证券调查报告

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证券调查报告
2010中国证券业消费倾向调查报告

截至2009年底,股票有效账户数达到了12037.69万户,同比增加15.20%。这说明目前我国很大一部分人群在投资股票。本刊第三次“中国最受大众信赖的理财机构调查”首次就证券业进行了消费倾向调查,并多指标评定了消...

《大众理财顾问》杂志研究部 2019-07-02
证券营业部反洗钱合规调查报告

根据公司法律合规部年度工作计划安排,我部组成反洗钱现场合规检查小组,对证券营业部反洗钱合规情况进行了现场检查。本次是依据营业部提供的资料进行的,在检查过程中结合实际情况实施了包括抽查客户档案、调阅相...

2019-10-30 证券营业部 反洗钱合规
华尔街金融骗术揭秘

活跃于华尔街的高盛和德意志银行,其认购证券的贷款,来自于一向以发行高风险、不良抵押借款著称的次级贷方,同时,它们还出售风险性证券给美国乃至世界的投资者,让这些次级贷方获得了风险更高的不良贷款来源渠道...

汪娜 2019-09-05
华创证券卷入债券“黑幕”

作为承销商,华创证券在圣达威2013年中小企业私募债券发行、存续过程中涉嫌“虚假陈述”“重大遗漏”“误导性陈述”以及“重大失职”等行为,倘若上述指控做实,此次被参与各方视作资本盛宴的重组方案或成一地鸡毛...

王亮 2019-07-22
中概股的启示

美国资本市场上的中国概念上市公司频遭退市处罚,有人说这与遭受美国做空机构质疑和美国国会有关中国华为和中兴公司的调查报告有关,我认为这种观点不够完整,反而掩盖了其他更重要的原因。美国国会有关中国华为和...

顾跃进 2019-08-30
香港分业监管挑战

香港监管机构对雷曼“迷你债券事件”逾三个月的调查,暴露出金融分业监管模式的缺陷与争议 《财经》驻香港记者 王端 2008年10月8日,过百名受雷曼“迷你债券事件”影响的香港市民,在香港立法会前请愿。 时值岁末年关...

王端 2019-06-30
基于动力机制的投资者教育管理机制研究*

摘要:本文分析了投资者调查数据,发现我国投资者非理性的投资行为仍极为普遍、投资者教育效果差。理性投资者有利于股票市场良性发挥。由此,从政令推动、利益驱动和社会心理推动等方面提出了相关建议。 关键词:...

钱海波 2019-08-02 投资者教育 动力机制
有关法律尽职调查的心得

法律尽职调查(due diligence),又叫审慎调查,其广泛运用于非诉业务中。但在实务中,我经常发现客户对尽职调查的繁琐过程颇有微词,或者初入门的律师无法把握尽职调查的重点。因此,我简单总结了本人承办非诉讼业...

陈肖平 2019-08-28
新三板挂牌方式与流程

“新三板”市场特指中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让系统,因进入该系统的挂牌企业多为高科技企业而不同于原转让系统内的退市企业及原STAQ、NET系统挂牌公司(俗称“老三板”),故形象地称为“新三板...

王亚宁 2019-09-11
美最高法院降低公司被诉风险等

由联邦最高法院对斯通里奇公司科学亚特兰大一案的判决千呼万唤始出来,全美公司董事会都长舒了一口气。该案争议焦点在于公司在怎样的情况下将被追究“计划责任”。法院裁决,如果只是证券欺诈行为,公司的商业伙伴...

2019-10-16
调查报告样式及样稿

下面是小编为您精心整理的调查报告样式及样稿的全部内容,希望可以帮到您。如果您喜欢的话可以分享给身边的小伙伴们! 调查报告格式及样稿 选题:选择与工商专业相关的内容进行调查。 调查报告一般包括以下内容: ...

2019-10-03
深交所个人投资者状况调查报告

日前的《深交所2014年个人投资者状况调查报告》显示,对于注册制、深港通等今年资本市场重要工作,过半投资者认为对股市总体利好。 其中,52%的投资者认为注册制改革将增加投资者新股选择数量,抑制上市发行价格过...

2019-07-05
国际运输中的保险合同论文

一、货物事故案例分析 1.海上货物索赔案例:4个托盘卷板(1)事故背景据报道装着4个托盘卷板的一个(1)×40,编号为No.PPPP4000004的集装箱在从鹿特丹出发的"HG"V-319E船上于8月5日从鹿特丹前往韩国釜山。在航行中,...

2019-09-28 国际运输 保险合同论文
次级抵押债券风险结构及其信息披露

一、次级抵押债券的风险结构 抵押债务权益(collateralized debt obligation,CDO),是一种近年来成长极为迅速的证券化产品之一,是金融创新下的热门衍生品之一。通常由金融机构将其拥有的可创造未来现金流量的资...

石春霞 舒烟雨 闫宁宁 2019-03-26
软资产之优,金融IT之重

万物智慧互联的“超互联时代”,贵为国家经济命脉的金融证券业,也被抛到了风口浪尖。不论是网上银行、手机银行、第三方支付、P2P小额贷款等等的繁荣兴盛,还是多种网络证券业务的广泛开展,都是金融证券业主动抑...

2019-09-10
2011大学生社会实践调查报告

大学生社会实践调查报告 ——金融专业就业岗位的现实状况及趋势 一、报告说明 (一)本篇调查报告因个人水平、时间、精力有限,仅如实反映金融专业就业现实状况,并不做,也没有足够信息来做相关研究分析。报告中的...

2019-07-18
经济学专业

钱曾 三年以上工作经验|男|33岁(1983年5月21日) 居住地:上海 电 话:182********(手机) E-mail: 最近工作 [3年] 公 司:XX公司 行 业:项目担保 职 位:担保业务经理 最高学历 学 历:本科 专 业:经...

2019-06-04
代销基金开闸 外资银行欣喜

外资银行又添新业务,代销基金将不再是中资行的特权,外资行将享有同等权利。 日前,证监会《证券投资基金销售管理办法(修订版)》。《办法》规定,允许符合条件的在华外资法人银行在符合有关审慎监管要求的情况...

张东红 2019-08-18
实践教学投资银行论文

1教学活动的实践设计 教学活动的实践形式有很多不同的形式,可根据不同教学内容、教学目的,采取不同的实践教学形式。 1.15分钟你身边的“投资银行”由于投资银行课程实务性强,与资本市场关系密切,从课程一开始...

2019-09-20 实践教学 投资银行论文
浅析做空机构对中概股的围猎

【摘 要】 最近,中国概念股在美国股市犹如坐过山车,转眼间从巅峰跌至谷底,跌破首发的情况比比皆是,有的甚至被美国股市扫地出门。中概股赴美受挫,多拜浑水公司所赐。当然,中国概念股被做空,表面上看起来是做...

陈岑 2019-06-26 并购 举债
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