银行业自查报告

提供各种银行业自查报告范文参考,包括银监会“强监管”风劲、聚焦IPO重启之路、关于邮政金融机构落实案件风险防控措施情况开展调查的自查报告、等等。

银行业自查报告
银监会“强监管”风劲

某金融机构内部文件写道,2017年系强监管年,监管检查呈现数量多、要求高、时间紧的特点。今年上半年,银监会金融机构要同时进行至少八项专项检查 半个月内七道“金牌”,25张罚单,银监会“强监管”风劲。 3月底...

2019-07-23
聚焦IPO重启之路

摘要:自去年9月份来,A股市场步步进入熊市,11月份开始新股发行工作基本上处于暂停状态,从2012年12月份的统计数据来看,约800多家企业排队上市,IPO重启呼之欲出。就在3月份以来,IPO重启的传言令股市的震荡足以...

宋云婷 2019-09-11 市场机制 发行体制
关于邮政金融机构落实案件风险防控措施情况开展调查的自查报告

__县邮政局 关于邮政金融机构落实案件风险防控措施情况开展调查的自查报告 根据x邮金管[20__]96号《关于转发__银监分局%26lt;关于对辖内银行业金融机构落实案件风险防控措施情况开展调查的通知%26gt;的通知》文件...

2019-08-20
银行支行反洗钱工作自查报告

根据银发(20__)120号文件精神安排,我县支行结合本县邮政金融反洗钱工作实际,对县支行及辖区金融网点进行了反洗钱工作的自我检查,现将本次工作情况上报,不妥之处,请指正! 一、反洗钱组织机构建设情况 1、 ...

2019-04-09
教育助学贷款通知

各高校,农行各二级分行: 我省实施国家助学贷款新机制已近四年,为全面了解各地国家助学贷款工作开展情况,总结工作经验,进一步推动我省国家助学贷款工作,经研究,决定开展国家助学贷款工作督查,现就有关事项...

2019-10-24 教育 教育办公厅室
金融市场 第37期

焦点 银监会要求排查代销业务风险 【《财经》综合报道】针对近来市场频繁发生的银行理财产品兑付风波,中国银监会近日通知,要求各银行业金融机构全面排查销售第三方产品的业务风险,银监会及其派出机构将通过明察...

2019-09-08
县支行反洗钱工作情况报告文稿

一、反洗钱组织机构建设情况 1、各个岗位工作人员均能够认真履行职责,能够按规定获取客户身份资料,对获得的客户身份资料、大额交易和可疑交易信息严格保密。 2、反洗钱领导活动小组设在县支行综合办公室,确定专...

2019-10-01 支行 反洗钱
邮储银行反洗钱自查报告

州分行: 根据甘邮银发(20__)120号文件精神安排,我县支行结合本县邮政金融反洗钱工作实际,对县支行及辖区金融网点进行了反洗钱工作的自我检查,现将本次工作情况上报,不妥之处,请指正! 一、反洗钱组织机构...

2019-04-22
银监会出狠招一天发25项处罚函 华夏银行等3家多处违规被重罚

自郭树清上任银监会主席以来,银行业监管趋严已成常态。近期,银监会针对票据违规操作、掩盖不良、规避监管、乱收费用、滥用通道、违背国家宏观调控政策等市场乱象,做出了25件行政处罚决定,罚款金额合计4290万元...

潘亦纯 2019-05-12
融资难开解

2012年2月9日,银监会一项通知在银行业引发震动。 这份题为《中国银监会关于整治银行业金融机构不规范经营的通知》直指商业银行“贷款利息为实、中间业务收入为虚”的“水分”问题,对贷款定价提出了七项禁止性规...

张铭 2019-06-20
银监会8号文拉开 2.78万亿非标债资产挤水

2013年8月开始,一场席卷全银行业针对理财业务“8号文”执行情况的监管检查风暴正在拉开,监管核查目标指向了那些从数据上看似已顺利过关的9.08万亿银行理财资金,以及其中占比31%的非标准化债权资产。 8月12日,...

2019-10-01
农村信用联社营业部专项治理自查报告

农村信用联社营业部案件防范专项治理自查报告 根据《XX省农村信用社20__年案件专项治理工作方案》和XX市联社《关于做好案件防范专项治理自查工作的通知》的精神,联社营业部于20__年3月22起,开展了一次案件防范的...

2019-09-05
对开展“综合评价工作”的实践与思考

人民银行昆明中支于2011年3月以昆银发[2011]87号文件印发了“中国人民银行昆明中心支行国家外汇管理局云南省分局关于印发《云南省银行业金融机构执行中国人民银行政策情况综合评价办法》的通知”,以下简称《办法...

汤又新 2019-04-21
信用社财务会计部度工作总结

一年来,我部认真贯彻和落实党和国家的“三农”方针、政策,严格执行金融法律、法规相关规定,依法合规经营,制定和完善了内控制度建设,强化成本意识,积极拓宽经营渠道,压缩费用开支,提高了会计核算水平和经营...

2019-06-08
浅谈银行理财产品销售的风险控制

【摘要】 2012年12月初曝光的华夏银行的理财风波事件给近年来呈现越来越多问题的银行理财产品市场带来了前所未有的银行信用危机。华夏银行随即公开声明此事件为员工的自身违规销售行为,但是投资者不愿意和解,事...

邱燕燕 2019-10-08 华夏银行理财风波 理财产品
通讯 第4期

业界Accounting 注册会计师全国统一考试开始报名 2011年度注册会计师全国统一考试报名工作于3月25日开始。考试报名工作采取网络预报名和现场(网上)确认方式。专业阶段的考试时间为9月17日和9月18日,综合阶段的...

2019-03-02
银行代销暴露两大问题

自去年末以来,数家商业银行被爆出代销的第三方投资产品到期无法兑付,银行代销第三方投资产品的风险开始露出“冰山”一角。其中,甚至出现了银行客户经理向客户私自兜售第三方投资产品的情况。客户资金被以代销的...

叶林峰 2019-10-28
债市低谷争议

此轮债市企稳是否需要等待更长时间?债市是否已经度过艰难时期?市场人士对此均有争议 中国债券市场走入熊市已经有半年之久,到2017年4月市进入了新一轮的下跌期,最近几天更是跌到了令市场紧张的程度,对于未来走...

吴海珊; 王东 2019-08-26
如何治理银行业市场乱象

当前,我国银行业市场乱象丛生,传统业务中违规问题屡查屡犯,新型业务中监管套利层出不穷,宏观层面表现为银行业“脱实向虚”。金融是现代经济的核心。金融活,经济活;金融稳,经济稳。因此,治理银行业市场乱象...

2019-09-21
房地产调控政策自查方案

为认真贯彻落实房地产调控政策,根据省建设厅《关于印发<20*年全省房地产调控政策执行情况检查工作方案>的通知》(建监发〔20*〕1*号),现制定如下实施方案: 一、工作重点 (一)切实调整住房供应结构 1、...

2019-06-14 房地产 调控政策
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