上市公司个人简历范文

上市公司个人简历范文第1篇

需要声明的是，本人对吴征先生和杨澜女士二人的履历是否造假本身并无兴趣，对吴征先生是否进行过保险欺诈也无兴趣，而且古人云“英雄不论出处”，我也不想对他们二位及其行为进行任何道义评判。本文要谈的完全是从美国证券法的角度来看待此次事件中所涉及的信息披露及其法律责任问题。之所以要从美国证券法的角度来讨论问题，首先是因为新浪网是一家在美国NASDAQ市场的上市公司，受美国证券法管辖；其次是因为吴征先生本人是美国公民，其行为受美国法的属人管辖。（因为阳光卫视是香港的上市公司，从香港证券法的角度同样可以对吴征先生和杨澜女士的个人信息披露问题进行讨论。因为笔者对香港法不甚了解，本文对香港法下的问题不作讨论。）

美国证券法要求上市公司的董事及董事候选人对投资公众进行一定程度的个人信息披露，要求披露的信息主要包括董事或董事候选人的姓名、国籍等基本信息，个人简历及商业经验，有无被法院定罪或者被禁止从事金融证券等商业活动的案底，以及有无与公司进行关联交易等几方面。根据笔者查询美国证监会上市公司报告数据库的结果，截止到12月4日为止，除了有关阳光四通与新浪望之间进行的股权交易情况，新浪网只有在2001年10月19日向美国证监会提交的有关年度股东大会的14A文件中提到吴征先生的个人简历，其文如下：

“吴征先生自2001年9月开始出任本公司的联。在加盟本公司之前，吴先生从2000年8月起任阳光文化网络电视控股有限公司执行主席，从2000年2月起任兼阳光文化网络电视控股有限公司的首席行政总裁。吴先生在1998年6月至1999年2月之间曾出任香港亚洲电视营运总裁。吴征先生曾获法国萨伏大学法语系法语文学研究证书，美国卡尔文。斯多克顿学院工商管理学士学位，以及华盛顿大学硕士学位和美国巴灵顿大学博士学位，后于复旦大学国际政治关系学院获第二个博士学位。”4

一般来讲，美国证券法要求上市公司对其所披露的信息承担绝对的法律责任，要求上市公司的董事等高级管理人员对公司的信息披露承担严格的法律责任（不过如果能证明高级管理人员对披露的信息的准确性已经尽职，可以以此作为抗辩理由）。不过，要是信息披露涉及的是某位董事本人的个人信息，肯定是由该董事自己提供给公司进行披露的，在这种情况下，如果披露的信息不实并且存在误导投资者的可能，作为信息提供人的该董事本人和作为信息披露人的公司对需要为此承担法律责任而且不得使用已经尽职作为抗辩理由，只有对该不实信息并不知情的其它董事或高级管理人员才可以使用“已经尽职”作为抗辩理由。也就是说，如果上述这一段吴征先生的个人简历中有不实之处，从严格的法律意义上说，任何新浪的股东对可以新浪公司及吴征先生个人，要求他们承担相应的法律责任。其实，这类事情已经不止发生一回了，上一次是香港电讯盈科的主席李泽楷先生：当时有人对李泽楷的斯坦福学历提出置疑，称其没有在斯坦福大学完成学业却在公司网站和一些媒体上称“毕业于斯坦福大学（Graduated from Stanford University）”， 有误导投资公众之嫌，幸好电讯盈科的律师把关不错，李泽楷所有出现在正式的法律文件上的个人简历都一直是写“受教育于斯坦福大学（Educated from Stanford University）”，虽然只有一个英文单词的差别，但是避免了严重的法律后果。

关于吴征先生的各种议论中，争论最为激烈的就是吴征先生自称于1996年从 美国巴灵顿大学所获得国际金融博士学位（Ph.D. in international finance from Barrington University），而这也是从法律角度讨论此次事件的关键。不少人认为这所大学就是《围城》里著名的“克莱顿”大学的现代翻版。不过，倒的确是有这么一个巴灵顿大学，美国财经著名杂志福布斯去年曾有文章涉及到吴征先生，在介绍其博士学历就专门注明巴灵顿大学是一所总部位于阿拉巴马州的网上大学（a cybercollege whose headquarters are in Mobile，Alabama）5 .不过，随后就有人发现巴灵顿大学的网站（

6　见新语丝电子文库《关于新浪网联吴征的公开资料汇编》，/xys/netters/others/net/wuzheng.txt，其答复全文如下。另外，方舟子先生还在其网站上发表了《谁炮制了“吴征被选为第53届艾美奖颁奖大会共同主席”的谣言》等相关考证文章。

上市公司个人简历范文第2篇

保代注册审核制的取消，并不意味着保代将成为历史，仅仅是取消了保代注册前的一个流程，其他实质措施并未改变。因此也并不会给行业带来颠覆性的改变。虽然步子不大，但保代彻底改为注册制度后，新股发行程序中也向市场化迈进重要一环，也显示了监管层逐渐松开调控之手的风向。

在32项调整地行政审批权项目中，共计20个项目的行政审批权被取消。除了保荐人代表注册、证券公司设立集合资产管理计划、要约收购义务豁免核准四种情形等今后不再经过行政审批核准外，还包括证券公司变更境内分支机构营业场所审批、基金管理公司副总经理选任或者改任审核、金融期货交易所结算会员结算业务资格核准、外国证券类机构驻华代表机构总代表资格核准，以及期货公司一系列股权、公司营业形式变更的行政审核权的取消。

值得一提的，还有市场中颇被关注的上市公司回购股份的行政审核权也正式被取消。这意味着，之后上市公司回购公司股份将仅需要通过公司的董事会和股东会决议之后，向监管层进行报备，而不用再等待有关的审核决议了。

显然，在此次被取消或调整行政审核权的32项涉及资本市场的项目中，保荐人代表注册审核核准的取消最为引人瞩目。实际上，有关保代注册审核制的取消，早在今年2月末便已经开始在业内试水。

按照之前的保代注册申请的有关条例规定，个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交包括申请报告、个人简历、身份证明文件等一系列的文件资料，而证监会在依法受理、审查申请文件后，对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。

在此次变革进行的同时，有关保荐人的管理归属工作也进一步重新划分。之后有关保荐人注册的程序，将交由中国证券业协会。业内人士表示，自今年4月之后，对于保代注册过程就已经逐渐改变，保代注册将不再需要向证监会递交有关申请等待最后的核准，仅需按证券业协会的要求提交有关材料备案注册即可。

上市公司个人简历范文第3篇

南方稳健成长基金（南方基金管理有限公司）

基金经理：王宏远

个人简历：美国哥伦比亚大学国际关系学院公共管理硕士,曾任职深圳经济特区证券有限公司,1998年4月进入公司,历任公司研究员、投资部副总监(主持工作)、天元基金经理、开元基金经理。现任南方基金管理有限公司投资总监，南方稳健成长基金的基金经理。

近三年净值增长率：33.33％

领悟市场先机的智慧

文/王宏远

在去年繁复的股改背景下，在众机构纷纷“众里寻他千百度”的迷茫之际，南方稳健成长基金缘何能领悟市场先机，抓住股改“G遇”呢？

简单“防御性投资”是个“美丽的错误”

现在市场上有一些所谓的“防御性”股票的市盈率高达20～30倍，市场给这些个股如此高市盈率的理由是，这些个股未来一两年每年业绩有20%～30%的成长，但是成熟市场给同样高的市盈率则需要未来五年每年的平均成长性有20%～30%。

在经济降温的阶段向华尔街学习防御性投资理念是正确的，但是片面地学习表象，而没有理解实质只会形成“防御性泡沫”，随着泡沫的进一步堆积，其破灭是必然的。我们目前正在清仓这类股票。

股改背景下的市场变迁

2005年，中国市场正在经历的伟大变革――股权分置改革，将会对市场带来深远影响。

股改之后，A股上市公司的估值水平从公布的财务数据来看，不但低于成熟市场16～17倍的水平，而且已经与全球主要新兴市场国家12～13倍的平均市盈率接轨，而考虑到中国经济的增长前景，A股估值水平本身并不高，制约A股上涨的主要原因是上市公司财务数据的公信力不足以及市场参与者信心不足。股改之后A股蓝筹股的估值将以H股的定价体系为重要参照，因为H股是基于全流通下的定价且这种定价是市场化和具有国际公信力的。举例说，中兴通讯在A股股改停牌期间H股涨了30%多，这对其A股复牌后直接填权的走势起到了积极作用。

股改不仅是对历史的补偿，更重要的是借此改善A股上市公司的管制水平和公信力。

权证等衍生产品在股改中的引入，在A股市场上具有划时代的意义。以认购权证为例，在券商创设机制存在的环境下，看好公司的人会去购买股票，而持中立或者看空态度的机构，也可能因为创设认购权证而成为公司正股的买方，从而增强做多的力量。这会使A股市场多年来“盘久必跌”的现象向成熟市场“盘久必涨”的规律靠拢。而认沽权证的出现，则可以大大地提高上市公司的公信力。最起码，在认沽权证存续期间，诸如大股东侵害流通股股东利益，上市公司利润被关联交易转移到集团公司等现象会暂时消失，上市公司的高管和大股东会尽心尽力地做好经营。这样有认沽权证的公司的公信力提高了，投资这些公司自然会有超额收益，即使在权证二级市场价格降温以后，仍然会有丰厚的高于市场平均水平的收益，何况许多权证本身还有内在价值存在。

A+H套利机会很大

新的投资机会还体现在目前同时拥有A股和H股的公司中，有少数公司A股和H股的差价在10%以内，而预期股改中A股流通股东平均将得到10送3股左右的综合对价，这样买入A股在短期内就存在20%以上的套利机会。即使按照最坏的打算，如果这些H股在未来两三个月之内果真下跌了20%以上，那么，A股市场其他蓝筹股的下跌幅度肯定也不会小，投资上述A+H套利股的零收益与投资其他蓝筹股的20%左右的负收益相比，仍然具有相对超额收益。

那些股改中配合有权证安排的大蓝筹公司的未来前景看好。香港市场上股票很多，但主要的成交量都集中在少数的大蓝筹及其衍生品种上，而未来A股市场也将会呈现出这样的格局。外资对中国市场的影响和推动作用日趋明显，而外资的特点是注重风险和收益的配比，并通过衍生产品来对冲风险，因此，具有衍生工具的大蓝筹股将会受到更多资金的青睐。

年度绩效优异奖（开放式偏股型基金）

易方达策略成长基金（易方达基金管理有限公司）

基金经理：肖坚

个人简历：37岁，经济学硕士, 曾任香港安财投资有限公司财务部经理,粤信(香港)投资有限公司业务部副经理、广东粤财信托投资公司基金部经理，易方达基金管理公司投资管理部常务副总经理,现任易方达基金公司总裁助理、基金投资部、研究部总经理兼易方达策略成长基金的基金经理。

2005年净值增长率：13.41％

策略应对市场

文/肖 坚 傅 浩

在刚刚过去的2005年，易方达策略成长基金取得了相对较好的投资业绩，全年净值增长率达到13.41%，在45只偏股型基金中排名第一，当年分红0.06元，截止到2005年底基金累计净值达到1.25元。规模增长率在所有股票型基金中也排名第一。能够取得这样的成绩，与基金持有人长期以来的大力支持分不开的，同时，公司整个投资研究平台也给策略成长基金的运作提供了很大的帮助。

长期以来，我们判断国内A股市场还是一个新兴的股票市场，系统性风险相对较大。基于这种认识，策略成长基金从成立伊始，就确立了“策略应对市场”的投资理念，坚持“价值选股，策略配置”的投资风格。将“以确定的企业价值应对不确定的市场风险，用灵活的配置策略来追求持续的超额回报”作为我们基本的投资思路。同时我们也意识到，国内A股市场也存在一批基本面优秀、估值具有吸引力的个股，这使得股票市场会在较长时期内维持结构分化、局部牛市的局面，通过深入的基本面研究的价值选股和灵活的组合配置策略可以较好地化解风险、获得超额回报。

回顾2005年的基金管理，可以看到，宏观经济增速回落、股权分置问题改革是贯穿全年的两大投资主题。

2005年年初，我们认识到宏观经济出现调整的可能性较大、证券市场系统性问题较多、整体市场仍处于高估状态、估值具有吸引力的上市公司数量有限等特点，选择了部分优秀的二线蓝筹股票进行重点配置，取得了不错的回报。

进入5月份，股权分置改革开始推进，不同的对价方案使得市场估值体系出现紊乱，加上投资者对宏观经济回调的担心，导致整体市场大幅下跌，在这期间，策略成长基金加大了推行股改的大盘股配置，较好地回避了市场大幅回调的风险。

进入下半年，我们认识到，市场经过长期持续回调，底部区域的特征越来越明显，具备投资价值的股票越来越多，应该加大组合的进攻性。同时，经过深入分析和研究，我们发现有一批中小盘股由于长期的下跌加上基本面的不断走好使得估值吸引力加大，在这样的背景下，我们相应调整了组合结构，增持了部分中小盘股。

随着上市公司三季报逐渐披露，市场对于各家企业全年业绩情况有了基本预期，对于上市公司2006年业绩的预测成为组合调整的重要依据。同时，股改的不断深化，权证等金融创新产品的推出也为组合的优化提供更多选择。针对2006年股票市场可能出现的多元化特点，我们相应增加了股票数量，提高了组合的弹性。

策略成长基金在上述各个阶段的操作，较好地贯彻了“价值选股、积极操作、策略应对、动态调整”的策略配置风格，在坚持企业价值的同时，保持灵活操作的特点，正因为此，我们才能在变化多端、竞争激烈的市场中取得较好的投资业绩。

展望2006年，我们认为，市场将出现更大、更多元化的结构性机会，一味地防御性投资并不可取，结合基本面、预期、市场的变化，积极主动地把握不同阶段的投资机会是我们基本策略。在2006年投资运作中，我们将更关注人民币升值、企业并购、IPO重新开闸、金融创新、股权激励等带来的投资机会，也会重视银行、地产、新材料、军工、3G、有线电视、新能源等行业和板块的投资机会。同时，我们仍将坚持自己的组合管理方法，不断寻找更好的投资目标来优化组合结构，用灵活的配置策略追求持续的超额回报，为持有人带来更好的收益。

年度绩效优异奖（开放式股债平衡型基金）

广发稳健成长基金（广发基金管理有限公司）

基金经理：何震

个人简历：经济学硕士，10年证券从业经历，曾在海南富南国际信托投资公司、君安证券有限责任公司、广发证券股份有限公司工作。2002年8月加入广发基金管理公司，任广发聚富开放式基金基金经理助理，现任广发稳健增长基金基金经理。

2005年净值增长率：16.93%

天生适合做基金经理

文/何 震

我一直有一种感觉――我天生就是一个适合做基金经理的人。还在读大学的时候我就读过彼得・林奇的书《一个人如何利用已有的知识在华尔街崛起》，看完后莫名兴奋，当时就想，如果有朝一日能够从事彼得・林奇这样的职业，该是何等快乐！从此，阅读彼得・林奇、巴菲特等投资大师的书成了我的一大爱好。

在后来的学习和工作中我的确有意识地往这个方向靠拢，我不止一次地和最好的朋友说过：“当基金经理是我的人生目标。”在我32岁的时候，我终于当上了基金经理。彼得・林奇33岁才当上基金经理，比我还大一岁，巴菲特32岁时已有700万美元的身价，这一点我与其相距甚远，但无论如何，我终于拥有了一个向前辈挑战的平台。

我觉得自己能够成为一位不错甚至是优秀的基金经理，但我没想到会成为第一名，尤其是运作一只股票仓位上限只能到65%的基金，取得这样的成绩更是不易。我这个人性格比较平和，不偏激，喜欢独立思考，有时候还会来一点逆向思维，这种性格使我在2005年比较差的市场环境中少犯了很多错误，这是我能够取得不错成绩的原因之一。与此同时我不是一个僵化的人，喜欢保持相当的灵活性。我觉得股票是个非常有趣的东西，股票其实是实体经济和虚拟经济的结合体。从本质上看，股票代表的是企业的价值，它应该等于企业重置成本，或者企业未来收益的折现，但是股票在很多时候又受市场情绪所左右，人的情绪变化会不断影响股票的估值标准，这种变化有时会非常大，所以，有人说投资股票是一门艺术而不是科学。当市场低迷的时候，人们会用最保守的标准来给股票估值，股票的价格有时甚至会低于重置成本；当市场火暴的时候，人们会创造出“市梦率”这样的标准来给股票估值。如何最恰当地给企业估值，在企业价值和市场情绪之间找到一个合理的度，是一个优秀基金经理应该掌握的技能。在这一点上，我非常赞同凯恩斯的选美理论：你要选的是评委认为美的人，评委认为美的人才能拿到冠军，而不是自己认为美的人。在实际的操作中，我也运用了选美理论，希望找到的股票都是市场认为“美”的，因为我们不能左右股票的价格，要想股票涨，只有让其他人认可并购买。

我管理的基金是2004年7月份发行的，到2005年底，一年半的时间，都是在熊市中运作，虽然成绩不错，但还是感觉辛苦。进入2006年，从股票的表现到周边同事朋友的言谈都大大不同以前，大家的信心在慢慢恢复，给股票的估值标准也在往乐观的方向提升，看来，2006年必定是不同于过去几年的。新的市场环境会带来新的理念和操作风格，我的观点是在2006年既要“变”，又不能“变”。“变”的是操作上可以积极主动些，没有必要像2005年那么保守，积极一点能够获得更高的收益；不“变”的是以基本面和企业估值为基础的投资方法不能变，这个变了，就像脱缰的野马，不知道会跑到什么地方去了。

年度绩效优异奖（开放式偏债型基金）

银河银联收益基金（银河基金管理有限公司）

基金经理：毛卫文

个人简历：9年证券从业经历，先后就职于中国建设银行总行、中国信达信托投资公司和中国银河证券有限责任公司，期间主要从事证券分析与投资及相应的管理工作。2001年6月参与筹备银河基金管理有限公司,2002年4月至今,担任银河基金管理有限公司债券经理、银河收益基金基金经理。

2005年净值增长率：13.78%

成功把握大类别资产

文/毛卫文

2005年银河银联收益基金全年取得了13.78%的收益率，被国际权威基金评级机构晨星公司评为五星级基金，收益基金短期、长期收益指标在同类型的基金中均名列前茅，并且风险指标良好。

2005年银河银联收益基金大幅超越了投资基准7.97%的收益，为我们的持有人创造了价值。我取得的成绩与团队的合作密不可分，公司在固定收益业务方面有一个经验丰富、凝聚力很强的团队。我们有宏观和策略方面的研究员，有专门负责数量分析和建模的金融工程人士，和实战经验丰富的基金经理和交易员共同组成一个合作团队，使我们能够清晰地注意到宏观经济形势的趋势性变化，感受到货币政策在不同阶段微妙的变化，选择了正确的投资策略。

我在2005年的投资实践中能取得这样的成绩，超额收益主要来源于对于大类别资产的认识和把握比较成功。2005年初，随着企业盈利指标和通货膨胀率的下滑，市场加息的预期大幅度降低，这构成债券市场持续上涨的重要基础。另外，我们观察到商业银行由于资本充足率的要求，自我风险约束加强，加大了债券投资力度；同时，由于汇率体制改革的需要，中央银行在本币利率政策上倾向于低利率政策。在多种有利因素的支持下，债券市场出现了历史罕见的牛市。因此，在资产配置层面，我们确立了以债券投资为主的策略，始终以积极的投资策略来参与债券市场，最终分享了2005年债市的牛市成果。在配置型基金的操作中，我们降低了权益类资产（股票和转债）的配置，加大债券投资力度，并适当运用杠杆投资，同时果断地加大了债券投资组合的久期，保留了相当部分的长期债券的部位并利用市场波段运行的特征，进一步提高了基金的债券资本利得收益。

另外，在股票组合层面上，收益基金在公司精选股票库的平台上，加入了我们对宏观经济的预期，在二季度初较早地减持了出口导向型和周期型公司，从而避免了净值的损失。而当市场对于周期下滑过度预期时我们及时提升了权益类资产的比例。

展望2006年，中国经济将进入平稳增长时期，这将为诸如银河收益基金这类风险收益相对平衡的配置型基金提供现实、无可比拟的优势。经过前几年的高速发展，特别是国家持续的宏观经济调控和不断增加的贸易摩擦以及国内消费的平稳增长，预示着经济增长面临调整将不可避免，这是未来我们投资面临最基本的经济背景。

从中长期来看，在汇率持续升值的条件下，未来经济下滑和盈利继续下行的前景将变得更加现实，从而需要总量政策的对冲，利率水平的进一步降低和财政政策的刺激应当是比较现实的，这将从基本面构成对债券市场的中长期利好，这预示着债券市场在未来几年仍将大有可为，投资机会主要来自于信用产品。我们预期2006年央行货币政策趋向于保持适应性的中性宽松局面，维持人民币的低利率政策。这样一方面有利于稳定金融市场，减少游资短期收益，另一方面，低利率政策有助于缓解经济回落的压力。同时，我们看到投资新品种的极大丰富、新的金融工具的运用。国内债券市场发展面临着前所未有的机遇。

股票市场经过将近四年的调整，市场风险被大大释放，我们认为市场整体估值水平比较合理。股权分置改革将进一步改善上市公司治理结构，提高上市公司整体质量，为股票市场的长期稳定发展打下了坚实的基础，指数在目前位置风险偏低。行业方面，尽量回避未来业绩增速将逐渐放缓的行业，对于资源性行业以及垄断行业非周期性消费品类稳定增长行业我们仍将保持“重点”的配置，主要的投资机会存在于四类企业：稳定增长型企业；有并购重组题材的；在股权分置改革中公司治理结构进一步理顺的公司；以及市场对宏观经济的下滑过度反映、股价被过分打压的公司。

我们深知，机遇和挑战同在，我们将一如既往，尽心竭力，努力工作，为基金持有人争取最大的利益，来回报大家对银河收益证券投资基金的支持和信任。

年度绩效优异奖（开放式债券型基金）

嘉实理财通债券基金（嘉实基金管理有限公司）

基金经理：刘夫

个人简历：硕士学位，11年证券从业经验，具有基金从业资格。先后担任深圳人民银行外汇经纪中心国际债券业务负责人，中创证券深圳分部交易部负责人，中国平安保险公司投资管理中心债券交易主管，宝盈基金管理有限公司投资决策委员会成员、债券组合经理。现任嘉实理财通债券基金的基金经理。

2005年净值增长率：13.14%

积极投资 稳健回报

文/刘 夫

“积极投资，稳健回报”是我在管理嘉实理财债券基金中所追求的投资理念。所谓“积极投资”，就是主动地运用各种资产配置策略和战术性资产选择策略，以达到趋利避害的投资效果；“稳健回报”则是指不追求过高的风险收益，而注重在较低的风险承受水平上为投资者提供长期稳定的回报。乍一看起来，“积极投资”与“稳健回报”似乎有些矛盾，或者说，要在“积极投资”的基础上获取“稳健回报”，难度是相当大的。

我认为，要将两者有效地结合起来，其关键就是在于前瞻性的研究。当前的中国债券市场，正处在迅猛发展的阶段，与国外成熟市场相比，既具有了一些基本雏形，又存在着巨大的发展空间。这为我们通过前瞻性研究获取超额收益创造了相当有利的条件。前瞻性研究搞好了，投资决策的有效性随之提高，“积极投资”的风险就大大降低了，“稳健回报”的目标也就有可能实现了。简单地说，就是尽量争取不打或者少打没有把握的仗。

然而，面对庞杂的研究课题，仅凭一个人的力量是不可能完成的；“积极投资，稳健回报”理念的有效实施，还得依靠整个债券投研团队的协同努力与支持。嘉实基金拥有业界最大的固定收益团队，公司固定收益部设有4个研究员专门负责进行研究，另有还有4个负责投资，而基金经理的主要任务是进行最终的决策。

有了正确的投资理念和团队的支持，2005年嘉实债券基金取得13.14%的总回报率，其低风险、高收益的特征，被晨星评为唯一的五星级债券型基金。从当年的整个投资思路和组合安排上，我们都尽量避免净值的大幅度波动，不会为了博取高收益去承担高风险，而是主张在一个可控的风险范围内追求适度的增长。但是往往这样做，业绩增长反而很稳定，绝对增长率会很高。

我个人一直认为，保持债券基金的债性非常重要。可转债由于具有转股的功能，因此，它的债性比较弱，而这一点往往会导致净值的波动加大，使得投资者很难对这种基金的收益和风险作出一个合理的判断。因此，我们去年对可转债的配置比例一直非常低，尽管这也让我们一度失去了一些比较好的机会，但是我们的风险却大大降低了，这是我们的基金净值能够稳定增长的一个主要原因。

去年嘉实债券基金取得良好业绩的另外一个重要原因是，我们抓住了纯债市场的机会，大类资产配置良好。去年包括国债、企业债、金融债的一、二级市场都为债券基金提供了很多机会，我们年初时就通过对市场的整体分析看准了这一点，将主要的资产配置在了纯债上，顺应了2005年市场的一个特点。

展望未来，我认为尽管债券基金目前并不景气,但作为风险相对非常低、有分流储蓄资金功能的理财产品,债券型基金本身的市场机会还是非常大的。2003年以来股票基金规模的迅猛扩大正是得益于股票市场投资难度的大幅提高, 我认为同样的事情也将在债券市场再次发生。

对于债券市场投资者来说,以往那种单纯依靠判断市场的涨跌来赚钱的盈利模式将会逐渐被淘汰,转而将会被利用信用息差来盈利的模式所替代。而这种模式一方面需要投资者拥有对信用风险的很强的分析和估值能力,另一方面也要求投资者要有很强的对衍生金融产品的结构进行组合管理的能力。

基于以上原因，我认为未来几年市场对于专业债券理财工具的需求将会大大加强,这无疑将给债券型基金在规模扩张上带来一个前所未有的机会。依托嘉实强大的固定收益研究和投资团队，我对未来的投资充满信心，希望不辜负广大投资者的信任。

货币市场基金年度绩效优异奖

南方现金增利基金（南方基金管理有限公司）

基金经理：刘情剑

个人简历：硕士，曾任职海南汇通国际信托投资公司、国泰君安证券股份有限公司。2003年5月起任职南方基金管理有限公司,现任公司总经理助理兼固定收益部总监，南方现金增利基金的基金经理。在刘情剑领导下，2005年南方基金管理公司旗下的其他低风险基金产品业绩也有良好表现――南方避险增值基金的净值增长率高达12.48％，在保本基金中排名第一。

2005年净值增长率：2.49％

考验刚刚开始

文/刘情剑

与2004年相比，2005年货币市场基金经历了比较平稳的一年，而且货币市场基金之间的净值增长也非常接近，差距只有千分之一左右。2005年中国经济走在增长顶峰的右侧，对于债券市场上的投资者而言，这只是幸福的开始。但对于货币市场基金，这是考验的开始。

在2005年，产能过剩开始显现、人民币开始升值、大量的贸易顺差等这一切都意味着，债券市场的上涨必然开始了。但是，对于超短期债券基金――货币市场基金而言，投资的难度反而加大了。债券的上涨或者说市场利率的下降（债券价格与市场利率是反向运动的）首先是从短期利率的下降开始的。而货币市场基金的平均剩余期限只有半年，市场利率下降带来的超额收益不多，反而增加了再投资风险。因为货币市场基金的绝大多数资产，总是在未来的一年里滚动到期，再投资时，低市场利率意味着低收益率。正如大家所看到的，2005年货币市场基金的当年的净值增长率比较平稳，并未像中长期债券基金那样增长惊人。当然，这也充分体现了货币市场基金的本色。

由于市场利率的下降，货币市场基金的再投资风险骤然增加。货币市场基金的经理们也因此经历了较为烦恼的一年。虽然，中国人民银行及时推出了企业短期融资券，因发行量有限，也难以缓解再投资的压力。即使今后发行量增加了，随之而来的信用风险也已经悄然而至。虽然货币市场基金是天底下最简单的基金，但是，对于货币市场基金的基金经理们而言，在流动性风险、再投资风险和信用风险管理方面的考验只是刚刚开始。

现代高速发展的科技，以及与此相伴而来的全球化，把现代工业的生产效率、或者说生产力水平推向了一个前所未有的高度。但是，人们的幸福指数似乎在下降，这是为什么？激烈的市场竞争、科技文明的成果对人力资源的替代、以及财富的按资分配，等等；这些因素使人们的工作压力增大，社会财富两极分化，社会似乎变得更加不和谐了。从历史的角度看，目前生产关系调整的步伐还没有完全跟上近期快速提高的社会生产力水平。随着相应调整的进行，我们相信，我们将会迈进一个更加和谐的社会。当然，我们也更加相信，随着和谐社会的建立，货币市场基金的经理们在管理货币市场基金时的工作环境要好多了。

年度绩效优异奖（开放式股票型基金）

富国天益价值证券投资基金（富国基金管理有限公司）

基金经理：陈戈

个人简历：硕士，曾就职于君安证券研究所任研究员。2000年10月加入富国基金管理有限公司，历任研究策划部研究员，现任研究策划部经理。

2005年净值增长率：14.85％

高仓位，个股适度集中

文/陈 戈

回顾2005年，能够取得这份成绩，心得在于投资过程成功地涵盖了三个层面――首先是年初既定的全面防守投资策略，将可配置资产主要集中在稳定类行业。其次，选股时对诸如云南白药、四川电器等大牛股配置比例较高。最后，对市场热点的参与、个股的波段操作也比较积极。但说到底，是对宏观经济和行业的准确把握带来了最后的成功。

“高仓位比例，个股适度集中”是富国天益基金2005年所遵循的投资策略――去年对四川电器、云南白药、苏宁电器的高配置对于基金业绩的贡献令人满意。略感遗憾的是，下半年的操作不够灵活，收益没有上半年高。

展望2006年，我们在制定年度投资策略时将主要考虑的几方面因素：宏观经济政策和运行趋势、证券市场政策、汇率制度、石油价格和国际经济。2006年整个市场会较去年偏暖，表现较活跃，但是行业基本面及其市场表现的分化会加剧。这种情况下，可以看好非贸易品、消费服务类行业；资源类股票；科技股，尤其电子元器件股；周期性的行业中选择长周期或周期向上的行业，如军工、电力设备、新材料。

封闭式基金（大盘）年度绩效优异奖

安顺证券投资基金（华安基金管理有限公司）

基金经理：尚志民

个人简历：工商管理硕士，10年证券从业经验。曾在上海证券报研究所、上海证大投资管理有限公司工作，进入华安基金后曾先后担任公司研究发展部高级研究员、基金安顺、基金安瑞、华安创新基金经理。现任基金投资部总监助理。

2005年净值增长率：12.64%

寻找可贵的持续成长股

文/尚志民

为国内管理共同基金时间最长的基金经理之一，我曾经受了牛熊市的洗礼，亲历了中国股市的多次变革。一路走来，我一直非常注重考察管理团队的专业能力和公司的核心竞争力，秉承华安自下而上精选个股的一贯风格，在安顺基金的组合中，有一批长期投资的战略性品种。正是基于对宏观经济和全球政治经济格局的认识，2005年安顺在同行中较早意识到了航天军工行业的投资动力和持续成长性，并结合中观的行业竞争格局和进入壁垒分析，微观的公司跟踪研判，对该板块进行了较成功的配置，其中最成功的品种即为航天电器。而对天威保变投资的前瞻性也再次体现了上下结合的成功。后期市场对“十一五”产业政策相关个股的认可与追捧，实际上也是宏观和中观层面提供了选股思路，未来这种重要性将越发显现，因此，安顺2006年将继续对产业政策趋势变化给予高度的重视。 寻找可贵的持续成长股将继续是安顺2006年的投资重点，对成长股的投资才是真正的积极防御策略。

好公司往往未必是好股票，这几乎是所有基金经理曾经或正在面对的困惑。对此，我的理解是，随着股权分置改革及配套措施的完善，中国股市中好公司同样也是好股票的概率将越来越高。但2006年的股市将更多地体现出结构性的上涨机会，因此,在某些时点上可能必须要对好公司进行一定的取舍，所谓有舍方有得。

对于基金而言，年度大考已结束，像所有基金经理一样，我将继续努力寻找心中既优秀又幸运的上市公司。

封闭式基金（中小盘）年度绩效优异奖

科汇证券投资基金（易方达基金管理有限公司）

基金经理：梁文涛

个人简历：34岁，管理学博士。2002年起任职于易方达基金管理有限公司，曾任研究员，现任基金投资部总经理助理、易方达平稳增长证券投资基金、科汇证券投资基金基金经理。

2005年净值增长率：13.28%

投资分享成长

文/梁文涛

首先非常感谢各位持有人和《新财经》杂志对易方达基金公司和科汇基金的认同和支持，给予我们这个荣誉。

基金经理们容易成为投资行业中被关注的焦点，大家看到某只基金良好的业绩表现很自然就到基金经理那里去寻找答案，但实际上，一只基金良好投资业绩的背后更多的是受到其基金管理公司深厚投资文化的影响和整个投研团队的贡献。所以，我们更看重的是“最佳投研团队”这个集体奖项。科汇基金2005年的净值增长率达到了我自己设定的10％的目标，如果算有点成绩的话，主要也要归功于易方达优秀的投研团队，是他们寻找到了真正有核心竞争力的企业作为好的投资对象，引导我能够回避整个市场的系统性风险而取得收益，这是靠个人一己之力无法完成的。

另外，我要感谢许多券商研究所的研究员朋友，他们在过去的一年给予了我很多的帮助，开阔了我的研究视野，为我提供了很多好的投资线索。

“研究发现价值，投资分享成长”是我本人所遵循的投资理念。一家企业的投资价值和其市值增长，归根到底是由企业的管理者和员工创造的，作为专业投资者，基金管理人更多的工作应该通过研究来发掘低估的价值――研究企业、发现价值，寻找那些“主营业务清晰、业绩增长持续”的好企业。如果基金经理有能力发现好企业，投资好公司，就可以通过分享企业成长带来的市值增长来为基金持有人赚取较好的投资收益。

2005年对科汇基金收益贡献较大的三个企业是苏宁电器、贵州茅台和华侨城――这恰恰印证了易方达投研团队突出的选股能力。我们始终坚持从企业基本面、从投资价值的角度选择股票。基本面良好的企业具有一些共性特征：首先它们往往是一些“专一、专注”的公司，主营业务清晰，业务往往集中在优势产业链上；其次它们所处的行业一般具有行业、区域壁垒。当然，充分竞争的行业中也存在大量优质企业，但其特征一定是有超出同行的盈利能力和健康的财务指标――这种认识去年帮助我们在对房地产行业的投资中取得了超额收益。当房地产行业经历2004～2005年连续两年的宏观调控，很多人担心政策带来的系统性风险，但我们认为，此时正是发现具有长期核心竞争力的优质企业的大好机会，所以，买入了华侨城等具有长期投资价值的股票，取得了较好收益。但坦率地讲，投资之途不会一帆风顺，2005年科汇也曾持有了一些与当初预期相差较远的股票，比如曾经看好的煤炭股，由于行业集中度低、需求受到宏观调控影响等方面因素影响而并未取得良好收益。

展望2006年，我们认为经历股改后，证券市场整体估值水平较低，下跌空间有限，市场的投资机会将呈现多元化趋势：私有化、全流通后的并购重组、周期性行业低估引起的反弹、优势消费行业公司的业绩持续增长等驱动力都可能带来获得超额收益的投资机会。

封闭式基金年度业绩飞跃奖

景阳证券投资基金（大成基金管理有限公司）

基金经理：杨建华

个人简历：37岁，工商管理硕士，经济学博士研究生，先后毕业于北京航空航天大学和西南财经大学。8年证券从业经历，曾任光大证券研究所研究员、四川启明星投资公司总经理助理。

2005年净值增长率：10.93％

投资需要独自等待

文/杨建华

如果说2005年，基金景阳实现了超越的话，那么，较强的选股能力和具有前瞻性的投资起到了重要作用。

多年的研究工作为我打下了较强的基本面分析功底，具备较好的全局观；同时，我对A 股市场近年来股价结构和投资理念的变动趋势，以及对证券投资基金在当前市场上的盈利模式也有着较为深入的了解。投资无诀窍，勤奋、敬业，以及对投资工作的浓厚兴趣，使我较好地实现了研究积累和投资理念的结合。

2005年面对股市大幅下挫，我的策略是坚持回避不确定行业和公司（如产能过剩的行业），努力挖掘稳定增长、值得长期持有的公司。早在2005年初，我就明确把军工和新能源作为独立和全新的板块进行投资，景阳是最早买入火箭股份和航天电器的基金之一。到三、四季度，当其他基金开始关注军工板块时，景阳基金的航天电器已赚了100%。此外，传统品牌中药、食品饮料、通信、地产等板块，我也有斩获。我想，盈利点多且分散，组合盈利持续性强是基金景阳一大特点。

事实上，作为一只中小盘成长基金的基金经理，选股并不是件容易的事。根据景阳基金的契约规定，其主要投资对象是中小盘成长型的股票。由于成长性公司在发展的初期面临较大的风险，公司的业绩波动很大，股票价格具有很大的弹性；在操作上，中小盘成长型公司的流动性也不太好。另外，在前几年市场持续下跌的过程中，投资者（包括机构投资者）信心受到极大打击，抱团取暖不知不觉中成为了许多基金经理的无奈选择，很多成长性公司开始往往并不被研究员关注，很长时间内处于边缘化的地位。因此，投资这样的公司，基金经理还必须忍受长期的等待和孤独。

2006年将是一个热点频出的市场，与2005年某个阶段某个板块有机会不同，今年会在很多阶段很多板块出现投资机会。投资者的信心正在恢复，市场最困难的时候已经过去，这从新年开局市场的表现可见一斑。

随着股改步伐加快，很多上市公司的估值已接近香港，而香港是全球估值最低的市场。根据市场变化，今年景阳基金会在组合中增加一些进攻性品种；同时我也给自己定出了创造绝对收益的投资目标。

单纯为排名而投资，股价很可能坐“过山车”，因此，我认为相对排名只是一种低层次竞争。我想，做投资就应该时时刻刻地为投资人着想，让投资人赚到钱才是最实实在在的回报。今年我会强化绝对回报的意识。基金景阳将于2007年底到期，我计划在未来两年时间里，每年给投资者创造不低于2005年的回报，再加上折价，这样，持有人就会有一个相对满意的收益。

上市公司个人简历范文第4篇

[关键词]上市公司；会计信息；信息披露

[中图分类号]F235.19[文献标识码]A[文章编号]2095-3283（2013）08-0154-02

一、我国上市公司会计信息披露的主要内容

根据《上市公司信息披露管理办法》，上市公司必须公开披露的信息包括定期报告和临时报告、招股说明书和上市公告书等。

（一）定期报告。包括年度报告、中期报告。上市公司要定期向社会公众公布其完整的会计报告，具体内容包括：该公司的简介、会计报告、有重大影响的事项、已经发行的股票及股权比例的变化等。需在会计年度结束后的4个月内编制完成年度会计报告，并且经注册会计师事务所审计后方可进行披露。财务会计数据有资产负债表、利润表、现金流量表和所有者权益变动表四张财务主表及其会计报表附注、附表和财务情况说明书。

（二）临时报告。公司发生重大事件时向投资者和社会披露的公告，这里所说的重大事件是指可能对公司的股票价格产生重大影响的所有事件。比如，公司的经营方针和经营范围出现重大变化、公司出现重大亏损或重大损失等。

（三）招股说明书。应当符合中国证监会的相关规定，除了要有发起人制定的公司章程之外，同时还要说明公司近三年经营业绩、发行股票的类型、筹资总金额、每股价格、发行方式、发行期、盈利预测和股利分配的政策等。

（四）上市公告书。批准上市的公司通过指定的报刊向公众公布的说明材料。上市公告书的内容应包括：1.获准在交易所交易的时间和批准文号；2.股票发行情况；3.股东同意在交易所交易的决定；4.董事、监事、高管个人简历；5.公司近三年的经营结果；6.股东持股情况等。

二、我国上市公司会计信息披露存在的主要问题

（一）信息披露不真实。上市公司会计信息披露最基本的要求是必须真实、准确，不得虚假记载、误导或欺诈，使会计信息使用者做出错误的决策，从而损害其利益。比如：利用关联交易转移利润、虚假收入或费用等。

（二）信息披露不完整。会计信息披露不完整主要体现在：有些上市公司对有利于公司的财务信息进行大量披露，对不利的则披露不足；还有的采取避重就轻、断章取义的手法，故意隐瞒部分与公司发展有关的事实。

（三）信息披露不及时。在股票市场上，信息披露的及时，可以使投资者在第一时间内做出准确的判断，帮助投资者做出正确的决策；相反，则无异于为内部交易和操纵市场行为创造机会，降低了信息的使用价值。

（四）信息披露不正当。现在上市公司会计信息披露仍存在很多违反规定现象、随意性较强。诸如报喜不报忧；随意调整报告利润分配；对财务报告中对期初、期末变化较大的数据不加以详细说明，并且披露时间随意，使上市公司信息披露缺乏严肃性。

三、我国上市公司会计信息披露存在问题的深层原因

（一）更多的利益诱惑。有些上市公司为了获得更多的利益，从股票市场上募集到更多的资金，采用非法手段，捏造虚假会计信息；而有的中介机构、管理部门为了从中得到好处，在虚假会计信息生成和传播过程中营私舞弊。

（二）违规成本较低。每天上市公司都有大量的信息披露出来。虚假信息被发现和揭发的概率很小；并且即便被揭发出来，逞罚的力度不够大，违反法律的机会成本很小。我国现行法律、法规对造假行为处罚过轻，其罚款与上市公司获得的非法利益相比微不足道。往往公司会计信息弄虚作假，涉及到部分单位和执法人员不认真执法，而与公司串通一气、合伙作弊，增加了对造假信息查处的难度。

（三）政出多门导致会计信息披露不规范。我国的法律体系还不够完善，在证券市场的立法上表现得尤其显著。由于我国制定与上市公司信息披露法规有关的机构很多，导致部门之间相互协调困难，权责界定不清，不能有效监督上市公司的行为。

四、我国上市公司会计信息披露未来发展趋势

（一）同步披露历史信息与预测信息。投资者不仅关注上市公司过去的财务状况、经营成果和现金流量信息，更关注公司未来的发展，因为它直接决定着投资者的利得和损失。历史信息是投资者判断公司未来发展的基础，能准确地反映公司的基本情况；只有站在历史的高度上，才能真正看清公司的未来发展。但是从会计信息的特性出发，预测信息比历史信息更能满足使用者的信息需求。因此，会计报告在披露历史信息的同时，还应披露预测信息。

（二）同步披露财务信息与非财务信息。投资者对上市公司投资价值的分析，往往既涉及收入、成本等财务信息，又涉及职工人数及结构等非财务信息。财务信息是投资者进行决策所需的关键，大部分的分析结果都用财务指标表示，如每股收益、每股经营活动产生的净现金流量等。但这并不影响非财务信息的重要作用，因为投资者只有在全面了解财务信息与非财务信息情况的基础上，才能够正确投资，掌握了会计报告中披露的统计数据和关键指标，才能准确地把握公司的发展趋势。

上市公司个人简历范文第5篇

初入社会，选择行业意味着什么，汪虹并不明白，直到她进入到一个最终发现并不适合 自己的领域。

“那时的我，确实不太清楚行业对人生的影响有多少。在大学时，我所学的专业是经济学。一般而言，这一专业毕业后的出路大多集中在银行、券商等金融机构。”只是在2002年汪虹本科毕业时，她遭遇到了生不逢时的尴尬，股市的萧条，使得与这一市场密切相关的工作也变得不太好找。

曾经是一个努力的记者

这时候，上海一份证券类报纸正在招人，冲着收入可观、工作稳定的前景，汪虹便一头冲了进去。没过多久，她就发现，这份工作不适合自己。

“首先是专业不对口，从经济学到新闻学，是从一个学科到另一个学科的跨越；其次，在我的性格里，很重要的一个特点就是息事宁人，而记者这一职业又往往是满怀着新闻理想，对新闻事业充满激情，需要发现事件、挖掘事件，甚至有时候还要没事找事。从这一点上来说，跟我骨子里的性格是完全冲突的。”

但是媒体又是一个很好的平台，在面对面的采访过程中，给了汪虹很大的收获。在从事新闻工作的这段时间里，尽管汪虹意识到记者不会是自己的终身职业，这份工作也不会做很久，但这不妨碍她在进行这项工作时的认真与尽责。因为汪虹清楚地知道，这些经验对未来是有很大的帮助的。

初步确定转身方向

对于汪虹来说，最实际而有效率的方法就是从现有的工作中寻找机会。 “从薪酬水平上来看，金融行业肯定是更有可为的。而财经记者这一工作本身就是一个很好的切人口。”汪虹分析道，“当时可以看得到的机会方向主要有三个，分别是上市公司、券商和基金公司。那时候，我主要跑的是上市公司，‘转身’也相对容易。但是上市公司的薪酬并不理想，而且在上市公司工作一定要熟悉和了解该公司经营的主业，这对我而言无疑是有一道门槛。如果转投券商，那么之后的工作很有可能便是一名证券事务代表。这也并非我的兴趣和志向所在。接下来，剩下的就是同样属于金融行业且薪资水平不错的基金公司。”

然而，对于那个时候的汪虹来说，要进入基金公司并不是一件容易的事情，因为不负责基金公司采访的她与基金公司鲜有交往。就在这时，一个工作上的重大变动让汪虹在职业生涯上的“图谋”暂时搁置下来。作为青壮年劳动力，她被外派到深圳工作一年。

外派工作是一个苦活、累活，但同时在一定程度上，算是一个“立功”的机会，回来之后势必论功行赏。这时候，汪虹要的也很直接简单，就是一个采访基金公司的条线。换句话说，一个更接近基金公司的跳板。

“在基金报道中，有大量的数据需要人来做统计工作。因为跟数字打交道，只有小心谨慎的人才能胜任。我原来工作认真的态度在这个时候就帮了大忙。再加上基金数据统计通常在晚上进行，比较繁重，对体力有一定的要求。就这样，年轻的我就顺利地离转身基金行业更近了一步。”汪虹回忆说。主动说出己所想要

随着国家政策对基金行业的放开，这一行业从2003年开始呈现出一个爆发式的发展过程。基金公司也从原来的“老十家”，到新成立了很多新的合资公司。在这种背景下，基金行业对人才的需求也同样出现了爆发式的增长。 在记者转投金融机构的众多案例中，市场营销公关是其普遍就任的职位。对于这一职位，汪虹把它定义为边缘学科以及交叉学科的应用。“对于一名基金公司的公关而言，需要对基金有一定的了解，但不需要特别深入，因为这个工作岗位的要求就是将信息作简单明白的传递和表达。相对于专业知识而言，对媒体的熟悉情况，也就是媒体资源人脉的积累更为重要。”

在看清楚未来之后，从做基金记者那天开始，汪虹就开始了目的明确、步骤有序地行动。她的第一步就是多写新闻稿、写好新闻稿。在汪虹看来，这在做好本职工作的同时，也是向未来潜在的用人对象证明自己的工作能力。

与此同时，汪虹开始精心准备自己的个人简历，一遇到合适的机会就投。投简历这一行为在找工作过程中是相对比较盲目的。因此，汪虹的另一个渠道则是针对性更强，也是她认为效果最为直接的。

“尽管我在基金条线的时间不长，无法掌握很多基金公司的资源。而且，开放之后基金公司不在少数，凭借一己之力去寻找职位还是比较困难的。但是在基金记者这一群人中，有不少是在其中摸爬滚打很多年的前辈，因为个中原因，他们不愿意离开原来的新闻岗位，但是他们手中掌握着很多基金公司的良好资源和用人信息。”于是，汪虹保持谦虚谨慎的态度，遇事多向前辈请教，同时主动地把自己的实际情况以及希望转到基金公司工作的意愿告诉这些前辈。

终于，因由这些前辈们的关照，先后有三个不同的基金公司向汪虹伸出了橄榄枝。因为有了第一次盲目就业的教训，在第二次面临选择时，汪虹慎重了许多。“在权衡再三之后，我选择了现在这家公司。首先，这家基金公司相较其他两家，规模和行业地位都更占优势。其次，多方面的信息反馈，这家公司的领导艺术和企业文化更加适合我。”

现在；汪虹已经在这家基金公司工作到了第三个年头，薪资水平成功实现了翻番。

记者点评一般而言，在决定“转身”之前，首先要做的便是正确认识自己。重新认识自己，就是要对自己的个性特质、知识技能、理想抱负等作出一个准确的认识，找出与目前的环境不相适应的根本原因所在。同时要分析，哪些是通过自己的努力可以克服的，哪些是自己无法改变的。只有像汪虹一样真正了解自己，那么离找到新的方向也就不远了。

上市公司个人简历范文第6篇

曹国华，男，安徽宣城人。管理学博士，重庆大学经济与工商管理学院教授、博士生导师，金融系主任。1989年毕业于安徽师范大学数学系，获理学学士；1992年毕业于四川大学数学系，获数学专业硕士；1999年在重庆大学获管理学博士学位；1995年9月至1996年1月在清华大学经济管理学院进修经济学。2000年被提升为副教授，2006年被提升为教授，2007年被提升为博士生导师。曹国华2007年入选教育部新世纪优秀人才，是重庆市“十二五规划”专家组成员。曹国华是重庆大学一级学科博士点应用经济学博士点的学科带头人之一，主要负责金融方向，是重庆市金融学会常务理事，是国家开发银行重庆分行及广东分行的顾问专家，为相关金融机构及企业提供战略定位、融资规划、风险管理等咨询服务多次，取得了很好的社会效益。

二、研究领域

主要从事金融市场、金融工程、项目投融资等方面的研究。近几年在国内权威学术刊物《中国管理科学》、《管理工程学报》、《科研管理》、《管理科学学报》等发表了关于金融工程、金融市场、风险投资、期权博弈等方面的多篇论文，2006年5月经济管理出版社出版关于投融资方面专著一本。

三、主持项目

曹国华作为项目负责人在近三年完成了一项国家自然科学基金项目“可转换债券融资与项目柔性投资的互动机理研究（70571089）”（2005年获准，2008年底完成）、一项国家社科基金项目“基于期权博弈视角的西部风险投资发展研究（08BJY154）”（2008年获准，2011年6月结题）、一项教育部新世纪优秀人才项目“期权博弈基本理论及其在投融资领域的应用（NCET—07—0905）”（2007年获准，2010年底完成），并都顺利通过验收结题，三个项目使用的主要工具是期权博弈，国家自然科学基金应用期权博弈研究可转换债券，国家社科基金应用期权博弈研究西部风险投资，而教育部新世纪人才项目则研究了期权博弈基本理论及其在投融资领域的应用。

四、主要研究成果

1、上市公司“庄股跳水”预测模型的实证分析，《管理工程学报》，2006年第2期。

2、基于建设时间的企业投资期权博弈均衡分析，《中国管理科学》，2006年第3期。

3、基于期权博弈理论的技术创新扩散研究，《科研管理》， 2007年第1期。

4、企业创新竞争的期权博弈行为分析，《财经科学》，2007年第1期。

5、国有企业委托问题的期权博弈研究，《科技管理研究》，2007年第2期。

6、公司发行可转换债券动机的国外研究综述，《科技管理研究》，2007年第5期。

7、联合投资在分阶段风险投资中的约束机理研究，《科技管理研究》，2007年第7期。

8、银校合作模式研究，《金融经济》，2007年第20期。

9、可转换债券发行公司投资与分红的柔性分析，《统计与决策》，2008年第8期。

10、美、印风险投资发展特点及对我国的启示，《生产力研究》，2008年第23期。

11、技术创新投资决策的不对称双头垄断期权博弈分析，《华东经济管理》，2009年第2期。

12、风险投资家和创业者的双边匹配模型研究，《科技进步与对策》，2009年第5期。

13、技术不确定条件下的技术创新投资决策分析，《管理学报》，2009年第12期。

14、股权资本结构变动与宏观经济增长实证检验——基于中国“国进民退”隐忧的思考，《金融评论》，2010年第3期。

15、实物期权法在生态补偿额测定中的应用，《华东经济管理》，2010年第3期。

16、基于期权博弈的西部风险投资发展研究，《华东经济管理》，2010年第4期。

17、基于BP神经网络的大非减持影响因素实证分析——以深交所上市公司为例，《软科学》，2010年第5期。

18、基于高新技术企业的中国科技保险与风险投资的协同发展，《科学学与科学技术管理》，2010年第9期。

19、基于rough集与BP神经网络的大非减持度预测研究，《软科学》，2010年第10期。

20、现金股利支付倾向与迎合理论——基于中小板上市公司数据的检验，《经济与管理研究》，2010年第11期。

21、我国股市对货币供应结构变动影响的实证检验，《统计与决策》，2010年第12期。

22、基于异质信念和卖空限制的分割市场股票定价，《管理科学学报》，2011年第1期。

23、CEO控制权、成长性与审计定价，《当代财经》，2011年第4期。

上市公司个人简历范文第7篇

贺强，男，满族，1952年9月14日出生，现任中央财经大学金融学院教授、博导、证券期货研究所所长，是国内著名的金融证券专家。担任十一届全国政协委员、政协经济委员会委员、全国政协信息局特聘信息员、中央统战部信息员、北京市政府参事、中国金融学会理事、中国投资协会理事、中国经济社会理事会理事，是享受国家政府特殊津贴的专家。

二、研究贡献

贺强教授1985年就开始对股份制问题进行深入研究，是国内最早研究股份经济的专家之一，发表的有关学术论文在社会上产生了广泛的影响。从1991年开始，对我国的证券市场进行了全面系统的研究，1994年创立了国内第一家证券期货研究所并担任所长的工作。贺强教授曾多次受到国家证监会及银行部门领导的邀请，反映证券市场的情况，提供监管意见，其建议得到有关部门的高度重视。1998年10月，贺强教授接受全国人大财经委的邀请，为《证券法》（草案）提供修改意见。2002年，贺强教授接受全国人大《基金法》起草小组及中国证监会基金部的委托，为《基金法》第六稿提供修改意见。2005年，贺强教授再次接受全国人大财经委的邀请，为新修订的《证券法》提供修改意见。2005年5月，贺强教授接受中国证监会主席尚福林的邀请，参加了股权分置改革座谈会，提出了从战略的高度解决股权分置问题。2008年3月，贺强教授在两会期间提交了两项重要提案。其中，关于单边收取证券交易印花税的提案，引起了社会各界的强烈反响，已于2008年9月18日由国务院批准，并由财政部、国家税务总局实施。2008年7月，贺强教授在全国政协十一届二中全会常务委员会议上向有关领导反映了股市的情况，并提出了稳定股市的政策建议。2008年10月，贺强教授通过中央统战部，提交了关于当前宏观经济政策的建议：应当结束长达五年半的从紧宏观政策调控，推出积极的财政政策，适度放松货币政策，以防范金融风险，刺激经济增长，该建议已通过中央统战部上报至中央政治局，11月5日国务院常务会上已宣布实行积极的财政政策和适度宽松的货币政策。2008年12月24日，贺强教授以北京市政府参事的名义向北京市政府提出了关于在首都建设零排放大楼作为地标式建筑的参事建议，得到了北京市委书记及市长的批准。2009年3月，贺强教授在十一届全国政协会议上提出了《加强证券市场基础性制度建设，适时推出股指期货》等6篇提案。此外，贺强教授在担任证券期货研究所所长期间，在学校的支持下，积极开展校内外的学术交流活动。曾在北京举办了“巨额游资高级研讨会”，取得了很好的社会效果。1998年又与泰国朱拉隆恭大学在曼谷合作举办了“东南亚金融危机国际研讨会”，引起了强烈的反响。贺强教授十分重视参加社会实践活动，亲自走访了许多上市公司，并在此基础上，写出了《我国上市公司业绩水平研究》及《北京市上市公司业绩分析》等研究报告。

三、主要奖励

1996年9月获“涌金”青年教师学术奖；1996年12月专著《中国企业改制与证券市场运作》荣获北京市第四届哲学社会科学优秀成果奖，中国共产党北京市委员会及北京市人民政府评选；1997年9月《以科研带教学，以实践促理论――证券教学改革》获北京市高校优秀教学成果奖，中国共产党北京市委员会及北京市人民政府评选；1998―1999年获得安盛奖；2000年9月，获得华为研究生培养基金优秀教师奖；2003年参与执笔的专著《诊断与治疗――揭示中国的股票市场》一书获第六届国家图书奖提名奖，中华人民共和国新闻出版总署；2004年著作《我国经济周期、政策周期与股市周期互动关系研究》获北京市第八届哲学社会科学优秀成果二等奖，中国共产党北京市委员会及北京市人民政府评选；获评2006年中国金融业杰出贡献专家，中国金融（专家）年会组织委员会及中金网评选；2008年被评为“十大最亲民的预测家”之一；2009年被评为北京市优秀教师；2010年被评为北京市先进工作者。

四、主要著作

1、我国上市公司重大问题研究，经济科学出版社，2011年。

2、证券投资学，中国财政经济出版社，2010年。

3、债券收藏，中国人民大学出版社，2009年。

4、中国金融改革中的货币政策与金融监管，中国金融出版社，2008年。

5、证券投资学，首都经济贸易大学出版社，2007年。

6、我国商业银行业务拓展及创新趋势研究，科学出版社，2006年。

7、我国资本市场的发展与创新，中国财政经济出版社，2005年。

8、中国资本市场若干重大问题研究，中国人民大学出版社，2004年。

9、我国开放式基金问题研究，光明日报出版社，2003年。

10、我国经济周期 政策周期 股市周期互动关系研究，法律出版社，2003年。

11、技术创新・创业投资・创业板市场，经济科学出版社，2002年。

12、期货市场原理与实务，中国人民大学出版社，2000年。

13、《证券法》知识读本，中国财政出版社，1999年。

14、证券法释义与境内外上市操作指南，经济日报出版社，1999年。

上市公司个人简历范文第8篇

现在正是欧洲杯激战正酣的时刻，激烈的赛况牵动着世界亿万观众的心。而指挥这些球队的俱乐部也正在经历另一场狂欢――资本的狂欢。在过去一年多时间里，已经有9家中国企业宣布投资欧洲球队。

在这些中国企业中，最耀眼的当属夏建统。与其他企业购买部分股权不同的是，夏建统旗下的联合睿康集团，据说出价6000万英镑，约合4.5亿元人民币，全资购买本赛季从英超降级的阿斯顿维拉俱乐部，由此他也于伦敦时间6月14日正式成为阿斯顿维拉足球俱乐部的新任老板及主席。

这次跨国收购，引发了国内外媒体的关注，夏建统也借此频频登上体育版和财经版面的头条。

夏建统在2015年以资本玩家的身份出现在大众面前。去年年初，上市公司索芙特（现更名天夏智慧）抛出巨额定向增发方案，计划以41.2亿元的价格收购夏建统旗下的子公司“天夏科技”。今年5月份，证监会批准了收购方案，夏建统一朝亿万财富加身，跻身亿万富豪俱乐部。

这位富豪在资本市场流传了很多传奇故事，也引发了很多质疑。譬如他的出生日期，旗下联合睿康集团的实力，到底控股多少上市公司等等信息，常常自相矛盾。

《投资者报》记者曾试图通过他控股的上市公司莲花健康联系夏建统进行采访，但是莲花健康的相关负责人表示，公司目前正在进行定向增发事宜，无法腾出时间安排采访。随后又联系联合睿康集团并向对方发送了采访提纲，但遗憾的是截至发稿并未得到任何回复。

“神童”夏建统的开挂人生

对于资本市场的参与人士来说，夏建统并不陌生。

在成为阿斯顿维拉足球俱乐部老板之前，以联合睿康集团董事长身份出现在公众视野中的夏建统已给资本市场留下了深刻印象。2015年年初，他先是以29倍的溢价将旗下核心资产天夏科技计划出售给索芙特，而后入主老牌上市公司莲花健康，两次资本操作使其基本掌握了莲花健康的控制权。

2015年，索芙特方面称，公司将定增金额中的41.2亿元用于收购天夏科技100%的股权以切入智慧城市业务。据了解，天夏科技为夏建统旗下的核心资产，主营业务是智慧城管、智慧公安、智慧交通等领域的软件平台开发、系统集成业务及智慧城市方面产品。

而彼时的财务数据显示，天夏科技账面价值近2.6亿元，截至2015年6月底，公司总资产5.9亿元，净利润1.03亿元，如此看来，夏建统在这笔收购中大赚了一笔。

就在计划出售天夏科技的当月，夏建统还正式成为莲花健康的实际控制人。据公开资料统计显示，2014年年底，夏建统旗下子公司浙江睿康投资通过接盘股权、与莲花健康其他股东结成一致行动人等方式正式成为莲花健康第一大股东。

上述事件引发了资本市场对夏建统个人的关注，媒体报道中的夏建统个人简历十分耀眼。

网传，夏建统，1976年出生于浙江衢州，是有名的神童，5岁上小学，14岁即成为北京林业大学环境艺术专业的学生，20岁更是同时被哈佛、剑桥、耶鲁等6所大学研究生院录取，24岁，他成为哈佛大学历史上最年轻的设计学博士。

1999年，夏建统在波士顿创立了自己的设计公司XWHO，根据注册信息，这家公司后来迁到了浙江省杭州市。此外，夏建统还在杭州成立了Teamax天夏科技，此后又筹建了许多新公司。这些公司形成了夏建统的商业帝国，隶属于联合睿康集团名下。

夏建统回国时，中国正经历城市建设的热潮，受益于此，旗下的天夏科技得以快速发展，这也成了夏建统最有价值的资产。

争议缠身

由于夏建统开挂的人生经历，太过“不合常理”，因此受到众多人士的质疑。

以出生日期来说，夏建统在接受采访时说他出生于1976年10月26日，按照这个说法他4岁就开始上学了，他的家长不得不谎称他已经到了6岁的法定上学年龄。

他在对外资料中宣传自己是“哈佛大学最年轻教授”，不过引来方舟子对头衔的打假。对此，夏建统并未正面回应，只表示“清者自清”。

目前，夏建统的商业帝国联合睿康旗下拥有多家公司，涵盖IT、健康、交通、设计、旅游、金融等多个行业。这次收购俱乐部的声明透露，联合睿康集团是夏建统领导的跨国企业集团，旗下拥有5家在中国内地及香港上市的企业和众多家独立运营企业，在全球75个国家和地区有超过35000名员工。集团在全球范围内拥有六大核心业务。

不过据英国《金融时报》报道称，睿康集团去年的财政情况并不理想，净损失甚至达到了7800万美元（约合人民币5.1亿元）。

至于宣称的5家上市公司，据《投资者报》记者翻阅资料查看，目前只有莲花健康一家上市公司，据外媒报道称，夏建统与其余4家上市公司仍处于交易状态，最终股权关系还未确定。

跟随潮流收购欧洲球队

如今，中国资本大鳄纷纷抄底欧洲足坛，夏建统也紧跟潮流。

自今年5月19日爆出夏建统将花费5.7亿元收购阿斯顿维拉球队以来，这位球队的新任老板就一直处于媒体关注的视线中。

作为英格兰最古老的俱乐部之一，阿斯顿维拉俱乐部至今已有142年的历史，它不仅是英格兰足球联盟的创始会员，还是英超成立的积极倡导者。它曾7次赢得足总杯、7次问鼎顶级联赛冠军，是迄今为止赢得过欧冠仅有的5支英国球队之一。

不过，近20年来，阿斯顿维拉并未取得出色成绩，在上个赛季中，阿斯顿维拉因球队战绩不佳而被迫告别英超赛场而降入英冠联赛，商业价值大打折扣。而且在过去十年，维拉经营不善，亏损高达2.75亿英镑。

在维拉球队逐渐没落的情况下，为何夏建统仍选择其进行高价收购？

对于中国资本来说，购买球队，一个很重要的考量因素是为了广告效应、社会效应。值得关注的是，在夏建统收购阿斯顿维拉后，其热爱足球运动的形象也随之树立，此次收购，可谓是赚足了眼球。不过对于夏建统来说，不仅仅求名，利也想获得。

在阿斯顿维拉俱乐部的经营管理方面，夏建统表示准备修建一个足球博物馆和主题公园，用以吸引来自中国和印度的球迷游客。此外，夏建统不止一次强调，自己不会采取中国企业家惯用的“烧钱”方式经营球队，其助理金启航也曾对媒体表示：“我们准备用浙商的模式，来管理英格兰的球队，希望能让球队有一个健康的未来。”

旗下莲花健康经营不佳

夏建统带领下的阿斯顿维拉俱乐部未来能否实现盈利还有待观察，但其入主已一年有余的莲花健康经营状况持续不佳却已成为事实。

作为夏建统商业帝国中唯一一个A股上市公司，莲花健康的表现并不乐观，据Wind资讯统计，在过去的十年间（2006年～2015年），莲花健康的亏损总额达15亿元，在夏建统正式成为莲花健康实控人的2015年，公司亏损总额达5亿元，为十年来最高。

此外，作为主营业务的味精2015年毛利率仅为3.56%，同比下降超3个百分点，公司在年报中解释称，原材料成本上升及毛利率较高的规格味精销量占比下降是造成味精毛利率下降的主要原因。

不过，夏建统也给莲花健康带来了积极改变。去年，莲花健康公布了定增计划，经过几轮修订，最新的计划拟定增24.9亿元用于投入到O2O 线上线下销售体系和移动健康服务终端系统等5个项目，本次定增发行对象仅为大股东睿康投资，定增完成后，实控人夏建统旗下的睿康投资对莲花健康的持股比例提高到40%。

为了使公司扭亏为盈，莲花健康还公布了5年发展计划，将全面进军智慧农业和大健康产业领域的规划，通过全球优质资源整合及公司自身资源的优化配置，着力拓展大健康领域的相关业务。为了配合公司战略，夏建统将股票简称“莲花味精”于今年1月份正式更名为“莲花健康”，这块曾经的“金字招牌”也宣告正式落幕。

资本运作高手

纵观夏建统成为莲花健康实控人的整个过程，不难发现夏建统实际上深谙资本运作之道。先是接盘莲花健康原第二大股东项城市天安科技有限公司2014年10月底决定转让的部分股权，再与同为股东的上海颢曦投资及天安科技结成一致行动人，至此变成第一大股东，而后通过董事会决议，正式掌握莲花健康。

与入股莲花健康相似，夏建统以42亿元的超高溢价向索芙特出售核心资产――天夏科技的行动也引发了资本市场关注。

上市公司个人简历范文第9篇

陈珠明，男，1965年4月28日出生，四川省通江县人，中山大学管理学博士、教授，EMBA教育中心主任、亚太案例开发与研究中心主任。金融学专业、财务投资专业硕士研究生导师。广东经济学会理事、美国GLG集团Educators、广东省省情研究中心客座研究员。广州鹏辉能源科技股份有限公司、广州弘亚数控机械股份有限公司独立董事。1993年4月至2000年2月在广东省科技创业投资公司工作，1993年被评为工程师，担任过项目经理、投资部综合科科长，一直从事风险投资的实际工作与理论研究，成功地投资了风华高科、风华科讯、佛山华鹭、中成化工、佛山光电等项目。2000年2月调入工行广东省分行资产风险管理部工作。2002年8月调入中山大学管理学院财务与投资系工作，任金融专业、财务投资专业硕士研究生导师，2004年被聘为副教授，2011年被聘为教授。曾担任中山大学财务投资系副主任、中山大学金融投资研究中心常务干事等职务，中华药业生物科学有限公司（香港创业板上市公司）独立董事，及南海霸力化工、南海鑫兴贸易、华伦天奴·乔登、广东正嘉律师事务所等多家企业的金融投资与企业管理顾问，并为企业进行战略研究、企业诊断、项目可行性研究、融资以及企业改制方案设计等，并就企业管理、发展战略、股权激励、管理沟通、企业融资战略管理等为企业进行专题报告。近年，作为GLG顾问集团的成员，为Savannah Baltimore、Goldman Sachs Asia Special Situations Group、UBS Global Asset Management、Prudential Asset Manage

ment-Asia等公司提供了咨询服务。

二、研究领域

主要从事于实物期权博弈论、企业产权定价、商业银行管理、风险投资方面的研究。长期研究企业产权转让定价、IPO定价，已经建立9个维度的企业产权转让定价模型体系。在International Journal of Information Technology&Decision Making（SSCI&SCI），Computational Economics（SCI），Journal of systems science and systems engineering（SCI），Journal of Emerging Markets，以及《中国管理科学》《数量经济与技术经济研究》等国内外较高级别杂志发表相关研究文章多篇。

三、主持课题

主持的课题主要有：广东省自然科学基金“随机市场下企业兼并的成本收益与定价研究”（批准号：031635）（已结题）。广东省2003—2004年哲学社会科学基金项目“信息不对称条件下管理层收购的定价研究”（批准号：03/04C2-07）（已结题）。中山大学985二期工程项目“企业债务危机管理的机制设计——粤海债务重组案例解读”（2008年3月结题）。中国银行业监督管理委员会广东监管局、广东银行同业公会项目“广州区域金融中心建设规划”（2009年8月完成）。广东省软科学课题“科技型中小企业通过创业板上市融资难点研究”（2010年1月—2010年12月）。国家自然科学基金“首发限售股解禁后战略配售股东投资行为对资本市场冲击研究”（2010—2012年）。

四、主要论著

1、企业并购：成本收益与价值评估，经济管理出版社，2003年。

2、中大管理案例研究（2006—2012），经济科学出版社，2007—2013年。

3、The Timing and Terms of Management Buyouts for State-owned Enterprises in China，Journal of Emerging Markets，2007（12）。.

4、The optimal timing and equilibrium price for IPO，The international conference on applied statistics and financial mathematics，2010。

5、A Dynamic Model of SOEs Property Rights Transfer under Imperfect Information，International Journal of Information Technology & Decision Making （SSCI&SCI），2011（10）。

6、Unit root hypothesis in the presence of stochastic volatility，a Bayesian analysis，Computational Economics（SCI），2013（3）。

7、Pricing for Corporate Property Rights Transfer with Stochastic Markets，Journal of systems science and systems engineering（SCI），2013（3）。

8、随机市场下企业并购的动态模型及在管理层收购定价中的应用，经济科学，2004年第2期。

9、国有企业产权转让的定价研究，管理评论，2005年第6期。

10、企业并购的动态模型及在国有企业产权转让中的应用，数量经济技术经济研究，2005年第7期。

11、负债企业并购的时机与条件及在国企产权转让中的应用，南方经济，2006年第8期。

12、对原并购企业有损害的企业并购时机与条件，数理统计与管理，2008年第4期。

13、地方政府参与企业债务危机管理的动机与过程——粤海债务重组案例解读，光主编《中国制度变迁的案例研究》（广东卷），中国财政经济出版社，中山大学出版社，2008年。

14、基于实物期权的企业兼并行为分析，中国管理科学，2009年第1期。

15、广州建设区域金融中心规划研究报告，中国银行业监督管理委员会广东监管局，调研报告，2010年6月。

16、高送转股票财富效应的实证研究，系统工程，2010年第10期。

上市公司个人简历范文第10篇

镜头拉回到2004年9月21日，香港，中国电力香港上市媒体推介会现场。

大红的喜气回荡在现场：中国电力CEO李小琳的一袭红衣，与成功穿上“红衣”的中国电力互相辉映。作为中国内地唯一以红筹身份上市的电力股，中国电力拥有了两个独特的优势：一是有机会成为恒生指数成分股，二是可以比H股更简单快捷地配发新股，有助中国电力日后配股集资。

早在1994年，李小琳即受电力部委托，远赴香港创建中国电力。这段经历，无疑为此后的香港上市增添了沉甸甸的砝码。2002年，低调的李小琳被任命为中国电力总经理。

水滴石穿，金石可镂，从成功组建中国电力到上任中国电力投资集团董事长，李小琳的管理理念日渐浮出。

十年磨一剑

能够在高人辈出的电力系统脱颖而出，李小琳自己居然说：能力之外的资本是零。

作为清华大学电力专业的高材生，可以说是“炼历自基层，一步一脚印”。认识她的人这么评价：意志坚定，生活有目标，做事认真，向着目标不断努力：她从清华大学硕士毕业后到美国麻省理工学院斯隆商学院读过管理学，在GE的总部进行过管理训练，培养形成了具有浓厚美国特色的现代企业管理理念。

学成回国后，从基础岗位一点点做起，做过调度、运行、方式，还办理过设备引进，整个电力系统的工作过程，李小琳都以出色的成绩给出了答卷。“厚积薄发”，之后进入管理岗位，开启了后来统驭中国电力的长征路。

毋庸讳言肯定存在着一个现象：也有很多人是从基层一步一步地做起，或者也在外面接受过西方公司的管理训练，但是很少能达到李小琳的高度。其实，翻阅李小琳的个人简历，我们不难发现，这么多年来李小琳不只因为女性而获得更多的关注，其个人成绩也确实是管理层中的佼佼者。这十年的管理历程，尤其从能源部、电力部等国家宏观行业上的管理，积累了厚实的经验。1994年初，经国家经贸委和经贸部批准，电力部独家投资在香港注册成立了中国电力国际有限公司，作为中国电力行业在境外的融资窗口。李小琳从国际合作司经贸处处长的位置上抽调出来，负责公司的筹建。经过两年多的艰苦努力，终于成立了中国电力投资公司和中国电力国际公司，李小琳出任公司总经理助理。

所有的这些实证资料都给后来登上如媒体所说的中国电力“一姐”的位置提供了强有力的说服力。成为其首席执行官的李小琳用扎实的电力专业知识、海外学习和工作的阅历及一生浸淫电力系统的经验，得以在中国电力游刃有余。2005年中国国际电力发展有限公司的营业额达43.62亿元人民币，净利润6.62亿元人民币，分别较上一年同期上涨30.13%和4.1%。

刚性电力软着陆

中电集团能够在我国电力市场中保持较大的投资规模和较快的增长速度，与中国电力的海外融资是分不开的，2004年10月中国电力国际发展有限公司在香港H股上市，首次发行股票9.9亿股，90%国际配售，余下10%公开发售，集资约25亿元，为其在国内大量投资于火电站、水电站、核电站等大型项目提供了足够的资金支持。

2004年10月15日，中国电力在香港主板市场上市交易。这次招股是2002年李小琳被任命为中国电力总经理一职后的重大考验。2004年2月10日对外宣布中电国际开始上市，进行整个上市的准备；9月19日，中国电力宣布发行9.9亿股股票，10月15号挂牌，集资25.05亿港元。时间跨度249天。这是一个奇迹，这次招股的公开发售部分超额认购接近300倍，创下当年之冠。被香港媒体广泛报道为“李小琳效应”――中国电力成功抢滩“诺曼底”。

01

事实上，从这一个时刻起，因垄断地位而颇具刚性的电力产业开启了软着陆的大门。

因为现实的局面是，电荒不时袭击着中国企业的生产基地，中国国际电力公司举足轻重，自然引起公众的格外关注。雪上加霜的是，节约能源的国策又要坚定不移地贯彻下去。中电国际也就要面对这样的两难选择：既要马儿不吃草，又要马儿跑得快。

“发展核电事业是未来的一个必要选择”，李小琳说，“数字可以说明一些问题，核电在中国的电力结构中作用还不大。作为能源，核电占全世界发电总量的14%~16%，而在中国仅仅占到2%。”根据国家产业政策对核电事业的规划：到2020年，我国的核发电量占全国发电总量将要上升到4%，容量扩展到4000千万瓦，中国要跻身核电事业世界前列。两相参考，李小琳体现出女性特有的细致和中国电力领头人的智慧。

静水流深

李小琳被美国《财富》杂志评为2007年全球商界女强人，统领市值近百亿元的中国电力，也是香港H股、红筹股上市公司中唯一女性总裁。这种成功的商业经历，在其周围人心中没有形成如惠普前总裁菲奥里纳一样的“铁娘子”的感觉，相反却处处体现出女性固有的慈爱风格，她小到关心公司员工的生活，大到对国家未来的能源前景的体谅。

“上善若水，厚德载物”。李小琳曾师从国学大师南怀瑾研修东方文化十多年，可以说中国的传统文化已经渗透在她的血液中，中国哲学的思维方法也就如羚羊挂角式的贯彻在言行中。任职公司高管以来，她自然引发媒体的关注。可在外界看来，无论回答多么刁钻的问题，她都能纯熟地应对，并令周遭的人感到舒服。“要有快乐的心情，以及一颗懂得感恩的心”成为李小琳屡试不爽的绝招，因为这样可以将给予视为最大的快乐；就会内生一种定力，在纷繁复杂的社会生活中保持那种难得的‘律己’。于是，睡前静坐成为她的习惯。“吾当一日而三省”，静思时，一天的所思所想、所作所为，无不撞击心头，想出解决方法。这样她警醒觉悟到，“我们企业‘天时’可能不够，‘地利’还好，‘人和’嘛，必须把握。”

2008一开年，李小琳又接受了更重的担子：接任中国电力国际发展有限公司董事长，统领市值近百亿的中国电力。因为她清新的姿态，公众对清除积累已久的电力改革阴霾又重新焕发了期待。这位素被媒体称为清新美丽的女性可谓是“任重而道远”。

李小琳曾用一句话来形容自己的人生经历“心有所至，天地从容，长相知，静水深流。”■