企业认定申请书范文
时间：2023-03-01 09:39:17
企业认定申请书范文第1篇
150有限责任公司 160－股份有限公司170 私营企业 210-港澳
台与大陆合资经营企业 220-港澳台与大陆合作经营企业 230-港澳资企业 240-港澳台投资310-中外合资经营企业 320-中外合作经营企业 330-外资（独资）企业 340－外商投资股份有限公司 经营方式 1.研究 2.开发 3.生产 4.销售 5.服务 经营范围（按营业执照） 企业注册资本
（万元、万美元、万港元） 中资 外资 实收资本
（万元、万美元、万港元） 中资 外资 股东各方名称应出资额（万元）已出资额（万元） 上年度固定资产净值（万元） 上年末总资产 万元 总负债 万元 净资产 万元 生产规模（台套数） 从业人员总数（人） 具有大专以上文化程度的技术人员数（人） 占从业人员的比例（%） 从事高技术产品研究、开发的科技人员（人） 占从业人员的比例（%） 上年度产值销售额出口额利税全年总产值
（现价万元）高新技术产品产值
（万元）占全年总产值（%） 全年总收入
（万元）高新技术产品收入（万元）占全年总收入（%） 高新产品销售收入技术性收入 全年总出口额
（万美元）高新技术产品出口额
（万美元）占全年总出口额（%） 全年实现利税总额
（万元）高新技术产品实现利税额（万元）占全年利税
（%） 上年度研发经费 项 目 金额（万元） 项 目 金额（万元） 研发经费投入总额 研发经费支出总数 占全年总收入的比例 % 其中：设备仪器购置 其中：来自政府资金 研发用原材料购置 来自金融机构贷款 元器件购置 来自国外资金 模具开发费 企业自筹 试验测试费 其他 开发人员工资及费用 其他
法/！/人代表情况 姓名 性别 出生年月 最高学历 任职时间 联系电话 手机号码 所学专业 从事专业 简历（从大学开始） 总经理
企业认定申请书范文第2篇
“球”的争执
从“国酒茅台，喝出健康来”到“国酒茅台，国之栋梁”，贵州茅台的广告词一直在变，追逐“国酒”资质的心却从未改变。多年来，贵州茅台一直将“国酒茅台”一词用于各种公开场合，包括广告宣传、媒体报道以及举办大型公益慈善活动。公司还成立了北京国酒茅台文化研究会，将“国酒茅台”的宣传进一步深入人心。
但宣传的成功并不代表其资质的合法。此前贵州茅台已经有过9次“国酒茅台”的商标注册申请，最近的注册申请时间为2010年6月9日，而最早的则要追溯到2001年9月13日。不过因“国酒”这一提法涉嫌利用国家机构的名义进行宣传而被国家商标局5次驳回申请。然而今年茅台的第10次申请，虽然商标与宣传未进行任何改变，却意外得到了初审通过。根据国家工商总局商标局网2012年7月20日公布的商标初步审定公告，茅台集团申请的“国酒茅台”商标已通过初审，“国酒茅台”不同图案的注册商标为4个，均为第33类，即酒类。
按照程序，“国酒茅台”商标通过国家工商总局商标局初审后，自公告之日起3个月内 （7月20日～10月20日），任何人均可直接向商标局提出异议。在公告期内，如果没有异议或异议无效，茅台将正式“转正”为“国酒茅台”。
这已经不是茅台第一次处在风口浪尖上。在过去的十多年的时间里，茅台集团曾面临行业竞争对手对其提出的“白酒护肝论”、首开“年份酒”先河等动作提出过质疑，但均被一一化解。
“茅台集团其实没有必要非要申请国酒茅台商标。”一位业内资深人士认为，茅台集团已经使用“国酒茅台”这一广告语多年，这次其申请“国酒茅台”商标费了九牛二虎之力，却引来很大的质疑。对品牌的认知是建立在消费者心智中的，民间自有公论，不是非要通过注册商标来体现，“消费者不认可，注册了也不是”。
对手的激辩
事实上，茅台一开始注册“国字”，多家酒企就以公开指责或暗示等方式提出了质疑。就在外界以为五粮液等酒企将率先发难时，山西汾酒和洛阳杜康却以比较强硬的方式，站到了反对“国酒茅台”商标的最前端。
8月6日，这两家白酒企业将异议申请书递到了国家工商总局商标局。山西汾酒在数千字的异议申请书中，围绕着茅台是否应该申请“国酒茅台”商标旁征博引，提出了各种理由。汾酒递交的异议申请书，从多个方面向“国酒茅台”发起反击。申请书指出，“国酒”按照通常理解，可以有3种含义：代表或象征国家的酒；在一国内最好的酒；特指我国的酒，即具有中国特色或中国传统的酒。汾酒集团认为，贵州茅台个别白酒产品尽管具有较高的市场知名度，但不能因此认定该产品已达到“代表或象征国家的酒”或“中国最好的酒”的水平。“国酒”商标一旦注册成功，由茅台永久性地独占使用，将在整个白酒行业产生不公平的竞争优势。
同日，洛阳杜康也已委托律师写了异议申请书，发给国家工商总局商标局，并提出了反对“国酒茅台”商标的十大理由。在这份异议申请书中，洛阳杜康从历史文化底蕴、市场占有率、行业发展等多个方面，对茅台申请“国酒茅台”商标表达了强烈的反对。“杜康建议国家工商总局商标局驳回茅台申请‘国酒茅台’商标的请求，希望茅台回归理性的市场竞争之中。”洛阳杜康负责人也对媒体表示：“我们坚决反对任何企业企图注册成为‘国酒’商标，从而对整个行业带来不利影响；呼吁每个白酒企业都恪守国家法律法规，在市场上公平竞争，依靠自身的综合实力赢得认同，赢得口碑。”
9月20日，五粮液、剑南春、水井坊、郎酒、沱牌5家酒企则以“四川中国白酒金三角协会”的名义联合向国家商标局递交异议报告，请求依法撤销对“国酒茅台”商标的初审公告，并驳回其注册申请。据了解，四川5家酒企反对“国酒茅台”商标注册的理由主要包括：一是申请注册的“国酒茅台”商标不符合国家法律规定；二是“国酒茅台”商标如注册成功，将导致白酒市场的不公平竞争；三是“国酒茅台”商标若成功注册，将带来不稳定因素；四是“国酒茅台”商标若注册成功，将影响政府公信力。五粮液股份公司副总经理、新闻发言人彭智辅表示，这是企业自发行为，并由中国白酒金三角酒业协会牵头申请。“对于这种不利于行业发展的行为，五粮液有责任出来呼吁。”沱牌相关负责人也表示，“国酒”不能随便就冠在一个企业身上，“国”字号更多的是文化、精神层面的概念，论历史、论品质，不见得其他白酒企业配不上！业内人士表示，四川酒企以“白酒金三角”的名义提出异议将会更有分量，更显示四川省方面对此的重视。
国内白酒行业众多人士认为，如果一家进行商业化经营的企业将“国酒”二字据为己有，事实上就意味着，它带给消费者的形象是“象征国家的酒”。这种容易产生误解的排他性商标，对公平的市场竞争有巨大负面影响，也违反了《反不正当竞争法》。也就是说，茅台“国酒”商标获得认可，就等同于“国酒”茅台由之前的公众意识转化为法律认定，不论是在国内还是国外，只要说到“国酒”就是茅台一家，其他品牌白酒就是赝品了。这实际上是以严重夸大宣传并带有欺骗性的情形，压制别人品牌空间来提升自我品牌力度，从而为自己谋得更大的商业利益。
从利益中解脱
企业认定申请书范文第3篇
案例二2006年11月，某木业有限公司向大连海关提出退税申请，称其于2006年1月4日以一般贸易方式申报进口一批尿素树脂胶、改性剂和固化剂，已缴纳关税和增值税29083.86元。在此期间，该公司又同时办理了加工贸易手册，并在没有申请删除一般贸易报关单的情况下，于2006年3月使用手册再次申报了此票货物。因此企业申请删除第一次申报的报关单，并申请退还税款。
上述两个案例中，企业均以“海关多征税款”为由，要求退税。那么上述退税申请海关是否应该接受？
政法函【2004】27号对《海关法》第63条有关“海关多征的税款，⋯⋯纳税义务人自交纳税款之日起一年内，可以要求海关退还”的规定，是这样解释的：“......应适用于海关对进出口货物实际征收的税款，与正常情况下海关基于货物申报进出口当时随附的全部单证应当征收的税款相比，海关实际征收税额多于应征税额的情形。”
上述两个案例中，收货人或报关人在进口申报“免费提供”或“一般贸易”时，所随附的全部单证都是与其申报的贸易方式符合的，海关当时的征税行为是合法正确的。至于事后收货人或人提出贸易方式错误，并补充一些说明材料，包括提供加工贸易手册，由于所申报的货物已经结关放行，海关很难判定所述情况是否属实，所以没有接受纳税义务人的退税申请。
在进出口货物通关过程中，海关征收税款和纳税义务人缴纳税款是一项政策性非常强的工作。在征纳税款的过程中，由于税则归类、原产地确定差错而导致税率适用错误或者高估完税价格、以及填报错误或其他技术性错误等各种原因，都有可能出现多缴税款的情况。那么，哪些情况海关给予退税，申请退税时都需要提交什么证明文件?
通常情况下，对已征税放行的进出口货物，纳税义务人可以向海关申请退税的情形包括以下几种：
已缴纳税款的进(出)口货物，因品质或者规格原因原状退货复运出（进）境的。应提交以下材料：
《退税申请书》；
原进(出)口报关单、税款缴款书、发票；
货物复运出（进）境的出（进）口报关单；
收发货人双方关于退货的协议。
出口货物复运进境还应提供税务机关重新征收国内环节税的证明。
已缴纳出口关税的货物，因故未装运出口申报退关的。应提交以下材料：
《退税申请书》；
原出口报关单和税款缴款书。
散装进出口货物发生短装并已征税放行的，如果该货物的发货人、承运人或保险公司已对短装部分退还或赔偿相应货款的，纳税义务人可以向海关申请退还进口或出口短装部分的相应税款。应提交以下材料：
《退税申请书》；
原进口或出口报关单、税款缴款书、发票；
具有资质的商品检验机构出具的相关检验证明书；
已经退款或赔款的证明文件。
进出口货物因残损、品质不良、规格不符原因，由进出口货物的发货人、承运人或者保险公司赔偿相应货款的，纳税义务人可以向海关申请退还赔偿货款部分的相应税款。应提交以下材料：
《退税申请书》；
原进口或出口报关单、税款缴款书、发票；
已经赔偿货款的证明文件。
税则归类差错并经海关认定，且相应差错已排除走私违规嫌疑的。应提交以下材料：
《退税申请书》；
原进口或出口报关单、税款缴款书、发票；
海关认定税则归类的证明文件。
货物征税放行后，收货人在货物进境之日起90日内提交适用《曼谷协定》税率原产地证明书，经海关核实，仍应对原进口货物实施曼谷协定税率的，对按原税率多征的部分应予以退还。
进口货物收货人在进口优惠贸易协定项下货物向海关申报时，应向海关提交受惠国政府指定机构签发的原产地证明书作为报关单随附单证。如不能提交原产地证明书的，由海关依法确定进口货物原产地，并据以确定适用税率。但针对《曼谷协定》项下货物，海关规定了一个90天的宽限期（参见署令【2001】94号）。
其他纳税义务人发现海关多征税款的情形。
企业认定申请书范文第4篇
【关键词】 反倾销调查； 调查申请书； 太阳能级多晶硅案例； 会计管理
一、太阳能级多晶硅反倾销案件的缘起
太阳能级多晶硅是制造晶体硅太阳能电池的主要原料，在中国市场太阳能级多晶硅主要应用于光伏太阳能领域。“十一五”末期，我国硅电池占太阳能电池总产量的95%以上，太阳能级多晶硅产业的发展直接决定着整个光伏产业的发展。
我国多晶硅市场长期以来由进口产品所垄断，进口的多晶硅主要来源于美国、韩国、德国、日本和中国台湾，5年前进口依赖度一度达到95%①。近年来，国内产业开始发展壮大，产量由2008年的4 685吨增长到2011年的82 768吨，市场份额由2008年的28%上升至57%。
2008年开始，原产于欧盟、美国和韩国的太阳能级多晶硅的进口量逐年大幅上升，进口绝对数量在4年间增长了376% （如图1所示）；进口量占中国总进口量的比例也呈明显上升趋势，由2008年的66%上升至2011年的83% （如图2所示）。
2008年到2011年期间，原产自欧盟、美国和韩国的太阳能级多晶硅的进口价格逐年降低，从2008年每公斤1 378元大幅跌落至2011年的每公斤376元，降幅高达73%。2011年以来，太阳能级多晶硅价格下跌更为严重，2011年1—6月，平均进口价格为每公斤462元，但2012年1—6月的价格已降至每公斤174元，一年内的降价幅度高达62%。
原产自欧盟、美国和韩国的太阳能级多晶硅进口价格的持续下降大幅压低了国内同类产品价格。2008年到2011年期间，国内同类产品的价格逐年降低，4年间的价格分别为每公斤1 923元、445元、378元和320元，4年间的整体降幅达83%，如图3所示。
2011年以来，由于受到进口产品大幅降价的影响，国内同类产品价格下跌情况更为严重。2011年1—6月，国内同类产品的平均价格为每公斤410元，但2012年1—6月的平均价格已降至每公斤146元，一年内降价幅度高达64%，如图4所示。
太阳能级多晶硅进口量的大幅上升和价格的大幅下降挤压了国内产业的利润空间，导致了国内同类产品的利润率和投资收益率的大幅下降，如图5所示。
2011年以来，太阳能级多晶硅的进口与国内产业受到的损害之间的因果关系表现更为明显，2011年以来，国内多晶硅产业陷入了大规模停产的境地。据中国有色金属工业协会硅业分会统计，在A板上市的7家多晶硅企业中3家已经停产。从全国的情况来看，在已投产的43家多晶硅企业中，仅剩七八家企业尚在开工生产，其余的企业均已经关闭生产线，停产率超过80%。2011年12月，国内出现了第一家破产的多晶硅企业——成立于2008年、投资过亿的浙江协成硅业有限公司已进入破产清算程序。到2012年第二季度，洛阳中硅高科技有限公司和江西赛维LKD光伏硅科技有限公司已经接近完全停产状态。
在这样的背景下，2012年7月2日，江苏中能硅业科技发展有限公司、江西赛维LDK光伏硅科技有限公司、洛阳中硅高科技有限公司和大全新能源有限公司（以下简称“申请人”）代表国内太阳能级多晶硅产业提交书面申请，请求对原产于美国和韩国的进口太阳能级多晶硅产品进行反倾销调查。同年9月17日申请人请求对原产于欧盟的进口太阳能级多晶硅产品进行反倾销调查。2012年11月1日商务部对原产于欧盟的太阳能级多晶硅产品发起反倾销立案调查，并将该调查与2012年7月20日商务部已发起的对原产于美国和韩国的进口太阳能级多晶硅反倾销调查及对原产于美国的进口太阳能级多晶硅反补贴调查进行合并调查，累积评估上述三国（地区）进口被调查产品对国内产业造成的影响，确定倾销调查期为2011年7月1日至2012年6月30日，产业损害调查期为2008年1月1日至2012年6月30日。从被动挨打到企业主动采取反倾销手段维护自身利益，这不仅对我国太阳能级多晶硅产业的健康发展有重要意义，也是我国企业维权意识的觉醒。
二、太阳能级多晶硅反倾销案件的运作程序
WTO《反倾销协定》第2条规定：如一产品自一国出口至另一国的出口价格低于在正常贸易过程中出口国消费的同类产品的可比价格，即以低于正常价值的价格进入另一国的商业，则该产品被视为倾销。2002年我国新实施的《反倾销条例》中提到企业提请反倾销申请，应满足3个基本条件：（1）国外进口产品存在倾销，即在正常贸易过程中进口产品以低于其正常价值的出口价格进入中华人民共和国市场；（2）国内相关产业遭受损害，即指倾销对已经建立的中国国内同类产品的产业造成损害或者实质损害威胁，或者对建立国内同类产品产业造成实质阻碍；（3）倾销与损害之间具有因果关系，即指“一般因果关系”。我国的上述规定与WTO《反倾销协定》的规定也是相一致的。在我国，商务部主要负责倾销与倾销幅度的调查，商务部产业损害调查局是商务部具体负责反倾销调查的部门，海关总署是我国反倾销措施的具体执行机关。我国企业提请反倾销申诉的基本程序包括：递交反倾销调查申请书；商务部初步审查与立案公告；调查与调查期限；初步裁定与临时反倾销措施；价格承诺；最终裁定和反倾销税；行政复议，如图6所示。关于太阳能级多晶硅反倾销案件申诉基本流程②，如表1所示。
从表1案件进程及所对应的内容可以看出，反倾销的申请、填写产业损害调查问卷以及实地核查等过程都与众多会计问题相关。
三、反倾销调查申请书的构成要件及会计功能分析
反倾销调查申请书是商务部决定是否立案的重要证据，分析反倾销调查申请书的构成要件及所涉及的会计问题对企业从会计战略视角提高应对反倾销的能力具有重要意义。
（一）反倾销调查申请书的构成要件及所涉及的会计问题
根据我国反倾销法律的规定，反倾销调查申请应以书面形式提出。反倾销调查申请书作为调查机关决定是否立案的主要法律文件，反映了申请人的主张、证据以及相关必要的信息，是反倾销立案的证据，也是反倾销申诉程序启动的源泉和关键。通常情况下，申请书中会涉及大量的商业秘密材料，因此，企业所递交的申请书有申请书保密文本和公开文本两种版本，受获取信息来源的限制，这里主要以太阳能级多晶硅反倾销申请书的非保密文本作为分析对象。
反倾销调查申请书（非保密文本）主要包括申请书正文、保密申请、确认书和附件清单四个部分。其中申请书正文是最主要的部分，包含了申请人的主张、证据以及相关的信息，是商务部决定是否立案调查的重要依据。申请书正文部分包括：（1）概述；（2）申请人的情况及国内产业介绍，涉及申请人提出反倾销申请的资格问题以及对太阳能级多晶硅市场情况的简介；（3）申请调查产品及国内同类产品的情况，主要是对被调查产品的范围进行具体描述，阐述国内同类产品和被调查产品的相似性和可替代性，以及被调查产品的生产商、出口商和进口商；（4）倾销，这部分主要对太阳能级多晶硅产品的出口价格和正常价值进行调查，进而确定美国、韩国和欧盟的倾销幅度；（5）补贴；（6）损害，这一部分申请人利用太阳能级多晶硅产品的销量、销售收入、价格、市场份额、利润、现金流、投资收益率、就业与工资、库存、劳动生产率和投融资能力等指标证明原产于美国、韩国和欧盟的太阳能级多晶硅产品的进口对我国国内产业造成实质损害，同时通过对美国、韩国和欧盟产能和库存的分析证明来自美国、韩国和欧盟的被调查产品的大量进口对国内产业造成了明显可预见和迫近的实质损害威胁；（7）因果关系，这一部分申请人在综合考虑国内市场需求、被调查产品的进口数量和价格，以及国内产业各项经济指标在调查期内的总体走势和在各时间段中的相互对应关系的基础上，确定被调查产品进口与国内产业受到的损害之间具有明显的因果关系；（8）公共利益考量；（9）结论与请求。
由太阳能级多晶硅产品反倾销调查申请书内容分析知，申请书的核心内容是围绕倾销是否成立的三个基本条件展开的，如太阳能级多晶硅产品的出口价格和正常价值、对我国国内产业造成实质损害的市场份额、利润、现金流、投资收益率、就业与工资等证据。这些都需要申请人根据既有的财务会计数据进行相应调整，定量分析美国、韩国和欧盟太阳能级多晶硅产品对我国的倾销幅度以及对我国国内产业造成的损害。企业会计管理工作和所提供的会计信息证据，对企业提起反倾申诉至关重要。
（二）反倾销调查申请书中会计功能定位
反倾销不是普通的法律诉讼，而是一个经济问题，它是发生在既定法律程序下的会计计量和会计核算纠纷。从以上太阳能级多晶硅反倾销调查申请书内容的分析可以看出，会计在企业向商务部提起反倾销申请中有着举足轻重的地位。
1.把握提起反倾销的时机
从申请书的正文部分可以知道，实际上从2008年开始，原产于美国、韩国和欧盟的太阳能级多晶硅产品的进口量大幅上升，进口价格逐年降低。2008年至2009年，被调查产品的价格降低了64%，国内同类产品的价格降幅达到77%，实际上已对我国太阳能级多晶硅产品市场产生不利影响，而我国企业直至2012年才提起反倾销申请，此时作为申请人的洛阳中硅高科技有限公司和江西赛维LKD光伏硅科技有限公司已经接近完全停产状态，太阳能级多晶硅的进口已对我国企业造成严重损害，企业也错过了提出反倾销申诉的最佳时机。
虽然影响企业提起反倾销申请的因素是复杂的，但会计信息是企业判定是否提起反倾销的最直接的依据。企业提起反倾销申请时不仅要了解国内本行业企业的生产经营状况，还需要掌握国外竞争对手的生产能力及库存情况，其商品在国内市场以及第三国市场销售的价格和数量，其商品在我国市场销售的价格、数量及其变化等相关会计数据。动态地把握这些信息，企业才能及时发现可能出现或已经出现的倾销行为，把握好提起反倾销的时机。
2.证明申请人的主体资格
根据我国反倾销法律的规定，我国反倾销调查程序关于申请人主体资格的确定，应符合下列条件之一：（1）申请人的产量占到国内同类产品总产量的50%以上；（2）申请人的产量占国内同类产品总产量不足50%时，则要视支持反倾销调查申请的生产者的产量而定，如表示支持申请和反对申请的国内生产者中，支持者的产量占支持者和反对者的总产量的50%以上，并且表示支持申请的国内生产者的产量不低于国内同类产品产量的25%。因此对自身产量以及行业中其他企业的产量的正确核算和记录是企业提起反倾销申请的前提。通过太阳能级多晶硅产业申请人的产量核算可以看出其同类产品产量占国内产业同类产品总产量的比例超过50%，具备提起反倾销申请的法定资格。
3.为计算倾销幅度提供服务
倾销幅度的计算是判定倾销是否成立的重要依据，倾销幅度的多少主要涉及对出口价格和正常价值的比较，以计算美国的倾销幅度为例，在比较过程中为了尽可能将出口价格与正常价值在出厂价的水平上进行比较，需要合理扣除被调查产品从美国出口到中国的各种环节的费用，包括境内外的运输、保险费用、关税、增值税、佣金、信用成本、仓储、商检费等各种费用。因为申请人无法通过公开渠道了解美国境内环节的费用，所以根据2011年5月到2012年4月国内同类产品的境内销售、运输、保险等费用占销售收入的平均比率，推定美国境内环节费用占其销售价格的比例为2%，该项费用应从调整前的出口价格中扣除。
而对于正常价值的确定，因为申请人无法通过公开渠道获得美国多晶硅生产企业的生产成本、合理费用和利润，因此采用美国被调查产品的同类产品出口到第三国的价格作为正常价值，申请人以美国国际贸易委员会统计的FAS贸易条件下，2011年5月到2012年4月美国向日本出口多晶硅的价格作为被调查产品的调整前正常价值，在此基础上对销售条件、条款、税收、贸易环节、数量等方面进行调整，得到调整后的价值。从以上出口价格和正常价值的确定可以看出，倾销幅度的确定并不是对正常价值和出口价格进行简单的比较，因为两种价格产生的方式不同，产品的销售和价格受到市场环境、价格条件、运输成本、消费方式、消费时间等多方面因素的影响，因此在计算正常价值和出口价格时需要据此进行会计调整。
4.为评估损害提供证据
进口产品对国内企业的损害评估是采取反倾销措施的重要条件，对损害的评估主要包括被调查产品对国内产业造成的实质损害和实质损害威胁。从申请书的内容可以看出，申请人主要通过销量、销售收入、销售价格、市场份额、利润、现金流、投资收益率等财务指标的分析对原产于美国、韩国和欧盟的太阳能级多晶硅产品进口对国内产业的损害情况进行评估，并且从保密文件的摘要可以看出申请人同时提供本企业生产经营和财务数据等。对于实质损害威胁的判断，申请人主要是对美国、韩国和欧盟的被调查产品的产能和库存情况进行分析，认定原产于欧盟、美国和韩国的太阳能级多晶硅的大量倾销进口共同对国内产业造成了明显可预见和迫近的实质损害威胁。因此，完整准确的会计资料是企业评估损害的重要证据。
四、结论与启示
反倾销调查申请书是提起反倾销能否立案、反倾销能否胜诉的关键，关系着我国应对反倾销战略的实施和企业国际竞争力的提升。从会计战略视角看，至少应当关注以下几方面的问题：
（一）建立对外反倾销会计信息平台
反倾销会计信息平台的搭建主要包括两方面的信息，一方面是国内生产者的信息，包括企业产品的生产、销售和利润等指标信息；另一方面是国外生产者、出口商的信息，包括出口产品的数量、价格、生产能力、库存以及出口到第三国的价格等。各个相关企业可以根据进口产品价格、数量等变动趋势以及对企业同类产品的生产、销售和利润等指标进行监控，及时对产业有否造成损害和损害程度进行预警，进而把握提起反倾销的时机。
（二）完善企业的会计核算管理工作
1.改善企业现有的会计核算方式
会计核算方式的改进并不是要完全按照反倾销调查的模式来设计，特别对于有相当多产品的企业更加不经济。理想的改进模式是在不增加企业核算成本或尽可能少增加核算成本的情况下，就能够基本满足企业反倾销申诉的需要。可行的方法是在企业现有的会计核算管理系统中嵌入反倾销导向的会计管理工作。企业通过反倾销会计信息平台的搭建应识别外国可能对我国倾销的与本企业生产的同类产品，进而在日常的会计核算管理中进一步细化会计科目、账簿，从会计科目的编制、报表的生成等方面入手设置相关产品二级科目或更为细致的明细科目，以便需要时可以迅速、准确地找到调查产品信息，降低反倾销信息收集的成本，提高申请准备工作的效率。
2.加强企业会计活动的控制
在反倾销申请中，申请人通过企业的生产、经营财务数据评估进口产品对国内产业造成的损害和实质损害威胁。商务部在对申请书及证据材料签收之日起60天内，将对申请书进行审查，决定是否对案件立案调查，所以企业提供的会计信息的准确性、完整性直接关系到申请是否能够立案。因此企业在日常的会计基础工作中，要实现精细化，从基本的会计账簿认真做起，企业要依据《会计法》和会计准则，制定适合本单位的会计制度，杜绝会计造假和记账的随意性，保证会计资料的完整真实可靠；明确会计账簿、财务报告的处理程序，强化会计档案的管理工作，以便会计人员及时提供反倾销申请中所需的会计信息和相关资料。
（三）加强对外反倾销的会计人才的培养
因为反倾销案件的特殊性和专业性，实践中反倾销调查申请书的起草工作主要由律师在企业的配合下完成，企业在提起反倾销申请之初，一般会授权律师事务所作为其委托人，参与反倾销调查的申请及调查工作，而企业则主要是配合委托人书写申请书。因此，一方面，培养具有反倾销法律知识的人才十分必要；另一方面，对于企业而言，企业会计人员在提起反倾销中所需能力的培养也十分关键。通过对申请书内容的分析可知，申请反倾销所需的会计信息资料和企业日常核算所形成的会计资料有一定的区别，企业的会计人员需要按照国家反倾销法律规范进行必要的会计调整，而这需要企业的会计人员对反倾销知识有全面的理解，因此企业在日常的会计人员再教育管理中，应不断加强会计人员反倾销意识的培养，同时通过参加WTO的技术培训、到国外进修、组织专家讲座、建立反倾销教育和奖励基金的方式不断提高会计人员在对外反倾销中所需的能力。
（四）加快企业核心竞争力的培养
反倾销措施只是一种在一定时期、一定限度内的保护手段或补救性措施，与此同时可能会产生增加下游产业成本、提高消费价格水平等不利影响，甚至会引起其他国家的报复，这种报复也可能以非反倾销的形式出现。因此我国企业必须加速提高技术水平和商品质量，改善经营管理，提高生产效率，形成企业的核心竞争力，这样才会在面对日趋激烈的国家竞争压力时，处于不败之地。
【参考文献】
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企业认定申请书范文第5篇
关键词：高新技术 企业发展 核心
中图分类号：F276.44 文献标识码：A 文章编号：1672-3791（2014）09（c）-0125-01
高新技术企业的认定主要优惠政策是针对所得税的减免，由25%减按15%征收，而高新技术企业认定的申请主要是对企业综合创新能力和研发投入经费以及高新收入上的评定，高新技术企业认定不仅仅要求企业要有自己的研发，而且研发通过转化之后还要形成自己的高新产品或服务，只有这些问题都符合了，才能顺利通过高新技术企业的认定，下面就高新技术企业申请认定做一简单介绍。
1 高新技术企业的好处
国家鼓励企业科技创新，企业在获得高新技术企业称号后，给予优惠政策，主要有以下几方面的好处。
1.1 促进企业科技转型
企业要想获得更大的发展必须要做到坚持创新，而对高新技术产业来说，制定的政策能够发挥积极的引导作用，有利于企业内部产业结构的调整和优化，促进企业向着自主创新的方向发展，是增强企业科技创新能力，调动企业创新热情的基础保障。
1.2 提升企业品牌形象
表示企业负责的创新意识和创新能力较强，能够积极的开拓市场，保证经营管理的高效性，同时也反映了企业广阔的发展前景，是国家重点支持发展的对象，能够深度挖掘潜在经济效益。
1.3 享受税收减免优惠政策
经认定的高新技术企业，可执行15%（认定前25%）的优惠税率，税率降低10个点，税额减少40%。
1.4 提高企业市场价值
在该领域中，高新技术产业拥有的高端技术开发及技术创新能力均处于较高水平，促进企业向海外市场的开拓，企业市场价值也作为投标的关键参考标准之一。
1.5 提高企业资本价值
同其他企业相比，高新技术产业获取资金扶持、优惠政策的机会更大，是行业组织和地方政府的重点关注对象，其雄厚的实力为吸引金融机构、风险投资机构奠定基础，加快企业向产业经营融合的速度。
2 申请程序
既然高新技术企业有这么多的好处，那么如何申请高新技术企业呢？根据（[2008]172号）《科技部财政部国家税务总局关于印发〈高新技术企业认定办法〉的通知》的规定，相关申请认定程序为。
2.1 企业自我评价及申请
企业登录“高新技术企业认定管理工作网”，对照办法第十条规定条件，进行自我评价。认为符合认定条件的，企业可向认定机构提出认定申请。
2.2 提交下列申请材料
（1）企业税务登记证、营业执照（附件）；（2）企业内部员工分布状况，其中技术研发人员所占的比例；（3）高新技术企业认定申请书；（4）企业研发技术或产品的证明材料、知识产权证书、产品质量检测报告及其他相关材料；（5）研发活动介绍资料及通过公正、权威的第三方机构证实的企业三个会计年度研究开发费用记录表；（6）资质较深的中介审核通过的企业三个会计年度财务报表以及技术性收入的情况表。
3 申请步骤
3.1 首先要认真研究条件，看企业是否符合规定条件
根据《高新技术企业认定管理办法》的相关规定，申报高新技术企业须同时满足以下条件。
（1）企业一个经营年限中所获取的总收益中，大于60%的利润均由高新技术服务或产品获得；（2）企业所经营的高新技术服务及产品包含在《国家重点支持的高新技术领域》内；（3）企业属于除港、澳、台地区外的中国境内企业，在近三年的经营活动中，采取并购、受赠或者自主研发、独占许可（大于五年）的途径对企业的服务及生产的产品享有资助知识产权；（4）企业近三个会计年度的收益额中投资于研究和开发新技术或产品的额度满足规定标注，且企业运用科学技术，通过不断的创新和开发，对技术进行改革，开展一系列的研究活动来实现服务或产品的创新性改变，从而不断获取新的技术知识。
以条件点，缺一不可，采用一票否决的方式。
3.2 准备材料，在规定时间内按时提交材料
（1）资质较深的中介审核通过的企业最近三个会计年度财务报表；（2）企业组织机构代码证、税务登记证、营业执照（附件）；（3）通过公正、权威的第三方机构证实，且满足《高新技术企业认定管理工作指引》中的具体规定的企业最近一个会计年度新技术服务或产品的收入收纳盒证明，并上交最近三个会计年度投资于研究和开发新技术或产品的额度审计报告；（4）高新技术企业认定申请书的网上申请资料；（5）含有高薪技术企业认定办法中的大于五年的独占许可的专利独占许可合同（协议）及备案批复，技术性收入的情况表以及知识产权证书在内的相关技术创新活动证明材料；（6）各级政府科技立项文件等研究开发项目立项证明，生产批文、新产品或新技术证明（查新）材料、产品质量检验报告等科技成果转化证明，研发组织管理水平证明。
3.3 准备备查材料
各省市检查形式各不相同，很多地方收到材料专家审查后会要求现场考察或抽企业答辩，各项材料应准备好电子版备查，并做好索引。
最后有一点要特别留意，申请书中最重要的是PS表和RD表，专家会根据RD表判定你企业是否从事高新技术活动，研发投入是否合理，该项研发是否属于领域；根据PS表判定你公司的产品是否是高新技术产品（不符合被删除了几个会影响你的高新技术产品收入不达60%），根据知识产权表、成果转化表、PS表、RD表又综合判断你的研发成果、知识产权和主营产品是否是对应关系。
4 结语
由于材料比较繁杂，应尽量提早准备；应按照《工作指引》的要求，仔细对照检查是否符合认定条件；出具研发费用专项审计报告和高新技术产品（服务）收入专项审计报告时，注意选择经认定主管部门备案的会计师事务所，且研发项目和销售合同必须属于企业的主营业务领域。所有提供的材料的证据必须提供足够的、有说服力的佐证材料，例如：知识产权证明的所有人必须是申请企业，必须在有效期内等。
参考文献
[1] 邹宇.高新技术企业发展的问题研究[D].西南财经大学，2012.
[2] 朱雅帅.高新技术企业知识员工管理创新研究[D].华侨大学，2012.
企业认定申请书范文第6篇
[关键词] 美国337调查 现状 法律分析 对策
美国337调查是指美国国际贸易委员会（简称ITC）根据美国《1930年关税法》第337节（简称“337条款”），对不公平的进口行为进行调查，并采取制裁措施的做法。实践中，337调查主要针对进口产品侵犯美国知识产权的行为。如果进口产品侵犯了美国有效的知识产权，该知识产权权利人（无论其是美国企业还是外国企业）可以向ITC提起337调查申请，并要求ITC采取相关救济措施。
一、我国电子产品遭遇美国337调查的现状分析
1.我国电子产品遭遇美国337调查的现状
我国电子产业是我国外贸出口的主要行业，已连续多年居工业产品出口首位。据德国联邦对外经济信息局于2007年1月公布的数据显示，2006年我国电子产品出口额为780亿美元，已超过了德国，跃居世界第一位，2007年我国电子产品的出口继续扩大。 美国是我国电子产品出口的主要市场之一。随着我国电子产品出口美国的份额不断增加，再加上中美贸易摩擦加剧，我国出口企业知识产权保护意识淡漠，所以我国是近年来遭受美国337调查最多的国家。在所有涉华337调查的案件中，电子产品占绝大部分，已超过50%。可见我国电子产品已成为美国发起337调查的重点。
截至2008年4月底，涉华电子产品337调查的具体情况见下表:
注：上表资料来源于中国商务部网站：topic.mofcom.省略
从上表可以看出，从2003年至2008年4月，38起涉华电子产品337调查案件中，专利类侵权调查有36起，占95%，商标类侵权调查有2起，占5%。在上述所有案件中，除了12起未做出裁定外，其余26起已结案的337调查案件中，只有2起胜诉，即被ITC裁定未侵权，占所结案件的5%，有17起案件与控方达成和解，以交纳专利费来换取和平，占以上所结案的45%。有7起被ITC裁定侵权成立，占上述所结案的19%，其中1起发出了普遍排除令和禁止令，另外6起发出了有限排除令。
2.涉案电子企业的回应情况
过去，由于我国电子企业大多对美国337调查不大了解，更不了解不应诉的后果，再加上诉讼费用昂贵（一般在100万至1000万美元），程序复杂，手续繁琐，所以我国电子企业多采用不应诉的回应方式。结果被诉企业不应诉，就自动败诉，ITC就会作出缺席裁决，裁定申请人陈述的事实成立，发出永久排除令，使得我国所有生产该产品的企业无法进入美国市场。经过多年的实践，我国企业逐渐认识到不应诉的严重后果，开始主动应诉。在主动应诉的过程中，为了保证不会因败诉而被ITC下达禁止令，从而达到保住一定市场的目的，大部分企业通过努力争取庭外和解来解决问题，庭外和解可以通过互相交换知识产权技术进行合作，也可以通过向专利权人交纳一定的知识产权使用费来达到和解的目的。这样，不但可以免除高额的诉讼费用，还可以保住市场。到目前为止，面对337调查，积极应诉的企业很少。
二、我国电子产品遭遇美国337调查的法律分析
1.美国337调查的法律依据
337调查的基本框架最初由美国《1922年关税法》第316节确立，后来在《1930年司莫特-郝利关税法》第337节中被进一步明确。经过《1974年贸易法》、《1988年综合贸易与竞争法》以及1994年《乌拉圭回合协议法案》等三次修改，337调查的申请门槛被大大降低，美国国内企业能够更容易地证明进口产品侵犯其知识产权。越来越多的美国企业开始利用337条款对进口产品提起侵权调查。在实体法方面，337调查主要适用美国《1930年关税法》第337条款的有关规定、美国联邦和各州关于知识产权侵权认定的各种法律，以及其他关于不公平竞争的法律等；在程序法方面，337调查主要适用包括《联邦法规汇编》关于ITC调查的有关规定、《ITC操作与程序规则》、《联邦证据规则》关于民事证据的规定、《行政程序法》关于行政调查的有关规定等。
2.美国337调查的主要程序
(1)发起调查：337案件可以由原告提起或由ITC自行发起，但多数都是由原告提起的。原告提交调查申请应以书面方式提交至ITC秘书处。ITC收到申请书后将进行审查，并在30日内决定是否立案。如果决定立案，ITC将在《联邦纪事》中登载原告和事项，并向每位被告送达申请书和调查通知。如果ITC决定不立案，应当向原告说明理由。
(2)开始调查：立案后，ITC会立即向申请书中列名的美国被告，以及外国被告所在国驻美国大使馆送达申请书副本及调查通知。如果申请书及调查通知未能由ITC送达，原告可以在行政法官同意的情况下自行送达。 被告应在收到申请书之日起20日内针对调查通知提交书面答辩意见，决定是否应诉。被告没有做出反应的，视为缺席(不应诉）。调查开始后不迟于90天内，ITC根据原告的请求发出临时驱逐令，这适用于不需要证明国内工业损害的侵权案件。
(3)听证与裁定：在调查期内，当事人和ITC指定的行政法官要举行两次听证前会议，之后，将由行政法官主持召开听证会，根据听证会记录和相关证据事实，行政法官做出初裁决定。初裁决定决定一经做出将自动地为ITC所接受并把它作为ITC的最终裁定。除非至少有一名ITC委员在45天内建议对初裁决定进行复审。
(4)复议和上诉：在ITC做出裁定后的14天内任何一方都可以请求对裁定进行复议。如果当事人不服该裁定可以在终裁决定生效后60天内向联邦巡回上诉法院上诉。对联邦巡回上诉法院的裁决不服，还可以再向联邦最高法院上诉，对于联邦最高法院做出的具有终局性的裁决，当事人不得再提出上诉。
3.美国337调查的救济措施
如果ITC经调查认定进口产品侵犯了美国的知识产权，ITC有权采取以下救济措施：
(1)有限排除令，即禁止申请书中被列名的外国侵权企业的侵权产品进入美国市场。
(2)普遍排除令，即不分来源地禁止所有同类侵权产品进入美国市场。
(3)停止令,要求侵权企业停止侵权行为，包括停止侵权产品在美国市场上的销售、库存、宣传、广告等行为。任何违反停止令的企业将会被处以每天十万美元的罚款，或等同所涉商品当日销售额两倍的罚款，两者中取高者。
(4)没收令,如果ITC曾就某一产品过排除令，而有关企业试图再次将其出口到美国市场，则ITC可没收令。根据该没收令，美国海关可以没收所有试图出口到美国的侵权产品。
救济措施没有确定的有效期，除非ITC认为侵权情形已不存在，否则排除令和停止令可在涉案知识产权有效期内一直执行。
三、我国电子企业应对美国337调查的策略分析
1.对337调查应对策略研究的总结
从目前的应对策略研究现状来看，研究最深入、发展最系统的是法律类应对策略分析，具体内容如下：
（1)事先预防策略。我国电子企业应建立自己的知识产权战略，推动新技术的研究和现有技术的保护，培养自主知识产权。在出口前应进行周密的市场调查，特别要进行必要的专利和商标检索，在合同中对于侵权和应诉责任进行相关的认定，订立仲裁协议，排除ITC的管辖权。
（2)应诉策略。一旦企业遭遇337调查，应主动、及时、联合应诉，聘请有经验的中外专业律师通力合作，分摊费用，积极配合调查机构，寻找对方的权利瑕疵，如原告是否为权利的合法持有人，原告的权利技术与商标是否与我方构成相同或类似，原告是否符合国内产业的定义。另外，企业为了赢得更多的准备时间，可以利用中止程序。最后企业也可以选择适当时机进行和解。
(3)进攻策略。我国可以借鉴日本的经验，利用337条款，在美国及时申请专利，获得相关的知识产权，排除美国国内竞争和来自国外竞争对手的压力。
（4)事后策略。即使被裁定败诉，企业首先可以采取一定的补救措施，降低损失。如在侵权被诉中有与自己有合同关系的第三方责任的情况下，败诉后，应根据双方在合同中的纠纷解决条款向第三方要求损害赔偿；其次对产品进行技术改进，绕开原告所持有的专利，积极地向ITC申请撤销有限排除令或普遍排除令。最后，企业要为产品寻找生路，应积极开拓美国以外的海外市场，减轻对美国市场的依赖程度。
2.关于建立、完善对美337调查应诉机制的若干建议
（1)明确应诉主体。337调查的应诉主体不是政府和行业协会，而是企业自己。虽然政府和行业协会起来很大作用，但如果让政府和行业协会完全包办了诉讼，有关诉讼的企业就会置身事外，认识不到事情的严重性。企业要重视开发自有知识产权，同时应积极在国外申请和维护知识产权。所有涉案企业应积极应诉，才能维护自身在国际市场上的利益。
（2)充分发挥政府、行业协会的职能作用。政府的角度来看，应加强知识产权战略研究，建立相关的知识产权管理制度，重视知识产权的开发、积累和转化，重视知识产权的保护，让知识产权所转化出来的强大生产力成为我国经济发展的新的助推器。同时，政府还应建立预警制度，在信息提供、政策指导，以及对外交涉等方面发挥作用。最后，政府不妨考虑建立反337调查的基金会，专门为我国企业应诉337调查提供经费支持，减少应诉企业的应诉风险。
行业协会作为社会中介组织，是连接政府与企业的桥梁，能够弥补“政府失灵”和“市场失灵”所带来的社会职能分工缺陷。由于行业协会对本行业情况比较了解，其具有较强的行业代表性。在企业遭遇337调查后，行业协会应积极、主动地与涉案企业联系,帮助企业想方设法应对337调查。
（3)建立中国式的337调查制度。在对美337调查反诉的过程中，借鉴国外的经验，建立自己的337调查制度，采取进攻策略，保护我国涉外知识产权。该制度的建成将从根本上改变我国在与外国贸易时因知识产权纠纷受制于人的局面。我国新修订的《对外贸易法》已经为建立中国式的337调查制度提供了最直接法律依据，该法第五章第2条规定“本法适用于对外贸易以及对外贸易有关的知识产权保护。” 第29条规定“进口货物侵犯知识产权，并危害对外贸易秩序的，国务院对外贸易主管部门可以采取一定的措施禁止侵犯人生产、销售的有关货物进口等措施。”但从实践来看，这一法律规定并不具备任何可操作性。
要建立中国式的337调查制度，首先我国立法机构应制定保障贸易知识产权的《反知识产权侵权法》，其次，要提高知识产权保护水平，在改进知识产权立法的同时，加强知识产权保护的执法。加强有效的司法审查制度对反知识产权的规则和调查裁决进行合法性控制上。
参考文献:
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企业认定申请书范文第7篇
为进一步树立和落实科学发展观，鼓励企业技术创新、拥有自主知识产权，提高企业核心竞争力，打造和发展一批有市场潜力、在国内外市场上有较高影响力的品牌产品，促进产业结构调整，转变经济发展方式。依据《上海市加快自主品牌建设专项资金管理暂行办法》[经流()490号]的文件精神，结合区实际情况，特制定本实施意见。
第二条（资金来源）
区人民政府设立区自主品牌建设专项资金（以下简称专项资金），该资金作为专项用于加快企业自主品牌建设的补资金，列入年度财政预算。
第三条（管理机构及职责）
成立区培育品牌战略推进领导小组，下设培育品牌工作推进协调办公室，办公室设在区经委，主要负责培育品牌的推进、协调工作和专项资金的审批和监督的具体实施。
第四条（支持方式）
区人民政府为促进企业自主品牌的建设，采用物质奖励和荣誉表彰相结合的方式，并围绕品牌经济的发展积极做好相关的指导和服务工作。
第五条（支持标准）
（一）对获得政府部门认定的部级称号的，如“中国世界名牌产品”、“中国名牌产品”、“中国驰名商标”和“最具市场竞争力品牌”的企业，由区有关部门指导帮助企业申请市级专项资金奖励。
（二）对获得政府部门认定的市级称号“上海市著名商标、上海名牌产品”称号的企业，由区级专项资金给予一次性奖励30万元。
（三）为加大招商引资工作的力度，积极鼓励引进部级品牌企业注册并投资到本区，在正常投产一年，经评审认定后，由区级专项资金给予一次性奖励30万元。
（四）为鼓励引导中小企业自主创新，不断加大中小企业品牌的培育力度，推进中小企业品牌建设，对获得上海市中小企业品牌建设推荐办公室认定的中小企业“品牌企业”、“品牌产品”的企业，由区政府连同获得部级、市级称号的企业，予以通报表彰。
第六条（奖励原则）
当年获得两个或两个以上同级别品牌称号的，以及多次获得同级别称号的品牌，不重复奖励；
奖励重在政策引导，资金应专款专用，主要用于企业实施品牌战略，包括商标维权、质量改进、品牌专业人才培训、品牌宣传等工作。
第七条（申请条件）
申请奖励的单位除符合本实施意见第五条规定的标准外，还应同时具备以下条件：
（一）依法在本区登记注册，具有独立法人资格的企业，并拥有自主的国内注册商标。
（二）守法经营、依法纳税、具有良好的信用等级，无违反排污等不良记录。
（三）企业财务状况良好，近两年连续盈利。且企业年度上缴的区财政实得税收不低于品牌奖励的总额度（对经评审认定获得农产品品牌的企业采取一事一议方式）。
（四）法律、法规以及其他政策规定的条件。
第八条（申报程序）
（一）获得“中国世界名牌产品”、“中国名牌产品”称号的企业应在获得称号之日起3个月内，填写《上海市加快自主品牌建设专项资金奖励申请书》，报区质量技监局初审，经市质量技监局审查并汇总后，报市品牌建设专项资金评审办公室；
（二）获得“中国驰名商标”称号的企业应在获得称号之日起3个月内，填写《上海市加快自主品牌建设专项资金奖励申请书》，报区工商分局初审，经市工商局审查并汇总后，报市品牌建设专项资金评审办公室；
（三）获得“最具市场竞争力品牌”的企业应在获得称号之日起3个月内，填写《上海市加快自主品牌建设专项资金奖励申请书》，报区经委初审，经市经委审查并汇总后，报市品牌建设专项资金评审办公室；
（四）获得“上海名牌产品”称号的企业应在获得称号之日起3个月内，填写《区品牌建设专项资金奖励申请表》，报企业所在的镇（街道）、工业区、区属公司盖章后报区质量技监局初审，再报送区培育品牌工作推进协调办公室；
企业认定申请书范文第8篇
第一条为贯彻落实党的十六届五中、六中全会和全省科技创新大会精神，切实提高中小企业自主创新能力，根据《关于推进中小企业提高自主创新能力的意见》（苏中小信[2006]号），制定本办法。
第二条江苏省中小企业自主创新示范企业（以下简称示范企业），是指具有先进的管理理念、鲜明的创新意识、掌握核心技术，并经江苏省中小企业局认定的创新型中小企业。
第三条江苏省中小企业局负责示范企业认定工作的组织、协调工作。各市中小企业行政管理部门负责本地示范企业的初审、推荐工作。示范企业认定工作实行企业自愿申请，坚持科学、公正、公平、公开，不搞终身制，不向企业收费的原则。
第二章认定条件
第四条示范企业必须具备下列条件：
1、具备企业法人资格，属科技型企业，并成立2年以上，有明确的企业章程、科学的管理制度和健全的财会核算体系。
2、有系统的自主创新战略和实施计划，具有完善的自主创新载体。已建立技术研发机构或产学研联合体等形式的企业研发平台。企业研发经费列入年度预算，研究开发经费不低于企业年销售额的3%。
3、拥有自主知识产权的产品，注重现有产品的延伸创新。企业当年新产品销售额占全年销售额的30%以上。获得省中小企业专利新产品的企业优先。
4、企业负责人重视自主创新，重视人才培养和引进。企业具有大学以上学历或助理工程师以上职称的科技人员占职工总数的30%以上，直接从事研发的科技人员占职工总数的10%以上。
5、企业经营状况良好，环保、安全等措施到位，符合国家规定的标准。
6、企业信息化水平达到中等以上。
第三章认定程序
第五条申请企业在自愿的基础上，提供以下材料：
1、《江苏省中小企业自主创新示范企业申请书》。
2、其他有关证明材料。包括自主创新平台建设情况及研发投入情况、新产品销售情况、产学研联合情况、信息化建设情况、人才培养引进的激励机制、专利证书等品牌证书等。（详细内容见《申请书》）
第六条申请企业向所在县（市、区）中小企业管理部门申报，县（市、区）中小企业管理部门对申请企业按照本办法认定条件提出推荐意见，并报送市中小企业管理部门。
第七条市中小企业管理部门对申请材料进行初审，并将初审名单及其申请材料上报省中小企业局。
第八条省中小企业局组织有关专家对申报企业按照本办法要求对申报企业进行综合评定，对认定的企业授予“江苏省中小企业自主创新示范企业”称号，颁发江苏省中小企业自主创新示范企业证书。
第四章扶持与管理
第九条扶持措施：
1、省中小企业局在有关媒体上公布示范企业名单，并组织推介宣传活动，提高其知名度。
2、示范企业优先享受省扶持中小企业发展专项资金支持，并优先申报国家发改委中小企业司的相关资金支持。
3、示范企业的名称、业务范围和联系方式等内容，在江苏中小企业网固定。
第十条管理规定：
1、示范企业每年认定一次，有效期为三年。省中小企业局定期或不定期对示范企业进行审查评估，对达不到要求的，撤消其示范企业称号。
2、示范企业实行年报制度。在次年2月底前，市中小企业行政管理部门负责上报示范企业上年度生产、经营情况及自主创新情况。
3、申报企业在申请认定中隐瞒真实情况、提供虚假材料或采取其它欺诈手段骗取了省中小企业自主创新示范企业证书的，由市中小企业行政管理部门负责收回证书，并在三年内不得再申请认定。
企业认定申请书范文第9篇
至目前为止,已有400多家中国公司直接或间接地在美国证券交易所上市。对投资者而言,做出上市交易的决定是公司的一种商业战略,拓宽了公司的融资渠道、增强了公司的品牌声誉、创造了更多的并购机会,同时加强了资本的流动性。对于资本更为雄厚的公司而言,包括纽约证券交易所以及纳斯达克证券交易所在内的美国证券交易所更是全球证券交易所的“黄金标准”。这些证券交易所为证券买卖提供了高效的市场环境,吸引了全世界投资者及媒体的广泛关注,同时在全球交易所的交易活动占据了最大的份额。
然而,在美国上市的中国公司中,仅有一小部分在纽约证券交易所或纳斯达克证券交易所进行交易。其余几百家中国公司的股票则零散地在场外交易系统或粉纸市场进行交易。这些公司可能只有少量的后续投资者,股价及日交易量都比较低。对于这些公司而言,在美国上市无异于增加额外的运营费用,股东也可能承担更多潜在的诉讼责任。
商业冒险本质上受制于风险,但是也有一些方法可以增加中国运营公司在美国成功上市的机率,包括进行合理规划、正确领导团队并做出有效决策。
规划
对于成功的公司而言,公开市场是加速公司成长的一种方式。尽管公开市场能提供大量的机会,但不是每一个公司或管理团队都做好准备迎接公开上市交易公司的详细审查与挑战。成功上市的关键首先以诚实地评估运营公司的业务及人员是否具备了成功管理上市交易过程的能力为起点。
希望公开上市的中国公司必须认真审视这样一个问题,即通过公开上市是否能合理地达成它们的目标。通常而言,上市的目的是为了拓宽融资的渠道并使公司通过股票而非现金完成并购。如果公司的预期并不是获得大量额外的资本,或进行并购,那么管理层就应当考量公开上市的目的。对一些公司而言,它们的股票上市可能无法帮助公司获得可观的后续投资,致使其股价低于股票内在价值。这可能会增加企业成本或导致企业无法募集到当时所需要的资本。
公开交易的直接花费包括准备美国证券交易委员会(SEC)申请文件的内部员工及投资者的支出、审计费用、律师费以及证券交易所的上市交易费。这些费用一年总共50万美元。但是,公开上市也包括间接的支出。公开交易的公司必须披露其财务成果以及影响其业务经营的负面事件。而该公司的竞争者便可以利用所披露的毛利、成本结构、收益能力及融资来源等信息决定终止交易并采取更具竞争力的方式。
公司在上市规划时应当认识到,证券交易所的首次上市交易是其发展道路上的起点而非终点。上市交易并不能保证公司获得商业、发展和大规模市场资本化,也不能保证股东出售其股票的能力。公开上市的公司在商业运作中应当保持与未来投资者之间的沟通、披露合格的财务信息。公司应当铭记,投资者通过公开市场可以影响交易,在这些交易中他们从股价的涨跌中将获得利益。他们可以通过“垄断市场”或影响股价从而很轻易地创造获利机会,而不会考虑这样做是否会影响公司的商业基础。在较大的公开上市公司中,买卖双方的数量和股票的市场资本化降低了此类操纵的可能性,但对于较小的公司而言,这的确值得担忧。因此,公司的运营计划及预算必须包含投资者关系及公众关系的因素从而吸引和扩大投资者利益。
数十年来,美国证券交易所已经成为全球证券交易所的的领导者。每个交易日,全球的投资公司都会积极地购买美国证券交易所的股票,巨大的利益驱使日交易量不断上升。交易量给分析家们带来了强大的动力,新闻媒体开始关注证券市场并且将消息散布给市场上的投资人。如果上市成功, 能就像一个惯性轮轴越转越快。发展势头强劲的公司吸引了更多关注其经营发展的目光,不断扩大的利益大大增加了其股票的需求量并抬升了股价。较高的股价及密切的市场关注度使得公司能够以较低的成本募集资本,并获得更高的并购价值。
团队
要想成功在美国上市,团队内部必须有几名关键成员。公司应当有一名首席执行官负责做出有效的商业决策,一名首席财务官负责会计和控制事项以便及时准备并报告财务信息。除了上述两名关键成员外,公司还需要既精通英语又具有资本市场经验的人同美国媒体、分析人员以及未来投资者一起探讨公司的商业成效和计划。
除了团队内部成员外,公司还需要三大外部顾问:审计员、律师和财务顾问。
审计员
为了成功在美国上市,公司的财务报表必须符合美国或国际财务会计标准并且是可以进行审计的。公司向美国证券交易委员会提交的注册申请及定期报告中的财务报表必须经过美国会计监督管理委员会(PCAOB)下的注册会计师事务所审计或核查。因此,中国企业应当选择一家经PCAOB注册的会计师事务所或其附属事务所。
除了要在PCAOB注册外,选择会计师事务所的另一个标准便是其工作质量,以及服务质量。企业希望聘请反应积极并能按时在预算内完成工作的事务所。但关键还是审计工作要准确。审计不当可能会拖延上市注册的进程,增加上市成本。会计方面的错误也可能严重影响一家企业的净收入,以及该企业是否能够符合特定证券交易所的上市规定。企业上市后发现或出现的报表与实际数据的差异可能会迫使该企业对过往的财务数据进行重新申报以更正错误。股价通常会因此严重下跌,投资人也会状告企业证券欺诈。
企业的会计报表审核应当在项目早期便开展起来。如果其财务数据尚不足以进行审计,则公司便无法满足SEC的上市申请要求。另外,还需要对历史财务报表进行详细审查以确定会计处理是否达到了财务会计标准。通常,企业会在审计过程中发现,通用会计标准要求其改变一贯的收入定义方式或支出计算方式,结果可能会与原先的结论大相径庭―。即一家现金流充裕的公司,其损益表上反映出来的可能是净亏损。这种改变可以决定公司是否满足上市交易的标准。
律师
律师的主要作用是确保公司向SEC提交的上市申请及其他向投资人公开的材料满足SEC的披露要求。律师的工作是帮助设计控股公司的交易模型,包括尽职调查和股权结构协议的起草。同时,还会审核公司的重要合同及协议,确保这些文件包含在必须向SEC提交的申请材料中。美国证券法禁止向SEC误报或瞒报重要信息,因此律师的职责便是协助公司确保申请材料的完整性和准确性。
与审计员不同的是,对办理向SEC上市申请业务的律师没有特别的注册要求。中国企业希望聘请经验丰富,熟悉SEC申请要求并且能够帮助企业制定成功上市计划的律师。另外,IPO承销商通常会要求企业提供一份法律意见书作为成交过程中的一部分,还可能坚持要求企业聘请一家具有资质的律师事务所来出具该意见书。同时,律师还是向SEC做上市申报准备和沟通谈判的领导人物。好律师能够加快审批进程,减少申报信息误解的几率,并有效地协助公司同未来投资人进行沟通。
财务顾问
财务顾问是连接企业与投资人的桥梁。他能够为企业提供与行业趋势、竞争定位以及提高股价和市值关键因素有关的信息。在此基础上,财务顾问还能为企业提供融资或战略交易模式的建议。
在首次公开上市中,财务顾问担任主承销商的角色,或协助公司挑选承销商。承销商是将企业的股份向公众投资人出售的券商。主承销商会与其他券商签订成立IPO包销团的协议。首席承销商挑选其他承销商的依据是该券商能否高效地出售所分配的证券以及该券商所代表何种投资人。企业在IPO中不仅会寻求散户也需要机构投资人来创造一个多样的,灵活交易的市场。
公司选择财务顾问时需要考虑的因素是:以往开展交易的记录、在中国市场上的操作经验、在企业所在行业的经验以及提供长期支持的记录。企业需要在签订聘用协议前确定财务顾问的历史记录。聘用协议具有排他性,保障了财务顾问在将来的交易中获得报酬的权利。而财务顾问在中国市场上的操作经验可以说明该顾问是否与希望投资中国企业的投资人之间具有联系。在同行业中的其他工作经验则对企业定位、协助企业向未来投资人突出其核心经营绩效以及将企业的投资机会与其他企业相区别很有帮助。最后,评估该财务顾问曾经合作过的其他企业历史记录可以确定该顾问是否有效地为这些企业提供了支持性的服务。
美国公开上市
以下是美国上市的两种主要途径:向SEC提交登记申请书与已经公开交易的公司合并。
传统IPO
传统公开上市的方式是向SEC提交向公众首次公开发行证券的登记申请书。在IPO的过程中,公司及其审计、律师、财务顾问将共同协作确定发行的承销商、磋商承销协议,同时准备向SEC提交登记申请书。
一旦公司选定了承销商,将与其签订承销合同,清楚地阐明IPO的一般条款以及承销商将获得的费用。费用一般包括下列多重因素:承销折扣(承销商从公司购买股票的价格与公司将股票出售给投资公众价格的差额)、购买普通股的期权、花费津贴以及将来融资交易中承销商的优先购买权。承销费用根据各个IPO的规模而有所不同。在小规模的发行中,总的花费为将近总发行收益的13%,在较大的发行中,费用一般为总发行收益的5%或6%。
承销协议经磋商,承销商便应当向金融业监管局(FINRA)提交费用方案包。FINRA是一个由投资银行团体设立的规制金融行为的交易联盟。FINRA将审查进行该IPO交易的建议费用,以及在过去六个月中与公司有关的其他交易的任何其他花费。如果FINRA认定,整个承销团的支出太高,则承销商必须通过减低承销折扣、减少期权数量、增加期权行权价格、减少支出成本、减少或取消优先购买权等方式缩减花费。
上市团队――公司、审计、律师和承销商――也要准备向SEC提交登记申请书。SEC对此专门提供了登记申请表,S-1表格或者F-1表格。SEC规则明确一些特定信息必须包含于登记申请书中:公司介绍、公司商业运营、金融地位、运营结果、管理及资本结构。如果公司在最近一年内有高于5000万美元的获利,则公司应当提供最近三年来经审计的财务报表。如果公司获得的收入低于5000万美元,应被归为小公司,其提供的申请被要求包括最近两个年度的审计报告。
一旦上市团队认为登记申请准备完毕,便可以向SEC提出申请。SEC的法律顾问会审核披露信息是否符合SEC的要求,同时,财务审查专员会审查所披露财务信息以及是否符合会计标准。SEC不负责决定哪些公司具备了上市的资格,也不会因为SEC中的任何人相信某家公司的商业方案会获得成功而通过对该公司的审核。然而,SEC坚持只要在美国公开上市的公司提供并披露所有与之商业运营相关的重要信息,投资者便足以做出投资决策。
SEC会在首次提出申请后的30天内完成初步审查。届时,SEC会签发一封意见信,详细指出在登记申请书中SEC认为披露不足的信息以及在披露时已经通过的信息。公司在其法律及财务顾问的协助下,将就SEC可能提出的任何问题做出回复。公司也可以对其登记申请书中的披露进行修改,同时向SEC提交补充的登记申请书。SEC的工作人员会继续审查补充的登记申请书并且可能向公司提出更多的评论或问题。这个过程可以重复多次,直到SEC的工作人员认为登记申请书符合完全及公平披露的要求。如此向SEC提交登记申请书和回复SEC评论意见的周期一般需要75天至150天才能完成。
当公司和承销商对登记申请书都感到满意并且已经全部完成,同时SEC不会再有更多的重大评论时,承销商将在登记申请书中的一个部分队预期投资者进行描述。登记申请书的此部分将作为招股说明书且其中包括公司信息。这份初步的招股说明书将会在公开发行时分发给有意向购买股票的投资者。初步招股说明书将确认IPO将要售出的股份数额以及预期的价格范围,但是不包括最终定价信息。
一旦登记申请书通过了SEC的审核,承销团完成了初步的市场发行,公司和主承销商将确定交易完成日期。公司可以请求SEC签发令状,明确登记申请书将在交易完成日开始生效。在IPO完成时,公司将股票卖给承销商,承销商再将股票出售给公众持有者。在登记申请生效时,运营公司便开始公开上市交易并且必须按要求向SEC提交定期报告。
通常是在IPO的前一天晚上或是IPO当日的早上,公司会与承销商商定IPO的最后定价。公司与承销团必须在发行价格中寻求平衡点。如果公司试图把发行价格定得太高,则承销商可能不愿意完成IPO,或者由于没有足够的投资人以发行价购买股票,股价在IPO后会迅速下跌。相反,如果IPO的价格定得太低,公司将无法获得其本来可以获得的每股平价,同时承销商不可能获得大的折扣。公司的目标是使IPO的价格仅略微低于市场价格。这样,股票才有可能在IPO后以较高的价格进行交易,而媒体也会将此次IPO视为一个“成功的IPO”并提高公司及承销商的公众形象。除此,从承销商手中购买IPO股票的投资人都是承销商的客户。这些客户希望在IPO后股票能以高价进行交易,而不是保持发行价格或以低价交易。如果参与IPO的投资者获得利益,他们会更乐于在该承销商的下一轮融资中向公司进行投资。
反向兼并
第二种上市模式是通过反向兼并交易同已上市公司进行合并。“反向兼并”一词指,即便严格意义上来说上市公司是兼并企业,但被兼并公司却是实际的存续公司,其管理层获得控制权且以往的财务报表在反向收购完成后成为新企业的财务报表。
在反向兼并中,被兼并企业与公开上市的壳公司会签订一份换股协议或兼并协议,该壳公司只具备名义上的资产或业务。这些壳公司可能就是为了与其他公司合并而设立的,也可能是生意失败的经营公司。美国的全国证券交易所,包括纽约证交所以及纳斯达克证券交易所会解除非经营性企业的上市资格。因此公开上市的壳公司最普遍存在于场外交易系统(OTCBB)或粉纸市场(Ping Sheets)。市场上存在一部分专事壳公司认定与销售的人。收购壳公司的价格通常由现金及现有股东所保有的一定数量的股份组成。价格取决于该壳公司在OTCBB还是粉纸市场上市;是否需要为壳公司符合SEC上市申请要求而花费一定费用;该壳公司是否带有可能影响反向兼并后中国经营企业的或有债务。
一旦确认了壳公司,该公司便会同中国经营企业签订一份协议使反向兼并交易生效。该协议使经营公司的股东将其所有或大部分的股份转让给壳公司。作为交换,壳公司向这些股东发行其股票。最后,中国经营企业的股东拥有了该壳公司的大部分股权,同时经营企业成为了壳公司的一个子公司。
按规定,上市壳公司需在签订反向兼并交易协议时,向SEC提交8-K报表。同时还应当在完成反向兼并交易时提交另一份报告。第二份报告必须包含上市注册说明中所有实质性信息,包括新经营企业介绍、其业务、财务状况、经营绩效、管理层及基本结构。8-K报表应当包括已经审计的中国经营企业的财务报表。反向兼并交易完成后,经营企业对上市壳公司拥有了控制权也立即开始承担公开披露义务。SEC不是必须批准反向兼并交易或8-K报表的。
各种方式――IPO或反向兼并,都有各自的优势和劣势。IPO的目的是为企业融资并创造一个积极的市场环境,同时建立一个多元化的股东结构,不同的股东以相同的股价购买股份。IPO本身可能受到媒体关注并提高公司的知名度。但是,IPO要求公司就股票发行向承销商进行担保,同时整个程序非常耗时,也不能确定交易能否成交。即使承销商获得担保,但向证券交易委员会进行注册的过程历时75到150天,甚至更长。这一过程结束时,市场状况可能已经改变,或者承销商可能不再愿意以公司可以接受的价格定价。
而反向兼并速度较快――在中国经营企业完成财务报表审计的基础上只需30到60天。反向兼并相比传统IPO成本更低,发行结果更确定―企业无需等待证券交易委员会批准上市申请,也无须承销商安排收购人。但反向兼并的缺点在于其本身并不能为公司融得任何资本,除非上市壳公司以现金作为交易的一部分对价,且反向兼并无法建立多元化的股东结构从而创造出一个积极的交易市场。在反向兼并中,公开交易的股份是反向兼并交易进行之时的已发行股份,通常代表交易后公司10%以下的股权,为收购上市壳公司或经营失败的经营公司股份的投资人所持有。他们并没有对公司经营投资,因此很难判定反向兼并后其行为。因此,采取反向兼并方式的企业通常会在兼并后开展通过私募或注册发行进行的融资交易,此举不仅增加了公司资本,也增加了公众股持有人数和投资人的利益。
证券交易所
在美国,有两大主要的交易市场:场外交易市场和粉纸市场,以及纽约证券交易所和纳斯达克管理下的美国全国股票交易所。
场外交易市场
美国场外交易市场主要指粉纸市场和OTCBB。这些交易市场对上市的要求最少。为了在粉纸市场上市,经授权的券商必须向美国金融业监管局提出申请并为企业股票建立交易市场。上市公司无需向SEC提交申请报告。不论是因无力承担审计费用还是因缺乏足够的财务记录来完成财务报表审计而未能向SEC提出申请的企业,通常都会在粉纸市场上市。
为能在OTCBB上市,企业向SEC提交的申请材料必须是最新的。机构投资者通常因投资政策或限制的缘故无权对场外交易市场的股票进行投资。通常,这些交易所挂牌交易的股票投资人和流动性都是有限的。
全国股票交易所
在美国,全国股票交易所由纽约证券交易所和纳斯达克管理。纽约证交所管理纽约证交所及美国证券交易所的交易。纳斯达克管理纳斯达克全球精选市场、纳斯达克全球市场和纳斯达克资本市场。各家交易所公布上市标准,或企业在交易所挂牌交易的最低要求。通常所有满足上市标准的企业都可以获得交易准入。上市标准一般由两个方面组成――质量标准和数量标准。
质量标准解决的是公司治理问题,比如:制作年度及临时财务报表并向股东披露;使公司大部分董事与公司保持“独立”;设立董事会审计委员会对财务及内控事务进行审核;设立董事会薪酬委员会对经理薪酬进行审核;设立提名与治理委员会对董事的任命程序进行审核,以及股东对某些交易进行批准。
各家交易所对上市的数量标准各有不同。纳斯达克资本市场的标准是纳斯达克系统中最低的,包括满足下列三项上市标准中的一项,即股权标准、市场价值标准或净收入标准。
美国证券交易所系纽约证券交易所系统中交易要求最低的交易所,其数量标准与前述相似,有四种模式可供选择:
在申请上市过程中,企业应向交易所递交申请表。要求企业提供相关信息,包括其管理层及董事会情况;上市是否与IPO或其他交易有关。交易所会对该企业、其管理人员、董事以及10%的股东开展尽职调查。
结论
在美国证券市场上市为企业创造了发展机遇,但结果无法保证。不过美国证券交易所,包括纽约证交所以及纳斯达克提出的披露要求和融资标准是全球最高的,保护投资人利益的力度也是最大的。对于了解美国上市程序、拥有高效的团队并能够有效开展工作的公司来说,在美国上市能够为它们在全球市场上获得更大的提升空间提供更多的选择。
企业认定申请书范文第10篇
现将近年来中国LED企业应对“337调查”事件整理于此。
2008年2月20日
美国纽约州的发明人Gertrude Neumark RothsChild向美国国际贸易委员会(USlTC)提出申请，要求对发光二极管(Short-Wavelength Light Emitting Diodes)、激光器二极管(laser diodes)及其下游产品进行337调查。涉案产品的美国海关税号为：85414020，85414060。
本案涉及新加坡、中国台湾、日本、马来西亚、中国、韩国、芬兰、瑞典8个国家(地区)。美国国际贸易委员会确定了34家涉案企业，其中日本11家，台湾地区8家，中国6家，韩国3家，美国国内2家，新加坡、芬兰、马来西亚和瑞典均为1家。
原告指控包括6家中国大陆企业在内的全球34家公司侵犯其专利权，生产、销售二极管产品，要求USITC对此启动337调查并发出普遍排除令和禁止销售令，禁止侵权产品进入美国。对中国企业而言，所有中国企业生产的涉嫌侵权的二极管及其下游产品都可能因此永远无法进入美国市场。
中国6家应诉企业为：深圳超毅光电子有限公司、广州市鸿利光电子有限公司、佳光电子有限公司、深圳凯信光电有限公司、深圳市洲磊电子有限公司、深圳市雅佳誉电子有限公司。
截至2008年8月中旬，中方两个企业与申请人就和解协议达成一致。鸿利光电成为中国惟一取得美国授权的LED封装企业，洲磊电子获得一项应用授权。和解协议同意中国企业继续对美出口涉案的LED产品，中国企业对原告进行赔偿。
2008年8月30日
RothsChild女士就亚洲11家企业，又向lTC提出“337调查”申请。这次，涉案中国企业仍为6家。他们是：大连路美芯片科技有限公司、西铁城电子有限公司、杭州士兰明芯科技有限公司、江苏光明光电科技有限公司、深圳市国冶星光电子有限公司和佛山市国星光电科技有限公司。
2009年2月
继2008年2月，美国哥伦比亚大学的退休教授Dr.Gertrude NeumarkRothsChiId控告全球逾30家LED厂商侵权后，时隔一年，2009年2月，RothsChild再次提出要求美国国际贸易委员会(1TC)对部分大陆和台湾LED厂商启动337 LED专利侵权调查。
RothsChiId控告的对象有台湾的奇力光电、泰谷光电、东铼科技、鼎元光电、全新光电及大陆厂商厦门三安。RothsChild认为上述厂商销售至美国的发光二极管及激光二极管产品涉及侵害其拥有编号5252499的美国专利。
2011年8月31日
应英国利特潘公司(LitePanels Ltd)及其美国生产公司(LitePanels InC)申请，美国国际贸易委员会决定对我国天津、浙江、福建、广东等省市的共6家企业向美出口和销售的LED照相闪光灯设备发起337调查。上述企业被指控侵犯申请人5项专利。这是2011年美国国际贸易委员会发起的涉及中国输美产品的第14起337调查。
方利特潘公司是美国LED照相闪光灯设备为数不多的生产企业之一，凭借其在美国市场的垄断地位，其主要面向政府采购和集团采购的市场，占据了绝对的市场优势。据有关国际权威机构判断，其产品性能落后、品质不高而市场价格却居高不下。由于中国物美价廉的同类产品进入美国市场，令其在市场上的竞争优势大为减弱，因而选择了使用337调查这种行政的非关税壁垒手段，来打压中国对手。
据分析，目前美国LED摄像灯产品的市场份额，中国仅占有一点点，但预计年市场容量至少有3000万美元，这对中国具有强劲竞争力的企业来说，是一块巨大的发展空间。利特攀公司企图独占市场之产品相关的美国海关税号几乎涵盖LED摄影、摄像灯光的所有产品。如果中国企业在这场诉讼中败诉，美国国际贸易委员会所“普遍排除令”，意味着中国的同行业将永久失去美国市场，还有可能殃及欧洲市场；如果胜诉(以实现专利无效、专利权不可实施或和解为诉讼目标)，涉案企业的上述产品将全面进入美国市场，给中国企业带来巨大的市场商机。
面对美国LED摄影、摄像灯企业的涉嫌滥诉、恶意调查，我国LED摄影、摄像灯行业面临又一次挑战，人们对应诉结果拭目以待。
2012年1月23日
美国Neptun照明公司及专利人Andrzei Bobe向美国政府申请发起“337调查”，指控有关企业生产、为进口到美国而销售以及进口到美国的紧凑型调光荧光灯涉嫌侵犯其美国专利，要求颁布永久有限排除令以禁止侵犯涉案专利的产品进口到美国。美国政府将于2月23日前决定是否立案调查。
据悉，该案的涉案企业为5家美国公司和7家中国公司，厦门通士达有限公司名列其中。2011年，通士达公司向美出口的该类产品8万个，货值约30万美元，在其对美出口中的比重较小。不过，紧凑型调光荧光灯是一种大众型产品，涉及企业相当广。
“目前，通士达公司已接到相关信息，且正在对此进行技术分析。”一个知情人士透露，“经过初步分析，我们认为构成侵权的可能性不大。”同时，该人士还表示，尽管眼下美国政府是否立案调查尚未可知，但无论如何，作为厦门一家骨干的LED照明企业，为了维护自身及行业的利益，未来通士达都将积极应对。连接：
“337调查”的主要程序
337案件可以由原告提起或由ITC自行发起，但多数都是由原告提起的。原告提交调查申请应以书面方式提交至ITC秘书处(OffiCe oftheSeCretary)。申请书的主要内容应包括：对涉案知识产权的描述；对涉嫌侵权的进口产品的描述；涉嫌侵权产品的生产商、进口商或经销商的相关信息；涉案知识产权正在进行的其他法院诉讼或知识产权程序；国内产业情况及原告在该产业中的利益；诉讼请求。
ITC收到申请书后将进行审查，并在30日内决定是否立案。如果决定立案，ITC将在《联邦纪事》(Federal Register)中登载原告和事项，并向每位被告送达申请书和调查通知。立案后，ITC指定一名行政法官主持案件的法庭审理，同时从不公平进口调查办公室指派一名调查律师参加审理。如果ITC决定不立案，应当向原告说明理由。
立案后，ITC会立即向申请书中列名的美国被告以及外国被告所在
国驻美国大使馆送达申请书副本及调查通知。如果申请书及调查通知未能由ITC送达，原告可以在行政法官同意的情况下自行送达。
被告应在收到申请书之日起20日内针对调查通知提交书面答辩意见，决定是否应诉。被告在美国境外的，上述期限可以延长10日。如果原告同时申请了临时救济措施，被告还必须在收到申请书之日起10日内(较为复杂的案件为20日)提交对临时救济措施的答辩意见。被告没有做出反应的，视为缺席(不应诉)。
根据《ITC操作与程序规则》，“337调查”启动后当事人有权就其申诉或抗辩有关的任何非保密问题进行取证，包括：书籍、文件或其他有形物是否存在、(如存在)具体描述、性质、保管情况、具体情况及位置；任何知道可取证事项的人员的身份和位置；合适的救济措施；被调查方合理的保证金。取证一般包括以下形式：承认要求、质询、传票、供词、进入财产和文件提供。取证程序一般会持续5个月。
在调查启动6个月后，行政法官可以主持召开听证会，全面听取双方当事人的质证和答辩意见。在听证会上，每一方当事人都有权进行询问、提供证据、反对、动议、辩论等。听证会一般需要1～2周时间。
听证会后，在不迟于立案后9个月(如果调查目标日期超过15个月的，则在调查结束前的4个月)，行政法官应该向ITC提交对该案的初裁决定，说明是否存在违反337条款的行为，并对救济措施提出建议。
初裁做出后，ITC可以应当事人的申请或主动要求对初裁进行复审，并初裁做出后90日内决定是否进行复审。ITC的复审决定将成为最终裁定。一旦ITC的最终裁定和救济措施(如有)被做出并登载于《联邦纪事》上，则终裁和救济措施均已生效。终裁后，被判侵权的外国产品可以保证金方式进口，直至总统审议期结束。
终裁做出后，ITC应将其提交美国总统审议，如美国总统在ITC裁决做出后60日内未基于政策因素予以否决，则该裁决将成为终局裁决。实践中，极少出现美国总统否决ITC终裁结果的情况。
特别值得注意的是，在专利侵权案件中，当事人可以通过签订和解协议解决争议，终止调查。整个“337调查”程序中有3次法定的和解会议，促使双方当事人达成和解。和解协议的内容通常包括：被告停止进口、原告放弃对被告的指控、授权被告使用专利、对侵权事实的认定、对争议产品的销售时间或区域的规定等。签订和解协议的当事人必须向行政法官提交一份协议文本供审查。行政法官从公共利益角度出发，审查和解协议是否存在反竞争因素以及是否违背公共利益。如果审查结果是否定性的，行政法官可以做出初裁决定，依据该协议而结束调查。如前所述，ITC有权最终决定是否结束调查。
据悉，国家半导体照明工程研发及产业联盟正在组织专利池的建设。而该专利池负责人王国宏者表示，由于专利池的建设过程中要集聚企业、研究单位的专利，在这一过程中要用法律手段对各单位专利的价值进行衡量，并进行保护，这就需要建立相关的法律体系，在这方面我国还是空白，因此，在专利池的建设过程中，还面，临很大挑战。要真正落到实处，还需要行业一起积极探讨，政府项目基金的新制度。而记者认为，LED行业的发展需要长期知识产权战略，需要全行业一起积极摸索出一条道路，可以实践和落实。
如果美国国际贸易委员会经调查认定进口产品侵犯了美国的知识产权，就有权采取有限或普遍排除令、停止令和救济令等救济措施。正是因为“普遍排除令”的威力，因此，美国的方往往是在我国具有较强竞争力的出口产品行业中，针对规模较小的企业提起调查申请，一旦有一家小企业败诉，就可以进一步利用排除令限制我国这整个行业的所有企业对美出口。