廉洁风险管理范文

廉洁风险管理范文第1篇

【关键词】廉洁风险管理；反腐倡廉；廉洁文化

一、引言

总书记在十七届中央纪委第五次全体会议上提出：“当前要突出抓好四个方面的工作，其中之一就是要进一步加强预防制度建设，推进廉政风险防控机制建设，建立健全预防腐败信息系统，建立健全防止利益冲突制度，形成有效预防腐败的长效机制。”从会议的精神可以看出：廉政风险管理已经在反腐倡廉工作的占据着主要的地位，是重要的管理手段，是当前反腐倡廉工作必须认真研究落实和亟待解决的重要任务。鉴于廉洁风险管理的意义和重要性，本文从廉洁风险管理的内涵，廉洁风险管理意义及重要性，推行廉洁风险管理促进反腐倡廉建设的方式方法等方面对其展开论述。

二、廉洁风险管理的内涵

所谓的廉政风险管理，就是“借鉴和应用现代风险管理等管理学的理论和方法，建立健全廉政风险的识别、评估、预警、处置等管理机制，防范和化解廉政风险的工作模式”。从定义中我们可以看出：廉政风险管理其实是属于管理学的范畴，它运用现代先进的管理学理念—风险管理来帮助我们完成社会化程度高而且复杂的廉政建设。从理性思维的角度建立一连串可操作，可评估，可执行的工作模式，解决了我们平时对待廉政建设问题的抽象的思维模式。在这种工作模式的引导下，企业需要建立健全完善的廉洁风险管理机制，通过管理的科学化和制度的精细化来防范和化解廉洁风险。这样既进行了防腐败体系建设，也是充分应用了业务风险管理，可谓一举多得。

三、廉洁风险管理意义及重要性

当今，随着企业的发展，企业的经营活动日趋复杂，大量多变的经营事项中必然存在着滋生腐败的温床和土壤。在这种形势下，企业内构建廉洁风险管理机制其实是一种制度上的创新，是反腐倡廉制度健全化的重要一步，也是提高制度执行力的重要举措，是反腐倡廉工作专业化、规范化、科学化的重要表现。第一，在企业中构建廉洁风险管理机制对推进反腐倡廉具有重要的意义。这种机制不仅是建科学化的制度的创新，同时也是方法论上的创新。企业要健康发展，要稳步实现发展目标，就必须抓好反腐倡廉工作。在新的形式条件下，为了应对高速发展的经济社会，党和人民群众对反腐倡廉提出了新的要求。在充分认识企业反腐倡廉建设特点的基础上，建立完善的防腐败教育机制、制度先进、奖惩并重，群众监督的防腐败体系，努力提高反腐倡廉工作的效果和水平。第二，企业中构建廉洁风险管理机制对提高反腐倡廉制度的可执行性具有重要的推动作用。近年来，随着我国法制制度的不断完善，反腐倡廉制度的建设也在企业中得到了健全，但是制度的健全并没有给实际的反腐倡廉工作带来实际的推动效果。这就好比口号喊的十分响亮，但没有任何的号召力。这就凸显出制度的执行力不够。通过推行廉洁风险管理，把企业的廉洁风险管理与企业的决策风险、经营风险、投资风险、财务风险、安全与环保风险等各方面相结合，形成一个广覆盖面的风险管理体系。以管理为主线，带动其他相关工作并行推进，从而达到以反腐倡廉工作为核心，其他工作向该中心聚集推进的效果。提高反腐倡廉相关制度的执行力、加快反腐倡廉的工作进度。

企业应结合自身发展、经营和管理的特点，建立健全廉洁风险管理机制，对于促进企业制度建设与执行具有科学的指导价值，推进企业反腐倡廉建设的规范化、科学化、制度化具有重要意义。

四、推行廉洁风险管理 促进反腐倡廉建设的方式方法

廉洁风险管理是一项庞大而又复杂的系统工程，要很好的完成这项工程，达到好的推动效果，必须建立一系列的有效防控体系和措施，保证反腐倡廉工作的顺利进行，减少不必要问题发生的概率。实现对腐败问题的超前预防，减少其给企业带来的种种损失与影响，促进企业健康有活力又好又快的向前发展。

1、把握廉洁风险管理的关键点

在企业中，腐败发生的根源来自于管理及监控制度的不严密。企业内部人员利用职务之便，乱用职权，不按照规章制度和办事流程来处理经济事项，导致违法违纪案件的频频出现。针对这些薄弱环节，我们在推行廉洁风险管理时一定要把握好这一关键点。企业的廉洁风险管理涉及面广，归纳起来主要有：业务招标、材料和设备的采购、工程建设等等。每一个小的方面有包含有许多流程和关键点，例如，对于业务招标而言就包含制定标书，设置中标条件，专家评审以及最终中标的确立。实行廉洁风险管理，首先要找到每个环节的关键点，实行分级管理，分级负责，对于易发生廉洁风险问题的点我们要给予重点的关注。为了获取有效的关键点，我们可以成立研讨小组，开展座谈研讨与调研，对企业各个领域内存在的风险与薄弱环节，进行梳理分析与论证，确保找准关键点，防控有方向，管理有目标。

2、廉洁风险分级管理

在进行反腐倡廉建设时，腐败发生的风险点是不同的，进而其等级也是不一样的。我们在对风险发生的关键点进行分析论证后，可以按照风险发生的概率以及对反腐倡廉建设的危害程度来确立不同的等级。根据等级来进行廉洁风险管理。对于危害等级高的，优先对待，重点把握，重点监控，这样可以进一步降低腐败案件对企业的危害。

3、廉洁风险管理责任到位

企业中的很多腐败案件都是制度措施执行不利，监督没有到位。为了更好的推行廉洁风险管理，需要将管理的责任落实到位，落实到实际负责人的身上。负责人要明确自己的任务和责任。落实责任的方式包括签署相关责任书，保证书等。也可将这种责任制与年终的考评联系到一起，做到奖罚并重。在每个关键点的环节上都要有相应的负责人，实行领导对成员的监督，成员对具体环节的监督与管理，严格执行负责人负责制，报告制，建立从领导到基层的监控网络，发现有违廉洁作风的问题早处置，早预防，杜绝这种苗头的蔓延生长。这样通过层层责任的落实，各级都明确了自己的廉洁风险管理责任，确保了廉洁风险管理的有力执行。

4、管理的科学化和制度的精细化

建立科学的管理制度是进行廉洁风险管理的重要保障。首先要建立分级机制和领导机制，实行企业党委积极领导，纪律监督部门妥善配合，职工群众积极参与的互动模式，内外监控，双管齐下；其次，要有相应的考核制度，通过定期检查，自我汇报，群众评议等方式来对廉洁风险管理的工作进行评测，并纳入年末的工作考核中；再次，要有问责制度，对不认真展开工作，执行措施不到位，导致企业腐败案件发生给企业带来损失的，要追究相关人员的责任。

参考文献

[1]赵迎红,杨勇等.实施廉洁从业风险管理浅析[A].航天工业管理[C].2011年2期

廉洁风险管理范文第2篇

关键词：风险管理；国有企业；廉洁风险；防控

中图分类号：D676 文献标识码：A 文章编号：1001-828X（2014）08-000-01

一、开展廉洁风险防控管理工作的重要意义

近年来，国有企业从自身实际出发，坚持用改革创新的办法从源头上解决影响企业人员廉洁从业的突出问题，坚持紧紧围绕生产经营管理的重点部位和关键环节预防腐败问题的发生，特别是通过开展全面风险管理，加强内控环境建设和制度建设，促进了企业廉洁风险防控管理工作的开展。

（一）风险管理促进各项防范工作有效开展，有利于提升企业廉洁风险防控工作的水平。

（二）风险管理促进反腐倡廉与日常生产经营管理有机结合，有利于形成廉洁风险防控工作的常态化机制。

（三）风险管理促进企业管理制度科学化，有利于企业廉洁风险防控工作规范化。

二、我厂在廉洁风险防控方面的主要做法

（一）全面排查，确定风险点。2011年，本单位按照上级公司《关于开展腐败风险点排查工作的通知》要求，精心组织人员全覆盖排查，取得了较好的成效。在排查过程中，紧紧抓住生产经营管理的重点领域和关键环节，以“三重一大”事项为切入点，通过对55个具体业务事项的排查，确定29个业务事项共227个风险点，完成了业务事项及风险点流程图的绘制和防控措施表的填报，为《廉洁风险防控手册》（以下简称《手册》）的制定提供了重要的参考依据。

（二）科学识别和评估，明确工作重点。电厂充分利用风险信息收集和分析成果，开展腐败风险识别，特别在企业各层面和职能部门之间，重点围绕人事管理、燃料管理、物资采购、工程设备管理、内部审计、粉煤灰销售等，查找辨识可能存在的廉洁风险，把廉洁风险防范和企业经营有机地结合起来，植根于企业内部控制和风险管理之中，贯穿于企业经营活动的全过程。

（三）健全制度，落实风险防范应对措施。单位紧紧依靠制度管权、管事、管人，充分发挥制度的保证作用。在廉洁风险收集、识别、评估的基础上，制定切实有效的防范腐败风险应对措施。廉洁教育方面，明确教育重点对象、重点内容、重要阵地，切实提高反腐倡廉教育的针对性和有效性；制度建立和执行方面，找出制度漏洞，增强制度刚性，提高制度的有效性和执行力；监督方面，查找监督薄弱环节，健全监察体制机制，加强监督机构建设，形成监督工作合力。

（四）落实责任，抓好《手册》试行。2012年以来，本单位按照上级公司全面试行《手册》的部署和要求，明确目标，强化责任，通过“四推进”、“三加强”，切实把廉洁风险防控工作与生产经营有机结合，为单位的健康发展和干部职工的廉洁从业提供有力保障。

1.落实“四个推进”，为防控工作有序开展奠定基础。健全机制、从组织上推进。单位成立了以党政一把手为组长的廉洁风险防控工作领导小组。班子成员切实履行“一岗双责”，按照分工抓好分管范围内的廉洁风险防控工作，带头落实防控措施，形成主要领导牵头、相关部门配合、职工积极参与的防控工作机制。

强化宣贯、从认识上推进。主要通过召开党委中心组会议开展专题学习、在厂内网站开设“廉洁风险防控”专栏、编制《防控简报》、发放《手册》口袋本，组织廉洁风险防控知识测试等一系列宣贯活动，形成领导重视、员工广泛参与、企业舆论支持的宣传格局，在单位形成良好的学习氛围，将防控文化深入人心。

明确目标、从措施上推进。单位研究制定了《关于开展廉洁风险防控工作实施方案》，对廉洁风险防控工作进行总体部署，明确实施步骤，进行层层分解，落实到各业务部门和责任人。

落实责任、从考核上推进。将廉洁风险防控工作的开展情况纳入党风廉政建设工作年度考核之中，同时将测评工作纳入部门的月度绩效考核之中，量化考核标准，细化考核内容，明确了各级领导人员、关键岗位的党风廉政建设责任和履责要求。杜绝搞形式、走过场，对敷衍了事，不认真开展工作的情况，追究有关人员责任。

2.注重“三个加强”，为防控工作顺利开展提供保障。一是加强人员培训，提高测评水平。单位针对不同层次、不同岗位人员，安排不同的PPT培训内容，使各级人员学以致用，夯实基础，全方位提高《手册》的实际应用水平。

二是加强组织协调，抓好测评工作。由监审室牵头，采用部门自查，监审人员检查、督导相结合的方式开展测评工作。部门对完成的测评底稿负责，监审室对测评底稿进行复检，督促发现问题能够及时整改落实。

三是加强信息交流，促进业务提升。通过上级公司组织的廉洁风险防控促进会、兄弟单位现场互查等形式，及时掌握各个阶段的工作重点，发现存在的共性问题，提出解决的方法和措施，并汲取兄弟单位好的经验和做法，为本单位顺利开展防控工作和提升业务水平起到了积极的促进作用。

廉洁风险防控工作经历了最初的风险点排查、《手册》试行、《手册》实施信息化三个阶段，已经初见成效，为打造具有公司特色的风险防控动态管理运行体系奠定了坚实基础。

三、国有企业完善廉洁风险防控机制需要把握的几个问题

国有企业推进廉洁风险防控管理是一项长期而艰巨的任务。笔者认为，在运用风险管理理论和经验，来完善企业廉洁风险防控工作时，需要把握好以下几个问题：

（一）要与企业管理相结合。一是与内控管理结合，增强风险防范能力。二是与效能监察相结合，提升管理绩效。

（二）要与制度建设相结合。制度是规范一切行为的准则，建立和完善廉洁风险防控长效机制。

（三）要与廉洁教育相结合。企业要结合廉洁风险防控的宣贯，深入开展权力观和廉洁从业警示教育活动，签订廉洁从业承诺书。

（四）要做到人防与技防相结合。要注重动态管理，探索建立长效机制，促进廉洁风险防控机制建设常态化。通过采取“制度+技术”手段，做到人防与技防相结合，即廉洁风险防控与信息系统结合，通过动态管理，实现管理提升。

廉洁风险管理范文第3篇

廉洁风险防控主要包括风险点排查、风险评估、风险应对、考核和监督等工作，但在实际开展廉洁风险防控工作时，根据企业规模大小和管理情况工作内容会有所不同。具体来讲，企业规模不同，风险点排查的范围、风险评估的方式和监督考核的办法都有所区别。比如说，大企业的风险点排查除根据岗位排查、业务排查以外，通常还成立专家组进行座谈、走访；风险评估时通常也会聘请专业的中介机构进行评估。而小企业基本不具备聘请专业人员和机构参与廉洁风险防控的条件，所以，小企业在进行廉洁风险防控工作时，要利用自身现有的条件进行切合实际的风险点排查和风险评估等工作，对于小企业的廉洁风险防控工作，本人做了以下探讨。

一、做好学习宣传工作

第一，积极组织党员、干部学习《廉洁从业若干规定》、《党内监督条例》，增强党员、干部责任意识和自律意识，为廉洁风险防控工作的开展打下坚实基础。

第二，对全体中层领导和业务骨干进行全面风险管理和廉洁风险防控相关知识的讲解。日常工作中廉洁风险防控通常与全面风险管理工作结合进行，全面风险管理的有关知识和程序在廉洁风险防控工作中需要直接或间接运用。如：风险点排查，风险评估和风险排序的方法都与全面风险管理的程序相同，且在面对风险点采取应对措施时，内容和方法往往一致。所以，为了使廉洁风险防控工作事半功倍，可以先对相关人员进行全面风险管理知识的培训。

通过学习，让大家了解风险防控工作有关程序和评估的方法：重点解释风险识别实地调查法、定性风险评估方法，并强调风险识别和风险评估相关工作需要大家的参与。克服“与己无关”、“本岗位无风险”等模糊认识。

二、建立廉洁风险防控的责任体系

成立由党委书记任组长，分管领导任副组长，各科室负责人为成员的廉政风险防控工作领导小组，下设办公室。廉洁风险防控工作中各层次具体分工如下：

第一，廉洁风险防控归口部门主要进行组织安排、推动风险管理工作。

第二，各业务（职能）部门组织开展本部门范围内的风险评估。（即：业务人员直接面对风险，风险的承担者负责管理风险）。每个业务（职能）部门要安排有兼职风险管理员。

第三，兼职风险管理员：各职能部门或业务部门设立专兼职风险管理员，负责与廉洁风险管理部门统一接口，组织本部门按照要求开展风险管理工作。

三、结合单位实际情况，制定简洁易懂的风险点排查表和风险评估表

第一，风险点排查表。工作中，由于业务部门日常接触风险管理有关知识的机会比较少，所以如果用风险管理有关的专业术语制定风险点排查表，风险管理的工作从一开始可能就会受到大家的排斥，不能顺利的开展。为了让大家容易理解风险点排查的工作，我们可以从具体业务入手，让大家列出本部门的具体业务和工作流程，找出业务和流程不够完善，可能影响工作效果的节点，我们解释为风险点。这样能够很好地解决风险排查工作难以被业务部门理解的问题。

第二，风险评估表。按照风险评估的有关定义，风险评估工作是一个复杂而专业的过程，但是目前小企业一般都不具有专业评估和定量评估的水平；另外，小企业规模不大，业务不多，人事关系相对简单，互相之间业务渗透和熟悉的程度比较高，所以我们可以采用定性评估的方法。用风险发生的可能性和影响程度两个维度进行评估，通过经验打分和集体分析讨论进行风险排序，找出重大风险和一般风险。

四、针对重大风险，采取应对措施

通过风险点排查，我们可以得知，一个单位存在的廉洁风险点通常有几十个，从重要性和成本效益等方面考虑，我们可以针对重大风险采取应对措施。由于风险应对是一个全员参与，群策群力的工作，所以一定要先让大家了解风险应对的有关知识：如何查找剩余风险，如何采取应对措施。

要查找剩余风险，先了解剩余风险是什么。固有风险和剩余风险是风险管理中的重要专业术语，也是风险分类的方式之一。这种分类方式，是以是否考虑企业已有管理机制为标准的。固有风险就是在不考虑企业已有管理机制的情况下，对企业经营管理目标造成影响的可能性。反过来，剩余风险就是在考虑了企业已有管理机制后，仍遗留的风险。

剩余风险查找的程序：

管理目标 固有风险 已有控制措施 控制缺陷 剩余风险

剩余风险找出以后针对剩余风险制定措施。

五、考核评价，固化管理程序

第一，制定好廉洁风险防控措施以后，将防控措施的落实情况纳入年度从业考核内容。廉洁风险防控部门采取日常检查和年终考核相结合的方式，确保廉洁风险防控措施落到实处。

第二，把廉洁风险防控工作与全面风险管理工作结合起来，在每年进行全面风险评估工作时，突出廉洁风险防控工作，通过有关程序发现风险点，采取应对措施，降低单位面临的各项廉洁风险。

廉洁风险管理范文第4篇

加强国有企业廉洁风险防控，把惩防体系建设深层融入到国有企业的经营管理之中，既符合中央提出的惩防体系建设总体要求，也是国有企业不断深化反腐倡廉建设的重要举措。

【关键词】

国有企业;廉洁风险;管控模式

一、注重理论创新，使国有企业廉洁风险管理理论更加系统化、科学化

(一)确定企业廉洁风险管理理论研究课题与方向。

企业廉洁风险管理应是企业全面风险管理的重要内容，将“企业风险管理理论”等现代管理理论和科学方法引入反腐倡廉建设实践，体现了国有企业党风廉政建设正在向科学化、制度化、规范化推进。但在实践中，也感到国有企业廉洁风险管理理论还没有形成一个完整的体系，对推进廉洁风险管理工作非常不利，迫切需要创新科学的理论指导实践，再通过实践完善理论，进而不断提高国有企业廉洁风险管理的科学化水平。

(二)厘清企业廉洁风险管理理论的实质与内涵。

专门组成课题攻关小组，系统回顾国有企业党风廉政建设的历程，深入剖析国有企业党风廉政建设中存在的问题，在全面梳理企业风险管理理论、企业责任管理理论和权力运行监控理论的基础上，紧密结合笔者所在企业权力运行监控机制建设实践，系统思考企业廉洁风险及其管控的基本内涵、基本原理与方法，特别是在廉洁风险的“自由裁量权滥用”、“利益冲突失控”、“监督制约薄弱”等三个直接来源的基础上，重点搞清了“思想道德”这一根本来源，总结提炼了风险管控中应遵循的“政治第一”、“工作与生活共管”、“继承与创新共推”、“融入业务管理”等七大基本原理，形成了企业廉洁风险管理的独特原理与方法。

二、构建特色模式，使国有企业廉洁风险管控模式更具操作性、实践性

(一)国有企业廉洁风险管控模式理论模型的“三层次”。

外层是国有企业外部廉政环境。企业外部廉政环境的作用是为企业管控廉洁风险奠定基础、指明方向，责任主体是企业外的各级党组织和政府，内容包括社会廉政文化状况、国家政治体制状况、党组织和政府机构的清廉状况、党和国家有关廉政的法律法规的健全程度、社会经济制度的完善程度、非国有企业的廉洁状况等。其中，最核心的是权力运行及监控机制。

(二)国有企业廉洁风险管控模式理论模型的“两个路径”。

一个路径是，从整体组织工作上，要由外向里，首先企业外党组织和政府要为企业建立良好的外部廉政环境，指明国有企业管控廉洁风险的大方向，进而国有企业内组织建立健全企业廉政管控机制制度体系，提供防腐保障，再进一步加强对有关人员尤其是领导干部的廉洁自律教育，最终实现治本。另一个路径是，从防控企业内个体人员腐败上，要由里向外，首要任务是立足于治本，通过教育使大多数人自觉构筑起确保廉政的思想防线;其次是对于少数廉洁自律意识差的，通过企业廉政机制制度对其进行约束和纠偏;最后针对个别铤而走险违法犯罪的，采取企业制度之外的法律法规予以惩戒。

(三)国有企业廉洁风险管理的“三大体系”管控模式。

一是建立国有企业重要责任体系。重要责任是指具有廉洁风险的责任。国有企业重要责任体系由重要责任内容、重要责任主体、管控制度体系三大系统要素构成。通过理顺企业组织架构、界定重要责任岗位及重要责任事项、确定重要责任主体、绘制职责事项流程图、查找重要责任事项中的廉洁风险点、划分廉洁风险等级、完善健全管控廉洁风险制度体系等，把在企业管理中的廉洁风险找出来，并做到责任内容清晰、主体明确、管控机制制度完善。二是建立国有企业重要责任运行体系。国有企业重要责任运行体系包含运行主体、运行程序及运行保障措施三项要素。运行主体是指保证负责国有企业重要责任体系运行的机构或人员。运行程序就是企业重要责任流程图。保障措施包括提高思想认识、纳入党政工作重要日程、大力应用科技手段、融入业务管理、发挥职能部门作用、建立健全检查考核制度。三是建立国有企业廉洁风险监控体系。国有企业廉洁风险监控体系由监控对象及内容、监控主体、监控方式方法、监控保障措施四个要素构成。

三、勇于探索实践，形成了具有特色的廉洁风险管控模式

笔者所在的开滦集团坚持理论创新为先导、各级领导为主导、融入企业管理、注重科技管控的原则，形成了具有特色的廉洁风险管控模式。

(一)以清理界定职权为基础，构建权责明晰的风险管控重要责任系统。

按照企业管理体制，对各个管理层的职权进行全面梳理和界定。针对“三重一大”决策事项、易发案件和职工关注的高风险职权，确定廉洁风险监控职权事项。形成了全面覆盖、逐级管理的廉洁风险监控系统。

(二)以规范用权为着力点，构建廉洁风险管控制度保障系统。

围绕优化权力运行流程和规范用权行为，对企业原有的各项制度进行全面整合完善。通过缺失制度的新建、不完善制度的修订、不适宜制度的废止，形成了“三位一体”制度体系，保证权力运行监控制度的全覆盖。

(三)以权力运行公开透明为重点，构建廉洁风险管控监督约束系统。

根据廉洁风险监控权力事项的不同，逐项明确公开形式和公开范围。对不的事项通过厂务公开、党务公开等方式向员工公开;对事项利用有关会议在一定范围内公开;对涉及员工利益的重大事项，经职代会讨论通过后公开。形成公开透明与监督约束相统一的工作系统。

(四)开发运用科技手段，构建廉洁风险网络监控防范系统。

利用计算机网络系统，从集团总部到二、三级子(分)公司全部设立了权力运行监控专用综合网络平台，实现了监控横向到边;重点开发改造大额资金管理、物资采购、煤炭销售等30多个业务管理网络监控系统，做到了监控纵向到底。

廉洁风险管理范文第5篇

【关键词】目标导向 廉洁 风险 管控

基于目标为导向的业务领域廉政风险管控，是运用风险管理理念将管理重心前移，通过归纳梳理电力企业廉洁风险的重点领域，研究分析廉洁风险存在的原因，探索提出加强廉洁风险防控管理的对策，提高反腐倡廉建设水平。

一、电力企业存在廉洁风险的业务领域

从近年来电力企业发生的违纪违法案件情况看，领导决策、人事管理、营销抄收、业扩报装、财务管理、工程建设、物资采购、产品销售等八个方面违纪违法问题易发多发，是廉政风险防控的重点领域。

二、电力企业业务领域产生廉洁风险的原因

一是行业的因素，电力企业，管理链条长，经营关键环节多；资金技术密集，物资设备采购量大；知识密集，人员构成复杂且岗位众多，廉洁风险点多、防控难度大。二是人员的因素，社会经济的发展促使价值观念和生活方式的多元化，加大了廉洁风险的管控难度。三是环境的因素，随着电力业务经营管理的深入推进，管理制度和内控机制的完善需要有一个过程。四是权力的因素，各级领导和管理岗位都拥有一定的经营决策权和业务处置权；同时，对外合作领域广泛，各级领导和关键岗位人员一旦思想滑坡就容易发生违纪违法问题。

三、电力企业业务领域廉洁风险防控对策

一要控节奏，强化“四个要点”。紧扣“风险点”，加强权力结构的廉洁风险管控。完善企业内部组织机构设置，进一步理顺管理体制、充分整合资源、提高运行效率。同时，要理顺跨部门的业务流程，明晰各专业线的职责界面。突出“关注点”，强化对重点领域的廉洁风险管控。深入开展工程建设领域突出问题专项治理，推进排查常态化、检查常态化、制度完善常态化；规范招投标管理，扩大集中采购范围，规范采购行为；规范业务合作管理，健全合作伙伴的准入及业务接入管理机制，加强各类操作流程的监管。把握“关键点”，强化对关键环节的廉洁风险管控。加强对决策环节的廉洁风险管控，促进各级领导班子民主决策、科学决策；加强对执行环节的廉洁风险管控，落实不相容岗位职责分离的规定，严格执行“三项轮换”制度；加强对薄弱环节的廉洁风险管控，做实过程管理和分析预警。强化“支撑点”，加强对权力运行过程的实时监控。围绕权力运行的重点领域和关键环节，对各类业务实行全生命周期、全过程、全流程管控；通过目标导向分析，明确廉洁风险防控责任，健全防控措施。

二要稳推进，落实“三个步骤”。一是获取风险信息。结合不同业务领域的不同特点，通过对业务流程、制度规范、内部管理、监督制约等方面进行全面排查，确认风险点。同时还应收集专项检查、受理来信来访、审计意见等其他信息，不断完善风险信息库。二是分级预警处置。对廉政风险进行分析评估，根据风险信息可能形成违纪违法事实的可能性、造成后果的严重程度、紧急程度等标准及时确定廉政风险等级，有针对性地采取相应的处置措施。三是构建长效机制。通过健全廉政风险教育制度，开展分层分级廉洁从业教育活动；通过健全廉政制度体系，形成程序严密、配套完备、有效管用的制度体系；通过强化权力制约，着力提升监督的渗透性和实效性。

三要强保障，跟进“六项措施”。以“抓龙头”的意识进一步落实“两个责任”。强化责任意识，细化“责任清单”，将领导班子、主要负责人、班子成员的“一岗双责”责任细化、实化、具体化，纵横构建起严密的责任“链条”。以“钉钉子”的精神进一步推进作风建设，开展守纪律讲规矩专题教育，引导党员干部始终同党中央在思想上、政治上、行动上保持高度一致；“回头看”筑牢“防风墙”，巩固教育实践活动成果；开展“四延伸”活动，将“日常督查”、“明察暗访”、“谈话提醒”、“责任追究”上下延伸全面覆盖。以“点穴式”的方法进一步强化协同监督，推进依法治企；加强事项督办和评价，开展直插现场式突击巡查，“下沉一级”督促整改。以“不放过”的态度进一步严格案件查办，对违纪违法行为“零容忍”，重点查办各业务领域重点环节的件；对失职渎职“零容忍”，重点查处有令不行、有禁不止、顶风违纪的行为；严格执行“一案双查”，倒逼“一岗双责”履行；做到“一案一整改”，剖析管理薄弱环节，堵塞管理漏洞。以“巧借势”的思维进一步开展廉洁宣教，整合公司资源形成合力，避免“无知无畏”；依托“廉洁文化”和“红色文化”资源，使廉洁文化多点开花；借助上级重拳整治、持续加强作风建设的东风，突出重点对象、重点岗位，形成“干事干净”的良好氛围。以“不放松”的势头进一步强化纠风，实现检查的再检查、监督的再监督；坚持检查与治理两手抓，对发现的问题集中梳理，督促整改落实。

四、取得的成效

健全完善了惩治和预防腐败体系。实施廉政风险管理，体现了“预防在先”、“预防为主”和“更加注重预防”的要求，在教育、制度、监督、纠风、惩处等方面系统推进，强化了反腐倡廉建设组织领导体系，健全了廉政教育、制度建设、责任落实以及责任追究等方面的制度规定。

增强了全员廉洁从业和规范管理的意识。开展廉政风险管理的过程，也是全员教育与自我教育的过程。通过开展风险识别、分析、评价和处理，查找“风险源”及剖析成因，干部员工重温了各项规章制度，增强了廉洁从业、规范管理和防范风险的意识，形成风清气正的工作氛围。

提高了企业管理源头防治能力。廉政风险管理使反腐倡廉建设与企业经营管理有效融合，避免了党风廉政建设与业务管理“两张皮”的现象，在人、财、物及工程建设、营销管理等方面，建立规范的管理流程和控制制度，形成一整套系统的企业经营管理内部控制机制，提升了企业运营的规范化水平。

促进了反腐倡廉建设责任落实。通过分解和落实风险管理责任，强化领导和业务部门在廉政风险管理中的主体责任，“谁主管、谁负责”、“管理业务就必须抓党风廉政建设”的“一岗双责”意识进一步增强，在各项业务管理活动中能够更好地体现预防、落实预防。

廉洁风险管理范文第6篇

1风险管理基本原理及企业双重监督管理要求

廉洁风险管理本质是对权利的制约和监督。党的十报告提出“要确保决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调，确保国家机关按照法定权限和程序行使权力”。在企业中，加强风险防控，强化廉洁风险管理遵循同样的要求。科学合理的经营管理的权力运行机制，要构筑于权力的风险防控基础之上，使风险防控成为权力运行链条中的重要环节置于有效的监督管理下。

1.1权力制约监督的基本原理廉政风险源于权力失控，源于缺失或弱化的权力制衡、权力监督、权力规则。陈国权教授在《权力制约监督论》一书中，提出把控权环节设置于权力运行过程之内和外而产生两种控权模式：一种是外部对权力主体的行为监控，进而对权力主体的行为进行判断和追究，这就是监督；另一种是权力内部的分立并彼此约束，也就是制约。制约强调通过制度化的程序和规则对权力的行使设置边界，并划定权力主体之间的权力分工和职责分配，首要原则是对正当程序的遵循，通过权力运行的制度化、规范化、程序化来限制和约束权力主体的行为。监督权的权力主体与被监督的主体之间不存在具体职能的重叠和交叉。监督的责任在于是否能够及时、正确发现并纠正被监督者的违规行为。权力控制的两种模式，为企业风险防控、监督提供了管理思路和实践路径，也与国有企业强化主体责任、与纪检监察部门监督的再监督定位在管理思路上具有内在的联系性。实际上，在企业管理中，多数场合下都需要发挥关键各业务部门间的相互监督制约作用，同时也要发挥纪检监察、审核等监督部门的监督作用，两者共同发挥作用，才能提高企业风险管理的水平。

1.2风险管理的不足在近几年，风险管理在企业的发展中越来越受到重视。但企业在廉洁风险管理机制、制度、责任分解、分工协作等方面，仍旧存在一些的薄弱环节。主要包括：一是业务部门、职能管理部门风险管理意识不够强，存在主体责任和风险意识弱化的现象；二是企业关键风险性业务，管理细度和制度流程刚性还需要完善，对外合作管理等关键制度的风险防控设计需加强，措施的有效性需提高；三是监督薄弱，总部与分支机构的纵向监督深度和及时性需加强，纪检、审计、监察等监督资源合力有待增强，主责部门与监督部门的双重监督管理还没有完全形成高度契合的衔接；四是有效的问责和考核机制还不够健全，内控的制度体系不够完善，信息化建设与风险防控上的有效结合欠缺。

1.3风险管理的双重监督管理要求完善企业对经营管理权力的监督制约机制，是企业反腐倡廉建设的基本对策。对权力制约与监督的理论探讨和研究，从两个角度、两个责任主体为企业廉洁风险的防控提供了思路。企业要强化风险监督管理，一方面要从企业经营管理权力运行的本身，加强权力链条上的主责部门和人员之间的横向、纵向的监督制约；另一方面，要加强纪检、监察、审计等监督责任主体的专业监督和监察。建立和强化双重监督管理，是企业持续发展的内在要求，也是防范廉洁风险，依法治企业的基本要求。加强廉洁风险防控与管理，就必须要在强化主体责任与强化监督责任上下功夫，从业务职能与监督两个线条，发挥双重管理监督作用，建立两道风险防线，特别是要在风险领域，将管理重心向关键业务贴近。

2强化业务和职能管理部门的监督制约与风险管理

从本质上讲，企业廉洁风险是随业务管理产生的，从具体操作而言，风险管理是循着业务管理流程同步运作和监督的。业务部门和职能管理部门，既是业务流程制定的参与者，也是实施者和管理者,深度掌握业务流程实施的问题、关键风险、管理的缝隙和漏洞所在。对业务风险管理，是业务部门天然的职责，业务部门有责任和有义务，担负起监督管理的职责，这是企业廉洁风险管理的第一道防线。强化主体责任担当和落实，要从5个方面改进管理。

2.1转变观念，强化风险管理的主体责任意识业务和风险管理都是管理的内涵。廉洁风险防控必须强化落实主体的监控意识，业务链条上各工作环节、各审核、决策点的所有关键人员，上至领导、下到员工，都要建立并增强一岗双责意识。使风险防控融入企业生产、经营、管理业务的全过程，确保风险防控覆盖企业所有的关键管理行为、关键业务范围。一是明确岗位监督管理的职责。要梳理和补充完善岗位职责，明确各部门对业务工作、“三重一大”工作进行监督防控的职责要求，将风险管理监督的职责纳入岗位说明书中。二是加强思想教育和工作要求。明确对各责任人的强制执行要求、加大对重要岗位和关键环节执行落实的监督检查，转变主责部门和人员认为风险管理是“纪检监察的事是审计的事、是领导的事”的错误和模糊认识。

2.2明确主责部门的风险管理清单和责任清单风险源于权力，权责要对等。抓风险管理，责任管理是核心。权责明确才能够使责任更好地落地、更有效地问责。责任清单和风险清单是履行责任的指引。要坚持围绕职务权力，抓岗位责任这个关键要素，进一步加强清单管理。要从高层、中层和基层人员，从业务条块多角度，分别识别、预测、评估分析企业关键业务、重要岗位、重点环节存在的潜在风险，建立明确应对机制，防控措施、监控管理要求，形成有效预防和化解风险的系统性工作。责任部门、责任人所担负的责任清晰，责任体系完善，风险的防控才有明确方向和抓手，职责才可能担负，措施才能落实下去。风险责任清单应以业务流管理为主线，以部门为单元，梳理落实各个工作环节的风险点和控制措施，明确每个环节的关键责任人员，清晰每个风险点的管理监督责任。每个业务主责部门都要在责任清单和风险清单梳理中发挥主动性和积极参与性，找准关键点和关键环节，针对不同岗位、关键环节，制定侧重不同的风险防控措施和管理责任，明确各项措施的责任人员，合力形成严密有效的风险管控的责任体系。

2.3健全完善业务管理与风险管理同步的规章制度体系和保障体系廉洁风险管理，要注重制度建设，将风险管理的思想、措施和要求深度融入到各项制度建设中，发挥制度管权、管人、管事、管理风险的功效。一是要强化权力制约的制度设计，合理有效设置决策权、执行权和监督权，在各级领导班子的分工、决策、职能设置、业务管理、监督等制度设计上，体现权力、责任、程序等方面的分工与分权制衡关系。二是在采购、职务消费、关键成本支出控制等重点业务，强化制度的执行刚性，缩减自由裁量，关注权力的风险约束、风险管控的有效嵌入、强化信息公开、阳光透明。三是要加强实施、监督、考核、问责的保障体系。关键风险业务的规章和程序，要增强风险管理的制度设计要求，进一步加大监督、考核和问责力度。四是注重风险业务在财务控制、管理控制、业务控制、法律执行控制、监督控制等全方位、多环节的制度设计和机制建设。

2.4把控关键点，实施全业务流程的过程风险管理每一个业务，风险都贯穿在业务流不同节点的关键事件、关键责任人员中，应在生产经营、管理全过程加强监督制衡，特别要重视关键业务的关键点。在过程管控中，主责任部门要做好5个方面的防控管理。一是业务流的下一环节对上一环节，要加强规范性和风险性的监督检查；二是同一关键环节、不同实施人间，要加强相互检查和监督，防止主观和非主观的操作风险；三是不同部门之间，按照业务间的关联，从不同需要和职责视角，加强审视和检查工作实施情况；四是不同层级的管理者、分管领导要以全局的视角，全面监督检查把关风险点；五是重点关注高风险领域的风险控制，加强专项的会审、检查、监察，对业务的风险进行重点的监管和评估。

2.5要加强对关键岗位人员业务能力和素质的要求风险的管理及成效，需要人的能力和素质来保证和体现。因此，对关键岗位人员，特别是在关键业务的操作、监督和管理上发挥重要作用的业务和管理人员，要加强业务能力和综合素质的要求和培养。一方面注重选用业务能力强、政策能力强、责任心强和原则性强、学习能力强的人员；另一方面，要加强这些人员的能力和素质培养和考察、监督，提升人员的制度把握力、风险判断力、业务风险的感知力；三是建立人员交流轮岗机制，拓宽视野，业务交互，经验共享，不断提升风险管理的水平。

3提升纪检与效能监察、审计的监督实效

3.1配齐配强专业监督人员，建立独立的监督机构业务流程上的自我监督和相互间的制约监督具有优势，同时也存在自我监督力度、利益同体等方面的先天不足，发挥专业的纪检、监察、审计等专门监督的力量和效能，保持监督的独立性，就特别重要。一是要培养一个专业化、稳定的团队，按照内部专业性的监督程序和要求开展日常内部监督、审核监察工作，能够有效提升监督的权威性和威慑性。第二，监督人员配置一定要高起点、高标准，保证监督队伍的高质量，提升监督的有效性。三是大胆改进监督体制，探索巡视工作方式，建立纪检监察垂直领导、加强人员整合、扩展人员交流。四是健全大监督格局，发挥监察、巡视、审计等监督合力，增强监督工作的协调性、系统性。

3.2专业监督要把握重点，抓住关键风险点由于监督资源的有限性，加强监督，一要与关键业务结合，必须坚持聚焦重要高风险领域，把握采购方案等关键节点。二要抓关键岗位履职情况，重点监督领导人员廉洁自律情况、业务职能部一岗双责情况，监督顶风违纪行为、制度执行情况、风险防控效果。三要推进效能监察由事后监督向全程监督延伸，由单项监督向综合监督延伸，由纠错性监督向建设性监督延伸。

3.3专业监督要创新思维，强化信息化手段和大数据分析监督工作，要紧跟技术发展要求，在工作效率、信息采集、数据分析、准确性、风险防控、识别等方面，加大信息化技术手段的应用，推进监督工作的信息化建设。要推动风险监控与业务和管理流程的信息化有机融合，有效嵌入到业务操作程序中，提升监督数据监控、采集、分析的信息化能力，及时发现业务规律、识别数据异常和风险信息的能力，及时预警提醒，准确判断和妥善处置廉洁风险。

3.4专业监督要敢抓敢管，加大问责教育千遍，不如问责一次。企业的同体监督，虽然具有局限性，必须要做到真抓真管，敢抓敢管，会抓会管，才能在风险管理上真正控制和减少风险。一要建立问责制度规定，清晰责任界限，明确问责程序、问责过程、追究方式，减少问责的自由裁量权。二要围绕物资采购、工程建设、合作管理等重点风险工作，对防控措施执行不力、整改不到位，风险问题突出的部门和人员，要有效处置，保证责任追究落到实处，以惩治的威慑力达到教育员工、完善制度、强化管控的目的。

4结束语

廉洁风险管理，是一项复杂、长期、综合性的系统工作，在国有企业深化改革，企业转型发展的新时期，更需要企业以求真务实的勇气，剖析和正视问题、不足，在风险防控管理上，坚持不懈地探索、实践，更有效地强化对权力的制约和监督，需要企业中每个责任主体提升意识，承担责任，落实职责，风险防控的目标——企业持续健康发展才能有坚实的基础。

廉洁风险管理范文第7篇

关键词：廉洁风险防控管理；制度机制；权力流程

按照《建立健全惩治和预防腐败体系2013―2017年工作规划》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》和《关于加强廉政风险防控的指导意见》精神要求，通过把风险管理理论和全面质量管理方法应用到反腐倡廉建设中，以岗位为核心，以权力运行和业务流程为核心，以廉洁风险排查为基础，以规范制度建设为重点，整合制度、技术和文化三种途径，建立了具有岗位特点、单位特色的国有企业廉洁风险防控管理工作体系，识别、评估、监测和预警处理廉洁风险。

1 当前国有企业廉洁风险防控管理实践的典型模式评析

当前国内国有企业廉洁风险防控管理实践中，湖北、北京、江西三个地区的廉洁风险防控管理模式具有典型意义。

（一）湖北省构建以“1+5”制度为核心的廉洁风险防控管理

近年来，湖北省初步形成以制度建设为切入点、以内控监督为核心、以廉洁风险防控全覆盖为目标，具有湖北特色的国有企业廉洁风险教育、排查、预警、化解工作机制。依据湖北省委、省政府下发《湖北省国有企业开展廉洁风险防控工作的意见》及其5个配套制度（简称“1+5”文件），创建了“1+5”廉洁风险防控体系，以制度创新来进行国有企业反腐倡廉建设。[1]

（二）北京市构建以“三权九环节”监控为重点的廉洁风险防控管理

北京市顺义区通过对在决策权、管理权、操作权行使过程中的资金使用、采购业务、销售业务、工程项目、检验关口、现场收发、仓储物流、员工管理、薪酬分配等重点环节的监控，认真查找思想道德、岗位职责、外部环境、业务流程、制度机制等“五类风险”，形成了以“三权九环节”为核心的廉洁风险防控管理体系。[2]三种关键权力和九项重点环节的监控，实现廉洁风险防范循环体系的长效管理。

（三）江西中烟建立以ABC三级风险防控机制为核心的风险防控管理

江西中烟紧紧盯住拥有决策权、审批权、执行权和监督权的重点部门、重点岗位和重点环节，采取自己找、群众提、相互查、领导点、组织评“五种形式”来查找廉洁风险。通过建立ABC三级风险防控机制，明确规定公司主要领导、纪检组长负责对A级风险的防控；公司分管领导、各单位、各部室主要领导负责对B级风险的防控；基层部门负责对C级风险的防控。[3]初步实现了党组、党委、科室车间、重要岗位员工职责明晰的廉洁风险防控管理框架。

2 构建科学完善的国有企业廉洁风险防控机制

国有企业廉洁风险防控管理是借鉴企业风险管理体系而构建出针对廉洁风险的防控管理体系。本文在借鉴风险管理理论和风险管理实践经验基础上，构建包含风险识别、风险评估、风险监控、风险预警和风险处置六个环节的国有企业廉洁风险管理工作体系

（一）风险识别

准确识别廉洁风险是国有企业廉洁风险防控的基础，是建立健全廉洁风险防控管理体系的第一步。在廉洁风险发生之前或发生过程中，查找职权运行过程中的风险点，围绕资金运作、物资购销、工程建设、产权交易、“三重一大”决策等重要岗位、关键环节，聚焦国有企业决策权、执行权和监督权等“三项权利”，按照自己找、群众提、互相查、领导点、组织评等方法进行排查，从岗位、机构、单位三个层次，查找岗位廉洁风险因素，确定思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险、业务流程风险和外部环境风险五种廉洁风险，明确风险事件。[4]

（二）风险评估

按照风险发生的几率大小和可能造成的危害程度，从岗位、机构和单位三个层面，对廉洁风险点逐个进行分析和评估。岗位廉洁风险由员工自评、内设机构评审、分管领导审核、单位领导确定；内设机构廉洁风险等级由内设机构自评、分管领导审核、单位领导确定；单位廉洁风险等级由单位领导自评，报上级纪检监察机关确定。根据廉洁风险点评估维度和评级结果，结合利用5*5矩阵，对风险发生可能性的高低、风险的影响程度进行定量评估，最终确定廉洁风险等级。风险级数=（可能性Х2）+（后果 Х3）（结果再乘以4，产生一个介于20至100之间的分值）。0-50之间为L级风险（低风险）；50-70之间为M级风险（中等风险）；70―100之间为H级风险（高风险）。

（三）风险监测

针对企业中重要岗位、关键环节，运用“制度+科技”来控制廉洁风险，实现“制度+人控+机控”三者有机结合，建立前期预防、中期监控和后期处置三级监测机制，减少发生机会或频率。本文构建了权力运行监控、制度机制监控、领导廉洁自律监控三个模块的廉洁风险监控机制。

第一，权力运行监控模块，实现权力运行前、权力运行中和权力运行后的决策权、执行权和监督权的监控来有效规范企业权力运行、防控廉洁风险。[5]在权力运行前，建立岗位职责监控、明确责任机制、完善内部治理结构；在权力运行中，优化权力运行流程、完善业务流程、强化动态公开、实施全程监控；在权力运行后，通过检查考核、效能考核、预警处置来处置廉洁风险。

第二，加强制度机制监控，摒弃防控过程中人为因素的干扰。以中央和省市政府出台的相关法律法规为依据，制定国有企业内部廉洁风险防控规章制度，重点加强对重要岗位、关键环节的制度建设，减少用权行为的随意性。

第三，完善领导岗位廉洁自律监控。建立企业领导人员廉洁自律机制，运用提醒防范、动态监督和保护挽救等手段，以防范和遏制领导干部违法违纪行为。

（四）风险预警

立足信息化建设，积极建立企业预警信息综合管理系统，通过企业内部廉洁信息、专家学者廉洁信息、基层反腐败信息和专访、专查廉洁信息四个方面来收集预警信息数据，建立多角度、多层次、多平台廉洁风险预警信息收集系统，分析廉洁风险发生的概率、范围、影响、后果。[6]

在获取完整科学的廉洁预警信息基础上，根据危害性程度确定蓝色、黄色、红色三级预警处置系统。一是蓝色预警。指单位或个人违反廉洁风险规定，情节轻微或存在职工议论、反映较多的苗头性问题，是危害程度较低、发生频率较低的廉洁风险，不会构成违法犯罪。二是黄色预警。指单位或个人违反廉洁风险规定，有倾向性问题且情节较重的，是危害程度和发生频率都较高但不构成违纪立案的廉洁风险。三是红色预警。指单位或个人违反廉洁风险规定，情节严重，造成严重损害且发生频率高，可能违反相关法律法规。针对出现的三色预警，通过预警回告制度、预警通报制度和预警处置制度进行警示处置。

（五）风险处置系统

国有企业廉洁风险防控管理是一个系统工程，在对廉洁风险进行识别、评估、监控和预警之后，需要对其进行处置。

（1） 警示提醒。即纪检监察机构和领导者对企业可能存在思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面存在苗头性、倾向性的腐败问题，运用警示、提醒等形式，通过询问、告诫等方式进行针对性警示处置。

（2） 通报批评。即对风险管理对象产生严重廉洁风险问题，给企业造成严重影响的行为进行通报和批评，通过报纸杂志、内部刊物、网络和新闻媒体等手段，进行批评教育。

（3） 责令纠错。纪检监察机关和企业领导对经过调查初核确实存在的廉洁问题，但只是一般性廉洁风险问题，不构成违法违纪的人员进行一种监督挽救措施，让其在出现廉洁风险问题时，进行改正解决。

（4）离职离岗。对出现违反法律法规和相关制度规定的廉洁风险对象，进行离职离岗处置，尤其是已经出现腐败问题的企业人员，进行法律法规处分的同时，进行强制离岗和离职。

3 结论

构建完善科学的廉洁风险防控管理体系是新时期有效实施廉洁风险防控管理的理论基础，是反腐倡廉建设的必由之路，也是反腐败实践经验的升华总结。通过实施廉洁风险防控管理，可以很好地把现代科学的风险管理理论和质量管理方法应用于反腐倡廉工作实践中，紧紧围绕容易滋生腐败的风险点，针对重点领域、重点部门和关键环节，制定相应的制度机制和实施流程，采取有效的防范措施，避免和减少廉洁风险的发生。其是拓宽反腐倡廉路径，创新反腐倡廉方法、探索反腐倡廉新机制的有益实践。

参考文献

[1]湖北省以廉洁风险防控为抓手推进国企惩防体系建设[N]. 中国纪检监察报， 2011-08-30.

[2]中共北京市顺义区纪委.关于进一步加强国有企业廉洁风险防范管理工作实施意见[N].绿港清风廉洁网，2010-05-24.

[3] 贯彻落实以人为本、执政为民理念 深入推进国有企业党风廉政建设――国有企业风险岗位廉能管理探索与思考[N]. 国家预防腐败局， 2011-09-08.

[4]天津市建立健全国有企业廉洁风险防控机制[N].中山市预防职务犯罪工作网，2011-07-12.

[5]天津加强国企廉洁风险内控机制建设[N].人民网，2010-05-27.

[6]张正耀.《反腐倡廉预警机制实践探索》[M].中国方正出版社2011-11.

作者简介

廉洁风险管理范文第8篇

关键词：风险防控；行风；廉洁管理

【中图分类号】 F832【文献标识码】 A【文章编号】 1671-1297（2012）11-0346-02

运用风险防控的理论和方法，在行风建设和营销服务领域开展廉洁风险防控，既是贯彻落实上级关于廉政风险防控机制建设的切入点，也是提升企业品牌形象、增强干部员工廉洁从业意识的重要举措。菏泽供电公司选取营销业务中较为重要及电力客户反映问题较多的环节开展了扎实有效的廉洁风险防控工作。

一基于风险防控的行风廉洁管理提出的背景

1.构筑全面风险防控管理体系的重要组成部分。

当前，全面风险管理体系已进入全面实施阶段，适应全面风险管理体系建设的要求，必须进一步深化和完善反腐倡廉建设“反腐败”长效机制，在总结实践经验的基础上，加快实现向廉洁风险防控管理的过渡。

2.树立企业良好形象的需要。

在当前社会各界对电力行业关注程度日益增加、广大客户对电力供应和供电服务期望值越来越高的大环境下，通过开展行风形象廉洁风险防控工作，做到让政府放心、让社会满意，让客户认同，树立企业良好的品牌形象。

3.保护干部员工健康发展的重要举措。

通过开展行风形象廉洁风险防控工作，将防控措施落实到具体的岗位和人员，细化到权力行使的每个具体环节，使岗位职责更加明确、岗位风险更加清楚、化解风险措施更加得力，对于干部员工的健康成长和发展具有重要意义。

二基于风险防控的行风廉洁管理的内涵及主要做法

菏泽供电公司以行风形象廉洁风险防控作为风险防控体系建设的切入点和突破点，力求以行风形象风险防控管理的具体实践与成效，促进企业廉洁风险防控管理水平整体提升，做到树立典型，以点带面，推动全局。

行风形象廉洁风险即在电网调度和供电服务领域影响行业作风和公司形象的行为表现。菏泽供电公司在成果实践过程中，采用风险识别、风险评估、风险控制、风险报告和监督改进的工作机制（见图1），实施行风形象廉洁风险防控，并健全了组织保障、文化保障、技术保障和责任保障体系。其主要做法如下：

1.对影响风险防控行风廉洁因素进行识别。

为做到廉洁风险排查准、全、深，菏泽供电公司以岗位为基础、以部门为单位、以流程为依托，以八个途径为抓手，定期、不定期地收集行风形象廉洁风险初始信息，并进行筛选、提炼、分类、组合，为进行风险评估创造条件。

（1）行风形象风险收集的途径。

①坚持优质服务工作日通报、月例会制度。②坚持每月领导接待日制度。③坚持“一季一查一通报”制度。④完善“三公”调度监督体系。⑤落实“三项工作”要求。⑥积极参与各类热线上线工作。⑦加强与客户的沟通与联系。⑧坚持行风投诉举报季分析制度。

（2）行风形象风险提炼原则。

①通用原则。风险点应具有普遍性，是社会关心、群众关心、纠风和行风建设的重点，包含了“三个十条”的主要内容。

②侧重原则。风险点应主要反映对外与客户相关联的工作环节，或易引发客户意见建议的服务工作内容，不涉及内部管理等方面内容。

③控制原则。行风形象风险点的提炼均应符合“可控、在控、能控”原则，对于已知风险点强化预防措施，对于新生风险点完善内控措施，对于未知风险点进一步识别与防控。

2.对影响风险防控行风廉洁因素进行评估。

此步骤即对于风险发生之前或之后，给企业形象、品牌等各方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估，即量化测评某一行风风险带来的影响或损失的可能程度。结合风险管理理论和方法，参考国网公司《廉洁风险防控机制建设基本框架》中有关内容，采取专家咨询、研讨会、座谈会、征求意见和建议、数据汇总分析等方式进行评估界定其风险重要性水平，并在严格审核把关后，将风险点分类登记汇总，建立台帐，制定防范措施，编制风险防控矩阵，通过办公OA在一定范围内公示。通过此步骤，为确定廉洁风险的管控次序和防控策略提供依据。

3.对影响风险防控行风廉洁因素进行控制。

通过采取各种措施和方法，消灭或减少风险事件发生的各种可能性，或者减少风险事件发生时造成的损失。对识别评估出的廉洁风险，按级别制定风险管理策略，提出和实施风险管理解决方案。在对影响风险防控行风廉洁因素进行控制时，可参考四种方法进行实施。

（1）风险回避法。

即有意识地放弃风险行为，完全避免特定的损失风险。一般只有在其风险更低、无能力消除或转移风险、无能力承担该风险，或承担得不到足够的补偿等情况下才采用此方法。

（2）损失控制法。

即制定计划和采取措施降低损失的可能性或者是减少实际损失。控制的阶段包括事前、事中和事后三个阶段。对于风险的控制主要采取该方法。

（3）风险转移法。

即通过合同和保险，将风险转移给受让人承担的行为，通过风险转移过程有时可大大降低主体的风险程度。

（4）风险保留法。

即风险承担，如果损失发生，将以当时可利用的任何资金进行支付。风险保留包括无计划自留、有计划自我保险。无计划自留即风险损失发生后从收入中支付，而不是在损失前作出资金安排。有计划自我保险即可能的损失发生前，通过做出各种资金安排以确保损失出现后能及时获得资金以补偿损失。有计划自我保险主要通过建立风险预留基金的方式来实现。

4.对影响风险防控行风廉洁因素进行报告。

将行风形象风险防控情况作为向监督工作委员会报告的重要内容，特别是新型风险、突发性风险，做到即时报告。按照分层分类管控原则和岗位-部门-单位-上级归口专业部门及廉洁风险管理机构的次序，建立逐级廉洁风险信息逐级报告机制；以部门为单位，建立横向沟通机制，实现岗位、业务廉洁风险信息共享，形成防控合力。

5.对影响风险防控行风廉洁因素进行监督改进。

业务部门、监察部门按职责分工对每一项行风形象风险的防控流程特别是风险管理策略、解决方案实施情况及其有效性进行监督、检验，确保防控有效。建立各单位、部门自我评价与上级机关检查、抽查相结合的考核评价体系，对廉洁风险的实施情况及有效性进行检查、检验并做出评价。

6.风险防控行风廉洁管理的保障机制。

（1）组织保障。

菏泽供电公司建立了总经理和党委书记为组长的惩防体系建设和监督工作委员会组织机构，依托协同监督联席会议，加强各职能部门、监督部门的横向联动，形成防控合力；发挥业务部门作为风险防控第一道防线的作用，将风险防控机制建立到重要岗位，实现风险防控的纵向贯通。

（2）文化保障。

菏泽供电公司坚持教育先导，循序渐进，逐步培育干部员工“我要找风险、我要化风险”的防控意识。充分宣传廉洁风险定义、开展防控工作的意义、风险防控主要措施、方法、步骤等方面进行重点学习和领会，提高了思想认识和自觉开展防控工作的主动性、积极性，形成了防控工作合力。

（3）技术保障。

充分利用电力营销业务应用系统和ERP等系统的技术优势，将营销业务各流程、各环节实施情况及完成情况以文字或图表形式呈现在系统中，实现了在线、实时监控，防止了暗箱操作和不规范行为的发生。

（4）责任保障。

菏泽供电公司将防控机制建设环节纳入了年度党风廉政建设责任制考核，通过员工评议、询问座谈和查阅资料等形式开展防控机制建设工作评价，并将评价结果与干部的评优评先有机结合起来，按照下管一级，上究一级的原则进行管理考核，对失察、失管、失教或出现违规违纪的，依据相关规定，严格问责。

三基于风险防控的行风廉洁管理的实施效果

1.维护了企业良好形象。

实施行风形象廉洁风险防控以来，菏泽供电公司受理的各类投诉举报数量持续下降，未发生被各级新闻媒体曝光并经查证属实的行风事件。先后获得 “全市资源服务型企业满意度第一名”、“全市最佳公共服务单位”、“2012年上半年全市民主评议政风行风公共服务类第一名”等多项荣誉称号和优异成绩，获得了市委、市政府和山东电力集团公司领导的充分肯定和高度评价。

2.干部员工廉洁从业意识进一步提高。

实施行风形象廉洁风险防控以来，菏泽供电公司广大干部员工廉洁从业意识普遍提高，营销服务人员等一线工作人员的规范服务意识明显提升，未发生各级人员腐败违法犯罪案件，未发生严重违纪违规行风事件。先后荣获了“山东省第一批廉政文化建设示范点”、“菏泽市反腐倡廉宣教工作先进单位”等荣誉称号。

参考文献

[1]北京市崇文区开展岗位廉政风险防范活动资料汇编[G]

[2]魏昌东.完善中国国家审计腐败风险控制机制之构想——基于《联合国反腐败公约》腐败风险控制机制的思考[J].江海学刊，2010（06）

[3]谢一帆.关于廉政风险管理的理论思考[J].国家行政学院学报，2010（04）

[4]山东电力集团公司廉洁文化建设纲要[Z]

廉洁风险管理范文第9篇

关键词：关键岗位；风险预控；廉政

作者简介：戴礼良（1963-），男，安徽淮北人，安徽省电力公司淮北供电公司，工程师；葛成龙（1976-），男，安徽淮北人，安徽省电力公司淮北供电公司，政工师。（安徽 淮北 235000）

中图分类号：F272.93 文献标识码：A 文章编号：1007-0079（2013）29-0158-02

为持续深化廉政风险管理工作，淮北万里电力发展有限公司（以下简称“发展公司”）党总支从2011年起，以转变意识为先导，采用科学的评估方法，持续改进监控手段，强化岗位风险预控能力，初步形成了以“岗位为点、流程为线、制度为面、责任环绕”的立体廉政风险防控体系，为企业平安和谐发展提供有力保障，有效提升了发展公司廉政风险管控水平。

一、以关键岗位管控为核心的廉政风险立体预防体系建设背景

1.依法治企，廉洁从业的迫切需要

上级对依法从严治企的要求越来越严格，制度越来越规范，发展公司必须要探索适合自身实际、符合上级精神的廉政风险防范体系。

2.公司树立形象的迫切需要

随着三集五大的结束，作为集体企业，从名称“发展公司”就能够感觉到，相关业务都是围绕公司的业务开展的，其工作人员的形象，代表了公司的形象，所以公司党风廉政建设需要发展公司建立以关键岗位管控为核心的廉政风险立体预防体系。

3.关爱员工的迫切需要

对员工的关爱，不仅仅要建立在口头上，更重要的是要在制度上体现，让员工实现干事干净，就需要建立以关键岗位管控为核心的廉政风险立体预防体系，通过体系确保员工的经济平安。

二、以关键岗位管控为核心的廉政风险立体预防体系建设的内涵和特征

1.内涵

以转变意识为先导，采用科学的评估方法，持续改进监控手段，强化岗位风险预控能力，初步形成了以“岗位为点、流程为线、制度为面、责任环绕”的立体廉政风险防控体系，为企业平安和谐发展提供有力保障，有效提升了发展公司廉政风险管控水平。

2.特征

特征一：点上用力，便于操作。“岗位为点、流程为线、制度为面、责任环绕”，从岗位的点上，逐步突破，形成由易到难，由点到面、到立体的格局，便于具体操作。

特征二：建立立体管理思想，夯实企业管理基础。以关键岗位管控为核心的廉政风险立体预防体系摆脱了过去廉政教育重教育、偏上层的局面，避免造成对人不对事的局面，通过对岗位的廉政管控，实现了对岗不对人，更利于企业和谐管理。

特征三：建立关键岗位廉洁从业风险信息库，提升企业管理水平。通过建立风险信息库，为以后的工作做了良好的铺垫，逐步规范了各个岗位的工作职责，促进了企业规范管理，对不利于风险防控的同岗位业务，可以在以后的工作中进行调整，形成内部的制约体系。

特征三：理清一种关系，就是流程比制度更重要。在反腐倡廉工作中，往往只注重制定如何处罚腐败行为的制度规章，而忽视探索防范腐败发生的流程。其实，流程比制度更重要。制度是针对把事情做错如何处罚（结果），而流程是指导和保证监督如何把事情做对（过程）。没有好的过程就没有好结果。制度是一种约束行为方式的抽象行政手段，相当于修筑堤坝；而程序是一种办事逻辑指导的具体技术手段，相当于疏理河道。

特征四：健全一套机制，实现业务联控。要保证各层面长治久安，必须有长效机制作保障，将反腐倡廉融入日常管理和常态运作之中，让人在这种机制下不能干坏事，即使有那种“贼”心，也没那种机会。通过运用系统的观念，建立系统的监控体系，实现了业务的联动，为考评员工提供了依据，促进了企业管理水平的提升。

三、以关键岗位管控为核心的廉政风险立体预防体系建设的主要做法

1.融入企业廉洁文化建设，不断提升员工廉洁从业风险意识

将廉洁从业风险管理意识的培育融入企业文化建设，多措并举，常抓不懈，积极倡导“依法治企、廉洁从业”、“风险无处不在、风险无时不在、岗位风险管理责任重大”等观念，将立体风险管控融入员工的日常行为和具体工作过程中。

一是开展多层面培育廉洁意识。公司层面领导班子向员工公布风险承诺，身体力行推动风险管理；各部门制定风险规约和梳理岗位风险，制定预防措施；开展“廉洁文化进岗位”活动，组织岗位风险大讨论，撰写“依法治企、廉洁从业”听后感；编写关键岗位廉洁风险说明书，发放廉洁风险提示卡、告知书等，党政主要负责人亲自上讲台讲党史上廉课，组织员工到“清风苑”参观学习，面对面算帐守廉等举措，培育廉洁意识。

二是引导关键岗位员工转变意识。如在现场风险评估诊断活动中，邀请关键岗位员工参加，采取推进式讨论的方式，启发和引导关键岗位员工正确认识岗位廉政风险防控工作，主动参与到风险辨识、分析和预控工作中，避免了风险管理“空谈”现象，相关意识也得到了潜移默化的灌输。

2.完善组织体系，打通便于关键岗位员工参与风险管理的信息沟通渠道

在原有风险管理组织体系框架基础上，进一步明晰各单位的岗位风险监控职责，强化关键岗位风险的管控，初步建立了纵向贯通、横向集成的廉政风险管理组织体系。聘请关键岗位业务骨干组建了风险评估专家组和联络员，形成遍及发展公司各领域的风险管理网络。在风险辨识、分析和评估以及风险解决方案的制定中，关键岗位员工发挥了积极的作用，初步实现了风险管理和业务工作有机融合开展，为公司廉政风险管理的深入开展奠定了坚实的基础。

3.科学风险评估，有的放矢开展岗位廉政风险防控

一是采取分层、立体的全面风险评估模式，实行岗位动态自评、单位综合评估、发展公司风险评估组现场诊断和指导相结合。基层单位认真执行风险报告制度，开展动态风险自评，及时上报风险变化情况报告30余次；坚持每半年一次全面评估；定期组织专家现场诊断评估，累计开展活动11次。

二是以岗位为点、流程为线，全面开展基于岗位和流程的风险辨识、分析和评价工作。组织关键岗位人员深入细致梳理业务流程，认真辨识业务流程、管理环节中潜在的风险因素，逐步完善岗位廉政风险清单和关键控制环节目录。先后完成岗位风险梳理分析，开展了重点业务流程的风险分析评估，初步形成关键性监控指标。对照标准，发展公司排查出岗位廉政风险8个，其中重大岗位风险1个，分别为重大决策风险类别的投资风险和改制风险，岗位风险类别的履职风险和商业贿赂风险，业务廉政风险类别的从业人员责任意识风险，违法违纪风险类别的废旧物资处理和干私活风险，行风建设风险类别的业扩工程风险，从业人员责任意识风险由于发生可能性大被排查为重大风险。逐步健全完善廉政风险防控机制。修订了《关于贯彻落实“三重一大”集体决策制度的实施意见》、《电力安装工程分包队伍管理办法》、《万里电力规划设计院奖励管理办法》等制度，初步形成廉政风险立体预防体系。

三是算清岗位廉政风险账。从自律和履职方面，从“两个维度、五个方面”入手，挖掘管理漏洞和薄弱环节，强化评估结果应用，给相关岗位人员算清经济账，算明亲情帐，算透人生帐。通过评估风险等级和分布，确定需要重点关注和解决的主要风险，分系统召开风险防范和控制分析会11次，制定了《电力安装工程分包队伍管理办法》，控制了工程发包中的廉政风险。此外，工程公司实行了“党风、廉政从业风险告知制”，对工程废旧电缆回收从源头管控，有效防控了廉政风险。

4.完善关键岗位廉洁从业风险信息管理，为风险预防控制提供信息保障

一是在深入开展风险评估的基础上，逐步积累完善风险信息库。建立统一的廉洁从业风险分类框架，继而对风险逐步细分，明晰完善风险分布、风险描述和预防控制措施等，不断将风险识别、评估、处理等过程经验进行知识累积，为风险管理有效持续推进奠定信息基础。

二是在公司风险信息完善的基础上，将关键岗位风险和防范控制措施，通过编制岗位风险说明书、廉洁守则和廉洁从业承诺等形式加以固化，明晰了关键岗位人员的风险预防控制职责，充分发挥风险信息对关键岗位日常风险防控的提示提醒和指导作用。

5.强化内部控制改进和日常风险监控，持续改进关键岗位风险预防控制能力

一是采取自上而下模式，分系统逐级进行风险处置，以规范管理为主要手段强化关键岗位风险的内部控制改进。如在工程施工管理中，主要针对“工程发包、工程材料发放”等关键岗位风险，对照公司《关于“干私活”的处理规定》，修订完善岗位工作标准和制度，有效降低了施工和管理人员的岗位风险。

二是以“一岗双责”为抓手，督促业务部门和单位切实履行风险监控职责，确保风险控制措施的有效执行。针对目前无法通过信息系统实现有效控制的业务环节，通过指标监控、过程抽查以及考核等措施强化风险监控。

三是将制度建设作为风险预控的根本措施，坚持实施规章制度全周期管理，强化系统风险防范能力。实行业务部门与监督部门审查会签机制、制度执行督察机制和制度评估改进机制，将风险防控要求融入管理制度，嵌入管理流程，优化制度设计，强化制度执行，在推进规章制度体系质量持续改进的同时，系统提高公司整体风险防范能力。公司正在逐步完善的经营结算统一平台，就可以有效规避岗位风险。

四、以关键岗位管控为核心的廉政风险立体预防体系建设的主要成效

有效遏制了公司廉政风险，进一步提升了发展公司廉政风险管理水平，提升了预防控制廉政风险的能力，推动了公司党风廉政建设工作。公司先后收到淮北市房地产开发公司等单位送来的锦旗3面，客户感谢信11封，客户上门感谢10余次。

廉洁风险管理范文第10篇

关键词：认识；风险防控；重点；难点；误区

中图分类号：D64 文献标志码：A 文章编号：1002-2589（2013）25-0058-02

为深入贯彻落实党的十精神，坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的方针，按照“反腐倡廉必须常抓不懈，拒腐防变必须警钟长鸣”的要求，以制约和监督权力运行为核心、岗位廉洁风险防控为基础、加强制度建设为关键、现代信息技术为支撑，不断提高预防腐败工作科学化、制度化、规范化水平。中国石化集团首次在江汉油田、中原油田等13家单位进行了廉洁风险防控的试点工作，2012年7月华东石油局开始推行和部署廉洁风险防控试点工作，确定了六物、六普、采油厂3家单位先行开展试点工作，积累了诸多宝贵的经验。石油勘探开发研究院作为全面启动此项工作的单位，开展工作存在一定的难度，尤其是在风险的识别、定级以及防控措施的制定等环节上。笔者作为研究院党群部门主抓这项工作的职责所在，将自己对于这项工作的认识，连同近期参加局、院启动会、专题培训以及兄弟单位的先进经验进行了一个归纳，希望对石油勘探开发研究院下一步紧跟局总体时间运行安排，有针对性地开展工作起到一定的推动作用。

一、开展廉洁风险防控工作要主抓几个重点

1.开好启动会，做到思想认识统一。针对石油勘探开发研究院来说，由于部门分为管理、业务以及管理兼业务等类别，廉洁风险防控工作不可能由监察部门一手包办，应充分调动全体职工，掀起全员查风险的热潮，也是为了加深对自己所在岗位廉政风险的认识，特别是中层干部和关键敏感岗位职工的参与热情，应将廉洁风险防控的全面启动会作为廉洁风险防控工作开展的第一步，将开展此项工作的出发点、落脚点讲透、说明，及时消除干部职工的思想顾虑，真正从“帮我找”变为“我来找”，从而从“要我防”向“我要防”过渡。

2.明确领导机构及工作机构是工作的保障。廉洁防控工作需要调动全院的力量，工作的有序开展首先要在院部层面形成共识，建立一把手统筹领导、纪检书记牵头主抓、监察部门正确指导，涵盖各关键部门的领导机构；其次是要在各部门择优设立联络员，联络员的选拔应是在本部门工作超过两年、对本部门业务以及各岗位的主要职能相对比较了解，同时具有很强责任心的优秀人员，来负责协助本部门领导推进部门廉洁风险防控工作，同时发挥部门与院廉洁风险防控工作小组的桥梁作用。这两支队伍的建立是廉洁防控工作能否及时高效推进的核心。

3.以点带面，全员参与是基础。在动员启动和全面实施阶段，领导干部与职工群众应共同参与，并不是哪一个部门的事情，廉洁风险防控工作涉及的面广、量大，没有领导干部的重视，以及各部门好的执行力，是不可能很好地完成这项工作的，我们要采取以岗位职责为平台、查找风险点为关键、风险等级定位恰当为条件、整改措施是否有针对性为根本要求。这既是一次全员的廉政教育，又达到风险点找得准确、防控措施到位的效果。

4.加强相同类别部门间的交流是关键。加强相同类别部门间的交流，一方面有利于交流心得体会，集思广益；另一方面有利于各部门理解廉洁防控的操作办法，比如，同样的业务科研部门，岗位的相似程序比较高，加强相同岗位人员的交流，将廉洁风险查透、查细，同时也利用规范填写，可以起到事半功倍的效果，有利于廉洁风险防控工作的开展。

5.鼓励创新，突出重点是抓手。廉洁防控不可能做到面面俱到，善于把握涉及人、财、物的重点权力、重点流程、重点岗位是稳步推进的根本，但是如何才能找准重点，做到既不放过一点，又不刮倒一片。这需要准确把握好本单位的特色，在推广应用好兄弟单位的先进经验的基础之上，鼓励创新，特别是对人、财、物方面，结合研究院实际，充分发扬民主，查找风险听职工意见，防控风险让群众监督，根据各部门实际创造性地开展工作，不断探索惩防体系建设的新思路、新举措、新途径，是风险防控工作的重点。

二、开展廉洁风险防控工作要避免一些误区

在前期试点单位、部门，分析查找廉洁风险点的过程中，发现存在对责任主体认识不清，认为查找廉洁风险是纪检监察部门的事，本单位、部门或个人不管理人、财、物，没有多少权力，查找廉洁风险与己无关；有的认为，查风险就是查问题，查出的风险点越多，说明问题越多，防控廉洁风险是对自己的不信任等认识误区。所以，要加强宣传贯彻，解疑释惑，积极正面引导，统一思想认识。

1.风险不等于问题。廉洁风险是指企业人员利用职权谋取私利给企业带来危害性或负面影响的一种可能性，只是可能发生的危险，而问题是客观存在的弊端和不足。因此，查找风险是找可能性，不是找现实问题。

2.廉洁风险不等于腐败。腐败是已经发生的为谋取私利而滥用公共权力或公共职位的行为，而腐败风险是指党员干部在工作和日常生活中发生腐败行为的可能性，是不确定的。

3.查风险不是找问题。查风险是查找发生危险的可能性，不是某个干部已经存在的问题；不是干部的自我画像，不是针对个人的，而是针对岗位的、部门的、静态的；不管谁在这个岗位上、在这个单位里，风险都是存在的。

4.廉洁风险防控不是不信任。开展廉洁风险防控工作，是前移风险监督关口，是关心、爱护企业人员的具体措施。

5.廉洁风险防控是企业全面风险管理的重要组成部分。企业全面风险管理是指企业围绕战略目标，建立健全全面风险管理体系，在企业管理和生产经营的各个环节执行风险管理的基本流程，培育良好的风险管理文化，为实现风险管理的总体目标提供有效保证的过程和方法。全面风险包括战略风险、财务风险、市场风险、运营风险、合规风险、廉洁风险等。

6.廉洁风险防控工作必须坚持动态化运行，注重过程。在系统查找廉洁风险点后，动态运行管理就成为廉洁风险防控工作的重点。只有抓好常态运行，加强运行监督，不断完善措施，堵塞管理漏洞，才能使静态的风险点成为安全点、放心点，达到廉洁风险防控工作的效果。

三、开展廉洁风险防控工作应充分认识工作难点

1.风险查找到位难。在风险点查找过程中，难免会存在廉洁风险与其他风险混淆的情况，如将廉政风险与安全风险、经济风险、法律风险等相混淆。

2.出现“一头热”现象。我们在开展廉洁风险防控工作的初期，请每个部门确定的联络员，负责本部门开展这项的组织、协调以及“上情下达”工作，但是在开展过程中，出现了联络员“包干”的“一头热”现象。

3.工作概念化。不结合工作实际查找风险点，脱离工作实际的风险点会导致风险防控工作与企业经营管理工作产生“两张皮”现象，可以采用“反查”的方式，结合风险点看是否能够制定针对性的防控措施，如果难以制定可行的防控措施，说明可能找到的是“风险面”，而不是“风险点”。

4.流于形式。如果不切合实际，生搬硬套，只会让这项工作流于形式，起不到实际的效果，所以在查找风险的过程中，应尽量找实、找准、找全、找透，不要碍于防范。

5.容易扩大化。在日常工作中，容易因大失小，应区分重点工作和一般工作，主要精力应放在重要岗位、重点领域，从而提高风险防控工作的效率。

四、开展廉洁风险防控工作应把握几个重点环节

廉政风险存在于每个权力岗位，有权力就有廉政风险。凡是行使权力的人都存在滥用公共权力谋取私利的可能性进而产生腐败。我们开展廉洁风险防控工作，应做到坚持围绕中心，服务大局，将加强廉洁风险防控工作作为推进全面风险管理的重要内容，正确认识开展廉政风险防控工作的意义及重心，做到“四个坚持”。

1.坚持与现有内控制度、质量管理体系有机结合，特别是应与风险管理相结合；

2.坚持与现有管理职责、流程和制度要求紧密结合，特别是要认真梳理制度规定；

3.坚持与企业文化建设相结合，特别是与建设廉洁企业、打造优秀的廉洁文化相结合，倡导民主、廉洁的良好企业氛围；

4.坚持与科研管理工作紧密结合，从实际工作出发，廉洁风险防控应有针对性，以保障和推动院和谐持续有效发展。

五、如何让廉洁风险防控工作起到实质作用

我们在开展廉洁风险防控工作的过程中，查找了廉洁风险点，解决了“防什么”这一环节，最重要的一个环节，便是在“如何防”上下功夫，想要这项工作取得实质性的效果，制定切实可行的防控措施，是推进此项工作的有力抓手。

1.单位“一把手”是廉政风险防控工作的第一责任人。应按照干部管理权限，构建分层管理、分级负责、责任到人的防控监管责任体系。

2.针对风险点完善防控制度。廉政风险点直观地暴露了反腐倡廉制度建设的薄弱环节。风险点存在于权力运行的哪个节点，制度建设就要跟进权力运行的哪个部位。权力行使方面，属于权力过于集中的，应积极探索分权和控权的有效办法；制度机制方面，要按照建立健全惩治和预防腐败体系的要求，突出操作层面，建立健全防控制度。思想道德方面，要不断完善廉政教育制度，丰富内涵，创新载体，通过专题党课、示范教育、警示教育、岗位廉政教育等形式，针对党员干部思想实际和工作实际开展廉政教育，增强教育对象的风险防控意识。

3.针对风险等级完善防控制度。把高等级廉政风险防控制度建设摆在十分重要位置。深入分析高级廉政风险岗位风险发生的可能性，逐条制定防控措施，合理分配权力，用制度保证权力公开透明运行。

4.廉政风险往往存在于权力运行的各个环节，必须增强制度建设的责任感和紧迫感。主要领导要高度重视，亲自部署，将风险防控的具体措施落实到“三重一大”事项决策和落实的整个过程。