法律制定流程范文

法律制定流程篇1

一、总体要求

编制行政权力运行流程应遵循“规范程序、提高效率、简明清晰、方便办事”的原则。法律、法规、规章明确规定程序的，按照法定程序制定；法律、法规、规章没有明确规定程序的，按照有关规定程序或者工作程序制定。行政权力内部流程程序应当在遵循外部流程的基础上，便于机关内部运行，便于机关内部业务管理和有效监督。

二、对编制行政权力运行流程图的要求

（一）流程要合法。行政权力的流程要以法律、法规、规章为依据。法律、法规、规章明确规定程序的，按照法定程序制定。此外，相关行政法规、地方性法规、政府规章对程序有具体规定或细化规定的，也要符合这些规定。

（二）流程要合理。行政权力的流程既要体现法律的规定，又要符合行政机关运转的实际。法律、法规、规章没有明确规定程序的，按照相关规范性文件的规定或者实际运转的工作程序来制定，但要符合程序合理行使的要求。法律、法规、规章有原则规定的，在法律允许的范围内，对流程要进行优化和简化，尽量减少不必要的环节。

（三）要简明清晰、高效便民。编制流程图要简单明了、便于公众知情办事，使群众一看就知道该怎么办事。关键环节、法律及相关规定必须有的环节不能缺少，法定程序之外的环节应合理设置、尽量减少。

三、对行政权力运行流程图内容的要求

流程图要覆盖行政权力运行的全过程，包括行政权力运行从申请（立案）到办结的步骤和环节。具体应列明以下内容：一是职责要求，即行政机关依法应当履行的职责。二是相对人的权利，即行政管理相对人依法享有的要求说明理由、陈述、申辩、申请听证等权利。三是办理时限，即完成某一步骤的时间限制。四是监督制约环节，即内部和外部监督渠道及联系方式。五是投诉举报途径和方式，即行政管理相对人表达诉求、申请救济的渠道和方法等。同时，要列出监督投诉电话。

四、对几种行政权力运行流程图的具体要求

（一）编制行政许可事项流程图。

1、行政许可事项流程图要按照《行政许可法》的相关规定编制，相关法律、法规、规章和文件对程序有细化规定的，要结合相关规定编制。

2、根据《行政许可法》的规定，行政许可程序可分为当场决定程序、一般程序和特别程序。制定流程图时要与本部门的行政权力事项进行对照，按照特别程序—当场决定程序—一般程序的顺序适用。有特别程序的，按照特别程序的规定编制，要体现招标、拍卖、考试和检验、检测、检疫等特别程序的规定。对特别程序以外的事项，根据许可事项的要求和实际，分别理出应当适用一般程序的权力和可以当场决定的权力事项。

3、一般程序要包括申请、受理、审查、决定四个标准环节，适用听证的事项还要明确听证程序。大多数行政许可事项适用一般程序。

（二）编制行政处罚事项流程图。

1、行政处罚流程图根据《行政处罚法》和相关法律、法规、规章的规定编制。

2、行政处罚流程图要按照简易程序和一般程序分别编制。简易程序适用于违法事实确凿并有法定依据，对公民处以50元以下、对法人或者其他组织处以1000元以下罚款或者警告的行政处罚。除了适用简易程序的行政处罚以外，都适用一般程序。

3、行政处罚一般程序划分为立案、调查、审查、决定、执行等标准环节，适用听证的事项还要明确听证程序。

（三）编制其他行政权力事项流程图。

法律制定流程篇2

开展法律风险管理工作，既是法治烟草建设和全面深化改革的需要，也是行业发展面临的经济和社会形势日益复杂的要求，作为法律风险管理的有效载体，法律风险管理体系能够以主动管理和预防管理的方式加强法律风险控制，不断提升北京烟草管理水平和信誉，实现效益最大化，更好的促进北京烟草平稳健康发展。

二、法律风险管理流程

法律风险管理流程包括法律风险识别、法律风险评价和法律风险应对三个流程。

(一)法律风险识别

开展法律风险识别前要明确法律风险环境信息，即对法律风险相关的信息进行收集、分析并予以确定。法律风险环境信息分为外部法律风险环境信息和内部法律风险环境信息。构建法律风险识别框架是开展法律风险识别的一项关键性的工作。企业应结合自身实际情况构建法律风险识别框架，主要根据以下几个角度进行识别:企业主要的经营管理活动、企业组织机构设置、法律风险源、法律风险发生后承担的责任、不同的法律领域等方面。企业可以结合自身的实际情况，选择不同的角度或不同角度的组合，开展法律风险识别框架构建工作。企业组织机构设置大多根据企业主要的经营管理活动进行设置，一般采用企业组织机构设置与不同的法律领域(如合同、招投标、劳动用工等)相结合进行法律风险识别。按照相应的法律风险识别框架，可以采用表格、座谈等方法来进行法律风险识别，确定分类、编码、命名规则，并列明风险描述、涉及的法律法规及法律后果、应对措施等信息，最终形成法律风险清单。

(二)法律风险评估

法律风险评估是指在对法律风险定性和定量的分析后，按照法律风险发生的可能性和严重性等因素对法律风险进行不同维度的排序，根据管理需要对法律风险进行分级。法律风险分析要采用构建法律风险评价模型、相关领域专家建议和企业经验来综合评定，要注意与企业内外部相关人员的沟通，充分考虑企业的实际情况，同时要注意克服各类意见的局限性。法律风险可能性分析一般包括外部监管执行力度、内控制度的完善与执行、相关人员法律素质、利益相关者的情况、相关工作的频次等内容。

(三)法律风险应对

法律风险应对是指企业依据法律风险的具体性质和企业对法律风险的承担能力对法律风险实施控制的行为。法律风险应对包括选择应对策略、制定实施应对方案、监督和检查三个环节。法律风险应对策略包括规避、控制、转移风险、接受风险等。企业的选择一般为规避、控制风险，或者选择不同策略的组合。制定实施法律风险应对方案。制定应对方案前一般应该对应对现状进行评估，找出存在的不足和缺陷，为制定法律风险应对方案提供指导。法律风险应对方案一般应包括确定应对措施、实施法律风险应对措施的机构、人员安排、时间安排、资源需求和配置方案、报告和监督检查的要求、责任奖惩等内容。应对措施是法律风险应对方案中最为基础和重要的内容，通常包括以下几种类型:资源配置类、制度流程类、标准指引类、技术手段类、信息类、活动类、培训类等类型。应对措施可以采取单一类型，也可以采取组合形式。对重大风险的应对一般采用组合形式，且采用的类型数量会比较多，以便能起到更好的应对效果。对制定完成的法律风险应对方案责任部门和人员应按照方案认真执行。监督和检查。企业要及时发现内外部法律风险环境的变化，及时监督和检查法律风险管理的运行状况，做好风险管理绩效评估工作，对发现的问题进行持续改进，形成闭环管理。

三、建设北京烟草法律风险管理体系

(一)目标和原则

北京烟草法律风险管理体系建设的目标是全面评估法律风险，理顺工作流程，完善制度建设，提高法律风险控制能力，建成一套科学的法律风险管理体系，形成科学决策、依法行政、依法经营、依法管理的良好局面，实现北京烟草持续平稳健康发展。北京烟草法律风险管理体系的原则:要坚持服务中心原则，与行业行政执法和生产经营管理各项活动、各个环节有机融合，妥善解决行业发展中面临的法律问题;要坚持全员参与原则，明确职责与责任，充分调动各部门和员工参与法律风险管理的积极性和主动性，形成长效机制;要坚持重点管理原则，重点管理行政执法和生产经营管理中的重大法律风险，制定重大法律风险应急预案;要坚持循序渐进原则，法律风险管理要结合行业发展的实际情况，与北京烟草整体管理水平相适应，注重实际效果，稳步推进;坚持持续改进原则，根据行业内外部法律环境的动态变化，不断完善法律风险管理，实现法律风险的全过程管理。

(二)加强组织领导

要健全完善法律风险管理体系的组织领导机构，负责法律风险管理体系建设的规划实施，形成各级领导层层抓、法规部门牵头管、各部门和全体员工齐参与的格局和氛围;要明确工作职责，充分发挥法规部门的牵头作用，负责沟通协调和指导推进法律风险管理体系建设工作;要充分发挥各职能部门的主体作用，认真落实员工岗位法律风险管理责任，在日常业务中全面落实法律风险管理的各项要求;要建立奖惩考核制度，明确责任追究;要充分发挥外聘人员在法律风险管理中的作用，加强法律风险管理专业人才的培养力度，不断提升队伍建设水平。

(三)完善法律风险管理制度

要不断健全完善法律风险管理制度，实现风险管理职责和程序的制度化、体系化。要不断健全完善各项管理制度，借鉴法律风险评估的结果，不断修改完善有法律风险的管理制度;强化法律风险控制流程，在事前、事中、事后等环节设置管理措施，使各岗位人员明确其相关的法律风险点和控制措施，实现法律风险管理的流程化;对存在法律风险控制盲点的业务或环节要及时制定相应的管理制度，填补管理空白。

(四)理顺风险管理工作流程

要不断健全完善法律风险管理流程，认真做好法律风险识别、评估、应对等具体工作。要不断健全完善沟通和报告流程，在各个层级保持有效的内外部信息沟通，提高沟通的效果和管理效率。要不断健全完善重大法律风险应急管理流程，制定重大法律风险应急预案，明确法律风险预警机制，及时法律风险预警信息，明确应急处理的机构、流程、应急资源等内容，做到及时发现、快速反应、有效处置。要不断健全完善法律风险管理评审流程，建立定期综合报告和重大事项特殊报告规定，及时开展法律风险管理评估，不断提升管理体系运行水平。

(五)建设法律风险管理文化

企业全面法律风险管理文化是企业文化的重要组成部分，对企业发展具有至关重要的意义。法律风险管理应当融入企业文化建设全过程。优秀的法律风险管理文化，能够促进法律风险管理体系的逐步推进，保障法律风险管理目标的实现。建立优秀的法律风险管理文化，不是一蹴而就的，是一个渐进的过程。要高度重视和充分发挥领导层对法律风险管理工作的态度和管理理念的示范和带动作用;要采用多种方式对职工开展风险管理意识、理念、技能和具体流程的培训，树立全员责任的理念，使法律风险管理的意识能够转化为全体员工的自觉行动，形成全员参与的良好氛围;要培养行业法律风险管理的专门人才，不断提升法规部门和人员的业务水平和风险管理水平，为企业的各项活动提供法律支持;要加强一般的普法宣传和专业的法律知识培训，将法律风险管理工作与各项业务活动有机融合，力争使全体员工做到积极学法、谨慎守法、熟练用法。

(六)开发法律风险管理信息系统

法律风险管理信息系统是信息化时代的必然要求，要满足法律风险管理的几项主要功能:一是要建成法律风险信息库，实现信息库的检索、使用、维护;二是要借助法律风险管理信息系统做好具体的流程管理工作，通过信息系统开展法律风险识别、评估、应对等主要工作;三是要满足各级企业和各部门员工的管理与沟通需求，将之建成法律风险管理文化的宣贯阵地。同时要注意与其他信息系统的整合，如在制度建设上可以与质量管理体系和标准化系统整合，实现制度制定、会签、合规性审核等的信息化管理。企业法律风险管理信息系统的构建一定要依托企业现有的制度和流程，并与主要业务工作相结合，以便信息系统的长期有效实施。全面实施法律风险管理，建设法律风险管理体系，对北京烟草来说是一项全新的工作，目前还处在试点和起步阶段。这就需要我们在借鉴其他单位经验的基础上结合北京烟草的实际，积极探索新的法律风险管理理念、方法、流程、机制，不断提升法律风险管理能力，为北京烟草持续健康稳定发展保驾护航。

法律制定流程篇3

【关键词】 电力企业 人力资源 风险控制

前言

当前，社会经济形态已从工业经济和工业社会向知识经济和知识社会转变，企业之间的竞争也从产品、品牌的竞争转变为人才的竞争，人力资源已成为企业第一资源。随着中国电力市场化改革进程的深入推进和加速发展，电力企业都将作为市场主体站到竞争的起跑线上接受严峻的挑战和考验。电力企业人力资源管理具有人才密集、管理规范、员工忠诚度高、人员流动率低、劳动关系和谐、培训体系健全等特点，但电力企业在制定人力资源管理制度和执行劳动法律法规规范过程中面临更多的风险，要求人力资源管理更加规范化、细致化。作者现就电力企业人力资源管理中的风险和控制措施，谈谈自己的认识和经验。

1. 电力企业人力资源管理存在的风险

人力资源管理大致涉及制定规章制度、设计业务流程、具体日常管理三个环节，不同环节存在不同的风险，具体表现为：

1.1 制度性风险

电力企业在制定人力资源规章制度过程中，对相关劳动法律法规的理解认识不充分、不全面、不正确以及规章制度的修改不及时，导致存在制度性风险。主要体现在电力企业制定的人力资源规章制度与国家现行的劳动法律法规和相关保护员工权益的法律法规冲突，导致电力企业面临因违反法律法规而承受行政处罚或劳动争议。如在规章制度中确定的最低待遇低于当地最低工资标准，员工的试用期超过规定，试用期不签合同，不购买社保、公积金，工资支付超过合同约定期限，要求员工提供担保或押金，员工超时加班等，这些规章制度都面临法律风险，一旦被员工投诉或劳监部门抽查，就面临行政处罚风险或劳动争议败诉风险。

1.2 流程性风险

电力企业在设计人力资源管理工作流程中，对相关流程不明晰、流程时效不明确或不符合法律法规规定，导致存在流程性风险。主要体现在电力企业制定的人力资源管理业务流程与劳动法律法规冲突，业务时效不符合法律法规规定，导致业务流程的执行存在因违反法律法规规定而面临劳动争议败诉的风险。如新员工入职3个月后签合同、买社保公积金，员工辞职提前2个月通知，加班超过3个月不补休自动放弃，涉及员工工资、福利等切身利益的规章制度未经过职工代表大会讨论通过等。

1.3 管理性风险

人力资源管理日常工作繁琐，每项管理行为的发生都产生相关的管理证据，任何疏漏都会导致管理风险。管理性风险主要体现在人力资源管理日常工作中形成的管理记录和管理证据不完整，不及时，保存不善，导致电力企业在发生劳动争议时面临的败诉风险。如合同签订不及时、条款不完善、签名时未具日期，加班记录不完整，工资发放无员工签名，未建立完整的工作档案，对员工的违纪行为未形成书面的记录等。

2. 电力企业人力资源管理风险的控制措施

针对不同的风险类型，我们可以采取不同的控制措施，不仅做到防范于未然，同时也提高人力资源管理规范化、科学化管理水平，为企业的经营建设提供确实可靠的人力资源保障。

2.1制度性风险的防范措施

针对制度性风险的存在原因和主要表现，我们可以从以下几方面采取防范措施：

2.1.1制度制定前

作为人力资源管理者必须认真学习相关劳动法律法规及特殊员工权益保护法律法规，充分理解各条款的内容，对禁止性、强制性规定、特殊性条款必须熟悉并掌握，对相关政策的历史沿革有所了解。

2.1.2制度制定过程中

作为人力资源管理者必须做好相关政策的宣传解释工作，与工会或职工充分沟通，特别是要做好对企业经营管理者的政策宣传解释工作，将现行劳动法律法规和规定及政策全面如实地向企业经营管理者汇报并提示可能存在风险，以争取他们的理解和支持，保证法律法规禁止性、强制性、特殊性条款的贯彻实施。

2.1.3制度的制定要坚持原则性和灵活性相结合

制度的制定既要符合企业实际，又要符合劳动法律法规的规定，在法律法规许可范围内，尽可能地满足企业生产经营需要，充分利用劳动法律法规政策，提高用工的灵活性和主动性，降低人员成本，优化人才结构。比如：利用试用期规定避免用人风险，利用最低工资标准规定降低人工成本，利用无固定期合同签订规定留住人才，利用加班规定安排好员工加班，利用企业解除合同的规定掌握用人的主动权等。

2.1.4跟踪最新的法律法规政策

定期审查现有规章制度，及时更新修订现有规章制度。对涉及到员工工资、福利等权益性的政策法规及时评估影响，根据实际修订相关的管理制度。

2.2流程性风险的防范措施

针对流程性风险的存在的原因和主要体现，我们可以采取以下防范措施：

第一，在流程设计初期，人力资源管理者必须充分理解和掌握相关劳动政策法律法规有关时效和流程的规定，理清不同人力资源管理模块所涉及的不同条款规定内容，特别是涉及员工权益的合同签订、变更、解除、工资计发、经济补偿、培训、休息休假等有关的流程及时效规定。

第二，在流程设计过程中，人力资源管理者对政策法律法规的强制性、规范性条款必须严格执行，并在业务流程中体现。同时根据本企业的规章制度，设计相关的业务流程，明确核心业务流程，细化工作步骤，做到有制度、有流程，制度明确，流程清晰。

第三，明确业务流程参与主体及其责任。人力资源管理业务流程必须有明确的参与主体，每个主体承担相应的责任，做到主体明确，责任清晰。

第四，定期审查业务流程，不断根据政策法律法规的变化和企业规章制度的调整修订业务流程，根据企业人力资源管理的实际需要，抓住核心业务，简化业务流程，提高工作效率。

2.3管理性风险的防范措施

管理性风险主要来自日常管理行为，风险的控制要从日常管理工作中去实施。针对管理性风险产生的原因和主要表现，我们可以采取相应的控制措施：

第一，明确人力资源管理行为记录资料及主要内容，对人力资源管理中形成的记录资料进行分类、建档。日常人力资源管理行为形成的记录资料主要分为：规章制度类（包括各项人力资源管理制度及通过职工大会或工会审核的原始资料）、劳动关系类（包括人事工作档案、劳动合同文本、合同签订意向书、变更通知书、解除合同通知书、劳动合同签收表、公示表、员工花名册、岗位、职务调整文件等）、工资福利类（包括工资调整文件、绩效考核表、工资条签收表、工资发放表度、各类补贴津贴发放表、考勤记录等）、奖惩类（包括奖惩文件、处罚通知书及签收表等）、其他（包括保密协议、培训协议等）。

第二，在日常管理工作中，注重相关记录的形成、收集和归档，保存好相关资料。涉及员工切身利益的管理行为，如合同签订、变更、解除，工资调整、岗位职务变动、奖惩、培训等必须做好记录并建立档案资料。

第三，建立健全员工工作档案制度，完善员工工作档案。工作档案与人事档案相关，但不完全相同。工作档案更注重员工工作期间与企业各种人力资源管理行为之间形成的工作记录，既是员工工作表现的记录，也是人力资源管理工作的记录。完善员工工作档案，能有效地防范人力资源日常管理工作的风险。

总结

以上是笔者对电力企业人力资源管理风险和控制措施的一点认识和经验。总之，人力资源管理工作是一项政策性、规范性要求较高的工作，对人力资源管理者的政策水平、业务能力、管理水平都提出较高的要求。同时，人力资源管理综合反映了劳资关系，影响着企业和员工的切身利益。对电力企业人力资源管理工作而言，各环节都存在着风险，如何认识和防范风险是每一个人力资源管理者面临的重要课题。有效地防范风险，有助于理顺劳资关系，有助于构建和谐企业，促进社会和谐发展。

法律制定流程篇4

关键词：人力资源；管理；风险；

中图分类号： D035.2 文献标识码： A

近年来，随着我国电力市场化改革进程的深入推进和加速发展，电厂企业作为市场主体站到竞争的起跑线上接受严峻的挑战和考验。电厂人力资源管理具有人才密集、管理规范、员工忠诚度高、人员流动率低、培训体系健全等特点，但电厂在制定人力资源管理制度和执行劳动法律法规规范过程中面临更多的风险，要求人力资源管理更加规范化、细致化。因此，笔者就电厂人力资源管理中的风险和控制措施，谈谈自己的认识和经验。

一、电厂人力资源管理存在的风险

电厂人力资源管理与一般企事业不同，大致涉及制定规章制度、设计业务流程、具体日常管理三个环节，不同环节存在不同的风险，具体表现为：

1、制度性风险

电厂在制定人力资源规章制度过程中，对相关劳动法律法规的理解认识不充分、不全面、不正确以及规章制度的修改不及时，导致存在制度性风险。主要体现在电厂制定的人力资源规章制度与国家现行的劳动法律法规和相关保护员工权益的法律法规冲突，导致电厂面临因违反法律法规而承受行政处罚或劳动争议。如员工的试用期超过《劳动合同法》规定，员工超时加班，不按规定支付加班工资等，这些规章制度都面临法律风险，一旦被员工投诉或劳监部门抽查，就面临行政处罚风险或劳动争议败诉风险。

2、流程性风险

电厂在设计人力资源管理工作流程中，对相关流程不明晰、流程时效不明确或不符合法律法规规定，导致存在流程性风险。主要体现在电厂制定的人力资源管理业务流程与劳动法律法规冲突，业务时效不符合法律法规规定，导致业务流程的执行存在因违反法律法规规定而面临劳动争议败诉的风险。如跨部门调动后原补休自动放弃，员工放弃带薪年休假后没有给予相应加班工资，涉及员工工资、福利等切身利益的规章制度未经过职工代表大会讨论通过等。

3、管理性风险

人力资源管理日常工作繁琐，每项管理行为的发生都产生相关的管理证据，任何疏漏都会导致管理风险。管理性风险主要体现在人力资源管理日常工作中形成的管理记录和管理证据不完整，不及时，保存不善，导致电厂在发生劳动争议时面临的败诉风险。如合同签订不及时、条款不完善、签名时未具日期，加班记录不完整，工资发放后的员工签名没有归档留存，未建立完整的工作档案，对员工的违纪行为未形成书面的记录等。

二、电厂人力资源管理风险的控制措施

针对不同的风险类型，我们可以采取不同的控制措施，不仅做到防范于未然，同时也提高人力资源管理规范化、科学化管理水平，为电厂的经营建设提供确实可靠的人力资源保障。

1、制度性风险的防范措施

针对制度性风险的存在原因和主要表现，我们可以从以下几方面采取防范措施：1）电厂在制度制定前；作为人力资源管理者必须认真学习相关劳动法律法规及特殊员工权益保护法律法规，充分理解各条款的内容，对禁止性、强制性规定、特殊性条款必须熟悉并掌握，对相关政策的历史沿革有所了解。2）电厂在制度制定过程中；作为人力资源管理者必须做好相关政策的宣传解释工作，与工会或职工充分沟通，特别是要做好对企业经营管理者的政策宣传解释工作，将现行劳动法律法规和规定及政策全面如实地向企业经营管理者汇报并提示可能存在风险，以争取他们的理解和支持，保证法律法规禁止性、强制性、特殊性条款的贯彻实施。3）制度的制定要坚持原则性和灵活性相结合；制度的制定既要符合企业实际，又要符合劳动法律法规的规定，在法律法规许可范围内，尽可能地满足企业生产经营需要，充分利用劳动法律法规政策，提高用工的灵活性和主动性，降低人员成本，优化人才结构。比如：利用试用期规定避免用人风险，利用最低工资标准规定降低人工成本，利用无固定期合同签订规定留住人才，利用加班规定安排好员工加班，利用企业解除合同的规定掌握用人的主动权等。4）跟踪最新的法律法规政策；定期审查现有规章制度，及时更新修订现有规章制度。对涉及到员工工资、福利等权益性的政策法规及时评估影响，根据实际修订相关的管理制度。

2、流程性风险的防范措施

针对流程性风险存在的原因和主要体现，我们可以采取以下防范措施：

1）在流程设计初期，人力资源管理者必须充分理解和掌握相关劳动政策法律法规有关时效和流程的规定，理清不同人力资源管理模块所涉及的不同条款规定内容，特别是涉及员工权益的合同签订、变更、解除、工资计发、经济补偿、培训、休息休假等有关的流程及时效规定。2）在流程设计过程中，人力资源管理者对政策法律法规的强制性、规范性条款必须严格执行，并在业务流程中体现。同时根据本企业的规章制度，设计相关的业务流程，明确核心业务流程，细化工作步骤，做到有制度、有流程，制度明确，流程清晰。3）要明确业务流程参与主体及其责任。人力资源管理业务流程必须有明确的参与主体，每个主体承担相应的责任，做到主体明确，责任清晰。4）要定期审查业务流程，不断根据政策法律法规的变化和企业规章制度的调整修订业务流程，根据企业人力资源管理的实际需要，抓住核心业务，简化业务流程，提高工作效率。

3、管理性风险的防范措施

管理性风险主要来自日常管理行为，风险的控制要从日常管理工作中去实施。针对管理性风险产生的原因和主要表现，我们可以采取相应的控制措施：

1）要明确人力资源管理行为记录资料及主要内容，对人力资源管理中形成的记录资料进行分类、建档。日常人力资源管理行为形成的记录资料主要分为：规章制度类（包括各项人力资源管理制度及通过职工大会或工会审核的原始资料）、劳动关系类（包括人事工作档案、劳动合同文本、合同签订意向书、变更通知书、解除合同通知书、劳动合同签收表、公示表、员工花名册、岗位、职务调整文件等）、工资福利类（包括工资调整文件、绩效考核表、工资条签收表、工资发放表度、各类补贴津贴发放表、考勤记录等）、奖惩类（包括奖惩文件、处罚通知书及签收表等）、其他（包括保密协议、培训协议等）。

2）在日常管理工作中，注重相关记录的形成、收集和归档，保存好相关资料。涉及员工切身利益的管理行为，如合同签订、变更、解除，工资调整、岗位职务变动、奖惩、培训等必须做好记录并建立档案资料。

3）建立健全员工工作档案制度，完善员工工作档案。工作档案与人事档案相关，但不完全相同。工作档案更注重员工工作期间与企业各种人力资源管理行为之间形成的工作记录，既是员工工作表现的记录，也是人力资源管理工作的记录。完善员工工作档案，能有效地防范人力资源日常管理工作的风险。

结束语

当前，社会经济形态已从工业经济和工业社会向知识经济和知识社会转变，企业之间的竞争也从产品、品牌的竞争转变为人才的竞争，人力资源已成为企业第一资源。对电厂人力资源管理工作而言，各环节都存在着风险，如何认识和防范风险是每一个人力资源管理者面临的重要课题。有效地防范风险，有助于理顺劳资关系，有助于构建和谐企业，促进社会和谐发展。

参考文献：

[1]孙一兵.张晓芬.关于如何控制好电厂企业人力资源建设的建议与思考[J].经济师，2007（5）.

[2]隋萍.浅析电厂企业人力资源管理存在的问题及风险防范[J].商业会计，2008（11）.

法律制定流程篇5

【关键词】法律风险；风险管理；风险评估

风险管理是企业经营管理的一部分。企业时时处处面临各种风险，法律风险无疑是其最终表现形式。因此，企业风险的管理说到底是法律风险的管理。国网河南省电力公司濮阳供电公司（以下简称濮阳公司）实行全方位全过程法律风险管理，该模式具体由“三大模块”“六大要素”构成。“三大模块”是指法律风险环境信息辨析、法律风险评估和法律风险应对；“六大要素”是指组织、职能、制度、流程、文化和信息系统。

一、实施法律风险项目化管理

对法律风险分析、控制和评估工作实施项目化管理，根据项目管理原理和方法，成立项目组织机构，包括领导小组、项目组和联合工作组。项目领导组主要负责推进、指导项目开展，调配项目资源，协调解决重大事项，由公司领导任组长，各部门负责人任成员。项目工作组主要负责整个项目的组织管理和具体实施，由公司法律顾问、外聘律师和咨询顾问人员组成。联合工作组负责开展过程中部门间的信息传递、沟通工作，由各专业骨干和法务联络员组成。

二、明确法律风险环境信息

首先，按照国网公司、省公司对法律工作的要求，制定法律风险评价准则，用以衡量法律风险严重程度，充分反映上级单位、“三全五依”法律目标、经营战略、资源分布和工作计划执行情况。其次，从内部和外部两个维度明确法律风险环境信息，外部法律风险环境因素主要包括法律法规的出台和修订，监管机构、用电客户、利益相关方等法律主体对企业的法律行为等因素，内部法律风险环境因素主要包括企业的组织职能、制度流程、风险文化、企业领导者、员工的风险偏好、法律素质与风险意识等。再次，采用管理学上的SWOT分析法（又称动态分析法）进行企业法律风险环境分析，从优势（Strength）、劣势（Weakness）、机会（Opportunity）和威胁（Threat）四个维度把研究对象调查列举出来，并依照矩阵形式排列，从中得出结论，最终形成企业法律风险环境分析报告，作为评估法律风险的环境参照。

三、开展法律风险评估

第一，首先要做的是进行法律风险辨析。制定法律风险识别指南，构建起完整的企业法律风险识别框架，梳理出各部门的主要管理和业务活动，搜集相关的法律、法规、诉讼案件、投诉材料等，运用法规梳理法、德尔菲法、案例分析法和头脑风暴法等方法逐一判断每项业务或管理活动中存在的法律风险，并确定风险名称及风险行为，征求部门意见并集中会审后，形成企业法律风险清单。

第二，进行法律风险分析。从资源配置、奖惩机制、职责权限、过程监控、部门内法律审查、执行者能力要求、法律风险意识、专业法律审查八个分析维度，对每个风险行为进行分析，制作企业法律风险分析表，并内置相关计算公式，实现风险的可能性、风险水平数值及损失度的自动计算；组织项目组专家团队对企业法律风险分析表中各种风险行为的相关分析维度逐一评估；根据部门和专家意见调整分析结果。

第三，进行法律风险评价。利用K-MEAN聚类法功能软件（SPSS），对全部企业法律风险水平评价数值进行聚类分析，确定法律风险分级标准，划分为五个风险等级；统计风险类型、风险数量、风险等级等基础数据，绘制相关表格；分别从部门维度、外部主体维度、部门和外部主体交叉维度以及经营管理流程维度，利用风险叠加图法、风险等级图法、风险坐标图法等，从风险分布特点、风险趋势、风险成因进行风险评价；进一步对相关风险及风险行为从法律专业角度开展分析，提出法律上的意见建议，纳入公司法律风险清单。

四、进行法律风险应对

首先，选择风险应对策略，根据法律风险类型、风险承受度和风险偏好，选择规避风险、转移风险、降低风险、接受风险之一或组合。其次，对法律风险应对现状开展评估，筛选风险行为及法律风险，制作评估表，由各相关部门对企业法律风险应对现状开展自评，形成最终企业法律风险应对现状评估表，撰写完成企业法律风险应对现状评估报告。再次，制定实施法律风险应对计划，从制度、流程、活动等角度提出控制措施，包括制度流程类、资源配置类、标准规范类、培训类、技术手段类、活动类、信息类等。最后，在风险应对措施的内容调整完成后，确定各项风险应对措施的责任部门、完成标志、配合部门、完成进度等内容，并最终形成整体企业法律风险应对计划。实施过程中把握“用尽可能少的措施控制尽可能多的风险”原则。

五、实行监督检查

根据法律风险环境信息的变化，监督、检查法律风险管理流程运行状况，有效执行法律风险应对计划，一旦发现问题，持续改进法律风险管理工作。濮阳公司根据业务需求和资源分布，建立了一整套重大法律风险预警制度，随时监控内外部法律风险环境变化，及时法律风险预警信息，制定应急预案，明确应急处理的相关组织机构、沟通机制、处理流程、资源的配置保障和应急措施，及时反应突发法律风险事件，把突发法律风险事件控制在企业可控范围。沟通和记录工作贯穿法律风险管理和各项活动的始终，创造条件，促使法律风险管理责任部门与企业其他人员沟通顺畅，能够便利地获取开展工作所需的记录或档案材料，与立法、监管机构及司法机构等外部利益相关者建立顺畅的沟通渠道。制定适宜、详尽的记录要求，对相关信息进行有效的整理分析和归纳，为内部管理服务，同时作为管理留痕，满足外部监管等诸多需要。

法律制定流程篇6

当前,司法权力运行的不可预测性的状况还没有完全被解决,规范运作与质量监控方面仍存在一些急需加以解决的问题。一是缺乏有效的过程监控机制,制约缺位,监控不够全面,对违反程序的情况监控和纠正不力。尤其是在某些关键环节或重要问题上,存在监控不及时或不到位的问题。具体表现为:对刑事检察活动缺乏制约与监控,没有完善的制约制度,使许多违法或办案质量不高的情况得不到及时纠正;对自侦案件缺乏制约,成为法律监控的死角;随着法律体系的完善,案件质量要求逐年提高,缺乏新的案件质量保障体系。二是缺乏合理有效的案件质量评价机制,对部门工作的考核,尤其是对各级各类人员的业绩考核不够完善、缺乏科学性。三是弹性制约大。由于法律规定不明确,制约没有严格的标准,弹性很大,最终很难落到实处。具体表现为:业务工作不够规范,随意性大;责任不够明确,各工作环节上的责、权、利不清晰;从检察工作本身来看,检察机关的业务工作有前后延伸的趋势,检察工作任务重、要求高、责任大,旧有的层层把关的质量考核保障体系已不适应。

二、建立健全业务流程规范化管理的对策与建议

行使检察权,既要严格遵守宪法、法律法规,又要对检察干警的执法活动进行约束和监控,应以业务流程规范化管理建设为抓手,通过机制创新实现“用程序规范自律,用评价监督他律,用标准鉴别质量,用考核奖惩优劣”的规范化的业务管理模式。

(一)要建立案件质量体系运行机制

要推行业务流程规范化管理,就要根据不同部门工作的性质和特点,依据现行法律法规,采用科学、简便、实用的形式,反映工作内容,分解业务程序,细化操作要领,使各项工作有章可循,有规可依,准确高效。一是要制定办案纪律标准。是指办案人员办案时必须遵守的言行规范和准则。其是为了确保检察队伍的纯洁性和战斗力,最基本的要求是必须做到廉洁从检,公正执法。二是要制定办案流程标准。办案流程标准是案件质量规范制度中的基础,只有明确了办案的操作流程,才能使案件的流转协调井然,从程序上保证案件质量。检察机关参与诉讼的全程性、多样性特点决定了必须紧紧结合法律及其基本原则,建立合理的规范化操作流程,制定办案各环节的操作规范,并细化岗位操作要求,对重要办案环节制定具体的规则,建立部门之间、办案环节之间分工责任机制,形成互助配合、互相制约的工作状态,形成质量循环。至少应当包括:工作流程图、工作规程、工作运行表。工作流程图是流程化、规范化管理的前提。主要是对办案、管理,监控起提示引领作用,体现程序的先后和各项内容的关系;工作规程是规范化管理的实质,主要是依据现行法律法规来具体规定执法活动各个环节的工作要求和标准,规范执法人员办案、管理、服务、监控的行为;工作运行表是落实流程图和工作规程的外在表现形式。是执法办案过程的整体反映和真实记载,也是检查、监控干警执行流程、规程的依据,通过运行表,体现办案、管理、监控的时效、权责的落实和质量的高低。

(二)要建立案件质量动态监控机制

建立案件质量监督机制,就是要对各个业务流程环节进行监控、检查,真正实现内部制约制度贯穿于刑事诉讼的全过程,使检察权在各业务部门起到相互配合、相互制约的作用。这需要业务流程中建立和完善“五种监督”动态机制:一是建立和完善部门内部监督机制。这是质量监控的基本着力点。在侦监、公诉、反贪部门等较大的业务部门可设置质量检查员一职,选派经验丰富、业务能力和责任心强的同志担任,直接代表部门负责人专门行使质量管理之责,并按办案纪律、办案规程进行全面监督。较小的部门则由部门负责人兼顾质量检查员。质量监督可采取审查文书、调阅卷宗、回访以及跟案评查等方式进行,必要时可主动商请督导机构或纪检部门介入。二是建立和完善部门之间监督机制。处于不同诉讼环节的部门不仅应注意相互的配合,同时还应担负起对案件质量的审查职责,通过监督的过程来达到监控案件质量的目的。后一个诉讼环节主要针对前一个环节认定的事实、证据及适用法律是否正确进行重点监督,发现质量问题时,必须采取补救措施,必要时报告检察长或商请督导机构、纪检部门介入。三是建立和完善督导机构和纪检部门监督机制。督导机构主要是根据办案规程标准和办案结果标准进行监督,而纪检部门则主要是根据纪律标准对办案人员进行监督。四是建立和完善检察长和检察委员会监督机制。这在检察机关是最高层次的监督形式,选择性最强,权威性也最高。通常是针对重大疑难、重大影响或可能发生了重大质量问题的案件进行,必要时可直接指令督导机构或要求纪检部门随案介入或进行案后检查。五是建立和完善技术手段监督机制。可充分运用“案件管理系统”软件对案件进行规范化操作流程管理,使各项工作处于被监控状态和被管理状态,及时消除不良因素,尽可能减少各工作环节上的失误。

(三)要建立案件质量评价责任机制

法律制定流程篇7

第三十二条企业制定风险管理解决的外包方案,应注重成本与收益的平衡、外包工作的质量、自身商业秘密的保护以及防止自身对风险解决外包产生依赖性风险等,并制定相应的预防和控制措施。

第三十三条企业制定风险解决的内控方案,应满足合规的要求,坚持经营战略与风险策略一致、风险控制与运营效率及效果相平衡的原则,针对重大风险所涉及的各管理及业务流程,制定涵盖各个环节的全流程控制措施;对其他风险所涉及的业务流程,要把关键环节作为控制点,采取相应的控制措施。

第三十四条企业制定内控措施,一般至少包括以下内容:

(一)建立内控岗位授权制度。对内控所涉及的各岗位明确规定授权的对象、条件、范围和额度等,任何组织和个人不得超越授权做出风险性决定;

(二)建立内控报告制度。明确规定报告人与接受报告人,报告的时间、内容、频率、传递路线、负责处理报告的部门和人员等;

(三)建立内控批准制度。对内控所涉及的重要事项,明确规定批准的程序、条件、范围和额度、必备文件以及有权批准的部门和人员及其相应责任;

(四)建立内控责任制度。按照权利、义务和责任相统一的原则,明确规定各有关部门和业务单位、岗位、人员应负的责任和奖惩制度;

(五)建立内控审计检查制度。结合内控的有关要求、方法、标准与流程,明确规定审计检查的对象、内容、方式和负责审计检查的部门等;

(六)建立内控考核评价制度。具备条件的企业应把各业务单位风险管理执行情况与绩效薪酬挂钩;

(七)建立重大风险预警制度。对重大风险进行持续不断的监测,及时预警信息,制定应急预案,并根据情况变化调整控制措施;

(八)建立健全以总法律顾问制度为核心的企业法律顾问制度。大力加强企业法律风险防范机制建设,形成由企业决策层主导、企业总法律顾问牵头、企业法律顾问提供业务保障、全体员工共同参与的法律风险责任体系,完善企业重大法律纠纷案件的备案管理制度;

(九)建立重要岗位权力制衡制度,明确规定不相容职责的分离。主要包括:授权批准、业务经办、会计记录、财产保管和稽核检查等职责。对内控所涉及的重要岗位可设置一岗双人、双职、双责,相互制约;明确该岗位的上级部门或人员对其应采取的监督措施和应负的监督责任;将该岗位作为内部审计的重点等。

第三十五条企业应当按照各有关部门和业务单位的职责分工,认真组织实施风险管理解决方案,确保各项措施落实到位。

法律制定流程篇8

企业法律风险存在于企业从设立到终止的整个过程中，存在于企业决策管理，财务，生产经营，投融资和项目合作等各个环节，既有外部环境变化引起的法律风险，又有因自身行为导致的法律风险，本文仅对企业以下几方面的法律风险做一些分析和论述。

(一)企业法人治理结构法律风险主要体现在股东滥于行使权利，股权结构不合理，企业决策议事机制不顺畅，效率低下，高管人员滥用职权和越权行为，关联交易等企业缺乏完善的法人治理结构，内部决策权力制衡机制不科学所引发的法律风险。

(二)企业合同法律风险，主要体现在合同的签订、履行、管理和事后救济等过程中发生的法律风险。

1．合同签订阶段的法律风险(1)对合同相对方主体和签约资格审查不严导致合同无效，效力待定及被撤销的法律风险;(2)对合同相对方履约能力和信用状况审查不严，监控不及时等导致对方违约的法律风险;(3)对合同主要条款审查不严主要是指标的物的质量、数量、规格、型号、含量，付款方式和时间，交货地点，运费及承担方式，质量异议期限，违约责任，商业秘密，争议解决办法等条款约定不明确具体或没有约定导致合同纠纷的法律风险。

2．合同履行阶段的法律风险(1)在合同履行过程中，未对双方协议变更的事项进行书面确认，签订合法有效的补充协议，对方发生违约未及时提出异议和采取救济措施，并没有留存对方违约的书面证据;在合同发生争议后，未采取有效的措施，保管有效的法律文件。因上述情形发生合同纠纷诉至法院企业要承担举证不能的法律风险;(2)在合同履行过程中，当出现了合同约定或法定的情形，企业本身怠于或不知道使自己的权利来维护片自身的权益，导致事后的权利救济不充分或丧失胜诉权的法律风险。

3．合同管理制度不完备的法律风险(1)对于出租、出借合同专用章、公章没有引起足够重视;对空白合同书，空白介绍信，企业公章的管理和保管很随意，没有形成一整套合同印章管理制度和流程;(2)因法人授权委托不明确，业务人员离职工作交接制度缺少导致的表见的法律风险;(3)合同文本档案未妥善保存导致重要法律文件丢失的法律风险。

构建企业法律风险防控制度体系

(一)企业法人治理结构法律风险防控制度

依据《公司法》的相关规定，给合企业自身的生产经营状况，构建科学合理的符合企业自身实际需要的股东会、董事会、监事会、高级管理人员的权力决策运行机制和组织形式，坚持决策权、执行权和监督权三权分立的原则，明确各组织的职责和权限，使相关权利得到合理的分配与制约，引入法律顾问和重大事项法律论证制度，使企业的权力决策运行与监督有法律的保障，引入高级管理层持股制度，调动高级管理层的工作积极性，完善组织机构之间的工作流程和议事规则，建立高效的法人治理法律风险防控体系，确保企业经营目标得以实现。

(二)企业合同法律风险防控制度

1．在合同签订阶段企业制订完善《业务合同签约制度和流程》、《客户资信和履约能力调查表》、《合同审查示范表》等配套制度和流程表，成立专门的法律事务部门或聘请法律顾问，由业务部门人员按照上述制度和流程审查对方的主体和签约资格，信用状况，履约能力，合同主要条款后，将合同报企业法务部门经理审批，这样做可以起到事前预防法律风险的作用。

2．在合同履行阶段企业应制定合同全方位，全过程的动态管理制度和流程。企业应当制定完善《合同审查监管制度》、《履约情况一览表》、《凭证管理制度》通过这些制度和流程表，企业可以及时动态的监管和了解合同履行的全过程，一旦出现合同相对方违约或违反法律规定的情形，法务部门人员可以及时有效的介入，依据相关法律规定和已有证据采取相关的权利救济手段。

3．建立完备的企业合同管理制度包括《合同印章使用管理制度》、《法人授权制度》、《合同文档管理制度》、《离职人员工作交接表》通过这些制度的建立，可以有效地预防因合同印章管理随意混乱和滥用权，而导致企业承担表见法律后果的法律风险，同时也可以有效预防重要法律文件失丢的法律风险。

结束语

构建企业法律风险控制度体系，不仅有利于企业降低，化解，转移法律风险，避免遭受重大的经损失，还有利于企业经济效益的提高和企业健康长远的发展，更有利于整个社会主义市场经济法律秩序的建立。