风险防控报告范文

风险防控报告篇1

当前，把握金融工作形势尤其是金融风险形势具有极端重要性。十八大以来，在金融发展方面做出一系列重要论述，特别是将防控金融风险放到更加重要的位置，在2017年4月26日中共中央政治局第四十次集体学习时强调金融安全是国家安全的重要组成部分，是经济平稳健康发展的重要基础，维护金融安全，是关系我国经济社会发展全局的一件带有战略性、根本性的大事，金融活，经济活；金融稳，经济稳。党的、中央经济工作会议等会议进一步明确了把风险防控特别是金融风险防控作为未来3年重点抓好的三大攻坚战之一。省市也相继出台一系列重要文件，如四月下旬，根据省、市党委决策部署出台了《德州市金融风险排查工作方案》，对各县（市、区）重点风险、一般风险或潜在风险的企业、上市公司、银行机构、发债企业、地方金融组织、非法集资、互联网金融等七项内容进行全面风险摸排摸排，由县（市、区）书记、县长为风险处置第一责任人，显示了各级党委政府对风险防控的重视程度。而此次金融风险防控调研是响应国家、省、市对金融风险防控号召，对我县金融风险防控形势进行全面调研分析，查找问题、制定措施。

二、我县金融风险整体情况

从我县近几年金融风险情况看，整体风险可控，发生区域性风险可能性不大，但我县金融风险防控形势依然严峻，一是从近几年风险数据来看，2013-2014年度我县不良贷款余额和不良率严格控制在1亿元和0.8%以下，金融风险形势非常好，但随着供给侧结构性改革持续深入、贷款政策收紧、经济形势下行等多方面影响，前几年企业盲目扩张、大举贷款及担保互保遗留的弊端开始集中爆发，数据如下：2015—2017年各季度不良余额、不良率（2015年1.05亿元、0.79%；1.64亿元、1.17%；2.23亿元、1.59%；1.64亿元、1.12%）（2016年1.88亿元、1%；2.32亿元、1.45%；3.33亿元、2.09%；2.88亿元、1.85%）（2017年3.33亿元、2.01%；3.22亿元、1.93%；2.92亿元、1.71%；3.62亿元、2.2%），不良贷款余额及不良率持续升高，不良形势严峻；二是潜在及隐形不良突增且高位运行。据银行不完全统计，2017年我县不良贷款3.62亿元，这仅仅是表内不良部分，有很多转表外不良贷款、银行逾期贷款未列入不良部分等超过了15亿元，占全部贷款金额9%以上，加上个人贷款不良金额，我县各类不良贷款超过了16亿元；三是企业金融风险防控形势严峻。我县信诺润滑油列入了省政府重点调度涉险企业，56家企业被全部或部分涉贷银行列为银行重点风险企业，19家企业全部或部分涉贷银行列为银行风险企业；四是企业担保圈风险高发。我县已对xx等主要担保圈进行摸排，涉及融资金融6亿元，担保金额7.4亿元，担保企业家数10余家，县内银行贷款企业涉及担保企业家数占全部贷款家数75%以上，因各担保圈之间也存在部分互保互担、企业可用流动资金少、担保公司较少、涉及市外银行、贷款时间跨度大等多种原因，担保圈风险处置进展缓慢，且部分企业受担保圈影响，已出现或会预见出现资金风险，担保圈风险存在蔓延、扩散趋势；五是地方法人金融机构风险持续暴露。当前我县地方法人金融机构不良贷款率持续上升，其中，农商行不良率已达3%，xx银行不良率3.8%，远高于全县平均水平2.12%和全市2%不良率指标，风险形势不容乐观；六是非法集资和互联网金融违法行为高发。从全县看，虽然 2017年我县未新增非法集资案件，但因非法集资有隐蔽性强、涉及人数多、涉案金额大等特点，且无明确的监管政策和责任分工，我县非法集资风险依然存在，处置的难度依然较大。特别是近年来以“互联网+金融”名义开展非法集资、现金贷、网络贷、P2P等现象逐步兴起，这些互联网概念的金融活动不存在属地管理责任，缺乏有效的监管措施，同时互联网金融风险案件呈现覆盖范围广、传播速度快、跨省案件增加的特点，一旦出现风险可能波及全国各地。互联网金融风险排查难度较大，没有有效的排查手段，一些互联网金融风险具有较强的隐蔽性，对于互联网平台的监管涉及多个部门，真正有效防控该类风险机构尚未明确。

三、防控金融风险采取的措施

（一）成立工作专办。成立了防范和化解金融风险专门办公室。由县政府领导任办公室主任，集公安、法院、检察院、金融监管及银行机构等部门合力，进一步加强对全县金融风险防范处置工作的组织领导，增强风险防范处置合力，确保各项化解处置措施落到实处，切实推进金融风险处置工作高效开展。

（二）化解重点担保圈风险。协调处置重点风险企业信贷风险，重点推进了x有限公司信贷风险处置工作，制定了风险处置方案并上报市政府。协助x公司盘点了资产负债和融资情况，分类制定化解方案。摸底全县重点担保圈风险情况，针对企业采取“一企一策，分类施策”的方法，逐步化解担保圈风险。

（三）搭建平台，帮助企业预防风险。为支持全县中小企业发展，有效防止和化解中小企业资金链断裂风险，维护全县金融环境稳定，结合我县实际情况，成立了xx缓释有限公司，由县财政出资2亿元作为续贷应急资金，为企业提供低息短期资金，缓解过桥压力。截止2018年一季度末，累计调查客户103家次，发放贷款60笔，放贷金额为33803万元。

（四）积极开展打击恶意逃废银行债务行动，防范和处置集资专项整治活动。在全县范围开展打击恶意逃废银行债务行动，在xx电视台播放了关于严厉打击恶意逃费银行债务行为的通告。运用经济、法律等手段，依法对全县各类恶意逃费银行债务、破坏金融秩序的行为进行严厉打击。为进一步做好防范和处置非法集资工作，自2018年4月至12月，开展防范和处置非法集资专项整治活动。通过开展专项整治活动，非法集资存量风险及时化解，增量风险逐步减少，人民群众对非法集资的识别能力和风险防范意识提高。

四、防控金融风险存在的问题

（一）工作机制不完善。一是我县于今年刚成立了防范和化解金融风险专门办公室，对建立信息互通、舆情引导、责任落实等运行机制方面不够畅通，在打击恶意逃废银行债务行动上，对失信企业和个人打击力度不够，多方参与的联合惩戒机制不完善。二是融资担保和应急续贷两项融资保障机制没有完全发挥作用，与全县企业的防范化解金融风险的需求还无法适应。以xx为例，2017年末在保责任余额10.33亿元，接近净资产10倍的临界值，已无法新增担保额度，且xx对企担保大多没有尽到责任，银行对其缺乏信任。以xx公司为例，今年累计为企业提供过桥资金3.38亿元，实现全部资金6倍投放，占全县年内累计投放贷款的10.6%，已不能为满足企业进一步过桥需求，同时xx公司仅能与地方法人金融机构开展业务，受限严重。

二、银行机构处置金融风险能力欠缺。在防范化解金融风险中，我县部分银行机构存在等靠思想，主动对接上级行争取政策的意识不强，过度依赖地方政府，不能积极争取不良贷款核销规模指标及不良贷款和批量转让政策，没有做到应核尽核、应销尽销。

三、部门间不能形成有效合力，防范化解风险创新不足。一是企业一旦出险，往往由县政府安排部署，县金融办及各银行牵头处置，难以发挥群策群力防范处置风险的作用，且金融办职能单一，在防范化解金融风险工作中，只能发挥协调作用，无法形成强有力的处置手段；二是金融办在摸排涉险企业资产负债情况时，尤其是涉及担保圈情况、高负债企业情况等方面没有审计、税务、公安等强有力的配合，只能通过各银行汇总一部分情况，无法通过行业管理部门和属地获取更多的有效资料，目前掌握的企业情况仅限于重点企业和出险企业，对于大部分的企业仍然无法全面掌握其真实情况，无法为防范化解金融风险提供一手资料。三是执法部门和相关职能部门信息不对称，法律法规存在诸多盲区，这就造成了在历次打击恶意逃废银行债务行动中，往往会出现举证困难、司法程序跟进滞后的现象。

五、下一步的工作打算

（一）多措并举化解担保圈风险。各银行新增贷款要尽可能避免保证贷款，采取抵押、信用等其他贷款方式，逐步压缩保证贷款比例。加大政策性融资担保公司建设力度，由担保公司承接担保圈担保，减少企业间互保、联保，切断担保链条。加强合同约束，约定限制对外担保的条款，避免同行业担保圈，防止担保圈扩大。

（二）完善企业金融风险预警处置机制。各银行要重点监测信贷组合风险和重点客户风险，包括企业信贷变动情况，企业贷款、信用证等表外融资业务情况，特别是企业出现没有及时兑付贷款利息、账户资金异动、账户被执法机构冻结等现象以及担保企业出现上述情况的，人民银行和银监办应及早研判进行预警处置。各园区、各乡镇要充分了解辖内企业生产经营情况和投资情况，重点分析掌握企业投资资金数量、效益、对外投资出现重大失误与损失等情况；对负债率超过70%的企业，做好企业资金、运行情况分析并及早提出分类预警措施。实行企业风险监控月报制度，县政府、各主管部门、各金融机构对企业融资情况和融资表现进行定期分析，确定企业是否存在债务风险。

(三)加大宣传教育力度。切实发挥各工作机构、协会、商会等一线工作力量，加强与职能部门、企业沟通联系，全面掌握企业情况，摸排负债过高的企业，制定分类预警措施。利用报刊、电视、广播、互联网等传媒手段，宣传金融知识和非法集资的危害，切实提高群众投资风险意识和对非法借贷的防范能力，积极引导群众通过法律途径解决各类债务纠纷，防止出现违法行为。

（四）建立失信惩戒制度。由发改、经信、金融、审计、人民银行等部门对失信尤其是恶意逃废银行债务的企业在工作职能范围内进行惩戒。对恶意拖欠、逃废银行债务的企业，各银行要及时从担保圈内剥离。充分借助政法单位的执法力量，开展司法清收、司法审判，公安机关要着重严厉打击通过转移资产等方式逃废银行债务行为。

风险防控报告篇2

一、及时传达会议精神

在局党组会、市直劳动保障系统纪检监察员会上，组织局党组成员、纪检监察员认真学习了孙志毅同志和古诚同志在全市廉政风险防控试点工作阶段性总结暨现场推进会上的讲话精神。局党组书记、局长成斌要求局党组成员要深刻领会孙志毅同志和古诚同志精神，真正把思想、认识和行动统一到市委、市纪委的要求上来，切实把廉政风险防控试点工作作为一项重要任务抓紧抓好，要进一步加强领导，精心谋划，科学组织，切实在“加大工作力度、挖掘工作深度、拓展工作广度”上下功夫，全力推动试点工作取得实效。

二、深化廉政教育，强化监督检查

一是组织广大干部职工认真学习孙志毅同志和古诚同志在全市廉政风险防控试点工作阶段性总结暨现场推进会上的讲话精神，教育引导广大党员干部正确认识廉政风险的客观存在性、现实危害性和防控的紧迫性，勇于正视自己存在的廉政风险，敢于亮出自己的风险接受群众的监督，善于采取有效防控措施避免潜在的风险转变为腐败问题。二是加强对排查的廉政风险点尤其是一级、二级风险点的监控。采取不定期开展监督检查和专项督查活动，及时发现存在或可能发生的廉政风险，综合运用督导、纠错、函询、诫勉谈话、打招呼提醒等有效措施发出预警信号，及时纠正和处置权力运行中的失误和偏差，化解廉政风险，保障廉政风险防控机制有效运行。三是加强督促检查。采取现场督办、监督、暗访、设立投诉箱等形式，对金保工程建设、农村劳动力培训、大宗办公用品采购招投标工作，城镇职工医保基金管理等，社会关注、群众关心的执点、难点问题的办理情况进行监督检查，对监督检查中发现的问题和缺陷，及时有效地进行解决和完善，做到以监督促规范，以规范化解风险，不断提升风险防控水平。

三、加强制度建设，建立领导干部廉洁从政的长效机制

一是进一步建立健全内部管理制度。全面实施《首问责任制》、《限时办结制》、《一次性告知制》和《责任追究制》，等绩效考核管理制度，建立和完善述职述廉、廉政谈话、明察暗访、巡视检查等制度，确保有章可偱。二是着力研究建立就业专项资金使用制度、劳动争议仲裁办案制度、监察人员规范行政执法行为制度、劳务品牌培训制度，进一步完善社保基金内控制度，形成用制度管人、管权，靠制度办事的工作机制。三是进一步完善政务公开制度，认真贯彻落实市人民政府《关于进一步做好政务公开工作的通知》（遂府办函[2009]31号）精神，切实做好政务公开目录编制工作，除、涉稳外，其余政务信息一律实行公开，不断创新政务公开形式，建好劳动保障互联网站，及时充实和更新网页内容，积极启动网上在线办理工作，提高工作透明度，扎实推进“阳光行政”。

四、建立预警机制，构筑领导干部廉洁从政的“防火墙”

风险防控报告篇3

廉政风险防控制度建设作为一种运用现代管理技术的预防腐败措施，将风险管理理论引入惩治和预防腐败体系建设。廉政风险是指党员干部在执行公务或日常生活中发生腐败行为的可能性，主要是指公务人员凭借所拥有的公共权力在执行公务过程中或日常生活中出现谋求私利等腐败行为的可能性。加强廉政风险的防范，构建起全区廉政风险防控体系对于深入推进党风廉政建设和反腐败斗争，纯洁党员干部队伍，树立“绿心”昭山的“清风”形象，促进我区经济建设健康有序发展至关重要。近年来，湘潭市昭山示范区纪工委、监察局着力推进区属各单位、各部门建立起廉政风险防控机制，从源头上预防腐败行为。

2014年1月，区纪工委在借鉴学习各地经验，多次研究的基础上在全市率先开展廉政风险点排查防控工作。2014年以“排查”风险点为主，将全区党政机关全部列入廉政风险点排查防控单位，既针对单位（部门）和所有内设机构，又突出重点岗位，围绕决策权、审批权、人事权等方面从岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境上进行了全面分析查险，确定风险等级。岗位职责和业务流程方面，重点查找权力过于集中、运行程序不规范和自由裁量幅度过大，可能造成权力滥用的风险；制度机制方面，重点查找由于规章制度不健全、监督制约机制不完善，可能导致权力失控的风险；外部环境方面，重点查找外部环境对正确行使权力的影响，可能诱发行为失范的风险。全区共排查出747个风险点，其中高等级风险点116个，中等级风险点262个，低等级风险点369个。

2015年以廉政风险“防控”为要。在继续深挖细查廉政风险点的基础上，进一步建立健全了廉政风险的防控制度，各单位（部门）普遍建立了“三重一大”制度，规范了财务管理、评先评优考核及机关效能等日常管理制度，部分部门建立了权力清单，对新梳理出的廉政风险点制定了专项的风险防控制度。

1.对廉政风险防控认识有误区。一是个别部门对廉政风险防控制度同其他业务工作相混淆，认为廉政风险防控制度与本部门、本单位的其他工作没有关联，存在廉政风险防控制度不能与本部门、本单位的基本制度相融合的问题；二是个别部门班子成员对“廉政风险”认识仍存在不足，有的部门将“廉政风险”的概念做狭义理解，认为没有审批权没有资金管理权，不会出现贪污贿赂行为，就不会出现“廉政风险”；三是个别部门、单位对梳理权力清单工作不够重视，无法将廉政风险防控制度同权力清单工作结合起来，因此制定的廉政风险防控制度不实。

2.对廉政风险防控广度认识不全面。廉政风险防范管理涉及到权力运行的各个环节，各个方面，各个岗位人员。有的部门重一般干部廉政风险的查找，轻主要领导干部的廉政风险的查找；有的存在避实就虚，避重就轻；有的重业务性、技术性和流程性风险点的查找，对思想作风、理想信念等领域风险点的查找。思想政治素质和道德修养是廉洁从政最可靠的保障，思想政治素质的防线建得牢，自身队伍觉悟高，抵御廉政风险的能力则强，即使制度缺失，也能不为名利所诱惑，是为“以德修廉”。

3.廉政风险防控措施的落实难问题。各单位都制定了不少防控措施和制度，但是否能真正落实到工作中，让防控廉政风险的措施不是悬在空中，留在纸上，挂在网上，这是当前急需解决的重要问题。制度的生命在于执行。制度规定形同虚设，违规违纪问题必然规避不了，必须让制度进入操作执行层面，强化廉政风险防控制度和措施的落实，才能确保廉政风险防控制度的成效显现。

4.廉政风险防控措施的有效性有待检验。当前各部门（单位）已完成了风险点的查找和防范措施的制定工作，但风险点是不是找得准、找得全，制定的防范措施是否有效、管用，这都需要在今后的工作实践中进行检验，及时进行修正、查漏补缺，将廉政风险防范管理要求融入到具体业务工作环节中。

推进廉政风险防控机制是超前防范和有效保护干部的现实需要。我区廉政风险防控工作刚刚起步，而要建立健全廉政风险防控机制，并取得实效还有很长的一段路需要走。

1．提高思想认识，压实防控责任。以严格落实党风廉政建设责任制“两个责任”为基础，提高各部门、单位班子成员对廉政风险防控工作重要性的认识，正确认识廉政风险防控机制的预防作用，切实承担起责任。各级领导和工作人员按照风险发生几率和危害程度确定的等级确定防控职责，抓早抓小，防微杜渐。

2.强化廉政教育，筑牢廉政防线。针对可能发生的廉政风险，以掌管“人权、财权、事权”的人员为重点，进行有针对性地岗位廉政教育活动。并通过对全体工作人员进行全面系统的理论、政策、法规学习和事前警示教育，推进廉政文化进机关，强化职业道德素养和法纪意识，使广大党员干部认清自己身上的职责，在思想上、道德上构筑起坚固的廉政防线。

3.规范权力运行，缩小自由裁量权。管控权力风险，防止权力暗箱操作，不仅要识别关键风险点，还要摸清权力底数，剖析权力细节，明晰各项权力要素，包括：谁在什么条件下，行使何种权力，权力的行使有无规范和制约，制约的可操作性与实效如何。建议在下一阶段工作中，由区法制部门牵头，组织各部门、单位结合三定方案编制职权目录表，绘制权力运行流程图，并通过公开栏、网络等进行全面公开，接受社会群众的广泛监督。

4.跟踪监督检查，及时提醒纠错。为确保廉政风险防控制度和措施的落实，区纪检监察部门和和各部门(单位)负责纪检监察工作的班子成员要充分发挥纪律监督检查作用，加强跟踪监督，做到权力运行到哪里，廉政监督就跟进到哪里，确保权力运用的行为沿着制度和流程所设定的轨迹和方向运行，切实推动防控制度和措施贯穿于具体业务工作中。发现苗头性问题及时提醒，进行预警处置

，纠正权力运行中的失误和偏差，避免问题演化发展成违纪违法行为，化解廉政风险。 5.紧密联系业务，修正防范措施。做好廉政风险防范管理工作，最重要的，就是要把这项工作与本部门本单位的业务工作紧密结合起来，与各个岗位职责结合起来，与日常工作融为一体，才能查准，找全风险点，制定好防范措施。各部门（单位）要把廉政风险防控制度同日常管理制度的制定、自身业务工作的整章建制有机结合起来，做到与日常业务工作同部署、同落实、同考核，并纳入各部门（单位）的惩防体系建设工作计划中。注重在实践中不断修正风险点及防范措施，形成部门（单位）齐抓共管防控廉政风险的良好局面。

风险防控报告篇4

为深入推进廉政风险防控工作，全面提升检察院廉政风险管理规范化水平，按照县纪委监委第三派驻纪检监察组意见，对我院廉政风险防控点进行分析研判，现报告如下：

基本情况根据三定方案安排，我院分为政治部、办公室、第一检察部、第二检察部、第三检察部五大部门和法警大队，各部门在院党组的坚强领导下，在思想上高度重视廉政风险防控的重要性，在行动上切实加强工作纪律、深化廉洁自律意识，树立了良好的检察队伍形象，我院没有出现党员干部和公职人员廉政问题等违纪违法案件。

主要廉政风险表现形式第一检察部负责办理本院受理刑事案件的审查逮捕、审查起诉、出庭支持公诉、抗诉，开展相关立案监督、侦查监督、审判监督以及相关案件的补充侦查，负责生态环境保护检察和未成年人检察工作，办理刑事申诉案件。部门廉政风险点表现形式为①私自办案或干预其他经办人办案，谋取私利；②私自会见案件当事人及其辩护人、人、申诉人、亲友，接受上述人员提供的财物、宴请、娱乐、旅游活动或者向上述人员报销费用、借用财物、办私事；③泄露国家秘密、检察工作秘密，或者为案件当事人及其辩护人、人、亲友打探案情、通风报信；④违法使用批捕权，错捕、漏捕或不捕收受他人财物；⑤利用审查起诉权，收受他人财物；⑥利用认罪认罚从宽制度，收取当事人好处。⑦不履行“一岗双责”或履行不到位，违反廉洁自律相关规定。

存在主要问题检察院为法律监督机关，廉政风险表现形式多样，诱发腐败风险高，廉政风险防控机制还需进一步完善，干警廉洁意识需进一步提升。

原因分析1、检察官权利进一步扩大

认罪认罚从宽是指犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的犯罪，对于指控犯罪事实没有异议，同意检察机关的量刑意见并签署具结书的案件，可以依法从宽处理。

为适应检察新时代挑战，认罪认罚从宽制度实施后，检察官在是否适用认罪认罚从宽、量刑建议的提出、强制措施的决定与变更、犯罪事实和罪名的认定与增减、证据的采信、起诉与否等方面具有决定权，检察官权力扩大后，与案件相关人员接触也增多，导致容易被“围猎”，因此是检察机关最具廉政风险的关口，杜绝此类权钱交易意义重大。

2、防控机制落实不扎实

虽然针对廉政风险点建立了防控机制，但是还存在不完善的地方，“三个规定”之前长期报零，表格样式不固定，数据重复，律师过问干预插手办案难甑别。

3、廉政学习教育不深

虽然在各项监督下以及自我的廉洁知识，干警都有一定的岗位廉政风险防范意识，但是廉政学习教育永远都不嫌多，张军检察长“严管就是厚爱”“让大家平安落地”等金句都是对检察人员持续进行廉政教育的有力指示。

下一步工作措施强化廉政教育。长期持继深入开展司法办案廉政教育，引导检察人员认识自身面临的廉政风险，增强自我保护和防范意识，筑牢拒腐防变的思想防线。认真落实“三个规定”，按照规定按月份报告“三个规定”表和检察人员违纪违法表。组织干警学习“三个规定”和过问干预、插手检察办案等重大事项记录报告应知应会内容并做好笔记，督促提高干警岗位廉政风险防范意识。

规范权力配置。严格按照《江西省县级人民检察院检察官权力清单》明确职责权限，各主办检察官在职权范围内依法办案。对规定属于检察长（分管院领导）审批决定或检委会决定的事项，严格按照程序审批、决定。

强化自我约束。坚持案件质量考评机制，认真学习并贯彻落实高检院《检察人员执法过错责任追究条例》，强化责任追究意识。承办检察官在审查报告中写明认罪认罚从宽制度适用情况、理由，并进行廉政承诺；对犯罪嫌疑人认罪认罚态度不坚决的案件，签订认罪认罚具结书时可以制作同步录音录像；对量刑结果的计算方式进行一定程度的公开，如在审查报告、量刑建议书、公诉意见书公开或与犯罪嫌疑人签订认罪认罚具结书时公开说明。

加强案件监管。业务部门负责人要加强案件日常监督，检察长或分管领导定期对检察官办理的案件进行抽查，发现检察官在办理认罪认罚从宽案件有违法行为的，应当及时提出纠正意见。检察长（分管院领导）可以根据需要抽查，或者指派其他检察官审查。落实案件管理机制，加强办案执法规范化。绷紧办案人的廉政弦，禁止越位打探案情。在调查取证中保证至少两名办案人员在场，严禁私下会见当事人及其家属、律师，或泄漏案情、利用职权收受当事人的好处。

接受外部监督。办理认罪认罚案件，坚持与监察机关、侦查机关、人民法院互相配合、互相制约的原则，听取监察机关、侦查机关、人民法院对人民检察院办理认罪认罚案件的意见建议；按照规定公开案件程序性信息、重要案件信息和法律文书，接受社会监督。

加强督促检查。始终坚持“抓廉政促办案、抓素质促形象、创一流业绩、争创模范检察院”的工作思路，从党组抓起，注重发挥领导干部在廉洁从政、廉洁从检建设工作中的头雁效应、组织管理作用和言传身教的警示作用。为每位干警建立党风廉政档案，签署党的政治纪律和政治规矩公开承诺书。每个季度推出检察干警红黑榜。针对检察工作面临的新形势新挑战，我院党组成员多次有针对性的约谈部门负责人、年青干警，了解思想动态，了解工作实际，针对问题，查找原因，用实际行动筑牢干警公正廉洁、遵纪守法的自我约束防线，内部管理防线和思想道德防线。

**县人民检察院

风险防控报告篇5

一、工作开展基本情况

（一）高度重视，强化任务落实。市惩防办《市纪委监察局廉政风险防控管理实施方案》下发后，区纪委高度重视，庚即召开会议，专题安排部署全区纪检监察系统开展廉政风险防控管理工作，制定下发了《区纪检监察系统开展廉政风险防控管理实施方案》，明确工作目标、内容重点和工作措施；全区各级纪检监察组织结合工作实际，制定了实施细则，确定了工作内容、责任领导、操作步骤和具体要求，确保纪检监察系统廉政风险防控管理工作落到实处。

（二）排查风险，制定防控措施。全区各级纪检监察机关结合职责岗位和工作实际，围绕举报承办、案件检查、定性量纪、执纪监督等，全面排查廉政风险点，评估风险等级，制定防控措施，扎实推进纪检检查系统廉政风险防控工作。截止目前，全区共查找廉政风险点123个，其中一级风险7个，二级风险55个，三级风险61个。

（三）健全制度，注重源头防范。为加强纪检监察干部教育管理，强化内部监督，区纪委围绕教育、监督、惩处三个环节，制定印发了《市区纪检监察干部管理办法（试行）》、《市区纪检监察干部监督办法（试行）》、《市区纪检监察干部约谈暂行办法（试行）》三项制度，进一步推进了纪检监察干部队伍建设。

（四）注重预防，强化纪律约束。一是开展警示教育活动。深入开展“六个一”警示教育活动，抓住节假日等重要时间节点，编发廉政短信，强化纪检干部的廉政教育；坚持把反腐倡廉警示教育纳入纪检监察干部教育培训的重要内容，邀请省委党校、绵阳党校、廉政瞭望等专家学者组织开展廉政教育专题培训和职业理念教育。今年上半年，共编发廉政短信1000余条，举办专题讲座3期；组织全区123名纪检监察干部观看了《一个市委书记的蜕变》、《沉沦的代价》、《国资之蠹》等警示教育专题片。二是开展讲纪律守规矩专项承诺活动。为切实增强全区纪检干部把纪律规矩挺在前面的自觉性和责任感，增强广大纪检干部明底线、知畏惧、守规矩意识，区依托领导班子思想政治建设和三严三实主题教育实践活动,组织开展纪检监察干部“守纪律、讲规矩”专项承诺活动。截止目前，全区123名纪检监察干部签订了《纪检监察干部守纪律、讲规矩承诺书》。

二、取得的初步成效

通过实施廉政风险防控工作，进一步筑牢了全区纪检监察干部廉洁自律意识，查找出了在制度机制、思想道德、岗位职责、工作流程等方面存在的风险点，各级纪检组织对查找出的风险进行了科学评估分级，制定了防范措施。全区纪检监察干部责任担当意识得到进一步提高，截止目前，全区未发现有纪检监察干部失职渎职、侵害群众利益等违纪违规问题。

三、下一步工作打算

下一步，我们将继续按照市惩防办的要求，进一步建立健全全区纪检监察系统廉政风险防控机制，强化监督检查，大力推进纪检监察系统廉政风险防控管理工作。

一是进一步梳理排查风险点。组织各乡镇（街道）纪委（纪工委）、区级各纪检组（纪委）开展廉政风险排查“回头看”，结合岗位职责和权力运行再梳理排查风险点，充实风险内容，健全防控制度。

二是进一步加强风险前期预防。继续深入开展“六个一”警示教育活动，强化纪检监察干部的廉政教育，营造良好氛围，切实打造一支“忠诚、干净、担当”，能打硬仗的纪检监察队伍。

三是进一步强化机制建设。结合前期查找的廉政风险点，完善纪检检查干部管理制度，加强权力运行监督，进一步建立健全岗位风险防控监督机制，确保纪检监察系统廉政风险防控取得实效。

风险防控报告篇6

一、领导重视，责任明确

学校多次召开会议，研究部署廉政风险防控工作，成立以校长为组长的防控小组，从学习宣传、民主监督、健全制度等方面分工合作，各施其责，保证了各项工作顺利实施。

二、广泛宣传，提高认识

组织全体教职工认真学习《教师法》、《未成年人保护法》等相关的法律法规，学习廉政准则和教师职业道德规范等，采取多种形式开展廉政教育。一是注重廉政思想教育，增强法纪意识和廉政自律意识。二是开展反腐倡廉教育，不断增强教职工反腐倡廉的意识。三是组织参观学习，组织全体党员到永春县党内政治生活体验馆学习，进一步提高贯彻落实严肃党内政治生活的自觉性。

三、梳理岗位职责，排查廉政风险

结合学校工作实际，积极梳理各项工作岗位职责，找准廉政风险点，明确排查重点。如：绩效考核，大宗购物，职称评聘等等。

四、公开承诺，民主监督

根椐每位教师的工作特点和职责，找准问题，公开承诺。积极开展民主评议，大力实施校务公开。

五、完善制度，建立长效机制

不断完善各项制度，充分体现公开、公正、公平的原则，极大地提高教师主人翁意识和民主参与管理的积极性。

风险防控报告篇7

市场营销部根据纪委《关于持续做好2018年廉洁风险防控工作的通知》（江苏xx党委〔2018〕34号）文件精神，围绕省公司《关于持续开展江苏xx市场营销领域廉洁风险防控工作的通知》（营销〔2018〕38号）提出的2018年廉洁风险点2个新增3个优化，对应省公司梳理的廉洁风险防控工作7个业务事项，16个工作环节中的18个廉洁风险点结合实际进行细化落实各类风险点的管控措施，形成《2018年南京分公司市场营销部廉洁风险防控方案》，并明确各类风险点的责任人，确保每个风险点的第一责任人充份了解所处岗位的廉洁风险点及防控措施，郑重签署《廉洁风险防控承诺书》。

二、方案应用效果

在日常的市场营销部廉洁风险防控工作中，严格按照本地细化的廉洁风险防控方案执行，要求各类风险点的第一责任人以月度为单位对各风险点进行自查并留存底稿备查，且每月市场营销部由专人进行各类风险点月度执行情况予以抽查并形成《南京分公司市场营销部廉洁风险防控月报》按时上报省公司市场营销部。

定期对各类不同的廉洁防控风险点进行优化完善，以季度为单位向分管领导汇报防控工作的推进情况，并将三合一检查工作中发现的风险点及时纳入2019年的新增廉洁防控风险点。

三、存在问题

从当前廉洁风险防控的工作实践来看，主要存在以下两个问题：

（一）思想认识不到位。少数风险点责任人认为廉洁工作年年讲，月月讲，风险防控还是老一套，是搞形式、花架子，对实际工作没有多大的帮助，因此存在抵触心理或敷衍心态。

（二）执行落实不到位。监控机制不完善，执行防控措施仅限于挂在墙上、印在纸上、停留在口头上，忽视对执行情况的督查检查，久而久之出现风险防控一阵轻风拂面过的现象。

四、整改情况

（一）抓好关键环节。强调廉洁风险防控“对岗不对人”，消除思想包袱，保证工作的顺利开展。加强组织建设，明确风险点查找必须紧扣单位职能和岗位职责，保证查找廉洁风险点全面、准确。要树立风险等级设定就是前期预防的概念，建立一套科学、规范、具有可操作性的评定方法，保证风险等级准确定位。

（二）创新工作方法。脱离实际开展任何一项工作都是缘木求鱼，要想使廉洁风险防控发挥应有的作用，关键在于融于工作。要将风险排查、等级确定、措施制定等建立在责任人的实际岗位职能之上，将廉洁风险防控与日常工作、教育培训、思政政治工作等紧密结合，做到风险防控日常化，做到有效、长效，关键在于修正完善。

五、下一步计划

（一）加强学习培训。全面开展宣传、培训和集中学习活动。使部门全体员工全面了解实施《南京分公司市场营销部廉洁风险防控方案》的意义、原则、内容和方法，在部门内部形成“人人学内控，人人懂内控，人人参与内控，人人执行内控”的局面。

（二）完善内控制度建设。按照科学、民主、规范、严谨原则，根据设计的控制措施，结合工作实际和业务特点，细化工作程序。

南京xx市场营销部

风险防控报告篇8

二、认真开展省、州局安排的“对银行帐户管理及大额现金交易排查”、“对工资业务进行排查”、“防范银行业金融机构内部职工挪用资金买案件”、“中间业务专项检查”、“排雷行动”、“金秋行动”，以确保邮政储汇资金安全，捍卫经营成果。

三、认真落实资金票款安全局长负责制，实行储汇资金安全管理责任制，年初层层签订《xx县邮政局金融资金安全责任书》。成立有专门的案件防控领导小组，明确工作职责，实行绩效考核制度和问责制度。认真执行人员排查制度，全面施行轮换岗计划。建立了举报制度，每个职工均发有举报卡。

四、严格按照省局和州局的要求的频次和内容开展储汇稽查工作，采取突击检查、专项检查与常规检查相结合，对查出的问题和资金安全隐患进行追踪整改、督促落实。

五、认真按照《关于印发%26lt;xx州邮政金融内部控制评价试行办法%26gt;的通知》（x邮金管〔**〕105号）和《xx州邮政金融内控制度评价、现场处罚标准及打分表》要求，积极开展邮政金融内控评价活动。在开展内控评价的同时，对中间业务管理、网点三级权限管理、电子稽查和智能令牌管理、支票印鉴分管、出纳库存现金、银行账户、大额权限审批、特殊业务处理、重要空白凭证管理、金库“五大制度”、押运钞管理、营销排查等高风险环节开展经常性的检查，及时排除资金安全隐患，确保储汇资金安全。

六、为强化邮政金融管理，结合本局实际，先后修定了《xx县邮政局储汇资金安全管理办法》、《关于对邮政储蓄大额现金支付实行分级审批制度管理的通知》、《调整**年储汇周转金定额明确超限提款权限的通知》、《金库管理考核办法》、《xx县邮政局金库管理、上下班接送安全综合考核办法》以及各项应急预案。

七、不足之处：一是部分班组、支局长以及相关管理人员未认真履行检查职责；二是稽查人员杂务较多，稽查频次和质量未达到要求，稽查深度、力度不够。三是操作风险管理制度不够完善，制度执行不力。四是安防设施不达标，网点人员配备不足。五是保险业务管理较混乱，缺乏相互监督和制约机制。