增资扩股协议书范文

增资扩股协议书篇1

乙（受托）方：_________

甲乙双方于_________年_________月_________日签订了《股权托管协议书》，现双方就甲方增资扩股后的股权托管事宜达成如下协议：

一、甲方委托乙方对其增资扩股的股权进行集中统一托管。托管年限参照《股权托管协议书》执行。

二、甲方应向乙方提供以下文件资料：

1、公司增资扩股的股权托管申请表；

2、同意公司增资扩股、调整股本结构的批准文件；

3、增资扩股后的股东名册；

4、乙方要求的其他文件。

三、此次增资扩股的股本为_________万股，增资扩股后公司股本总额共计_________万股。其中：

1、法人股_________万股；

2、自然人股_________万股。

四、开立手续

乙方为新增股股东办理股权托管及股东账户的开立手续，甲方向乙方提供下列资料：（已开户的股东除外）

1、自然人股东的身份证复印件；

2、法人股东的营业执照复印件、法人授权委托书、被委托人身份证复印件。

乙方根据甲方确认的股东股份资料，为甲方的新增股东办理如下手续：

1、股权托管凭证；

2、股东账户卡。

五、费用

乙方按增资扩股股份总额的_________%向甲方收取托管费：_________万_________千_________百_________拾_________元整（￥_________）；

乙方向甲方股东收取开户服务费。其中：

法人股东_________元/户×200户＝_________元；

自然人股东_________元/户×30户＝_________元。

开户服务费总额为：_________万_________千_________百_________拾_________元整（￥_________）；

甲方应在_________年_________月_________日前将增资扩股的股权托管费和股东开户服务费全额汇入乙方指定账户。

六、甲方已托管和增资扩股托管后的股权分红派息、增资扩股、送配股及股东股权转让、股权质押等，由甲乙双方及有关各方通过签订协议办理。

七、补充与附件

本合同一式两份，双方各执一份。合同未尽事宜，经甲、乙双方协商决定需要补充或修改的，书写《合同修改意见书》一式四份（经甲、乙盖章签字，各存两份），做为本合同的补充件。本合同的附件和补充合同均为本合同不可分割的组成部分，与本合同具有同等的法律效力。

八、争议的处理

1、 本合同受中华人民共和国法律管辖并按其进行解释。

2、本合同在履行过程中发生的争议，由双方当事人协商解决，也可由有关部门调解；协商或调解不成的，按下列第_________种方式解决：

（1）提交_________仲裁委员会仲裁；

（2）依法向人民法院。

九、本协议经双方签字盖章后生效。

十、本协议一式四份，协议双方各执二份。

甲方（签章）：_________ 乙方（签章）：_________

法定代表人（签章）：_________ 法定代表人（签章）：_________

电 　 话：_________　 电话：_________

通讯地址：_________ 　 通讯地址：_________

邮政编码：_________　 邮政编码：_________

签订时间：_________年___月___日　 签订时间： _________年___月___日

增资扩股协议书篇2

法定住所： XXX市XXX县XXX路XX号

法定代表人：XXX

乙方(贷款方)：省XXX投资有限公司

法定住所：市XXX路XX号XXX大厦X楼

法定代表人：XXX

丙方(担保方)：XXX

法定住所：

身份证号码：

甲方向乙方申请借款，由丙方作为担保方。为明确各方的权利和责任，甲、乙、丙三方经充分协商，就具体合作方式达成如下协议：

一、甲方因经营发展需要，向乙方申请借款，各方同意：

1、借款金额： 万元(大写： 万元;本协议中的货币单位“元”均指人民币元)。

2、借款期限： 年，即从本协议签订之日 年 月 日起至 年 月 日。如果乙方在借贷关系存续期间没有提出债转股要求，全部借款于到期日一次还清。

3、资金使用费：资金使用费每年按借款额的 %计算，并由甲方于每年的 月 日前向乙方支付。

二、各方同意，乙方有权在下列情况下将该项 万元债权转为在甲方的 万元出资或股份(即本协议中所称的“债转股”)：

1、甲方的年度财务报告经注册会计师审计并出具审计报告后的一个月内;

2、甲方拟进行增资扩股，变更注册资本时;

3、借款到期时，但乙方须在借款到期前、即 年 月 日前的一个月内提出债转股要求。

三、乙方提出债转股时，在甲方付清应付资金使用费的前提下，转股价格按以下方式计算：

1、甲方目前的注册资本为 万元，其有形净资产经各方协商，确认为 万元。

2、若甲方上一年的净利润不超过 万元(包括 万元)，则债转股时不考虑甲方的无形资产价值，因此乙方在实施债转股时，如果没有新增资金投入，乙方的 万元占甲方注册资本的 %;如果同时有新增资金投入，则在上述基础上按比例折算;

3、若甲方上一年的净利润在 万元(包括 万元)以上，甲方的无形资产确认为 万元，则甲方的无形资产和净资产按 万元计算，因此乙方在实施债转股时，如果没有新增资金投入，乙方的 万元占甲方注册资本的 %;如果同时有新增资金投入，则在上述基础上按比例折算;

4、若甲方上一年的净利润介于 万元与 万元之间，各方确认的甲方的无形资产在 ～ 万元之间，因此乙方实施债转股时，如果没有新增资金投入，乙方的 万元所占甲方注册资本的比例按下式确定：占甲方注册资本的比例=( -甲方的净利润/ )÷ X %;如果同时有新增资金投入，则在上述基础上按比例折算;

5、如果在增资扩股时，甲方的财务报表不满一个完整的会计年度，则以增资扩股时上一个月经审计的财务报告的累计净利润换算为全年净利润为基准。

四、甲方进行增资扩股时如果乙方提出债转股要求，甲方应按当年资金使用月份数占全年12个月的比例支付应付的资金使用费，并在乙方出具债转股的书面通知后一个月内向乙方支付。

五、甲方须聘请注册会计师于每年的 月 日之前完成甲方的年度财务审计工作，并出具审计报告。

六、当甲方发生资产总额不足以抵偿其负债总额的情况时，乙方有权立即或限期收回甲方使用的资金。

七、乙方有权了解甲方的经营管理和财务活动情况，如果乙方提出要求，甲方须在十个工作日内向乙方提供所需要的报表、资料，并为乙方的相关工作提供方便。

八、如果甲方及其股东妨碍乙方顺利行使本协议所规定的乙方权利，乙方有权立即或限期收回本金及资金使用费，甲方须同时向乙方支付违约金 万元。

九、乙方应于本协议签定之日起 日内将 万元资金划入甲方指定的账户，甲方应于本协议规定之日向乙方支付本金及资金使用费，逾期应按日支付 ‰逾期息。

十、甲方承诺，乙方取得的资金使用费应附有税务机关提供的完税证明或相应的减免税证明。如甲方对此不能予以确保的，则由甲方承担相应税赋。

十一、各方同意，在借贷关系存续期间，如果甲方进行增资扩股，乙方有在同等条件下优先对甲方增加投资的权利。

十二、丙方的权利义务：

1、丙方对本协议中甲方的责任和义务承担连带责任。

2、丙方有权利监督甲方按本合同的规定使用借款、偿还借款及资金使用费。

3、借款到期，如甲方不按期清偿借款本息，由丙方在接到乙方通知后的一个月内负责偿还本息。

4、丙方在代甲方向乙方偿还本金及资金使用费之后，有继续向甲方追索的权利。

十三、借款到期时，即至 年 月 日，如果乙方仍未行使本协议第二条所述权利，在甲方向乙方支付完毕 万元及资金使用费后，本协议即行终止。

十四、本协议未尽事宜，由各方协商解决。

十五、本协议履行地为浙江省杭州市西湖区。

十六、本协议书壹式叁份(均为原件，复印无效)，三方各执壹份。

甲方：XXX有限公司

法定代表人： XXX

签字：

乙方：XXX省XXX投资有限公司

法定代表人：XX

签字(或授权代表)：

丙方：XXX

签字：

年 月 日

增资扩股协议书篇3

据曲江文旅公告，5月30日，公司收到控股股东的母公司西安曲江文化产业投资(集团)有限公司与西安曲江新区管理委员会、华侨城集团有限公司、华侨城西部投资有限公司、西安曲江文化控股有限公司签订的《终止协议》。截止目前本次增资扩股事项尚未获得省人民政府的批复。因各方签订的原协议及补充协议于《终止协议》签订之日起终止，华侨城西部投资对曲江文投增资扩股事项终止，要约收购事宜也随之终止。

上峰水泥公告，公司29日收到证监会甘肃监管局下发的《行政处罚事先告知书》；30日收到《行政处罚决定书》，该局对公司信息披露违法行为进行了立案调查、审理，决定：对公司责令改正，给予警告，并处以40万元罚款。对俞锋、瞿辉分别给予警告，并处以10万元罚款。对俞小峰给予警告，并处8万元罚款。对此，公司形成了相应的整改方案。

5月30日，宝利国际( 300135 )声明回应公司前副总经理邹爱国案情进展表示，公司去年3月接举报，邹爱国多次利用职务之便，以收受客户回扣、恶意抬高运费价格等方式谋取个人私利。去年5月公司接到公安机关出具的破案告知书，告知公司经江阴市人民检察院批准，邹爱国已因涉嫌非国家工作人员受贿罪被依法执行逮捕，并由检察院对其提起公诉。据了解，案件已由江阴市人民检察院向江阴市人民法院起诉，目前在法院审理中。

南风股份( 300004 )5月30日晚公告，公司控股股东、实际控制人之一杨子善质押的股份已触及平仓线，但因其全部股份已被司法冻结，其所质押的股份暂不会被强制平仓过户。截至目前，杨子善持有公司12.37%股份，累计质押股份占其持股总数的99.12%，占公司总股本的12.26%。若杨子善的股份被平仓或司法拍卖，不会导致公司实际控制权发生变更。

增资扩股协议书篇4

一、本公司在签署《认股协议》（或《股权转让协议》、《证券公司发起人协议》）之前，已对XX证券公司的基本情况、财务状况、经营能力、内部控制、公司治理、客户资产的存管现状、有无违法、违规经营等情况等进行了认真调查，并认可XX证券公司现状。在此前提下，本公司愿意认购（受让）XX证券公司股权，且不存在以信托等方式代其他单位认购（受让）XX证券公司股权的情况。

二、本公司不存在《证券公司管理办法》中所规定的不得成为直接或间接持有证券公司5％及以上股权股东的情形。

三、在本公司股东资格获得证监会核准后，将按照《认股协议》（或《股权转让协议》、《证券公司发起人协议》）真实履行出资义务，既不代替其他股东出资，也不代表他人出资；不采取任何形式从证券公司抽逃出资；不通过股权托管、公司托管等形式变相转让对证券公司的股东权利；不挪用证券公司的客户交易结算资金，不挪用客户托管的债券，不挪用客户委托证券公司管理的资产；不从事任何损害证券公司

及其他股东合法权益的行为。

四、本公司将严格按照《公司法》、《证券公司治理准则》（试行）（证监机构字[2003]259号）、《XX证券公司章程》的规定，认真履行股东职责，督促XX证券公司守法、合规经营；如XX证券公司在今后的经营过程中出现违法、违规行为，本公司将承担股东应负的责任。

公司（公章） 法定代表人（签字） 总经理（签字）

年 月 日

关于《承诺书》的要求

1、《承诺书》适用于证券公司设立、增资扩股、股权变更等申请事项，由申请证券公司股东资格审查的单位出具。

增资扩股协议书篇5

甲方：__________

乙方：__________

丙方：__________

甲方签订本协议已获得刚察县政府的授权，作为刚察县人民政府的代表，与乙方和丙方进行协商和签订协议。经青海省交通厅批准修建热水至木里二级收费公路，由于甲方需要筹措资金。因此与具有投资的实力的乙方丙方协商后，乙方丙方愿意作为投资方参与公路建设。本着互利互惠、共同发展的原则，经充分协商，就该道路建设事宜达成如下投资意向，供三方共同遵守。

第一条：项目概况

项目名称：热水至木里二级等级收费公路，全长约160公路；项目投资额：该道路总投资约为12.7亿元；项目资金来源：该道路建设所需资本金为总投资的35%，即：4.445亿元，海北州、刚察县承担其中的40%，即：1.778亿元。其中7780万元由海北州和刚察县政府筹措，剩余1亿元由刚察热水煤炭产业园区管理委员会筹措。

甲方作为刚察县政府的代表，承担20%即2000万元，乙方、丙方作为投资方，各出资40%即各出资4000万元。

第二条 乙方丙方投资的条件

2.1、三方共同改制夏格尔物流公司，成立新的股份公司。

2.1.1甲乙丙三方同意以夏格尔物流公司为出资载体，由夏格尔物流公司的名义投资热木公路项目建设。由于投资前的夏格尔公司为国有独资企业，需要经过相关的审批。所以甲方承诺在乙方丙方投资前解决夏格尔物流公司的改制事宜，企业改制方案由甲方报政府审批，审批后三方进行夏格尔物流公司的改制事宜，原有的夏格尔物流公司的债权债务问题，股权转让等事宜由甲方承担和解决。甲方保证乙方丙方作为股东进入夏格尔物流公司时，夏格尔物流公司注册资金不低于1000万元，不存在任何债务问题，今后出现改制之前的债务问题，由甲方负责解决，由此给乙丙方造成损失的，由甲方负责赔偿。（乙方与丙方通过股权转让和增资扩股的方式参与夏格尔物流公司的管理，新公司章程、股权转让协议、增资扩股协议及公司管理机构的设立三方另行签订协议解决）

2.1.2甲方不参与夏格尔物流公司的运营、建设、开发的任何过程，公司经营由乙丙方负责。

2.1.3 现夏格尔物流公司在册职工继续留用改制后的新公司。

2.1.4本协议生效后，甲乙丙三方立即办理夏格尔物流公司的股权转让及增资扩股事宜，增资后夏格尔物流公司注册资本达到人民币1亿元。甲方在夏格尔物流公司出资比例为20%，乙方与丙方各自出资比例为40%.甲方出资2000万元，其中1000万元自筹，另外1000万元由乙方和丙方各自借给甲方500万元（利息按照月息 %计算）乙方和丙方各自出资4000万元，其中2000万元通过银行贷款解决（由夏格尔物流公司作为贷款主体）

2.2、投资建设资金

2.2.1甲方投资 2000万元，乙方投资4000万元，丙方投资4000万元。

2.2.2夏格尔物流公司完成改制后，乙方丙方应当按照本协议的内容投资本合同所称的公路建设，投资款应当在工商部门登记变更后 5 日将资金打入甲方指定的账户。

2.2.3夏格尔物流公司作为热木公路项目投资主体，其代表刚察县的投资款必须由甲方出具收据，刚察县交通局给夏格尔物流公司出具收据。由于政策原因导致热木公路项目停建，甲方需归还乙方丙方全部投资款（具体办法见出资协议书）

2.2.4甲方承诺热木公路项目必须修建到木里，具体规划、审批事宜由甲方办理。甲方须取得刚察县政府就热木公路项目投资由夏格尔物流公司为主体投资的批复。

2.3、投资要求

2.3.1甲方承诺为了规范运输市场管理，由热水煤炭产业园区管理委员会会同相关部门规范治理木里至热水的物流市场，通过做大做强夏格尔物流公司，确保木里至热水的煤炭物流市场由夏格尔物流公司经营，期限不得低于10年，具体办法三方另行协商确定。

2.3.2三方合作公路收益期限根据青海省发改委批复执行。

第三条 投资资金的返还和收益

乙方和丙方所投入的道路建设资本金，按照青海省交通运输厅在该道路建成后所执行的返还年限和返还标准执行，甲方届时不得截留。

该公路建设后若有分红部分，将根据青海省交通运输厅在该道路建成后所批复的分红标准执行。甲乙丙三方按照其所出资本金比列进行分红。

第四条 风险及处理方式

鉴于甲乙丙三方长期建立起来的友好信任关系，三方均向对方承诺：在合作过程中，无论面对什么样的困难情况，三方均本着依据协议、互谅互让、友好合作的态度处理和解决双方之间的纠纷。

鉴于夏格尔物流公司今后经营需要面对行政管理、市场调控、资本运营、项目管理等多方面综合因素进行权衡的商业运营行为，乙丙方对热水至木里二级收费公路实际开发期限与拟定开发期限可能延长或缩短的情况表示充分理解，三方一致同意若热水至木里二级收费公路项目在发生双方不可预见的情况下，本着本条前款的原则协商处理双方的权利和义务关系。

本合同签订后_____日内三方应当依据协议内容开始积极协作开展夏格尔物流公司的改制工作。

第五条 商业秘密

甲乙丙三方应对本协议及因本协议而获悉的对方的商业秘密履行保密义务，未经对方事先书面同意，任何一方不得以任何方式利用对方的商业秘密，不得向双方以外的任何第三人披露或以其他方式公开对方的商业秘密，也不得向任何第三方泄露本协议的任何内容及本协议的签订及履行情况。任何一方不得擅自使用或复制本协议或因本协议而向对方提过的商业信息、广告计划资料、技术及其他资料。违反上述保密条款的，违约方应赔偿守约方因此所受的实际经济损失。

第六条 不可抗力

由于地震、台风、水灾、战争以及其他不能预见、不能避免并不能克服的不可抗力事件，致使本协议无法正常履行，遭遇上述不可抗力事件的一方，应及时将事件通知对方，并在不可抗力影响消除后的合理时间内恢复履行本协议。

因不可抗力事件，对法律、法规、政策的修改、变化、政府的行政行为等原因导致不能履行本合同时，双方均免于追究对方的违约责任。

第七条 争议解决方式

因本协议发生的全部争议，双方应协商解决。协商不成时，交项目所在地人民法院解决。

第八条 违约责任

本协议签署后，各方应严格遵守协议内容，履行公司改制中各自应当履行的协助义务。公司改制后，如有任何一方违约，造成的投资资金不能实现的，三方共同认为合同履行后可以获得的利益的实际损失是_____万元，所以违约方向守约方承担违约金应为_____万元。

第九条 其他约定

本协议未尽事项，经三方协商一致，可订立补充条款。补充条款与本协议具有同等法律效力。本协议一式三份，甲乙丙三方各持一份，具有同等法律效力，经三方签字或盖章后生效。

本协议正式签署的合同文件有以下文件组成：1：本协议书、2：正式投资合作合同书、3：夏格尔物流公司改制后的营业执照 .

甲方（盖章）_____ 代表人（签字）_____

乙方（盖章）_____ 代表人（签字）_____

丙方（盖章）_____ 代表人（签字）_____

签订日期：_____年_____月_____日

增资扩股协议书篇6

中共中央政治局委员、国务院副总理马凯近日在深圳、杭州、上海调研时强调，加快推动我国集成电路产业发展是中央作出的战略决策，要坚定信心，抢抓机遇，聚焦重点，强化创新，加大政策支持力度，优化企业发展环境，努力实现集成电路产业跨越式发展。

新三板：扩容考验券商

日前，全国股转中心（俗称“新三板”）陆续在北京、上海、深圳三地进行挂牌业务培训，为扩容做最后的冲刺准备。与此同时，全国股转中心总经理谢庚表示，股转系统即将出台融资试点，企业既可以融资并挂牌，也可以在先挂牌后融资，还可以通过债券融资。而对于主办券商而言，除了挖掘出好的企业之外，另一个重大的问题是定价。

新能源汽车：补贴新政将出台

据中国投资协会能源发展研究中心理事长张杰日前公开透露，新能源汽车补贴政策正稿已提交，预计很快就会推出来了。张杰透露新政策将不再强制要求地方政府给予补贴，而是由中央财政统一发放补贴款；原先补贴只针对试点城市，新政策将扩大到全国，且标准统一。

平安银行：拟筹划新非公开发行股票方案

平安银行9月5日晚公告称，公司经2011年召开的第八届董事会第七次会议、2011年第一次临时股东大会和2012年召开的第八届董事会第十八次会议、2012年第二次临时股东大会审议通过的原非公开发行方案已于2013年9月1日到期。为充实公司资本，提高资本充足率，满足公司业务持续发展对资本的需求，平安银行拟筹划新的非公开发行股票方案。

乳业：婴幼儿配方奶粉新规有望出台

9月4日，中国乳制品工业协会副理事长兼秘书长刘美菊表示，面对当前巨大的市场，国内企业要想抗衡洋品牌，只能不断提高质量。因此，国家近日将出台一个新的婴幼儿配方奶粉生产许可管理办法，在企业监管方面会更加严格，行业内相关上市公司有望从中受益。

贵州茅台：获控股股东增持逾40万股

贵州茅台4日公告称，公司控股股东中国贵州茅台酒厂（集团）有限责任公司3日通过上海证券交易所交易系统增持公司股份40.68万股，占贵州茅台总股本的0.0392%。公告显示，茅台集团公司拟在未来6个月内以自身名义继续增持贵州茅台股份，累积增持比例不超过贵州茅台已发行总股份的1%。

双汇发展：收购美企有望获批

双汇国际方面日前宣布，双汇国际已经与由八家国际及本地银行组成的银团签署了一笔40亿美元的银团贷款协议，该笔款项将用于收购美国史密斯菲尔德公司。美国财政部有可能于近期批准该收购议案，这使得中方对美企的史上最大规模收购又向前迈出一步。

北大荒：丑闻缠身照旧大涨

增资扩股协议书篇7

一个月以来，市场上密集传出该行重磅消息：H股上市获银监会批准、预10月完成H股招股、有望成为第一批海外上市的城商行；与此同时，宿州市委原书记李宏鸣空降徽商银行，接替王晓担任董事长一职。

上市前夕的此番人事变动很快引来外界的质疑，“虽然李宏鸣有着长期丰富的从政经验，但其完全没有银行从业背景，如何胜任一家拟上市金融企业掌舵人？此外，没有金融从业经验，也不符合银监会要求城商行董事长至少要有3年的金融从业经验的任职要求”。

不过，即使外界有再大的质疑声，此番任命已是铁板钉钉的事，徽商银行总行人士告诉《环球企业家》记者，“这是省委组织部的人事任命，并且7月底董事会也已经通过，现在银监会都已经批了，不存在变数。”据了解，李宏鸣目前已到行内主持工作，8月6日他就以徽商银行董事长的身份对徽商银行金寨支行、徽银村镇银行进行了调研。“目前董事长负责全局，行长负责具体经营。”上述总行人士说道。

在城商行中，由政府官员担任高管的情况并不少。南京银行现任行长和董事长均来自政府部门，曾分别担任南京市金融办主任、南京市财政局副局长；宁波银行董事长陆华裕也曾任宁波市财政局副局长。但由市委书记担任银行董事长的情况确实罕见，且在上市前夕任命，不免引发争议。

现任银监会主席助理、原徽商银行的“设计师”杨家才或许没有想到，7年前自己主导设计的、提倡“无官股、无控股、淡化政府影响”的银行，在历经7年多发展后依然会有如此行政化的人事安排。

当年整合安徽省13家城市商业银行、城市信用社而成立的徽商银行，被认为是地方城商行改革的“破冰之作”，不久后便成立董事会，从民生银行挖来李和担任行长，并请郭传杰、吴晓求、巴曙松等知名学者担任独立董事，努力架构起一套完整的公司治理结构。总的来说，当时的徽商银行作为地方城商行的改革典范被寄予了极大希望。

成立之初，杨家才就提倡市场化运作、减少政府影响，并为其设计了一个“整合、增资扩股、上市”的发展图景。

接下来几年，徽商银行按照上述路径逐步完成了整合、增资扩股，如今上市在即。然而另一方面，该行无论从股东结构、公司治理、企业文化、业务重心，依然保持着地方政府主导银行的典型形象。

同时，它还面临着增速放缓、不良贷款双升、涉足大量平台贷款的问题。这样一家城商行将如何在高度市场化的香港市场将自己营销出去？

对于前往H股上市的城商行来说，更重要的不是各项监管指标达到标准，而是良好的公司治理，完全的市场化运作，以及未来的增长预期。

漫长上市路

徽商银行的上市规划从2005年成立之时就已提出，并成为该行一直以来的目标。

2008年，时任行长李和表示将正式启动上市工作，希望能够在2009年内完成。然而事违人愿，2008年底证监会决定暂停城商行、农商行上市审核。

直到2010年第二届董事会第三次会议上，再次提出成立上市专门机构，及时向政府主管部门汇报，积极启动并推进上市工作。

2011年，其A股上市迈出实质性步伐，股东大会通过《徽商银行上市工作方案》、并审议《关于公司首次公开发行人民币普通股股票并上市的议案》，随后向监管部门提交材料。

据本刊记者了解，就在当年该行专门成立一个临时部门“上市办”，负责配合尽职调查、与投行合作、监管审批方面的沟通等一系列与上市有关的事务。

董事长王晓昕在一次记者群访活动上说道：“争取最迟要在2013年完成上市工作。”但至今A股上市仍处在证监会初审阶段。在前景依然渺茫的情况下，徽商银行终于按捺不住决定先转向H股。

今年4月份，徽商银行在2012年股东大会上审议并通过了等一系列与H股上市相关的议案。另外，大会也通过TA股上市有效期延长的议案。

关于近日传出的“H股上市已经获银监会批准”的消息，记者向徽商银行办公室求证，并询问上市最新进展，截至记者发稿未收到回复。

对此银行业内普遍的说法是“材料已经到证监会，和重庆银行的进展一样。”目前流传最广的版本：“徽商银行计划9月通过上市聆讯、10月完成招股，集资10亿至15亿美元，已经聘请包括中银国际、中信证券国际、摩根大通、摩根士丹利以及瑞银在内的五家承销商来安排上市方案。”若按此节奏，徽商银行将有望成为城商行H股首单。

不过，该行一名不愿具名的高层人士向本刊记者表示，“上述时间表都是外界的猜测，H上市受到很多外界因素的限制和影响，需要银监会、证监会、香港联交所、国资委等多方的意见，我们自己都没法准确预计时间，只能说希望能尽快实现上市。”另外，对于上述募集金额和承销商的信息该高层人士予以默认。

截至2012年该行的核心资本充足率为10.30%，在同类城商行中处于较高水平，目前资本压力并不算大。“更重要的是借此调整它的股权结构、改善公司治理，以及建立资本长效补充机制。”一名长期研究上市城商行的银行业分析师认为，“若能作为城商行H股首单，还将带来一定的品牌效应。”

行政主导的公司治理

“作为省属企业，董事长其实不一定需要懂具体业务，关键是关系协调的能力，能很好地领会、贯彻省政府的思路，抓准大方向。”在安徽当地金融圈人士看来，作为省属国企，这样的人事任命再正常不过，也不一定是坏事，能为银行的发展带来不少资源优势。“除了董事长，省政府还在行内安插了不少政府官员。”

据了解在该行的高管中，副董事长许德美、党委副书记执行董事张仁付，以及四名非执行董事都有政府官员的背景，可见省政府对该行的控制力度。其“公司治理”的情况也因此受到外界的质疑。

质疑声在2009年“行长事件”中达到高峰。当年安徽省委组织部在该行未召开董事会情况下宣布徽商银行行长停职，时任独立董事的吴晓求也对此事程序上不合规表示异议。

而在杨家才最初的设计中，徽商银行“首先是企业，不是由政府说了算”。他提出行长、分管财务副行长名称应逐渐由CEO、CFO取代，目的是“减少‘长’字使用的频率，减少经营层的官本位意识”。并向媒体表示，“在今后的增资扩股中，要淡化政府的影响，如何做到这一点，我的办法是无官股、无控股。”

“转折在2008年”，安徽当地金融圈人士告诉记者，当时徽商银行的“设计者”杨家才已离开安徽前往银监会担任银行监管一部主任。徽商银行还是在按照他当初规划的“整合、增资扩股，并积极运作上市”的步骤在走，但结果或许并不是杨家才想看到的。

2008年该行增资扩股50亿股，使股本规模跃居全国城商行首位，资本充足率由上年末的8%跃升至18%，这让徽商银行兴奋不已。

但本次增资扩股方案，国有股占绝对控股地位，其结构为：国有企业15户，募集股份达38.4亿股，占总募集股份的77%；民营企业10户，募集股份为11.6亿股，占总募集股份的23%。

在此次增资扩股事宜上，时任徽商银行独董的巴曙松、郭传杰表示过异议。时任行长的李和也有不同看法，他认为“引智大于引资”。“徽商银行最紧缺的并不是资金，而是按照国际标杆银行的标准，借助‘外脑’尽快将徽商银行打造成具有国内同业领先水平的银行。”

不过，省政府对此事的态度很坚决。安徽省副省长孙志刚亲自主持召开徽商银行发展专题会议，要求参会的徽商银行国企股东对该增资扩股方案投赞成票。

结果是国有持股比例从2007年的63%增加到72.04%，直接提高了省属国有企业的持股占比。这显然有悖于“通过增资扩股淡化官本位”的初衷。

调整之后的前十大股东中，前四名都均为省政府出资的国有独资公司：安徽省能源集团有限公司、安徽省信用担保集团有限公司、安徽国元控股（集团）有限责任公司、安徽省高速公路总公司，加上同样隶属于省国资委的铜陵有色金属集团控股有限公司2.58%的股份，省属国企总持股36.3%。从此确立了省属国有股在该行的主导地位。

此后，徽商银行升格为安徽省“正厅级”单位，徽商银行的党政主要领导都升为安徽省管的正厅级干部。随后在2009年的董事会换届中，行长李和被撤职，吴学民接任。“明星”独董巴曙松、郭传杰离开，代替他们的两位独董分别是安徽省投资集团有限责任公司党委书记杜长棣、时任中国人民银行货币政策司司长兼货币政策委员会秘书长的戴根有。除此之外，多了五名来自前五大股东的高层担任非执行董事。

如今，吴晓求也卸任了该行独董职位，代表成立之初徽商银行市场化改革力量的关键人物已全部散场。

地方政府小金库

一名曾就职于徽商银行零售银行部的高层告诉记者，“当年李和被撤，很大一部分原因在于思路与省政府不合拍，比如在立足省内发展还是省外扩张的看法上与省政府出现了较大的分歧。”“当时省组织部在银行内部搞得民主测评，李和未能入选只是表因，当然他搞的流程改革也得罪了一些人。”

当时城商行处于快速扩张期，李和倾向于尽快跑马圈地跨区域扩张。他在2008年接受媒体采访时表示，“争取年内设立杭州、南京两家分行。”并提出异地设立分支机构的三年规划，计划随后三年在南京、杭州、上海、北京、天津、深圳、广州等地设立分支机构。

安徽省政府对李和的这种思路并不认同，据当地金融圈人士回忆，当时安徽省副省长孙志刚在会上表态，“急着走出去干嘛，先做好省内再说。”

另外一个背景是2008年金融危机之后，由于宏观调控国有银行及股份制银行对安徽省经济的支持力度有所减弱，省政府希望牢牢抓住徽商银行“立足地方促发展”，对省内中小企业及民营经济提供支持。

其结果当然是按照省政府的思路来走，于是徽商银行错过了省外扩张的黄金时期，真正当它想要向外走的时候，又遇到监管层对城商行跨区域发展的限制措施。

实际上2005年重组徽商银行的指导思想就是“以服务地方经济、中小企业和广大市民为宗旨，以改善地方金融服务、促进安徽经济发展为目标”。徽商银行也将市场定位为“服务三市”即服务市政、服务市企和服务市民。为此省政府设置一系列配套政策，鼓励各市政府为徽商银行提供财政存款，徽商银行以信贷支持作为回报。

徽商银行这几年的年报显示，其最大的十家贷款客户几乎全部是国资背景，涵盖了城建、公路、钢铁、矿业、土地开发等行业，而地方平台贷款占到很大一部分。其2012年报显示，前11大贷款客户中，有8户都是地方融资平台，贷款共达71亿。

在徽商银行的业务结构中，除了小企业贷款，市政和基建项目贷款占到很大一部分。这几年，徽商银行先后与合肥、芜湖、安庆、阜阳等市政府签署了银政全面合作协议。今年6月，徽商银行再与黄山市政府签署政银战略合作协议。约定2013至2017年五年间，徽商银行意向性为黄山市累计提供200亿元的融资支持，促进黄山地方经济快速发展，同时还与市财政局、市水利局、市交司签订业务合作协议。

据了解，成立七年来徽商为推动安徽经济建设，累计投放信贷资金破万亿元，重点支持“861”项目、基础设施建设和当地中小企业发展，信贷投入的增长速度和增加额在省内同业中均保持领先。

由此也不难理解，为何7年时间安徽省政府会持续扩大对该行的控制力，以及为何徽商银行并没能走向杨家才初期所预设的“淡化政府应向，做到无官股、去官股”的道路。

实际上，徽商银行7年多的发展路径，途中遇到的向左向右的纠结、博弈，以及如今的尴尬处境，都暗含着各地方城商行普遍面临的一些境遇。某种意义上来说，它的确是地方政府与城商行关系样本。

或面增长瓶颈

2009年3月，徽商银行巢湖支行正式开业，至此徽商银行实现全省17个市网点全面覆盖。当年5月份，徽商银行首家省外分行开业南京分行开业，随后便停止了分行扩张。

截至2012年年报该行仍然只有18家分行，而目前监管层对城商行省外扩张进行限制，徽商银行也只能偏安一隅，守住省内的业务。但早已密集布局的省内分支机构，开拓新市场的空间有限，该行接下来面临的或许是增长瓶颈。

徽商银行2012年年报显示，去年其资产总额3242.2亿元，增长26.2%；全年实现净利润43.06亿元，同比增长23.3%。对比2005年成立时的数据，2012年总资产和净利润分别是成立之初的5.7倍和18.6倍。但近三年的增长速度放缓，2010年，徽商银行规模相继被南京银行、宁波银行超过，去年底进一步被杭州银行超越。

另外，因经济增长放缓和银行业总体资产质量下滑，徽商银行2012年末不良贷款余额和不良贷款率首次出现“双升”。该行去年前十位的贷款类诉讼案件，多以造船、钢贸企业为主。其中东方造船股份有限公司2011年10月29日逾期的1.47亿贷款，仍在“案件执行中”。

东方造船的这笔贷款是典型的政府引导性贷款。据了解，作为省政府861重点项目、当地政府2007年重点招商引资项目，东方造船公司从一开始就与徽商银行有密切的合作。2009年，该企业出现流动资金困难，徽商银行枞阳支行主动介入，为其提供2000万贷款渡过难关，随后徽商银行再给予2.5亿元的授信额度。当时一个重要的背景是，2009年7月，安徽省政府《安徽省船舶工业调整和振兴计划》，要求加大船舶生产经营信贷融资支持，对建造中船舶实行抵押融资。

然而东方造船依然没有挺过这漫长而不景气的造船市场，并于2012年遭遇生死危机被迫在伦敦证券交易所摘牌退市。因无力按时偿还贷款，开始不断陷入与各大银行的融资纠纷当中，9亿的银行欠款中，徽商银行就占到了两亿。

增资扩股协议书篇8

我公司原是商业性零售企业，注册资金30万元。近年来，随着经营规模的扩大和企业积累的增加，商店注册资金已于年前调整为500万元;同时，商店又新：盖了一处 平方米的仓库，初步具备了经营批发业务的条件。该项变动业已报请xx市商业局批准，特申请办理变更经营方式登记手续，请审查核准，予以变更登记。

xxx市客隆百货公司(盖章)

法定代表人：xxx(签字盖章)

x年x月x日

1,外资企业拟变更为内资企业的申请报告,企业盖章,企业法定代表人签名.

附企业原登记机关同意变更的函件.

《公司设立登记申请书》由公司法定代表人(董事长或者执行董事)签署

《企业(公司)申请登记委托书》委托书应由全体股东盖章或签字(自然人股东),并载明具体委托事项和被委托人的权限.

外商投资企业审批部门的批准文件 提交外经贸委撤销外商投资企业批准证书的通知复印件.

原股东同意变更的决定 提交原股东会或董事会决议,股权转让协议(应提交转让生效的协议).

涉及以国有资产投资的中方投资者股权变更时应提交国有资产监督管理机构的批准文件,其中所出资企业的子企业由所出资企业批准.

变更后的公司章程 两份(发照时退还一份),由全体股东盖章或签字(自然人股东).以实物,工业产权,非专利技术和土地使用权出资的,应当就实物,工业产权,非专利技术和土地使用权所有权转移的方式,期限在章程中做出明确的规定.改制为国有独资公司的,章程由出资人盖章.

变更后股东的法人资格证明或者自然人身份证明复印件

(1)企业法人提交营业执照副本复印件;事业法人提交事业法人登记证书复印件;社团法人提交社团法人登记证复印件;民办非企业提交民办非企业证书复印件;自然人提交身份证复印件.

(2)外商投资企业受让股权,如公司的经营范围属于鼓励或允许外商投资的领域的,应提交:外商投资企业关于投资一致通过的董事会决议;外商投资企业的批准证书和营业执照复印件;法定验资机构出具的注册资本已经缴足的验资报告;外商投资企业经审计的资产负债表;外商投资企业缴纳所得税或减免所得税的证明;法律,行政法规及规章规定的其它材料.如公司的经营范围属于限制外商投资的领域的,除应提交上述规定提交材料外:还应提交省级以上外经贸主管部门的批准文件.

2,验资证明

验资报告有效期为90天,逾期应当重新验资.

3,董事,监事,经理任职文件及身份证复印件

(1)董事,监事任职应提交股东会决议,由股东盖章或签字(自然人股东);国有独资公司提交委派文件.(2)经理任职提交董事会聘任决议,由董事签字.国有独资公司董事兼任经理的,还要提交出资人同意的文件.(3)《公司董事,监事,经理情况表》,董事,监事审查意见由股东盖章或签字(自然人股东),国有独资公司由出资人盖章;经理的审查意见由董事会成员签字.注:董事,经理及财务负责人不得兼任监事.

法定代表人任免文件及《公司(企业)法定代表人登记表》

提交股东会决议或者董事会决议,由股东盖章或签字(自然人股东);董事会决议由董事签字.国有独资公司提交出资人的指定文件.

企业住所证明 (涉及变更住所时提供)

住所或者经营场所应当提交产权证复印件或者权属证明材料或者政府及其主管部门同意使用的证明;属于租,借房屋的,还应提交租赁协议,租赁(借用)期限不得少于一年.

企业营业执照正副本

其他文件,证件