施工索赔报告范文

施工索赔报告篇1

（一）工程索赔的概念

索赔是在工程承包合同履行中，当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务而遭受损失时，向另一方提出赔偿要求的行为。在实际工作中，"索赔"是双向的，建设单位和施工单位都可能提出索赔要求，但建设单位索赔数量较小，而且处理方便。可以通过冲帐、扣拨工程款、扣保证金等实现对施工单位的索赔；而施工单位对建设单位的索赔则比较困难一些。通常情况下，索赔是指承包商（施工单位）在合同实施过程中，对非自身原因造成的工程延期、费用增加而要求业主给予补偿损失的一种权利要求。而业主（建设单位）对于属于施工单位应承担责任造成的，且实际发生了损失，向施工单位要求赔偿，称为反索赔。

（二）工程索赔的性质

索赔的性质属于经济补偿行为，而不是惩罚，索赔属于正确履行合同的正当权利要求。索赔方所受到的损害，与索赔方的行为并不一定存在法律上的因果关系。导致索赔事件的发生，可以是一定行为造成，也可能是不可抗力事件引起，可以是对方当事人的行为导致的，也可能是任何第三方行为所导致。索赔在一般情况下都可以通过协商方式友好解决，若双方无法达成妥协时，争议可通过仲裁解决。

（三）工程索赔的意义

1.索赔是合同管理的重要环节。索赔和合同管理有直拉的联系，合同工是索赔的依索赔据。整个索赔处理的过程就是执行合同的过程，从项目开工后，合同人员就必须将每日的实施合同的情况与原合同分析，若出现索赔事件，就应当研究是否提出索赔。索赔的依据在于日常合同管理的证据，在想索赔就必须加强合同管理。

2.索赔有利于建设单位、施工单位双方自身素质和管理水平的提高。工程建设索赔直接关系到建设单位和施工单位的双方利益，索赔和处理索赔的过程实质上是双方管理水平的综合体现。做为建设单位为使工程顺利进行，如期完成，早日投产取得收益，就必须加强自身管理，做好资金、技术等各项有关工作，保证工程中各项问题及时解决；做为施工单位要实现合同目标，取得索赔，争取自已应得利益，就必须加强各项基础管理工作，对工程的质量、进度、变更等进行更严格、更细致的管理，进而推动建筑行业管理的加强与提高。

3.索赔是合同双方利益的体现。从某种意义上讲，索赔是一种风险费用的转移或再分配，如果施工单位利用索赔的方法使自己尽可能的损失得到补偿，就会降低工程报价中的风险费用，从而使建设单位得到相对较低的报价，当工程施工中发生这种费用时可以按实际支出给予补偿，也使工程造价更趋于合理。作为施工单位，要取得索赔，保证自己应得的利益，就必须做到自己不违约，全力保证工程质量和进度，实现合同目标。同样，作为建设单位，要通过索赔的处理和解决，保证工程质量和进度，实现合同目标。同样，作为建设单位，要通过索赔的处理和解决，保证工程顺利进行，使建设项目按期完工，早日投产取得经济收益。

4.索赔是挽回成本损失的重要手段。在合同实施过程中，由于建设项目的主客观条件发生了与原合同不一致的情况，使施工单位的实际工程成本增加，施工单位为了挽回损失，通过索赔加以解决，显然，索赔是以赔偿实际损失为原则的，施工单位必须准确地提供整个工程成本的分析和管理，以便确定挽回损失的数量。

5.索赔有利于国内工程建设管理与国际惯例接轨。索赔是国际工程建设中非常普遍的做法，尽快学习、掌握运用国际上工程建设管理的通行作法，不仅有利于我国企业工程建设管理水平的提高，而且对我国企业顺利参与国际工程承包、国外工程建设都有着重要的意义。

（四）索赔的分类

1.按照干扰事件分类。按照干扰事件可以分为：工期拖延索赔；不可预见的外部障碍或条件索赔；工程变更索赔；工程中止索赔；其他索赔（如货币贬值、物价上涨、法令变化、建设单位推迟支付工程款引起索赔）等。

2.按合同类型分类。按合同类型索赔可以分为：总承包合同索赔；分包合同索赔；合伙合同索赔；劳务合同索赔；其他合同索赔等。

3.按索赔要求分类。按索赔要求可以分为：工期索赔；费用索赔等。

4.按索赔起因分类。按索赔起因索赔可以分为：建设单位违约索赔；合同错误索赔；合同变更索赔；工程环境变化索赔；不可抗力因素索赔等。

5.按索赔的处理方式分类。按索赔的处理方式索赔可以分为：单元项索赔；总索赔等。

二、施工索赔

（一）可能发生施工索赔的主要内容

施工单位索赔管理是预测索赔机会，要合同实施中寻找和发现索赔机会，同时处理索赔事件，解决索赔争执，可能出现索赔机会的主要内容包括：

1.不利的自然条件与伙障碍引起的索赔。不利的自然条件是指施工中遇到的实际自然条件比招标文件中所描述的更为困难和恶劣，这些不利的自然条件或人为障碍增加了施工的难度，导致施工单位必须花费更多的时间的费用，在这种情况下施工单位可提出索赔要求。

（1）地质条件变化引起怕索赔。在施工期间，施工单位遇到不利的自然条件或人为障碍而这些条件与障碍又产有经验的承包方也不能预见到的，施工单位可提出索赔。

（2）工程中人为障碍引起的索赔。如在挖方工程中由于发现地下构筑物和文物等，图纸上并未说明，确属是有经验的施工单位难以合理预见的人为障碍，如通过处理导致工程费用增加，施工单位即可提出索赔。

2.工期延长和延误的索赔。通常包括两方面：一是建设单位要求延长工期，二是施工单位要求偿付由于非承包方原因导致工程延误而造成的损失。一般这两面三刀方南的索赔报告要求分别编写，因为工期 和费用的索赔并不一定同时成立。

3.因施工中断和工效降低提出的施工索赔。由于建设单位的监理工程师原因引起施工中断的工效降低，特别是是根据建设单位不合理的指令压缩合同规定的工作进度，使工程比合同规定日期提前竣工，从而导致工程费用的增加。施工单位可提出以下索赔：

（1）人工费用的增加；

（2）设备费用的增加；

（3）材料费用的增加。

4.因工程终止或放弃提出的索赔。由于建设单位不正当地终止或不属施工单位原因而使工程终止，施工单位有权提出以下施工索赔：

（1）盈利损失，其数额是该项目合同条款与完成遗留工程所需花费的差额。

（2）补偿损失。包括施工单位在被终止工程上的人工材料设备的全部支出，以及监督费、债券、保险费、各项管理费用的支出（减去已经结算的工程款）

5.关于支付方面的索赔。

（1）关于物价上涨引起的索赔。根据全国的实际情况。目前可根据各省市定额站颁发的材料预算价格调整系数及材料价差对合同价款进行调整，待材料价格指数逐步完善后，可采用动态结算中的公式进行自动调整。

（2）关于货币贬值导致的索赔。在一些外资或中外合资项目，合同中一般有货币贬值补偿的条款，索赔数额一般官方正式公布的汇率计算。

（3）拖延支付工程款的索赔。如果建设单位不按合同中规定的支付工程款的时间期限支付工程款，施工单位可按合同条款向建设单位索赔利息。

（二）工期索赔

在工程施工中，常常会发生一些未能预见的干扰事件使施工不能顺利进行，使预定的施工不能顺利进行，使用权预定的施工计划受到干扰，造成工期延长，这样，对合同双方都会造成损失。施工单位提出工期索赔的目的通常有两个：一是免去或推卸自己对已产生的工期延长的合同责任，使自己不支付或尽可能不支付工期延长的罚款；二是进行因工期延长而造成的费用损失的索赔。对已经产生的工期延长，建设单位一般采用两种解决办法：一是不采取加速措施，工程仍按原方案和计划实施，但将合同期顺延；二是指施工单位采取加速措施，以全部或部分弥补已经损失的工期。如果工期延缓责任不是由施工单位造成，而建设单位已认可施工单位工期索赔，则施工单位还可以提出因采取加速措施而增加的费用索赔。

工期索赔一般采用分析法进行计算，其主要依据合同规定的总工期计划、进度计划，以及双方共同认可的对工期修改文件，调整计划和受干扰后实际工程进度记录。如施工日记、工程进度表等，施工单位应在每个月底以及在干革命扰事件发生时，分析对比上述资料，以发现工期拖延以及拖延原因，提出有说服力的索赔要求。

（三）费用索赔

费用索赔都是以补偿实际损失为原则，实际损失包括直接损失和间接损失两个方面，其中要注意的一点是索赔对建设单位不具有任何惩罚性质。因此，所有干扰事件引起的损失以及这些损失 的计算，都应有详细的具体证明，并在索赔报告中出具这些证据。没有证据，索赔要求不能成立。

1.索赔费用的组成。

（1）人工费。对于索赔费用中的人工费部分包括：人工费是指完成合同之外的额外工作所花费的人工费用；由于非施工单位责任导致的工效降低所增加的人工费用；法定的人工费增长以及非施工单位责任工程延误导致的人员窝工费和工资上涨费等。

（2）材料费。对于索赔费用中的材料费部分包括：由于索赔事项的材料实际用量超过计划用量而增加的材料费；由于客观原因材料价格大幅度上涨；由于非施工单位责任工程延误导致的材料价格上涨和材料超期储存费用。

（3）施工机械使用费。对于索赔费用中的施工机械使用费部分包括：由于完成额外工作增加的机械使用费；非施工单位责任的工效降低增加的机械使用费；由于建设单位或监理工程师原因导致机械停工的窝工费。

（4）分包费用。分包费用索赔指的是分包人的索赔费。分包人的索赔 应如数列入总承包人的索赔款总额以内。

（5）工地管理费。工地管理费指放工单位完成额外工程、索赔事项工作以及工期延长期间的工地管理费，但如果对部分工人窝工损失索赔时，因其他工程仍然进行，可能不予计算工地管理费索赔。

（6）利息。对于索赔费用中的利息部分包括；拖期付款利息；由于工程变更的工程延误增加投资的利息；索赔款的利息；错误扣款的利息。这些利息的具体利率，有这样几种规定；按当时的银行贷款利率；按当时的银行透支利率；按合同双方协议和利率。

（7）总部管理费。主要指工程延误期间所增加的管理费。

（8）利润。一般来说由于工程范围的变更和施工条件变化引起怕索赔，施工单位可列入利润。索赔利润的款额计算通常是与原报价单中的利润百分率保持一致，即在直接费用的基础上增加原报价单元中的利润率，作为该项索赔的利润。

2.索赔费用的计算原则和计算方法。在确定赔偿金额时，应遵循下述两个原则；所有赔偿金额，都应该是施工单位为履行合同所必须支出的费用；按此金额赔偿后，应使施工单位恢复到未发生事件前的财务状况。即施工单位不致因索赔事件而遭受任何损失，但也不得因索赔事件而获得额外收益。

根据上述原则可以看出，索赔金额是用于赔偿施工单位因索赔事件而受到的实际损失（包括支出的额外成本的失掉的可得利润），而不考虑利润。所以索赔金额计算的基础是成本，用索赔事件影响所发生的成本减去事件影响时所应有的成本，其差值即为赔偿金额。

索赔金额的计算方法很多，各个工程项目都可能因具体情况不同而采用不同的方法，主要有三种。

（1）总费用法。计算出索赔工程的总费用，减去原合同报价，即得索赔金额。

这种计算方法简单但不尽合理，因为实际完成工程的总费用中，可能包括由于施工单位的原因（如管理不善，材料浪费，效率太低等）所增加的费用，而这些费用是属于不该索赔的；另一方面，原合同价也可能因工程变更或单价合同中的工程量变化等原因而不能代表真正的工程成本。凡此种种原因，使得采用此法往往会引起争议，遇到障碍，故一般不常用。

但是在某些特定条件下，当需要具体计算索赔金额很困难，甚至不可能时，则也有采用此法的这种情况下应具体核实已开支的实际费用，取消其不合理部分，以求接近实际情况

（2）修正的总费用法。

原则上与总费用法相同，计算对某些方面作出相应的修正，以使用权结果更趋合下，修正的内容主要有：一是计算索赔金额的时期仅限于受事件影响的时段，而不是整个工期。二是只计算在该时期内受影响项目的费用，而不是全部工作项目的费用。三联单不直拉采用原合同报价，而是采用在该时期内如未受事件影响而完成该项目的合理费用。根据上述修正，可比较全理地计算出索赔事件影响，而实际增加的费用。

（3）实际费用法。

实际费用法即根据索赔事件所造成的损失或成本增加，按费用项目逐项进行分析、计算索赔金额的方法。这种方法比较复杂，但能客观地反映施单位的实际损失，比较合理，易于被当事人接受，在国际工程中广泛被子采用。实际上费用法是按每个索赔 事件 所引起损失的费用项目分别分析计算索赔值的一种方法，通常分三步；第一步分析每个或每类索赔事件所影响的费用项目。不得有遗漏。这些费用项目通常应与合同报价中的费用项目 一致。第二步计算每个费用项目受索赔事件影响的数值，通过与合同价中的费用价值进行比较即可得到该项费用的索赔值，第三步将各费用项目的索赔值勤汇总，得到总费用索赔值。

三、建设单位反索赔

反索赔是指建设单位（业主）向放工单位（承包商）提出的索赔。建设单位向施工单位索赔的主要途径：一是减少或防止可能产生的索赔；二是反索赔，对抗（平衡）施工单位的索赔要求。建设单位向施工单位提出索赔的内容包括：

（一）工期延误反索赔

指工期延误属于施工单位责任时，建设单位对施工单位进行索赔，即由施工单位支付延期竣工违约金。建设单位在确定违约金的费率时，一般要考虑以下因素：建设单位盈利损失；由于工期延长而引起的贷款利息增加；工程拖期带来的附加监理费；由于本工程拖期竣工不能使用，租用其他建筑时的租凭费。

违约金的计算方法，在每个合同文件中均有具体规定，一般按每延误一天赔偿一定的款额计算，累计赔偿额一般不正超过全同总额原10%。

（二）施工缺陷索赔

指施工单位的施工质量不符全施工技术规程的要求，或使用的设备和材料不符合合同规定，或在保修期未满以前未完成应该负责补修的工程时，建设单位有权向施工单位追究责任。如果施工单位未在规定的期限内完成修补工作，建设单位有权雇佣他人来完成工作，发生的费用由施工单位承担。

（三）对指定分包人的付款索赔

指工程施工单位未能提供已向指定分包人付款的合理证明时，建设单位可以直接按照监理工程师的证明书，将施工单位未付给指定分包人的所有款项（扣除保留金）付给这个分包人，并从应付给施工单位的任何款项中如数扣回。

（四）建设单位合理终止合同或施工单位不正当放弃工程的索赔

如果建设单位合理地终止施工单位的承包，或者施工单位不合理地放弃工程，则建设单位有权朋施工单位手中收回由新的施工单位完成全部工程所需的工程款与原合同未付部分的差额。

四、建设工程索赔程序

（一）建设工程索赔程序

索赔主要程序是施工单位向建设单位提出索赔意向，调查干扰事件，寻找索赔理由和证据，计算索赔值，起草索赔报告，通过谈判、调解或仲裁，最终解决索赔争议。建设单位未能按合同约定履行自已的各项义务或发生错误以及应由建设单位承担的其他情况，造成工期延误和（或）施工单位不能及时得到合同价款及施工单位的其他经济损失，施工单位可按下列程序以书面形式向建设单位索赔：（1）索赔事件发生28天内，各工程师发出索赔意向通知；（2）发出索赔意向通知后28天内，向工程师提出延长工期和（或）补偿经济损失的索赔报告及有关资料；（3）工程师在收到施工单位送交的索赔报告及有关资料后，于28天内给予答复，或要求施工单位进一步补充索赔理由和证据；（4）工程师在收到施工单位送交的索赔报告和有关资料后28天内未予答复或未对施工单位作进一步要求，视为该顶索赔已经认可；（5）当该索赔事件持续进行时，施工单位应当阶段性向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了28天内，向工程师送交索赔的有关资料和最终索赔报告。索赔答复程序与（3）、（4）规定相同，建设单位的反索赔的时限与上述规定相同。

（二）索赔的证据

证据，作为索赔文件的一部分，关系到索赔的成败，证据不足或没有证据，索赔是不成立的。

1.索赔证据的基本要求。索赔证据的基本要求包括：真实性：全面性；法律证明效力；及时性。

2.证据的种类。证据的种类包括：（1）招标文件、合同文本及附件；（2）来往文件、签证及更改通知等；（3）各种会谈纪要；（3）施工进度计划和实际施工进度表；（5）施工现场工程文件；（6）工程照片；（7）气象报告；（8）工地交接班记录；（9）建筑材料和设备采购、订货运输使用记录等；（10）市场行情记录；（11）各种会计核算资料；（12）国家法律、法令、政策文件等。

（三）索赔报告

1.索赔报告的内容。索赔报告的具体内容，随该索赔事件的性质和特点而有所不同。但从报告的必要内容与文字结构方面而论，一个完整的索赔报告应包括以下四个部分。

（1）总论部分。一般包括以下内容；序言；索赔事项概述；具体索赔要求索赔报告编写及审核人员名单。

文中首先应概要地论述索赔事件的发生日期与过程；施工单位为该索赔事件所付出的努力和附加开支；施工单位的具体索赔要求。在总论部分这末，附上索赔报告编写组主要人员及审核人员的名单，注明有关人员的职称、职务及施工经验，以表示该索赔报告的严肃性和权威性。总论部分的阐述要简明扼要，说明问题。

（2）根据部分。本部分主要是说明自己具有的索赔权利，这是索赔能否成立的关键。根据部分的内容主要来自该工程项目的合同文件，并参照有关法律规定。该部分中施工单位应引用合同中的具体条款，说明自己理应获得经济补偿或工期延长。

根据部分的篇幅可能很大，其具体内容随各个索赔事件的特点而不同。一般地说，根据部分应包括以下内容：索赔事件的发生情况；已递交索赔意向书的情况；索赔事件的处理过程；索赔要求的合同根据；所附的证据资料。

在写法结构上，按照索赔事件发生、发展、处理和最终解决的过程编写，并明确全文引用有关的合同条款，使建设单位和监理工程师能历史地、逻辑地了解索赔事件的始末，并充分认识该项索赔的合理性和合法性。

（3）计算部分。索赔计算的目的，是以具体的计算方法和计算过程，说明自己应得经济补偿的款额或延长时间。如果说根据部分的任务是解决索赔能否成立，则计算部分的任务就是决定应得到多少索赔款额和工期。前者是定性的后者是定量的。

在款额计算部分，施工单位必须阐明下列问题：1索赔款的要求总额；2各项索赔款的计算，如额外开支的从工费、材料费、管理费和所失利润；3指明各项开支的计算依据及证据资料，施工单位应注意采用合适的计价方法。至于采用哪一种计价法，应根据索赔事件的特点及自己所掌握的证据资料等因素来确定。其次，应注意每项开支款的合理性，并指出相应的证据资料的名称及编号。切忌采用笼统的计价方法和不实的开支款额。

（4）证据部分，证据部分包括该索赔事件所涉及的一切证据资料，以及对这些证据的说明，证据是索赔报告的重要组成部分，没有翔实可靠的证据，索赔是不能成功的。

索赔证据资料的范围很广，它可能包括工程项目施工过程中所涉及的有关政治，经济、技术、财务资料，具体可进行如下分类：1政治经济资料：重大新闻报道记忆录如罢工、动乱、地震以及其他重大灾害等；重要经济政策文件，如税收决定、海关规定、外币汇率变化、工资调整等；政府官员和工程主管部门领导视察工地时的讲话记录；权威机构的天气和气温预报，尤其是异常天气的报告等。2施工现场记录报表及来往函件：监理工程师的指令；与建设单位或监理工程师的来往函件和电话记录；现场施工日志；每日出勤的工人和设备报表；完工验收记录；施工事故详细记录；施工会议记录；施工材料使用记录本；施工质量检查记录；施工进度实况记录；施工图纸收发记录；工地风、雨、温度、湿度记录；索赔事件的详细记录本或摄像；施工效率降低的记录等。3工程项目财务报表：施工进度月报表及收款录；索赔款月报表及收款记录；工人劳动计时卡及工资历表；材料、设备及配件采购单；付款收据；收款单据；工程款及索赔款迟付记录；迟付款利息报表；向分包商付款记录；现金流动计划报表；会计日报表；会计总帐；财务报告；会计来往信件及文件；通用货币汇率变化等。

在引用证据时。要注意该证据的效力或可信程度。为此，对重要的证据资料最好附以文字证明或确认件。例如，对一个重要的电话内容，仅附上自己的记录本是不够的，最好附上经过双方签字确认的电话记录；或附上发给对方要求确认该电话记录的函件，即使对方未给复函，亦可说明责任在对方，因为对方未复函确认或修改，按惯例应理解为他已默认。

2.编写索赔报告的一般要求。索赔报告是具有法律效力的正规的书面文件夹。对重大的索赔 ，最好在律师或索赔 专家的指导下下行。编写索赔报告的一般在求有以下几方面。

（1）索赔事件应该真实。索赔报告中所提出的干扰事件，必须有可靠的证据不证明。对索赔事件的叙述，必须明确、肯定。不包含任何估计的猜测。

（2）责任分析应清楚、准确、有根据。索赔报告应仔细分析事件的责任，明确指出索赔所依据的合同条款或法律条文，且说明施工单位的索赔是完全按照合同规定程序进行的。

（3）充分论证事件造成施工单位的实际损失。索赔的原则是赔偿由事件引起的施工单位所遭受的实际损失，所以索赔报告中应强调由于事件影响，使施工单位在实施工程中所受到干扰的严重程度，以致工期拖延，费用增加；并充分论证事件影响实际损失之间的直接因果关系，报告中还应说明施工单位为了避免的减轻事件影响和损失已尽了最大的努力，采取了所能采用的措施。

（4）索赔计算必须合理、正确。要采用合理的计算方法的数据，正确地计算出应取得的经济补偿款额或工期延长。计算中应力求避免漏项或重复，不出现计算上的错误。

文字要精炼、条理要清楚、语气要中肯。索赔报告必须简洁明了、条理清楚、结论明确、有逻辑性。索赔证据和索赔值的计算应详细和清晰，没有差错而又不显繁琐。语气措辞应中肯，在论述事件的责任及索赔根据时，所用词语要肯定，忌用"大概"、"一定程度”“可能”等词汇；在提出索赔要求时，语气要恳切，忌用强硬或命令式的口气。

（四）监理工程师处理索赔事件

(1)预防为主的原则。任何索赔事件的出现，都会造成工程拖期或成本加大，增加履行合同的困难，对于建设单位和施工单位双方来说都是不利的，因此，监理工程师应努力从预防索赔发生着手，洞察工程实施中可能导致索赔的起因，防止或减少索赔事件的出现。

(2)必须以合同为依据。遇到索赔事件时，监理工程师必须以完全独立的裁判人的身份，站在客观公正的立场上审查索赔要求的正当性。必须对合同条件、协议条款等到有详细了解，以合同为依据来公平等处理合同双方的利益纠纷。

(3)公平合理原则。监理工程师处理索赔时，应恪守职业道德，以事实为依据，以合同为准绳，作出公正的决定。合理的索赔应予以批准，不合理的索赔应予以驳回。

(4)协商原则。监理工程师在处理索赔时，应认真研究索赔报告，充分听取建设单位和施工单位的意见，主动与双方协商，力求取得一致同意的结果。这样做不仅能圆满处理好索赔事件，也有利于顺利履行和完成合同。当然，在协商不成的情况下监理工程师有权作出决定。

(5)授权的原则。监理工程师处理索赔事件，必须在合同规定、建设单位授权的权限之内，当索赔金额或延长工期时间超出授权范围时，则监理工程师应向建设单位报告，在取得新的授权后才能作出决定。

(6)必须注意资料的积累。积累一切可能涉及索赔论证的资料，同施工企业、建设单位研究的技术问题、进度问题和其他重大问题的会议应当做好文字记录，并争取会议参加者签字，作为正式文档资料。同时还应建立业务往来的文件编号档案等业务记录制度，做到处理索赔时以事实和数据为依据。

(7)及时、合理地处理索赔。索赔发生后必须依据合同的准则及时地对单项索赔进行处理。一般情况下，不宜采用所谓"一揽子索赔"处理方式。

2.监理工程师审查索赔报告。

（1）监理工程师审核施工单位的索赔申请。接到施工单位的索赔意向通知后，监理工程师应建立自己的索赔档案，密切关注事件的影响，检查施工单位的同期记录时，随时就记录内容提出他的不同意之处或他希望应予以增加的记录项目。

在接到正式索赔报告后，认真研究施工单位报送的索赔资料。首先在不确定责任归属的情况下，客观分析事件发生的原因，重温合同的有关条款，研究施工单位的索赔证据，并查阅他的同期记录。通过对事件的分析，监理工程师再依据合同条款划清责任界限，如有必要时还可以要求施工单位进一步提供补充资料。尤其是对施工单位与建设单位或监理工程师都负有一定责任的事件影响，更应划出各方应承担合同责任的比例。最后再审查施工单位提出的索赔补偿要求，剔除其中的中合理部分，拟定自己计算的合理索赔款额和工期展延天数。

（2）索赔成立条件，依据合同条件内涉及到索赔原因的各条款内容，可以归纳出监理工程师判定施工单位索赔成立的条件为：

1、与合同相对照，事件已造成了施工单位成本的额外支出，或直接工期损失；

2、造成费用增加或工期损失的原因，按合同约定不属于施工单位应承担的行为责任或风险责任；

3、施工单位按合同规定的程序，提交了索赔意向通知和索赔报告。

施工索赔报告篇2

国际工程需严格按照合同履约，工程对工期、质量、效能要求非常严格，任何一项指标达不到合同要求，都将面临高额罚款风险，费鲁工程合同罚款总额为合同额的15%，合1885万欧元。如何在工程实施过程中研读合同，把握对工程有利的索赔点、索赔事件，规避罚款风险、获得额外费用的补偿，成了国际工程风险管控的一项重要工作。本文借助费鲁工程索赔工作经验，浅谈国际工程索赔管理。

关键词：

国际工程索赔工作实践

中图分类号：C93文献标识码： A

0 引言

费鲁工程在实施过程中，受地质缺陷、不可抗力事件、业主因素影响，工期延误6个月。根据合同，1#机组合同发电日期为2012年10月24日，实际发电日期为2013年4月24日，工期延误6个月。通过索赔，1#机组发电工期索赔6个月，与合同工期吻痕，彻底规避了延期罚款的风险，做到诚信履约。

除过地质缺陷、不可抗力事件外，由于工程师指令或者原合同未定义的项目需要实施而产生了多个工程变更项目，项目部以此为切入点向业主提出索赔申请，中期索赔业主同意费用补偿751万欧元，占合同总额的6%。

1 索赔报告框架

以《马里费鲁水电站工程变更报告》为例，简要阐述索赔报告组成部分：

1)第一章-总论：包括前言、当事人、工程内容、合同金额、主要信息、合同文件、工程变更事件总结、承包商声明8部分组成；

2)第二章-合同条款摘要：索赔报告中涉及的合同条款，按原合同语言摘录；

3)第三章及以后章节-索赔事件描述：每个索赔事件列一章节，每个索赔事件中包括总结、合同引证、事实描述、承包商权利的基础、额外费用的计算、支持性文件和资料六部分组成。

2 索赔流程

索赔工作流程如下：

主要流程说明：

1)索赔意向：一旦发生某个承包商认为具有索赔意义的事件，立即给业主发函，说明事件过程，阐述可能造成的影响，为以后的索赔埋下伏笔；

2)索赔准备：每个索赔事件收集资料、备案，以便在某个合适的时机统一进行谈判；

3)合同谈判：根据索赔意向与业主多次进行谈判，摸清业主的底线；

4)提交索赔报告：向业主提交索赔报告；

5)索赔谈判：就索赔报告，双方互相交换意见，承包商根据业主对于索赔费用及工期的补偿是否满意，若满意，双方签订补充协议；若不满意，需交由合同规定的调解员进行调解；

6)合同调解/法庭裁决：就索赔工作若不能与业主达成一致，首先由合同规定的调解员进行调解，若调解无果，双方到合同规定的国际法庭，由法庭进行裁决。

3 费鲁索赔事件描述

实施项目的过程中，发生了承包商无法预见的工程变更，有些是价值工程（Value Engineering）的变更，有些是因承包商无法预见的地质缺陷导致的工程变更，有些是业主和/或工程师指示的变更，这些工程变更构成了额外工程。

除了工程变更，在合同实施过程中发生了地质缺陷、不可抗力等事件，对工程工期造成延误，增加了施工费用。以下是费鲁工程索赔事件的概述：

1)厂房和前池地质缺陷的处理：不良质地开挖造成的工期延误，增加开挖、抽水、垫层混凝土施工等费用；

2)尾水平台保护的索赔处理：合同外增加项目，增加开挖、混凝土费用

3)引水渠岩石裂隙地质缺陷处理索赔：断裂带，增加开挖、混凝土费用

4)引水渠及进水口底板增加排水孔的费用索赔：合同外项目，增加排水孔施工费用

5)引水渠渠顶地质缺陷处理：地质缺陷，增加混凝土费用

6)厂房轴线偏移的处理：工程变更，增加开挖及混凝土费用

7)厂房进水口检修闸门及门库费用：工程变更，增加闸门及混凝土费用

8)渠首左岸防护平台石渣回填费用：合同外项目，增加回填费用

9)弃渣运距变更补偿索赔：工程变更，增加弃渣运距费用

10)电网稳定性研究：争议项目，增加设计费用

11)2012年3月马里影响：不可抗力事件，工期延误，增加应急费用

12)2012年8月15日费鲁特大暴雨影响：超标暴雨，工期延误，增加抽水费用

13)下游尾水围堰垮塌：地质缺陷，工期延误，增加围堰施工费用

4 索赔立项

索赔是合同的延伸，它源于合同，一个索赔事件的成功大致要经过以下发展阶段：

1)合同探索阶段： 将合同与工程现状进行比对，与合同不一致的地方，单独提炼出来，进行专题分析，寻找可能产生索赔的切入点；

2)项目实施阶段：在合同施工过程中，由于业主、工程师指令造成合同的变更，及时掌握变更指令的证据（会议纪要、往来信件等），一定要确定指令的有效性，作为后期变更索赔的依据。从变更事件的发生到结束，整个过程资料收集必须齐全，收集的资料包括变更指令、施工部位、施工资源投入、工程量、施工照片、发票等；

3)项目后期查漏：有些索赔事件在合同实施过程中并不明显，在合同后期，要组织项目中层以上人员开专题讨论会，讨论可能的索赔事件；

4)不可抗力事件：凡合同期内发生的不可抗力事件都会对工程造成影响，要特别重视这类事件，这是索赔工作中最容易获得补偿的部分。对于合同中规定的不可抗力事件一旦发生，要立即给业主发函，说明不可抗力事件的合同依据及可能造成的影响。在不可抗力事件发生阶段，所有从事的与不可抗力事件有关的工作，及时给业主发函告知业主，所有这些工作原始资料整理必须齐备。

5 索赔报告的提交

一般选择在工程中后期，即将到达工程重大合同履约节点时提出索赔意向，先与业主讨论，达成基本共识后，再将索赔报告整理上报业主。

一份完整的索赔报告包括报告、附件资料、证明文件等，一旦与业主达成共识，尽快上报索赔报告，以免发生变故。

6 索赔谈判

在索赔资料提交后，有一个与业主的谈判过程，谈判原则为：抓大放小、避免罚款。在谈判中，证据充足的事件要紧抓不放；对于模棱两可的事件，费用又比较低的情况下，可以让步；对于重大罚款事件需积极争取避免罚款，尽量提供证据证明罚款事件的产生不是承包商的责任。

一旦索赔与业主达成共识，立即要求业主向银行申请费用，尽快跟业主签订补充协议，以便获得最终支付。

尽量利用原合同资金余量，提前获得一部分索赔支付。费鲁工程为EPC总承包工程，除溢流堰工程为单价项目外，其余工程均为总价项目。在项目实施过程中，为了赶工，优化了溢流堰施工方案，这样溢流堰工程量较原合同有所减少。项目部紧抓这一点，向业主提出溢流堰围堰费用及分水闸开挖费用两项费用补偿方案，事实清楚、证据充足，迫使业主利用溢流堰剩余结算款提前支付以上两项索赔费用，共计72万欧元。

7结语

在国际工程竞争日益激烈的今天，低价中标高价索赔的经营理念日渐成熟，工程索赔也成了工程风险管控的一项重要措施。工程实施过程中，工程管理人员必须了解合同、熟悉合同，对索赔事件具有敏锐的洞察力，对不可抗力、工程变更等重大事件要有强烈的索赔意识。只有这样，工程索赔工作才能有所成效。

费鲁工程的索赔结果比较成功，但过程非常艰辛。任何一项索赔工作，从索赔立项到最终支付都经历了许多周折，都需要项目商务团队付出艰辛的努力。这就要求工程索赔必须持之以恒、任重而道远，没有捷径可以选择。

参考文献：

[1]何伯森 《国际工程合同与合同管理》 中国建筑工业出版社

施工索赔报告篇3

1、变更和索赔首先是正当的权益要求。是合同当事人之间的一项正常而且普遍的管理业务，是一种以法律为依据的合理的行为。2、变更索赔必须要抱着双赢的理念。在项目建设中，业主、监理、设计和施工单位之间有分工也有合作，干好在建工程，良好履约，树立良好的形象，配合其它各方的工作需求，为对方排忧解难，搞好各方的关系，特别是搞好业主的关系，对变更索赔工作有着非常重要的意义。3、熟悉合同中关于变更索赔的约定，掌握合同单价中所包含的内容和边界条件，自下而上，有理有据，报价谈判的原则。对于施工企业来讲，我们要着眼于有利于施工方的变更，变更是否有利于施工方应从以下几条来判断：第一、是否有应得利润；第二、在不损失施工方利润的情况下，是否能够加快施工进度或提高工程质量；第三、在不损失施工方利润的情况下，是否方便施工方施工；第四、以上3项综合判断，如果判断变更对施工方有利，则积极予以落实或执行。4、变被动为主动的原则。从对变更的解释看，在变更工作中，施工企业好像是被动的，仅是执行人，其实，有利于施工方的变更往往是施工企业主动，通过阅读合同文件、查阅施工图纸、察看施工现场，发现有些活动会给施工方带来损失而这些活动又有足够的改变空间时，施工方就要主动提出变更，争取得到业主或监理工程师的认可，达到减损的目的。5、搞好变更索赔还必须有业务素质过硬的专业人员。变更索赔历来都是让业主感到比较头疼棘手的问题，要做好这一工作，我们的业务人员首先要具备过硬的业务素质。能获得成功批复的报告，都必须是合同条款所允许批复的，这就要求我们自身的业务素质要高，对合同条款有着深刻的理解和认识，同时掌握《技术规范》和《验收规范》等，熟悉现场施工情况，这样的人在和业主人员商谈业务时，能够以理服人，容易使报告得以批复。

二、变更索赔工作的总体程序

变更索赔工作的展开有一定的程序性，无特殊情况时可按程序进行，简单可按以下流程图表示。上述流程图中的步骤，是一般性的简单程序，有特殊要求时按要求进行组织即可。简述如下：干好在建是基础，及时抓点好冲锋，提前策划最关键，收集证据最劳神，报告编写要科学，报告出去要跟踪，经理牵头定制度，全员协作又分工。

三、抓索赔点：及时抓点好冲锋

变更索赔工作开展的前提是发生合同约定的可进行索赔的事件。抓点是变更索赔工作的龙头工程，也是最重要的一项工程，抓点必须体现及时性。抓点的责任主体是项目经理，其次是总经和总工再其次是主管工程或商务的负责人。因为一个项目上能掌握全部信息的人只有项目经理，前方现场的、后方文件和方案中的等等，因此项目经理是索赔点工作中抓索赔点的第一责任人，而其它人包括总经、总工、分管生产的副经理等，接触到的信息都是自己业务范围内的有一定局限性的信息。因此，抓索赔点是以项目经理为主其它分管领导为辅的一项领导工程。1、在实际操作中承包商向业主提出的索赔有（1）因合同文件起的索赔有：合同文件的组成问题引起的索赔、合同文件的有效性引起的索赔、图纸或工程量表中的错误引起的索赔。（2）有关工程施工的索赔有：地质条件变化起的索赔、工程中人为障碍起的索赔、增减工程量引起的索赔、各种额外的试验和检查费用引起的偿付、工程质量要求的变更引起的索赔、指定分包商延误或违约引起的索赔、其它方面引起的索赔。（3）价款方面引起的索赔有：价格调整方面的索赔、货币贬值和严重经济调整导致的索赔、拖延支付工程款引起的索赔。工期方面起的索赔有：延长工期起的费用索赔、延误工期造成的费用索赔、赶工费用的索赔。（4）特殊风险和人力不可抗拒灾害起的索赔有：特殊风险是指战争、敌对行为、入侵行为、核污染及冲击波破坏、叛乱、革命、暴动、军事、内战等。人力不可抗一般是指自然灾害（5）工程暂停和合同终止的索赔有：施工过程中工程师有权下令全部或部分停工，只要这种停工是非承包商原因起的，承包商就有权进行索赔。由于非承包方原因引起的终止合同都可进行索赔。（6）财务费用补偿的索赔有：由于非承包人原因造成的承包人贷款利息等财务费用。2、索赔的依据主要包括：合同文件中的约定、法律法规、工程建设惯例。合同文件上索赔的最主要的依据一般包括：合同协议书、中标通知书、投标书及其附件、合同专用条款、合同通用条款、标准规范及有关的技术文件、图纸、工程量清单、工程报价单或预算书。熟悉掌握合同中关于允许变更索赔的约定的和以往执行过的索赔惯例，是领导及时抢抓索赔点所应该具备的基础知识，也是一个合格项目经理和总经总工的基本条件，只有及时抓住了索赔点，才有可能进行后续的工作。

四、提前策划是关键

发现索赔事件后必须及时对索赔事件进行全面超前的分析，分析事件产生的原因，划清各方的责任，确定索赔依据，紧扣索赔事件的关键点，寻找索赔突破口，全面布置索赔事件应该开展的工作和重点注意的事项。因为变更索赔要调配全项目部的所有资源来进行，因此，策划工作应该由项目经理或总经组织项目部各部门负责人以讨论会的形式进行，并形成策划纲领。

五、资料收集

索赔取证是当事人用来支持其索赔成立或和索赔有关的证明文件和资料。索赔证据作为索赔的组成部分，在很大程度上关系到索赔的成功与否，证据不全、不足、或没有证据，索赔是很难成功的。资料收集是变更索赔过程中最繁琐工作量最大的一项内容，对索赔的成功起着决定性的作用。

六、报告编写要科学

索赔事件结束，资料收集完毕时，应该在规定的时间内形成和上报索赔报告，索赔报告一般由以下几部分组成：1、对事件发生的原因、日期、事实过程进行详细阐述。2、合同中对此类事件的相关约定进行说明，没有约定的也要说明。3、对事件实际与合同约定的不同进行对比说明。事实与合同约定的不同点也就是我们所主张的索赔点，因此，不同点的分析对比与阐述必须详实、清楚、目的明确。4、事实与合同约定不同对承包人造成的影响和承包人为该事件付出的努力和附加开支等，这是施工企业进行费用索赔的依据。5、合同约定允许承包人进行索赔的条款归口和索赔论证。一般在合同中都会约定充许承包人进行索赔的一些条件或事件，而承包人进行索赔的事件必须要在合同约定可以进行索赔的范畴之内，因此，在报告中必须说明事件所符合的合同中约定可以进行索赔的第几款第几条，是索赔能否成立的关键，是索赔的定性部分。6、索赔款项计算部分。主要是说明索赔款项的计算方法、计量依据、取费标准、计价方法等，是索赔事件的定量部分。7、证据部分。包括索赔事件成立性的证据、对承包人造成影响和损失的证据、计量的依据、计价的依据等。报告中所出现的每一个论点、每一个数据都必须有足够的证据，并保证引用每个证据的效力和可信度，对重要证据资料最好附以文字说明或附以确认件。总体而言，对变更索赔报告的编写，必须要严谨细致，事件阐述要清清楚楚，论证要有理有据，计量要有业主认可的支持性资料，计价取费不能信口开河漫天要价，而是要合情合理合规。

七、变更索赔文件的时效性和程序性

索赔工作有严格的时限要求，如果超过时限，则有可能导致索赔工作失败，因此索赔文件必须在规定的时间内形成。时限要求一般表现在两个方面，一方面是21天的时限要求，在索赔事件首次发生的21天内应向监理工程师提交索赔意向书，意向书中应述及事件出现的时间、原因、经过，并明确根据合同那条那款提出本索赔意向书。另一方面是28天的时限要求：当索赔事件具有延续性，超过28天甚至延续数月时，则承包人每过28天应向监理工程师继续提交索赔款额帐单，以期监理工程师能够获得整个事件持续发生所引起的总的索赔金额。当然，有些项目可能在合同中约定不同的时限，按合同约定进行即可。除了时限要求以外，索赔工作还有程序上的要求，这些往往在业主下发的有关办法中有单独相应的规定，应仔细阅读，操作时按办法执行。报告出去要跟踪。由于程序上的要求，所有的变更索赔报告一般必须首先经过监理的审批，因此，要使索赔最终获得成功，项目的合同管理人员要连续跟踪，确保上报或监理转报的资料都要完整无缺的送达业主，同时对监理和与业主有疑义的报告要及时进行沟通和解释或对报告进行修改，将问题处理在会前，使业主的业务人员能够有理有据的据实批复，最终达到索赔成功的目的。

八、经理牵头定制度，全员协作又分工

索赔工作中的管理一般包括系统性台帐的建立、奖罚制度、例会制度等。建立变更索赔台帐对每一份上报的变更索赔报告及相关信息进行详细记录，台帐应包括以下内容：序号、索赔理由、策划、注意事项、上报文件号、变更（索赔）项目名称、变更、索赔理由、变更索赔金额、上报时间、上报对象、批复情况、起草人、跟踪人、存在的问题等。建立变更索赔台帐的目的就是定期自我提醒，不同级别不同部门的人单独建立自己的台帐，因为不同岗位的人从台帐中需要的信息不同。变更索赔工作还应该建立相应的管理办法和例会制度，来对参与弯更索赔工作的人员进行统一的调配、激励和约束。较大的项目或变更索赔事件较多的项目还必须建立例会制度，来安排、检查、督促、落实变更索赔工作，确保其顺利进行。

施工索赔报告篇4

【关键词】施工索赔；合同；实施策略；

Abstract: The construction claims is the important part of the construction contract management, and the important means to get reasonable compensation, and effectively protect their legal interests the. This paper superficially discusses the causes of construction claims and the claim implementation strategies.

Keywords: construction claims; contract; implementation strategies;

中图分类号：TU761 文献标识码：A文章编号：2095-2104（2012）

1.前言

工程索赔，是工程承包合同履行过程中，当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务或者出现了应当由对方承担的风险而遭受损失时，向另一方提出赔偿要求的行为。在实际工作中，索赔是双向的。通常情况下，索赔是指承包人在合同实施过程中，对非自身过失造成的工程延期、费用增加而要求发包人给予补偿损失的一种权利要求。

2. 施工索赔原因

施工索赔要做到合理合法，索赔的原因大致有以下几个方面： 􀀁

（1）不利的自然条件与人为障碍引起的索赔。不利的自然条件是指施工中遇到的实际自然条件比招标文件中的描述的更为困难和恶劣, 这些不利的条件和人为障碍增加了施工的难度, 导致了承包商必须花费更多的时间和费用, 承包商可以提出索赔。􀀁􀀁

（2）施工临时中断和功效降低引起的索赔。由于业主和工程师原因造成的临时停工或施工中断, 特别是根据业主和工程师不合理的指令造成了功效的大幅度降低, 从而导致费用支出增加, 承包商可以提出索赔。􀀁 􀀁

（3）工期延长和延误的索赔。在承包合同履行过程中, 由于非承包商原因而导致工期延长或延误, 承包商有权提出索赔。非承包商的原因有两种, 一是非承包商、非业主的原因,如战争、罢工、异常恶劣气候等；二是业主原因, 如场地条件变更、建设文件缺陷、图纸有误等。

（4）业主不正当地终止工程而引起的索赔。由于业主不正当地终止工程, 承包商有权要求赔偿损失, 其数额是承包商在被终止工程上的人工、材料、机械设备的全部支出, 以及各项管理费用、保险费、贷款利息的支出, 并有权要求赔偿其盈利损失。􀀁

（5）物价上涨引起的索赔。由于物价上涨的因素, 带来了人工费、材料费, 甚至施工机械费的不断增长, 导致工程成本大幅度上升, 承包商的利润受到严重影响, 承包商有权提出索赔。

（6）拖欠工程款引起的索赔。􀀁

（7）因合同条款模糊不清甚至错误引起的索赔。在合同签订中, 对合同条款审查不认真, 有的措辞不够严谨, 各处含义不一致, 也可能导致索赔的发生。

3.施工索赔程序

（1）索赔资料的收集。承包方必须有足够的证据，相应的文件，确定额外的费用和工期。成功的索赔者必须以事件和文件为依据、记录可能发生和已经发生的影响工期费用的事件，并以记录为依据来跟踪索赔的影响费用。为了了解并记录索赔事件(包括给业主的通知)，有经验的承包商往往跟踪索赔事件的履行时间和费用，承包商通过及时通知和处理的文件来保护他索赔的权利。

（2）按索赔程序进行索赔。合同中规定了提出索赔的程序及时间要求，承包商一定要及时地提交有关报告，如果承包商没有按合同要求及时出示书面索赔通知，可能会导致失败。因此，承包商必须意识到及时准确的通知和合理的文件证明对索赔成功的重要性。施工索赔提出的时效性具体表现： 􀀁

①事件发生后28天内, 向工程师发出索赔意向通知。

②出索赔意向通知书后28天内, 向工程师提出补偿经济损失和（或）延长工期的索赔报告及有关资料。􀀁 􀀁

③工程师在收到承包方送交的索赔报告和有关资料后28日给予答复, 或要求承包方进一步补充索赔理由和证据。􀀁 􀀁

④工程师在收到承包方送交的索赔报告和有关资料后28天内未予答复或未对承包方作进一步要求, 视为该项索赔已经认可。􀀁 􀀁

⑤若索赔事件持续进行时, 承包方应当阶段性向工程师发出索赔意向, 在索赔事件终了后28天内, 向工程师送交索赔的有关资料和最终索赔报告。

4.施工索赔管理

（1）由于索赔引起费用或工期增加，故往往为上级主管单位复查对象，为真实、准确反映索赔情况，施工企业应建立、健全工程索赔台账或档案。

（2）施工索赔台账应反映索赔发生的原因、索赔发生的时间，索赔意向提交时间，索赔结束时间，索赔申请工期和金额，监理工程师审核结果，业主审批结果等内容。

（3）施工企业对合同工期内发生的每笔索赔均应及时登记。工程完工时应形成一册完整的台账，作为工程竣工资料的组成部分。

5.施工索赔实施策略

施工索赔并不是主张就能够得到，还需讲究一定策略：

（1）索赔机会把握。索赔是合同执行方为保护自己并获取利益的手段，只有索赔管理人员具有较强的索赔意识，善于研究合同文件、捕捉索赔机会，善于学习和总结索赔的工作经验才能最大限度的维护己方利益，任何方提出索赔应遵循客观性、合法性及合理性等标准。

（2）索赔时间要真实、证据确凿。索赔针对的事实必须实事求是, 有确凿的证据, 令对方无可推却和辩驳。对事件叙述要清楚明确, 避免使用“ 可能” 、“也许”等估计猜测性语言, 从而造成索赔说服力不强。􀀁

（3）计算的索赔值要合理、准确。要将计算的依据、方法、结果详细说明列出, 这样易于被对方接受, 减少争议和纠纷。􀀁􀀁

（4）分析要清楚。一般索赔所针对的事件都是由于非承包商责任而引起的, 因此在索赔报告中必须明确对方负全部责任, 而不可用含糊的语言, 这样会丧失自己在索赔中的有利地位, 使索赔失败。􀀁

（5）在索赔报告中, 要强调事件的不可预见性和突发性,说明承包商对此不可能有准备, 也无法预防, 并且承包商为了避免和减轻该事件的影响和损失已尽了最大的努力，采取了能够采取的各种措施, 从而使索赔理由更加充分, 更容易被对方接受。􀀁

（6）叙述由于干扰事件的影响, 使承包的工程施工受到严重的干扰并为此增加了支出, 拖延了工期, 表明干扰事件与索赔有直接的因果关系。

（7）索赔报告书写用语应尽量婉转, 避免使用强硬、不客气的语言, 否则会给索赔带来不利的影响。

（8）加强信息交流, 注重相互沟通, 尽早让业主介入索赔事件。在施工过程中, 施工单位一旦预见索赔发生,应通知业主、监理和设计人员, 主动邀请他们到现场了解实际情况, 这对索赔基础资料的认可和项目的审批有利。

（9）施工企业应尽量减少对业主的索赔。在当今市场经济体制的管理模式下, 大部分业主都对索赔十分敏感, 不愿意接受任何理由的索赔, 他们要抓政绩就要努力减少索赔,所以施工单位对待索赔要讲究方式方法, 能够通过变更解决的尽量不要去索赔, 实在不能解决的, 可以将索赔费用改为费用补偿的形式上报业主, 这样能顾及业主的面子, 从而相对更容易追回应得的费用。

（10）目前由政府投资较大的建设项目都要经过国家各级审计部门的审计把关。因此, 施工企业的索赔资料要齐全，手续要完备，要经得起推敲, 经得起审计, 这样才能获得一定的经济效益。

6.结束语

施工索赔报告篇5

关键词： 施工索赔 索赔措施 施工索赔案例

0引言

索赔是工程承包合同履行中，当事人一方因对方不履行或不完全履行既定的义务，或发生错误以及应由对方承担责任的其他情况，造成工期延误或经济损失，要求对方补偿损失的活动。索赔是工程承包中经常发生并随处可见的正常现象。由于施工现场条件、气候条件的变化，施工进度、物价的变化，以及合同条款、规范、标准文件和施工图纸的变更、差异、延误等因素的影响，使得工程承包中不可避免地出现索赔。我国目前建筑市场竞争非常激烈，过于向买方倾斜，业主在合同中经常会提出较为苛刻的合同条件，而承包商迫于生计，只能接受这样的合同条件。积极开展索赔工作的总结、研究，增强工程索赔意识，按照法律法规和工程惯例实施索赔，做好索赔工作，就可以为施工企业争取到应得的补偿，获得更大的利润。所以，施工企业必须重视并做好索赔工作。

1工程索赔机会分析

1.1 当事人违约

当事人违约常常表现为没有按照合同约定履行自己的义务。发包人违约常常表现为没有为承包人提供合同约定的施工条件、未按照合同约定的期限和数额付款等。监理人未能按照合同约定完成工作，如未能及时发出图纸、指令等也视为发包人违约。

1.2 不可抗力或不利的物质条件

不可抗力包括自然事件和社会事件。自然事件主要是工程施工过程中不可避免发生并不能克服的自然灾害，包括地震、海啸、瘟疫、水灾等；社会事件包括国家政策、法律、法令的变更，战争、罢工等。不利的物质条件通常是指承包人在施工现场遇到的不可预见的自然物质条件、非自然的的物质障碍和污染物，包括地下和水文条件。

1.3 合同缺陷

合同缺陷表现为合同文件规定不严谨，甚至矛盾、合同中的遗漏或错误。

1.4 合同变更

合同变更表现为设计变更、施工方法变更、追加或者取消某些工作等。

1.5 监理人指令

监理人指令有时也会产生索赔，如监理人指令承包人加速施工、进行某项工作、更换某些材料、采取某些措施等，并且这些指令不是由于承包人的原因造成的。

1.6 其他第三方原因

表现为与工程有关的第三方的问题而引起的对本工程的不利影响。

2、工程索赔的措施建议

2.1 树立正确的索赔意识

建筑施工企业应加强对各层次的管理人员进行合同、合同管理以及索赔的宣传、培训和教育，从企业法人代表、业务部门到全体员工都应加强合同管理和索赔意识。事实证明，企业个别成员在合同管理和索赔上的失误会导致企业的重大损失。因此，只有提高全员合同管理意识，增强责任心，才能保证经济合同全过程的顺利实施。同时，只有保证树立正确的施工索赔意识，认识到索赔和反索赔是工程施工中承发包双方各自享有的权利，是市场经济公平交易、等价交换原则在工程施工中的具体体现，才能维护自己的权利，才能主动了解索赔的特点，迅速掌握索赔的方法和技巧，提高施工索赔水平。

2.2 力争友好解决，防止对立情绪

注意搞好同业主、监理工程师的关系。用真诚换取对方的信任、理解和同情，避免由于感情上的障碍而影响索赔的顺利进行。在工程承包活动中，承包商往往处于劣势。具体体现在招标文件的某些规定和合同的一些不平等、对承包商单方面的约束性条款上，而这些条款几乎都与索赔有关。同时这些规定使承包商很难，有时甚至不可能成功索赔。具体表现在一方面索赔要求有业主认可，并实际支付赔偿才算成功;另一方面，出现索赔争端，承包商往往必须以谈判的方式解决。要改变这种状况，争取有利地位，成功地索赔，承包商应力争签订较为有利的合同;提高项目管理水平，按合同办事，尽力使自己不违约;提高索赔管理水平，详细记录并及时书面告知业主有关违约事项，以便在谈判中，争取主动;搞好业主与代表、监理工程师的关系，使他们理解，同情承包商的索赔要求。

2.3 掌握正确的索赔程序及时提出索赔

1）当索赔事件发生后，及时在合同规定的时限内向监理工程师提出索赔意向书，意向书应根据合同要求抄送、抄报相关单位。

2）同期记录：

索赔意向书提交后，就应从索赔事件起算日起至索赔事件结束日止，要认真做好同期记录，每天均应有记录，且需要有现场监理工程人员的签字；索赔事件造成现场损失时，还应做好现场照片等资料的完整性，且粘贴打印说明后请监理工程师签字。否则在理赔时难以成为有利证据。

3）详细情况报告：

在索赔事件的进行过程中（每隔一星期，或更长时间，或视具体情况由监理工程师而定），承包人应向监理工程师提交索赔事件的阶段性详细情况报告，说明索赔事件目前的损失款额影响程度及费用索赔的依据。同时将详细情况报告抄送、抄报相关单位。

4）最终索赔报告：

当索赔事件所造成的影响结束后，施工企业应在合同规定的时间内向监理工程师提交最终索赔详细报告，并同时抄送、抄报相关单位。

2.4 论证资料要充足

索赔是否成功很大程度上取决于承包商对索赔做出的解释和强有力的证据材料，索赔报告一定要有理有据，令人信服，经得起推敲。在工程项目实施过程中，常见的索赔证据主要有：各种工程合同文件，工程图纸，招投标文件，施工日志，工程照片及声像资料，来往信函，电话记录及会谈纪要，气象报告和资料，工程进度计划，投标前业主提供的参考资料和现场资料，工程备忘录及各种签证，各种检查验收报告和技术鉴定报告、其他资料包括分包合同、订货单、采购单、物价指数等。

2.5 力争单项索赔，避免一揽子索赔

一揽子索赔问题复杂，金额大，容易被业主或工程师拒绝。

2.6 要注意发包方的反索赔

索赔是双向的，既包括承包人向发包人的索赔，也包括发包人向承包人的索赔。承包商要不懈努力做好反索赔准备，同时也要更加努力地做好自身施工索赔工作，以自己严谨的工作作风，质量优良的合格产品，客观、合理、合法的列举业主违约事实，一举夺取施工索赔胜利，防范反索赔于未然。

3、工程索赔案例分析

3.1工程概况

某施工企业（乙方）于某年4月20日与建设单位（甲方）签订了修建建筑面积为3000工业厂房（带地下室）的施工合同，乙方编制的施工方案和进度计划已获监理工程师批准。该工程的基坑开挖土方量为4500m3，假设直接费单价为8.25元/ m3，综合费率为直接费的31.71%。该工程的基坑施工方案规定：土方工程采用租赁一台斗容量为1 m3的反铲挖土机施工（租赁费706.17元/台班）。甲、乙双方合同约定5月11日开工，5月20日完工。在实际施工中发生如下几项事件：

（1）因租赁的挖土机大修，晚开工2天，造成人员窝工10个工日；

（2）基坑开挖后，因遇软土层，接到监理工程师5月15日停工的指令，进行地质复查，配合用工15个工日；

（3）5月19日接到监理工程师于5月20日复工令，同时提出基坑开挖深度加深2m 的设计变更通知单，由此增加土方开挖量900 m3；

（4）5月20日～5月22日，因下罕见的大雨迫使基坑开挖暂停，造成人员窝工10个工日；

（5）5月23日用30个工日修复冲坏的永久道路，5月24日恢复挖掘工作，最终基坑于5月30日挖坑完毕。

3.2工程索赔分析

事件1：索赔不成立。因为租赁的挖土机大修延迟开工属于承包商的自身责任。

事件2：索赔成立。因为施工地质条件变化是一个有经验的承包商所无法合理预见的。可索赔工期5天（15～19日）

事件3：索赔成立。因为这是由设计变更引起的，应由业主承担责任。可索赔工期2天：

事件4：索赔成立。这是因特殊反常的恶劣天气造成的工程延误，业主应承担责任。可索赔工期3天（20～22日）

事件5：索赔成立。因恶劣的自然条件或不可抗力引起的工程损坏及修复应由业主承担责任。可索赔工期1天（23日）。

3.3需提供的索赔证据

1）招标文件、工程合同及附件、业主认可的施工组织设计、工程图纸、技术规范；工程图纸、图纸变更、交底记录的送达份数及日期记录；

2）工程各项经业主或监理工程师签认的签证；工程预付款、进度款拨付的数额及日期记录；

3）工程各项往来信件、指令、信函、通知、答复及工程各项会议纪要；

4）施工计划及现场实施情况记录；施工日报及工长工作日志、备忘录；工程现场气候记录，有关天气的温度、风力、降雨雪量等；

5）工程送电、送水、道路开通、封闭的日期及数量记录；工程停水、停电和干扰事件影响的日期及恢复施工的日期；

6）工程有关部位的照片及录像等；

7）工程验收报告及各项技术鉴定报告等；

8）工程材料采购、订货、运输、进场、验收、使用等方面的凭据；

9）工程会计核算资料；

10）国家、省、市有关影响工程造价、工期的文件、规定等。

结语

工程索赔是利用经济杠杆进行项目管理的有效手段，对施工企业来说，处理索赔问题的成功与否可反映其对项目管理的水平如何。索赔的健康开展对于促进施工企业经济效益的提高，起着非常重要的作用。它有利于促进施工企业加强内部管理，严格履行合同。索赔是施工企业在工程项目管理中不可或缺的重要工作内容。应当重视索赔管理，加强索赔意识，做好施工索赔管理对提高施工企业业务能力和工程项目建设管理综合水平具有重要意义。

参考文献：

[1]成虎，《建筑工程合同管理与索赔》[M]东南大学出版社，2000

[2]张黎军,《论工程施工中的索赔管理》[J]电力建设，2003

施工索赔报告篇6

摘要：工程索赔是现在采用工程量清单报价方式以后在工程施工过程中施工单位为了维护其合法的经济效益，常采用的索赔方式。本文从投标报价阶段、签定工程合同阶段、常见索赔事件、索赔的程序以及索赔的要点几个方面来阐述工程索赔在施工单位获得效益的重要性。

随着中国经济的高速发展，中国建筑业呈现出良好的发展态势，然后，由于国情的原因，目前国内建筑市场存在着较多的不稳定因素和不完善管理机制，又加上竞争激烈，各个施工单位为了争揽工程，不断地降低报价，招标单位也抓住了施工单位的心理，“你不干他干，总有干的”，给工程的承发包方留下了好多不良的后遗症，种种的索赔纠纷不断出现，影响工程的顺利进行和质量保证。然而国外承包商投标报价的原则是“低报阶，高索赔”。承包商在投标时便将工程中可能引起的各种因素考虑在其报价中，从而使投标价很低，在合同签定后工程实施中，利用各种非已方责任或业主风险而受到的损失向责任方或业主方索赔，从而取得利润。那么国内承包商又如何争取更多的索赔呢？我认为有以下几个方面值得探讨：

1读透招标文件，合理编制投标报价

在获得招标的信息后，要熟读招标文件的每一个条款，如果不注意就会给编制报价工作时造成很大的误区。现在报价的方式，多采用工程量清单报价方法，这种方法简单，便于以后调整。但报价应注意几下几个方面，否则会给承包人带来损失。

1.1分部分项工程量清单为不可调整的闭口清单，投标人对投标文件提供的分部分项清单必须逐一计价，对清单所列内容不允许作任何更改变动。每一个项中的价格为最后价格，工程如有变更时，均按此价格进行增减调整，如在投标中知道有哪些设计项目不符合当地要求，可能要修改，就将此单价降低，使得以后设计变更索赔获得更大。

1.2措施项目清单为可调整清单，投标人对招标文件中所列项目，可根据企业自身特点作适当的变更增减。投标要对拟建工程可能发生的措施项目和措施费用作通盘考虑。清单一经报出，即被认为是包括了所有应该发生的措施项目的全部费用。如果报出的清单中没列项，且施工中又必须发生的项目，业主有权认为，其已经综合在分部分项工程量清单的综合单价中。将来措施项目发生时，投标方不得以任何借口提出索赔和调整。

1.3其他项目清单由招标人填写的项目与数量，投标人不得随意更改，且必须进行报价。如果不报价，招标人有权认为投标人就未报价内容无偿为自己服务。当投标人列项不全时，投标人可自行增加列项并确定本项目的工程数量及计价。其他项目清单应根据工程的具体情况，参照下列内容列项：预留金、材料购置费、总承包服务费、零星工作项目费。”在投标报价过程中，要收集、整理和分析有关资料，如了解招标单位的情况、资金到位情况、拨款方式；当地的材料价格、当地的质量要求、特殊要求、甲方的一些无理要求；当地政府的一些手续费用，编制报价的同时为今后埋下伏笔，把风险承担交由发包人，以利于在施工阶段进行索赔。

2施工过程中常见的索赔事件

施工过程是一个千变万化的复杂过程，随时有与合同及计划不同之处，因此需要我们时刻重视索赔，在索赔管理中要体现效益。一个小的疏忽马虎而漏掉索赔的可能性始终会存在，这就要求我们在施工过程中精心组织合同管理，认真处理每一个索赔事件，施工中的常见索赔项目主要有下面种种类型：工程延误开工；暂停施工；工期延误；工程检查及中间验收；设计变更；合同中约定的“三通一平”由业主负责，而实际中经常有由施工单位完成全部或一部分；与设计图中不相符的地质情况，复杂地基处理、地下地上障碍物清除；业主分包工程（桩基、通风、消防、电梯等工程）取配合施工费；业主供料的二次运输、装卸车费用、保管费；安全生产的要求的施工措施（边坡防护、特殊安全通道、市容维护等）在施工组织中要明确，并计算费用；业主已批准施工进度计划，要求加速施工，应付赶工费；高层及特殊结构的人工降效、机械降效；特、大型机械安拆、检测、场外运输、基础；场地狭小造成的材料的二次搬运；冬季、雨季、夜间施工增加费；混凝土及砂浆实际配合比与定额配合比的调整，并且其中掺入的外加剂费用；未考虑的地下水的降水费用，抽水台班的计取费用；管道消毒、冲洗、压力试验费用。

3认真履行索赔的程序

发包人未能按合同约定履行自己的各项义务或发生错误以及应由发包人承担责任的其他情况，给承包人造成各种损失，承包人可按下列程序以书面形式向发包人索赔；

3.1索赔事件发生后28天内，向业主工程师发出索赔意向通知；

3.2发出索赔意向通知28天内，向业主工程师提出补偿经济损失的索赔报告及有关资料（事件的名称、发生的时间、情况简介、合同依据、索赔要求）；

3.3工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，于28天内给予答复，或要求承包进一步补充索赔理由和证据；

3.4工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料28天内未予答复或未对承包人作进一步要求，视业主对该项索赔已认可；

3.5当该索赔事件持续进行时，承包人应当阶段性向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了28天内，向工程师送交索赔的有关资料和最终索赔报告。索赔答复程序与3、4条相同。

4掌握好索赔的要点

4.1要有充分的索赔证据，没有证据就不能索赔。在过程中要收集索赔证据资料，包括招标文件、合同、设计变更、气象资料、备忘录、会议纪要、工程照片、声像资料、进度计划、隐藏工程检查记录、施工日志、业主或监理已批准的施工方案或施工组织设计，现场签证。

4.2需要施工现场临时签证的，要在索赔的第一时间内完成签证，不能等事件完成后再签，以免发生漏签，更不要把各个索赔事件进行累加后再签证，一次性大的数额，业主也会不满，要学会积少成多，签证是索赔的第一手充分必要证据。

4.3编写索赔报告，数额计算。在索赔报告概述中要简明扼要地论述事件发生的过程；论证中详细介绍和分析索赔事件的发生、发展、处理和解决过程、索赔依据等；索赔计算中要具体在对施工进度影响、工程成本的损失等方面合理地计算，各项费用要有依据，不可无理夸张加大。

4.4在业主索赔时，要处理好关系。要加强与业主的沟通，尽可能通过友好协商的办法解决，争取业主的同情理解，或调解解决，如再不能达成一致意见时，再提交仲裁。

随着建筑工程招、投标制度的不断完善及业主、监理、施工单位管理章程进一步健全，索赔工作也逐渐步入正常轨道，只要我们充分理解施工图纸、技术规范，合理安排施工组织，正确履行与业主、监理、施工单位签订的合同协议和各项往来性文件，在索赔工作中做到有理、有据，将会有更多的索赔项目被受理或批复，从索赔中获得效益。

参考文献：

[1]尹贻林主编.工程造价与控制.中国计划出版社2003

[2]何红锋.建设工程施工合同纠纷案例评析.知识产权出版社2005

[3]何伯森主编.国际工程合同管理.中国建筑工业出版社2005

[4]危道军，刘志强主编.工程项目管理.武汉理工大学出版社2004

施工索赔报告篇7

关键词:工程索赔 索赔资料 索赔机遇

中图分类号:TB21 文献标识码:A 文章编号:1672-3791(2012)04(c)-0148-01

1 工程索赔在企业经营管理中的重要性

近年来,随着国家基础设施建设投入力度的不断加大,建筑市场的竞争也日趋激烈。施工项目的盈利空间越来越小。施工企业一般在工程项目投标时期尽可能降低工程报价,以价格优势取得工程项目。而建设单位对工程质量、工期安排、环境保护、安全文明施工等方面以及对合同条款的严谨性都在不断提高要求,促使中标工程的收益远远达不到施工企业的期望值。在这种情况下,增收节支索赔工作在施工企业的经营管理工作中的地位和意义显得尤为重要。

2 建立索赔机构,制定索赔方案、措施和目标是索赔成功的基本条件

索赔是一项复杂细致而艰巨的工作,有组织的进行工程索赔是实现成功索赔的基础。

在工程一开始项目经理部要建立以项目经理为第一责任人的工程索赔工作小组,负责组织和实施对外索赔工作。组员由具有丰富索赔经验、责任心强、高素质的项目总工程师、经营人员、有一定法律知识的合同管理人员、会计人员以及专职资料员等成员组成。负责制定索赔方案、措施和目标,搜集和整理各职能部门提供的信息资料、编制索赔基础文件,加强与建设单位、设计单位及监理单位的联系,掌握工程索赔动态,及时上报公司。同时要对内部所商定的战略和对策进行保密。

3 熟练掌握索赔知识,提高索赔技能是成功索赔必备的条件

3.1 以合同为依据,抓住索赔潜在机遇

合同条款的约定是索赔事件发生后,发包方确定是否对其进行补偿的衡量标准。对承包商而言以合同为依据是索赔工作的基础,潜在的索赔机遇是工程索赔成功的条件。因此,在工程索赔工作中要坚持索赔原则,以合同为依据,抓住索赔潜在机遇。

3.1.1 工程索赔的原则

(1)必须以合同约定为依据的原则。

(2)资料齐全理由充分证据确凿的原则。

(3)及时递交索赔申请书及索赔报告的时效性原则。

(4)加强索赔的前瞻性提前介入的原则。

(5)必须以国家有关法律、法规为准绳的原则。

3.1.2 潜在的索赔机遇

(1)业主行为潜在的索赔机遇:发包单位不能在合同规定的期限内完成或超期完成合同约定的工作,如，未按期完成三通一平、未按期进行设计交底、未按期拨付工程款或未按期提供甲供材料设备等。

(2)业主代表的行为潜在的索赔机遇:如,业主代表发出的指令、通知有误,或未在合同约定的期限内对承包商提出的索赔进行答复。

(3)设计变更潜在的索赔机遇:①因设计漏项或变更工程量对承包方造成人力、物资、财力的损失而提出的索赔;②施工图错误或有缺陷,经发包方同意采取补救补强措施进行技术处理所增加的额外费用;③因设计提供的工程地质勘探资料与实际不符,而造成施工进度的延误;④发包方指令,提高原设计标准或局部修改等有关工程的处理事宜所增加的额外费用;⑤新型、特种材料和新型特种结构的试制、试验所增加的费用。

(4)合同文件的缺陷潜在的索赔机遇:①合同条款用语含糊、不明确;②合同条款存在着漏洞,对预计可能发生的情况未做响应规定。

(5)施工条件与施工方法的变化潜在的索赔机遇。

(6)物价上涨及政策性调整引起的索赔机遇:①投标时的人工单价、材料单价与实际施工时单价差异较大,且超出合同条款约定值;②施工过程中因国家政策性发生变化而引起费用的调整。

(7)不可预见因素潜在的索赔机遇:如,①由于受异常恶劣气候条件的影响,造成已完工程损坏或质量达不到合格标准时的处置费、重新施工费及工期损失;②施工过程中发现有考古、地质研究价值的物品所发生的保护费用。

3.2 注重策略,提高索赔技能

索赔既是一门科学,又是一门艺术。要使索赔成功,光做到资料齐全、有理有据还不够,还必须讲究方法。索赔的方法没有固定模式,每个工程项目各不相同,因此在索赔谈判中,要从全局出发,和建设单位始终保持良好的关系,对待出现的矛盾力争友好解决;同时要灵活去应变,不失时机地改变谈判策略,必要时做出让步作为解决更大问题的交换条件,使谈判顺利进行,最终达到成功的目的。

4 合理、规范的编制索赔报告书

索赔报告是向业主提出索赔要求的正式书面文件,是索赔事件发生后对事实描述的基础资料,是施工企业证明自己索赔要求合理、合法的重要体现。索赔报告包括总论、根据、计算、证据四个部分。为表示索赔报告的严肃性和权威性,在编写过程中还要注重以下几点。

(1)简明扼要,条理清楚。语言规范,结构严谨,条理清楚,论据充足,以便监理工程师审查处理时,能一目了然发现问题的关键。用词必须明确、肯定。

(2)实事求是。要提供充分的事实根据(如施工记录、票据、凭证、照片及影像等),使监理工程师或业主看后的第一印象是实事求是、合情合理,不会马上拒绝。

(3)准确的描述。准确无误,结论明确的描述客观事实,对事件描述不可断章取义或夸大其词。

(4)计算数据准确无误。索赔报告中各种资料和数据计算要准确,令对方难以,否则会导致索赔的失败。

5 调动索赔人员积极性,制定索赔激励措施

为了更好的开展工程索赔工作,提高索赔成功率,调动索赔人员的积极性同样是能否成功进行工程索赔的因素之一。在此方面应制定相应的激励措施,除对索赔有功人员进行精神奖励外,还应给予一定的物质奖励,以贡献大小为奖励的分配原则,在这种政策激励下,索赔人员才能始终把索赔工作放到重要位置,才能将工程索赔工作认真抓好。

6 结语

施工索赔是一项复杂的、系统性很强的工作,在索赔工作中施工企业必须依合同、重证据、讲技巧、树信誉,踏踏实实地做好索赔管理基础工作,严格按程序办事。施工索赔是合同管理的重要环节,也是项目管理的重要内容,所以应施工企业应加强索赔管理,通过索赔为施工企业弥补损失、赢取利润。

参考文献

[1] 柯洪.工程造价计价与控制[M].中国计划出版社,2009.

[2] 刘力.建设工程合同管理和索赔[M].机械工业出版社,2003.

施工索赔报告篇8

【关键词】索赔；反索赔；预防反索赔；索赔处理原则；索赔方法；索赔谈判技巧

在项目合同履行中，因一方不全面恰当履行合同所规定的义务，致使另一方受到损失而向对方提出赔偿或补偿要求叫做索赔。本文所指一般索赔是指承包人向业主的索赔，业主向承包人的索赔称为反索赔。预防反索赔就是承包人控制反索赔事件的出现，避免业主受到损害，承包人也同样遭受损失。索赔与反索赔普遍存在于工程项目承发包中。索赔更是工程承包中经常发生的正常现象，在项目施工各阶段都可能发生。引起的原因有设计变更、合同缺陷、施工条件和方法的改变、业主和监理工程师的原因等方面。索赔的内容一般是费用和／或工期。反索赔的内容一般按合同条款中的违约条款进行。

现以工程承包方角度对如何做好索赔和预防反索赔工作作一些探讨。

1 索赔的工作方法

索赔工作首先是做好原始资料及时收集、整理工作。对可能引起的索赔进行预测，并加强收集相关的资料与证据。对施工中可能出现的或已经导致的损失，迅速找到相关的资料，建立起索赔事项的因果关系，使索赔有理、有据。提高业务水平，抓住每一个索赔机会，及时提出索赔。

工作。施工单位的日常工作与行为应做到诚信，全面恰当地履行合同，形成相互信任，为索赔成功创造良好的条件。

简单的索赔，事实与因果关系简单明了，业主（业主代表）和／或监理工程师现场签证或在24小时内书面确认就可使索赔成立。但我们随后应把附有索赔费用金额和／或工期索赔的索赔报告送达业主和监理工程师，获得批准后，索赔才是最后的成功。

一些复杂、或不能即时处理、或损失较大、或损失不断扩大的索赔，就要遵循索赔程序去处理。出现索赔事项时，应在索赔时效内向业主和监理工程师发出索赔通知书。随后发出索赔报告，并附上各种索赔证据，说明事实与索赔理由，事实与损失的因果关系。索赔报告提出的索赔费用金额和／或工期索赔，应有详细的计算书，一目了然，加快索赔的审批。发出索赔报告后仍应不断收集资料，以支持索赔的理由和证据，弄清损失不断扩大的情况，将其列人新的索赔文件中。新的索赔文件应在索赔时效内不断发出，直至索赔获得批准。

索赔报告获得批准之前，是否行使合同赋予的停工的权利，应以大局为重。应以有利于索赔成功和衡量得失的情况而定。

在索赔中会由于各种原因各方对索赔事件有不同意见，使双方陷人僵局。索赔谈判是解决索赔争端的一种方法。

2 索赔谈判的技巧

第一，利用业主心理。通报索赔期间损失不断扩大的情况，使其清楚了解情况，并与业主的关注点―造价、进度、质量、使用功能等方面联系起来，说明索赔拖延处理使其关注点受损，促使索赔尽快获得解决。

第二，各个击破。分别说服监理工程师，业主代表，争取他们对我们提出的索赔的理解与谅解，协助说服业主，这是非常有效的技巧。

第三，循序渐进。对索赔证据逐一确认，先易后难，最后解决焦点问题，完成对索赔事实的确认。这样做比较容易解决问题。

第四，案例介绍。谈判中列举索赔处理案例，特别是业主采取拖的态度而造成损失扩大的案例，列举与当前索赔有相似情形的案例，为索赔处理提供新的启迪，打破僵局。

第五，让步策略。双方采取让步策略是解决索赔谈判关键点以达成某种妥协的有效方法。只要不退到超过让步的底线，所作的让步能从成功索赔的部分产生的收益予以补偿就行。还有如谈话技巧，列举业主获得的好处，选择谈判场合，…等技巧。

3 反索赔事件的处理

对于反索赔事件，应要求业主提供有效的证据，并认真核对，确认业主受到损失的事实是否由我方过错所造成。如非我方责任应尽快进行澄清。如属我方责任应及时与业主沟通，尽快达成一致意见。拖与互不相让会使问题复杂化、情绪化，更难解决。

4 索赔和预防反索赔的工程实例

某公司（下称乙方）2000年承建某商务楼，原拟建为整座13层，1层地下室（地下室建筑面积1034m2），后修改设计建为4层裙楼商场、上部商务楼框剪结构。

规定乙方每月底报送经调整后的施工进度计划给建设单位（下称甲方）和监理公司；每两周召开一次施工例会；工程修改图应在预定实施修改工程前两天交付。

4月30日乙方报送经考虑雨季因素调整后的施工进度计划―计划5月30日地下室面板开始施工。因乙方抓紧施工进度，5月26日开始地下室面板模板施工，钢筋制作同步进行。此情况在5月18日例会上向甲方代表、监理公司通报，他们非常满意。5月27日17：00时乙方收到基本改变原设计的地下室面板修改图。但模板工程已完成85％，钢筋制作完成80％。乙方损失很大，决定停工。5月29日乙方向甲方及监理公司发出索赔通知。5月31日发出索赔报告，索赔模板工程3.1万元，钢筋工程9.73万元，工期4天，附上照片等索赔证据。但甲方主管称：按计划5月30日模板工程施工，甲方提前2天交付修改图纸，甲方并无过错，索赔不予批准。5月31日一6月2日甲乙双方、监理公司协商几次均失败。6月3日乙方分别找甲方代表和监理工程师沟通，取得他们的同情。6月5日进行索赔谈判。谈判中我们提请甲方注意索赔事件若不马上解决，则停工的经济损失加大，工期进一步拖延，推迟竣工将会错失商机。经对索赔证据逐一核对，发现甲方主管当时正在出差途中，对5月18日施工例会“会议纪要”中模板工程提前施工的情况未及时通知设计单位，确属甲方的过错。为使谈判成功，乙方作了合理的让步，将能用的钢筋尽量使用，设计单位主动作钢筋代换的配合，某些钢筋留在上部工程使用，能保留的模板就保留，最终索赔获得成功：模板工程补偿2.3万元，钢筋工程补偿4.6万元，停工、模板和钢筋整理的补偿1.4万元，共8.3万元；停工与模板、钢筋整理等工时的工期补偿共10天。

这是运用如各个击破、循序渐进、让步策略、利用业主心理等多种谈判技巧获得成功索赔的实例。

5 结语

资料及时收集是索赔和预防反索赔成功的基础。加强与监理工程师、业主的沟通工作和提高工作质量、管理水平，令监理工程师与业主满意是成功索赔与预防反索赔的良好条件。善于抓住每一个索赔机会，遵循索赔处理的原则，按照索赔的工作方法及时索赔，掌握和灵活运用索赔谈判技巧才能使索赔成功。预防反索赔的工作重点是施工单位全面恰当履行合同，预防反索赔事件的出现。索赔是施工单位自我保护免遭损失和获取一定利益的有效手段。做好预防反索赔工作，能使甲乙双方取得双赢，因此应把索赔和预防反索赔工作贯穿于工程项目施工的全过程。

参考文献

[1]蔡云. 论工程索赔在合同管理中的应用[J].科技资讯 , 2007,(26) .

[2]魏小国. 国际承包工程中业主的反索赔[J]. 建设监理 , 2003,(03) .

[3]黄晖. 索赔和预防反索赔工作探讨[J]. 广州建筑 , 2003,(01) .