处罚通知单范文

处罚通知单篇1

（一）存在的问题

1“.警告”的处罚效果难以体现。主要包括两种情形：一是部分法律法规对某种情形（如《商业银行、信用社国库业务管理办法》第43条规定的情形）仅仅规定单独处以警告时，执法单位认为无必要或效果不好，而干脆不予处罚。二是作出了处罚，但根据相关法律规定，只使用了罚款处罚，而漏用了警告处罚。从被处罚人角度看，警告处罚不痛不痒，对被处罚人触动不大，导致违规金融机构对警告处罚往往是“虚心”接受后束之高阁，置之不理，其成效甚微。从处罚实施机关看，在法律仅规定单独处以警告处罚的情况下，由于一般均同时规定要求被检查单位限期整改，执法部门往往认为在被检查单位限期整改措施已经到位的情况下，再作出警告处罚没有必要。对于法律规定警告并处罚款的情况，执法部门常认为在当前的金融管理条件下，警告处罚作为一种声誉罚，往往对行政相对人（尤其是相对人是机构而非个人时）的权利义务无法产生实质影响。同时警告处罚不具有强制执行力，在没有合适主体和合适方式对警告处罚决定对外宣示、披露和记载的情况下，警告处罚的实际效果根本无法体现，因此会产生将警告处罚免除，单独处以罚款情况。2“.罚款”的处罚效果经常被金融机构通过各种方式予以对冲。罚款处罚主要起惩戒、震慑、教育作用。实践中，被处罚金融机构经常使用很多手段对冲罚款处罚的功效。一是将对单位的罚款直接分摊给责任人，由“单位罚”变成“个人罚”。如：在缴纳罚款前，要求责任部门或责任人将罚款自行交足，集中后的款项不经本单位大帐，直接以现金形式缴入基层央行指定的罚没账户；或者先将罚款由本单位大帐缴入基层央行指定的罚没账户，然后将罚款以“内部绩效考核”的名义分解到相关部门和人员。二是尽量缩小被处罚信息的知悉面。如果是专项检查，由于金融机构负责配合检查的是业务部门，文书签收也由业务部门负责，存在部门消化罚款，不向单位报告的可能；对综合执法检查或其他大型检查，则尽量不让其他金融监管机构和上级单位知晓处罚情况。三是不将行政处罚文书进行归档，试图抹去被处罚的痕迹。3.部分违规问题屡查屡犯，凸显行政处罚实施效果不尽理想。实践中，金融机构被处罚主要是基本账户未经核准、一般账户不备案，虚报、瞒报、错报统计数据，延迟缴纳财政存款或资金，收缴假币、残损币兑换违规，违规查询信用报告、无效贷款卡发放贷款，存款准备金不足，反洗钱违规等问题。这些违规问题在不同机构、不同时段反复发生，甚至同一机构屡查屡犯，说明行政处罚的教育功能没有很好地实现。

（二）造成的不利影响

1.行政处罚的实际效用没有发挥到位。行政处罚的根本目的在于督促金融机构依法合规经营。行政处罚的正常实施，一方面体现了基层央行对违规金融机构的警示和教育，希望通过处罚措施对其产生触动作用；另一方面，则是希望能够引起上级金融机构的重视，进而通过其内部严格的考核机制，真正发挥出应有的震慑和教育作用。但罚款处罚措施被行政相对人异化现象的存在，直接导致行政处罚由“有形罚”变成了“无形罚”，被处罚人通过罚款不入大账、处罚文书不归档、处罚情况不报告上级、处罚信息不扩散等手段，使基层央行罚款处罚的效果消弭于无形，无法实现行政处罚的目的。2.诱发金融机构及其员工对金融监管的抵触情绪。一方面，金融机构将罚款以“内部绩效考核”的名义分解到相关部门和人员的做法，会直接影响到个别员工的切身利益，极易诱发金融机构员工对基层央行行政管理活动的反感与抵触情绪，将原本是金融机构内部管理矛盾转化为金融机构员工与基层央行之间的外部矛盾。另一方面，如果不将处罚与教育相结合，只一味强调“罚款”，也容易引起金融机构对立情绪，进而带来处罚决定作出后违规金融机构不交罚款的僵局。3.干扰基层央行正常的金融监督管理工作。违规金融机构将罚款分解到相关部门和人员的做法，对一线的普通员工造成了一定的工作压力。为了避免受到责罚，有的员工在执法检查过程中，会想尽办法让自己所负责领域内存在的问题不被检查人员发现，不配合检查活动，弄虚作假隐瞒问题，造成执法活动难以正常开展；有的员工则在检查发现问题后，以罚款会由自己承担为由，对检查人员开展“情感攻势”，或者通过各种关系和途径向检查组说情，要求减少或不进行处罚，这在一定程度上干扰了基层央行正常的金融监督管理工作。

二、制约行政处罚效能的原因分析

（一）警告处罚措施存在天生不足警告虽是法定的行政处罚措施，但与不是法定处罚措施的约见谈话、通报批评相比较，其在申诫效果上存在天然劣势。从形式上看，警告处罚是书面的，而约见谈话是面对面的；从送达路径看，警告处罚一般是执法机关工作人员送达，被处罚单位业务部门工作人员受领，很容易被截留，而约见谈话是执法机关负责人对被处罚单位负责人；从扩散面看，警告出发点仅限于被处罚单位知晓，自己不说谁都不知道，而通报批评则可能全行业、全系统都知道，事关面子和荣誉问题；从效果看，约见谈话和通报批评所涉问题一般更容易引起重视，布置和推进相应的整改措施更加快捷。实践中，基层央行在金融机构现行考核制度下，违规机构一旦受到监管部门的行政处罚，无论是对被处罚的机构还是对该机构的高管人员而言，在其内部考核中都将受到较大影响。具体而言，对直接责任人员意味着追责和承担罚款，对该机构的普通员工将意味着收入减少，而对高管人员来说甚至可能影响其职位和升迁。在这样的内部考核压力下，金融机构在受到处罚之后必然产生消化行政处罚的冲动，其内部决策层会想尽办法隐瞒和掩饰，因此出现罚款由个人分摊不入大帐，处罚文书不入档案，不让上级单位知晓等现象。

（二）市场规则促使金融机构化解处罚效果金融机构若因违规受到监管部门的行政处罚，其经营活动将受到诸多影响：一是可能无法享受某些优惠政策，丧失一些特殊业务资格。比如对村镇银行和农村信用社而言，一旦因为欠缴准备金被实施行政处罚，将直接丧失获得支农再贷款的资质。二是可能影响其后续发展。比如对部分农村信用社而言，如果受到监管部门的行政处罚，意味着内部治理结构不完善，内控制度不健全，对于其向农村商业银行转变的改革进程将直接产生影响。三是可能影响其经营形象。对于已经上市的金融机构来说，因受到证券法等法律法规的约束，按规定应当将受处罚的信息对外披露，这无疑对金融机构会造成较大影响。

（三）行政处罚法律制度还不完善一方面，从目前行政处罚罚款缴纳制度看，金融机构接受罚款处罚后，只要罚款进了专门的罚没账户，整个处罚程序就算完成。因此处罚实施机关不会也无权深入掌握违规机构所缴罚款的来源以及是否计入大帐等背景情况。另一方面，从行政处罚信息披露法律制度看，目前各监管部门之间的监管信息披露和共享方面基本处于空白状况，实践中监管部门一般也不会主动将相关行政处罚信息向金融机构的上级单位反馈或向社会公开披露，这就为金融机构隐瞒和掩饰相关情况提供了可能和便利。

三、进一步提高行政处罚效能的政策建议

（一）丰富警告作为申诫罚类行政处罚措施的内涵

除书面警告外，明确增加口头警告的形式，在相应金融规章中增加“约见谈话”制度规定，以“约见”作为口头警告的途径，以“谈话”作为口头警告的形式和载体。明确增加通报批评作为行政处罚措施，提升申诫罚的实际运用效果。

（二）在行政处罚法等相关法律制度中完善罚款缴纳程序等规定

明确对单位的罚款应当由被处罚单位缴纳，必须入被处罚单位大账，严禁以现金形式或通过其他账户转入，严禁被处罚单位将罚款直接分摊到单位员工个人。

（三）增设对行政处罚文书管理和信息披露的制度规定

被处罚单位应当将行政处罚文书纳入档案管理，向上级报告，根据有关法律法规应当公开行政处罚情形的，被处罚单位还应当依法及时公开行政处罚相关信息。必要时，实施行政处罚的行政机关应向被处罚单位上级或其他监管部门抄送处罚情况或者依法向社会公开披露相关信息。

（四）在行政执法中坚持处罚和教育相结合的原则

行政处罚本身兼具教育功能，能起到“罚一人而百人惧，唯恐其似之也”的作用，但这里指的教育不是指行政相对人对行政处罚的恐惧。单纯靠处罚并不能保障金融法律、法规和规章充分贯彻实施，“不教而诛”只能适得其反，金融监督管理相对人对法律法规的深刻理解和衷心支持，才是金融法律法规贯彻执行的最大保障。

处罚通知单篇2

论文摘要对行政执法实践中的3个问题，即责令改正、通报批评、罚金3种处罚是否属于行政处罚种类的问题进行分析，以期能为行政执法尺度的确定和执法工作实践提供参考。

《中华人民共和国行政处罚法》的第8条规定了行政处罚的种类共7项，前6项明确规定了行政处罚常用的处罚种类，而第7项只是笼统地规定：“法律、行政法规规定的其他行政处罚”，在行政法学上规结出行政处罚种类共四大类，即申诫罚、财产罚、行为罚、自由罚。申诫罚是指行政机关向违反行政法律规范的行政相对人提出警戒或者谴责，申明其行为违法，教育行为人避免以后再犯的一种形式。它区别于其他种类处罚的特点在于对违法行为者实施的是精神上或者名誉、信誉等方面的惩戒，而不是对行政相对人的其他实体权利的剥夺或者限制，因此申诫罚更能体现教育与处罚相结合的原则。财产罚是指强迫违法的行政相对人交纳一定数额的金钱或者剥夺其原有财产的行政处罚。这种处罚的特点是对违法的相对人在经济上给予制裁，迫使行政相对人履行金钱给付义务。财产罚是目前应用最广泛的一种行政处罚，如罚款、没收违法所得、没收非法财物。没收指对非法收入应采取没收措施，而罚款是处罚违法相对人的合法收入，这是罚款与没收的主要区别。行为罚（能力罚）是对行政相对人的行为权进行限制或者剥夺的一种制裁措施。这里所说的行为主要是指经行政机关批准同意从事某项活动的权利和资格。没有这种资格就意味着违法。如暂扣或者吊销许可证、暂扣或者吊销执照、责令停产停业。自由罚（人身罚）是限制或者剥夺违法行为人的人身自由的处罚。自由罚的实施使行政相对人的人身自由受到限制，也就是行政相对人在短时期内将失去人身自由，如行政拘留。除了上述《行政处罚法》规定的常用处罚种类外，许多单行法律、法规规定了责令改正、通报批评等，下面将就这些规定是否行政处罚进行探讨。

1责令改正是否为行政处罚的种类

许多学者们和执法工作者持不同意见，有的人认为责令改正不是一种行政处罚，因为《行政处罚法》中没有规定，因此它只是行政措施或行政命令，或者是行政强制，而有的人认为，它是一种行政处罚，因为它是行政机关向行政相对人书面文书送达的，并且对行政相对人具有约束力，要求相对人必须执行的。《行政处罚法》除了规定6种基本行政处罚种类外，还规定：法律、行政法规规定的其他行政处罚、行政机关实施行政处罚时，应当责令当事人改正或者限期改正违法行为。另如《中华人民共和国种子法》第10章法律责任第62条规定，违反本法规定，有下列行为之一的，由县级以上人民政府农业、林业行政主管部门或者工商行政管理机关责令改正，处以1000元以上10000元以下罚款：①经营的种子应当包装而没包装的。②经营的种子没有标签或者标签内容不符合本法规定的。③伪造、涂改标签或者试验、检验数据的。④未按规定制作、保存种子生产、经营档案的。⑤种子经营者在异地设立分支机构未按规定备案的。

这些规定中的“责令改正”是不是一种行政处罚呢？笔者认为如果由行政处罚机关没对行政相对人下达处罚决定之前，单独口头或者以文书下达的“责令改正通知书”就不是行政处罚，只是起要求违法的行政相对人纠正其违法行为的作用，具有教育意义；如果单行法条款中规定了责令改正，行政处罚机关对行政相对人以行政处罚决定形式书面下达的，那就是行政处罚。地方法规中规定的“责令改正”是不是行政处罚呢？如《江苏省种子条例》第6章法律责任第42条规定，违法本条例第6条第2款规定，未经批准采集或者采伐省重点保护的天然种质资源的，由县级以上地方人民政府农业或林业行政主管部门责令改正，没收种子和违法所得，处以违法所得1倍以上3倍以下罚款；没有违法所得的，处以1000元以上20000元以下的罚款。按理《江苏省种子条例》只是地方法规，只能规定6种基本的处罚种类，但是该条例的第1条规定，根据《中华人民共和国种子法》和有关法律、行政法规的规定，结合本省实际，制定本条例。《行政处罚法》第11条规定，地方性法规可以设定除限制人身自由、吊销企业营业执照以外的行政处罚。法律行政法规对违法行为作出具体规定的，必须在法律、行政法规规定的给予行政处罚的行为、种类和幅度的范围内作出具体规定。该条例的这条规定，实际上是对《种子法》第61条第3项作出的具体规定。另外，在法律和行政法规的法律责任或者罚则中规定类似于责令改正的，应一并如上理解。2通报批评是否为行政处罚的种类

对于通报批评，在法学界也有不同的看法，有的人认为通报批评不是行政处罚的一种，而是一种机关内部指出错误的方法，不具有处罚性，有的人认为通报批评是一种行政处罚，一旦作出将会对行政相对人的名誉、信誉等产生影响。笔者认为，通报批评用于单位内部上级处理违纪的下级，或者党和行政机关内部监察部门或者纪委处理违反纪律的人，这时只是一种行政处分，不是行政处罚。当行政机关对违法的行政相对人使用通报批评时，是否是行政处罚呢？按照《行政处罚法》的第8条第（7）项规定，先看一个例子。《中华人民共和国审计法》第6章法律责任第43条规定，被审计单位违反本法规定，拒绝或者拖延提供与审计事项有关的资料的，或者提供的资料不真实、不完整的，或者拒绝、阻碍检查的，由审计机关责令改正，可以通报批评，给予警告；拒不改正的，依法追究责任。这条规定中包含警告，也就是行政处罚的一种，笔者认为，单独对违法行政相对人以书面形式通报批评时，不是行政处罚，只是行政机关利用责权对违法的行政相对人一种警示，利用其声誉对其施加压力，迫使其停止或者改正违法行为。但是如果行政机关将通报批评写入行政处罚决定中，并在一定范围内书面通报批评的，就是行政处罚。因此，通常有人把通报批评同警告一起，作为申诫罚的2种最重要的形式。其实，警告通常仅限于直接告知违法行为人，而通报批评告知的范围较广泛，不仅限于告知行为人自己，还包括告知与行为相关的公民、法人和其他组织。

3罚金是否为行政处罚的种类

处罚通知单篇3

关键词 行政执法;责令改正;通报批评;罚金

《中华人民共和国行政处罚法》的第8条规定了行政处罚的种类共7项,前6项明确规定了行政处罚常用的处罚种类,而第7项只是笼统地规定:“法律、行政法规规定的其他行政处罚”,在行政法学上规结出行政处罚种类共四大类,即申诫罚、财产罚、行为罚、自由罚。申诫罚是指行政机关向违反行政法律规范的行政相对人提出警戒或者谴责,申明其行为违法,教育行为人避免以后再犯的一种形式。它区别于其他种类处罚的特点在于对违法行为者实施的是精神上或者名誉、信誉等方面的惩戒,而不是对行政相对人的其他实体权利的剥夺或者限制,因此申诫罚更能体现教育与处罚相结合的原则。财产罚是指强迫违法的行政相对人交纳一定数额的金钱或者剥夺其原有财产的行政处罚。这种处罚的特点是对违法的相对人在经济上给予制裁,迫使行政相对人履行金钱给付义务。财产罚是目前应用最广泛的一种行政处罚,如罚款、没收违法所得、没收非法财物。没收指对非法收入应采取没收措施,而罚款是处罚违法相对人的合法收入,这是罚款与没收的主要区别。行为罚(能力罚)是对行政相对人的行为权进行限制或者剥夺的一种制裁措施。这里所说的行为主要是指经行政机关批准同意从事某项活动的权利和资格。没有这种资格就意味着违法。如暂扣或者吊销许可证、暂扣或者吊销执照、责令停产停业。wwW.133229.COm自由罚(人身罚)是限制或者剥夺违法行为人的人身自由的处罚。自由罚的实施使行政相对人的人身自由受到限制,也就是行政相对人在短时期内将失去人身自由,如行政拘留。除了上述《行政处罚法》规定的常用处罚种类外,许多单行法律、法规规定了责令改正、通报批评等,下面将就这些规定是否行政处罚进行探讨。

1责令改正是否为行政处罚的种类

许多学者们和执法工作者持不同意见,有的人认为责令改正不是一种行政处罚,因为《行政处罚法》中没有规定,因此它只是行政措施或行政命令,或者是行政强制,而有的人认为,它是一种行政处罚,因为它是行政机关向行政相对人书面文书送达的,并且对行政相对人具有约束力,要求相对人必须执行的。《行政处罚法》除了规定6种基本行政处罚种类外,还规定:法律、行政法规规定的其他行政处罚、行政机关实施行政处罚时,应当责令当事人改正或者限期改正违法行为。另如《中华人民共和国种子法》第10章法律责任第62条规定,违反本法规定,有下列行为之一的,由县级以上人民政府农业、林业行政主管部门或者工商行政管理机关责令改正,处以1 000元以上10 000元以下罚款:①经营的种子应当包装而没包装的。②经营的种子没有标签或者标签内容不符合本法规定的。③伪造、涂改标签或者试验、检验数据的。④未按规定制作、保存种子生产、经营档案的。⑤种子经营者在异地设立分支机构未按规定备案的。

这些规定中的“责令改正”是不是一种行政处罚呢?笔者认为如果由行政处罚机关没对行政相对人下达处罚决定之前,单独口头或者以文书下达的“责令改正通知书”就不是行政处罚,只是起要求违法的行政相对人纠正其违法行为的作用,具有教育意义;如果单行法条款中规定了责令改正,行政处罚机关对行政相对人以行政处罚决定形式书面下达的,那就是行政处罚。地方法规中规定的“责令改正”是不是行政处罚呢?如《江苏省种子条例》第6章法律责任第42条规定,违法本条例第6条第2款规定,未经批准采集或者采伐省重点保护的天然种质资源的,由县级以上地方人民政府农业或林业行政主管部门责令改正,没收种子和违法所得,处以违法所得1倍以上3倍以下罚款;没有违法所得的,处以1 000元以上20 000元以下的罚款。按理《江苏省种子条例》只是地方法规,只能规定6种基本的处罚种类,但是该条例的第1条规定,根据《中华人民共和国种子法》和有关法律、行政法规的规定,结合本省实际,制定本条例。《行政处罚法》第11条规定,地方性法规可以设定除限制人身自由、吊销企业营业执照以外的行政处罚。法律行政法规对违法行为作出具体规定的,必须在法律、行政法规规定的给予行政处罚的行为、种类和幅度的范围内作出具体规定。该条例的这条规定,实际上是对《种子法》第61条第3项作出的具体规定。另外,在法律和行政法规的法律责任或者罚则中规定类似于责令改正的,应一并如上理解。

2通报批评是否为行政处罚的种类

对于通报批评,在法学界也有不

同的看法,有的人认为通报批评不是行政处罚的一种,而是一种机关内部指出错误的方法,不具有处罚性,有的人认为通报批评是一种行政处罚,一旦作出将会对行政相对人的名誉、信誉等产生影响。笔者认为,通报批评用于单位内部上级处理违纪的下级,或者党和行政机关内部监察部门或者纪委处理违反纪律的人,这时只是一种行政处分,不是行政处罚。当行政机关对违法的行政相对人使用通报批评时,是否是行政处罚呢?按照《行政处罚法》的第8条第(7)项规定,先看一个例子。《中华人民共和国审计法》第6章法律责任第43条规定,被审计单位违反本法规定,拒绝或者拖延提供与审计事项有关的资料的,或者提供的资料不真实、不完整的,或者拒绝、阻碍检查的,由审计机关责令改正,可以通报批评,给予警告;拒不改正的,依法追究责任。这条规定中包含警告,也就是行政处罚的一种,笔者认为,单独对违法行政相对人以书面形式通报批评时,不是行政处罚,只是行政机关利用责权对违法的行政相对人一种警示,利用其声誉对其施加压力,迫使其停止或者改正违法行为。但是如果行政机关将通报批评写入行政处罚决定中,并在一定范围内书面通报批评的,就是行政处罚。因此,通常有人把通报批评同警告一起,作为申诫罚的2种最重要的形式。其实,警告通常仅限于直接告知违法行为人,而通报批评告知的范围较广泛,不仅限于告知行为人自己,还包括告知与行为相关的公民、法人和其他组织。

3罚金是否为行政处罚的种类

处罚通知单篇4

一、收费公示制，坚持“阳光”执收。“两费”取消后，该局有些基层分局（所），嫌麻烦、怕花钱，没有及时更换收费公示牌，为此，该局统一制作了__块公示牌，将原公示牌全部更换，将现有收费项目、收费依据、收费标准在各服务大厅进行公示，自觉依法执收和接收社会监督。

二、责权划分制，坚持“法定”执收。为保证依法执收，该局制定了“二定”、“三严禁”措施。“两定”即：一是界定执收、执罚权限。对现有行政性收费项目，基层分局（所）只准收取个体登记费（含变更收费）和企业年审费，涉企其他收费项目一律由该局注册局统一收取；二是界定执收、执罚责任人。各单位主要领导为第一责任人，对没有代收银行，不能实行收、罚缴分离的，由各单位报账员或指定人员统一收取。“三严禁”即：一是严禁违反执罚程序。无论是一般程序案件还是简易程序案件，无论是以县局名义做出的处罚决定，还是以分局（所）名义做出的处罚决定，也无论被处罚当事人是否愿意提前缴纳，任何办案机构和办案人员都不得在行政处罚决定书送达被处罚当事人之前，收取部分或全部罚没款。二是严禁越权扣押涉嫌违法当事人资金。法律法规未对工商行政管理部门行使监督检查授予法定职权的，任何办案机构和办案人员不得以任何理由超越法定职权扣押涉嫌违法当事人的资金。三是严禁违规使用票据。办案机构和办案人员，在开具《××省代收罚没款票据》（包括《××市工商局罚没款缴款通知单》）时，必须将时间、执法行政机关，交款单位，处罚决定书文号、收款人等内容填写完整规范，不得简化或省略。以县局名义做出的处罚决定，各办案机构在向被处罚当事人送达处罚决定书后，收取罚没款时到法规股开具《××市工商局罚没款通知单》（专业市场分局受县局委托审核的案件除外），由被处罚当事人或案件办理人员到指定银行缴纳罚没款；以分局（所）名义做出的处罚决定，在向当事人送达处罚决定书后，收取罚没款时，由所在单位报帐员报请分管公平交易工作的领导同意并在《××市工商局罚没款通知单》“备注”栏签字后，方可开具《××省代收罚没款票据》。

三、业务量化制，预算科学分解。“两费”取消后，保障单位正常运转的资金主要来自财政拨款和财政下达的非税收入预算。为了既保障经费支出需要，同时又避免将非税收入同个人收入和单位业务经费挂钩考核，该局将财务收入和业务工作有机结合起来，通过以业务工作促征收，以监管促征收。今年初，该局将个体发展、企业发展、企业年检等各项业务工作进行细化分解，通过考核、通报，奖惩带动预算收入实现。元至六月，个体发展___户，个体登记收入_.__万元（含换照）；企业发展__户，年审___户，收取登记和年审费__.__万元；办结各类经济案件___件，罚没收入__.__万元。

四、结算审核制，实行“双控”把关。该局按照执收、执罚核销制度，各单位在每月收入结算时，必须实行“双控”把关，否则县局财务不予结算。一是业务主管部门把关。企业登记费、个体登记费每笔收入交由县注册局审核、并在票据上加盖审核验章。在通报个体发展数时，还实行注册局和财务共同把关，以杜绝办照不收费或乱收费。法制股负责罚没收入的审核，要求当月办理的案件（包括简易程序案件），填写《××县工商行政管理局简易（一般）程序案件备案表》连同处罚决定书各一式二份，分别报县局法规股和公平交易分局备案。法规股凭各单位备案的罚没款，开具《罚没收入结算通知单》，财务股据此才予核销各单位的罚没收入，杜绝了过去个别单位为片面追求收入进度，在程序不到位、尚未出具处罚决定书的情况下，就先收取罚没款到财务结账的不规范现象。二是财务机构把关。该局票管员在结算时，除见注册局审验章和法制股出具的《罚没收入结算通知单》结算外，还要对票据使用是否正确、是否规范进行审核，确保各项收入合规、合法；出纳当月对罚没过渡户来历不明款项要进行清理核对，对未经主要领导批准而缴入的暂存资金，必须清理退回，确保所扣押涉嫌违法当事人的资金符合法定职权。

处罚通知单篇5

第二条各级卫生监督机构以及民航、铁路、交通、厂（场）矿卫生职能部门和卫生防疫站实施公共场所卫生监督时，必须遵守本程序。

第二章办理"卫生许可证"

第三条申请办理"卫生许可证"的经营单位到卫生防疫机构办理登记手续：

一、登记要求：准备开业的公共场所，经营者应持其主管部门证明。已开业需补办卫生许可证的公共场所，经营者应携带介绍信和工商营业执照。上述手续齐全者，发给"卫生许可证申请书"一式2份。

二、"卫生许可证申请书"填写应符合以下要求：

（一）经营者要提供经营场所的平面图、卫生设施等有关资料及从业人员情况；

（二）"卫生许可证申请书"必须用钢笔或墨笔填写，字迹工整、内容准确。填好后由经营者的主管部门签署意见并加盖公章，送卫生防疫机构。

第四条卫生防疫机构接到申报材料后，在45日内逐项检查申报材料是否齐全、准确，若有漏项、错误处应通知其补正。对申报材料合格者，派两名以上卫生监督员或助理卫生监督员（其中卫生监督员不少于1名）进行现场监督、监测，在"卫生许可证申请书"上填写卫生评价意见，报送同级卫生行政部门。

第五条发放"卫生许可证"和通过复核的条件：

一、经监督检查后主要卫生指标符合卫生要求；

二、从业人员体检合格，对传染病患者调离直接为顾客服务的工作岗位；

三、从业人员卫生知识培训合格率在80％以上。

第六条对不符合卫生要求的经营单位，卫生防疫机构提出书面改进意见，经营单位改进后重新申请。

第七条"卫生许可证"的发放：

一、"卫生许可证"应用墨笔填写，写明编号、单位全称、经营项目、发证日期，并加盖县以上卫生行政部门公章。如经营多种公共场所的单位，要在"卫生许可证"上注明其兼营项目。

二、卫生行政部门应自卫生防疫机构接到"卫生许可证申请书"之次日起两个月内，对审查合格者签发"卫生许可证"。民航、铁路、交通、厂（场）矿卫生职能部门负责签发本系统管辖范围内的机场、车站、码头等候室等公共场所和民航客机、铁路客车、客轮以及主要为本系统职工服务的公共场所"卫生许可证"。

三、"卫生许可证"每两年复核1次。卫生行政部门应在期满前30日将"卫生许可证复核登记表"发给经营单位，经营单位应在15日内填写并交回"卫生许可证复核登记表"。监督机构收到"卫生许可证复核登记表"后60日内完成对经营场所卫生状况的复核审查，在"卫生许可证复核登记表"上填写复核意见，合格者加盖"审核章"。"卫生许可证复核登记表"一式2份，1份存档，1份交经营单位。

四、经营单位领证后如有新增经营项目，须申报新增经营项目，并按有关规定和标准接受卫生监督、监测。

第三章从业人员健康检查

第八条健康检查前的准备工作：

一、向经营单位发健康检查通知书，应包括以下内容：

（一）规定体检期限、承担体检单位及体检地点；

（二）根据应体检人数，领取体检表；

（三）首次体检人员准备近期1寸免冠照片1张。

二、健康检查单位应具备的条件：

（一）各级卫生行政部门指定医疗卫生单位承担健康检查工作，承担健康检查工作的医疗卫生专业人员由内科、皮肤科、放射科、化验室等医技人员组成；

（二）具有随时接受体检、补检、复检的能力；

（三）体检后两周内出具体检结果报告；

（四）对体检工作认真负责，不得弄虚作假。

第九条健康检查工作的实施：

一、经营单位应作好体检的组织工作；卫生防疫机构负责体检工作的监督、指导并掌握体检进度。

二、体检者必须亲自持体检表进行体检和复检。

三、查出的疑似传染病患者应及时复检。

四、对传染病患者的诊断按卫生部的《中华人民共和国传染病防治法》规定的传染病诊断标准（试行）执行。确诊为传染病患者，承担体检的单位应及时通知卫生防疫机构。

五、体检完毕，承担体检的单位应在健康检查两周内向受检者单位发出健康检查结果报告。受检者单位及时将体检结果送交卫生防疫机构。

第十条健康合格证的核发：

一、卫生防疫机构按人员名单逐人逐项审查，如有漏检人员及项目或检出阳性者，应及时通知经营单位补检或复检；

二、体检合格者由卫生防疫机构在其健康证上加盖"体检合格"章及公章，并注明发证日期；

三、由卫生防疫机构将体检表和健康合格证交经营单位保存。

第十一条传染病患者的调离：

一、体检确诊的传染病患者，由卫生防疫机构向患者所在经营单位发出"职业禁忌人员调离通知书"。经营单位应将患者调离直接为顾客服务的岗位，并于接到"职业禁忌人员调离通知书"之日起10日内，将患者"健康合格证"及其回执送卫生防疫机构。

二、传染病患者治愈后，到指定体检单位复检，确属痊愈，将检验报告附体检表后送卫生防疫机构补发健康合格证或补盖"体检合格"章。

第四章从业人员卫生知识培训

第十二条培训：

一、培训对象同体检对象，经营单位负责人、法人代表参加培训，由经营单位负责实施。

二、拟上岗的从业人员，由该经营单位随时组织培训。

三、经过经营单位自身考试合格后，报卫生防疫机构验收。

第十三条验收：

一、检查答卷是否认真、准确，参加考试人员应占从业人员的百分之九十五以上。

二、按从业人员10％－20％的比例抽查进行现场考核，对不及格者应重新考试。

三、在考试合格者的健康合格证上加盖"考核合格"章。

第五章卫生监督监测

第十四条经常性卫生监督检查的内容包括：

一、卫生组织、卫生制度是否建立、健全及执行情况；

二、基本卫生设施是否具备；

三、公共场所内外环境卫生状况；

四、消毒制度、消毒设施是否健全、完好及运行情况；

五、公共场所卫生标准中"有关规定"部分执行情况；

六、抽查部分从业人员健康合格证和"考核合格"章；

七、复核从业人员名单是否准确无误，以确定直接为顾客服务人员（含临时工）为体检、培训对象。

第十五条卫生监督员在监督检查中，应认真填写"现场卫生监督记录"。填写时做到用词适当，准确，不得以结论代替事实描述，不能笼统描述卫生状况；要写明经营者全称、监督检查时间；所有项目要在现场填全、不得在离开现场后补填。监督检查记录填写后应由被监督单位的法人代表或陪同人员查看并签字；如拒签需问清拒签理由，属用词不妥或与事实不符应按事实改正后再签；如被监督单位人员仍拒签，应在监督检查记录上注明拒签情况和理由，记录在场人员姓名，由卫生监督员签字，将第二联当场交给被监督单位，如拒收记录，回单位后用双挂号信寄出。

卫生监督员在执行任务时，不得当场作出行政处罚的决定。

第十六条在开展公共场所卫生监测时应严格遵守各项操作规程，认真填写"样品采集记录表"，采样记录的编号应与样品编号一致。采样后应填写"卫生监测样品送检单"，连同样品及时送至检验单位。检验者应出具"卫生检测结果报告单"退还承办卫生监督员。

卫生防疫机构依据检验结果填写"卫生监督监测评价书"送被监督单位。

第六章行政处罚

第十七条立案：

凡涉及行政处罚者，都必须立案。

一、有下列情况之一者，应立案调查。

（一）公共场所卫生监督员现场进行卫生监督、监测时发现经营单位有违反《条例》或《细则》的行为。

（二）知情者检举揭发经营单位有违反《条例》或《细则》的行为。

二、立案原则：

（一）在现场进行卫生监督、监测时，卫生监督员发现经营单位有违反《条例》有关规定的情况和行为，可立案调查；

（二）如系群众举报，应作好口述笔录，由举报人签字并留下工作单位或地址；如是电话举报，应认真作好电话记录，记下举报人姓名、地址。经科主任批准后，方可立案。

第十八条现场调查：

现场调查、核实必须有两名以上卫生监督员或助理卫生监督员（其中卫生监督员不少于1名）同行，赴现场时，卫生监督员必须着装整齐，佩带"中国卫生监督"证章，出示"中国卫生监督"证件。

人证、物证、地点、时间及情节是执行行政处罚的主要依据。取证内容主要包括：

一、现场摄影、录音、录像；

二、现场采样并送检验室检验（应注明采样地点、日期、样品名称及编号）；

三、现场卫生监测，将监测结果填写"样品采集记录表"；

四、反映违法事实的检举投诉；

五、旁证材料，应由旁证人签字；

六、采集物证（采样单应有双方签字）；

七、鉴定结论，经专业机构进行的技术鉴定（包括化验证明、医院诊断书等）及有关的卫生学、流行病学调查资料；

八、当事人对事实经过的陈述；

九、现场卫生监督笔录。

在诉讼过程中不得再向被处罚者或证人收集证据，经人民法院同意的除外。

涉及国家机密或技术专利的证据，监督机构及调查取证人员要予以保密。

第十九条行政处罚：

一、由3名以上卫生监督员或助理卫生监督员（其中卫生监督员不少于两名）对经营单位的违法事实进行合议，填写行政控制或行政处罚审批表，并附上述现场调查所得材料，按行政处罚的批准权限逐级上报。

二、行政处罚的批准权限：

按《细则》有关规定执行。

对停业整顿及超过3000元的罚款处罚须经同级卫生行政部门批准。地、市级以下卫生防疫机构应报省、自治区、直辖市卫生防疫机构备案。

三、由卫生监督员根据已审批的行政控制或行政处罚审批表填写"卫生行政处罚决定书"、行政处罚决定书"送达回证"。填写"卫生行政处罚决定书"时对违法事实应判定准确，要与《条例》及《细则》的有关条款相对应。

四、送达：送达处罚决定书应有送达回证，由被送达人在回证上记明收到日期、签名（盖章），送达回证上的签收日期为送达日期。

送达处罚决定书应直接送交被送达单位法定代表人，法定代表人不在时交该单位收发部门签收。

被处罚者是个体经营者的，处罚决定书应交给本人，本人不在的，交同住成年家属签收。

被送达人拒绝接收处罚决定书的，送达人应当邀请有关人员到场说明情况，在送达回证上记明拒收理由和日期，由送达人、见证人签名或盖章，把处罚决定书留在被送达人处，即视为送达。

直接送达有困难的可双挂号邮寄送达，并将回执贴于行政处罚决定书"送达回证"上。"送达回证"注明的收件日期为送达日期。

五、行政处罚分类及执行：

（一）警告、罚款：按规定送达"卫生行政处罚决定书"。

（二）停业整顿：送达"卫生行政处罚决定书"，到期派卫生监督员赴现场检查验收。若验收合格，即下达准许恢复营业通知；若验收不合格，可延长其停业整顿期限至90天止，直至吊销"卫生许可证"。

（三）吊销"卫生许可证"：送达"卫生行政处罚决定书"，同时通知工商行政部门。

对罚款、停业整顿、吊销"卫生许可证"的行政处罚送达后3个月内被处罚单位不履行也不时，由卫生防疫机构向当地人民法院申请强制执行；3个月内被处罚单位不服处罚，向当地人民法院时，卫生防疫机构应做好应诉准备。

第二十条结案：

处罚通知单篇6

一、指导思想

以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，严格执行规范行政处罚裁量权规定，确保行政处罚合法合理，为建设开放繁荣秀美幸福新创造良好的法制环境。

二、工作目标

根据省政府有关部门已公布的行政处罚裁量权执行标准,认真梳理行政处罚依据、完善行政处罚程序、强化行政处罚监督，全面提升行政执法合法率。

三、工作步骤

（一）培训学习阶段（3月1日—3月10日）

各行政执法单位要以《省规范行政处罚裁量权规定》和本单位执行的行政处罚裁量权执行标准为重点，组织全体执法人员进行培训学习，确保执法人员能熟悉掌握本单位行政处罚裁量权执行标准并予贯彻执行。

（二）完善和公布执行标准阶段（3月11日-4月10日）

1、梳理行政处罚项目。各行政执法单位要对本单位实施的法律、法规、规章中涉及的行政处罚项目进行全面梳理，并对照省业务主管部门制定的行政处罚裁量权执行标准，核查本单位执行情况。

2、细化执行标准。各行政执法单位要在上级业务主管部门制定的行政处罚裁量权执行标准的基础上，根据实际情况进一步细化本单位的行政处罚裁量权执行标准，细化后的行政处罚裁量权执行标准报上级业务主管部门和同级人民政府法制办备案。

3、公布行政处罚项目及执行标准。各行政执法单位要根据《省规范行政处罚裁量权规定》的要求，对本单位所执行的行政处罚裁量权执行标准进行广泛宣传，并通过市政府网站、办事窗口等方式向社会全面公开，接受社会监督。

（三）健全规范制度阶段（4月11日—5月10日）

1、健全依法审查制度。除简易程序外，在作出行政处罚决定前，应当将调查结果和处罚建议报经本单位法制机构审核，法制机构应点审查处罚建议是否符合行政处罚裁量权规定。

2、健全告知制度。行政执法单位在作出行政处罚决定时，应当将行政处罚裁量权执行标准一并告知行政相对人。

3、健全听证制度。行政执法单位实施行政处罚前，依申请组织的听证，应当含有涉及行政处罚裁量权的内容。

4、健全监督检查制度。行政执法单位要完善对执法人员的监督检查，依据行政处罚裁量权执行标准有针对性地开展执法监督检查活动。

5、健全重大行政处罚决定备案制度。行政执法单位作出责令停产停业、吊销许可证和执照、罚款10000元以上的行政处罚行为，应当将行政处罚决定书报送上级业务主管部门和同级人民政府法制办备案。

6、健全规范行政处罚裁量权定期评估制度。每年年底，行政执法单位在总结行政处罚裁量权执行情况的同时，要对所执行的行政处罚裁量权执行标准进行评估、论证，力求执行标准更科学、更精确、更利于操作。

7、健全行政执法考核评议制度和责任追究制度。行政执法单位在对所属执法机构和执法人员进行考核评议时，应将是否严格执行了行政处罚裁量权执行标准列入重要考核内容，要严肃查处相同案情不同处罚结果的案件，坚决杜绝处罚“畸轻畸重”的现象。

四、工作要求

（一）提高认识。《省规范行政处罚裁量权规定》是规范行政执法行为方面的一部重要的政府规章，是政府法制建设的一项重要内容。各地各行政执法单位要高度重视规范行政处罚裁量权工作，把贯彻实施《规定》作为深入推进依法行政工作的重要举措，要切实提高认识，合法、合理履行好行政处罚权限。

（二）加强领导。各地各行政执法单位要切实加强组织领导，建立“一把手”负责制，把规范行政处罚裁量权工作与推进政府职能转变和管理创新、提高依法行政工作水平相结合，认真研究工作中出现的问题，及时总结经验并加强与政府法制机构和上级业务主管部门的联系，对上级业务主管部门调整和修订的行政处罚裁量权执行标准要及时掌握、同步执行。

处罚通知单篇7

文秘部落 为进一步贯彻执行《中华人民共和国安全生产法》，提高全员的安全意识，确保安全生产，现将安全工作奖罚规定印发给你们，望遵照执行。 附：《公司安全工作奖罚规定》 文秘部落

主题词： 安全奖罚 规定 通知

报 ：省公司

抄送：党委委员，公司领导，安环办⑵，存档。

公司综合管理部

2005 年 3 月 23 日印发

公司安全工作奖罚规定 第一章

总 则 第一条

为进一步贯彻《中华人民共和国安全生产法》，落实安全生产责任制和各项规章制度，强化安全生产和环境保护工作，杜绝死亡、重伤事故及各类重大事故，最大限度地减少一般性事故，确保安全生产、社区稳定，提高经济效益、社会效益，依照《安全生产法》及上级的有关规定，特制定本规定。 第二条

坚持重奖重罚。对安全生产工作作出贡献的单位和个人，根据考核目标实现后给予重奖；对违章指挥、违章作业、违反劳动纪律的单位和个人，无论造成事故与否均给予重罚及行政处分。 第三条

根据上级下达年度轻伤控制指标并结合公司实际情况，按风险程度分配到所属单位，作为单位年度轻伤控制目标值，实行月度考核，季度兑现。见附表一。 第二章

奖 励 第四条 当季全公司无死亡事故、无各类重大事故，经理、党委书记、主管副经理各奖励2000元，其他公司领导、安环办正副主任（含主任助理及专职安全人员）各奖励1500元；对直接参加安全管理的安委会成员及安委办成员奖励1000～1300元。 第五条 按季考核兑现单位对实现安环目标的领导及安全员给予奖励，标准见表二。 （一）

当季未发生死亡、重伤及各类重大事故的单位及治安案件，并达到表一所列考核指标的，则按表二的奖励数额兑现。 （二）

表一各项考核未实现的，每项扣个人当月奖金15～20%。 第六条 在生产、工作或公益事业中凡符合下列条件之一者奖励600元以上。 （一）

突发性事故（事件）发生后，积极进行抢救，减少事故（事件）损失和人员伤亡的有功人员； （二）

及时发现和消除各类事故隐患，避免重大事故发生的有功人员； （三）

积极提出安防环保合理化建议，经采用取得较大的经济效益和社会效益的； （四）

在工业卫生，职业病防治和管理、环境保护、治安管理、安全培训及教育方面有显著成绩者。 第七条 单位年内无死亡事故、无重伤各类重大事故，轻伤事故低于控制指标，安全、文明生产，环境保护工作成绩显著，单位以及有关部门和人员年终给予1～2倍季度奖励。 第八条 公司不定期开展安环活动，在活动中取得名次的单位和个人给予适当的奖励。 第三章 处 罚 第九条

年内死亡或重伤事故每超过控制指标一人次，经理、党委书记、主管副经理各罚款2000元；其他公司领导、安环办正副主任（含主任助理、专职安全人员）各罚款1500元；同时取消年度评先资格；安委会及安委办成员各罚款1000元（重伤人次减半处罚）。 第十条

年度超过轻伤控制指标1人次的单位罚款1000元；季度超过轻伤控制指标1人次对单位罚款600元。对责任人罚款300～600元。 第十一条 公司所属各单位若发生重伤以上伤亡事故（含治安案件），取消当季奖励资格，并取消年度评先资格。发生死亡（以人次计算）按表三的数额对责任单位和个人处罚。发生重伤（以人次计算），按表三的1/2对责任单位及个人罚款。同时承担地方政府的罚款。 第十二条　重大交通事故、设备事故、质量事故、火灾事故、环境污染、爆炸、医疗、治安等事故发生后，根据责任轻重，具体按表四处罚。 第十三条 凡是下列情形之一者，对单位或个人处5000元以下的罚款。 （一）

未制定安全生产考核及奖罚细则的，不按期进行安全检查或不按规定进行安全教育的。 （二）

无正当理由不执行或拖延执行隐患整改通知书和安全指令书的。 （三）

发生事故后（含各类重大未遂事故及治安案件）不积极配合调查的单位及个人，或隐瞒不报，或不及时组织分析处理上报的。 （四）

违章指挥、违章作业、违反劳动纪律的。 （五）

每发现一次采购及发放不合格劳动保护用品，或不按规定发放劳动保护用品的单位和个人。 （六）

未经许可擅自拆除，无故停运职业安全设施和环保设施的（同时承担地方政府罚款）。 （七）

不按规定进行劳动卫生和环境监测的。 第十四条 对违章指挥、违章作业、违反劳动纪律的有关人员，不虚心按受批评教育和处罚，且态度不好者，除按本规定相应条款处罚外，并责令停工5天进行安全教育，停工期间每天发生活费20元。对拒不参加学习的，年内累计二次以上违规人员责令解聘。 第四章

执 行 第十五条 按季考核兑现控制指标之内的单位和个人的奖励，按以下条款执行： （一）附表二所列单位按季填报安全考核申报表报生产自救办审核。 （二）

安环办会同有关部门考核后，报主管副经理审定，由安环办下达奖励通知单，经人力资源部核准后，随同当月工资一并发放。 （三）

公司领导及有关人员的奖励兑现，由安环办造表，经经理或主管副经理审批后发放。 第十六条 对单位和个人罚款（含地方政府的罚款）由安环办下达罚款通知单并负责催交。被罚单位和个人收到罚款通知单一星期内将罚金交到财务部入帐，再将财务凭证交安环办备案。 第十七条 对第十二条所列事故和第十三条所列处罚内容须由相应的主管部门作出处罚决定报主管领导同意，由安环办依照第十六条规定办理。 第十八条 各单位应根据本规定制定相应的奖罚实施细则，报安环办备案；各单位对班组或个人罚款全额上交公司财务，单独列帐，所交罚款可作为单位安全活动经费，由单位安全主管领导掌握使用，但要将罚款数额和使用情况报安环办备案。 第五章

处罚通知单篇8

“两罚制”也称双罚制，这原本是一个刑法学上的概念，一般是指对单位犯罪，既要处罚单位，又要处罚单位中的直接责任人员，这是一种较为合理且有效的处罚单位犯罪的制度。后来这个法律精神被行政法所吸收，在对单位实施的行政违法行为依法进行行政处罚时，分别对单位和单位中的直接责任人员进行处罚。我国的一些行政法规中也部分的采取了“两罚制”的做法，如《中华人民共和国会计法》第四十二条的规定，就体现了“两罚制”的原则；另外，《中华人民共和国消防法》第五章“法律责任”中大多采用了这一原则。

二、道路运输行政处罚中的“两罚制”。

2001年10月，交通部2001年第7号令颁布了《营业性道路运输驾驶员职业培训管理规定》，在我国正式确定了营业性驾驶员从业资格证管理制度。这个交通部部门规章还第一次在道路运输管理行政处罚领域体现了“两罚制”观念。该规章第二十三条规定，“未取得营运驾驶员从业资格证书，驾驶机动车从事营业性道路运输活动的，处以200元以下的罚款。”第二十五条规定，“道路运输经营者使用未取得营运驾驶员从业资格证书的人驾驶机动车从事营业性道路运输活动的，处以200元以上1000元以下的罚款。”这实际上意味着，道路运输管理机构查到未取得营运驾驶员从业资格证在从事营业性道路运输活动的，应该同时对驾驶员和聘用这名驾驶员的营运车车主同时进行相应形式和幅度的行政处罚，（驾驶员与车主为同一人的，应按第二十三条的规定处罚）这可以看成是一种新形式的“两罚制”。

事实上，对营运车车主进行处罚具备行政处罚成立的构成条件：

首先，营运车车主在主观上具有直接或间接的违法违章故意。营运车车主在聘用机动车驾驶员前，应依法对驾驶员的身份证、驾驶证、从业资格证等相关证件进行查验，证件齐全的才可以聘用，并在聘用时对驾驶员的有关情况进行登记。若车主明知驾驶员尚未取得营业性驾驶员从业资格仍有意聘用或未经查验驾驶员的相关证件而直接聘用，都构成了主观上的违法违章的故意。

其次，客观上其行为具有社会危害性。道路运输经营直接关系着旅客的人身安全和货主的财产利益，而影响运输安全最重要的两个因素就是车辆的安全状况和驾驶人员的素质。如果营运车车主聘用了不具备相关条件的驾驶员从事营业性道路运输活动，必然使道路运输的安全系数大为降低，从而对旅客和货主的利益造成潜在或实际的侵害，影响正常的道路运输市场秩序。

三、取消“两罚制”的后果。

新颁布实施的《中华人民共和国道路运输条例》令人遗憾地摒弃了“交通部7号令”刚刚建立起来的“两罚制”，其带来的消极影响显而易见。

首先，营运车主的违法违章行为无法得到应有的法律制裁。

如上所述，营运车主聘用不具备规定条件的机动车驾驶员从事营业性道路运输经营活动，具有主观上的故意和客观上的违法性，事实上，如果没有车主的聘用行为，驾驶员是不可能为车主提供驾车劳务的，两者的违法行为相互联系，不能分割。一旦营运车驾驶员未取得从业资格而从事营业性运输的行为被发现，营运车车主就会根据《中华人民共和国道路运输条例》的规定，以法律只规定对驾驶员进行处罚为由，将这二个违法行为带来的不利后果全部转嫁到驾驶员身上。而实际上，众所周知，车主与驾驶员二者之间的经济地位相差悬殊，一般普通驾驶员的工资收入最多也就几千元，让驾驶员去缴纳二百至二千的罚款，而经济实力更强的车主却可以不承担任何责任，于法于理都让人难以接受。其次，行政处罚决定将更难执行。

道路运输管理机构在查到从事营业性运输的驾驶员无从业资格时，除当场处罚外，通常会对车辆的有关营运证件进行暂扣，在事实调查清楚并履行法定程序以后，才能正式作出处罚决定。驾驶员因害怕承担责任，往往会向车主结清薪水后借故离开，等车主知道车辆证件被查扣前去处理时，也完全可以以自己没有违反规定，道路运输管理机构不能暂扣他的证件为由要求交还证件，这时，道路运输管理机构就会陷入一个十分尴尬的境地：如果交还证件,行政处罚决定将无法执行，如果不交还证件，可能因被指责违法行政而导致行政复议或诉讼。