科研项目立项申请书范文

科研项目立项申请书篇1

教育部科学技术司和国家外专局教科文司负责“111计划”的具体组织工作。核心内容是按照“统筹规划、限额申报、专家评审、择优建设、动态管理”的原则，以项目形式建设100个左右引智基地。2005年启动实施以来，该计划共有77个学科创新引智基地获得批复立项建设，引起了教育界、科技界的广泛关注和各高等学校的高度重视，为国内高校与国外开展高水平的合作研究以及提高高校科研水平做出了重要贡献。

根据“高等学校学科创新引智计划‘十一五’规划”要求，今年，教育部和国家外专局将于近期启动2008年度 “111计划”的申报工作，再建设一批新的引智基地，进而完成“111计划”的整体布局工作。为方便申请者申报，现就有关具体事项做些说明，供申请者及相关高校与部门参考。

受理条件

申请者申报前须仔细阅读“关于申报‘高等学校学科创新引智计划’项目的通知”（以下简称“申报通知”）与《高等学校学科创新引智基地管理办法》（以下简称《管理办法》），严格按申报领域和相关要求提交相关材料。

申报程序

1.了解申请信息

“111计划”自2007年起采取网上申报方式，通过“教育部科技管理平台”（访问网址stmp.moe.省略/）进行。

“111计划”项目申请者和依托高校在组织项目申报之前，首先要了解和把握“111计划”的性质、内涵和意义，以及申报资格要求等事项。相关文件可登录教育部科技司网站主页(dost.moe.省略/)查阅。

2.为申请者设立账户

“教育部科技管理平台”系统是为满足教育部科技管理工作电子化办公需要而建立的，目前该系统已在全国各高等学校推广使用。高校使用此系统进行项目申报时，必须拥有相应的帐户和密码。目前各高校科技（研）处（部、院）拥有本校管理员账户和密码。凡通过学校外事处、国际合作处等部门申报“111计划”项目的高校，需与本校科技处协调设立申请者账户事宜。

3.申请者网上提交申请书

申请者在教育部科技司网站下载最新版本的项目申请书后，按要求填写“高等学校学科创新引智计划项目申请书”的各项内容。填写完成后，进入“教育部科技管理平台”系统，选择对应的支持领域，按提示要求逐条在页面上填写相关内容，并将申请书电子版本通过申报页面在申报系统中提交。

4.依托高校审查并提交申请书

申请者通过“教育部科技管理平台”提交申请材料后，依托高校须对申请书内容真实性等进行审核，并在管理平台中填写项目审查意见。特别注意必须在受理期限内通过网络提交申请材料。直属高校的申请可通过管理平台直接提交到教育部科技司，部门所属高校的申请在管理平台中只能提交到相关部门，须经部门进行审查后方能提交到教育部科技司。

5.部门高校管理部门审查并提交申请书

部门高校管理部门必须对所属高校提交的申请材料进行审查并提交后，申请材料方能到达教育部科技司。

申报注意事项

鉴于前两批项目申报过程中存在的一些问题，为避免今后项目申报发生类似情况，现将申报中需注意的事项做一较为详细的介绍，供申请者参考。

项目组织要求

1.“111计划”主要目的是引进海外人才并与国内团队形成较紧密的结合，以带动学科发展。强调的是“强强合作”。项目经费主要用于人才引进和人才培养，要求拟建立的引智基地需同时拥有较好的硬件条件和软件条件。

2.在注重海外学术大师的学术影响力的同时，也要考虑其个人影响力，考虑其能否团结和凝聚整个团队在一定时间内开展研究等。

3.海外学术骨干要与学术大师及国内研究团队有一定的前期合作基础。海外团队的人员组成结构必须合理，避免临时拼凑、避免海外团队与国内团队研究方向不一致等情况发生。特别注意要避免海外人才的重复引进聘用。

4.国内科研骨干要有较高的研究水平，拥有能够与海外人员开展高水平合作研究的能力。国内研究团队的人员构成要合理，团队成员间要有较为稳定的前期合作基础，避免临时拼凑。不建议将外单位研究人员加入到国内研究团队中。

5.要注重斟酌和凝练拟建基地名称，避免基地名称不能反映申报基地的研究方向和内容。

申请材料撰写与提交要求

2007年度，“111计划”项目实行网上集中申报，最新版本的申请书可在教育部科技司网站的“下载中心”下载。

1.申请者应严格按照申请书中的“填写说明”和各条款中的“填写要求”填写。

2.申请者在“教育部科技管理平台”中提交申请书电子版（须PDF格式，大小不超过10M）时，申请书中各签章页和部分附件内容须扫描，其中各签章页须原件原色扫描。在撰写附件材料时，项目申请者只需按申请书要求提供相关附件材料即可，无需制作上千页的附件材料。同时，申请者提供的纸质材料内容须与申请者在“教育部科技管理平台”中提交的电子版材料内容完全一致。

3.项目依托高校需组织本校学术委员会专家讨论项目申请，并对拟建引智基地研究方向、主要研究工作设想的科学性、预期目标、经费预算的合理性等签署具体意见。依托高校管理员须对项目申请内容进行审查，确认申请书填写无误后，在“审查意见”栏填写审查意见，并提交至上级管理员进行审查。各项目申请只有通过教育部管理员审查通过后，方视为有效申请。

4.申请者提出的首年度申请经费一般不得高于“申报通知”中规定的经费额度，项目依托高校应按照《管理办法》和“高等学校学科创新引智计划项目申请书”中的相关要求出具匹配资助经费等条件的书面承诺，否则不予受理。

网上申报流程

为避免项目申请者因不熟悉申报要求和申报流程而失去申报资格，“教育部科技管理平台”中提供了“高等学校学科创新引智计划项目申报注意事项及网上申报流程”，供申请者在进行网上申报前了解申报流程。项目的申报和评审流程如下页图所示。

在进行网上申报时，必须严格按照网上申报流程操作，否则“教育部科技管理平台”将无法显示申报项目信息。对教育部直属高校而言，申报操作流程为：项目申请者填写学校管理员审查教育部管理员审查；对各部门高校而言，申报操作流程为：项目申请者填写学校管理员审查部门主管司局管理员审查教育部管理员审查。如果低一级管理员没有对项目进行审查，则更高级管理员将看不到该项目。项目申请者及各级管理员都应随时关注项目状态，直到项目状态显示为“教育部审查通过”，方可认为项目网络申报成功。

学术人才要求

1.国外人才规定

应聘请不少于10名海外人才，其中包括：不少于1名学术大师、不少于3名学术骨干、不少于6名来华短期学术交流学术骨干。已被其他高校引进聘用或已在前期学科创新引智基地受聘的海外专家，不得重复引进聘用。在拟引进的海外人才基本条件方面，《管理办法》做了较为严格的规定，具体如下：

（1）海外人才应在世界排名前100位的大学或研究机构任职，且与拟建基地有良好的相关合作研究基础。

图：“高等学校学科创新引智计划”项目申报及评审流程图

（2）海外人才所属学科领域包括基础科学、技术与工程、管理等。

（3）海外人才应具有外国国籍、所在国家或地区永久居留权，对中国态度友好，品德高尚，治学严谨，富于合作精神。学术大师年龄一般不超过70 岁（诺贝尔奖获得者可适当放宽），学术骨干年龄一般不超过50岁。

（4）学术大师应为国际著名教授或同领域公认的知名学者，学术水平在国际同领域处于领先地位，取得过国际公认的重要成就。具有前瞻性、战略性的眼光，能够把握国际科学发展的趋势，引领本学科保持或赶超国际领先水平，汇聚国际上本学科的学术骨干，解决对学科或国民经济发展有重大影响的研究课题。

（5）学术骨干应具有所在国副教授以上或其他同等职位，拥有创新性思维，与学术大师有合作基础，在所属领域取得过同行公认的创新性成果。

（6）国内工作时间：学术大师每人每年原则上累计不少于1个月；学术骨干每人每年累计不少于3个月，一般应有一名学术骨干留在基地工作；每年来华短期学术交流的学术骨干不少于6人次，时间不限。

2.国内人才规定

申请负责人，亦为国内研究团队学术带头人和拟建学科创新引智基地负责人，需要有很好的全局统筹意识和战略眼光，也要有很高的学术造诣，并有能力统领一批高水平人才进行长期合作研究，其年龄一般不超过65岁。

国内科研骨干，要求配备不少于10名国内科研骨干。科研骨干成员需具有博士学位，5年以上科研工作经历，年龄一般不超过50岁，国家和省部级各类人才计划获得者应占国内科研骨干的一半以上。

3.资助经费使用

“111计划”对学科创新引智基地的支持采取分阶段滚动资助的办法，首年度支持经费一般为180万元，各申报单位应按照国家外国专家局相关经费使用原则和“985 工程”经费使用管理办法进行预算。资助经费主要用于：

（1）聘请海外人才的国际旅费、津贴、住房、医疗等开支；

（2）开展科学研究所需的科研业务费、实验材料费、人员费、助研津贴和其他相关费用，原则上不得用于购买30万元以上的大型仪器设备；

（3）学科创新引智基地配备的国内优秀科研骨干赴国外一流大学、科研机构从事合作研究、短期访问及联合培养博士研究生所需费用；

（4）其他与学科创新引智基地相关的费用。

4.项目申请者与依托高校的责任和义务

（1）申请者的责任和义务

申请者要按照本年度“申报通知”中支持的指南领域要求，认真撰写申请书，要保证提交的所有申请材料的真实性。申请者有义务向拟引进的海外人才说明“111计划”的性质及相关要求，不得制作虚假合作证明，更不得通过非正常方式获得海外人才签字。对于故意在项目申请中提供虚假资料和信息的，一经查实，即取消该申请负责人申请资格，并根据实际情况予以相应处理。

（2）依托高校的责任和义务

依托高校必须具备开展“111计划”项目研究所必须的基本条件。有责任确保申请书内容的真实性，并对经费预算的合理性进行审查，承诺对匹配资助经费及所需人力、物力条件给予保障，且能够在受理期限内，严格按照项目网络申报要求，提交项目申请。

科研项目立项申请书篇2

关键词 项目管理 系统设计 开发

中图分类号：TP311.52

0前言

本科研管理系统就是利用信息技术提高科研管理的效率，使得科研管理更加信息化、自动化。本系统的主要功能是完成对科研项目的管理。学校科研项目繁多，如果用手工管理存在许多不便之处，加强信息基础设施和信息资源建设，可以有效地改善科研项目管理中存在的许多不足之处。

1需求分析

我国目前的科研项目管理系统通常是经过手工操作完成的。申请一个项目首先从可行性分析开始，接着填写项目申请书和进度报告等。得到上级的批准通知后，根据批准通知规定的研究年限和资助经费，签署《项目责任书》，按批准通知中的修改意见对原研究方案进行修改（如无修改意见，按原研究方案执行、检查），经所在单位审核盖章后，按规定时间报送相关部门（一式一份）审查，作为拨款和检查的依据。

研究计划执行中，项目负责人每年须填写《项目年度进展报告》，报送所在单位。所在单位在检查考核基础上，对《进展报告》实事求是地签署意见。地区科学基金及联合资助项目，同时报送匹配经费的主管部门。

项目结束后，项目负责人应认真撰写《项目总结报告》（简称《总结报告》），并由单位审查、验收并签署意见。各单位应将本单位全部结题项目的结题简表，按统一规定录入软盘，于次年受理面上项目申请期同时统一报送计划局。最后由相关部门审核。

如下图：

这样的操作效率大大的影响了科研项目的发展进程，一个项目从申请到审核到立项的，到结项周期过长，而且不方便项目管理。

2系统设计

本系统是典型的项目管理系统，采用c/s结构。c/s结构前台是客户机应用程序，后台是服务器数据库。本科研项目管理系统分为三个主要功能：

（1）项目申请，包括项目申请书的录入、管理、查询，在项目申请书录入时还应该把一些项目相关的资料也一并录入，如项目小组成员的详细信息、项目计划等。在完成录入后，还可以对项目信息进行维护、查询等操作；

（2）科研成果管理，包括项目中产生的一些科研成果和论文著作的录入和一些教材资料信息的录入，同时还能对所录入的信息进行信息维护，包括新增，删除，查询，修改等；

（3）系统功能，它包括对用户信息的管理维护，可以新增用户、修改用户权限、修改密码；数据分析，对所有的项目数据和科研成果数据进行分析，通过图表的形式具体表现出来，从而进行分析预测，研究项目开发的发展趋势。

3项目申请书模块管理

项目在开始时要先经过项目申请，因此，要首先填写项目申请书，项目申请书填写完成后，用户还可以对其他项目申请的情况进行查看、查询，了解实际情况。在项目管理子系统中包括三个内容：

（1）项目申请书的填写。用户在此填写自己的项目申请的基本信息。此外在填写项目申请书的同时，应该把该项目的小组成员和项目进度计划也一并填写。

（2）项目申请书的查看。一般用户可以查看其他项目的情况，管理员可以对其进行修改。

（3）项目申请书的查询。用户根据自己的需要，选择合适的查询条件，来寻找需要的项目资料。

功能：成立一个项目，就应该增加该项目的基本信息的记录，该窗口提供项目编号、项目名称、项目性质、所属学科、申请金额、批准金额、申请时间、项目负责人、所在单位、联系电话和是否批准的信息录入，而且连接计划录入和小组成员录入这两个界面进一步增加详细资料。

参考文献

[1] 张基温.信息网络技术原理.电子工业出版社，2008.08.

[2] 薛华成.管理信息系统.清华大学出版社，2012.01.

[3] 斯蒂芬.哈格.信息时代的管理信息系统.机械工业出版社，2011.05.

[4] 李代平.软件工程.冶金工业出版社，2002.02.

科研项目立项申请书篇3

 

国家自然科学基金委员会（以下简称自然科学基金委）和中华人民共和国铁道部于2011年4月27日共同设立了“高速铁路基础研究联合基金”（以下简称高铁联合基金）。   高铁联合基金旨在发挥国家自然科学基金的导向和协调作用，促进产学研结合，吸引和调动社会科技资源开展以我国高速铁路发展为背景的相关领域基础研究工作，推动我国铁路行业自主创新能力提升。   本联合基金面向全国，重点资助高速列车和铁路工程技术领域的基础理论研究。   一、申请条件   本联合基金以“培育项目”和“重点支持项目”两种方式予以资助。   （一）联合基金“培育项目”申请人应当具备以下条件：   1.具有承担基础研究课题或其他从事基础研究的经历；   2.具有高级专业技术职务（职称）或具有博士学位，或者有2名与其研究领域相同、具有高级专业技术职务（职称）的科学技术人员推荐。   正在攻读研究生学位的人员不得申请联合基金“培育项目”，但在职人员经过导师同意可以通过其受聘依托单位申请。   （二）联合基金“重点支持项目”申请人应当具备以下条件：   1.具有承担基础研究课题的经历；   2.具有高级专业技术职务（职称）。   正在博士后工作站内从事研究、正在攻读研究生学位以及《国家自然科学基金条例》第十条第二款所列的科学技术人员不得申请。   二、限项规定   1. 具有高级专业技术职务（职称）的人员，申请或参与申请本联合基金项目与正在承担（包括负责人和主要参与者）以下类型项目总数合计限为3项：面上项目、重点项目、重大项目、重大研究计划项目（不包括集成项目和指导专家组调研项目）、联合基金项目（指同一名称联合基金项目）、青年科学基金项目、地区科学基金项目、国家杰出青年科学基金项目、国际（地区）合作研究项目、科学仪器基础研究专款项目、优秀国家重点实验室研究专项项目，以及资助期限超过1年的委主任基金项目、科学部主任基金项目等。   已经达到3项的，不得申请或参与申请本联合基金项目。   处于评审阶段（自然科学基金委做出资助与否决定之前）的申请，计入以上3项数量限制范围。   2. 申请人（不含参与者）同年只能申请1项本联合基金项目。   三、申请注意事项   1. 申请人应当认真阅读本通告和高铁联合基金2011年度项目指南，不符合通告和项目指南的项目申请不予受理。   2. 申请人请登陆自然科学基金委网站下载中心下载2011年版本申请书（以前版本均不接收）。   3. 申请人应当是申请联合基金“培育项目”或“重点支持项目”的实际负责人，限为1人。参与者与申请人不是同一单位的，参与者所在单位视为合作研究单位，合作研究单位的数量不得超过2个。   4. 申请书的报告正文应当按照联合基金“培育项目”或“重点支持项目”申请书撰写提纲撰写。   “培育项目”资助期限为3年，申请书中的研究期限应填写“2012年1月-2014年12月”；“重点支持项目”资助期限为4年，申请书中的研究期限应填写“2012年1月-2015年12月”。   5．本次公布的高铁联合基金申请书由工程与材料科学部负责受理。申请报送日期为2011年9月5-9日。   6. 所有申请应当通过依托单位报送电子申请书和1份签字盖章的纸质申请书原件，且电子申请书与纸质申请书的内容应当一致。报送纸质申请材料要求有依托单位公函、申请项目清单和纸质申请书原件，不接收个人直接报送的申请。   7．依托单位须在截止时间（9月9日16时）之前通过互联网报送电子申请书，报送方式：通过科学基金网络信息系统（ISIS系统）提交。提交成功后，再登陆ISIS系统打印申请项目清单。   8. 纸质申请材料应当在申请截止时间之前报送，逾期不予接收。可直接送至自然科学基金委工程与材料科学部综合处。邮寄报送的申请材料，请以速递方式寄到自然科学基金委工程与材料科学部综合处（以发信邮戳日期为准），并在信封左下角标注“高铁联合基金项目申请材料”。请勿使用包裹，以免延误申请。

科研项目立项申请书篇4

一、申请条件

1、原则上资助上海年度经科技部立项的，但未得到经费资助的，且目前已取得一定进展的。

2、兼顾*-*年度经科技部立项的，但未得到经费资助的，且项目已经基本完成并取得显著成效的。

3、通过参与合作计划能有效形成自主知识产权。

4、以上资助申请须提交：

（1）《*市科学技术委员会科研计划项目课题可行性方案（*版）》，并在可行性方案中具体阐明项目目前的进展。

（2）与国外合作方签定的研究合同或协议。

（3）科技部立项通知书或列入国际大科学合作计划的证明（列入欧盟框架计划项目须提供欧盟政府官员签过字的正式项目合同）。

5、以上项目申请的研究期限：*年9月30日

二、申请方式和要求：

1、根据课题制要求、本市申请者可以从“*科技”网站上进入“在线受理科研计划项目课题可行性方案”栏目进行在线申请，并在线打印《*市科学技术委员会科研计划项目课题可行性方案（*版）》等。

【网上填报备注：

1）登陆“*科技”网，进入网上办事专栏；

2）点击《科研计划项目课题可行性方案》受理并进入申报页面：

-【初次填写】转入申报指南页面，点击"专题名称"中相应的指南专题后开始申报项目（需要设置“项目名称”、“依托单位”、“登录密码”）；

-【继续填写】输入已申报的项目名称、依托单位、密码后继续该项目的填报。

3）有关操作可参阅在线帮助】

2、多家单位联合申请的课题，应在申请材料中明确各自承担的工作和职责，并附上合作协议或合同。所有附件要求上传到网上。

3、课题责任人和主要科研人员，同期参与承担国家和*市科研项目数不得超过三项。

科研项目立项申请书篇5

一、申请条件：

1、申请企业应具备较强的技术开发实力和研究基础。

2、申请企业研发的高新技术产品应具有自主知识产权并符合国家高新技术产品出口目录，且项目完成时机电类产品年出口额应在1000万美元以上，其他类产品年出口额在500万美元以上。

3、申请企业有与国（境）外合作的基础（准备设立或已经设立海外研发机构），能够充分利用国（境）外的智力、技术和资金等资源开展技术合作，并取得具有自主知识产权的技术成果，能明显提升企业产品的技术水平和能级。

4、以上项目申请的研究期限：2*年9月30日。

二、申请方式和要求：

1、根据课题制要求、本市申请者可以从“*科技”网站（上进入“在线受理科研计划项目课题可行性方案”栏目进行在线申请，并在线打印《*市科学技术委员会科研计划项目课题可行性方案（*版）》等。

【网上填报备注：

1）登陆“*科技”网（，进入网上办事专栏；

2）点击《科研计划项目课题可行性方案》受理并进入申报页面：

-【初次填写】转入申报指南页面，点击"专题名称"中相应的指南专题后开始申报项目（需要设置“项目名称”、“依托单位”、“登录密码”）；

-【继续填写】输入已申报的项目名称、依托单位、密码后继续该项目的填报。

3）有关操作可参阅在线帮助】

2、多家单位联合申请的课题，应在申请材料中明确各自承担的工作和职责，并附上合作协议或合同。所有附件要求上传到网上。

3、课题责任人和主要科研人员，同期参与承担国家和*市科研项目数不得超过三项。

4、申请起始日期*年5月9日，截止日期为*年5月29日。课题申报时需提交书面可行性方案一式2份，并同时网上提交。书面材料集中受理时间为*年5月22日至29日，每个工作日上午9：00至下午4：00。所有书面文件请采用A4纸双面印刷，普通纸质材料作为封面，不采用塑圈、文件夹等带有突出棱边的装订方式。所有附件请单面复印，单独装订，只需一套与可行性方案一同递交。

科研项目立项申请书篇6

关键词：图书馆本科生科研奖　图书馆服务本科生科研

1　美国研究型大学的“图书馆本科生科研奖”的产生

1.1　美国研究型大学本科生科研发展概述

美国是战后最早开展本科生科研的国家之一，也是本科生科研活动开展最广泛的国家之一。从1969年麻省理工学院最早在全美实施“本科生研究机会计划”（Undergraduate　Research　Opportunity　Program，UROP），到1998年博耶研究型大学本科生教育委员会《重建本科生教育：美国研究型大学发展蓝图》的研究报告，本科生科研在不断发展中逐渐成为美国研究型大学本科生教育的重要内容和美国高等教育改革中的重要环节。目前，几乎所有的美国研究型大学都设立了各种研究计划，为本科生提供在教师指导下开展探究性学习、参与科研活动的机会。

1.2　“图书馆本科生科研奖”的产生

1.2.1　图书馆支持学校发展目标并制定相应的服务战略

为了支持美国高等教育的改革重点，越来越多的图书馆强调专门为本科生科研提供服务。加利福尼亚大学洛杉矶分校（University　of　California，Los　Angeles，UCLA）的部分院系曾在2003年参加了图书馆举办的本科生研究技能重点小组活动，之后这些院系表示，该活动对学生如何寻找有价值的信息、如何评价并有效运用信息很有价值。为此，UCLA图书馆在其2005—2010的战略规划中明确提出，将通过一个战略性、多样性的教育活动计划在全校范围内开展有益合作，以提高UCLA本科生的信息能力水平；杜克大学图书馆的战略规划（2006—2010）中也明确指出申请持续的经费为本科生开展科研提供专门的培训服务，该项服务必须关注本科生的研究，并将成为图书馆培训服务的重要组成部分。一些图书馆还在其战略规划中明确设立奖项，如内华达大学拉斯维加斯校区图书馆（Unive。sity　of　Nevada-Las　Vegas，UNLV）在其2005—2010年战略规划中指出：建立“本科生图书馆科研奖”，将图书馆员、教师及校园内的其他研究者联系起来，共同评价学生的研究过程。

1.2.2　图书馆设立本科生科研奖支持本科生开展科学研究

在上述研究型大学图书馆的战略规划的指引下，美国研究型大学图书馆界达成的共识是：研究型大学图书馆一直是大学教育使命的积极参与者，其功能在于力图预知并满足全校师生在任何时间、任何地点的知识发现过程中所产生的信息需求；研究型大学图书馆的一个最大挑战是将信息素质教育有效地整合到研究和学习的过程。与教师及学生的合作，是研究型大学图书馆培养学生查找、筛选、评价信息并最终获得信息素质的理想渠道。

所以，在已经多种多样、异彩纷呈的美国研究型大学本科生科研活动中，图书馆又相继设立了本科生科研奖。这不仅丰富了美国研究型大学本科生科研活动的类型，也扩展并延伸了图书馆面向本科生群体的服务。

2　美国研究型大学图书馆本科生科研奖比较分析

2.1　概况

参考《美国新闻周刊》的美国大学排名，利用网络调查法，同时结合文献调研，笔者发现，伯克利大学图书馆在2003年率先设置本科生科研奖，华盛顿大学图书馆和俄勒冈州大学图书馆先后在2004年和2005年设立该奖项。随后俄亥俄州立大学、南卡罗来纳大学、普渡大学印第安纳波里斯联合分校等高校图书馆也在2006年设立该奖项。经过几年的发展，图书馆本科生科研奖成为这些学校本科生科研活动的重要组成部分。

美国研究型大学图书馆对本科生科研奖的命名大致有两种类型。其一，按设立目的直接命名。如Undergraduate　Research　Award、UndergraduateResearch　Prize、Library　Prize　for　UndergraduateResearch、Li　brary　Research　Award　for　Undergrad—uates、The　University　Library　Research　Award。此类命名为大多数美国研究型大学图书馆采用；其二，以资助该奖项的资助人姓名命名。如杜克大学图书馆的Robert　F.Durden　Prize。

就资金来源而言，很多研究型大学图书馆都获得了外部资金资助，这些资金来源不一且十分广泛，如热爱图书馆的校友捐款、某一特色馆藏资助者的支持、与学校的职能部门合作（如教务处）获取资金支持。值得一提的是，Lexis-Nexis曾在美国大学与研究型图书馆协会（Association　of　College　and　Re—search　Libraries，ACRL）教育培训部设立了培训创新奖，用于鼓励创造性开展信息素质教育的高校图书馆。伯克利大学图书馆曾在2005年获得该奖项，并用于解决本科生科研奖的资金问题。

2.2　美国研究型大学图书馆本科生科研奖的不同点

2.2.1　本科生科研奖的申报条件

根据从各校图书馆网站相关栏目获取的申报信息，笔者认为，现阶段美国研究型大学图书馆的本科生科研奖在申报条件上有所不同，表现如下：

（1）严格限定论文完成的期限

在图书馆规定的时限内，在校学生所完成的各类论文或项目均可申请该奖项，杜克大学图书馆、乔治州立大学图书馆和UCLA图书馆均采用这种申报方式。以杜克大学图书馆的Robert　F.Durden　Prize为例：每年5月，该馆开展新一年的本科生科研奖申请。在规定的截止日期内，上一年度夏季、秋季学期和本年度春季所完成的论文和项目具有申请资格。大致经过3—5个月，本年度的评奖完成并予以公布。这些论文可以来自课程，亦可源于项目，只要是杜克大学的学生，在国外完成的论文也一样有申报资格。

（2）未规定学生论文完成的期限要求，仅给出申报截止日期

如俄亥俄州立大学图书馆的该奖项并不规定学生所选课程的学期，而是仅设定一个申报截止日期（如2012年的申报截止日期为2012年6月12日），学生仅需要在该截止日期前完成申报所需的各项工作即可。该校的本科生科研奖规定的申报条件为：完成教师布置的研究项目或研究论文时，若能对图书馆或网络上的信息资源加以利用，便可申请。针对该奖项的申请，申请条件中明确要求本科生与图书馆员合作：①申请项目前，与图书馆的学科馆员联系，并确定研究计划；②在整个研究过程中，至少与图书馆员交流两次。第一次，向图书馆员描述科研项目及相关信息需求；第二次，在图书馆员帮助下了解研究主题所涉及的研究工具，如期刊数据库、目录、网站等。

2.2.2　奖项设置

虽然都是面向本科生科研设立的奖项，但是在奖项设置上有一定的差别，大致分为如下几种情况。

（1）对本科生群体不加以区分

本科生科研奖面向全校所有本科生征集，不对本科生的年级加以区分。如布朗大学图书馆设定：每位获奖者奖励750美金，每年的获奖人数则根据当年的申报情况而定。

（2）设置不同的奖励级别

如UCLA的Library　Prize　for　Undergraduate　Research设定一等奖750美金，鼓励奖300美金。对来自不同年级的本科生论文进行综合比较，评判奖励级别。

（3）针对不同年级设定不同奖项

杜克大学图书馆的Robert　F.Durden　Prize奖项明确说明：本科一、二年级学生设置一个获奖名额，本科三年级学生设置一个获奖名额，四年级本科毕业生的学位论文设置一个名额，每个名额奖励1000美金。佐治亚州立大学图书馆的奖项设置为：大学三年级和四年级学生，奖金为600美金，每年1名；新生或二年级学生。奖金为400美金，每年1名；以上两种奖项的二等奖获得奖金250美金。每年各1名。华盛顿大学图书馆的奖项设置为新生1000美金，非新生750美金，大学毕业优秀论文1000美金。

无论奖项如何设置，其目标都在于对不同年级的本科生科研能力进行分层区分与评判。有一些经费较为充裕的大学图书馆会设置两个奖项让学生自选，当然，学生群体也相应扩大。如杜克大学图书馆就设置了两个奖项，其中Robert　F.Durden　Prize仅面向本科生，Middlesworth　Awards则允许本科生和研究生一同申请。

2.3　美国研究型大学的“图书馆本科生科研奖”的相同点

2.3.1　评判标准

（1）基于图书馆资源的学习

以图书馆的资源为依托，通过查找、定位、筛选、评价、利用信息资源来探索某一专题的研究，在研究过程中，积极与图书馆员合作，从而熟悉、理解、辨别并创造性运用馆藏各类资源，并将这一能力反映在研究问题的战略及战术过程中。

（2）对信息素质能力的要求

要求参与者具有准确识别、定位、选择、评价和综合分析的信息能力，能够充分结合并运用已具备的知识，利用信息资源完成原创性研究，开发自己开展原创性研究的潜力。

（3）对科研及探究式学习的理解

无论是学生在读期间完成的一个单独研究计划，还是一门学分课程的作业，无论是个人还是团队申请，都要求申请者发挥主观能动性开展原创性研究，理解研究和求知的过程，从而提高对科研及探究式学习的理解。

2.3.2　申请材料

申请者需提供的申报材料包括；①申请书；②项目的最终成果；③指导教师的推荐表；④700—1000字左右短文，详细描述研究策略和对图书馆资源和工具的使用情况；④规范格式的研究书目，如引文和书目，引文格式须根据授课教师要求的学生专业特点采用标准化格式。

2.3.3　成果管理

对于本科生科研奖的获奖成果的管理和，各馆也提供很多服务。包括：①作品在图书馆公开展示；②每年奖项结束后，举办颁奖仪式，在图书馆开展小型座谈及讲座；③对获奖的成果，在大学的机构知识库长期保存。

2.3.4　合作机构

图书馆本科生科研奖并不是由图书馆独自实现，很多图书馆积极与学校甚至更大范围内的本科生科研管理部门合作。如布朗大学图书馆与学校教务处（Office　of　the　Dean　of　the　College）合作；拉斯维加斯的内华达大学（UNLV）图书馆与学校的研究和研究生教育部门（Division　of　Research　andGraduate　Studies）合作；杜克大学则在Robert　F，Durden　Prize奖的颁奖环节和学校的新生与家庭计划办公室（The　Office　of　New　Student&FamilyPrograms）合作。

2.3.5　评奖成员

评奖委员会成员来自校内外不同单位，主要包括教师、图书馆员、学生、学校相关职能机构的人员。如布朗大学的评奖小组包括学校教务处的相关成员。

3　思考及启示

图书馆本科生科研奖不仅丰富了本科生科研项目的类型，而且使得信息素质教育与本科生的课程体系及科研过程有了紧密结合，从而促进了信息素质教育的发展。

3.1　“图书馆本科生科研奖”的意义和作用

3.1.1　将本科生科研能力与信息素质能力培养紧密相连

以信息获取、检索、管理、分析、利用能力及遵守信息道德等为主要内容的信息素质教育是科学研究和终身学习的基础与手段。信息素质不仅是科学研究必备的基本素质之一，而且贯穿于科学研究的全过程。本科生科研活动不仅离不开信息素质，而且信息素质也是本科生科研不可分割的部分和环节。

从图书馆本科生科研奖的内容要求来看，它不仅要求本科生具备一定的信息素质，也要求本科生具有原创性科研能力；就评奖条件来说，本科生科研奖强调对图书馆资源的利用，并要求学生详细描述研究策略和对图书馆资源及工具的使用情况；就各馆每年的评奖结果来看，图书馆本科生科研奖研究问题的学科领域已经扩展到理、工、文、法、经济、管理、艺术等学科，如伯克利大学图书馆2001年本科生科研奖的6位获得者的研究题目涉及的学科范围广泛，有的课题属于学科交叉性研究。在整个项目的申报、完成过程中，因为图书馆员的全程参与，信息素质教育与科研之间寻求到相对更为合适的结合点，最终使得本科生信息素质能力和科研能力都能够随着科研进程的展开而得到循序渐进的训练与提高。

3.1.2　图书馆嵌入式信息素质教育的新发展

信息素质教育分为通用信息素质教育和学科信息素质教育两个层次。进入21世纪以来，随着信息素质教育的开展，用户自身素质的不断提高，针对不同学科开展结合专业的信息素质教育成为必要。

对于学科或专业信息素质教育，将信息素质教育嵌入高校课程体系成为趋势。比如举办针对各院系用户的专题培训；在某一门专业课程中面向所有选课学生开展专业信息素质教育；嵌入研究生论文撰写或开题过程的信息素质教育；在高校文献检索课中采用科研训练型教学模式等。但讨论图书馆如何致力于独立或协作指导本科生研究的探讨还很少。设立图书馆本科生图书馆科研奖，尝试以一对一、面对面指导的方式，为本科生开展信息素质教育，这种服务形式已经超出了嵌入课程的信息素质教育，而是以深度嵌入的方式促使本科生开展探究式学习，是图书馆嵌入式信息素质教育的新发展

3.1.3　加深图书馆对本科生科研及指导教师的深度理解。

由于图书馆本科生科研奖的设立，使得图书馆员必须十分了解本科生科研发展的现状，为此，图书馆员会开展有关本科生科研的调研，甚至参与相关职能部门关于本科生科研的讨论，了解本科生科研活动的进展规律，以寻求参与其中的机会。

对本科生科研活动的深度了解，还能够在一定程度上增进图书馆员对本科生科研活动的指导教师的认识，如教师如何完成文献综述、如何将信息检索作为研究的一部分等，这有助于强化图书馆与指导教师之间的关系，探寻科研活动过程中师生的不同需求，以建立新的工作模式和服务内容。

3.1.4　推进图书馆与校内外多方的联络、沟通、交流与合作

本科生科研奖的申报、评审等环节均由来自各方的不同人员参与，如院系教师、学校职能部门的相关负责人、学生、图书馆员等，这将图书馆员、教师及校园内的其他研究者联系起来，共同评估学生的研究过程。这一合作关系中，图书馆要在学校层面与项目管理者沟通，在人事和组织结构上寻求支持，在行政层面上挖掘胜任馆员，这种合作使图书馆能够更好地将图书馆、信息工具、信息资源很好地嵌入到教学和研究过程，从而发展出一种协作关系。

3.1.5　逐步树立图书馆在本科生科研活动中的指导地位。

印第安纳大学与普渡大学印第安纳波里斯联合分校（IUPUI）的实践表明，在本科生科研活动的初期，图书馆的职能并没有受到重视，只提供咨询和培训服务。后来，逐渐扩大到对研究团队或学习群体的培训。该校的UROP项目成立时，提议发展一个4人小组的团队，其中要包含图书馆员。为此，图书馆员获得了制度上认可的三种身份：①项目列席委员会成员；②常规的决议修订者；③信息专家。这不仅是图书馆正式介入本科生科研的标志，也使得图书馆对本科生科研有了更好的认识，并在培养本科生科研活动的过程中拓宽了图书馆的职责。

2004年该校计划成立研究与学习中心（Center　for　Research　and　Learning，CRL），并期望图书馆加入，为此，图书馆特派两名馆员支持。在工作过程中，图书馆员负责：①摸清独立科研及基于课程科研的信息需求，如了解信息系统、确定信息需求、修订检索策略等；②参加多种活动的规划；③参加学校教师的各种会议；④为UROP的决议提出修订和建议；⑤参与制定各种本科生项目。工作形式主要是以个人咨询或面向小组的培训为主，图书馆在与本科生及指导教师的交互中，了解到这部分师生的更多需求，做到了更有意义的嵌入。CRL还制定了一项政策，要求项目的申请者必须与学科馆员进行沟通。由此可见，在CRL中，图书馆员并不是一个联系者，而是该组织的重要组成部分。

3.2　对我国高校图书馆本科生科研服务的启示

3.2.1　我国高校图书馆为本科生科研服务现状描述

（1）我国高校本科生科研活动现状

1996年，清华大学借鉴MIT　UROP的成功经验正式提出并实施学生科技训练计划，并将其列入九五规划，这是我国高校最早开展的“本科生科研训练计划”，随后被重点大学纷纷效仿。2007年教育部推出本科生科研项目——国家大学生创新性实验计划，并在十所高校试点。这些高校借鉴国外经验，先后设置了管理本科生科研活动的组织、制定了相关的管理办法和制度，并采取了一些支持本科生科研的措施。2010年《国家中长期教育改革和发展规划纲要》颁布，提出要实施创新人才培养模式后，本科生科研在我国得到进一步发展。

近些年来各高校的本科生科研活动逐渐增多，除了教育部开展的“国家大学生创新性实验计划”，复旦大学、中国科技大学、北京工业大学、中国矿业大学、南京理工大学也陆续设立了正式的大学生科研训练项目。北京师范大学对本科生也开展了一系列优秀人才培养计划，从2002年起设立“本科生科学研究基金”，2007年被教育部列入实施“大学生创新性实验计划”学校，2008年参加《北京市大学生科学研究与创业行动计划》。此外，还设有“京师杯”学术节、“挑战杯”竞赛、创业大赛等活动。

（2）高校图书馆为本科生科研服务现状

从全国范围来看，由于我国高校本科生科研起步较晚，对本科生科研信息能力的培养途径还在探索之中。国内大部分院校多以讲座的形式针对专门学科讲授科研方法，或在全校范围内由专职教师开设科研方法论课程，此类研究方法课程由专业领域的老师开设，内容侧重科研方法，而对信息素质涉及不多。就图书馆而言，已有面向研究生科研活动的课程，如清华大学图书馆的《信息资源获取与专题应用》、中国科技大学的《前沿信息科学分析与研究》等，但是面向本科生科研活动的系列课程还未见实施。

在我校学生的科研活动开展过程中，笔者发现学生科研信息获取方法主要是依靠指导教师的指点及课题组成员之间的互助，或者是参加社团组织的科研活动讲座，缺乏全面、系统、规范的培训。目前我校图书馆面对本科生开设《信息资源检索与利用》公共选修课，内容侧重通识教育，与科研活动各环节的深层次需求联系较弱。2009年我们针对“国家大学生创新性实验计划”部分项目组成员开展文献检索辅导活动，从开题时的文献调研到项目进行过程中的热点追踪，从科研论文的撰写到投稿期刊的选择，结合本科生的接受能力对每组成员开展了为期半天的培训，学生普遍反馈辅导内容很好，但时间短，希望能够接受到更为系统的培训，并就各组在实际科研活动中遇到的问题，提出了进一步培训需求。此后，在2010、2011年，我们相继在“国家大学生创新性实验计划”项目申请前针对申报学生开展了专题培训。但是，我们认为这种服务方式对本科生的科研活动来说还不够深入、细致。

3.2.2　我国高校图书馆为本科生科研服务的几点建议

（1）积极与学校职能部门加强联系及合作

图书馆可以在了解和联系本科生科研项目的基础上，积极与教务处等职能部门沟通，寻求与本科生科研项目建立正式的合作关系。加强图书馆与教学单位、教学管理部门的合作是后续各项工作开展的前提。

（2）推进并承担相关机构知识库的建设

机构知识库是由特定机构所界定的，通过网络来收集、保存、管理、检索和利用其学术资源的数据库。随着机构学术及科研活动的不断发展，越来越多的机构内科研成果或知识产出都相继纳人机构知识库的收集、管理和长期保存范围。如前所述，很多图书馆的本科生科研奖成果都纳入该校机构知识库的管理范畴，以利于学术成果的和交流。

在解答师生咨询过程中，笔者也发现，本科生对以往科研项目申请及成果的材料有着强烈的需求，可无奈正式渠道的缺失，本科生还只能通过人情关系，辗转从师兄学姐那里获取。

所以，图书馆应该积极与教务处合作将历年已经完成的各项本科生科研项目的申报及成果等知识资产予以收集、整理，建立机构知识库予以保存，以方便后续本科生在申报本科生科研项目时参考。

（3）开展嵌入科研过程的信息素质教育服务

结合本科生的信息能力基础，从科研活动的各个环节人手，对其开展系列教学活动，使之成为本科生科研活动的配套措施，确保大学生从事科研活动伊始就得到全面、系统、规范的培训。具体而言，包括：

①与院系教师沟通、联系，了解本科生科研的特点，对以往科研项目完成过程中的问题进行梳理和总结，寻求信息素质教育的最佳切入点，力争让师生对图书馆的此项服务感到惊喜。还可以通过一对一辅导等多种形式开展教师的信息素质教育，让教师间接地影响本科生。

②与教务处协商，在各项科研活动申报之初，针对拟申报奖项的本科生进行信息素质能力的培训及辅导，并对课题组进行全程跟踪，深度了解学生的研究特点及信息行为。

科研项目立项申请书篇7

答：1986年3月3日，王大珩、王淦昌、杨嘉墀、陈芳允4位老科学家给中共中央写信，提出要跟踪世界先进水平，发展我国高技术的建议。邓小平同志当即批示：“这个建议十分重要”，“此事宜速作决断。不可拖延”。在此后的半年时间里，中共中央、国务院组织200多位专家。研究部署高技术发展的战略，经过3轮极为严格的科学和技术论证后。中共中央、国务院批准了《高技术研究发展计划(“863”计划)纲要》o由于科学家的建议和邓小平同志对建议的批示都是在1986年3月作出的。这个宏伟计划被命名为“863”计划。

“863”计划从世界高技术发展趋势和中国的需要与实际可能出发，坚持“有限目标，突出重点”的方针。选择生物技术、航天技术、信息技术、激光技术、自动化技术、能源技术和新材料7个领域15个主题作为我国高技术研究与开发的重点，组织一部分精干的科技力量，通过若干年的努力，力争达到下列目标：

(1)在几个最重要高技术领域。跟踪国际水平。缩小同国外的差距，并力争在我们有优势的领域有所突破，为20世纪末特别是21世纪初的经济发展和国防安全创造条件；

(2)培养新一代高水平的科技人才；

(3)通过伞型辐射，带动相关方面的科学技术进步；

(4)为21世纪初的经济发展和国防建设奠定比较先进的技术基础，并为高技术本身的发展创造良好的条件；

(5)把阶段性研究成果同其他推广应用计划密切衔接。迅速地转化为生产力，发挥经济效益。

在“八五”、“九五”和“十五”3个五年计划中。经过“863”计划的成功实施和广大科研人员的不懈努力，取得了一大批丰硕成果。目前正在执行的是“十一五”“863”计划。

问：“十一五”期间，“863”计划的定位是什么?

答：“十一五”期间。“863”计划将继续坚持解决事关国家长远发展和国家安全的战略性、前沿性和前瞻性高技术问题。以增强我国在关键高技术领域的自主创新能力为宗旨，重点研究开发《国家中长期科学和技术发展规划纲要(2006～2020年)》提出的前沿技术和部分重点领域中的重大技术，统筹部署高技术的集成应用，培育新兴产业生长点，发挥高技术引领未来发展的先导作用。

问：“十一五”期间，“863”计划重点支持哪些领域?

答：“十一五”期间，“863”计划以信息技术、生物和医药技术、新材料技术、先进制造技术、先进能源技术、资源环境技术、海洋技术、现代农业技术、现代交通技术和地球观测与导航技术等关键高技术领域为重点，第一批安排38个专题和一批重大、重点项目。通过专题和项目两种方式组织开展研究开发。

问：专题如何设置，任务如何落实?

答：专题是将探索性强、代表世界高技术发展方向、对国家未来新兴产业的形成和发展具有引领作用，并有望获得原始性创新成果的前沿技术作为研究开发对象，以增强原始性创新能力和获取自主知识产权为目标，支持科研人员在确定的前沿技术方向。进行新概念、新方法。以及概念模型和原理样机的探索的研究。

专题课题依托单位和课题组长通过公开、公平的竞争机制确定。专题课题申请指南主要通过科技部和“863”计划网站公开公布，原则上每年一次。时间在每年的3月份。

问；项目如何设置，任务如何落实?

答：项目是从国家战略需求出发，以增强集成创新能力和形成战略产品原型或技术系统为目标，组织集成性强、有望形成未来战略产品和技术系统、可以进行应用示范、有利于产业技术更新换代，并需要具备较好的研究开发人才队伍和研究开发基础的前沿技术研究开发任务。项目分为重大项目和重点项目，其中重大项目围绕国家战略需求。以原型样机或重大技术系统为目标；重点项目瞄准特定的技术方向，以核心技术或单项战略产品为目标。

重大项目任务通过定向委托、公开指南、招标(邀标)、定向指南等方式落实。重大项目课题不设子课题。主要承担单位承担的课题任务通过定向委托方式落实，课题总经费不超过重大项目国拨总经费的50％。其他课题任务，通过公开指南、招标(邀标)、定向指南的方式落实课题责任主体。重点项目落实方式包括公开指南、招标(邀标)、定向指南等。

问：“863”计划的组织管理机构包括哪些部门?

答：“863”计划的管理机构包括：“863”计划联合办公室(简称联办)、领域办公室(简称领域办)和科技部所属的相关中心(包括中国农村技术开发中心、中国生物技术发展中心、中国21世纪议程管理中心、科技部高技术研究发展中心和国家遥感中心，以下简称“相关中心”)。

联办是科技部负责“863”计划综合协调机构；领域办是“863”计划各领域的组织实施和监督机构；相关中心是在领域办的指导下，承担“863”计划相关领域的过程管理和基础性工作。

问：“863”计划的专家组织有哪些?

答：“863”计划的专家组织包括：“863”计划专家委员会(简称专家委)、领域专家组和同行专家库。

专家委对“863”计划的战略决策和实施进行咨询与监督。由科技、经济、管理等方面的高层次专家组成；领域专家组为本领域的战略决策和组织实施提供咨询与技术指导，由各领域的技术专家组成；同行专家库中的专家参与“863”计划的实施，发挥同行评议作用。

问：专题课题主要分哪几类?

答：专题下设课题。专题课题主要分为两类：一类是探索导向类课题。申请者根据课题申请指南。提出具体课题名称、研究内容和研究目标一类是目标导向类课题。申请者按照课题申请指南要求的课题研究内容、目标和指标，提出具体课题名称和实现的技术路线。

问：专题的主要管理流程有哪些步骤?

答：专题主要管理流程包括：(1)课题申请指南编制和；(2)课题申请、受理和形式审查；(3)同行评议；(4)课题评审；(5)非共识课题推荐；(6)课题立项建议和审批；(7)课题经费预算编制和审批；(8)课题任务合同书签订和立项信息；(9)课题检查和调整；(10)课题验收；(11)专题评估和调整。

问：申请专题课题应注意哪些事项?

答：专题课题采取网上申报方式，由国家科技计划项目申报中心统一受理。申请者需认真阅读专题课题申请指南，确定申请的内容是否符合指南规定的范围，申请人是否具有申请资格。同时需要注意申请的经费额度不能超过指南规定的经费支持限额，并需严格按照申请书的规定撰写申请书和办理相关的申请手续，由单位管理员审核后在规定的受理期限内通过网络将专题课题申请书报至国家科技计划项目申报中心。

问：如何进行课题同行评议?

答：通过形式审查的课题申请，按所属的专题或研究方向进行分组，由同行专家通过网络方式进行同行评议。

每项课题申请由7名同行专家进行评议。同行评议主要从技术层面。对课题申请的创新性、先进性和重要性进行评价。同时对申请经费的合理性及任务的相关性进行评价。

问：课题评审的方式有哪些?

答：同行评议通过的课题申请进入评审阶段。探索导向类课题的评审采取会议评审方式。也可采取网络会议、视频会议和电话会议等形式进行；目标导向类课题的评审采取答辩评审的方式进行。

问：申请人如何了解申请结果?

答：批准立项的专题课题统一通过科技部及“863”计划网站向社会。相关中心在课题立项后填写《“863”计划课题／项目申请未立项通知》。并通过国家科技计划项目申报中心将未批准立项的课题申请反馈给申报单位管理员，申请人通过单位管理员了解申请结果。

问：专题课题中期检查主要包括哪些内容?

答：课题中期检查方式包括会议检查和现场检查。会议检查专家组由不少于5名与课题研究方向相关的专家和2名财务专家组成，专家从“863”计划专家库中选取；现场检查专家组由不少于2名与课题研究方向相关的专家和1名财务专家组成，专家从“863”计划专家库中选取。专家选择遵循回避原则。

检查内容主要包括：课题合同规定内容的完成情况、课题技术方向和技术路线的合理性、课题实施进度与计划的一致性、课题成员投入的时间及精力情况、课题依托单位承诺的配套条件落实情况、经费到位与使用情况以及课题实施中其他突出问题等。

问：什么情况下可提出撤销或者终止课题合同建议?

答：如遇下列情况之一，合同各方均可根据合同有关条款，提出撤销或终止课题合同建议：(1)经实践证明，课题研究技术路线不合理、不可行、无实用价值，或课题无法实现合同规定进度且无改进办法；(2)技术水平低于国内同类技术研究水平，其研究内容与其他科技计划相重复，或在课题进行过程中出现了严重的知识产权问题；(3)完成课题任务所需资金、原材料、人员、基础设施等主要条件不落实；(4)组织管理不力或者发生重大问题致使合同无法进行；(5)合同规定的其他需撤销或终止合同的情况。

问：如何申请课题验收?

答：课题责任主体在课题任务合同书规定完成日期后的30日内。向相关中心提交《“863”计划课题验收申请表》，提出验收申请。并在申请书中说明提交验收的成果形式及希望验收的时间。

同时还需递交《国家高技术研究发展计划(“863”计划)课题自验收报告》，课题任务合同书，国家“863”计划购置仪器、设备等固定资产明细表，国家“863”计划课题成果信息表，国家“863”计划课题验收信息表，课题实施过程中产生的知识产权证明材料。课题实施过程中产生的具有宣传与保存价值的影视资料、照片图表及其他材料。电子版材料和书面材料各提交一份。

问：重大项目的主要管理流程包括哪些步骤?

答：重大项目主要管理流程包括：(1)重大项目启动建议和批准；(2)重大项目实施方案论证和批复；(3)重大项目任务落实；(4)重大项目课题立项建议和审批；(5)重大项目课题任务合同书签订和立项信息；(6)重大项目课题检查和调整；(7)重大项目评估、监理和调整；(8)重大项目验收。

问：重大项目课题如何评审?

答：重大项目课题评审采取答辩的方式进行。如果申请数量较大，需先通过一次会议评审进行初步筛选，然后按照评审的综合排序结果，确实进入答辩评审的课题。

问：如何实施重大项目的评估和监理?

答：为了保证项目的顺利完成，对重大项目要实行评估制。由科技评估机构对重大项目的执行情况进行中期评估。具体做法是：领域办负责选择专业评估机构。与评估机构签订委托评估合同或任务书，由评估机构独立开展重大项目的评估工作。

工程性重大项目实行监理制度，由专业监理机构对项目的实施质量、执行进度和经费使用等进行全程监理。

问：如何进行重大项目验收?

答：重大项目验收按照课题验收和项目验收两个层次分别进行组织。重大项目的课题验收由相关中心负责组织，采取现场验收或会议汇报验收两种方式进行验收，但课题的验收原则上采取现场验收方式(具体的课题验收组织工作参照专题课题验收的有关规定执行)。重大项目验收是在90％以上的课题完成验收后。由重大项目总体专家组向领域办提出验收申请，由相关领域办组织。

问：重点项目的主要管理流程有哪些步骤?

答：重点项目主要管理流程包括：(1)重点项目立项建议和批准；(2)重点项目的落实；(3)重点项目申请指南编制和；(4)重点项目申请、受理和形式审查；(5)重点项目评审；(6)重点项目课题立项审批；(7)重点项目课题任务合同签订和立项信息；(8)重点项目课题检查和调整；(9)重点项目评估、监理和调整；(10)重点项目验收。

问：如何申请重点项目?

答：有关单位可根据项目申请指南的规定和要求。自行联合或组织国内优势单位，根据项目目标、研究内容等要求。共同进行项目任务的分解，编写《国家高技术研究发展计划(“863”计划)重点项目申请书》。在申请书的实施方案部分，应根据任务分解情况。提出下设课题安排，但课题数原则上不超过10个。项目申请单位超过一家时。在申请时应明确项目牵头申请单位和项目召集人。项目申请单位应在指南中规定的项目申报受理期限内通过网络将项目申请书报至国家科技计划项目申报中心。

问：重点项目牵头单位和项目召集人如何确定?

答：重点项目牵头单位和项目召集人的确定的过程如下：(1)对于只下设一个课题的重点项目，课题依托单位是重点项目牵头申请单位，课题组长是重点项目召集人；(2)对于下设多个课题的重点项目，原则上由项目牵头申请单位作为重点项目牵头申请单位。由申请时的项目召集人作为项目召集人。

问：如何评审重点项目申请?

答：重点项目申请的评审采取会议答辩方式进行。评审专家组成员人数一般为11到15人，包括领域专家组有关成员、同行专家、需求或应用方代表，其中同行专家不少于2/3。项目评审主要是从项目技术路线的可行性、技术的创新性、项目总体组织和实施机制的可操作性等层面对项目申请进行综合评判，同时评价项目各课题设置的必要性和合理性，具体考核指标的难度和可实现性、技术支撑能力、管理机制以及经费课题间分解的合理性等。

问：重点项目课题检查的形式有哪些?

答：重点项目课题的检查形式包括课题年度执行情况报告检查，中期检查和现场抽查等。年度报告检查和中期检查可参照专题课题的年度报告及中期检查的规定进行；相关中心可根据课题年度执行情况报告，针对课题执行过程中的重大关键问题，组织进行不定期的现场抽查。现场抽查可参照专题课题现场检查的有关规定执行。

问：如何进行重点项目验收?

答：重点项目验收分课题验收和项目验收两个层次进行组织(如重点项目只下设一个课题，课题验收和项目验收一并进行)。重点项目课题验收由相关中心负责组织，可采取现场验收或会议汇报验收两种方式。重点项目的项目验收则采取会议汇报验收的方式进行。由相关领域办负责组织。具体工作可参照专题验收的有关规定进行。

问：回避范围包括哪些?

答：在项目(课题)立项、检查、验收等评议、评估、评审或评标等评价活动(以下简称评价活动)中，评审专家在以下几种情况下应执行回避制度：自身与被评议对象有亲属关系、师生关系或者上下级关系、顾问关系或股价持有关系；与被评议对象有学术观点冲突且为大家熟知；参加了被评议的项目，或被评议项目是自己所在单位承担的项目或其他有充分证据证明不能公正进行评价活动的项目(课题)。大学评审专家应回避到院(系)，研究院评审专家应回避到法人所(中心)，企业集团评审专家应回避到法人单位。

问：“863”计划如何使用信用档案?

答：经核实的不良行为记入相应的信用档案。对于记入信用档案的评价专家，3年内取消其参加相关评价活动的资格；对于记入信用档案的课题组长，3年内取消其申报“863”计划项目(课题)的资格；对于记入信用档案的依托单位，2年内取消其作为课题依托单位的资格。

问：“863”计划对成果和知识产权管理有哪些规定?

答：“863”计划课题所产生成果的知识产权归属与分享，应按照《关于加强国家科技计划知识产权管理工作的规定》和《关于国家科研计划项目研究成果知识产权管’理的若干规定》的规定执行。

“863”计划课题产生的成果应当优先在境内实施。下列情况须报告领域办。由科技部批准：(1)向外国人独占许可或转让的；(2)向中国人、在中国境内注册的外商投资企业独占许可或转让，并在境外实施的；(3)承担“863”计划课题的单位被外国投资者并购出现前两款情况的。

问：“863”计划有哪些保密规定?

答：“863”计划保密包括相关事项的保密和项目(课题)与成果的保密。保密事项包括需要保密的规划、计划、文件、会议纪要以及其他需要保密的事项。按照《科技部保密规定》执行：保密项目(课题)与成果包括需要保密的项目(课题)与成果，具体内容包括科研经费的预算，项目(课题)名称、实施方案、报告、总结、实施情况，重要研究成果、技术关键、技术诀窍、技术数据和资料、原型样机、模型以及通过其他途径得到的信息及来源等内容。按照《科学技术保密规定》执行。

的项目(课题)由依托单位同领域办公室(或项目主持单位)签订保密协议书。确定保密负责人；保密成果持有单位应指定专人负责管理，在对外宣传报道、申请专利、技术转让或推广使用时。根据不同密级报相关管理部门批准。

问：报送文档材料有哪些规定?

答：课题依托单位应在课题实施验收结束后3个月内将本课题实施过程中产生的文档资料归档并确定密级。将清单报相关中心或项目主持单位备案。

项目主持单位应于每年12月底以前将项目管理过程中产生的财务、国际合作与交流、专利、成果、人才培养、技术引进及物资设备和其他重要文件资料立卷归档，报领域办审核并确定密级后，由领域办统一移交到科技部档案室。同时将移交清单报联办备案。

问：“863”计划文件归档有哪些具体要求?

科研项目立项申请书篇8

关键词:提高 科研项目 结项率 对策

中图分类号:G647 文献标识码:A

文章编号:1004-4914(2010)05-098-02

长期以来,科研管理部门评价高校科研工作的标准偏重于立项数目,致使部分高校片面追求项目立项,而疏于立项后的管理,导致一些一两年内应该完成的项目拖至四五年才完成,甚至一些当初立项时很有新意的项目到结项时几乎变得毫无价值,更谈不上科研成果的转化和开发,造成科学研究的极大浪费。对于高校而言,立项数及立项率固然重要,从某种意义上来说,建立在立项数、立项率基础上的结项率更能体现其学术团队的研究实力和科研管理的整体水平。{1}因此,高校科研管理部门要不断加强管理,提高科研项目的结项率。

一、校级科研项目结项率低的主要成因分析

1.为获得立项资助,项目申请者有意夸大自身及项目组的研究实力。高校科研项目申报,是学术研究传播和交流的集散点,项目申报者应该本着潜心研究、服务社会的宗旨进行学术研究和项目申报。{2}由于目前的高校科研评价及其激励机制,通常是以论文和著作的数量及科研经费的多少作为衡量教师科研工作的重要标准,导致高校普遍存在一定程度上的学术风气浮躁,许多科研人员急功近利,为了职称晋升、为了获得经费而申报项目的现象。科研态度上的不端正,导致了项目申请书中有关内容失实。有些项目申报者自身积累欠缺,为了能够获得项目资助,有意夸大自己的研究能力,选题设计较难,超出自己的实际研究条件;有些申报者为增强课题组的研究实力,往往在没有征得一些研究能力强,相关前期研究成果较多的学科专家同意的情况下,把他们列入研究团队里。这样,即使项目获得立项,真正有研究实力的“成员”难以参加实质性的研究工作,实际上仍然是项目负责人孤军奋战,若遇到问题,难以及时解决,便会影响项目的预期研究进度,造成了项目延期或无法完成而中止。

2.项目评审过程中,评价机制和标准存在偏差。首先,科研管理部门通常采取标准化指标评分或评分加答辩等方法进行评审。项目评审专家通常经过严格挑选,专家拿到评审材料后应该先浏览一遍,再对某些问题查阅文献,设想其可能达到的研究目标,如何达到目标等,打分时要尽量排除不正确的影响,真实反映项目水平。但实际上,有的专家责任心不够强,不查阅文献,也不做分析,草草应付,甚至有的专家还带着单位的任务或某些个人的感彩,这也是影响评审结果的因素。其次,专家对评审要求的理解程度不一致,甚至评审专家对某些问题有倾向性看法,也会导致项目评审标准的不统一或方向偏颇,最终影响项目评审质量。第三,专家知识面的局限,对评审内容不熟悉,出现随机倾向性评价,评审的依据模糊。第四,许多项目申报人会通过各种渠道去向评委打招呼,致使有些评委在项目评审时无法抛却人情因素客观公正地评判。由于以上原因的存在,一些有创新性、可行性的项目可能就会失去公平竞争的机会,而一些研究能力弱而公关能力强的人则可能被推荐立项,却因研究能力较弱而无法按期结项。

3.项目执行过程中,缺乏团队协作精神、项目组成员投入精力不足。随着社会的发展,项目分工的日益细密,这就需要在科研活动中充分发挥团队精神,紧密协作,合力攻坚,才能有所发现、有所创造。然而我们管理体制的凝聚机能似乎缺乏足够的推力和有效的实践强度,往往是科研人员各自为战、项目负责人单打独斗者居多。此外,大部分中青年教师由于教学任务繁重,他们除了备课、上课,就很少有时间去参与科研,也有部分青年教师在做课题时正处于结婚、生子阶段,科研工作投入精力相对较少,这些因素都会延误项目进展。

4.项目过程管理工作不到位,缺乏结项制约机制。科技处作为高校科研管理的主要部门,主要负责各级各类项目的申报、管理、结项等工作。近几年来,随着高校获得的纵向和横向项目的增多,科研管理部门除了要组织申报大量的科研项目外,还要对不同渠道的科研项目进行年度检查、结题验收。这些工作花费了科研管理人员的大部分时间与精力,使得高校数量有限的科研管理人员无法做到对每一个在研项目进行细致的管理。尤其是校级科研项目,中期检查和监督环节非常薄弱,无法及时了解项目的进展情况,起不到督促的作用。

此外,在科研管理过程中,大多都缺乏结项制约机制,有些高校虽然文件制度中规定了一些奖惩措施,但在实际执行时往往会打折扣。“奖罚制度不落实或执行不到位”的做法,一方面会挫伤那些保质保量按期完成项目人员的积极性;另一方面对那些不能按计划完成项目的科研人员起不到应有的鞭策与警示作用,从而使科研项目结项率低的问题难以彻底解决。

二、提高校级科研项目结项率的对策

1.引导科研人员更新观念,树立正确的研究观和科研价值观。树立正确的研究观和科研价值观,规范科研行为,提高科研水平,是提高项目结项率的关键所在。学校科研管理部门可通过加强培训和政策导向等方式,使科研人员明白,承担并完成科研项目,不仅仅是为了完成个人科研工作量、晋升职称,而且也是提高自身科研能力与水平等方面的需要。要树立通过完成科研项目,形成自身知识和能力的积累,锻炼研究队伍,凝炼科研方向,实现相关研究领域理论上和技术上的重大突破的观念。

2.严把申报关,提高项目的申报质量。科研单位和科研管理部门要树立质量先行的观念,质量是高校科研的生命所系,打造精品成果应是科研单位和科研管理部门不懈的追求。{3}高校校级科研项目由于其资助面广,而资助力度有限,一般是以学院为单位限项申报,择优资助。从院系层面上看,院系要加强教师的团队协作意识,积极组织申报工作,认真组织教师填写项目申请书,并发挥学术委员会的作用,把好选题关、论证关、申报关,确保研究价值较高、研究方向正确、研究把握大、能产出高质量研究成果的项目推选上报,使项目的申报立足于比较高的起点上,从根源上杜绝低水平的重复研究。从学校层面上看,科研管理部门要对项目申请书认真进行形式审查,组织校学术委员会对所申报项目的立项依据、研究思路和方法、技术路线、创新程度、研究基础以及完成项目的条件保障等方面进行评议,对项目申报严格把关,排除一些不切实际、不可行的项目,提高项目的申报质量,为项目能够按期结题、申报更高级别的项目打下基础。

3.签订项目合同并严格履行条款,增强项目组成员的责任心。项目立项后,科研管理部门要与科研人员签订项目合同书以便监督、检查和管理,项目合同书中明确规定双方所履行的责任和义务。科研项目研究工作的启动、中间过程和最后总结等都要严格履行合同书中所规定的条款,保持研究目标先后一致性原则,不允许随意改动原设计方案和指标。应尽最大努力按合同书上要求的期限完成,项目组成员不得随意更换或改变。当然如有特殊情况需要调整,应由项目主持人写出详细书面报告,报主管部门审批通过后执行。对于在项目计划期限内完不成研究任务的,要采取一定的惩罚措施,如三年内不得申请新的科研项目,并把课题完成情况与课题负责人的职称评定、晋升和年终考评等挂钩,这样做,既增强了项目组成员的责任心,又可有效防止项目申报时夸大虚报,从而保证项目按时完成。

4.建立、完善管理机制和评价体系,实行规范管理。首先,要加强制度建设,不断完善管理机制。高校科研管理部门要切实根据自身的实际情况,修订完善学校科研项目管理办法,明确项目设立的意义和资助对象以及项目申报、中期管理、结题等各个环节的条件和要求,还有相应的惩罚措施。在管理政策上,要建立有利于调动科技创新积极性的人才引进、职称评聘、科技奖励、经费调配的合理机制。其次,要建立全面、科学、合理的科研评价体系。科学研究的评价方法对研究活动具有很强的导向作用,目前高校科研评价与考核制度侧重于量化评价和考核,存在着重数量轻质量的现象,不能客观反映科研成果本身的质量和科研人员的实际水平。高校应逐渐改变以传统的项目数、项目级别和经费数等指标作为科研活动评价方法的做法,改用知识生产率、知识创新程度和知识存量等指标,以定性与定量相结合考核的方法作为评价科研活动的依据,使评价更能体现知识创造的规律性。{4}

通过建立和完善科学的管理机制和科研评价体系,实行规范管理,调动广大教师和科研人员尤其是中青年骨干教师参与科研的积极性,使他们能够自觉地按照学校科研项目管理办法的要求,按项目计划开展科学研究,提高结项率。

5.严格执行结项程序,强化项目评价,注重结项质量。科研成果是科研项目效益的最终体现,也是衡量科研管理工作质量的重要标志,科研管理部门和项目负责人要按有关程序严格执行。项目完成后,项目主持人需填写校级科研项目结题报告,阐述其研究内容、创新点及研究成果等,科研管理部门要组织专家组严格按照立项后签订的项目合同书中的内容指标进行评价验收。为了使项目评价客观、公正,原则上要选择在该领域具有学术权威,具有足够的评价能力,能够坚持原则、顾全大局的专家担任。评价验收时,在确保结项成果数量的同时更要强调成果的质量,并采取相应的奖惩措施。对于产出科研成果质量较高的项目,可在主持人申请下一轮校级或者更高级别的项目时优先考虑;对于申请延期的项目要向科研管理部门提交申请延期报告,说明原因及解决措施;对于科研成果未达到项目任务书中的结题要求的延缓一年结题,如若一年后仍无法完成则予以中止,三年内不允许申报各类科研项目。

注释:

{1}李德阳.加强科研管理,提高项目结项率.科技资讯,2007(26)

{2}吴世勇.社科管理人员在制止不良学术行为中的能动作用――从项目申报的视角.传承,2009(6)

{3}尹刚.高校科技项目立项及管理存在的问题及对策.成功,2008(12)

{4}谢沛善.浅谈科研项目的全过程管理[J].广西财政高等专科学校学报,2003(4)

(作者单位:塔里木大学科学技术处 新疆阿拉尔 843300)