银行自查报告范文

时间:2023-11-05 20:24:05

银行自查报告

银行自查报告篇1

为深入贯彻落实党的精神,大力整治侵害群众利益腐败和作风问题,进一步提升群众的获得感、幸福感、安全感。根据中共中央、国务院《关于开展扫黑除恶专项斗争的通知》精神和有关规定。我社积极开展“反腐正风、扫黑除恶”专项工作,组织学习宣传,制定工作措施,认真开展自查。现将有关情况报告如下。

    一、组织领导

    为确保我行全体职工深刻了解开展“反腐正风、扫黑除恶”专项工作的重要性和必要性,鼓励职工积极举报涉黑涉恶违法犯罪线索,不断提高干部职工反腐正风、扫黑除恶的意识。

二、排查情况

为贯彻执行工作部署安排,我社从以下几个方面着手进行排查:一是利用非法吸收公众存款、变相吸收公众存款等非法集资资金发放民间贷款的;二是以故意伤害、非法拘禁、侮辱、恐吓、威胁、骚扰等非法手段催收贷款的;三是利用黑恶势力开展或协助开展业务的;四是套取金融机构信贷资金,再高利进行转贷的;五是面向在校学生非法发放贷款,发放无指定用途贷款,或以提供服务、销售商品为名,实际收取高额利息(费用)变相放贷的;六是员工作为主要成员参与或实际控制人的。

三、排查结果

银行自查报告篇2

为了迎接银监会对商业银行个人理财业务的检查,规范支行个人理财业务,根据银监会下发的《关于进一步规范商业银行个人理财业务有关问题的通知》精神,我支行对20xx年以来的经营业务进行了全面、逐项、细致的检查,现将开展自查工作情况汇报如下:

一、人员配备情况

为了确保个人理财业务的合规销售,支行配备了专职理财经理一名,该人员已通过××银行总行的理财经理资格考试、并取得了保险从业人员资格证书。所有银行理财产品、基金、保险、券商集合理财产品均由专职理财经理销售。

鲜有一般产品销售人员向客户介绍理财产品情况发生,现已全面杜绝。

二、销售流程

支行理财经理均是在充分了解客户的财务状况、投资目的、投资经验、风险偏好、投资预期等的前提下向客户推荐理财产品,并为每一位购买产品的客户填写《个人客户投资风险评估报告》(以下简称《评估报告》),理财经理根据其评估结果,向客户推荐相应得理财产品。《评估报告》经理财经理与客户进行签字后,交由支行理财主管审核并签字,单笔购买金额超过100万的客户,《评估报告》还经由支行分管个人理财业务行长签字。自查中发现有少数客户的《评估报告》未经支行理财主管签字审核,已补交给支行主管审核。

在具体的理财产品销售前,理财经理均向客户说明了产品结构、风险、收益等相关信息,让客户在充分了解产品的基础上作出选择。理财产品的《合约》、《合同》、《风险揭示书》中客户资料均填写完整。

三、资料档案保存

20xx年以来,所有理财产品的《风险评估报告》、《合约》、《合同》、《风险揭示书》等文件资料均保存完整,并按期装订成册,入库统一保管,其中,《客户风险评估报告》实行专夹保管、一年内有效的保管机制。支行理财经理为每期产品和《风险评估报告》建立了详尽的客户电子档案,方便及时了解客户情况和日后与客户沟通。本次自查中发现有些风险评估报告未装订建表,拟定于今天下班前完成建表装订工作。

四、今后工作计划

支行虽一直坚持专职理财人员介绍、合规销售理财产品,

银行自查报告篇3

一、按照中国银行的规定,建立健全反洗钱内控制度。联社于200*年5月份制定了大额交易和可疑交易的主要检查项目的监督检查制度,并于200*年6月10日在综合业务系统存款业务交易中新增反洗钱维护子交易,实现对反洗钱工作的实时监测分析。

二、设立专门的反洗钱工作机构,并配备必要工作人员专门负责反洗钱工作,能够做到“三明确”、“二落实”,将反洗钱工作职责落实到岗,落实到人。由会计出纳科专门负责收集全辖反洗钱工作及大额支付报告和可疑支付报告,按月报送银行,并按照分级管理的原则,对基层机构的反洗钱情况进行监督、检查。

三、制定有效的反洗钱措施:

1、建立客户身份登记制度。按照“了解客户”制度原则,在客户办理开户时,柜面业务人员严格审查客户提供的材料、证明文件和资料(如身份证、企事业法人营业执照、代码证以及国地税务登记证等)的真实性、完整性和有效性;根据审慎性原则认真的开展了解客户活动,对重要客户的经营范围、经营规模、经营特点及资金流向进行分析,对其账户的现金交易以及账户交易及时进行监控。

2、在综合业务系统上按规定期限保存客户账户资料和交易记录,建立存款人信息数据档案,保存银行结算账户存款人的信息资料,包括单位银行结算账户存款人的名称、法定代表人或负责人姓名及其有效身份证件的名称和号码、开户的证明文件、组织机构代码、住所、注册资金、经营范围、主要资金往来对象、账户的日平均收付发生额等信息和个人银行结算账户存款人的姓名、身份证件的名称和号码、住所等信息。

3、按规定每月报送大额交易、可疑交易报告的相关资料及报表。

4、于五月中旬开展对客户的反洗钱宣传工作,并将反洗钱培训摆上工作日程,采用以会代训的形式,让工作人员尽量掌握有关反洗钱的法律、行政法规及规章制度的规定,提高可疑支付交易资金的识别和分析能力,增强反洗钱工作能力。

四、精心组织自查工作,对200*年以来大额交易和可疑交易的主要检查项目通过账薄原始记录、综合业务系统的大额支付进行逐笔审查。其中

(一)大额交易方面检查涉及项目

1、对法人、其他组织和个体工商户(以下统称单位)之间金额100万元以上的单笔转账;

2、对金额20万元以上的单笔现金收付,包括现金缴存、现金支取和现金汇款解付;

3、对个人银行结算账户之间以及个人银行结算账户与单位银行结算账户之间金额20万元以上的款项划转。

二)可疑支付交易方面检查涉及项目。对法人、其他组织和个体工商户以及个人银行结算账户之间的以下项目进行分析和识别:

1、短期内资金分散转入、集中转出或集中转入、分散转出;

2、资金收付频率及金额与企业经营规模明显不符;

3、资金收付流向与企业经营范围明显不符;

4、企业日常收付与企业经营特点明显不符;

5、周期性发生大量资金收付与企业性质、业务特点明显不符;

6、相同收付款人之间短期内频繁发生资金收付;

7、长期闲置的账户原因不明地突然启用,且短期内出现大量资金收付;

8、短期内频繁地收取来自与其经营业务明显无关的个人汇款;

9、存取现金的数额、频率及用途与其正常现金收付明显不符;

10、个人银行结算账户短期内累计100万元以上现金收付;

11、与贩毒、走私、恐怖活动严重地区的客户之间的商业往来活动明显增多,短期内频繁发生资金支付;

12、频繁开户、销户,且销户前发生大量资金收付;

13、有意化整为零,逃避大额支付交易监测;

(三)经自查,未曾发现开立有匿名账户或假名账户,没有为身份不明确的客户提供存款、结算等服务;暂时未发现相关的企事业及个人结算账户有可疑支付交易的行为。

五、检查中发现的不足之处:

1、反洗钱有关的资料及相关信息基本上都是以电子信息形式存储,纸质材料不够齐全。

2、由于我社系统格式的特殊性,所打印出的反洗钱材料和银行规定的格式(包含报表的格式以及纸张的类型等)存在的一定的差距。

银行自查报告篇4

一、思想道德方面:

1.在日常工作中,未出现差错较多、任务完成不及时、敷衍、推诿等责任心不强、作风不扎实的行为;

2.未有经常迟到、旷工、早退等不遵守劳动纪律和情绪低落、工作消极的行为;

3.未有经常无故不参加政治学习、业务学习等集体活动的行为;

4.未有利用工作便利收受客户红包、手续费,索取财物或借用通讯设备、交通工具、报销各种费用、谋取个人私利的行为。

二、日常生活行为方面:

1.未有经常出入歌舞厅、宾馆、娱乐场所等,消费与正当收入严重不符的行为;

2.未有经常以钱物为赌注打牌、打麻将或参与、玩游戏机等其他变相的行为;没有涉嫌“黄、毒、黑”等违法违纪行为;

3.未有长期拖欠贷款、借款不还,或信用卡恶意透支,或经常找人借钱的行为;

4.未有从事第二职业或做生意,或利用工作之便帮助亲戚、朋友做生意的行为;没有上班时间传呼、电话不断,与社会不良人员交往的行为;没有经常在上班时间买卖股票、期货或参与传销的行为;

5.未有因家庭重大变故,造成情绪波动较大的行为;没有经常深夜不归或夜不归宿的行为。

三、业务管理方面:

1.未有对金融规章制度及上级的精神不认真传达学习和贯彻落实的情况,明确本单位或本部门各业务操作岗位职责;

2.未有对业务工作中存在的漏洞不及时采取有效措施解决的情况,及时解决网点需要解决问题;

3.未有对违纪违规行为或业务事故不按规定及时制止、报告和处理的情况;

4.未有办理业务越权行事的行为,未有网点、部门负责人违法违规办理业务的情况;

5.未有财会部门主管、主管行长、行长不坚持每旬、每月、每季对所有尾箱现金进行清点的情况;

6.未有不按规定安排对重要岗位进行轮岗的情况。

四、业务操作方面:

1.未有不按规定对账而出现账账、账实、账表不符的情况;未有未经会计主管审核或授权,擅自办理入账、提出交换、电子汇划的行为;

2.未有伪造、涂改变造凭证转移资金和隐匿、故意销毁会计凭证的现象;

3.无单人上门收款、送款违反规定程序办理上门收款业务和办理印鉴卡、重要凭证等业务的情况;无不严格执行每天营业终了双人清点尾箱现金或清点后不登记、不签名的情况;

4.未有擅自动用库存款垫付其他款项、白条抵库的行为。无收、付款时偷张换张,隐瞒不报出纳长款的现象;未有擅自保管客户存折(单)、银行卡及密码的行为,并替代储户取款现象;

5.未有允许单位和个人超额提现或对大额提现不按规定报告、报批的情况;未有开户审查不严、违反个人存款实名制规定办理个人储蓄开户手续办理公款私存的行为;

6.未有未按规定私自为客户办理挂失手续,盗取客户资金的现象;未有越权或虚假签发存单、凭证式国库券收款凭证、个人存款证明及其他存款单证的行为;

7.未有故意隐瞒和掩盖借款人的真实资信情况,提供虚假的贷前调查报告行为;

8.未有超越职权和范围用印行为,无未经审批或审批手续不全用印行为;未有私自将单位介绍信给他人使用的行为;

9.未有私自将押运路线透露给他人的行为;

10.无不按规定办理业务授权的情况;不存在混岗操作现象;

银行自查报告篇5

按照市分行《关于开展200*年保密检查的通知》要求和分行保密办的统一部署,我行于9月25日至10月15日开展了保密情况自查工作,现将自查情况报告如下:

首先,为进一步落实通知精神,我行保密委员会对此次自查活动的行动方案、教育措施及相关测评做了统一安排。保密委强调,各部门,尤其是保密要害部门、要害部位要认真组织本部门员工深入学习我总分行下发的关于保密工作的“三个文件”,并组织安排好宣传、落实及评分工作。 随后,由办公室牵头,各部门按照市分行通知精神和我行保密委员会要求,认真开展了自查活动。

1、保密要害部门、要害部位的管理工作 强化领导干部保密工作责任制,把保密工作纳入整体工作目标。加强对人员的教育和管理,强调各人员,尤其是保密工作第一责任人一定要严格按照各项保密规章制度办事,发现问题的,要立即上报保密委,决不允许隐瞒不报。 (来源:文秘站 )加强对保密载体制作、收发、传递过程的管理。自查中,没有发现未经主管领导同意擅自复制或对外公布我行各类文件和经营信息的现象。

2、保密技术工作 在我行计算机信息系统的自查中,没有发现违反计算机安全管理规定的现象。在我行系统内部所有已经连接局域网的计算机设备,都不允许连接国际户联网,并采取了相应措施进行了物理隔离。24小时监控制度的实施也有效强化了对计算机使用的情况的管理。 我行还在各部门设置了计算机安全员,以配合行内计算机安全管理员开展工作。重要应用软件、升级软件及重要数据文件,都有专人保管,各负其责;使用硬盘、活动硬盘等要求备份并异地保存,以保安全。

3、保密宣传教育工作 指导广大员工再次学习了关于保密工作的“三个文件”和此次通知精神。本年度开展了保密宣传活动周,活动情况已经上报市分行保密工作办公室。 4、保密废纸回收、销毁情况 保密载体已经按照要求,进行处理,各分理处和各部门已经对保密载体进行了集中,并已登记造册。 按照分行检查的重点,我行对保密要害部门、部位的管理工作、保密技术工作、保密宣传教育情况等进行检查后,根据市分行标准进行了认真严格的评分。从整体情况看,我行保密制度比较健全,各项措施落实情况较好,保密工作基本符合保密制度要求。

总结200*年保密工作后,我行保密委员会提出了今后我行保密工作的重点和措施,主要内容有:

第一,要全面落实保密工作责任制,充分发挥保密委员会的领导作用。

第二,进一步规范对外信息,未经批注不得擅自对外提供我行经营活动信息。

第三,加强内部公用信息网的管理。未经主管部门授权,不得对行外人员提供浏览“网讯”的途径和条件;不准与他人共用或泄漏“网讯”密码。

第四,规范办公计算机系统的使用。未经授权不得利用我行办公计算机系统向行外发送行内文件、信息和资料。

第五,加强对各类文件、资料和信息的管理。未经主管部门领导批准,不得随意打印、复制文件,更不得对外提供;轮换岗要严格执行轮岗或换岗手续。

银行自查报告篇6

**银保监分局:

根据**银保监分局“银行保险机构侵害消费者权益乱象整治工作办公室”下发的《中国银保监会办公厅关于开展银行保险机构侵害消费者权益乱象整治工作的通知》(银保监办发〔2019〕194号)及《**银保监局办公室转发中国银保监会办公厅关于开展银行保险机构侵害消费者权益乱象整治工作的通知》(*银保监办发〔2019〕119号)文件的要求,我行领导高度重视,立即召开了侵害消费者权益乱象整治工作会议,对维护金融消费者权益工作进行了部署,根据通知要求,我们对金融消费者权益方面的工作进行了自查,现将自查情况报告如下:

一、工作组织情况

从**银行成立之始,我行就十分重视金融消费者权益保护工作,成立了以分行行长为组长,副行长为副组长,各部门负责人为组员的金融消费者权益保护工作领导小组。建立健全了金融消费者权益保护的工作制度,梳理了金融消费者投诉处理工作流程,明确规定我行分行营业部、各支行营业部在职责范围内负责客户投诉处理工作的跟踪、协调工作。我行在营业厅醒目位置公布了本行受理金融消费者投诉的投诉电话和意见簿,并做到积极、妥善、快速处理金融消费者的投诉或者建议,及时告知金融消费者处理结果并接受金融消费者的监督。

二、本次工作实施方案的具体情况说明

(一)产品销售方面

我行把消费者权益保护工作前置,渗透到各项具体业务中,向金融消费者全面、完整提供有关金融产品或者服务的真实信息,制定了固定格式的风险提示信息和信息披露格式,对复杂产品、关键条款或者交易条件以通俗易懂的语言向消费者说明,进行充分的信息披露和必要的风险提示。对产品与服务的性质、主要风险、收费标准、金融产品表现情况以及其他营销产品的预期收益的重要事实等的介绍说明负责做到全面、真实,不夸大产品收益或者掩饰产品风险的信息,不做虚假宣传。

为了确保个人理财业务的合规销售,分行专门设立了理财销售专区,并配置“双录”设备。专职理财经理两名,都已通过**银行总行的理财经理资格考试,并取得了基金从业资格、保险从业资格证书,AFP持证人。我行所有理财产品、基金、保险均由专职理财经理在“双录”完成销售。

在客户购买金融产品、接受金融服务时,对客户购买的金融产品、接受的金融服务进行如实告知,让客户自主选择金融产品、金融服务,努力维护金融消费者的知情权和选择权。特别是随着我行金融产品、服务的逐步完善,在基金、理财、保险、信托等业务的推广中,特别强调客户风险提示工作,合规销售,践行保护金融消费者权益的职责。

金融消费者在接受我行的金融服务时,我行遵守为客户保密的原则,严禁代客操作现象的出现。对网上银行、手机银行、征信系统、账户管理系统、财富管理系统等采取了设置访问权限、增加身份识别功能等措施保护客户个人的金融信息。建立了相应的内部控制制度及安全信息系统保护金融消费者的财产不受侵害。

理财档案管理方面,所有柜面销售的理财产品、保险所需的风险揭示书、银行卡复印件、身份证复印件、产品说明书等文件资料均保存完整,并按期装订成册,入库统一保管。

(二)产品设计方面

一是我行发行的产品都是经过银监部门审批,不存在多层嵌套,结构复杂的产品,产品说明书等销售材料信息披露真实、准确、完善。二是我行发行的结构性存款也是经过相关部门审批,不存在替代保本理财,或按保本产品宣传销售的情况。三是理财产品预期收益区间测算科学合理,不存在诱导性表述。

(三)营销宣传方面

一是不存在不当宣传和误导销售的情况。我行在对产品和服务宣传时引用真实、准确的数据和资料,对过往业绩进行真是宣传,不存在夸大表述;不对资产管理类产品未来效果、收益等做出保证性承诺,不存在明示或暗示保本、无风险或者保收益的情况;也不存在使用偷换概念、不当类比、隐去假设等手段,误导消费者相信或有理由相信金融产品和服务与自身风险承受能力相符的情况。二是我行信用卡业务为线上申请,有专门的信用卡部门通过客户提交的资料后台系统审批,不存在有意针对低收入人群开展信用卡业务,发展高风险用户的情况。在校大学生不能申请我行信用卡;不存在为资信状况不佳或已有多头授信的客户发放高额额度信用卡的情况;未过度营销分期业务。

(四)与第三方机构合作方面

一是不允许第三方机构业务人员在银行机构网点内开办业务或营销产品。二是建立合作机构名单制管理,与合作机构明确双方责任义务与风险管理措施,明确合规管理方式要求。三是与第三方机构通过合同约定开展各种合作,定期检查和有效管控合作机构执行情况。合同中明确约定第三方机构不得存在误导销售、暴力催收、强制搭售、针对同一服务项目同时向金融机构与消费者重复收费、巧立名目多收费、滥收费、非法获取客户个人信息等行为。四是在信贷业务中,不存在违规与各类中介、咨询公司等第三方“合作”,不存在小微企业、个人消费者唯有接受第三方服务并支付费用等附加条件,才能获取正常贷款的相关手续及获得贷款的情况。

(五)内部管理方面

一是无信用卡营销团队。二是不存在资管类产品受托人尽职管理不到位而侵害消费者权益的情况。按照法律法规规定或合同约定,尽到诚实、信用、谨慎、有效管理义务。

三、下一步工作

我行将认真履行监管部门的要求,不断改进服务,履行社会责任,不断加强内部管理,规范我行服务行为,以促进我行业务健康稳步的发展。

**银行**分行

银行自查报告篇7

一、领导班子建设不断加强

我支行党组始终坚持将思想建设、组织建设、作风建设和精神文明建设作为一项重要任务来抓,不断加强和改进班子的自身建设,坚持以党风促行风、以班子建设带职工队伍建设、以党员的先锋模范作用带全体职工爱岗敬业。按照年初工作部署,强化了金融服务,使货币政策得到了较好的落实。

1、强化班子自身素质,提高“防腐”免疫力。一年来,领导班子团结协作,班子成员积极发挥党组中心组理论学习示范作用,把政治理论学习作为加强班子建设的一个重要方面来完成,注重把廉政建设理论学习同政治理论学习有机结合起来,浓厚学习氛围,搞活学习形式,扩大学习范围,增强学习效果。开展理论学习,坚定理想信念,开展条规教育,常念“紧箍咒”,早打“预防针”,浇注“防腐剂”。建立了党组中心组集体学习和班子成员自学相结合的学习制度,采取集中学习、个人自学、组织讨论、做笔记、写心得、开座谈会、观看专题片等形式,认真组织学习了邓小平理论、十六大及十六届四中全会精神、“三个代表”重要思想、新、党纪党规和领导干部廉洁从政“八十五个不准”、党员干部从政手册、《中国共产党党内监督条例(试行)》、《中国共产文秘站 党纪律处分条例》、“四大纪律,八项要求”等内容,强化了干部职工的党性观念和纪律意识,增强了清政廉洁,遵纪守法的自觉性,规范了从政行为。其中,全年共组织开展了中心组学习次,每次都有中心发言人和书面发言提纲,对中心组学习的形式也进行了创新,要求中心发言人事先准备,学习时做重点发言,其他成员依次交流发言,通过学习,提高了班子成员的政治素养和驾驭全局的能力。班子成员还深入股室和辖区金融单位开展有针对性的调查研究,全年累计开展调查研究共次,写出调研报告和心得体会文章共篇。

2、认真贯彻民主集中制原则。党政一把手切实负起总责,加强对班子成员管理和教育,努力提高综合素质,认真落实民主集中制,严格履行议事规则,涉及重大事项集体讨论,做到事先预告、事事沟通,严格按照集体领导、个人分工、民主集中、会议决定的原则进行,充分调动和发挥了班子成员的主观能动性,增强班子的凝聚力和战斗力。

3、严格按照要求召开了党员领导干部民主生活会。支行党组高度重视民主生活会的质量,对民主生活会给予了强有力的指导,民主生活会的质量在20__年的基础上有所提高。支行班子充分利用批评和自我批评这一有利武器,在班子成员间、班子成员与职工之间开展了交心谈心活动,广泛征求意见建议,通过自己找、同志提,共查找出20__年度支行领导班子存在问题共13条。针对存在的问题,领导班子立即制定了整改措施进行了整改,能解决的问题都及时进行了解决,不能解决的及时向群众做好了反馈,使整改措施落实到位、收到了较好的效果。

4、我行党风廉政建设和反腐败工作,严格落实“一岗双责”,坚持政、思结合,坚持党组统一领导,党政齐抓共管,“一把手”负总责,分管领导各负其责的原则。同时领导班子积极用科学的发展观和正确的政绩指导具体工作,坚持党风廉政建设和精神文明建设“两手抓,两手都要硬”,把抓职工的思想建设作为一项重要工作来抓,主动出击,定时、不定时深入股室与职工交心谈心共人次,及时了解职工的思想动态,力求将思想政治工作做实、做细。对职工反映出来的一些工作生活中的实际困难积极给予解决,得到了职工的肯定和好评。

5、切实加强班子建设。班子成员之间根据团结、勤政、务实的要求,不断加强沟通、配合、协调。经常开展批评和自我批评,开展谈心、交流,增进彼此间的理解,对各自分管的工作要做到既有分工、又要有合作,注意发挥班子的整体活力。针对支行班子不齐、缺少一名副行长的实际,严格遵守 组织人事纪律,严格按照《党政领导干部选拔任用工作暂行条例》和有关制度办事。坚持公开、公平、公正的原则,严格按照公布职位、个人申报、公开竞聘、民主测评、组织考察、聘前公示等程序进行,确保了招聘工作的健康开展,有力地遏制了用人中的不正之风和腐败现象的发生,也为支行领导班子输入了新鲜血液。

6、制定了“保持共产党员先进性教育活动”计划,并根据先进性教育各个阶段的要求和部署,积极开展了保持共产党员先进性教育活动,使先进性教育活动做到了有计划、有落实、有检查、有考核。在先进性教育活动中,支行党支部以创建学习型党支部为目标,积极加强支部的思想建设和基层组织建设,使支行党组织的凝聚力、战斗力明显增强,为支行各项工作顺利开展打下了良好的基础。

该项满分25分,自查得分25分。

二、党风廉政建设及反腐败工作不断向前推进。

20__年,支行党组对党风廉正政建设工作十分重视,年初根据州中心支行20__年党风廉政建设和纪检监察会议精神,结合支行实际,积极拟订了支行20__年党风廉政建设和纪检监察工作意见,明确了支行20__年精神文明及党风廉政建设目标任务,明确了20__年奋斗目标,并采取了一系列措施保证了党风廉政建设及反腐败各项工作得到了全面落实。一是将各项任务进行了分解,实现了目标任务细化到岗、责任到岗,一级抓一级,层层抓落实,并把目标任务完成情况纳入了目标管理考核体系,使责任制落实环环相扣,确保了“责任分解、责任考核、责任追究”落实到位,推动了支行和各股室的党风廉政建设和反腐败工作深入开展。二是严格贯彻落实中纪委“四大纪律八项要求”、总行“九个不准”、分行“四个严禁”、“四个不准”,为从源头上预防腐败提供了保证,同时,支行班子还把抓好中纪委五次全会提出的“五项要求”作为重点任务来落实,增强了领导干部的廉政从政意识、自律意识。按照上级行的要求部署对支行领导干部收受礼金、礼品、有价证券情况、领导干部配偶、子女及身边工作人员从业情况进行了及时清理,未发现领导干部有违反廉洁从政规定的行为,凡是要求别人做到的,自己首先做到;禁止不做的自己坚决不做。时时以廉洁自律的行为带动班子和影响群众。三是为加强党风廉政建设,落实好各项廉政制度,按有关要求建立了重大事项报告制度、述职述廉制度、谈话诫免制度并认真抓好了落实;同时结合支行实际,积极探索符合人民银行特点的党风廉政建设和反腐败工作路子,完善了纪检监察、组织人事、内审等部门的干部监督联席会制度。四是坚持以预防为主,为党风廉政建设筑牢了思想道德防线,对案件多发且风险性较高的部门,如基础业务股我们明确了要害岗位人员责任,不断加强对要害岗位人员的监督和管理,对要害岗位,坚持定期排查,对要害岗位人员每半年进行一次分析,使办案责任制得到了落实,从制度上杜绝了腐败现象的发生。认真处理群众来信来访,及时批办重要举报和上级交办件;积极查处违法违纪案件;严肃党纪政纪,确保执纪到位。(五是认真贯彻落实《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》,把反腐倡廉教育纳入“大宣传”总体部署,强化了班子成员的党性观念和纪律意识,增强了清正廉洁、遵纪守法的自觉性。根据上级行的有关要求和部署,结合支行情况,围绕“权”、“钱”、“人”、三个环节,把党风廉政建设和反腐败工作贯穿于各项业务工作的始终,规范了从政行为,增强了领导干部贯彻纲要的自觉性。监督制约机制进一步健全,今年,完善了反腐倡廉制度规定的“七个严禁、八个不准”。从制度上确保了制度和措施的落实,为反腐倡廉工作顺利开展起到了积极的推动作用。

三、注重干部职工的教育管理,提高干部队伍整体素质。

支行领导班子深深明白,人是生产力中最活跃的因素,要使支行工作不断向前迈进,就必须把抓职工队伍建设摆在重要的议事日程,所以,结合人行工作实际和央行改革的需要,我支行严格按照“十字行风”的要求大力推进职工队伍建设,以党、团、工、青、妇等组织为依托,充分调动职工的积极性和创造性投身于支行的精神文明建设。

一是认真落实人才兴行战略,把优秀人才培养作为职工队伍建设的重点,年初制定了人员教育和培养计划,积极为职工提供外出学习和培训的机会,为优秀人才脱颖而出提供了保障。

二是为了更好地调动职工搞好工作的自觉性,我支行实行了行员系数工资制、将职务、职称、工作岗位、年度考核情况等同职工薪酬挂钩,根据业绩考核情况定奖惩,激发了职工积极提升自身素质,争创一流工作业绩的自觉性和主动性。

三是针对央行改革时期干部职工队伍思想不够稳定的现状,确定并落实了思想政治工作责任制,将“一岗双责”落到实处,及时完成了分行布置的职工思想状况调查分析,建立了交心谈心制度,促进了职工间的沟通和了解。通过交谈心,及时掌握了职工的思想状况,并对职工思想状况做定期分析,还针对分析中反映出来的一些问题及时给予解决。由于思想工作深入细致,支行干部职工思想稳定,大家自觉遵守支行的各项规定,按“十字”行风的要求不断加强职业道德教育,全年无违法违纪案件发生,支行精神文明建设取得了可喜的成绩。

四是将职工的素质教育经常化。为了提升干部职工的思想政治素质,坚持每周三的学习教育制度,将定时教育和随机教育相结合,采取集中学习、个人自学、组织讨论、做笔记、写心得、开座谈会、观看专题片等形式,认真组织学习政治理论、金融政策、金融方针政策等,增强了清政廉洁,遵纪守法的自觉性,规范了从政行为。在职工中开展了职业道德教育、形势教育和遵纪守法教育,提升了职工服务水平和服务质量,激发了职工遵纪守法的自觉性,增强了大家的忧患意识和大局意识。结合中支有关开展马克思主义发展史观教育活动的安排和部署,我们在支行内开展了第三、四阶段的测试工作,对测试情况及时进行了总结,通过教育活动,使职工受到了教育,对职工树立正确的世界观、价值观和人生观起到了促进作用。为了使行员能够适应新形势的要求,我行在支行内开展了计算机、公文写作等培训,针对支行内干部职工业务技能参差不齐的现状,我行在职工中开展了结队帮扶,倡导职工互帮互学,共同进步。

五是结合支行自身实际,按照“重在创建”、“注重实效”的方针,围绕文明单位创建这一主线,制定了创建规划,向中支申报了成都分行级文明单位。为了达到创建的目标要求,支行要求党、团、工、妇整体联动,齐抓共管,抓好“文明股室”、“文明行员”和“青年文明号、手”等细胞工程,充分激活干部职工的参与热情,有效地满足职工实现自我的需要。支行领导班子经常对创建情况进行检查 、分析和评比,推进了创建活动向更深层次开展。

六是结合“贴近业务抓党建、抓好党建促业务”的要求,支行党支部积极探索加强支行党建的新方法、新路子,在全行干部职工中广泛征求意见建议,对一些好的建议及时给予了采纳,增强了党组织对群众的吸引力。在全体党员的努力下,党组织生活正常开展,党员无违规违纪行为发生。

七、支行工会组织健全,并充分发挥工会、女工小组联系群众的桥梁纽带作用积极开展文体活动、劳动竞赛等,丰富职工业余文化生活。同时大力搞好“职工之家”建设,把“职工之家”创建活动作为文明单位创建的有效载体深入持久地开展。狠抓硬件建设,努力改善职工的工作和生活条件,在支行人力、物力较紧的情况下,仍改造了办公楼,充实了现代化的办公设备,修缮了职工宿舍楼、住宿楼;开放了阅览室、工会活动室,为职工及家属读书学习和开展业余文化活动提供了场所。支行工会想职工所想,对职工特别是退休老干部的生活和工作都非常尊重、理解和关心,为他们订阅了报纸、支持他们参加各类文体活动和竞赛、逢年过节也不忘向他们送上节日的祝福,使老干部老有所为,老有所乐。由于工会工作到位,支行职工精神状态良好,迄今为止没有职工参与“__功”活动。

四、切实加强“五防两保”,案件和责任事故防范及社会综合治理工作迈上了新的台阶。

支行班子认识到加强内部管理,从源头上严防各类案件和重大事故的发生是履行好央行职责的客观要求,也是适应履行新职能的内在要求,一年来,把预防案件、责任事故作为一项重要工作来抓。认真落实分解了20__年党风廉政建设和案件防范责任制,坚持“一把手”负总责,实行“党组统一领导、分管领导各司其职、纪检部门组织协调、股(室)各负其责、党政齐抓共管”的工作格局,将安全责任制落实到人,层层签定了《安全管理责任状》,实行了领导带班、职工行政值班、24小时门卫守卫值班制,确保了支行全年无盗窃、诈骗、涉枪案件及重大责任事故。同时大力加强了对要害岗位人员的监督和管理,经常开展对要害岗位人员的政治审查和分析排查,按要求建立了要害岗位人员登记表,要害岗位人员考核表,每半年对要害岗位人员考核一次,将考核结果同要害岗位人员业绩、薪酬挂钩,一旦出现差错,不论是否造成损失都要严格追究有关人员责任,甚至给予经济惩罚。由于加强了管理,增强员工的责任意识和风险意识,规范了从业行为,全年未出现过要害岗位人员违法、违纪行为和干部职工、、吸毒等违治安处罚条例行为。

五、行风行貌呈现新气象。

一年来,支行班子狠抓行风建设,继续坚持“纠建并举、以建为主”,把纠风和行风建设纳入综合目标管理,引导和教育广大干部职工自觉以《公民道德建设实施纲要》和“严格、规范、谨慎、诚信、创新”的十字行风来规范全体职工的言行,按“内强素质、外树形象”的要求大力推行公开服务承诺,推行行风示范窗动,遵循“公开、公正、效率、便民”的原则,坚持纠正办事不公,和损害群众利益的问题,认真纠正办事效率不高,服务中的生、冷、硬、简单粗暴等问题,把人民满意不满意作为衡量工作好坏的第一标准。切实转变了工作作风,杜绝了“门难进,脸难看”的现象,职工的服务意识和服务水平得到了提升,做到业务工作抓到哪儿,党风廉政建设管到哪儿,纠风工作纠到哪儿。行风建设开展后,在全行干部职工中对待工作敷衍了事的人少了,办实事、求实效的人多了,弄虚作假的人少了,说实话、求真务实的人多了,树立了良好的单位形象。在行风建设的过程中,为了增强群团组织的主动性,我行要求每个组织每月必须组织一次集体活动,活动内容包括知识竞赛、演讲比赛、文艺晚会、家庭联欢会、篮球比赛等。通过群众性文体活动的开展,激发了职工的拼搏精神和参与意识,使行业的文化气氛进一步加强,使全行干部职工的综合素质不断得到提高,向社会展示了央行员工的风采,赢得了社会的好评和认可。结合行业特点在全县金融系统和有关单位开展了行风问卷调查和行风评议活动,大部分单位对支行的行风建设给予了充分的肯定,认为双柏支行行风正,服务态度好,办事效率高,满意率达90以上。在加强行风建设的同时,支行班子把加强行貌建设列入了精神文明建设的重要内容,一年来狠抓支行环境美化工作,改造了办公楼,充实了现代化的办公设备,修缮了职工宿舍和职工住宿楼,重新装修了餐厅,院子里不平的路面得到了修整,花台里铺上了绿色的草坪,行貌的改观促进了职工精神面貌的改观,支行职工树立起了“支行是我家,卫生靠大家”的思想,自觉维护行内环境,使支行以全新的面貌展现在人们的眼前。为了促进职工更好地参政议政,调动职工参与支行民主管理的积极性,我支行进一步推行了行务公开,健全了职工大会制度,广开言路,领导班子每周与1-2名职工交谈心,增进了与职工之间的情感,同时,开展了“职工意见征集”活动,在职工中广泛征集支行发展的良方,支行班子对征集到的意见、建议都认真做分析,能够采纳的及时给予了采纳,不能采纳的及时给予了反馈,做好了解释工作,通过意见征集活动的开展,干部职工参与和关心支行各项事业发展和单位内部管理的积极性有所增强,参政议政的能力得到提高,参政意识进一步增强,大大地推进了支行政治建设的进程。

该项满分12分,自评分12分。

银行自查报告篇8

一、重视老干部工作,加强对老干部工作的领导

行党委能够及时召开会议对老干部工作进行研究部署,修订完善了我行老干部工作责任制。为加强对老干部工作的领导,我行成立了老干部工作领导小组,由党委书记任组长,其他党委员为副组长,组织人事部门、工会办公室成员为组员的领导小组。老干部工作由党委书记行长亲自抓,具体工作由人力资源部负责。

行党委对老干部工作一直比较重视,将老干部工作列入党委重要议事日程,认真贯彻“双十条”制度,能够定期在春节及老年节前研究部署老干部工作。遇有特殊情况,随时研究,及时解决老干部工作中存在的问题,把工作落到实处。

二、深入学习贯彻“三个代表”重要思想,认真落实了老干部政治待遇

我行历来高度重视老干部工作,认真落实离休干部的各项政治待遇,按照中央和总省行的要求,认真组织离退休干部深入学习“三个代表”重要思想、党的十六大和十六届三中、四中、五中全会精神,充分发挥老干部党支部的战斗堡垒作用,积极组织老干部开展学习讨论和宣传教育活动,活跃学习气氛,增强学习效果。特别是在保持共产党员先进性教育活动中老干部党支部能够精心组织,确保每名党员都得到教育,积极参与到活动中来,增强了学习的针对性和实效性,进一步把老干部的思想统一到党的一系列重大决策上来。坚持阅读文件、通报情况、参观学习、参加重要会议和重大活动以及听取老干部意见和建议等各项制度不变。九九重阳节定期召开老干部座谈会,主要领导征求老干部的意见和建议,老干部积极谏言献策;春节召开老干部年度经营情况通报会,走访慰问离退休老干部;按照规定为老干部订阅报刊。老干部政治待遇全面落实,广大老同志思想统一,人心思上,支持行里决策,维护全行改革发展稳定大局的自觉性和主动性进一步增强。

三、以保障老干部晚年生活为重点,较好的落实了离休干部的生活待遇

为使老干部共享改革发展的成果,坚持宜宽不宜严的原则,就高不就低的要求,全面落实老干部的生活待遇。按政策增加了生活补贴。从今年1月份开始为我行离休干部增发生活补贴,解决离休干部待遇差距的问题。坚持定期为老干部体检,在住房、用车和福利待遇等方面,也对老干部给予优先照顾,在岗员工节假日享受的福利待遇老干部也都同样享受,而且一分钱不少,我们坚持一年一次新年春节期间慰问老同志,把节日礼品或礼金送到老同志手上。从不拖欠老干部的一分离退休金,保证老干部的离退休金每月按时发放到他们手中。离休干部医药费实报实销,对生病的老同志做到及时探望,对因病去世的同志前往慰问家属并协助料理后事,在生活上帮助他们,使老同志在物质上有依靠,老干部的晚年生活得到较好的保障。

四、加强老干部党支部建设,进一步夯实老干部工作的组织基础

我行现有老干部党支部3个,学习小组4个,。近年来,市行党委高度重视离退休干部党支部建设,将离退休干部党支部建设纳入全行党建工作目标责任制考核,同研究、同部署、同检查、同考核、同奖惩。着重从健全组织、完善制度、思想教育、发挥作用等方面狠下功夫,形成了老干部党支部建设,思想政治工作和文体活动“三位一体”的组织网络,有力地推动了离退休干部党支部规范化、制度化建设。根据老干部党员居住分散,部分党员高龄多病和行动不便等特点,适时调整组织设置,改进学习方式,创新活动内容,不断扩大工作覆盖面,收到了较好的学习效果。加强了对异地和农村离退休干部党员的管理工作,确保了每一位老同志们离岗不离党的组织,离岗不离党的教育,实现了老干部党支部“自我管理、自我服务、自我教育”的新格局。同时,老干部党支部成员还参加了省行举办的党支部培训班,发挥广大老干部政治优势,在宣传党的方针政策和加强党风政风建设,提高党的执政能力等方面发挥积极作用,为推动社会主义精神文明建设做出了新的贡献。

五、积极组织开展老干部文体活动,让老干部老有所乐

按照老年人的特点,积极开展健康向上的文体活动,用先进的文化占领老干部思想阵地。进一步加强我行老干部活动室的建设,今年为老干部活动室增添了麻将、维修了热水器、淋浴器等,保证了老干部活动的开展。老年文体活动日趋活跃,老干部活动热情日益高涨,开展了象棋比赛、麻将比赛、钓鱼比赛等活动,每年新春晚会我行都能邀请老干部参加,每年都组织他们参观学习,参观爱国主义教育基地、游历祖国大好河山,使他们更加热爱祖国,珍惜现在的版权所有美好生活。同时,我行还为局级以上老干部在市委老干部局活动中心办理了活动证,还组织参加老部局和河北片的活动。使活动经常化,制度化。

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