廉洁风险自查报告范文

时间:2023-11-20 23:46:59

廉洁风险自查报告

廉洁风险自查报告篇1

XX党委:

按照《XX党委2020年党风廉政建设和反腐败工作责任制考核评价办法》要求,现对XX市市分公司党支部2020年党风廉政建设和反腐败工作责任制自查自评情况报告如下:

第一部分:自查情况:(自评得分**分)

一、主体责任(自评得分**分)

(一)党的纪律特别是政治纪律和政治规矩(15分)

1.深入学习贯彻党中央、上级纪委重要会议及领导重要讲话、指示、批示精神。过党员大会、支委会、党小组、专题会议、自学等形式,深入学习贯彻中央纪委全会和中央企业、总部及省公司党风廉政建设工作会精神,坚定理想信念,严守党的政治纪律和政治规矩。1月24日,XX分公司召开2020党建和党风廉政建设工作会,全面部署2020年党风廉政建设工作,对党风廉政建设和反腐败工作作出具体安排,细化党风廉政建设和反腐败工作要点和具体措施,并根据工作开展情况,动态调整下发《关于下发XX分公司2020年下半年纪检工作计划的通知》(XX〔2020〕111号)。

2.领导干部不断提高政治站位,严守党的政治纪律和政治规矩。XX市分公司党支部全体党员始终把政治理论学习摆在首要位置。深入学习贯彻新时代中国特色社会主义思想,坚定理想信念,严守党的政治纪律和政治规矩,牢固树立“四个意识”,坚定“四个自信”,做到“两个维护”,不折不扣贯彻落实以同志为核心的党中央作出的决策部署。在工作中毫不动摇、百折不挠贯彻落实党中央、上级党委、纪委的决策部署,不打任何折扣,不耍任何小聪明,不搞任何小动作,不断制定和完善各项制度,认真履行党建和党风廉政建设“一岗双责”,做到忠诚、干净、担当。

3.认真落实组织生活,严肃党内政治制度。12月3日XX市分公司党支部扎实召开了2020年度专题组织生活会,深入开展党的基本理论学习、专题调查研究、广泛听取基层员工意见的基础上,以刀刃向内的自我革命精神,认真查摆问题、开展批评和自我批评,2020年内没有党员接受过函询谈话、组织处理、纪律处分,组织生活会上党员深刻剖析反思,深挖问题根源,勇于揭丑亮短,红了脸,出了汗,也端正了态度,使大家经历了一次严格的党内生活锻炼,思想得到升华,党性观念进一步强化。

4.践行初心使命,细化制度建设。进一步细化省公司党委党风廉政建设相关制定办法,XX市分公司细化《XX2020年党风廉政建设和反腐败工作安排》下发《关于下发XX分公司2020年下半年纪检工作计划的通知》(XX〔2020〕111号)《关于开展嵌入式廉洁风险防控工作的通知等相关办法》(XX党字〔2020〕2号)《XX关于外出工作就餐实行“AA”制的通知》(XX〔2020〕128号)等文件,通过建章立制,进一步扎紧了制度的“笼子”,确保党风廉政建设和反腐败工作常态化、制度化。

5.积极配合完成审计检查工作。积极配合XX市分公司履职待遇和特定费用专项检查、维护费专项检查,并扩大范围看着自查自纠,形成自检报告并制定整改计划、将风险防控措施落实到具体责任人,要求在日常工作中逐项整改到位。

6.严格执行个人重大事项报告和领导人员临时出国(境)报批制度。XX市分公司领导班子如实向省分公司报备个人重大事项,2020年XX市分公司无领导人员因私出国(境)事项。

(二)层层落实责任(13分)

1.召开2020年度党风廉政和反腐败工作会议。1月24日,XX分公司召开2020党建和党风廉政建设工作会,全面部署2020年党风廉政建设工作,对党风廉政建设和反腐败工作作出具体安排,细化党风廉政建设和反腐败工作要点和具体措施,并根据工作开展情况,动态调整下发《关于下发XX分公司2020年下半年纪检工作计划的通知》(XX〔2020〕111号)。

2.认真听取党风廉政建设和反腐败工作报告。2020年1月24日党支部书记听取纪检委员汇报2020年党风廉政和反腐败工作计划,2020年8年23日XX市分公司以“守住初心 总结工作 狠抓落实 力促发展”主题召开2020年年中党建、党风廉政建设和反腐败工作会议暨党风廉政建设和反腐败专题会议,党支部书记与纪检委员分别做党风廉政建设和反腐败工作专题报告,并做上半年纪检工作总结和下半年纪检工作计划。

3.签订党建和党风廉政责任书。2020年1月25日,XX市分公司党支部书记与部门、区域经理签订《2020年党建和党风廉政责任书》,5月14日召开支委扩大会,对2018党建工作、党风廉政建设和反腐败工作责任制进行通报以及制定详细整改措施,逐一整改,目前已全部完成整改工作。

4.全面加强党的领导,认真落实“一岗双责”。领导班子认真履行“一岗双责”,坚持党要管党、从严治党,始终把党建和党风廉政建设工作摆在突出位置,将全面落实党建工作责任制作为重要的政治责任抓紧抓实,并把述责述廉情况纳入个人年度述职报告中。

5.落实“四中形态”第一种形态。XX市分公司坚持抓早抓小,防止小错酿成大过,发现苗头性、倾向性以及轻微违纪问题时及时提醒、咬耳扯袖,在运用监督执纪“第一种形态”上下更大力气。

6.积极推进“大监督”体系有效运行。一是制度嵌入,优化风险控制点,完善健全风险防控体系。下发《关于开展嵌入式廉洁风险防控工作的通知》(XX党字〔2020〕2号)制定工作目标、明确工作内容、细化工作要去,梳理出《嵌入式廉洁风险案例库及防控手册》,2020年,各个部门从自身领域出发,展开嵌入式廉洁风险防控工作,最终形成分公司嵌入式廉洁风险信息库,合计154个风险点,全面梳理嵌入式风险防控信息,着力构建“不干腐败、不能腐、不想腐”的体制机制。二是开展嵌入式廉洁风险防控意识教育。以部门为单位结合本部门岗位位廉洁风险防控实际情况对员工进行廉洁风险防控专业知识及技能的培训。开展违规违纪案例学习,用反面典型案例警示大家,对照岗位,查找风险点,并制定风险防控措施、完善管理制度,做好源头管理。三是定期开展纪检小组会议和纪检联系会议。分公司以部门为单位,结合生产经营工作实际,分析确定重要廉洁风险点,并在月度纪检小组会议上或经分会上汇报自查整改情况,详细分析风险诱因,识别可有效监控廉洁风险发生的关键廉洁风险指标,确定预警和预防方法及方式,2020年开展了8次纪检协调小组会议讨论实行跨部门、跨专业的重要廉洁风险的专项检查或专项整改工作,着力推动“嵌入式”廉洁风险防控体系开展。

7.组织开展特定关系人的专项检查。按要求填写领导干部亲属所办企业情况登记表。

8.签订《保廉合同》,全年签订《保廉合同》1126份,为有效防范公司经营过程中的廉洁风险,构建廉洁的对外合作关系。

9.严格落实“清风眼”工作站挂钩帮扶制度。XX市分公司领导班子严格落实季度区域调研帮扶制度,针对区域短板、难点、重点问题开展调研并对检查“清风眼工作站”、区域廉洁文化园、制度上墙、学习台账等工作开展情况。了通过与区域人员进行一对一谈话、召开座谈会、上站抽查等方式析区域当前存在的风险点,制定廉洁风险防控措施,持续深化区域廉洁风险防控。

(三)落实中央八项规定精神、纠正“四风”(10分)

1.落实“四风”问题整治工作“回头看”常态化机制。认真开展“四风”问题整治工作“回头看”工作,深入推进“四风”突出问题的解决,共发现7类问题,深入查找深层次原因4条,制定整改措施10条,全面落实从严管党治企责任,纠正‘四风’不能止步,作风建设永远在路上”,防止“四风”问题反弹回潮。2018年“回头看”发现问题的整改落实情况在今年“回头看”中予以公开,接受广大员工群众的监督。

2.严格贯彻落实中央八项规定精神、纠正“四风”。2020年未发生违反中央八项规定精神,未出现“四风”问题的情况。

(四)加强宣传教育(**分)

1.党支部书记上党风廉政建设专题党课、作党风廉政建设和反腐败工作专题报告。2020年4月26日党支部书记以“讲规矩、有纪律”为主题为全体党员上专题党课,带领大家切实把握严守党的政治纪律和规矩的重大意义,充分认识违反政治纪律和规矩的危害;2020年8月23日,支部书记为全体员工作2020年党风廉政建设和反腐败工作专题报告,围绕落实公司2020年工作会议目标任务,提高政治站位,坚持党要管党,纵深推进全面从严治党,持续深化公司党风廉政建设和反腐败工作。

2.组织开展廉洁从业专题学习。纪检委员2020年8月23日纪检委员为全体员工作2020年党风廉政建设和反腐败工作专题报告,通过具体案列学习、分析2020年公司重点监督的风险点,以案反思,不断强化干部员工的廉洁从业教育,提高坚守真理、坚守正道、守规矩、坚守底线的自觉性。2020年9月29日纪检委员已“如何防范廉洁风险-清正廉洁作表率”为题为大家上专题党课,以知识点学习、案例分析、“小金库”资产情况通报为例,带领大家提高增强拒腐防变的能力。

3.在“不忘初心、牢记使命”主题教育中,开展警示教育活动。一是10月19日,XX党支部组织全体党员、团员、群众前往廉洁教育基地开展“走进万亩林场、传承善洲精神”活动,观看教学视频,学习杨善洲老书记清正廉洁,把名利抛在身后的精神;二是2020年9月29日纪检委员已“如何防范廉洁风险-清正廉洁作表率”为题为大家上专题党课,以知识点学习、案例分析、“小金库”资产情况通报为例,带领大家提高增强拒腐防变的能力;三是2020年12月16日召开四季度纪检联系会,集中学习2020年巡查工作通报暨三季度案例通报。

4.做好重要节假日廉洁提醒工作。全年共下发节假日提醒文件X个,发送XX条廉洁提醒短信,通过2个工作微信群在清明、元旦、五一、端午、中秋、国庆、春节等节日前提醒广大党员、员工认真落实中央八项规定精神,增强广大员工廉洁自律意识,营造风清气正的节日氛围。

5.关键岗位员工集体廉洁谈话。1月25日,XX公司召开年度党建和党风廉政工作会议,XX分公司纪检委员、副总经理XX同志代表党支部向参加会议的37位员工进行春节节前廉洁谈话。本次谈话旨在增强全体人员的对党风廉政建设重要性的认识,增强廉洁从业意识。9月9日,XX分公司纪检监察组举行“中秋、国庆”节前集体廉洁谈话提醒,巩固落实中央八项规定精神取得的成果,加强全体员工日常管理、监督和教育的需要,杜绝“节日腐败”,严防“四风”反弹。

(五)选好管好干部(**分)

1.坚持民主集中制,严格执性选人用人管理办法相关规定。XX分公司2020年度共计开展竞争性选拔1人次,并严格按照《公司管理序列职务及领导人员管理办法》(中国党委〔2017〕 11号)文件要求开展,经对照自查,各环节未发现问题。

2.加强干部监督管理。为防止干部精神懈怠、不担当不作为、搞团团伙伙等问题发生,XX市分公司下发《关于建立总经理与员工双向沟通会制度的通知》(XX〔2020〕96号 ),共开展2次总经理与员工双向沟通会,参加人员为基层员工(不含部门负责人)与公司领导,进一步听取员工心声,加强民主管理与高校,倾听员工诉求,帮助员工解决实际困难,以拓宽渠道为抓手,构建干部监督管理网络。

3.纪检委员参与重要人事初始酝酿。公司纪检委员在选人用人动议、考察、讨论决定、公示结果反馈等选拔任用的环节均参与讨论,并给出廉洁意见。

4.组织开展进行任前廉洁谈话。XX市分公司党支部书记、纪检委员认真组织任前人员廉洁谈话,全年任前廉洁谈话7人次,包含部门负责人横向调整、提拔任用及区域经理任前廉洁谈话。

(六)支持纪检监察工作(10分)

1.XX市分公司党支部支持配合省分纪委对问题线索的审查和处理。

2.组织召开党风廉政和反腐败工作联系会议。2020年召开了12次纪检工作小组联席会,组织学习违纪违规案例、开展节前廉洁提醒、制定年度工作细则、开展专项检查等,进一步加强政治建设,坚定理想信念,强化监督检查,加强队伍建设。

3.党支部书记每季度参加党风廉政建设和反腐工作联席会议。2020年党支部书记参加4次纪检党风廉政建设和反腐败工作联席会议。

4.纪检监察专兼职人员配备齐全。XX市分公司纪检专职人员配备符合公司相关规定,纪检监察工作小组人员每部门配备一名纪检联系员,纪检工作小组人员到齐。

二、监督责任(自评得分**分)

(七)做好监督提醒工作(**分)

1.督促提醒及时党支部及时学习贯彻上级重要会议和重要文件精神,落实上级重要决策部署。

2.认真落实同级监督办法。落实公司同级监督办法,2020年XX市分公司党支部班子成员和相关领导人员的均没有发现苗头性、倾向性问题。

3.督促提醒业务部门履行“一岗双责”,完善制度流程。按照《关于XX分公司变更纪检监察人员和举报方式的通知》),明确纪检检查工作小组成员和工作职责,进一步切实推动各部门部门履行好“一岗双责”,落实业务监督常态化,推进“嵌入式”廉洁风险防控,针对重点领域开展监督检查,完善和修订业务制度和管控流程。从制度上规范基础工作流程,由结果导向管理转向源头数据过程管控,《关于XX市分公司开展数据基础管理常态化工作的通知》、《****办法》等制度,进一步从源头做好风险管控。制定并下发《****通知》),进一步规范了公司员工及合作伙伴的廉洁从业行为,在公司内营造了风清气正的良好氛围。对维护项目整治费用、项目管理、业务招待费、福利费等进行抽查,查看是否符合公司管理办法,报账与实际是否相符并对不符合规范的进行督促整改。

4.建立完善的监督体系。一是组织召开合作伙伴座谈会。XX市分公司10月29日以“廉洁 合作共赢”为主题开展合作伙伴廉洁座谈会。进一步加强与合作伙伴的沟通交流,搭建企业与合作伙伴沟通交流的平台合作伙伴现场签署了《廉洁合作承诺书》XX份,着力构建不能腐的外部监督环境。二是持续开展物业外呼监督,全面开展关于场租、电费的物业外呼工作,检查是物业数据是否正确、准确,是否按照合同履约进行相关的服务,重点针对转付和垫付的情况进行检查,构建物业中心核实、财务稽核、纪检抽查三级外呼体系,共外呼XX次,发现问题X个,整改完成问题X,作站切实发挥基层“助听器”、“触角”、“前哨站”作用,在5个区域开展好工作站的建设和日常管理、做好廉洁宣传、相关制度上墙、持续深化廉洁风险防控,开展学习共31次,合作伙伴参与共282人次。

(八)强化执纪严肃问责(**分)

1.规范信访举报渠道管理。严格落实《中国**分公司信访举报信箱(电子邮箱)管理办法》,在公司内部、合作伙伴座谈会等及时宣传信访举报渠道,按要求登记管理台账。

2.2020年XX市分公司未收到信访举报。

3.严肃查处违规违纪。2020年XX市分没有发生违反中央八项规定精神和“四风”问题,选人用人问题,廉洁从业问题的情况,无人员违规违纪收到党纪或政纪处分。

4.党支部积极配合开展好案件查办。2020年XX市分公司配合开展好案件查办,按要求查办省分纪委交办的案件。

(九)加强自身建设(**分)

1.纪检委员做好党风廉政建设情况调研。XX市分公司纪检委员深入区域进行调研,围绕一岗双责、廉政建设、风险防控、“清风眼”阵地落实、“头雁行动”落实、业务发展、安全生产等方面开展调研,宣贯《XX关于外出工作就餐实行“AA”制的通知》),通过座谈会、谈心谈话、上站检查等方式对能解决的问题现场解决,不能解决的问题带回公司汇报党支部,建立台账,制定详细解决措施。

2.严格按照规定报告工作。严格落实《云南州市分公司纪委报告工作办法(试行),2020年向纪委报告2020年上半半年党风廉政建设和反腐败自检自查报告、2020年度党风廉政和反腐工作总结,中国XX市分公司关于“四风”问题整治情况“回头看”工作长效机制的报告、中国股份有限公司XX市分公司党支部纪检“画像”、2月XX市纪检委员向省公司纪委作工作述职报告,XX分公司关于2018年党建工作责任制考评整改的报告。

3.加强纪检监察干部监督管理。2020年XX市分公司未发现纪检干部发生违规违纪问题受到组织处理和纪律处分的情况。

4.按时填录并及时报送纪检台账及问题线索信息。XX市分公司及时报送纪检工作台账和问题线索信息。

5.严格执行《收受礼品试行登记上交的规定》。根据《XX党委收受礼品实行登记上交的实施细则》要求,2020年未收到礼品上交。

6.及时分发并组织学习公司总部印发的案例通报和节假日前公司总部印发的有关通知。及时分发公司纪委转发的案例通报及重要节假日期间加强作风建设有关通知。每月纪检监察小组成员监督部门开展违纪违规案例学习,并通过党小组、纪检监察小组、纪检联系会、党员大会等形式开展案例通报学习及讨论,共开展4次节前集体廉洁谈话,下发节假日提醒文个3个,节假日提醒短信532个,还借助微信、邮件等媒介进行提醒教育,巩固落实中央八项规定精神,加强全体员工日常管理、监督和教育,营造风清气正的良好氛围,2020年各个节日均未发生廉洁问题。

二、存在问题

一是部分基层员工嵌入式廉洁风险防控手段和方法不足,对自身岗位的廉洁风险点的重视程度不够,对于如何从源头把控风险的意识和方法不足。例如对各项费用审核需要登记台账、反复审核,避免出现错报、漏报等情况;二是专项监督检查还有不到位的地方,对重要岗位、重点环节的监督检查还需要进一步加强。

三、整改措施

(一)完善制度建设,形成源头管控。

认真总结成绩和不足,借鉴其他分公司的一些好的做法和经验,坚持从源头、从根本抓起,进一步健全完善管理制度和业务工作流程、建立广泛的监督制度和科学的考评制度,转变作风、培养干部员工的自觉行为,从根本上形成党风廉政建设和反腐败工作的长效机制。

(二)不断强化纪律审查,把纪律和规矩挺在前面。

廉洁风险自查报告篇2

关键词:煤炭 企业 廉洁风险 防控制度

2015年被确定为国企反腐年。山西中煤华晋能源有限责任公司(以下简称华晋公司)作为中煤集团的核心企业,在当前的政治形势下,必须积极适应政治新常态,加快构建“多渠道发现问题,全过程防范风险,按程序追责查处”的惩防体系,确保干部清正、领导班子清廉、公司环境清明,为公司实现“降本增效”、“稳中有进”的发展目标创造一个安全、稳定、和谐的环境,塑造良好的企业形象。

一、廉洁风险防控体系建设探索

近年来,华晋公司按照“关口前移,重在预防”的原则,组织项目组对廉洁风险防控体系建设进行了积极的探索和实践。主要做了三个方面工作:

(一)注重预防,紧抓风险教育

风险教育是风险防控的基础。公司坚持在“常”和“长”两个字上下功夫。一方面,坚持正面引导和反面警醒相结合,做到“警钟长鸣”。组织开展了党员干部廉洁从业承诺、党员集体宣誓、廉洁党课教育、形势任务教育、廉洁从业知识竞赛等活动,向党员干部及重点岗位人员明示“警戒线”,增强党员干部职工的廉洁意识;组织副处级以上领导干部及关键岗位人员参观曲沃监狱,并在监狱道德讲堂开展廉洁教育主题活动,发挥警示教育作用。另一方面,坚持日常教育和专题教育相结合,做到“常抓不懈”。充分利用《中煤华晋》报、宣传栏、滚动灯箱、牌匾等媒介,宣传相关政策、法律法规、纪检监察工作动态等,增强了广大干部职工廉洁从业的意识;扎实推进廉洁文化建设,在王家岭煤矿设立廉洁教育试点,建立廉洁教育室,通过廉洁警言警句、廉洁字画、案例分析、召开廉洁从业教育会等形式,营造了“以廉为荣、以贪为耻”的氛围。

(二)注重排查,找准风险点

只有廉洁风险点找得准、找得全,防控措施才有针对性和有效性。公司项目组采用定向查找风险的方式,确定三个方面的廉洁风险排点,即:公司及所属单位领导班子和中层及以上干部;具有管理权、审核权、考核权等重要业务岗位和人员;工作人员在工程建设、物资采购、资产处置等活动中进行监管的关键环节等。在确定风险排点的基础上,广泛采用问卷调查、现场访谈等方式开展风险排查,查找领导班子、部门(分场)和岗位个人的廉政风险点。共计开展问卷调查1次,正式访谈共计45人次,其他形式的沟通研讨60余人次,印发周报15次、月报4期,开展廉洁从业风险防控工作宣贯培训等2场,广泛征集意见,最终确定10项关键业务领域的99个廉洁风险点。

(三)注重防范,完善防控措施

风险防范的主要任务是针对查找的廉政风险点,制定相应的防范措施和机制。公司项目组从五个方面出发梳理现有制度的缺失和管理上的漏洞。

一是梳理内控制度。通过分析公司规章制度运行现状,对现行制度进行了废、立、改,最终修改完善了256项规章制度,形成了横向到边、纵向到底的制度体系,做到了廉洁风险防控全覆盖。

二是规范业务流程。以完善业务流程为主线,在公司原有111个流程的基础上,通过内控诊断、识别与评价业务流程缺陷,对现行流程进行了废、立、改,最终形成了120个管理流程。并在流程环节中嵌入了风险点、关键控制点和相应的控制要求,确保关键业务节点被监管到位。

三是完善岗位职责。项目组在公司及所属单位推行了竞聘上岗制度,经过资格审查、竞聘演讲、综合面试等一系列环节,全公司共有77名人员通过竞聘走上了管理岗位,规范了机构设置。同时定员定岗,分解岗位职责,编制并更新了部门职责的具体规定,形成“岗位职责-工作标准-考核监督-奖惩兑现”的责任链条。

四是绘制风险流程图。针对风险排查锁定的风险点,项目组编制了“一表一图”。“一表”即《廉洁风险防控工作防控表》,从风险可能涉及的业务领域、风险识别、风险防控措施等方面进行了详细描述,以条块模式细化岗位职责风险和权力运行风险。“一图”即《廉洁风险防控工作流程图》,将风险事件已经全部嵌入了业务流程,实现了与业务流程环节的对接,并且在风险点的基础上设置了相应的关键控制点,通过建立控制措施对风险点进行防控,并通过定期的内控评价监督控制措施的执行效果,实现了风险防控的闭环管理和全程监控。

五是建立风险防控机制。针对防控措施落实难的问题,项目组制定了《廉洁风险防控约束机制》和《廉洁风险防控问责机制》。同时,积极畅通监督举报渠道和信心报送渠道,公开公布了新建举报邮寄地址、举报电话、举办邮箱等,制定了《中煤华晋公司稳定考核评价表》,实行“有事报事、无事报平安”的报告制度,确保公司及所属单位稳定和谐。

二、成效和问题

公司廉洁风险防控体系建设,关键在落实,落实看效果。下一步,公司将着重推动廉洁风险防控体系在服务企业发展方面出效果,同时测评前期阶段性成果存在的问题和不足,为进一步完善廉洁风险防控体系奠定基础。

(一)取得的成果和预期效果

项目组启动以来,公司廉洁风险防控取得了阶段性成果,包括完成廉洁风险防控相关培训和宣贯、完成制度汇编、完善管理流程、编制全面风险管理和内控评价报告、编制了廉洁风险防控手册等。下一步,廉洁风险防控建设将着重实现预期效果:通过防范思想道德风险、业务流程风险、制度机制风险、岗位职责风险、建立预防惩治腐败长效机制,增强全员廉洁从业的主动性和自觉性,确保权力在“阳光”下运行,提升公司整体管理水平,促进企业持续、健康、稳定发展。

(二)存在的问题和不足

一是认识有待提高。个别领导和干部错误地认为“查找廉洁风险等于查找腐败问题”,只要自己没有腐败问题,防控体系建设就与自己无关,因而对于廉洁风险防控建设工作只是消极被动的配合做做问卷调查和访谈,缺乏主动抓、认真抓、长期抓的意识,“抓什么、怎么抓”的问题比较突出,不利于防控体系建设和作用的发挥。

二是落实力度不强。个别部门依旧按照老办法、老规矩办事,制度被束之高阁,只有在需要例行公事或者应付检查时才会被想起,制度落实成了一张空纸。监督部门对于制度落实的监督往往只是停留在文字上的“效果”,没有深入实际去调查实际效果和职工群众的反映,存在“以文字监督文字,以文字落实制度”的现象。

三是从廉洁风险防控工作的特点、基本工作流程和重点环节来看,涉及党员干部和关键岗位人员廉洁风险防控教育和主观能动性方面、风险防控的配套措施制定方面、后期跟踪等方面,不同程度存在人为因素,弹性较大,难以定性定量测评,且缺乏精细化的衡量标准,在实际运行过程中难免产生问题和不足。

三、完善措施与建议

廉洁风险防控体系建设是一个不断探索和纠偏的过程,项目组要针对发现的问题和不足,不断改进完善防控措施,确保防控体系出实效。

(一)深化廉洁从业风险教育

认识决定行动。一是要继续开展廉洁风险防控知识宣贯教育,既要把廉洁风险防控的目的和重要性讲清楚,又要把“抓什么、怎么抓”讲清楚,调动广大干部职工参与廉洁风险防控的积极性和主动性。二是要广泛开展廉洁从业风险教育,把握“正面激励、反面警醒、主题突出、因势利导”的原则,运用“疾风暴雨抓警示,和风细雨抓示范,吹风洒雨抓提醒,春风化雨抓文化”的教育方式,将廉洁风险防控教育常态化,增强干部对廉洁风险的认识、辨别和防范能力,提升领导干部和重点岗位人员廉洁自律意识。

(二)构建廉洁风险防控制度体系

一是建立健全与管理制度和管理流程配套的监督制度。以督导履行“一岗双责”为抓手,充分利用述廉、“三重一大”决策监控、重大事项报告、集体决策、签订责任书、公开承诺、企业职工代表大会监督、廉洁从业效能监察、党务厂务公开、监事会监督、与检察院机关开展廉洁共建活动等相对固定的控制渠道,打造监督制约防线,形成齐抓共管的合力,确保10项关键领域的127条防控措施得到有效落实。

二是要建立健全廉洁风险防控考核机制。将廉洁风险防控考评与领导班子和领导人员年度考核、惩防体系建设、落实党风廉政建设责任制相结合,同部署、同要求、同督促、同奖罚。通过组织查、自查、互查等方式,对廉洁风险防控各项措施的落实情况进行考核,考核结果纳入单位及个人年度绩效考核体系和提拔任用、岗位竞聘的重要参考内容。

(三)确保风险防控体系建设的持续性

廉洁风险自查报告篇3

一是做好了“三重一大” 决策程序化及“党务公开”“厂务公开”的监督工作,我部门严格贯彻执行公司“三重一大”决策运作的规定,凡属此类决策,公司党政“一把手”不仅互相通气,还充分听取班子成员的意见,依靠广大员工实行科学民主决策,没有个人说了算或少数人说了算的现象发生。每一项决策都是经过经理办公会或党政联席会讨论决定的。2012年公司所涉及的生产经营、企业管理重大决策、大额资金使用、对外投资及人事变动等重大事项共十二项,均按照“三重一大”决策程序实施;

二是工作中强化宣传教育,筑牢思想防线:结合公司的各项教育活动,我们分别通过组织党员干部观看《廉政中国》、《国有企业反腐启示录》、《效能监察录像》、《不可逾越》以及组织廉政知识答卷等多种形式进行教育外,并采取把每次的活动安排、学习材料及相关文件挂在廉政网页上作为参考及备查,方便了倒三班的党员干部学习,为贯彻公司倡导的“廉洁文化”的要求,实现公司自上而下的宣贯和自下而上的监督,在廉洁文化建设中,经公司领导班子研究决定,在员工观察报告中增加勤政廉政这部分内容。即员工如果发现公司党员干部中存在思想观念、工作作风和生活作风的问题,影响到公司的生产经营和员工利益的,可以用廉洁观察报告的形式上报给工会,以保护员工切身利益和维护公司整体形象,同时帮助公司发现党员干部中存在勤政廉政方面的问题,从而使公司党员干部能够廉洁从业、清白操守、干净干事,牢固筑起不想腐败、不敢腐败、不能腐败的廉洁防线,赢得广大员工的信任。员工廉洁观察报告已于九月份开始实行。另外,为更好的宣传手册,我们做了三方面工作。一是给处、科级干部发放了《廉洁文化手册》处级领导在中心组学习,科级干部在支部学习。二是纪委办与宣传部配合在《南疆采撷》中开辟廉洁文化宣传专栏共四期,现已全部出版了,三是在公司显著位置制作了宣传廉洁文化手册的展牌,使“廉洁文化”的倡导得到有力的推进。

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四是公司纪委落实党风廉政责任制情况良好,根据公司与领导班子签订的责任状,与各位处级领导签定的廉洁从业承诺书的内容,纪委办根据公司要求今年又进一步增加了内容,完善了措施,重新与每位科级干部签订了《公司中层干部廉洁从业承诺书》,其中职责共五大项,一年来,公司领导班子和科级干部认真落实了党风廉政建设责任制,并严格按照承诺书的要求,认真履行了自己的职责。科级干部年中年末对落实党风廉政建设责任制情况进行了自查,并写出了自查报告,百分百做到了切实抓好了本部门的反腐倡廉工作,确保责任范围内没有出现违法违纪问题。

五是认真开展廉洁风险排查工作。一是加强领导、精心组织。认真部署廉洁风险排查工作,确定了计财部,人企部、规建部、机电部、总务部、科技办六个职能部室及四名处级干部和三十六名科级干部的排查范围。二是开展教育,提高认识。我们结合廉洁风险排查工作,对各级管理人员进行一次廉洁风险教育。认真学习《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》和《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》,引导各级管理人员充分认识开展廉洁风险排查工作的重要性,增强岗位责任意识和廉洁风险防范意识。后备干部还写出了质量很高的学习体会现在已经发表在廉政论坛上大家评价。

总之,2012年的工作即将结束,新一年的工作会更加艰巨,自己将不懈努力,以“好的效果,高的水平”作为我衡量工作的标准,争取把明年的工作做得更好。

廉洁风险自查报告篇4

为深入推进廉政风险防控工作,全面提升检察院廉政风险管理规范化水平,按照县纪委监委第三派驻纪检监察组意见,对我院廉政风险防控点进行分析研判,现报告如下:

基本情况根据三定方案安排,我院分为政治部、办公室、第一检察部、第二检察部、第三检察部五大部门和法警大队,各部门在院党组的坚强领导下,在思想上高度重视廉政风险防控的重要性,在行动上切实加强工作纪律、深化廉洁自律意识,树立了良好的检察队伍形象,我院没有出现党员干部和公职人员廉政问题等违纪违法案件。

主要廉政风险表现形式第一检察部负责办理本院受理刑事案件的审查逮捕、审查起诉、出庭支持公诉、抗诉,开展相关立案监督、侦查监督、审判监督以及相关案件的补充侦查,负责生态环境保护检察和未成年人检察工作,办理刑事申诉案件。部门廉政风险点表现形式为①私自办案或干预其他经办人办案,谋取私利;②私自会见案件当事人及其辩护人、人、申诉人、亲友,接受上述人员提供的财物、宴请、娱乐、旅游活动或者向上述人员报销费用、借用财物、办私事;③泄露国家秘密、检察工作秘密,或者为案件当事人及其辩护人、人、亲友打探案情、通风报信;④违法使用批捕权,错捕、漏捕或不捕收受他人财物;⑤利用审查起诉权,收受他人财物;⑥利用认罪认罚从宽制度,收取当事人好处。⑦不履行“一岗双责”或履行不到位,违反廉洁自律相关规定。

存在主要问题检察院为法律监督机关,廉政风险表现形式多样,诱发腐败风险高,廉政风险防控机制还需进一步完善,干警廉洁意识需进一步提升。

原因分析1、检察官权利进一步扩大

认罪认罚从宽是指犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的犯罪,对于指控犯罪事实没有异议,同意检察机关的量刑意见并签署具结书的案件,可以依法从宽处理。

为适应检察新时代挑战,认罪认罚从宽制度实施后,检察官在是否适用认罪认罚从宽、量刑建议的提出、强制措施的决定与变更、犯罪事实和罪名的认定与增减、证据的采信、起诉与否等方面具有决定权,检察官权力扩大后,与案件相关人员接触也增多,导致容易被“围猎”,因此是检察机关最具廉政风险的关口,杜绝此类权钱交易意义重大。

2、防控机制落实不扎实

虽然针对廉政风险点建立了防控机制,但是还存在不完善的地方,“三个规定”之前长期报零,表格样式不固定,数据重复,律师过问干预插手办案难甑别。

3、廉政学习教育不深

虽然在各项监督下以及自我的廉洁知识,干警都有一定的岗位廉政风险防范意识,但是廉政学习教育永远都不嫌多,张军检察长“严管就是厚爱”“让大家平安落地”等金句都是对检察人员持续进行廉政教育的有力指示。

下一步工作措施强化廉政教育。长期持继深入开展司法办案廉政教育,引导检察人员认识自身面临的廉政风险,增强自我保护和防范意识,筑牢拒腐防变的思想防线。认真落实“三个规定”,按照规定按月份报告“三个规定”表和检察人员违纪违法表。组织干警学习“三个规定”和过问干预、插手检察办案等重大事项记录报告应知应会内容并做好笔记,督促提高干警岗位廉政风险防范意识。

规范权力配置。严格按照《江西省县级人民检察院检察官权力清单》明确职责权限,各主办检察官在职权范围内依法办案。对规定属于检察长(分管院领导)审批决定或检委会决定的事项,严格按照程序审批、决定。

强化自我约束。坚持案件质量考评机制,认真学习并贯彻落实高检院《检察人员执法过错责任追究条例》,强化责任追究意识。承办检察官在审查报告中写明认罪认罚从宽制度适用情况、理由,并进行廉政承诺;对犯罪嫌疑人认罪认罚态度不坚决的案件,签订认罪认罚具结书时可以制作同步录音录像;对量刑结果的计算方式进行一定程度的公开,如在审查报告、量刑建议书、公诉意见书公开或与犯罪嫌疑人签订认罪认罚具结书时公开说明。

加强案件监管。业务部门负责人要加强案件日常监督,检察长或分管领导定期对检察官办理的案件进行抽查,发现检察官在办理认罪认罚从宽案件有违法行为的,应当及时提出纠正意见。检察长(分管院领导)可以根据需要抽查,或者指派其他检察官审查。落实案件管理机制,加强办案执法规范化。绷紧办案人的廉政弦,禁止越位打探案情。在调查取证中保证至少两名办案人员在场,严禁私下会见当事人及其家属、律师,或泄漏案情、利用职权收受当事人的好处。

接受外部监督。办理认罪认罚案件,坚持与监察机关、侦查机关、人民法院互相配合、互相制约的原则,听取监察机关、侦查机关、人民法院对人民检察院办理认罪认罚案件的意见建议;按照规定公开案件程序性信息、重要案件信息和法律文书,接受社会监督。

加强督促检查。始终坚持“抓廉政促办案、抓素质促形象、创一流业绩、争创模范检察院”的工作思路,从党组抓起,注重发挥领导干部在廉洁从政、廉洁从检建设工作中的头雁效应、组织管理作用和言传身教的警示作用。为每位干警建立党风廉政档案,签署党的政治纪律和政治规矩公开承诺书。每个季度推出检察干警红黑榜。针对检察工作面临的新形势新挑战,我院党组成员多次有针对性的约谈部门负责人、年青干警,了解思想动态,了解工作实际,针对问题,查找原因,用实际行动筑牢干警公正廉洁、遵纪守法的自我约束防线,内部管理防线和思想道德防线。

**县人民检察院

廉洁风险自查报告篇5

引言

廉政建设是国有企业特有的政治优势,在公司业务转型过程中,XX分公司建立并完善了嵌入式廉洁风险防控机制建设,经过几年的运行,我们对廉政风险管控及预防进行了深入调研,认真听取了廉政风险防控的意见和建议。通过整理意见和建议,我们认为,加强廉政风险管控工作,查找风险因素是关键,落实防控措施是重点。必须坚持问题导向,深刻剖析严重违纪问题案例,打好免疫针、敲好警示钟、上好廉政课,切实增强关键岗位廉洁风险管控和遵纪守法意识,提升自觉抵制各种诱惑的能力,不断改进和加强对人、财、物等关键岗位及人员廉洁风险的管控,有效预防不廉洁现象或微腐败问题发生。现将调研情况报告如下。

一、监督和管控工作基本情况

重点领域廉洁风险防控机制建设是公司党委进一步落实全面从严治党要求,防范经营风险的一项重要举措,为“不能腐”夯实了基础。XX分公司按照省公司要求全面推行重点领域嵌入式防控建设,经过2018年的摸索,逐步建立了分公司的嵌入式廉洁风险防控机制,2019年又作了进一步完善,并向县区分公司延伸,确立关键岗位责任人66个,并制订了岗位责任卡,开展运行管控,聘任党风廉政监督员13人,签订廉洁从业承诺书41份,认真开展“两个责任”约谈,营造了上下联动齐抓共管的廉洁氛围;公司积极开展廉政风险防控工作,组织修订完善绩效考核等3个制度。严格执行公车管理、办公用房、业务招待标准;重大节假日对全体党员干部职工进行廉洁警示提醒,把作风建设延伸到8小时外,由此引导公司上下爱岗敬业、廉洁从业,没有违反中央八项规定和“四风”行为发生。

可以看出,在业务转型过程中重点领域廉洁风险监督和管控工作取得了一些成绩,防控建设有了新改进,制度有了新规范。但是,我们也要清醒地认识到各种廉政风险因素的存在,必须认真加以防范。

二、查找风险因素

一是思想认识问题。我们的员工,包括一些管理人员,特别是一线关键岗位员工,认为自己的班组、岗位没什么权,也没油水,不存在什么廉政风险;还有一部分员工认为只要管好自己,履行好职责,廉政风险就与自己不相干,没有准确地认识权利与责任的辨证关系,不能树立正确的廉政风险观念;还有个别员工认为以前都是这样的,没有准确认识流程不规范也能触范红线,微腐败也是腐败,思想认识的失守演化为风险防控的失守。

二是廉政风险排查不够全面深入。排查共性、原则性、普遍性的廉政风险点较多,排查个性、针对性、特殊性的风险点较少。

三是作风建设需要进一步强化。有些同志还不能与时俱进加强学习,习惯于用老思想看事情,用老办法解决问题,抓不准推动工作的有力措施,找不到廉政防控的主要矛盾。

四是自律意识还有待增强。有的关键岗位员工认为自己接受廉政教育多年,纪律观念、个人素养应该可以了,甚至岗位变了也没有相应提高自身素质,放松了对自己的要求,降低了廉洁自律的标准。

三、落实防控措施

要解决上述问题,必须坚持问题导向,对症下药,把握关键,强化举措,切实预防和管控廉政风险。

一是增强“四个意识”,将党的政治建设摆在首位。加强党的政治建设,强化压力传导,进一步促进责任落实,持续发挥示范引导和警示作用。在报告中指出,要坚定不移坚持全面从严治党,要持之以恒正风肃纪,夺取反腐败斗争压倒性胜利,而加强党的政治建设必定能营造风清气正的政治环境。因此,要自觉尊崇和学习党章,通过集体谈话、个别约谈等方式,随时“咬耳朵”、“红红脸”、“出出汗”,做到警示提醒,警钟长鸣。同时,充分发挥县区党风廉政监督员的作用,不断推动党风廉政建设监督工作向县区未稍延伸,实现监督全覆盖,切实把“以教育为基础、防控为条件、惩治为手段、问责为强化”的“四位一体”廉政工作体系落到实处,把廉政建设工作提高到新水平。

二是深化拓展警示教育,切实提高对廉政风险管控及预防的再认识。我们的一线关键岗位员工,或多或少都有一定的权力和资源,这些权力和资源就是不同程度的诱惑和考验。因此,必须排查思想道德、岗位职责、制度机制等方面存在的腐败风险点,超前管控,提前预防。

三是重点抓好项目建设和资金分配使用中的廉洁风险管控工作。要保证工程项目建设的廉洁性,就必须把廉洁教育摆在突出位置,强化全方位全过程监督,着力构筑廉政风险防控体系,让腐败行为无机可乘、无空可钻。工程项目投资的诱惑无处不在,要充分发挥廉洁教育的渗透作用,让廉洁的意识内化于心。要结合工程项目特点,面向参与工程建设的全体人员,着力在扩大教育覆盖面、提高参与性、增强渗透力上下工夫,把廉洁教育融入工程建设的各个领域和重点环节,把廉洁教育延伸到工程项目建设的“神经末梢”,通过签订廉洁承诺书、廉洁教育进项目等措施,强化“红线”意识,树立“底线”思维,与施工、监理等单位保持“亲清”关系,筑牢拒腐防变的思想防线。要用好正反典型,充分发挥先进典型的带动作用和反面典型的警示作用,通过剖析典型案例,以案说法,督促关键部门、重点岗位人员引以为戒,正确认识手中权力,时刻保持头脑清醒。

四是勤于学习,严以律己,谨防理想信念丧失。要通过坚持不懈的学习教育,筑牢广大员工的思想道德防线,提高广大员工的拒腐防变能力。要时刻警示自己养成良好的品格,注意自己的言行,珍惜自己的名誉,不断激励自己奋发向上。防止微腐败要从慎始开始,在各种腐蚀诱惑面前,如果第一道闸门一旦敞开,欲望的洪水就会一泻千里。权力是把“双刃剑”,任何一个员工都是重感情的,但亲情友情再深也有底线。这个底线就是秉公权不能“越位”,讲亲情不能“错位”,重友情不能“变味”,要做到不义之财莫取,无理之事莫为。追求个人欲望的实现,有权不能任性,有钱也不能任性,不能逾越法律和规矩,否则,必定身败名裂。

五是民主管理,维护员工合法权益,积极构建和谐劳动关系。企务公开制度是预防微腐败、强化廉洁风险监督机制建设的重要手段之一,因此,要切实加强县区分公司企务公开制度管理,实行清单式管理,包括企务公开内容是否真实、全面,公开是否及时,程序是否符合规定,员工反映的意见是否得到落实。对于监督检查中发现的问题,发出整改建议,督促纠正,并根据企务公开的实施情况纳入管理工作考核。

廉洁风险自查报告篇6

【关键词】国有企业;廉政风险防控

一、廉政风险防控的内容

(一)思想道德风险。指因放松政治理论学习和世界观改造,权力观、利益观、政绩观不正确等,可能造成个人权利失控、行为失范,导致等严重后果的腐败风险。

(二)岗位职责和业务流程风险。指岗位职责的特殊性、工作流程设计不完善、制度机制缺失或不健全、不按制度办事、影响制度机制有效运行、权力自由裁量空间较大,缺乏有效制约监督或执行不力等原因,可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责,不作为、慢作为、乱作为,可能造成权力失控、行为失范、制度失灵,导致失职、渎职、等严重后果的腐败风险。

(三)制度机制潜在风险。从企业管理、监督空档、漏洞中找出个人和部门的廉政风险

(四)外部环境风险。指因管理或服务对象在业务往来中对相关领导干部及工作人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响,可能造成权力失控、行为失范,导致失职渎职、权钱交易等严重后果的腐败风险。

二、构建制度框架,夯实廉洁风险防控的制度基础

针对近年来国有企业重点领域和关键环节人员贪污贿赂、失职渎职、违反财经纪律及商业贿赂案件易发多发的问题,我省坚持改革发展与反腐倡廉力度统一、惩治腐败与预防腐败力度统一,从2009年起把国有企业廉洁风险防控纳入全省惩防体系建设全局来谋划和创新,并把制度建设作为首要任务,着力构建国有企业廉洁风险防控的制度框架。

作为山西省大型煤炭企业,同煤集团也按照省委省政府和省国资委的有关文件要求,建立多层次的制度框架,出台了《大同煤矿集团公司领导人员廉洁自律规定》等一系列企业制度。制度体系在总体要求上,既与全省惩防体系建设相一致,又突出国有企业特点,与健全现代企业制度相配套,与完善公司法人治理结构相适应;在内容安排上,把风险教育、排查、预警、化解作为主要任务;在防范措施上,把风险防控贯穿企业生产经营管理,针对重点环节和关键领域制定防控措施,出台制度规定;在工作对象上,以领导人员尤其是“一把手”为重点,并对重点岗位和重点部位提出防控要求,为推进国有企业廉洁风险防控提供了制度保障。同时,国有企业廉洁风险防控的领域和空间进一步延伸,从主要业务流程向全部流程拓展,从重要岗位向一般岗位拓展,从本级企业向下属企业拓展,通过以点带面,统筹推进,实现企业廉洁风险防控实现全员、全过程、全覆盖,效果明显。

三、健全防控机制,大力推进廉洁风险防控全覆盖

近年来,同煤集团从重点领域、重点部门、重点环节入手,排查廉洁风险,健全内控机制,初步建立了以积极防范为核心、以强化管理为手段的企业风险防控机制。笔者认为,要实现国有企业廉洁风险防控全覆盖,必须做到:

(一)开展岗位职权清理,健全廉洁风险排查机制。一是强化岗位职权清理。以合理分权、有效制权、科学量权、公开晒权为主要内容,对企业各类岗位职权进行全面梳理,明确岗位职责和业务工作流程。二是突出排点。通过个人找、互相查、领导点、组织帮、集体议等形式,全面查找人、财、物和产、供、销等重要环节中容易引发腐败的制度性缺陷和漏洞,岗位职权可能诱发权力寻租、权钱交易、等腐败行为的风险点。三是建立廉洁风险库,将企业工程建设招投标、大额资金监管等重要领域,按照业务流程排查风险点,制定防控和整改措施,建立比较完整的国有企业廉洁风险库。

(二)突出风险防控重点,健全企业内部监管机制。一是加强生产经营管理流程监管。坚持权力制衡、过程监控原则,优化流程设置,减少流程层级。把业务流程、关键控制点嵌入程序,加强动态管理和现场监控,促进业务流程科学化、绩效监控动态化、监督检查常态化。二是加强资金运用监管。完善国有企业财务监管集中布置、集中审核、集中批复、集中整改管理方式。三是加强物资购销监管。实行供应商廉洁承诺制度,签订采购合同时一并签订质量保证和廉洁从业协议,对违反廉洁协议的供应商,依法取消供应商资格或限制准入。四是加强工程项目建设监管。加强国有企业工程建设立项和造价监管,组织专业技术人员或委托有资质的中介机构对工程项目建设概预算进行审核,对重大项目决策实行专家评议、论证、公示和责任追究制度。五是加强产权交易监管。按照“统一交易监管机构、统一交易规则、统一信息、统一收费标准、统一交易鉴证”的要求,严格规范产权交易行为。

(三)充分发挥各方作用,健全权力立体监控机制。一是强化“三重一大”决策监督。把“三重一大”决策情况作为向职代会报告和领导人员述职述廉的重要内容,建立决策事前通告制、票决制、情况记录制、集体决策个人负责制,努力推动企业重大决策规范化、科学化、民主化。二是强化企业职工民主监督。大力推进国有企业党务公开、厂务公开,将领导人员薪酬、职务消费等普遍关注的事项定期向职代会通报,定期组织职工代表听取领导人员报告勤廉情况。三是强化专门机构监督。加强监事会监督,在全省成立了15个监事会进驻企业,定期组织开展对企业经营管理的监督检查,并强化纪检监察机构监督和审计监督。四是强化电子智能实时监控。依托办公自动化系统、业务管理系统、资源规划系统,建立电子监控平台,对生产经营管理、财务管理等工作实行流程管理、电子监控、在线预警。

(四)围绕提高企业管理效能,健全廉洁从业专项监察机制。一是规范专项监察内容。组织企业开展完善内部管理制度、优化生产经营管理业务流程、提高执行力专项监察,分析查找制度、流程中的缺陷和漏洞,提出改进意见和建议。二是规范专项监察权限。专项监察人员经批准,可以责令被检查部门和人员停止并纠正违规行为,建议有关部门对涉嫌违纪违法人员进行廉洁约谈、诫勉谈话、组织处理或纪律处分,情节严重的移送司法机关处理。三是规范专项监察程序。监察专班严格按照项目确定、实施准备、成立项目组、制订方案、组织实施、监察处理、总结归档7个步骤实施。四是规范监察结果运用。对专项监察中查实的问题,发出监察建议书或监察决定书,并对执行情况跟踪监督。

四、完善保障机制,确保国有企业廉洁风险防控取得实际成效

为推动国有企业廉洁风险防控制度体系得以贯彻落实,省纪委、省国资委联合成立领导小组和工作专班,各企业具体落实。同煤集团经过实践与探索,也得出了一些经验。

廉洁风险自查报告篇7

一、加强财政监督检查,切实推进重大决策贯彻落实

1、加强对政治纪律执行情况的监督检查。严明党的政治纪律,加强对政治纪律和工作纪律的监督检查,坚决纠正有令不行,有禁不止的行为,确保政令畅通。

2、加强对财政政策贯彻落实的监督检查。加强对“民生工程”、“三农”、教育、就业、社保、医疗卫生、公共文化等重点工作、重点领域的监督检查,加大对财政政策执行和资金使用情况监管,严肃查处各类违法违纪行为。

3、加强对领导干部的监督检查。认真贯彻执行党内监督条例,推行“三重一大”决策程序化,加强对民主生活会、述职述廉、诫勉谈话、函询、党员领导干部报告个人有关事项、廉洁自律等制度落实情况的监督检查,全面推行领导干部问责制,开展建立科级干部电子廉政档案工作。

二、加强党风廉政责任制落实,切实推进惩防体系建设

4、加强责任制落实。全面履行“一岗双责”,加强局领导班子对党员廉政建设和反腐败工作的领导,“一把手”负总责,班子成员明确分工,部门各负其责,落实党风廉政建设和反腐败的各项工作。

5、加强责任制考核。将履行党风廉政建设责任制情况纳入年度考核和绩效考评的重要内容,对我县2008年-2012年惩防体系财政承担任务完成情况进行自查总结,认真落实领导干部公开述职述廉制度。

三、加强廉政宣传教育,切实营造深入人心的廉政氛围

6、强化教育管理。大力开展理想信念教育、党性党风党纪教育和从政道德教育,深入推进示范教育、警示教育和岗位廉政教育,积极探索财政廉政文化建设。

7、增强宣传教育合力。进一步细化工作部署,明确部门与单位的责任,健全工作机制,改进工作方法,形成人人有责、人人参与的宣教工作新格局。

四、加强廉政风险防控和党务公开,切实促进权力规范透明运行

8、探索廉政风险防控机制。组织开展“廉政风险防控工作回头看”活动,积极构建权责清晰、流程规范、风险明确、制度管用、预警及时的廉政风险防控体系。

9、深化党务工作。认真落实党务公开工作实施办法,建立健全党务公开工作的长效机制。

五、加强干部作风建设,切实促进党员领导干部廉洁从政

10、认真落实“五个大力”要求。大力保持党员干部思想纯洁、队伍纯洁、作风纯洁、清正廉洁、大力加强监督、加强理论学习,注重实践锻炼。组织开展“保持党的纯洁性主题教育实践活动”和“民生工程大家谈”活动,并适时组织明查暗访。

11、认真落实廉洁从政相关规定。严禁财政干部以各种名义接受管理和服务对象以及其他与行使职权有关系的单位或者个人的礼金和各种有价证券、支付凭证。

12、认真落实党员领导干部报告个人事项制度。局领导干部要按规定报告个人有关事项,把住房、投资、配偶子女从业等情况列入报告内容,对隐瞒不报、弄虚作假的要严肃处理。

六、加强源头治理工作,切实建立源头防腐机制

13、健全预算管理制度。继续深化部门预算改革。建立完善预算编制与预算执行、结合结转资金管理和行政事业单位资产管理有机结合的制度,将预算外资金纳入预算管理。继续推进政府采购制度改革,全面深化政府非税收入收缴管理改革。

14、规范财政管理行为。加强财政部门内部监督,着力构建科学规范、行之有效的内部监督工作机制。

七、加强专项治理工作,切实解决群众反映强烈的突出问题

15、做好党政机关厉行节约工作。严格控制“三公”经费管理,推进节约型机关建设,严格控制因公出国(境)经费和公务接待经费预算管理,进一步规范公务用车管理。

16、加强政风行风建设。全面加强财政政风行风建设,开展政风行风评议工作,督促整改存在问题。邀请局政风行风监督员参与财政重大活动,对财政工作和财政干部进行监督。

廉洁风险自查报告篇8

1 当前国有企业廉洁风险防控管理实践的典型模式评析

当前国内国有企业廉洁风险防控管理实践中,湖北、北京、江西三个地区的廉洁风险防控管理模式具有典型意义。

(一)湖北省构建以“1+5”制度为核心的廉洁风险防控管理

近年来,湖北省初步形成以制度建设为切入点、以内控监督为核心、以廉洁风险防控全覆盖为目标,具有湖北特色的国有企业廉洁风险教育、排查、预警、化解工作机制。依据湖北省委、省政府下发《湖北省国有企业开展廉洁风险防控工作的意见》及其5个配套制度(简称“1+5”文件),创建了“1+5”廉洁风险防控体系,以制度创新来进行国有企业反腐倡廉建设。[1]

(二)北京市构建以“三权九环节”监控为重点的廉洁风险防控管理

北京市顺义区通过对在决策权、管理权、操作权行使过程中的资金使用、采购业务、销售业务、工程项目、检验关口、现场收发、仓储物流、员工管理、薪酬分配等重点环节的监控,认真查找思想道德、岗位职责、外部环境、业务流程、制度机制等“五类风险”,形成了以“三权九环节”为核心的廉洁风险防控管理体系。[2]三种关键权力和九项重点环节的监控,实现廉洁风险防范循环体系的长效管理。

(三)江西中烟建立以ABC三级风险防控机制为核心的风险防控管理

江西中烟紧紧盯住拥有决策权、审批权、执行权和监督权的重点部门、重点岗位和重点环节,采取自己找、群众提、相互查、领导点、组织评“五种形式”来查找廉洁风险。通过建立ABC三级风险防控机制,明确规定公司主要领导、纪检组长负责对A级风险的防控;公司分管领导、各单位、各部室主要领导负责对B级风险的防控;基层部门负责对C级风险的防控。[3]初步实现了党组、党委、科室车间、重要岗位员工职责明晰的廉洁风险防控管理框架。

2 构建科学完善的国有企业廉洁风险防控机制

国有企业廉洁风险防控管理是借鉴企业风险管理体系而构建出针对廉洁风险的防控管理体系。本文在借鉴风险管理理论和风险管理实践经验基础上,构建包含风险识别、风险评估、风险监控、风险预警和风险处置六个环节的国有企业廉洁风险管理工作体系

(一)风险识别

准确识别廉洁风险是国有企业廉洁风险防控的基础,是建立健全廉洁风险防控管理体系的第一步。在廉洁风险发生之前或发生过程中,查找职权运行过程中的风险点,围绕资金运作、物资购销、工程建设、产权交易、“三重一大”决策等重要岗位、关键环节,聚焦国有企业决策权、执行权和监督权等“三项权利”,按照自己找、群众提、互相查、领导点、组织评等方法进行排查,从岗位、机构、单位三个层次,查找岗位廉洁风险因素,确定思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险、业务流程风险和外部环境风险五种廉洁风险,明确风险事件。[4]

(二)风险评估

按照风险发生的几率大小和可能造成的危害程度,从岗位、机构和单位三个层面,对廉洁风险点逐个进行分析和评估。岗位廉洁风险由员工自评、内设机构评审、分管领导审核、单位领导确定;内设机构廉洁风险等级由内设机构自评、分管领导审核、单位领导确定;单位廉洁风险等级由单位领导自评,报上级纪检监察机关确定。根据廉洁风险点评估维度和评级结果,结合利用5*5矩阵,对风险发生可能性的高低、风险的影响程度进行定量评估,最终确定廉洁风险等级。风险级数=(可能性Х2)+(后果 Х3)(结果再乘以4,产生一个介于20至100之间的分值)。0-50之间为L级风险(低风险);50-70之间为M级风险(中等风险);70―100之间为H级风险(高风险)。

(三)风险监测

针对企业中重要岗位、关键环节,运用“制度+科技”来控制廉洁风险,实现“制度+人控+机控”三者有机结合,建立前期预防、中期监控和后期处置三级监测机制,减少发生机会或频率。本文构建了权力运行监控、制度机制监控、领导廉洁自律监控三个模块的廉洁风险监控机制。

第一,权力运行监控模块,实现权力运行前、权力运行中和权力运行后的决策权、执行权和监督权的监控来有效规范企业权力运行、防控廉洁风险。[5]在权力运行前,建立岗位职责监控、明确责任机制、完善内部治理结构;在权力运行中,优化权力运行流程、完善业务流程、强化动态公开、实施全程监控;在权力运行后,通过检查考核、效能考核、预警处置来处置廉洁风险。

第二,加强制度机制监控,摒弃防控过程中人为因素的干扰。以中央和省市政府出台的相关法律法规为依据,制定国有企业内部廉洁风险防控规章制度,重点加强对重要岗位、关键环节的制度建设,减少用权行为的随意性。

第三,完善领导岗位廉洁自律监控。建立企业领导人员廉洁自律机制,运用提醒防范、动态监督和保护挽救等手段,以防范和遏制领导干部违法违纪行为。

(四)风险预警

立足信息化建设,积极建立企业预警信息综合管理系统,通过企业内部廉洁信息、专家学者廉洁信息、基层反腐败信息和专访、专查廉洁信息四个方面来收集预警信息数据,建立多角度、多层次、多平台廉洁风险预警信息收集系统,分析廉洁风险发生的概率、范围、影响、后果。[6]

在获取完整科学的廉洁预警信息基础上,根据危害性程度确定蓝色、黄色、红色三级预警处置系统。一是蓝色预警。指单位或个人违反廉洁风险规定,情节轻微或存在职工议论、反映较多的苗头性问题,是危害程度较低、发生频率较低的廉洁风险,不会构成违法犯罪。二是黄色预警。指单位或个人违反廉洁风险规定,有倾向性问题且情节较重的,是危害程度和发生频率都较高但不构成违纪立案的廉洁风险。三是红色预警。指单位或个人违反廉洁风险规定,情节严重,造成严重损害且发生频率高,可能违反相关法律法规。针对出现的三色预警,通过预警回告制度、预警通报制度和预警处置制度进行警示处置。

(五)风险处置系统

国有企业廉洁风险防控管理是一个系统工程,在对廉洁风险进行识别、评估、监控和预警之后,需要对其进行处置。

(1) 警示提醒。即纪检监察机构和领导者对企业可能存在思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面存在苗头性、倾向性的腐败问题,运用警示、提醒等形式,通过询问、告诫等方式进行针对性警示处置。

(2) 通报批评。即对风险管理对象产生严重廉洁风险问题,给企业造成严重影响的行为进行通报和批评,通过报纸杂志、内部刊物、网络和新闻媒体等手段,进行批评教育。

(3) 责令纠错。纪检监察机关和企业领导对经过调查初核确实存在的廉洁问题,但只是一般性廉洁风险问题,不构成违法违纪的人员进行一种监督挽救措施,让其在出现廉洁风险问题时,进行改正解决。

(4)离职离岗。对出现违反法律法规和相关制度规定的廉洁风险对象,进行离职离岗处置,尤其是已经出现腐败问题的企业人员,进行法律法规处分的同时,进行强制离岗和离职。

3 结论

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