监测系统论文范文

监测系统论文范文第1篇

关键词：塔式起重机信息融合单片机状态监测

目前在国产塔机上仅配置了力矩限制器、位置限制、速度限制器等装置，其原理是当被监测参数超过某限制值时断电报警，实际上是一种安全保护装置，其缺点是：

（1）不能实进监测塔机的运行参数，因而不能将塔机的运行状态及进显示给司机，以便及时调整。

（2）运行参数的监测基一是单独进行，不能在计算机统一管理下对诸多参数实施同步监测，协调处理，综合判断。

（3）这些保护装置长期使用后其自身的可靠性大大降低，是旦失灵，司机又无法知道。

多传感器信息融合是80年代国外军事和机器人领域率先提出来的一项高新技术，其基本原理是充分利用多个传感器资源，对观测到的有关同一目标的信息进行合理支配和使用，把多个传感器在空间或时间上的冗余或互补信息依据某种准则进行组合，以获得对被观测目标的综合的最佳估计。与单一传感器系统相比，多传感器信息融合系统具有以下优点：

（1）信息量大。大量的信息的融合和综合能减小系统的不确定性，从而提高精度。

（2）很好的容错性。在传感器有误差或失效的情况下，也能有较高的可靠性。

（3）能获得单个传感器无法感知的特征信息。

我们针对目前国内塔机运行参数监测仪器的不足，并考虑到塔机运行状态的识别以及故障诊断的需要，利用了塔机的结构特点，在不改变塔机结构和不增加许多辅助装置的前提下，研制了基于信息融合和单片机技术的塔机运行关态监测系统。

1系统组成

图1是自繁荣昌盛式塔机的结构简图，塔机工作时的运行部分主要有起升机构1（见图2），回转机构2（见图3）和小车变幅机构3（见图4）。

图2起升机构

1.电动机2.联轴器3.制动器4.减速器5.卷筒6.吊钩7.滑轮组8.离合器9.拉力传感器10.光电传感器11.导向轮

图2中，安装在滑轮组7上的拉力传感器9将起重量G转换成电信号后送到A/D转换器与单片机接口（见图5）；导向轮11的转角变化能反映起重物G的起吊位置和速度，光电传感器10能将导向轮11的转角变化检测出来并转换成电信号送到单片机INT0引角（见图5）。

图3中，电动机1通过减速器3和小齿轮4驱动回转支承装置5中的大齿轮回转，带动上部旋转，小齿轮4的转角变化能反映塔机的回转角度和速度的变化，电涡流传感器6能把小齿轮4的角度变化检测出并变换成电信号送到单片机P3.0引脚（见图5）。

1.电动机2.制动器3.少齿行星传动减速器4.小齿轮5.回转支承装置6.电涡流传感器

图4中，变幅小车状有电涡流传感器3，当变幅小车在塔机吊臂上行走时，电流传感器能检测到吊臂上等间隔布置的腹杆数并送到单片机INT1引脚（见图5）。

1.起升卷扬2.塔机吊臂3.电涡流传感器4.小车牵引卷扬5.变幅小车6.吊臂复杆

2系统工作原理

2.1起重理G检测

将拉力传感器串接在定滑轮吊绳固定端的适当位置，由动态应变仪交吊重转换为电压信号，然后由A/D转换器进行转换，从而测量起吊的重量，当重量超过额定置时，保护装置动作并发出报警信号。

2.2变幅小车位置L及瞬间速度V1检测

在变幅小车上安全电涡流传感器（见图4），传感器与吊臂上的腹杆垂直。小车运行时，当电涡流传感器经过腹杆时会产生一负脉冲，通过对脉冲进行计数及任意两个脉冲之间的时间差进行定进，可计算出小车的瞬时位置及速度（吊臂上任意两腹杆间的距离是相等的）。如图5所示，将电涡流传感器输出信号与89C52的INT1相连，对该引角上的脉冲进行计数，可获得小车通过腹杆的个数，由T1引脚对任意两个脉冲的时间间隔进行定时，可检测出小车经过两个腹杆所用的时间，由P1.4、P1.5引脚检测小车向前有向后运动。当小车速度超过最大允许值时，保护装置动作，并发出报警信号。

小车位置L1=L0±n×S,小车速度V1=(L1-L0)/Δt

式中L1——本次脉冲小车位置，L0——上次脉冲小车位置，n——脉冲个数，S——两腹杆间的距离，Δt——两个脉冲间的时间距离。

2.3吊重位置H及速度V2检测

将图2中导向轮轴上安装一圆盘，在圆盘上加工出若干个小孔，光电传感器与圆盘垂直，当塔机起长时，每当小孔转到与传感器相对的位置，都会产生一个脉冲。由脉冲的个数及任意两个脉冲之间的时间间隔，可计算出起升位置及速度。当起升速度超限时，保护装置动作并发出报警信号。检测进，由P1.1、P1.2检测重物运动方向，由INT0检测脉冲个数，由T0对任意两个脉冲的时间间隔进行定时，见图5。

起吊位置H1=H0±n×l

式中H1——本次脉冲重物位置，H0——上次脉冲重物位置，l——每经过一个脉冲重物运动的距离起吊速度V2=(H1-H0)/Δt式中Δt——两个脉冲间的时间间隔。

2.4动态力矩M检测

当小车的位置及吊重检测出来后，运行时的力矩为M=L×G。

将运行时的动态力矩实进地显示给司机，并与该位置时的额定力矩相比较，可控制小车的运动。当力矩超限时保护装置动作，并发出报警信号。

2.5塔机回转角度α、回转速度V3检测

在回转机构的小齿轮上安装一电涡传感器，塔机回转时，小齿轮每转过一个齿都会产生一个脉冲，通过对脉冲计数及任意两个脉冲时间间隔进行定时，可计算出塔臂回转角度和速度。当回转速度超限时，保护装置动作，并发出报警信号。

由P1.3、P1.7检测塔机的回转方向，由P3.0对脉冲进行计数要可得到回转角度，由T2对脉冲之间的时间间隔进行定时，可计算出回转的速度。

回转角度α1=α0±n×β，回转速度V3=(α1-α0）×r/Δt

式中α1——本次回转角度，α0——上次回转角度，n——回转齿数，β——每回转一齿对就的角度，r——回转半径。

3基于多参数信息状态的监测原理

我们研制的监测系统是一种电子显示监测系统是一种电子显示监近系统，客观存在通过塔机实际工作时所产生的信号和预先储存的安全工作数值进行比较，达到报警保护目的。如图6所示，塔机要作时，当起重量，工作幅度，小车运行速度等参数接近安全工作数值时，系统发出报警信号，正常工作时，安不断地在司机室显示上述各项监测数值。

4结语

本系统已完成试验开发阶段，正时一步完善，推向实用，它的主要特点是：

（1）能在一个显示屏上随时监测到反映塔机运行状态的多种运行参数：起重量，起重力矩，起升速度及位置，小车变幅位置及速度，塔臂回转角度及速度等。

（2）当被监测参数超过设定限值时，可报警或断电停机；并能自动记录起重朵出现意外的运行参数状态。

（3）在此监测系统上可以开发塔机故障诊断及运行管理软件包。

监测系统论文范文第2篇

关键词：矿山 安全科学理论基础 问责 监测 建议

Abstract: The current our country mine disaster accident frequent occurrence reason, does not lie in the safety production administration regulation is not in place, mine safety production management is ineffective, also do not depend on mine safety engineering and technology is weak, but in mine safety basic theory research as well as mine monitoring technology lag; analysis of mine safety accident accountability system and current mine monitoring and fault detection technology, puts forward the improvement proposal.

Key words: MineSafety science theoryAccountabilityMonitorSuggestion

中图分类号： TD82 文献标识码：A文章编号：

引言：

近年来，我国经济快速发展，作为重要基础产业的各类矿山也进入了一个新的发展时期，尤其是经过近几年的安全整治，整体安全生产水平有所提高。但我国数量众多的中小型矿山，其安全管理不规范、安全工程技术非常薄弱，也是诱发矿山灾害事故频发的重要原因。

矿山是我国三大高危行业之一，各级政府行政主管部门、各个矿山企业投入大量的人力、物力、财力加强矿山安全工作，安全形势在总体上有所好转, 但是仍然不能从根本上遏制灾害事故频繁发生的现象。2006年，我国成立了全国安全生产标准化技术委员会以及相应的分技术委员会，标志着我国安全生产标准化工作进入了一个新的发展时期。

针对问题，国家安全生产监督管理总局提出了“十一五”安全生产标准化工作的基本思路；对今后的安全生产管理工作，国家安全生产监督管理总局又提出了安全生产“十二五”规划的基本思路。但从一些文献得知，矿山安全生产方面还存在一些弊端，如安全科学理论基础研究滞后、矿山安全问责体制不够健全、安全监测监控系统有待进一步完善等，现分述如下：

1.安全科学理论基础研究滞后

目前，安全科学理论基础主要是建立在“ 老三论” 系统论、信息论和控制论基础之上的，通过安全系统论分析灾害事故发生的原因，通过信息论监测检测搜集分析处理各种安全信息进行灾害事故预警，通过控制论对灾害事故进行控制，由此建立起安全系统论、安全信息论和安全控制论，构成安全科学基础理论。但是利用安全系统理论只能分析灾害事故发生的原因，不能分析灾害事故发生的机制。由于机制不明，对灾害事故的预警只好采用统计学的方法，利用过去和现在的数据去预测未来，时间是有方向性的，未来不是过去和现在的简单继续，利用过去的数据预测未来，本身就存在缺陷，有其局限性。由于对灾害事故发生的机制不清楚，预警又没有建立在科学的基础之上，对灾害事故进行有效的控制是不可能的。

2.矿山安全问责体制不够健全

问责制是指问责主体对其管辖范围内各级组织和成员承担职责和义务的履行情况，实施并要求其承担否定性后果的一种责任追究制度。我国的问责制在2003年SARS风暴中首度启用后，在接下来的2004年中石油重庆开县“12.23”特大井喷事故、湖南“嘉禾违法折迁”案等事故中都进行了运用。但是综观这些被适用了问责制的事例中，似乎唯独缺少了矿山安全事故的问责，难道我国的矿山安全已经到了足以令人放心的程度吗？显然不是的。

根据国家安全生产监督管理局统计分析，“十一五”规划期间，安全生产法制体制机制不断完善，主体责任进一步落实，全民意识不断增强，为做好“十二五”时期安全生产工作奠定了较好基础。但安全生产形势依然严峻。一是伤亡事故多发。二是职业危害严重。全国累计报告职业病70多万例，每年新增患者约1.4万人，且仍呈上升趋势。三是安全生产基础条件依然薄弱，一些企业安全投入不足，存在生产工艺技术落后，管理、技术人才缺乏。四是安全监管监察保障能力低。安全监管监察装备落后，基层安全监管力量不足，相关法规、技术标准、应急支援等支撑体系尚不健全。这当中所发生的各类事故中尤以煤矿行业为主。

在安全生产中引入问责制，其本质在于对安全生产的责任人和各安全生产管理部门强化安全责任，确保人民生命财产安全。就最近几年发生的矿难事故处理结果来分析，不难发现在这几次的矿山安全问责事例中仍旧存在我国当前问责制度存在的“通病”：

（1）问责形式单一，未能明确具体责任。

（2）问责主体缺位造成问责难以达到公正性。

（3）问责缺乏可依循的程序。

3.我国矿山安全监测工作的现状

3.1 矿井安全监测监控系统

矿井监测监控系统是煤矿等矿山企业高产、高效、安全生产的重要保证，世界各主要产煤国对此都十分重视，投入大量的资金和技术研制生产和推广使用环境安全、提升运输、供电、排水等监测监控系统。矿井安全监控系统，是通过监控影响矿井安全的环境参数因素，如瓦斯、一氧化碳、风速、温度等，实时监控矿井的安全生产状况。上述这些参数借助于计算机、传感器、信号传输与处理系统进行集中监测并在紧急情况下，如瓦斯等参数出现超限情况下发出报警，进行区域断电控制。我国金属非金属矿山地下矿山也需按照【安监总管一〔2011〕108号】文加快地下矿山安全避险“六大系统”的建设。地下矿山企业要严把“六大系统”建设质量关，坚持建设与应用并重的原则，把“六大系统”建设与矿井生产系统布置、灾害防治、技术装备应用、应急救援等工作统筹考虑。

我国现有的矿井监测监控系统虽在保证煤矿安全生产、提高生产率和设备利用率等方面发挥了重要作用。但还有待进一步发展完善。

3.1.1 我国矿井监测监控系统的现状

早期的煤矿监测监控系统大多以模拟技术为主，由传感器、传输线、解调器、计算机、调度显示盘等组成。存在精度低、抗干扰能力差、识错纠错能力弱等先天不足。安全监控系统对煤矿安全生产和管理起到了十分重要的作用，矿山大多已将其作为一项重大的安全装备。但是由于当时相当一部分监控系统技术水平低、功能和扩展性能差、现场维修维护和技术服务跟不上等原因，这些监控系统或者己被淘汰、或者已被停产，因此造成相当一部分矿井无法继续正常使用己装备的安全监测监控系统。特别是近几年来由于老系统服务年限将至，已经没有继续维修维护的必要，这些系统急需更新改造。同时，在"先抽后采、监测监控、以风定产"十二字方针和《煤矿安全规程》等文件中，规定我国各大、中、小煤矿的高瓦斯或瓦斯突出矿井必须装备矿井监测监控系统。但是，大大小小的系统生产厂家不断出现，在国家尚没有统一技术标准的情况下，各自制定自己的通讯传输协议和接口、子系统标准，致使各生产厂家间的设备不能互联互通，信息不能共享，严重影响了系统作用的发挥，同时也阻碍了煤炭生产企业的技术进步和新技术的推广。

由于煤矿井下是一个特殊的工作环境，因此，矿井安全监控系统不同于一般工业监控系统。因此，一般工业监控原理和技术难以直接运用到矿井安全监控系统中。

3.1.2 现有的矿井监测监控系统存在的问题

现有的矿井监测监控系统虽在保证煤矿等矿山企业安全生产方面发挥了重大作用，但由于这些系统监测参数单一、系统性能价格比低，难以满足煤矿等矿山企业安全生产的需要，主要表现在如下几方面：

（1）现有系统通常都是针对某一监控对象而开发，为单一的环境安全或其他专用监控系统，从而造成硬件不通用、软件不兼容、信息不共享。用户难以通过简单的操作实现环境安全、运输等多方面底层监控的目的。

（2）现有系统均在同一水平上重复开发，若要进行新领域的监控，需要重新开发，且开发周期长，需要大量的人力、物力和财力。

（3）现有系统均没有将数据、声音、图像等多种媒体有机地结合在一起，难以提高信息及系统的利用率。

3.2 矿山设备故障诊断发展概况

随着计算机和电子技术的迅速发展，它不断促进了矿山工业生产技术的现代化，生产装备不断向着大型化、高速化和自动化方向发展，使生产能力不断提高，同时对设备提出了新的要求，如性能要更好，功能要更强，精度要更高。这些要求必然使设备越来越复杂，越来越昂贵。大规模生产的流程化也越来越普遍，故障诊断技术也越来越多地应用在各种各样的矿山设备中。在我国的现代化矿山建设中值得推广。机械故障诊断技术可以大量应用在矿山生产中，根据传感器件测量的振动、温度、噪声等信号，以及油样分析、无损探伤检验等结果，判断工艺流水线甚至整个矿山的生产状况是否正常，是否出现故障的苗子，以便随时进行在线维护，将事故消灭在萌芽状态。或及时安排在维修项目中，以便在停机检修中处理，不至因事故造成更大的损失。

3.3 常用矿山设备故障诊断方法

机械设备故障诊断技术的方法有很多，而且还在不断地发展，按照设备状态信息的物理特征进行诊断的方法有以下几种：

（1）振动诊断；（2）声学诊断；（3）温度诊断。

故障诊断技术可根据不同的诊断对象、要求、设备、人员、地点等具体情况，对设备的诊断采用不同的技术手段。而矿山机电设备的故障诊断技术中，除采用机械中最普遍采用的振动监测和温度诊断外，油磨屑分析近年来也被用于国内外的矿井机械设备的监测上，并且越来越广泛地得到了成功的运用。

4.矿山设备故障诊断技术应用的关键问题

故障诊断技术应用关键在各种故障信号的测量方法选定后，故障全断技术在矿山生产中具体的应用关键还应注意以下几个方面：

4.1选择合适的测点位置，尽可能靠近能反映重要设备运转信息的故障源，能够决定关键设备和工艺流水线能否正确生产状态信息。

4.2建立基准(正常或额定运行时)的信息库。在设备安装调试正常运转后，所测定的上述各量对照设计值确定一组额定值和允许变动的范围作为基准值对照表，当设备不正常时，所测取的值就能和基准值进行比较，经诊断后发出需要维修的提示信息。当设备故障严重时除了能发出警告信号，甚至还能控制设备进入保护状态。

4.3为了能保证测取信息的准确可靠性，防止干扰信号产生误诊断，还应在硬件和软件方面设置过滤环节。

5.建议

在我国，矿山安全生产管理工作如同坐在火山口上，企业该如何落实预防方针，如何防止安全生产事故，如何避免坐在火山口上，给矿山安全管理工作提出了一个严峻的问题。

首先，建立安全管理体系。企业根据自身实际情况，建立以人为中心的现代化安全管理体系，将影响安全生产的各个要素，包括人、硬件、软件、环境等，纳入系统予以管理控制。对系统各要素本身和相互关系的要求及其实现或满足的的方法都要识别、确认并规定清楚，对可能出现的问题，特别是要素间接口的问题，应予以评估，确保体系有充分的预见性和适宜性，以便对相关内容做出规定，防止事故的发生。特别是从体系建立和运行初期，必须充分的识别和评估系统的缺陷和风险，避免遗留出错（特别是关键错误）的机会。

安全基础理论的核心是灾害事故的发生机制、预警与控制理论。国家中长期科学和技术发展规划纲要中将“复杂系统、灾变形成及其预测控制”作为面向国家重大战略需求的基础研究。国家安全生产科技发展规划也将“矿山重大灾害事故致因机理及动力学演化过程”作为安全生产基础理论研究重点领域之一。灾害事故的发生机制是预防与控制的基础，而对机制的研究必须建立在复杂孕灾系统演化的动力学机制基础之上。

安全生产重于泰山，面对严峻的安全生产形势，以及社会不断发展所带来的各领域的生产，面对新的形势以及各方面的挑战，我们党和国家也高度重视，采取多项重大举措，意在治理我们社会正常生产所带来的各方面的安全问题，也是我们建设和谐社会的迫切需要。同时急需强化人们的法律意识。这也是基础工作，现面临的问题不是我国当前安全生产管理上无法可依，而是人们对其不重视，或是重视的力度不够。面对种种现实各领域的安全生产问题，我们当前需要做的很多，要将安全科学研究理论知识转化到我们实际工作当中去，要通过相关安全培训强化人们的安全意识，组织管理者、全体职工认真学习安全生产法规，特别对安全生产存在的薄弱环节，通过学习职工的防范和自我保护意识，认识到遵章守纪、强化管理、确保安全的重要性。让每一个与安全生产有关的管理者、劳动者都能真正懂得安全意识的重要性。

谈到安全生产工作，我认为首先要把“安全第一”的思想贯穿到生产领域当中的每一个人，包括从业人员以及我们的管理人员，就是要在生产过程中把安全始终放在第一重要的位置上。首先，一个人的安全意识可以说非常重要，因为很多事故都是由人的自由度、人的失误、人的习惯、人的思想情绪、人的操作水平、人的责任心、人的职业道德等因素所造成的。其次，安全生产工作需做到预防为主，预防工作贵在“预”，预是预防工作的前提和基础。从某种意义上讲，预和防的关系就是想与做的关系。预是一种思维活动，防则是预指导下的实际动作。只有把预的工作做到位，才有可能防到关键处。最后就是综合运用经济、法律、行政等手段，人管、法治、技防多管齐下，并充分发挥社会、广大职工、舆论的监督作用，来有效解决安全生产领域的问题。总体来说，实施综合治理也是由我国安全生产中出现的新情况和面临的新形势所决定的。而各领域的安全生产又各具特点，迫使防治手段需多样化。要实现安全生产，必须从文化、法制、科技、责任，加大安全投入，多管齐下，综合施治。

抓落实也是一步很重要的工作，来不得半点马虎，而且得落实到人、落实到位。我们在正常生产前所制定的各项规章制度、各项规程、各项安全措施等，再美好都只是停留在表面上，更重要的是我们如何去落实这些、如何从真正意义上落实到位。再就是保障安全生产就是一种严格的责任、法定的责任，首先要明确责任，然后要有人负起责任，最后就是对责任者的追究。所以说，抓落实这项工作必须得明确人的责任。在现实安全生产中，要把明确责任同矿山安全问责制联系在一起，要毫不容情使得生产经营单位的主体责任，以及管理者、劳动者的管理、岗位职责，还有相应的监管部门的监管责任都要切实到位，我们生产经营单位要加强对自己严格管理的同时，还必须强化国家相应监管部门的监管，也不能缺少外部有组织力量的监督和保障。对未明确责任管理的单位，就必须承担起相应的法律责任。

前面说到从法律、行政的手段强化安全管理工作，抓安全也得重视加大对安全的投入，这也是保障正常安全生产的一个条件，要引起我们管理层对安全投入这块的重视。所以说在新的历史条件下，我们生产单位要确保安全生产中要有良好的安全投入这个保障。要杜绝一些企业只顾盈利不顾安全的现象，对不符合安全生产条件的要坚决依法关闭，不留后患。安全生产条件要靠人以及通过现代的高科技等手段来创造，这当中，人的因素至关重要，既要用制度管人，又要人去执行制度，安全设施需要合格的操作者，安全生产管理要有称职的管理者，这些都离不开人，再先进高科技含量的安全设施也脱离不了人的操纵，所以我们要加强对劳动者的劳动安全技能培训和管理者的相关管理培训，杜绝违章操作，进一步完善日常检修制度，明确工作程序，制定一些较详细的危险情况分析和相应的防范应急措施。同时要加强对安全检查的工作力度，消除安全隐患，夯实安全运行基础。

其次，完善矿山问责制度。完善的问责体制是体制发挥有效功用的前提，事实也表明了我国目前的矿山安全问责体制，由于存在诸多不足，影响了其在遏制我国矿山安全事故频发方面的作用，因此有必要对其进行完善。

一、以法律的形式完善问责制度，使得问责制度更加的强势，以便为完善问责主体。

二、明确矿山安全问责的客体，即谁问谁责。

三、理清矿山安全问责的范围，即问什么。

四、补充矿山安全问责的形式，我国目前矿山安全问责中的责任承担方式主要是行政责任中的引咎辞职。

五、建立一套完善的问责程序。

在今后的安全生产中，要通过各方面措施来加强管理，从上到下、从管理者到劳动者，要建立一套有效的管理机制，明确到人。

面对社会日新月异的发展，以及人们对社会日益增长的经济文化需要，在新的历史条件下安全生产会带来许多新的问题，这就要求我们生产经营单位要不断完善各项安全生产法律管理制度，不断制定相应的安全措施，不断加大对安全的投入，不断加强对管理者和劳动者的培训。

最后，完善矿山安全监测及故障诊断系统，实现综合检测，建立数字化矿山，从技术角度及早的发现问题，解决问题。数字化矿山的发展为煤矿企业信息化建设加快了步伐，而综合监测系统正是数字化矿山体系中的核心模块。

参考文献：

[1] 国家安全监管总局 《关于进一步加强中小型金属非金属矿山(尾矿库)安全基础工作改善安全生产条件的指导意见》 安监总管-[2009]44号

[2] 国家安全监管总局 《关于切实加强金属非金属地下安全避险“六大系统”建设的通知》 安监总管-[2011]108号

[3] 孙华山 金属非金属矿山安全 湖北科学技术出版社 2003.11:16-38

[4] 李仕雄，李洁，刘年平 矿山灾害事故的状态预警与状态控制模式 中国职业安全健康协会2008年学术论文集 2008.12:179-181

[5] 林崇建,周亚越 我国完善行政问责制之路径分析 宁波大学学报(人文科学版),2006,(3):1071

[6] 欧益科,左治兴 论我国矿山安全问责体制之完善 湖南公安高等专科学校学报,2009年2月，第21卷，第一期：141-144

监测系统论文范文第3篇

论文提要：本文在分析内部控制整合框架与企业风险管理整合框架关系的基础上,分析现行风险管理审计准则的局限性,并提出开展风险管理审计的建议。

一、我国风险管理审计准则的内容及局限性

随着经济形势发展及我国内部审计自身发展的需要,我国内审也开始重视风险管理内部审计。2005年中国内部审计协会颁布了《内部审计具体准则第16号—风险管理审计》(以下简称风险管理审计准则)并要求于2005年5月1日起实施,该具体准则的出台为我国内部审计人员对组织内部风险管理状况进行审查和评价提供了规范指导。

风险管理审计准则第2条对风险管理做了如下定义:是对影响组织目标实现的各种不确定性事件进行识别与评估,并采取应对措施将其影响控制在可接受范围内的过程。风险管理旨在为组织目标的实现提供合理保证;第6条则描述了风险管理包括的主要阶段:风险识别、风险评估以及风险应对;在该准则的第4条中,还特别强调:风险管理是组织内部控制的基本组成部分,内部审计人员对风险管理的审查和评价是内部控制审计的基本内容之一。

可以看出,该准则所称的“风险管理”是从狭义上理解的风险管理,即风险管理活动的具体实施过程:风险识别、评估及应对。而广义的风险管理不仅包括上述的具体实施过程,还包括其他起辅助作用的要素:内部环境、控制活动以及监督。按目前狭义前提下制定的准则去执行,风险管理审计就会忽略这些起辅助作用的要素,以至于发现不了组织风险管理活动中可能存在的潜在问题。中航油案例就是一个很好的例证。

中国航油(新加坡)股份有限公司(下称中航油新加坡公司)曾聘请国际著名的安永会计师事务所为其编制《风险管理手册》,设有专门的风险管理委员会及软件监测系统,实施交易员、风险控制委员会、审计部、总裁、董事会层层上报,交叉控制,按照《风险管理手册》的规定,任何导致50万美元以上损失的交易将自动平仓。中航油新加坡公司共有10位交易员,损失的最大限额应是500万美元(10×50万=500万)。但是,中航油新加坡公司的衍生品交易最终亏损额高达5.5亿美元,以至申请破产保护。中航油事件的核心问题并不在于市场云谲波诡,而在于该公司从表面上看似乎已实施了风险管理的流程:风险识别、风险评估、风险应对;但缺少对风险管理系统中的其他辅助要素的合理关注,最终导致企业整体风险管理失败。这一案例也再次说明:风险管理不仅仅只包括风险识别、评估及应对,更包括内部环境、控制活动、信息和沟通以及监控;风险管理系统的有效运转依赖于各要素的通力协作,对风险管理不应停留于狭义上的理解;风险管理审计准则应指导内部审计人员从广义上理解风险管理的涵义,全盘考虑风险管理的构成要素及其运作方式,及时有效地发现企业风险管理实践中存在的短板。

二、重新认识内部控制与风险管理的关系

对风险管理审计的认识依赖于企业进行风险管理时所采取的企业风险管理框架或风险模型(用来反映风险管理过程和内容的程序图)。截至目前,已经有如下风险管理模型:1995年澳大利亚-新西兰联合委员会的as/nze4360;1998年的加拿大标准委员会模型;1997年全国虚假财务报告委员会下属的发起人委员会(下称coso委员会)内部控制-整合框架的“目标—风险—控制”模型;2004年coso委员会的企业风险管理-整合框架(简称erm框架)模型。风险管理审计准则中出现的问题根源就在于准则中的“风险管理”概念采纳了coso委员会1997年的内部控制-整合框架中的观点。然而,理论界和实务界还是认为该内部控制框架有些局限性,如对风险强调不够,使得内部控制无法与企业的风险管理相结合。coso委员会2004年的erm框架就是在1997年的内部控制-整合框架的基础上,结合《萨班斯——奥克斯利法案》的相关要求扩展得到的。相比内部控制框架,erm框架在多个方面都有所发展和深化,具体表现在以下几个方面:

1、企业风险管理涵盖了内部控制。增加了新的要素或赋予原有要素新的含义,对内部控制框架下的风险管理要素进行细化,按风险管理的流程划分为:目标设定、事件识别、风险评估、风险反应四个要素。同时,在环境要素中增加了“风险管理哲学”以及风险“偏好”。对比二者的构成要素,可以发现风险管理框架中的目标制定、事项识别、风险评估、风险应对四个要素实质上就是风险管理的流程,也可以理解为狭义上的风险管理。这样看来,内部控制框架与风险管理框架中的要素完全一致。但是系统论认为,系统的性质不仅取决于组成系统的各要素,更依赖于组成系统的各要素的排列方式。在内部控制三个目标的基础上增加了战略目标,并扩大了报告目标的范围,将“财务报告的可靠性”发展为“报告的可靠性”。

2、企业风险管理更加强调管理风险。erm框架强调在“组合”的基础上考虑风险,考虑风险的集合和风险的交互作用,并在此基础上考虑企业应采取的风险控制措施。在强调风险管理的环境下,erm框架显然不同于内部控制框架。

总之,erm框架扩展并详细地阐述了与企业风险管理相关的那些内部控制要素。从企业风险管理要求和实施来看,内部控制是erm的主要构成部分,但绝对不能等于erm范畴,erm的理论和实务都要比内部控制宽泛得多,erm更适合企业战略风险管理的要求。因此,不能说风险管理审计是内部控制审计的一部分。

三、建议

基于以上分析,要实现真正意义上的风险管理审计,对风险管理审计准则中的风险管理概念的理解就必须建立在广义的基础之上,即采纳coso委员会(2004)erm框架中的广义风险管理概念。鉴于内部控制与风险管理二者密不可分的联系,在现行的准则体系下可以协调内部控制审计准则与风险管理审计准则之间的关系,以使风险管理审计准则能得以更有效的实施。

主要参考文献:

[1]中国内部审计协会.内部审计具体准则第16号——风险管理审计.2005.

[2]刘华.审计治理规范与案例[m].复旦大学出版社,2007.

监测系统论文范文第4篇

关键词: 电力系统;智能化;IP技术

中图分类号:TM715 文献标识码:A

由于近几年中国经济的高速发展、电力能源建设的相对滞后、传统电力系统管理和调配的技术落后,以及拉闸限电措施的频繁实施,造成了供需双方的矛盾。迫切需要提高电力系统管理和调配技术水平,智能化的电力系统随之出现。

智能化电力系统是在传统电力系统的基础上,采用智能化的电力元件和智能化管理与控制单元构成的。通过智能化电力系统与用电对象电源管理系统的结合,实现用电对象对于电力能源的合理调配。

关键词: 电力系统智能化需求IP技术应用发展趋势

一、电力系统智能化的实际需求

智能化电力系统主要是向上级管理系统提供电力系统的各种数据,如运行状态、各种运行测量参数、设备告警信息,实现各种负荷的合理调配等。途径一般是通过智能化电力系统提供的通信总线接口,如死S485/MoDBUS或TCP/IP等。上级管理系统要求IP5提供的参数有以下三类:

(一)状态信息

开关合分闸状态、位置信息、各种保护功能的工作状态、各电力设备运行状态等。

(二)测量信息

1.电的质量:电压、频率、功率因数、谐波等。

2.用电大小:电流、功率。

3.电的累计:电度量。

4.非电参量:变压器温度、环境温湿度等。

(三)控制信息

负荷的远程控制、自动控制参数的远程调节等,对于电力系统中不同作用的回路,智能化的要求是不一样的。

1. 状态信息:电力系统中的所有对象都有要求。

2. 测量信息:电的质量只需在进线侧反映,出线侧可只监测电的大小和累计量。

3. 控制信息:需要控制的负荷才需配置(非对所有回路的要求)。

二、IP技术在智能化电力系统中的应用

随着计算机信息通讯技术、网络控制技术、能源管理系统的综合发展。涌现出了众多的开放性通讯标准协议,并获得了巨大发展。随着企业信息化管理系统酌发展,越来越多的业主。智能建筑的目标,是为人们提供安全、舒适的环境,提供快捷的服务,建立先进与科学的综台管理机制,达到环保和节能以及降低人工成本的目的。因此,建立各种智能化系统共用的统一IP网络平台,实现智能化系统的高度集成,就成为了解决此间题纳有效造径。IP技术通过高效的以太网把包括电力监控管理系统在内的各种建筑设备监控管理系统纳入整个旧MS,使得建看任何一个子系统状况.满足智能建筑管理高度自动化的要求。为用户营造一个安全、良好、舒适、便捷的居住与工作环境,这也是智能建筑的最终目标。2IP技术在电力监控管理系统中的应用随着智能建筑对各种建筑设备监控管理系统功能的要求越来越高,电力监控管理系统的功能从单一的监测变为既监测又控制;从本地监控变成既能本地监控又能远程监控,直到天人值守;监控范围从只监控低压配电系统逐步拓展5U监控中、高压配电系统、变压器、应急(备用柴油发电机组)电源、直流电源、大容量不停电电源(UPS)互投电源(A下S)和应急照明(EP5)等;从监控单一配电室发展到监控多个变电站;从自成独立系统扩展到与建筑设备监控系统链网、与BMS系统链网,直到与供电局的调度所链网;从一般酌供配电监控管理发展到对电能质量进行全面的监控管理。电力监控管理系统的信息流量已越来越大,一般的现场总线已远远满足不了需要。采用IP技术已是必然的趋势。

随着IP技术的发展,P v 6替代了lPv4成为主流和发展方向,POE(PoWero,已hernet)使原来繁冗的布线得到极大的简化,降低了综台布线的成本。POE的供电端输出端口在非屏蔽的双绞线上输出48W左右的功率,输出电压可达96V。在通常情况下,一个P电话机的功耗约为3―5W,一个网络安全摄像机设备的功耗约为I O一12W。POE为功耗在40W以下的设备提供以太网供电没有任何司题。可见,随着众多lP产品的涌现,在基于P的平台上集成显得更加重要和便捷。当然,P网络是根据需要建立有足够带宽、可以满足所有系统数据流量要求的网络平台。因而在进行设计之初就应该通过调查分析充分了解各个系统对IP网络的需求,并在此基础上进行设计。通常应该是光纤网。为7提高网络的可靠性往往连接成环网。对于要求更高纳智能建筑。可以建双环网。

对于建立在统一IP网络平台上的每一种智能化系统包括电力监控管理系统而言,都没有自己专用的物理网络。它们只是建立在IP网络平台上的虚拟网络。这样做酌好处是不仅避免了网络的重复布线、资源浪费,降低了建设成本,而且大大提高了网络的可靠性和可维护性,降低了运行成本。

三、电力系统智能化发展趋势

现代社会对电能供应的“安全、可靠、经济、优质”等各项指标的要求越来越高,相应地,电力系统也不断地向自动化提出更高的要求。电力系统自动化技术不断地由低到高、由局部到整体发展。当今电力系统的自动控制技术正趋向于

(一)在控制策略上日益向最优化、适应化、智能化、协调化。

(二)在入计分析上日益要求面对多机系统模型来处理问题。

(三)在理论工具上越来越多地借助于现代控制理论区域化发展。

(四)在控制手段上日益增多了微机、电力电子器件和远程通信的应用。

(五)在研究人员的构成上日益需要多“兵种”的联合作战。

整个电力系统智能化的发展则趋向于:

(一)由开环监测向闭环控制发展,例如从系统功率总加到AGC(自动发电控制)。 (二)由高电压等级向低电压扩展,例如从EMS(能量管理系统)到DMS(配电管理系统)。

(三)由单个元件向部分区域及全系统发展,例如SCADA(监测控制与数据采集)的发展和区域稳定控制的发展。

(四)由单一功能向多功能、一体化发展,例如变电站综合自动化的发展。

(五)装置性能向数字化、快速化、灵活化发展,例如继电保护技术的演变。

(六)追求的目标向最优化、协调化、智能化发展,例如励磁控制、潮流控制。

(七)由以提高运行的安全、经济、效率为完成向管理、服务的自动化扩展MIS(管理信息系统)在电力系统中的应用。

近20年来,随着计算机技术、通信技术、控制技术的发展,现代电力系统已成为一个计算机(Computer)、控制(L、ontr01)、通信(Conlmunication)和电力装备及电力电子(Power S仰tem Equiqmenls and Power Elcetronics)的统一体,简称为“CCCP”。其内涵不断深入,外延不断扩展。电力系统自动化处理的信息量越来越大,考虑的因素越来越多,直接可观可测的范围越来越广,能够闭环控制的对象越来越丰富。

面对如此广阔且发展极为迅速的领域,要用很小的篇幅讲清其走向是很困难的,所以本节只介绍与电力系统控制和监测有关的局部的情况,即着重介绍未来电力系统自动化领域中具有变革性重大影响的三项新技术:电力系统的智能控制、FACTS(柔流输电系统技术)和DFACTS(用于配电系统的柔流输电系统)技术以及基于GPS(全球卫星定位系统)统一时钟的新一代动态安全监测系统。

总结:智能控制在电力系统工程应用方面具有非常广阔的前景,其具体应用有快关汽门的人工神经网络适应控制,基于人工神经网络的励磁、电掣动、快关综合控制系统结构,多机系统中的ASVG(新型静止无功发生器)的自学习功能等。

参考文献:

[1]王磊.智能化电力系统[J].电工技术杂志 2004 10

[2]刘少宇.供电企业设备状态评估[J].国外电力2006 1

监测系统论文范文第5篇

论文关键词:生态屏障；建设思路；保障条件

同志l999年视察内蒙古时指出：“内蒙古是我国北方的一道天然生态屏障。这里的生态环境如何，不仅关系内蒙古各族群众的生存与发展，也关系华北、东北、西北生态环境的保护和改善，意义和作用十分重大，因此一定要搞好”。由此可见，加快内蒙古生态环境建设和保护，是遏制生态环境继续恶化的当务之急，关系到内蒙古及其毗邻地区生存与发展的大计，是利在当代、功及未来、惠及子孙的千秋伟业。

1内蒙古生态环境建设成就和存在的问题

1．1内蒙古生态建设的成就

1．1．1制定了一系列的政策及法规

自1995年内蒙古自治区人大常委会做出《关于加强资源和环境保护的决定》以来，内蒙古生态保护力度加大。《内蒙古自治区自然保护区实施办法》等有关的政策法规相继出台，增强了生态环境建设的宏观调控，使生态环境建设步入法律化、制度化管理轨道。

1．1．2生态环境污染防治取得重大成果

①全区大中型建设项目环境影响评价制度和“三同时”的执行率达到10o％。②“一控双达标”取得了阶段性的成果，内蒙古实现“一控双达标”的企业已达88％。③内蒙古环保“321工程”实施已取得了可喜成绩。④取缔和关闭了污染和破坏生态环境的“十五”小企业3462家。

1．1．3生态环境建设成绩突出

(1)启动了一批绿色工程项目。从1996年开始，历时l5年，分三期实施，每期5年，项目内容包括呼、包、乌海3市煤烟污染治理；黄河干支流、辽河、永定河支流、珧儿河的污染治理；自然保护区建设、生物多样性保护和生态示范工程，生态环境恢复与保护项目；生活垃圾处置和工业固体废物综合利用。

(2)退耕还林还牧，实施草畜平衡，加强水土流失防治，推进生态农业建设。

(3)完成内蒙古自治区生态环境保护规划近期目标。在生态环境较脆弱地区建立10个特殊生态环境保护区，面积达23万，约占自治区国土面积的20％。

(4)生态示范区建设取得喜人成就。现在全区有87个各级各类生态示范区，生态示范区从乡镇发展到旗县，从旗县发展到盟市。

(5)实施阴山北麓特殊功能生态保护区的建设规划。

1．2内蒙古生态环境存在的问题

长期以来，由于过度放牧、不适当的开垦和耕作、森林过度采伐以及水资源的不合理利用等原因，致使内蒙古的资源与环境在开发工程中遭到严重破坏，生态环境的承载能力越来越低，突出的生态环境问题也越来越多，生态环境恶化的趋势明显加剧。

建筑垃圾

(1)土地退化问题。由于土地资源自身构成和所处自然环境限制以及开发利用不合理造成土地盐渍化、水土流失、荒漠化现象非常严重，已成为全区生态环境恶化的核心问题。

(2)草原生态退化问题。目前草场退化非常严重，放牧半径0．5km范围内几乎成为裸地，放牧半径2．5km内的草原植被被牲畜不喜食的杂草类或有毒有害草占据优势。现在，全区不同程度的退化草场已达2500多万hm2，占可利用草场的39．37％。

(3)森林生态问题。“重采轻育”、“集中过伐”，迹地更新和中幼林抚育速度慢。森林火灾、森林病虫鼠害得不到有效控制，造成原始森林面积锐减，林区植被遭到破坏，引发了许多环境问题，导致洪水泛滥、水土流失，失去阻滞风沙危害的生态屏障作用，威胁内蒙古甚至整个中国的生态环境，影响我国经济的可持续发展。

(4)农田生态问题。内蒙古人均耕地面积远远高于全国水平，但是贫瘠土壤的比例很高。目前，全区有84O万hm(12600万亩)农田，其中213是中低产田，并且大多数是坡耕地。长期以来，农田生态环境质量也呈下降趋势。

(5)矿产资源开发引起的生态问题。截至1996年，内蒙古已建成国有矿山569个，乡镇集体矿山3907个，个体矿山2298个，在矿业经济迅速发展的同时也给生态环境造成很大的压力。矿山用地中近91％的占地面积受到破坏，小型矿山企业对土地和矿山生态破坏更为严重。

(6)野生动植物资源濒临危机。内蒙古具有森林、草原、湖泊、沙漠等不同生物环境类型，是许多野生动植物生长繁衍的地方，有的地区是珍贵稀缺动植物的生息地。但是由于人类的活动，对生态环境破坏严重，致使很多野生植物面临生存危机。

(7)水资源短缺，水体质量恶化。近年来，由于经济的发展，水资源需求量大，水资源供需矛盾越来越突出。特别是京包铁路以北地区人畜饮水极为困难，大范围的地下水下降，导致地面沉降日趋严重。

水体恶化是内蒙古水资源又一个非常严重的问题。内蒙古水污染源主要是工业废水排放、生活污水排放及农药、化肥使用等，污染的结果造成水体含盐量增加，消耗水生生物所需的溶解氧、水体高营养化、破坏水生生态平衡。

2内蒙古生态屏障工程的概念和建设思路

2．1内蒙古生态屏障工程的概念

从生态经济学的角度，我们认为，生态屏障工程是立足区域资源、环境和经济的现状，运用生态工程的基本原理，从系统论的观点出发，由众多类型的生态工程项目构成的一个复合带状生态系统，该系统可以保障区域乃至更大范围的生态安全，促进本区域及更大范围的经济可持续发展。

内蒙古地处祖国北疆，幅员辽阔，东西狭长，地跨“三北”(东北、华北、西北)，构建生态屏障工程的自然条件优越。我们认为，在东起大兴安岭东麓、西至内蒙古阿拉善盟的广阔区域内，随着生态条件的改变，可以建立起包括天然保护林工程建设、草原保护、水土流失沙化与风蚀治理、退耕还林还草、沙漠化控制在内的类型多样的生态工程，从而形成一道地跨“三北”、横贯内蒙古全境的绿色生态屏障。我们把关于内蒙古生态环境建设的一系列生态工程项目总称为内蒙古生态屏障工程。也可以把该工程理解为通过生态改善促进内蒙古及毗邻地区经济可持续发展的生态防线。

2．2内蒙古生态屏障工程的建设思路

围绕建设中国北方绿色生态屏障总体目标，从夯实基础、推进可持续发展、实现环境绿化战略高度出发，坚持突出重点、梯度实施、防治结合、注重实效的基本原则，以区域建设战略重点为核心轴、八类生态建设区为外延面、十大重点生态工程为依托点。轴面结合、工程支撑，以优先重点建设的核心轴为突破口，向外分期逐步扩大生态建设区域范围，保证内蒙古生态屏障工程最终全方位覆盖全区，从而构建成中国北方东西2400Km长绿色生态屏障。

(1)核心轴。六大内蒙古生态屏障工程建设战略重点：大兴安岭森林保护区；科尔沁草原沙地主体区；浑善达克草原沙地极脆弱区；阴山北麓风蚀沙化农牧交错区；黄河中上游(内蒙古区段)风水侵蚀区；阿盟三洲两带封育治理区。六大内蒙古生态屏障工程建设战略重点是内蒙古生态环境最脆弱和最具有特殊生态保护功能的区域。空间上东西延伸分布，构成内蒙古绿色生态屏障优先重点建设的核心轴，这对整个生态屏障建设最终全方位覆盖全区将起到积极的带动作用。

(2)外延面。八类内蒙古生态屏障工程重点生态建设区：以保护天然林资源为主的大兴安岭林区；以保护草甸草原为主的呼伦贝尔沙地；以保护和治理典型草原退化、沙化，恢复草原生态为主的科尔沁沙地；以治理半荒漠草原退化、沙化，增加草原植被为主的浑善达克沙地；以治理风蚀、水蚀，防止荒漠化为主的阴山南北麓地区；以治理水土流失，减少人黄泥沙量为主的黄河中上游地区；以保护现有旱生植被、控制荒漠化为主的阿拉善地区；环保重点治理区。八类生态建设区是根据自然气候条件、地理条件、地表植被条件和保护治理模式划分的，基本上涵盖了内蒙古从东到西不同的生态类型区和旗县行政区，具有全覆盖性质。这对于从整体上建立全区性的生态屏障系统，促进内蒙古经济社会可持续发展具有长远的战略意义。

(3)依托点。十大内蒙古生态屏障工程重点建设工程：以减少采伐，保护天然林资源为重点的天然林资源保护工程；以合理规划利用天然草场为主的天然草场保护工程；以坡耕地退耕，退化、沙化草场退牧，还林还草为重点的退耕还林(草)工程；以重点旗县为建设单位的生态综合治理工程；以治理京津周边地区沙源为重点的防沙、治沙工程；以防护林体系建设为重点的生态防护林工程；以治理河流流域水土流失为重点的水土保持工程；以城镇、流域环境保护为重点的环保工程；以环境综合整治、土地复垦为重点的工程破坏区恢复工程；以自然保护区管护为重点的自然保护区工程。十大内蒙古生态屏障工程重点建设工程是根据国家现行投资重点项目和利用外资项目在内蒙古的建设分布而提出的。它们是绿色生态屏障建设的重要支持依托条件。

内蒙古经济实力较弱，生态环境保护建设又是跨时间、跨地域、以社会公益性基础设施建设为主，因此，要保证十大工程顺利落实，必须借助国家投资和外资的支持，并结合自身的努力，完成生态屏障建设的艰巨任务。

3内蒙古生态屏障工程建设的保障条件

内蒙古生态屏障工程的构建是一个全方位的综合的系统工程，它的形成必须有全方位保障条件来支持，是生态安全和经济、社会、生态三效益统一的具体体现。

3．1内蒙古生态屏障工程的政策法制保障体系

(1)加大现有关于生态建设、环境保护方面的政策、法规的实施力度，重视立法工作。以改善和保护生态环境的基本国策为先导，落实现有法律、政策，认真贯彻执行国家和自治区关于生态建设的方针政策、法律、法规。除已出台的环境保护方面、生态建设方面的政策、法律、法规以外，还要根据内蒙古生态屏障工程规划实施过程中出现的各种问题急需制定各项政策和法律、法规。

(2)加大执法力度，依法行政。生态屏障工程规划管理主体必须按照法律、法规进行监督管理，真正做到有法可依、有法必依、执法必严、违法必究。健全生态屏障工程建设执法体系，提高执法人员素质，按照国家和地方有关环保、生态建设法律法规，加强对破坏和污染环境、阻碍生态建设等行为的处罚，用法律准则来规范人们行为。

(3)推进有关生态屏障工程规划、政策、法律、法规教育的社会化，唤醒公众法律意识。围绕西部大开发战略、内蒙古生态屏障工程规划，充分利用广播、电视、报刊等宣传媒体进行大力宣传，让全区群众了解相关政策、法律、法规，唤醒公众的法律意识。

3．2内蒙古生态屏障工程的管理保障

3．2．1．采用多种组织管理手段

(1)行政管理手段。实施“政府主导型”战略，以各级政府行政管理手段为主，统抓统管，使规划在各个地区垂直落实，与各级地方政府职能部门的管理工作结合起来。

(2)协调管理手段。生态屏障建设的实施要从投资、政策、法规、技术、组织等许多方面得到保证，它不仅是环保部门和企业的事，而且也是各级政府以至全社会的事，各级政府部门的支持和协调至关重要，是实现规划的重要组织保证。

(3)监督管理手段。首先，要形成法律监督管理子系统，其次，形成政府行政监督管理子系统，第三，形成大众监督管理子系统，包括群众监督管理，大众传播媒介的舆论监督管理。

3．2．2实行多种形式的目标管理

(1)建立完善的组织机构。由于内蒙古生态屏障工程的复杂性和综合性，需要建立相应的生态屏障工程管理机构。通过立法形式规定这种机构的体制、分工、职责、权限和工作程序。

(2)采用目标责任制和承包制，实行目标管理。明确各级政府的责任，鼓励企事业单位集体承包生态屏障工程建设项目，允许和吸纳科技人员承包项目，增大科技含量，为生态屏障工程的实施提供科技支持。同时，允许、鼓励、指导个人家庭以劳力、资金、技术等为股份进行多种形式的合作或承包，充分发挥群众的积极性。

3．2．3建立激励制度和管护制度

建立激励制度，一方面落实谁投入、谁治理、谁受益的政策，形成对广大志愿建设者的物质激励；另一方面对生态屏障工程建设放宽政策，进行政策激励；第三，通过树立生态屏障工程建设典型形成荣誉激励。在组织内蒙古生态屏障工程建设的实施过程中，还要建立管护制度，坚持建设管护并重，组建专门的管护队伍，实施立体管护。

3．3内蒙古生态屏障建设的资金保障

为确保内蒙古生态屏障工程规划的实施，必须建立资金保障体系。从多方面挖掘潜力，拓宽资金流人渠道，对各项资金统筹安排，咨询国家有关资金管理办法，使各类项目资金尽可能地向生态建设方面倾斜。

多渠道、多层次筹措资金。实施生态屏障建设投资是多渠道，是广义环境费用，需从生态建设费、城市建设费和污染防治透支和企业自筹多等方面筹集。同时要形成全社会共建生态屏障工程规划局面，国家、集体、个人、外资一起上，投资主体多元化，建立多方位资金筹措体系。

(1)强化财务管理，充分发挥专项资金的导向作用和投资效益。严格控制专项资金的使用，做到专款专用，把有限的资金用到急需项目工程上，提高资金的使用效益。

(2)积极推进生态环境技术型生态保障工程规划向生态经济型生态屏障工程规划转化，形成自身造血系统。

(3)建立内蒙古生态屏障工程规划实施基金。基金来源主要靠中央政府的投入，各级政府也要适当投入，还要以立法的形式确定国民生产总值的异地国内比例作为基金的来源。另外，可以向国际组织、国内外企事业单位或个人筹集资金，使他们成为内蒙古生态屏障工程建设实施基金的资助者或投资者。基金应由专门的管理机构来管理和运作，管理机构人员应由金融、生态、管理等方面的专家组成。

3．4内蒙古生态屏障工程建设的技术保障

(1)结合区域特点，推广应用生态建设技术。包括生态农业建设技术、治沙技术、盐渍化治理技术和水土保持技术等。

(2)加强环境保护技术支持与监督。要强化环境的监督管理；环境监测和信息科研工作要做到为环境管理服务；推广污染治理最佳实用技术，提高集中治理力度；启动环境技术监督管理技术系统；确定建设期内的主要技术政策路线和手段。

3．5内蒙古生态屏障建设的监测保障

确保生态屏障工程规划实施的监测系统应包括信息系统、决策支持系统以及咨询、监测机构。

信息系统由生态屏障管理机构中从事信息处理工作的部门、人员、设备共同组成。生态屏障工程建设的决策支持系统将以现代计算机技术、仿真技术和信息技术为手段，针对内蒙古生态屏障工程的某种决策问题，通过提供背景资料、协助明确问题、修改完善模型、列举可能方案、进行分析比较等方式为管理者、决策者做出正确决策提供帮助。

在构建了信息系统和决策支持系统后，还必须设立相应的咨询、监测机构，以对规划实施的效果及时评判，实现人机交流，为主管机构及大众提供相应的咨询服务，为决策者按实际需要局部变更规划提供决策依据或直接对规划进行校正。

建立确保生态屏障高层实施目标的监测系统是内蒙古生态屏障工程规划实施的重要保障措施之一。

监测系统论文范文第6篇

关键词：排污权；财税政策；法律法规；监督机制

排污权交易是通过市场手段配置、保护环境资源的一项重要经济政策。产生于20世纪70年代的美国，最初是被美国联邦环境保护局用于大气污染源及河流污染管理，此后一些发达国家陆续制定了排污权交易政策，并在实践中取得了较好的效果。我国于1994年首次在太原、柳州等六个工业城市引入排污权交易，此后全国很多省市都纷纷开展排污权交易试点。实践证明，实施排污权交易有利于调动企业对技术创新的积极性，促进清洁生产和绿色产业的发展。与强制性环境制度相比，排污权交易制度以最小的污染物削减费用来实现环境容量资源的优化配置，并推进产业结构调整和发展模式转变。此外，实施排污权交易也是对我国现行的排污收费制度的有益补充，同时也促进了我国政府职能的转变，是环境管理政策创新的具体表现。

河南省于2004年开始此项工作，但进展一直比较缓慢。2010年后，河南省的排污权交易工作取得了较快进展，各地有关部门制定了多项排污权交易的规章制度，并在焦作、洛阳、平顶山、三门峡等地成功交易了多笔排污权合同。2011年9月国务院在“关于支持河南省加快中原经济区建设”的指导意见中明确提出，将河南纳入排污权交易试点，支持河南建立排污权交易、碳排放中心等工作。2012年1月，河南省制定了《“十二五”节能减排综合性工作方案》，该方案对河南省排污权交易的工作思路、试点单位和涉及的行业等问题进行了具体规划和说明，同年12月，成立了河南省排污权有偿使用和交易试点工作办公室。但河南省排污权交易仍暴漏出不少问题，譬如政策制度不完善、交易主体不活跃等，为此，本文就河南省开展排污权交易的配套政策进行系统论述，以期能使更多的行业企业参与到排污权有偿使用及交易试点工作中来，促进排污权交易政策更加完善，为排污权交易走向制度化提供决策参考。

一、 排污权交易的财政政策

实施排污权交易的目的主要是削减排污量，政府和相关部门应该着力研究并建立起排污权交易的激励政策，建立一个以政府和企业为主体的，以财税、专项基金和政府补贴为主要内容的排污权有偿使用财税系统，运用经济手段扶植和促进排污权交易制度的有效实施。下面从不同扶持对象分别论述相应的财税政策：

（1）对排污交易企业的税收减免政策。

①根据污染物的减排量和交易量制定不同等级的税收减免优惠政策，并界定企业所得税和增值税减免的范围与分类，之后，将税收减免政策与排污权总量分配制度和排污权交易相联系。例如当企业利用先进技术进行节能减排，排污削减量大大超过规定的削减量，那么多余的排污指标不但可以用于交易，政府在回购其排污权时要以市价收购，从而保证企业的治污积极性。而且政府也要对相应的减排设施建设费和运行费进行一定的补助，这样才能有效刺激企业进行减排技术的研发和改进，最终达到总量控制的目的。此外，对于新建企业和老企业可以给予不同的财税政策，对于新建项目来说也不能采用一刀切的政策。各市级政府要确实从本地区经济可持续发展的需要出发，防止出现地区保护主义，对新建企业的环境影响做出准确的评价，之后，在排污权交易发生后的一年到两年内，如果新建企业对削污总量贡献较大，那么政府应该给予相应的奖励性财政补贴。对治污减排效果明显的企业在税收、技术和资金等方面予以扶植，在其扩大规模重新增加排污许可指标时，政府要优先考虑并给予政策上的优惠。

②制定企业减免税费的审批程序。首先依据交易量和减排量，确定企业的税收减免额度和比例，对于备案类减免税要提供相应备案，对于报批类减免税要确定审批程序。审批程序可明确划分为申请、申报、审核、确定分配额、年终结算等几个环节。办理审批程序的机构为当地的环保局，环保局向税务机关提交环境核查报告，将核查情况记录准确后，由税务机关和财政部门的财税系统对企业进行减免。在实施过程中关键的一环是加强监督，税务部门和环保部门应加大沟通，通过信息平台的跟踪与实时监测，对环境周报、月报进行逐个审核，使企业按照相关法律法规进行合理申报，并严格予以核查和审批。

（2）针对环保局和乡级政府的财政政策。市环保局是排污权交易制度的主要执行者，从排放量的监控到对排污者的跟踪监督，以及排污许可证的发放等具体工作都是由市环保局完成的，因此省环保厅要对各级市环保局进行补贴，主要用于弥补管理费用。按照排污权专款专用的原则，各级市环保局要将排污权交易资金主要用于区域环境综合整治、减排企业的补助、排污权的回购、污染源在线监测系统建设以及排污权交易平台建设及运行维护等方面。当市环保局的排污权非税账户出现较大亏损时省级单位要给予一定的补贴，对于环评较好的地区要结合其排污权实施状况对其进行奖励性补贴。对乡级政府的补贴主要用于乡级政府为组织农户进行排污削减过程发生的费用。在排污权的初期，为鼓励乡级政府的参与积极性，在排污权定价的行业系数中予以照顾，将排污权以较低的价格出售给各级乡政府。

（3）对流域排污权交易中心和环保行政机构的财政投入。对于流域内的氨氮和COD交易，为协调不同行政区，在省环保厅的统一领导下，可分别成立流域排污权交易中心和环保行政机构，其隶属于省环保厅，但可以分驻于各自流域内的某个行政区，这些交易中心或环保行政机构为排污权交易所发生的各项费用应该由省环保厅给予财政支持。

二、 排污权交易的法律法规

市场经济的本质是法制经济，只有在相应的法律保障下参与其市场运行的环境经济政策才能具有合法性与权威性，环境经济政策的关键就是法律保障。我国最早构建的排污权交易法律法规是2000年颁布的《大气污染环境防治法》。该规定明确提出，各地在核发排污许可证时要以污染物排放总量控制为基础，以改善环境的质量为最终目标。此后，我国及地方政府又出台了大量的排污权交易相关政策和法规，在这些法规中我们可以总结和借鉴一些成熟的经验。

（1）确定排污交易市场的法律基础。完善的排污许可证制度涉及排污单位的申报登记、排污指标的核算与分配、排污许可证的交割、以及后期的合同监督检查等。从法律上确定排污权许可证的法律效力与法律约束，并受法律保护。排污许可证制度与污染物总量控制制度相结合，为排污权交易的实施奠定制度基础。要进一步完善河南省排污权的环境体系，就要加强环境相关的法律体系，加强排污许可证等有关的政策制度并严格执行。

（2）出台排污权交易企业的惩罚措施。要想顺利推行排污权交易制度，就必须细化具体的交易规则，明确各自的权利与义务，特别是，对交易主体而言，更重要的是公平合理。为此，首先要解决的问题就是明晰环境容量资源的使用权，确定排污权初始分配机制。这是因为，在市场经济环境下，只有交易主体拥有法律认可的排污指标，他才有可能从事相关交易。其次，加大违规行为的处罚力度。对于故意骗取排污指标、违反交易规则而私自交易或操纵市场交易的违规行为一律予以严惩，涉嫌构成犯罪的，要依法追求其刑事责任。法律能够起到给所有排污交易单位一个最低的底线作用，违法企业必须要受到相应的惩罚，这样交易单位才有纪律性和积极性，法律制裁就成为排污权交易中最重要的保障，因此在立法过程中要对制裁手段做出合理的说明，这也是排污权交易制度中真正具有强制执行力的一个有力防线。对企业违法行为我们要坚决给以行政处罚，例如当排污者滥用排污权，违法转让或者违规操作时我们要让其停止排污，责令整改，缴纳保证金，甚至停产停业吊销执照等；当排污企业非法签订交易合同，我们也要制定相应的处罚措施。对未缴纳排污权保证金或者排污量超标的排污单位要对其进行违规处罚。环保局要在工作中紧密联系工商局，对未缴纳排污保证金的企业不允许进行生产。对排污量超标的企业要对其进行10倍的罚款，尤其是对于排污量超过交易后排放总量一半以上的企业不允许进行生产，直至其缴纳罚款或整改污染处理设备能够完成排污配额时方可允许生产。对拒不配合的排污单位，除了限制其生产外，政府部门还要追求其民事责任。收取的罚款存入排污权专用账户，作为排污权交易过程中的各项政策和措施的费用保障。

（3）制定政府工作人员的职责和处罚办法。排污权交易的顺利实施离不开相关工作人员的辛勤努力，但如果这些工作人员在排污权交易管理过程中，以公谋私，那么将扰乱整个排污权交易市场，造成严重后果。因此必须对环保工作人员的行为进行法律层面的规定，列明其工作职责，并对违规行为做出明确的处罚规定，视其情节严重程度分别给予相应的行政处罚，构成犯罪的一律依法追究其刑事责任。

（4）加强对交易中介的管理和规范引导。对排污交易中介而言，他们可以利用市场的缺陷来谋取非法利益，而一些地方的中介机构更是在政府的袒护下出具不真实的检测报告和环评报告，对排污监督跟踪系统是一个巨大的危害。如果这种现象发生，会对排污权交易制度造成很大的消极影响。在立法过程中要严管每个环节，对于中介机构同样不能放松警惕，要明确规定其法律责任，这样才能在我省建立起“管理有序、高效执行”的排污权交易制度。

三、 排污权交易的监督机制

1. 加强政府监管。政府监管应贯穿在排污权交易的整个过程，尤其是在排污权交易市场的初级阶段，这种监督更是十分必要。首先，完善排污指标的在线检测系统，夯实政府环境监管的数据基础，这一方面需要有关部门加大监控设备的安装投入力度，同时也需要环保部门加强排污检测系统的技术监管，以保证对排污单位的污染数据和污染物排放情况做到实时监控，随时跟踪污染源排放动态，为政府监管提供权威的数据基础。其次，加强过程监管，确保规章制度落实到位。在排污权交易过程中，要格外加强政府的监督执法能力，政府应监督企业在排污权交易中的一切行为，包括出卖、购买、减排、制定交易价格等。政府有责任将交易中相关信息最大化地提供给需要交易的企业。政府要作为排污权交易的监督者和保护者，要尽快建立起完善的监管体系，制定一套科学的排放检测系统、配额跟踪系统、达标判别系统。政府的监管工作还要延伸至签订交易后的合同履行，政府要监督交易双方遵照合同约定，兑现承诺，并做好交易评估工作。

2. 加强公众监督。作为政府监督的有益补充，公众监督对于促进排污权交易制度发展发挥着不可取代的作用。政府不但应该允许公众参与监督，而且还应该允许某些公众和环保主义者作为排污权交易的主体，对排污指标进行购买、交易或储存。这些措施不但可以有效监督企业的行为，而且有利于区域的污染物排放总量控制。河南省政府要逐渐将公众监督制引入排污权交易制度，将排污权交易的相关信息通过适当渠道向公众开放，接受公众监督。为此，首先就要加强公众的环保意识，普及环境污染带来的危害，使人们认识到环境治理的重要性，以及与自身的切实相关性。如果排污权是一种产权，公众则是这种产权的最终拥有者，因为环境具有公有性，所以，必须加大宣传力度，也可采用试点先行的办法。其次，要增加一些便于公众参与监督的便捷途径，例如通过排污权交易的网络信息平台，地方报刊杂志、电视及其他媒体等，对排污权交易的操作流程、交易价格、交易双方的信息等内容进行公开，公众有权对这些信息进行审核并提出质疑。再次，鼓励公众对非法取得或违规交易的排污指标进行举报，鼓励公众积极参与交易过程的监督。对于大宗的排污交易开听证会，邀请当地公众参与并积极听取公众意见。最后，要使公众对自身的排污行为积极改善，鼓励公众节能减排，从自身的实际行动做起，为环境保护做更多的贡献。

四、 结语

经过三十多年的改革发展，社会主义市场经济体制逐步得到了健全和完善。企业已经成为市场竞争的主体，政府致力于公平竞争环境的制度建设，这些都为排污权交易的实施打下了坚实的基础。河南省应尽快完善以财税政策、法律法规、监管机制为支撑的环境政策体系，为排污权交易提供科学的激励机制、强大的法制保障、完备的市场信息、便捷的监管途径和良好的社会基础，推动排污权交易的制度化发展。

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基金项目：国家社科基金青年项目（项目号：13CJY045）；河南省高等学校人文社会科学研究重点项目（项目号：2013- ZD-059）；河南理工大学青年骨干教师资助项目（项目号：649266）。

作者简介：李创，河南理工大学经济管理学院副教授、硕士生导师，上海交通大学管理学博士。