合同登记管理范文

时间:2023-08-10 16:33:56

合同登记管理

合同登记管理范文第1篇

第二条在*市行政区域内的任何单位、组织或个人,依法订立的技术合同,都必须向当地技术合同登记部门办理登记、备案手续。

第三条市科学技术委员会技术市场管理办公室和各县科学技术委员会,分别为市区和各县的技术合同登记管理部门。第四条技术合同登记范围包括技术开发合同、技术转让合同和技术服务合同三类。

(一)技术开发合同,包括委托开发合同和合作开发合同;

(二)技术转让合同,包括专利权转让合同、专利实施许可合同和非专利技术转让合同;

(三)技术服务合同,包括技术咨询服务合同和其它技术服务合同。有关专利的转让合同按专利法规办理。当事人应将合同副本送技术合同登记部门备案。

第五条技术合同中必须明确以下内容:

(一)项目名称;

(二)合同标的内容、范围和要求;

(三)履行的计划、进度、期限、地点和方式;

(四)价款或报酬及支付方式(包括中介方的收益);

(五)验收标准和方式;

(六)技术成果的分享(包括是否告知该项技术后续改进的详细内容,是否允许该项技术转让给第三方,是否要求预付入门费及告知已转让的次数和地点等);

(七)风险责任的负担;

(八)违约责任;

(九)争议的解决办法;

(十)名词和技术术语的解释。在技术合同中,必要时还应明确提供技术能力、资金保证等有关内容。

第六条个人或民办科技机构的技术转让项目均须立具该项技术成果法律保证书。

第七条本市范围内(包括市辖各县)单位、组织或个人之间签订的技术合同,由受让方(委托方)向所在地的技术合同登记部门登记,并将登记盖戳后的合同副本送一份给出让方(受托方)所在地的技术合同登记部门备案。技术合同登记后由受让方(委托方)所在地的合同登记部门出具登记证明。本市范围内(包括市辖各县)单位、组织或个人与市外单位、组织或个人签订的技术合同,除按受让方(委托方)所在地的规定办理登记处,还应向本市技术合同登记部门办理登记手续。

第八条技术合同登记部门在办理登记时,应按有关规定,认真审核。如发现合同主要条款不齐全,责任不明确,手续不完备的,应告当事人补正后再予登记。如合同有下列情况之一者,除不予登记外,还应按规定转送有关部门处理:

(一)违反国家法律和政策规定,危害社会利益和公共道德的;

(二)非法垄断技术、侵害他人利益,妨碍技术进步的;

(三)在现有技术水平上,不可避免会严重污染环境,破坏生态平衡或者损害珍贵资源的;

(四)采取欺诈、胁迫手段,以及人超越权限或者无权而擅自签订的。

第九条未经登记备案的技术合同,不能享受国家规定的税收、信贷优惠待遇,不能办理结算业务。

第十条技术合同登记部门有权检查合同履行情况,当事人必须如实反映,提供有关材料。登记部门负有保密责任。

第十一条技术合同发生纠纷时,应由当事人各方协商解决,协商无效,可由当事人向合同仲裁机构申请调解或仲裁,也可直接向人民法院。

合同登记管理范文第2篇

第二条本办法适用于双方当事人或技术出让方的法人和公民所签订的技术合作。

第三条本办法所称的技术合作是指当事人之间就技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务所订立的确立民事权利与义务的协议。

第四条市科学技术委员会(以下简称科委)是本市技术合作登记的主管机关。其所属的市技术市场管理办公室,具体负责全市技术合作的认定、登记的管理工作。本市各级科技、工商、财政、税务、专利、金融和其他有关行政管理部门应当协同做好技术合同的管理工作。

第五条凡订立技术合同的企业、事业单位及技术咨询、科技经营机构,应当建立技术合同管理制度。

第六条技术合同分为以下四类:

(一)技术开发合同(包括委托开发合同与合作开发合同);

(二)技术转让合同(包括专利权转让合同、专利申请权转让合同、专利实施许可合同与非专利技术转让合同);

(三)技术咨询合同(包括委托咨询合同一常年咨询顾问合同);

(四)技术服务合同(包括技术培训合同与技术中介合同);

技术承包、技术入股合同,可视具体内容分别或整体归入前款四类合同之中,但不得将合同中非技术性部分混入技术合同内。

第七条各类技术合同必须遵照《技术合同法》及国家和本市的有关规定签订,并使用市科委和市工商行政管理局(以下简称市工商局)联合制法的《技术开发合同》、技术转让合同》、《技术咨询合同》《技术服务合同》的统一标准式文本。

第八条市技术市场管理办公室管理技术合同的职责是:

(一)负责对技术合同登记点进行资格审查、业务指导及监督检查;

(二)负责对技术合同认定、登记人员进行培训、考核;

(三)负责技术合同统计数据的汇总分析,并按时向国家及本市有关部门报送;

(四)其他有关技术合同登记的管理工作。

第九条技术合同认定、登记工作由市技术市场管理办公室派出的技术合同登记点进行。专利技术合同登记点设在市专利管理局。

各区、县科委及市科委授权的有关部门,凡条件具备的,可申请设立技术合同登记点,经市技术市场管理办公室资格审查,报市科委批准,发给技术合同认定、登记章后,可受理本地区或本系统的技术合同认定、登记工作。

第十条设立技术合同登记点须具备下列条件:

(一)有固定的登记场所;

(二)有专职技术合同认定、登记人员。

第十一条技术合同登记点的职责是:

(一)按《技术合同法及国家与本市的有关规定,审核、认定技术合同;

(二)对审核、认定的技术合同进行分类、登记、归档;

(三)对技术合同的统计数据进行汇总分析,并按月向技术市场管理办公室报送;

(四)其他有关技术合同的登记管理工作。

第十二条技术合同认定、登记人员,须经市技术市场管理办公室统一培训,经考核合格取得合格证后,方可从事技术合同的认定、登记工作。技术合同登记点和登记人员,不得直接或间接从事技术贸易活动。

第十三条技术合同认定、登记内容:

(一)是否属于技术合同;

(二)合同条款是否符合《技术合同法》;

(三)合同当事人是否为合法的合同主体。

第十四条就下列内容签订的合同,不属于技术合同登记范围:

(一)建设工程的勘察、设计、施工、安装;

(二)产品和零部件的加工、生产、维修、销售和业务承揽,设备的安装和保养,货物的运输、仓储和保管,劳务协作,建筑工程承包;

(三)生活服务、商品中介等非技术;

(四)个类学校(班)对学员进行的教学培训及为学员安排的生产实践;

(五)国家、地方计划内的科技项目和非独立的科技经营与技术咨询机构承担的本单位科技项目。

第十五条对既含有技术性部分又含有非技术性部分的综合性项目,要求享受技术交易优惠待遇的,合同双方当事人应将其中技术性部分与非技术性部分划分清楚,分别签订技术合同和经济合同。

第十六条技术合同签订后,由技术贸易的出让方,凭科技经营、技术咨询证书或单位证明登记手续。经过技术中介的合同,根据出让、收让、中介三方协议,也可由技术中介方按上述规定办理登记手续。在职人员出让非职务技术成果,须付能证明所转让的技术成果所有权属出让人的材料,或出让人所在单位出具的未侵犯该单位权益的证明,方能办理登记手续。技术合同经认定、登记后,由技术合同登记点发给登记凭证。财政、税务、金融等部门凭登记凭证可按有关规定给予减免税收优惠、提取津贴和奖励费用以及办理申请科技信贷等手续。未经认定、登记的技术合同,一律不得享受技术合同的税收优惠和提取津贴、奖励费用。

第十七条经认定、登记的技术合同,其减免税、津贴和奖励的发放比例,由市财政局、市税务局会同市科委另行规定。

第十八条技术合同的认定、登记工作,除按规定收取工本非外,不得收取其他费用。

第十九条技术合同登记点对受理登记的技术合同,一般在一周内审理完毕;因情况不明需作进一步调查核实的,可适当延长审理世间,在两周内作出是否准许登记的决定。

技术合同当事人对技术合同登记点的决定持有异议的,可在收到决定之日起一周内,提请市技术市场管理办公室复审,市技术市场管理办公室可在两周内作出复审决定。

第二十条违反国家及本市的规定,有下列情况之一的,市技术市场管理办公室可以改变技术合同登记点的决定:

(一)将非技术或含有非技术性部分的合同认定为技术合同的;

(二)将技术合同认定为非技术合同而不予登记的。

第二十一条技术合同登记点对技术合同当事人负有保守秘密的义务。由于技术合同登记人员泄露技术合同中的技术秘密,给技术合同当事人造成侵害及经济损失的,当事人有权依法要求其停止侵害和赔偿经济损失,直接责任者应负行政和经济责任。

技术合同登记点丧失本办法第十条规定的条件,或技术合同登记点和登记人员,不依法办事,的,市技术市场管理办公室调查核实后,报请市科委批准,吊销其技术合同认定、登记资格,并追究有关人员的行政责任。

第二十三条属于《技术合同法》第二十一条所列情况之一的技术合同,当事人或者利害关系人可以请求工商行政管理部门宣布技术合同无效,工商行政管理部门也可以进行查处。在处理过场中,凡涉及非法垄断技术,妨碍技术进步,侵犯他人技术权益的,工商行政管理部门应当委托所在地的区、县科委或者市专利局及时做出结论后,再行处理。

合同登记管理范文第3篇

第二条技术进出口合同包括专利权转让合同、专利申请权转让合同、专利实施许可合同、技术秘密许可合同、技术服务合同和含有技术进出口的其他合同。

第三条商务主管部门是技术进出口合同的登记管理部门。

自由进出口技术合同自依法成立时生效。

第四条商务部负责对《政府核准的投资项目目录》和政府投资项目中由国务院或国务院投资主管部门核准或审批的项目项下的技术进口合同进行登记管理。

第五条各省、自治区、直辖市和计划单列市商务主管部门负责对本办法第四条以外的自由进出口技术合同进行登记管理。中央管理企业的自由进出口技术合同,按属地原则到各省、自治区、直辖市和计划单列市商务主管部门办理登记。

各省、自治区、直辖市和计划单列市商务主管部门可授权下一级商务主管部门对自由进出口技术合同进行登记管理。

第六条技术进出口经营者应在合同生效后60天内办理合同登记手续,支付方式为提成的合同除外。

第七条支付方式为提成的合同,技术进出口经营者应在首次提成基准金额形成后60天内,履行合同登记手续,并在以后每次提成基准金额形成后,办理合同变更手续。

技术进出口经营者在办理登记和变更手续时,应提供提成基准金额的相关证明文件。

第八条国家对自由进出口技术合同实行网上在线登记管理。技术进出口经营者应登陆商务部政府网站上的“技术进出口合同信息管理系统”(网址:)进行合同登记,并持技术进(出)口合同登记申请书、技术进(出)口合同副本(包括中文译本)和签约双方法律地位的证明文件,到商务主管部门履行登记手续。商务主管部门在收到上述文件起3个工作日内,对合同登记内容进行核对,并向技术进出口经营者颁发《技术进口合同登记证》或《技术出口合同登记证》。

第九条对申请文件不符合《中华人民共和国技术进出口管理条例》第十八条、第四十条规定要求或登记记录与合同内容不一致的,商务主管部门应当在收到申请文件的3个工作日内通知技术进出口经营者补正、修改,并在收到补正的申请文件起3个工作日内,对合同登记的内容进行核对,颁发《技术进口合同登记证》或《技术出口合同登记证》。

第十条自由进出口技术合同登记的主要内容为:

(一)合同号

(二)合同名称

(三)技术供方

(四)技术受方

(五)技术使用方

(六)合同概况

(七)合同金额

(八)支付方式

(九)合同有效期

第十一条国家对自由进出口技术合同号实行标准代码管理。技术进出口经营者编制技术进出口合同号应符合下述规则:

(一)合同号总长度为17位。

(二)前9位为固定号:第1-2位表示制合同的年份(年代后2位)、第3-4位表示进口或出口国别地区(国标2位代码)、第5-6位表示进出口企业所在地区(国标2位代码)、第7位表示技术进出口合同标识(进口Y,出口E)、第8-9位表示进出口技术的行业分类(国标2位代码)。后8位为企业自定义。例:01USBJE01CNTIC001。

第十二条已登记的自由进出口技术合同若变更本办法第十条规定合同登记内容的,技术进出口经营者应当办理合同登记变更手续。

办理合同变更手续时,技术进出口经营者应登录“技术进出口合同信息管理系统”,填写合同数据变更记录表,持合同变更协议和合同数据变更记录表,到商务主管部门办理手续。商务主管部门自收到完备的变更申请材料之日起3日内办理合同变更手续。

按本办法第七条办理变更手续的,应持变更申请和合同数据变更记录表办理。

第十三条经登记的自由进出口技术合同在执行过程中因故中止或解除,技术进出口经营者应当持技术进出口合同登记证等材料及时向商务主管部门备案。

第十四条技术进出口合同登记证遗失,进出口经营者应公开挂失。凭挂失证明、补办申请和相关部门证明到商务主管部门办理补发手续。

第十五条各级商务主管部门应加强对技术进出口合同登记管理部门和人员的管理,建立健全合同登记岗位责任制,加强业务培训和考核。

第十六条中外合资、中外合作和外资企业成立时作为资本入股并作为合资章程附件的技术进口合同按外商投资企业有关法律规定办理相关手续。

第十七条商务部负责对全国技术进出口情况进行统计并定期统计数据。各级商务主管部门负责对本行政区域内的技术进出口情况进行统计。

合同登记管理范文第4篇

第一条为了培育、规范矿业权市场,根据《中华人民共和国矿产资源法》、《矿产资源勘查区块登记管理办法》、《矿产资源开采登记管理办法》和《探矿权采矿权转让管理办法》,制定本规定。

第二条在中华人民共和国领域及其管辖海域出让、转让矿业权适用本办法。

第三条探矿权、采矿权为财产权,统称为矿业权,适用于不动产法律法规的调整原则。

依法取得矿业权的自然人、法人或其他经济组织称为矿业权人。

矿业权人依法对其矿业权享有占有、使用、收益和处分权。

第四条矿业权的出让由县级以上人民政府地质矿产主管部门根据《矿产资源勘查区块登记管理办法》、《矿产资源开采登记管理办法》及省、自治区、直辖市人民代表大会常务委员会制定的管理办法规定的权限,采取批准申请、招标、拍卖等方式进行。

出让矿业权的范围可以是国家出资勘查并已经探明的矿产地、依法收归国有的矿产地和其他矿业权空白地。

第五条各级地质矿产主管部门按照法定管辖权限出让国家出资勘查并已经探明的矿产地的矿业权时,应委托具有国务院地质矿产主管部门认定的有矿业权评估资格的评估机构(以下简称“评估机构”)进行矿业权评估。

第六条矿业权人可以依照本规定,采取出售、作价出资、合作勘查或开采、上市等方式依法转让矿业权。

转让双方应按规定到原登记发证机关办理矿业权变更登记手续。但是受让方为外商投资矿山企业的,应到具有外商投资矿山企业发证权的登记管理机关办理变更登记手续。

矿业权人可以依照本规定出租、抵押矿业权。

第七条国务院地质矿产主管部门负责由其审批发证的矿业权转让的审批。省、自治区、直辖市人民政府地质矿产主管部门负责其他矿业权转让的审批。

第八条矿业权人转让国家出资勘查形成矿产地的矿业权的,应由矿业权人委托评估机构进行矿业权评估。

第九条国家出资是指中央财政或地方财政以地质勘探费、矿产资源补偿费、各种基金以及专项经费等安排用于矿产资源勘查的拨款。

第十条中央财政出资勘查形成矿产地的矿业权的评估结果,由国务院地质矿产主管部门确认。地方财政出资勘查形成矿产地的矿业权的评估结果,委托省级人民政府地质矿产主管部门进行确认。

中央和地方财政共同出资勘查形成矿产地的矿业权的评估结果,经省级人民政府地质矿产主管部门提出审查意见,由国务院地质矿产主管部门确认。

国家与企业或个人等共同出资勘查形成矿产地的矿业权的评估结果,按照国家出资的渠道,分别由国务院地质矿产主管部门或委托省级人民政府地质矿产主管部门进行确认。

第十一条申请出让经勘查形成矿产地的矿业权的价款,经登记管理机关批准可以分期缴纳。申请分期缴纳矿业权价款,应向登记管理机关说明理由,并承诺分期缴纳的额度和期限,经批准后实施。

国有地勘单位或国有矿山企业申请出让经勘查形成矿产地的矿业权符合国家有关规定的,可以按照规定申请将应交纳的矿业权价款部分或全部转增国家资本,并经审查批准后实施。

第十二条探矿权人在其勘查作业区内申请采矿权的,矿业权可不评估,登记管理机关不收取价款。

矿山企业进行合资、合作、合并、兼并等重组改制时,应进行采矿权评估,办理变更登记手续。是国家出资勘查形成的采矿权的,应由国务院或省级人民政府地质矿产主管部门对评估的采矿权价款进行确认,登记管理机关不收取采矿权价款。

第十三条矿业权申请人、矿业权投标人、矿业权竞买人、矿业权承租人,应当具备相应的资质条件。

第十四条矿业权出让时,登记管理机关应一并提供相应的地质资料。矿业权转让时,转让人应一并提供相应的地质资料。

【章名】第二章矿业权出让

第十五条矿业权出让是指登记管理机关以批准申请、招标、拍卖等方式向矿业权申请人授予矿业权的行为。

第十六条在探矿权有效期和保留期内,探矿权人有优先取得勘查作业区内矿产资源采矿权的权利,未经探矿权人的同意,登记管理机关不得在该勘查作业区内受理他人的矿业权申请。

第十七条以批准申请方式出让经勘查形成矿产地的矿业权的,登记管理机关按照评估确认的结果收缴矿业权价款。

以招标、拍卖方式出让经勘查形成矿产地的矿业权的,登记管理机关应依据评估确认的结果确定招标、拍卖的底价或保留价,成交后登记管理机关按照实际交易额收取矿业权价款。

【章名】第一节批准申请

第十八条矿业权批准申请出让是指登记管理机关通过审查批准矿业权申请人的申请,授予矿业权申请人矿业权的行为。

第十九条矿业权申请人应是出资人或由其出资设立的法人。但是,国家出资勘查的,由出资的机构指定探矿权申请人。两个以上出资人设立合资或合作企业进行勘查、开采矿产资源的,企业是矿业权申请人;不设立合作企业进行勘查、开采矿产资源的,则由出资人共同出具书面文件指定矿业权申请人。

采矿权申请人应为企业法人,个体采矿的应依法设立个人独资企业。

第二十条矿业权批准申请的条件和程序按国务院有关规定执行。

第二十一条国家确定的矿业权招标区域不再受理单独的矿业权申请。

【章名】第二节招标

第二十二条矿业权招标出让是指登记管理机关依照有关法律法规的规定,通过招标方式使中标人有偿获得矿业权的行为。

第二十三条登记管理机关可以作为招标人在其矿业权审批权限内直接组织招标,也可以委托中介机构招标。

第二十四条登记管理机关采用招标方式出让矿业权时,应将确定的拟招标区块或矿区范围、招标时间和投标人的资质条件要求,在《中国国土资源报》公告。

第二十五条招标文件之日起至投标人提交投标文件截止之日止,最短不得少于20日。

第二十六条登记管理机关采用招标方式出让矿业权时,应委托评估机构对矿业权进行评估。经依法确认的评估结果可以作为确定标底的依据。

第二十七条登记管理机关可以根据矿业权的情况,以矿业权价款、资金投入或其他指标设定单项或综合标底。

第二十八条设定资金投入为标底进行招标的,中标人在办理登记时须向登记管理机关指定银行的押金专户交纳押金。押金的数额根据中标人投标时承诺投入资金总额的一定比例确定。押金的比例在标书公告中明确。年度审查时根据资金投入的数额,登记管理机关按比例返还押金。未按承诺投入资金的,押金不予退还,由登记管理机关上缴同级财政。

第二十九条登记管理机关、招标人和矿业权评估机构应对矿业权评估价值、招标标底严格保密。

第三十条登记管理机关组织评标,依法组建评标委员会,采取择优的原则确定中标人。

【章名】第三节拍卖

第三十一条矿业权拍卖出让是指登记管理机关遵照有关法律法规规定的原则和程序,委托拍卖人以公开竞价的形式,向申请矿业权竞价最高者出让矿业权的行为。

第三十二条登记管理机关在其矿业权审批权限内组织矿业权拍卖。

第三十三条拟拍卖矿业权的区块或范围、拍卖时间和对竞买人的资质条件要求由登记管理机关确定,并在《中国国土资源报》公告。

第三十四条拍卖出让经勘查形成矿产地的矿业权,由登记管理机关委托评估机构评估,经依法确认的评估结果可以作为拍卖标的的保留价。

第三十五条买受人应在规定时间内,按规定缴纳有关费用和拍卖价款,依法办理登记手续,领取许可证。逾期未缴齐费用和价款、未办理登记手续的,视买受人自动放弃买受行为,并承担相应的违约责任。

【章名】第三章矿业权转让

第三十六条矿业权转让是指矿业权人将矿业权转移的行为,包括出售、作价出资、合作、重组改制等。

矿业权的出租、抵押,按照矿业权转让的条件和程序进行管理,由原发证机关审查批准。

第三十七条各种形式的矿业权转让,转让双方必须向登记管理机关提出申请,经审查批准后办理变更登记手续。

第三十八条采矿权人不得将采矿权以承包等方式转给他人开采经营。

第三十九条转让国家出资勘查形成矿业权的,转让人以评估确认的结果为底价向受让人收取矿业权价款或作价出资。

国有地质勘查单位转让国家出资勘查形成的矿业权的收益,应按勘查时的实际投入数转增国家基金,其余部分计入主营业务收入。

国有矿山企业转让国家出资勘查形成的矿业权的收益做国家资本处置的,应按照国务院地质矿产主管部门和国务院财政主管部门的规定报批执行。

非国有矿山企业转让国家出资勘查形成的采矿权的,由登记管理机关收取相应的采矿权价款。但是符合本规定第十二条的除外。

【章名】第一节出售、作价出资、合作

第四十条矿业权出售是指矿业权人依法将矿业权出卖给他人进行勘查、开采矿产资源的行为。

第四十一条矿业权作价出资是指矿业权人依法将矿业权作价后,作为资本投入企业,并按出资数额行使相应权利,履行相应义务的行为。

第四十二条合作勘查或合作开采经营是指矿业权人引进他人资金、技术、管理等,通过签订合作合同约定权利义务,共同勘查、开采矿产资源的行为。

第四十三条矿业权人改组成上市的股份制公司时,可将矿业权作价计入上市公司资本金,也可将矿业权转让给上市公司向社会披露,但在办理转让审批和变更登记手续前,均应委托评估矿业权,矿业权评估结果报国务院地质矿产主管部门确认。

矿业股份制公司在境外上市的,可按照所上市国的规定通过境外评估机构评估矿业权,但应将评估报告向国务院地质矿产主管部门备案。

第四十四条出售矿业权或者通过设立合作、合资法人勘查、开采矿产资源的,应申请办理矿业权转让审批和变更登记手续。

不设立合作、合资法人勘查或开采矿产资源的,在签订合作或合资合同后,应当将相应的合同向登记管理机关备案。

采矿权申请人领取采矿许可证后,因与他人合资、合作进行采矿而设立新企业的,可不受投入采矿生产满一年的限制。

第四十五条需要部分出售矿业权的,必须在申请出售前向登记管理机关提出分立矿业权的申请,经批准并办理矿业权变更登记手续。

采矿权原则上不得部分转让。

第四十六条矿业权转让的当事人须依法签订矿业权转让合同。依转让方式的不同,转让合同可以是出售转让合同、合资转让合同或合作转让合同。

转让申请被批准之日起,转让合同生效。

第四十七条矿业权转让合同应包括以下基本内容:

(一)矿业权转让人、受让人的名称、法定代表人、注册地址;

(二)申请转让矿业权的基本情况,包括当前权属关系、许可证编号、发证机关、矿业权的地理位置坐标、面积、许可证有效期限及勘查工作程度或开采情况等;

(三)转让方式和转让价格,付款方式或权益实现方式等;

(四)争议解决方式;

(五)违约责任。

第四十八条转让人和受让人收到转让批准通知书后,应在规定时间内办理变更登记手续;逾期未办理的,视为自动放弃转让行为,已批准的转让申请失效。

【章名】第二节出租

第四十九条矿业权出租是指矿业权人作为出租人将矿业权租赁给承租人,并向承租人收取租金的行为。

矿业权出租应当符合国务院规定的矿业权转让的条件。

矿业权人在矿业权出租期间继续履行矿业权人法定的义务并承担法律责任。

第五十条出租国家出资勘查形成的采矿权的,应按照采矿权转让的规定进行评估、确认,采矿权价款按有关规定进行处置。

已出租的采矿权不得出售、合资、合作、上市和设定抵押。

第五十一条矿业权人申请出租矿业权时应向登记管理机关提交以下材料:

(一)出租申请书;

(二)许可证复印件;

(三)矿业权租赁合同书;

(四)承租人的资质条件证明或营业执照;

(五)登记管理机关要求提交的其他有关资料。

第五十二条矿业权租赁合同应包括以下主要内容:

(一)出租人、承租人的名称、法定代表人的姓名、注册地址或住所;

(二)租赁矿业权的名称、许可证号、发证机关、有效期、矿业权范围坐标、面积、矿种;

(三)租赁期限、用途;

(四)租金数额,交纳方式;

(五)租赁双方的权利和义务;

(六)合同生效期限;

(七)争议解决方式;

(八)违约责任。

第五十三条矿业权承租人不得再行转租矿业权。

采矿权的承租人在开采过程中,需要改变开采方式和主矿种的,必须由出租人报经登记管理机关批准并办理变更登记手续。

采矿权人被依法吊销采矿许可证时,由此产生的后果由责任方承担。

第五十四条租赁关系终止后的20日内,出租人应向登记管理机关申请办理注销出租手续。

【章名】第三节抵押

第五十五条矿业权抵押是指矿业权人依照有关法律作为债务人以其拥有的矿业权在不转移占有的前提下,向债权人提供担保的行为。

以矿业权作抵押的债务人为抵押人,债权人为抵押权人,提供担保的矿业权为抵押物。

第五十六条债权人要求抵押人提供抵押物价值的,抵押人应委托评估机构评估抵押物。

第五十七条矿业权设定抵押时,矿业权人应持抵押合同和矿业权许可证到原发证机关办理备案手续。矿业权抵押解除后20日内,矿业权人应书面告知原发证机关。

第五十八条债务人不履行债务时,债权人有权申请实现抵押权,并从处置的矿业权所得中依法受偿。新的矿业权申请人应符合国家规定的资质条件,当事人应依法办理矿业权转让、变更登记手续。

采矿权人被吊销许可证时,由此产生的后果由债务人承担。

【章名】第四章监督管理

第五十九条矿业权人不履行缴纳矿业权价款承诺的,由登记管理机关依照《矿产资源区块登记管理办法》第三十一条、《矿产资源开采登记管理办法》第二十一条的规定予以处罚。

第六十条在招标、拍卖矿业权过程中,受委托的中介机构、评标委员会、投标人、竞标人有违法、违规行为的,由登记管理机关按有关法律法规的规定予以处罚。

评估机构在招标、拍卖过程中泄露评估价值的,除依法追究法律责任外,国务院地质矿产主管部门责令其停业一年,再次发生的,取消评估资格。

第六十一条未经登记管理机关批准,擅自转让矿业权由登记管理机关依据《探矿权采矿权转让管理办法》第十四条的规定予以处罚。

第六十二条矿业权出租方违反本规定的,矿业权人将矿业权承包给他人开采、经营的,由登记管理机关按照《探矿权采矿权转让管理办法》第十五条的规定予以处罚。

第六十三条违反有关法律和本规定所设定的矿业权抵押无效。

第六十四条登记管理机关违反本规定发证或审批的,应及时纠正;对当事人造成损失的,应依据有关法律规定给予赔偿。

第六十五条登记管理机关工作人员、、,构成犯罪的,依法追究刑事责任;尚不构成犯罪的,依法给予行政处分。

【章名】第五章附则

第六十六条以非法人组织申请探矿权或转让探矿权的,比照法人申请探矿权或转让探矿权的程序办理。

第六十七条以赠予、继承、交换等方式转让矿业权的,当事人应携带有关证明文件到登记管理机关办理变更登记手续。

第六十八条《探矿权采矿权转让管理办法》颁布前已经签订承包合同的矿山企业,应于****年6月30日前,按本规定关于矿业权出租管理的规定,补办有关手续。逾期不办的,按本规定第六十二条处理。

合同登记管理范文第5篇

域名登记管理者是负责对通用顶级域名(gTLDs)及域别代码顶级域名(ccTLDs)进行注册及管理的机构,其通常具有三方面职能:第一,域名登记,即作为域名登记者(domain name registrar),在经过检索核实域名注册人(registrant)申请注册的域名并未被其他域名注册人事先占用或未与法律法规的要求相抵触的前提下,对域名注册人申请注册的域名进行登记;第二,域名维护,即作为域名维护者(donmin name egistry),定期对域名注册记录数据库进行追加、更新,提供域名记录的解析和定位服务,以确保网络信息流动的畅通;第三,域名管理,即作为域名管理者(domain name authority),协调和管理与域名相关的各类技术及行政事务,例如域名技术标准的制定、域名结构体系的确定以及域名争议的解决等。美国网络解决方案公司(NSI)是原先在通用顶级域名领域中处于垄断地位的登记管理者,而域别代码顶级域名的登记管理者(通常为各国或地区的网络信息中心(NIc),例如我国。cn下域名的登记管理者即为中国互联网络信息中心(CNNIC))则往往仿效当时的NSI模式,将域名登记、维护、管理乃至域名争议的调处职能一手统揽。而今,伴随着1999年9月互联网络名称及编码公司(ICANN)对NSI公司垄断权力的终结,国际上的域名登记管理模式正在经历巨大的变化。

通用顶级域名领域,ICANN继接手NSI公司的职权后推行了一系列分权措施:一是将通用顶级域名的登记受理权力下放并引入竞争,域名注册人可自由选择任何一家经过ICANN评估认可,并与ICANN签订委任协议的域名登记者(Accredited Registrar)进行域名注册;二是将域名争议的调处权利外放给世界知识产权组织(WIPO)等争端解决服务提供者,而ICANN自身则致力于研究新顶级域名出台的可行性,以及对互联网络的治理问题(Internet Governance)加以探讨和实践。

ICANN大力推进的域名登记管理新模式在域别代码顶级域名领域同样引起了巨大反响。例如日本与加拿大相继于2000年7月与11月效法ICANN改革。jp和。ca下的域名登记管理体制;中国台湾地区于2000年10月6日终止台湾网路资讯中心(TWNIC)的垄断权,选出6家民间经营者。tw下的域名注册业务;而香港网络信息中心(HKNIC)现已委托香港国际仲裁中心(HKIAC)处理。比下的域名争议。另据信,我国即将在经过充分研究及评估后,取ICANN模式之长对。cn下域名的注册及管理制度进行调整。作为起步,中国国际经济贸易仲裁委员会(CIETAC)目前已设立域名争议解决中心,该中心现已接受CNNIC的委托与授权,将于2001年1月1日起作为中文域名争议解决机构负责解决中文域名争议。

考虑到目前域名登记管理模式中出现的职能分化新动向,本文所拟考察的域名登记管理者的范围拟适当扩大,即不仅包括集登记、维护与管理功能于一身的传统域名登记管理者(例如CNNIC),也将包括因ICANN模式的推行而权力分化后,仅具有负责域名注册或域名管理单一职能的域名注册者(例如经ICANN委任的域名登记者)和域名管理者(例如ICANN本身)。

二、域名登记管理者可能卷入域名争议的情形

与域名有关的知识产权纠纷是域名登记管理者在行使各类职能过程中最通常可能被要求承担法律责任的纠纷,其引发的主要原因是权利人认为域名注册人注册的域名侵犯了权利人享有知识产权权利的商业识别标记(如商标、商号、服务标记等),而域名登记管理者卷入此类域名纠纷又可大致归因于下列四种情形:

1.域名登记管理者成为权利人无法确定域名抢注者时的替罪羊。

由于目前域名的登记程序日趋简化,域名注册人对于域名注册的查询、申请、付费往往可以借助网络简便地“自助”完成,加之多数国家及地区对于域名注册持先到先得、不进行审查的放任态度,致使不少心怀恶意的域名抢注者(cybersquatter)完全可以借助互联网络的虚拟性掩盖自己的行踪。因此当权利人发现自己拥有的知识产权权利在网络空间中受到侵害但却找不到抢注域名的加害人时,他们很自然的反应即是向侵权域名的登记管理者直接主张权利。

2.权利人为确保能够获得胜诉赔偿而追加域名登记管理者作为共同被告。

正如一位美国知识产权学者所总结的那样,由于基本不对域名注册人进行资格限制,因此海外的域名抢注者多数是夫妻老婆店或是地下室里的小年轻。而权利人一旦下定决心将域名争议告上法庭,他们的诉讼请求将不再是单纯要回域名或是申请注销侵权域名这么简单,而会附加上包括律师费在内的赔偿金请求。在这种情况下,权利人往往会一并告上域名登记管理者,以求提高胜诉后实际获得赔偿的可能性。

3.技术故障原因。

虽然科学技术的日臻完善使得域名登记管理者因技术故障原因而卷入域名纠纷的可能性正在不断减小,但不怕一万,就怕万一,恰如一名英国法官在1996年著名的Pitman案判决中曾感叹的一般:“这(指技术故障)原本不应该会发生,但它却是确实发生了”。在Pitman案中,被告Pitman出版公司向另一被告英国域名注册管理机构NominetUK首先注册了系争域名“pimmn.co.uk”,但由于其后原因不明的技术故障,系争域名在不慎自动注销后被原告Pitman培训公司再次注册成功。结果Nominet在以“申请在先”为由将系争域名重新划归Pimaan出版公司所有后,被Pitman培训公司告上了法庭。

4.由于域名登记管理者的过错。

与上述三种情况相反,本种情况强调的是域名登记管理人的主观因素和恶意状态,即域名登记管理者或其雇员有从注册或维护某一域名的过程中牟利之恶意,例如故意同域名抢注者相互勾结,致使权利人享有合法权利的域名被抢注。这里涉及到的另一法律概念是雇员责任问题,它是指即便存在真实恶意的只是域名登记管理者的雇员个人,但只要该雇员在履行职务过程中存在过错,则域名登记管理者作为雇主也应对外承担相应法律责任。值得指出的是,本种情况似乎只是一种依据法理而进行的推论,因为至今尚未发生过任何一起域名登记管理者因其自身或雇员的主观过错而成为被告的先例。

三、域名登记管理者的法定免责

尽管如前文所述,域名登记管理者可能因种种原因卷入域名纠纷,但被诉与败诉两者却不能同日而语。由于采用过错责任原则,因此如欲认定域名登记管理者在域名纠纷中应当承担法律责任,则权利人必须证明域名登记管理者确实存在过错。而判例资料则显示国外法院在审理以域名登记管理者作为被告的域名案件过程中,总是一致地判定免除域名登记管理者的法律责任。例如在前述英国Pitman案中,法院虽然认定被告Nominet UK维护的域名注册登记数据库确实发生了技术故障,但却同时判定原告的诉讼请求 并不会因此而获得支持。

而美国对于域名登记管理者法定免责的规定则更为完善。如在1997年的奥斯卡案中,原告美国电影科学艺术学会因被告NSI公司允许他人将原告的“奥斯卡”(OSCAR)及“学院奖”(Academy Awards)商标注册为域名(如“”、“”及“”等),而向法院,控告NSI公司商标侵权、商标淡化、误用原告注册商标、不正当竞争及与他人合谋共同进行商标侵权、商标淡化及商标误用。结果法院驳回了原告的各项诉讼请求,判定:①由于NSI行使的域名登记及维护职能并未构成对原告商标的商业使用;因此对NSI的商标侵权、商标淡化及误用注册商标指控不能成立;②由于NSI的域名注册行为并未使任何与原告经营的商品或提供的服务相同或类似的商品或服务进入商业使用领域,因此对NSI的不正当竞争指控不成立;以及③由于NSI无法事先知悉域名注册人将如何使用注册域名,且NSI无法对可能的域名侵权行为加以控制,因此对NSI与他人合谋共同进行商标侵权、商标淡化及商标误用的指控同样不能成立。

奥斯卡案的判决确立了域名登记管理者“无过错即无责任”的法定免责原则,该案的判决理由继而又通过多次反复地引用、实践、补充及完善,成为指导美国法院审理同类案件的基准,并最终融入美国国会1999年12月制定的《反域名抢注消费者保护法》第3004条“责任限制”之中。该条第(2)(iii)款明确规定:除非有证据能够证明域名登记者、域名维护者或其他域名注册管理机构有从注册或维护某一域名过程中牟利的恶意,否则该等域名登记管理者将不会因为对某一域名进行了注册或维护而应当向任何第三方承担赔偿责任。

四、域名登记管理者的约定免责

除了在英美等国已有判例或立法明文免除域名登记管理者因域名的注册和使用而引起的法律责任外。为了周全地保护自身的合法权益,域名登记管理者往往会在法定免责之外或在当地法律未对法定免责作明确规定的情况下采取约定免责的方式,即在由其制定和使用的各类格式性域名注册协议中订人免责条款,以求得在纠纷发生时,其可凭借该等条款免除自身的法律责任。

域名登记管理者通过免责条款约定免除其法律责任的历史可追溯至由NSI公司早期制定的各类域名文件之中,而在目前以ICANN为主导的通用顶级域名登记管理模式下,ICANN通过其于1999年10月24日制定的《统一域名争议解决办法》(以下简称“《办法》”)对约定免责作出了更为详尽、完善和周密的安排:

首先,《办法》在事前将合法地注册及使用域名规定为应当由域名注册人自行承担且与域名登记管理者无关的义务。《办法》第2条规定,域名注册人在申请注册域名及在向任何域名登记者要求维持或续展域名注册时,必须作出如下陈述和保证:(a)域名注册人在域名注册协议中填写的各项信息是完整的和准确的;(b)尽其所知,域名注册人注册的域名将不会侵害任何第三方的权利;(c)域名注册人对域名的注册不是为了非法目的;以及(d)域名注册人将不会以故意违反任何法律或法规的方式对域名进行使用。同时,《办法》还规定域名注册人应自行负责确定其注册的域名是否侵害了他人的权利。

其次,《办法》在事后规定域名登记管理者与任何可能发生的域名争议无关。《办法》第6条规定,域名登记者将不会以任何方式参与域名注册人与其他当事人之间因域名的注册和使用而产生的任何争议;域名注册人不得将域名登记者列为一方当事人,或者以其他方式将域名登记者牵扯入任何此类程序之中;一旦域名登记者被列为此类程序的一方当事人,域名登记者将保留提出全部合理的抗辩及采取一切必要措施的权利,以维护其自身的合法权益。此外,《办法》第4条(h)款也相应规定,ICANN及域名登记者将不会参与由专家组负责处理的域名争议解决程序的协调与运作,也不会对专家组作出的裁决结果承担责任。

由于在当前通用顶级域名的登记管理实践中,ICANN规定《办法》必须作为附件被纳入域名登记管理者与域名注册人之间的域名登记协议之中,因此上述《办法》中关于免责内容的规定即借此转化为有利于域名登记管理者的免责条款和对域名注册人具有约束力的合同义务。倘若权利人向域名登记管理者提起民事诉讼,域名登记管理者即可以该等免责条款作为自己的抗辩理由,向受案法院举证。

五、CNNIC当前采用的法律责任模式及对其完善的初步建议

CNNIC是我国。cn域名的登记管理者,它集域名登记、维护及管理职能于一身,在我国的域名登记管理体系中具有十分重要的地位:一旦该机构提供的服务终止,我国所有顶级域名为。cn的网址均将无法访问。笔者认为:为保障互联网络在我国的顺利发展,防止此类不堪设想的后果发生,CNNIC自身与我国立法部门均应当采取一切可能措施使CNNIC避免承担不必要的法律责任或被过多的诉讼所累。故在本文末,笔者将在分析我国目前对于域名登记管理者法律责任规定的基础上,对完善CNNIC的法律责任模式提出一些初步建议。

(一)CNNIC当前采用的法律责任模式

我国现有域名文件中对于域名登记管理者法律责任的规定主要有以下几处:

第一,关于域名注册人的责任。原国务院信息办颁布的《中国互联网络域名注册暂行管理办法》(下称“《域名办法》”)第19条第(2)和(3)款,以及CNNIC制定的《中国互联网络域名注册实施细则》(下称“《域名细则》”)第7条均明确规定:域名注册人应当(1)对选择的域名负责;(2)保证其选定的域名的注册不侵害任何第三方的利益;以及(3)保证其对域名的注册不是为了任何非法目的;

第二,关于CNNIC在争议发生时的责任。《域名办法》第23条规定:域名注册人应自己负责处理任何因域名与商标或企业名称的冲突而引起的纠纷,并承担法律责任;《域名细则》第13条更是将纠纷的范围拓宽至“所有由于域名的注册和使用而引起的域名注册人与第三方的纠纷”;

第三,关于CNNIC在域名争议解决程序中的责任。《域名办法》第23条和《域名细则》第13条均规定:在域名争议解决过程中,“其间的一切法律责任和经济纠纷”均与CNNIC等域名管理组织无关。而CNNIC在最近公布的《中文域名争议解决办法(试行)》第15条中将此进一步细化为:“在域名争议解决过程中,域名注册服务机构除应争议解决机构的要求提供与域名注册及使用有关的信息外,不以任何身份或方式参与解决程序”。

(二)完善CNNIC法律责任模式的初步建议

1.规范约定免责制度作为基石。

将CNNIC当前采用的法律责任模式同前文第四节所介绍的ICANN约定免责制度相对照,不难发现两者存在一定程度的相似之处,由此足见我国在域名登记管理者的约定免责问题上同国际通行的作法尚较接近。但两者之间的差异仍然存在:即在ICANN约定免责制度下,各种关于免除域名登记管理者责任的约定通过作为域名注册协议附件的《统一域名争议解决办法》这一纽带,被有机地转化为域名登记管理者享有的各项合同权利。而在我国,《域名办法》和《域名细则》则均为与域名注册协议相互割裂的独立文件。笔者认为如果不将该等域名文件中的相关规定转化为当事人间具有相当于合同效力的约定,由于《域名办法》和《域名细则》的制定者在我国立法体系中处于相对低位的层级,因此这些域名文件的法律效力将很容易受到挑战和冲击,从而使保护CNNIC的相关规定可能沦为一纸 空文,故笔者建议应规范约定免责制度,由CNNIC采用明示方式,将各类域名文件中关于免除其法律责任的条款均直接归并入CNNIC与域名注册申请人间签订的域名注册协议之中,以合同形式为保障自身合法权利提供基础。

2.引入法定免责制度作为后盾。

合同登记管理范文第6篇

一、基本情况

截止2009年6月30日,全省企业累计办理预收货款合同登记6170笔、金额USD90,888.90万,提款登记6856笔、金额USD59,302.45万,特批259笔、额度USD14,442.25万,注销登记4911笔、金额USD32887.97万;延期付款合同登记787笔、金额USD10,878.38万,提款登记856笔、金额USD5607.09万,特批19笔、额度USD378.33万,注销登记500笔、金额USD2579.59万;预付货款合同登记1753笔、金额USD16,770.17万,付汇登记1653笔、金额USD13855.74万,特批484笔、额度USD6,752.64,注销登记468笔、金额USD2813.86万;延期收款合同登记349笔、金额USD21,364.19万,债权登记464笔、金额USD3,373.67万,注销登记321笔、金额USD1523.74万。

二、政策实施的效果

辖内外汇指定银行、进出口企业总体认为:该政策对完善外债、境外债权的全面统计监测,及时监控短期贸易资金的流动,建立健全外债风险预警体系发挥了重要的作用。

1、外债、对外债权统计监测范围进一步完整。贸易信贷登记管理政策实施以前,企业货物贸易项下的预收货款、延期付款、预付货款、延期收款是没有纳入统计监测,此类情况外汇管理局无法掌握,外汇管理局难以管理、监督贸易项下外债、对外债权。政策实施后,外债、对外债权统计监测得以完善,此类数据一应俱全,外汇管理局可以及时、全面掌握,便于外汇管理局管理、监督。

2、监测预警及时。贸易信贷系统上线不仅便利了企业操作,也为外汇局及时监测贸易信贷收支情况提供了技术支持,外汇管理部门可以通过系统及时统计各类贸易信贷的存量和流量变化情况,对资金流和货物流不匹配的情况也能进行及时监管。

3、企业登记操作比较方便。配合贸易信贷登记管理政策,总局适时上线了贸易信贷登记管理系统。该系统采用网上登记方式,为企业提供了便利的远程登记操作平台,企业无须安装系统,直接通过浏览器登陆系统并能在操作平台下载使用手册,减少了企业往返银行或外汇局的环节,受到企业普遍欢迎。

4、适度和均衡监测。贸易信贷管理政策一定程度上加强了贸易信贷收支管理,在事前管理方面通过额度控制对异常贸易信贷实行事前审批,在事后管理方面,对登记后长期不进行注销的贸易信贷进行跟踪核查。一方面将债权类和债务类贸易信贷均纳入了监管范畴,强化了对资金流入和流出的双向监管,体现了均衡监管原则;另一方面在额度管理方面能够根据外汇收支形势和监管实际适时调整额度控制比例,体现了适度监管原则。

5、国际收支申报准确性提高。贸易信贷登记管理政策实施以前,企业在进行国际收支申报时随意性较大,通常将进料加工、来料加工、预收货款等收汇全部申报为“一般贸易”收汇,申报的准确性较差。政策实施后,需针对不同贸易方式进行收结汇核查,国际收支申报的准确性直接影响到企业的结汇环节,因而新政策实施相应的提高了国际收支申报的准确性。

三、存在的问题

有部分银行和企业认为,贸易信贷管理政策制度设计比较严密,对国家经济安全有利,但是在贸易信贷登记系统的运作模式及促进贸易便利化方面提出了一些尚需改进的问题。

1、数据处理时滞较长。目前登记系统依托额度进行管理系统,而系统采取的是每天23点做日结处理,所以企业登记的对外债权、对外债务所对应延收、预付、预收、延付四个模块的数据,于登记的当日,不管额度内、额度外的资金,全部不能周转。以预收货款为例,合同登记、提款登记是没有时间限制,做了合同登记以后便可做提款登记。但外汇局确认却需等到当晚23点做处理,额度内的系统自动确认,于次日核查系统能查询到预收货款可收汇额,企业方可结汇或划转。额度外的还需人工确认,所需时间更长。也就是说,企业收到货款后,即使是在额度范围内的也无法实时结汇或划转,数据无法实时处理,时滞较长。

2、与相关系统数据共享性差。如系统进行登记时,有些项目要求录入相对应的收汇水单号、国际收支申报号、出口报关单号,因登记管理系统与其他外汇管理系统共享性差,系统对收汇水单号、国际收支申报号、出口报关单号的真实性、准确性都不能进行有效核查,导致一些企业、银行在操作过程中输入错误信息也能成功操作。同时,与海关口岸电子执法系统数据传输速度慢,有时预收货款可收汇额在提款登记几天后才有数据显示。

3、数据处理不严谨。登记系统数据处理时,系统自动折算美元处理,已登记非美元预收货款若因汇率变动导致不能按照货物出口报关金额进行注销时,可以在出口报关金额5%范围内调整注销金额。又例如延期收款模块,长沙某某贸易有限公司延期收款USD11730,本应向银行申请注销,但企业误向外汇局申请注销,而无法向银行申请注销了。过了几天后,企业咨询外汇局才发现问题所在。因此外汇局在做债权登记注销初审时选择“退回修改”并填写“退回修改原因”及“退回修改原因描述”。我们理解外汇局初审“退回修改”应是对企业申请注销的退回,但外汇局如此操作翌日,企业端进入显示企业的债权登记也未予以确认了,数据处理不甚严谨,显得管理的随意性颇大。

4、延期收款登记与出口远期收汇备案

存在管理重叠。根据出口收汇核销管理规定,超过出口时间180天以上的收汇需办理远期收汇备案登记,而对外债权登记管理则要求超过90天以上的收汇需办理登记手续,那么对于企业180天以上的收汇既需办理远期收汇备案又需办理延期收款登记手续,且时间要求又不一致,政出多门,使企业有些难以适从。

5、对企业资金周转有一定影响,汇率风险可能增大。贸易信贷登记管理政策的出台使企业收付汇受到额度限制,企业资金周转速度明显迟缓,汇率风险增大。某某工程有限责任公司是一家以设计为龙头的具备国家一级资质的国有工程公司,海外总承包项目通常会收到10―15%,有时甚至会收到高达30%的预收货款。2008年8月19日,该公司收到乌克兰AMKR项目3600万欧元设备预收款,当日汇率为1欧元兑10.08元人民币,由于公司在核查系统中可收汇额不足,上述款项不能及时从待核查帐户转出并结汇,因此向我分局提出调增可收汇额。由于企业对系统不甚了解、加之政策实行之初,我分局对如此巨大的资金持谨慎的态度,企业于9月1日才正式提交齐全的申请,我分局于9月3日核准,当日汇率为1欧元兑9.93元人民币,由此产生了540万元人民币的汇率损失。

6、加大了企业贸易的融资难度和信用风险。信贷危机所引发的进出口企业的外贸经营环境恶化的硝烟仍在弥漫,国内一些中小型企业本已存在自有资金不足、银行借贷不易的状况,很大程度上是依靠预收部分货款来组织货源进行生产经营。而源于登记系统数据处理的非实时性,至使企业因无法及时结汇、无法正常组织生产、无法按时交货等一系列的问题的出现,更甚的是致使企业前期合作打下的良好信用基础付之东流。以致原已举步为艰的企业的融资难度和信用风险增大。

四、政策执行的难点

1、贸易的真实性难以把握。由于各系统之间信息缺乏共享,因此,贸易信贷登记管理系统无法识别信息的真伪。只要做了登记,额度内的系统均自动予以确认,额度外的外汇局人工确认。目前外汇局审核确认的主要依据是进出口合同和真实性承诺,而这些审核仅仅基于表面真实性审核的范围,其贸易的真实性是无法界定的,因而不可避免地存在签订虚假合同以规避监管的可能。如企业以预收货款形式收汇,后又以某种原因要求退汇,从表面看是贸易项下的合同终止,但也极有可能是以贸易为幌行融资之实。还有些企业一般贸易项下的收汇,由于海关数据处理较慢,其也借道贸易信贷登记管理系统。

2、银行难以履行有效代位监管职能。目前,银行业商业化经营,以追求利益的最大化为目的,这在一定程度上弱化了银行执行政策的有效性。个别银行相关工作人员的业务素质较差,不能准确把握政策内容及管理要求、规范业务操作。另一方面,也由于外汇管理操作的系统过多、相关政策法规过于分散之故,制约了银行代位监管、切实发挥“一线”监管的职能。

五、改进贸易信贷登记的建议

1、整合相关业务系统,增强贸易信贷真实性审核。将贸易信贷登记管理系统与出口核销系统、进口核销系统以及国际收支统计监测系统进行整合,实现数据信息共享,自动提取关联系统中的数据信息,最大限度减少人工录入工作,使各系统中使用的同一数据,在各系统中都能得到核对和确认,既能减少登记的错误,也能确保贸易信贷系统资金流、货物流信息的逻辑性与真实性。

2、完善系统功能,增强数据处理分析能力。首先,应该建立数据即时交换机制,做到企业、银行、外汇局、海关四方数据传输零时滞,提高登记、审核、结售汇的时效性,减少资金在途天数。其次,增加预收货款修改功能,为便于管理,可将修改权限仅限于外汇局使用。最后,增加预警功能,系统对确认频率较高、金额较大、期限较长的信息提供预警功能,以便外汇管理局有的放矢进行事后监督和非现场检查。

3、保持政策统一性。首先,取消贸易信贷登记管理政策对2008年10月1日之前海关签发进口报关单的未按汇发[2005]74号文件规定办理延期付汇登记的企业实行既往不咎规定,严肃外汇管理政策,保持政策延续性。其次,合并延期收款登记与远期收汇备案政策,实现统一管理。建议统一规定为超过出口时间90天以上的收汇只需在贸易信贷登记系统中办理延期收款登记即可,不再要求超过180天的收汇办理远期收汇备案手续。

合同登记管理范文第7篇

今年来,__分局在市局的领导下,按照市局企业登记管理工作安排要点,坚持以党的十六届四中、五中全会精神和“三个代表”重要思想为指针,牢固树立“依法行政,为民服务”的指导思想,以支持和促进园区经济建设为中心,以推进工业强市战略为己任,按照“依法、优质、高效”的原则,坚持加强监管与提高服务质量并重,规范管理与优化经济发展环境相结合,努力创建“学习型”工商和“服务型”工商,不断深化服务理念,提高自身素质,以新修订的《公司法》和《公司登记管理条例》为依据,积极推进企业登记管理制度的改革和创新,从有利于市场主体准入,有利于市场交易安全,有利于服务社会出发,充分发挥登记管理职能,优化登记程序,为推进“工业强市”战略、推动辖区经济发展、优化招商引资环境做出了贡献,现具体总结如下

一、树立优质高效服务理念,服务“工业强市”战略

“工业强市”是市政府推动社会经济发展的重要战略措施,今年来__分局在服务地方经济、推进“工业强市”战略方面尽到了应尽的职责。

1、优化办事程序,支持重点产业集群发展。根据市局《打造“服务型”工商的实施意见》和《关于发挥工商职能推进工业强市战略实施的意见》的文件精神,在工作中推行政务公开,实行服务承诺制、限时办结制,提倡办事速度从快,程序从简,服务从优,制定并实施了《加强注册登记的职能作用,打造“满意型”工商的实施意见》。为了方便企业办理工商登记,我们从受理、审查、核准、发照到收费等环节为经营者提供便捷优质的“一站式”服务,积极推行“绿色(文秘站:)通道”办事制度和六项服务措施:即引导服务、即时服务、延时服务、陪同服务、连续服务、上门(预约)服务。企业注册实行“一审一核”,提高工作效率,做到随到随办,当场办结,只要是企业申办手续齐全即可领取执照。

另一方面,我局对园区重点项目建设极为关注,特别是针对九洲软件园项目落实了专人进行全程跟踪服务。今年3月,为迎接四川省工业强省会议的召开,__公司的机顶盒项目需要上报国家部委审批,我局领导高度重视,带领工作人员加班加点为其进行了变更登记,让企业及时上报材料,顺利通过审批。

2、建立龙头企业联系制度,重点帮扶企业持续发展。支持企业发展,必须深入了解企业发展状况和需要解决的实际问题,为此我们摸清了家底,掌握了两个园区企业基本情况、走访企业了解现状,建立了企业联系制度,确定重点联系企业名单,确定了“__公司”、“__有限公司”、“__开发有限公司”等省、市重点龙头企业作为重点帮扶对象,充分运用职能拓展服务领域,延伸服务触角,细化服务事项,引导和帮助企业办好“出生证”、打好“商标牌”、铺好“订单路”,架好“发展桥”。对重点企业,在可行性研究、申请立项、审批等方面,我局提前介入,积极为其提供工商登记法律法规等方面咨询服务,主动为企业遇到的问题和困难想办法、出主意。“四川华欧油橄榄开发有限公司”是20__年进驻辖区的省重点龙头企业,公司成立之初,局长亲自带领注册登记人员多次与企业有关人员进行探讨论证,积极为其提供有关法律法规,使公司在短时间内完成了从筹建到出生。

3、认真落实再就业优惠政策,为地方政府排忧解难

我局辖区由于近几年的开发建设,土地拆迁后存在大量的失地农民成为无法回避的社会现象。为了减轻国家的负担,保持地方社会的稳定发展,我局始终把支持下岗人员和失地农民实现再就业作为促进地方经济发展的重要工作来抓。结合部门职能,制定具体措施,积极引导帮助下岗人员和失地农民实现再就业。制定了失地农民从事再就业工作的政策措施,对辖区失地农民从事个体经营,兴办私营企业的办照、规费收取、安排摊位等方面提出了具体的优惠政策。自谋职业的失地农民人员从事个体私营或合伙经营的,凭当地居民委员会的证明,在所在地工商所备案,由工商所代办营业执照,送到本人手中,免收其登记费,免收三年的个管费、市场管理费、会费。对自愿组织起来从事社区服务的可暂不进行工商登记,免收工商管理费,近年来,累计为下岗职工、残疾人、失地农民、高校毕业生从事个体经营减免各项规费8万元。同时积极开展对下岗职工的帮扶活动。为切实帮助下岗职工解决再就业、创业过程中的具体困难。在做好宣传工作的同时,建立帮扶制度、落实帮扶机构,确定帮扶人员今年开展了牵手活动,确定了10户私营企业,20户个体工商户作为联系对象,帮助解决生产经营中的困难,同时又通过他们解决、安置了大量的下岗职工,实现了再就业。

4、实施绿色合同管

理和帮扶,提升企业竞争能力。我局充分发挥工商职能,积极配合地方政府规范引导企业发展的措施,宣传工商部门在订单农业监管服务中的地位和作用,帮助涉农企业和广大农民树立市场意识、合同意识,充分认识订单农业的好处和优势,进一步提高合同的签约率。通过“种养合同、管护合同、兑现合同”,抓住订单合同管理这一个关键环节,推行一系列措施,进一步促进“订单农业”的健康发展。一是将合同纳入备案管理。针对农业订单合同中往往会出现的条款不平等、内容过于简单等问题,推行了农业订单合同使用前备案制度,对于企业提供的农业订单,分局参与文本的制定与修改,对“保护价”、“包死价”、“保售量”等特殊条款进行了具体的约定,同时结合农业产品合同履行时间长、农副产品受气候、自然条件因素影响较大等特点,对订单农业的特殊条款采取了“考虑、参照、测算、磋商”的办法,保证了合同的履行前提,维护了双方的合法利益。二是在农业订单合同签订后,督促订单方按照合同约定及时向农户提供生产补贴金和生产技术指导等服务,以保证订单户的项目优质高产。20__年,由于受自然灾害的影响造成种养农户严重损失,“绵阳西科种业有限公司”无偿为种养农户提高170万元的救灾补助。及时挽回农民的损失,提高了公司的形象。三是加大合同监管力度,提高订单合同履约率。在对农业合同实施监管时,一方面以大型龙头企业与农民签订的合同为重点,进行上门回访检查,并督促合同履行,对于其中一方到期未履行的,查找原因并及时进行调解,目前已经督促履行农业订单合同500余份,金额8000余万元。另一方面积极帮助引导、鼓励涉农企业尤其是龙头企业建立合同管理机构,明确合同管理人员,健全合同管理制度,规范合同运作程序。5、开展商标品牌服务,支持企业做强做大。我局将推进品牌战略作为促进企业发展和工业强区的重要措施,一是强化企业商标品牌意识。大力支持高新技术、优势资源和农产品加工的大企业、大集团争创省著名商标和市知名商标,提高企业品牌的市场覆盖面,积极支持全兴种苗公司的“杰力高”商标参与知名商标的复查。二是加大对品牌企业的字号(商号)保护力度,没有授权或没有投资关系的不予登记,对使用与品牌企业相同或相近似的字号(商号)的不予登记,坚决打击仿冒、盗用著名品牌企业的字号(商号)的违规行为;三是提高企业广告宣传水平,指导企业制定广告战略,正确运用广告营销手段宣传商标品牌、企业形象,开拓占领市场。充分发挥工商网络信息资源,提供咨询、交流、服务平台,促进工业企业与诚信、有实力的广告经营单位、广告媒介合作,帮助企业达到最佳广告效应。

二、加强学习,努力提高企业登记管理工作水平

1、认真学习,提高认识。一年来,按照上级要求,分局的同志本着“内练素质,外树形象”,积极开展学政治、学理论、学业务活动,围绕如何创建“学习型工商”和“服务型工商”工作,认真学习了党的“十六大”精神、“三个代表”的重要思想、中央1号文件和中央经济工作会议精神、《国务院关于鼓励支持和引导个体私营等非公有制经济发展的若干意见》和省人大《关于加快发展个体私营经济的决定》以及市委、市政府《关于加快民营经济发展的若干政策规定》,学习了有关的法律法规及相关的理论知识,提高了政治觉悟,坚定了政治立场,提高了适应新形势的工作能力,进一步转变工作作风,为下一步工作奠定了良好的基础。

2、认真学习新修订的《公司法》和《公司登记管理条例》等业务知识,积极实施“素质工商”系统工程。加强了工商法律法规知识的学习,特别是《企业信用分类监管实施办法》的学习和计算机操作技能的学习,提高了干部的业务工作能力和执法水平。

三、积极改进企业登记管理制度,服务民营经济发展

1、继续服务地方经济建设,改进服务方式,坚持既要为投资者服好务,又要为政府的招商引资服好务的原则,提倡办事速度从快,程序从简,服务从优,受到企业和园区政府的好评。

2、认真贯彻落实《公司法》和《公司登记管理条例》,依法登记,促进各类市场主体的发展。在登记中,严格执行市局委托登记原则,严格按照《行政许可法》的要求,不违反规定随意降低法定条件,推行窗口式集中办公模式,简化办事程序,减少办事环节,为各类市场主体的发展创造宽松的环境。据统计,截止目前,全区共有内资企业77户,其中内资公司51户,内资法人10户,分支机构6户;今年新登记注册内资企业4户,其中公司1户,,分支机构3户。

3、认真开展企业年检工作。按照省局、市局年检、验照工作的安排部署,切实贯彻落实新的《企业年度检验办法》,在年检工作中做到加强领导、转变观念、提高认识、精心组织、措施到位、重点明确、责任落实,并且根据分局的管理辖区比较分散的实际情况,为方便企业,制定了把有限责任公司的年检职责下放到工商所的办法,形成了由各工商所组织实施,综合业务室加强指导和督促的工作格局,按照工作的职责范围,集中时间、集中力量开展年检工作,达到了提高年检率和减少企业往返的目的。同时,在年检工作中,按照市局《关于进一步规范企业机读数据有关问题的通知》要求,在年检中加强对企业机读数据的清理、补录规范工作,做到对企业的实际情况、企业的档案情况和企业机读数据三统一。

4、改进监管方式,以企业信用分类监管推动“工商所12315综合执法工作流程管理”。根据市局有关文件精神,结合我分局的实际情况,我们在辖区范围内认真组织开展了企业信用分类监管工作,一是加强组织领导,对该项工作积极组织实施,协调关系,督促检查,汇总情况。二是加强重点行业的监管。实施企业分类监管是信用监管的重要环节,分局要求各所应当对不同类别的企业实施不同的监管措施,并在不同类别中将下列行业地域作为重点监管内容:1、特定经营行业:文化娱乐、中介服务

、洗浴、非煤矿山、化学危险品、食品、药品、农业生产资料销售等需要取得行政许可或需进行备案的经营项目;2、特定经营地域:主要街巷、闹市区、学校和党政机关周边、旅游景点、城乡结合部、城乡商品交易会、农村集贸市场等重点地区。要合理调整监管重点,科学地分配监管力量,建立有效的管理机制。三是加强信用信息的准确录入。分局要求各所要确定专人负责辖区企业信用信息的整理和录入,结合“工商所12315综合执法工作流程管理”,特别要对各类监管信息进行清理并准确录入,以保证信用数据的完整,为分类监管提供依据。5、继续实行企业登记“一审一核”制度,为改革和完善企业注册登记审批制度,分局结合辖区经济发展和工作实际,制定了《企业注册登记“一审一核”制实施办法》,实行企业注册登记由工商所负责审查,业务室负责核准的制度,审查员和核准员由局长授权,并签发授权书,自去年5月1日起实行以来,提高了办事效率,深受到企业和园区管委会好评。

四、采取有效的措施,全面提升窗口形象

今年以来,分局牢固树立登记窗口是工商第一形象的理念,采取扎实有效的措施搞好窗口建设,全面提升窗口形象。

1、全面推进政务公示、提升服务质量,一是对登记注册窗口职责、权限、岗位目标、工商办事指南、办照程序、办照时限、收费标准、政策法规等进行公示,提供与审批事项相关的备查资料,方便企业和群众查询和办事。从公示形式上,采用墙面公示等模式做到政务公开,接受监督,宣传工商,树立形象。二是牢固确立窗口服务无小事的理念,实行登记前发放“登记注册规范”,登记中认真辅导等多种方法,增加服务内容。今年以来,窗口当天办结率达到95以上,以周到的服务赢得了群众和企业的信任。三是全面提高登记质量。今年以来,窗口工作人员牢固树立依法登记的观念,认真学习企业登记管理的法律法规,特别是新修订的《公司法》、《登记管理条例》、熟练掌握业务知识,以高度的责任感认真细致地、一丝不苟地、负责任地审核每一个登记材料,做到每一件登记经得起法规的检验、时间的考验和上级的检查,登记质量有了进一步提高。

2、以争创“三满意”活动为契机,自觉加强党风廉政建设,树立勤政廉洁的工作作风。按照市局、分局开展“三满意”活动的安排部署,认真剖析存在的问题,进一步提高了自身素质,转变了工作作风,在工作中严格执行国家工商总局“六不准”和省工商局的“六条禁令”,杜绝利用“证、照、案、费”搞“吃、拿、卡、要、报”,进一步转变了工作作风,落实首问责任制,提高办事效率。

3、完善了登记窗口制度建设,建立了对工作人员的着装形象、出勤作息、言谈举止、服务态度、办事效率等公开、民主、严密的标准化管理机制,做到了办事有须知,填表有示范,收费有标准,服务有感情。基本做到了“符合条件立即办,材料不齐指导办,外来投资优先办,多头管理并联办”的服务制度,登记窗口服务水平有了进一步提高,树立良好的工商形象。

来年工作思路和打算

(一)认真学习党的十六届五中、六中全会精神,以科学发展观统领和指导注册登记工作,努力钻研法律法规,特别是新修改的《公司法》及相关法规,不断更新观念,解放思想,开拓创新,提高注册登记管理整体水平。

(三)进一步完善企业信用分类监管制度,提高监管质量。在实施企业信用分类监管的基础上,逐步建立健全企业分类监管机制,促进辖区企业健康发展。

合同登记管理范文第8篇

为完善外债统计监测与管理,防范外债支付风险,根据《中华人民共和国外汇管理条例》、《外债统计监测暂行规定》和《外债管理暂行办法》等规定,国家外汇管理局决定实行企业货物贸易项下外债登记管理,现就有关问题通知如下:

一、本通知所称企业货物贸易项下外债,包括企业出口预收货款和进口延期付款。预收货款指出口货物合同约定收汇日期早于合同约定出口日期或实际收汇日期早于实际出口报关日期的收汇;延期付款指进口货物货到付款项下合同约定付汇日期晚于合同约定进口日期或实际付汇日期晚于实际进口报关日期90天以上(不含)的付汇。

二、企业预收货款和延期付款实行登记管理。企业应通过互联网或前往所在地外汇局(以下简称“外汇局”)登陆国家外汇管理局网上服务平台上的贸易信贷登记管理系统(网址:n),办理预收货款和延期付款的逐笔登记和注销手续。

三、自2008年7月14日起,企业新签约出口合同中含预收货款条款和合同中未约定而实际发生预收货款的,应在合同签约之日起或实际收到预收货款之日起15个工作日内,办理预收货款合同登记手续,企业合同中未约定而实际收到预收货款的同时办理预收货款提款登记手续。企业按合同约定收到预收货款之日起15个工作日内,办理预收货款提款登记手续。

已登记预收货款项下货物报关出口和货物未出口退汇的,企业应在货物报关出口之日起或退汇之日起15个工作日内办理预收货款注销手续。超过登记预收货款项下货物出口时间30天(含)的,应书面说明预收货款未注销原因,并提供相关证明材料,外汇局存档备查。退汇手续按照出口收汇核销管理有关退赔外汇的规定办理。

企业出口买方信贷的提前收汇,应办理预收货款登记手续。企业出口押汇、福费廷、保理等贸易融资项下的收汇,不需办理预收货款登记手续。

四、预收货款可收汇额由贸易信贷登记管理系统依据企业预收货款登记和出口收汇情况及其所属行业特点生成。银行应按照货物贸易出口收结汇联网核查等相关外汇管理规定,在相应可收汇额内为企业办理预收货款的收结汇手续。

五、自2008年10月1日起,企业新签约进口合同中含延期付款条款和实际发生延期付款的,应在合同签约之日起或在海关签发进口货物报关单后90天之日起15个工作日内,办理延期付款登记手续。已登记延期付款项下货款对外支付之日起15个工作日内,企业应办理延期付款注销手续。

六、企业登记的延期付款的年度累计发生额,不得超过该企业上年度进口付汇总额的10%。大型成套设备进口、签订长期进口供货合同等超过前述比例的延期付款需求,以及新设企业的延期付款需求,由外汇局根据企业所属行业特点及实际情况征求商务主管部门和行业协会的意见核定。银行应根据货物贸易进口售付汇等相关外汇管理规定,在额度内为企业办理延期付款的购付汇手续。

七、外汇局对企业预收货款和延期付款的登记和注销登记情况进行监督检查。

企业未按照本通知规定办理预收货款和延期付款登记、注销手续的,或以虚假合同办理登记的,按照《中华人民共和国外汇管理条例》和外债管理相关规定处罚。企业接受处罚并经核准后,应办理预收货款和延期付款补登记手续。未经补登记的延期付款,银行不得为企业办理购付汇手续。

企业超过预收货款项下登记的货物出口时间90天(含),仍然没有办理注销登记手续且不能说明合理原因,并根据外债管理规定被认定为违规对外借款的,由外汇局按照《中华人民共和国外汇管理条例》和外债管理相关规定予以处罚,责令预收货款原路退回,并按本通知规定办理预收货款注销登记手续。

银行违反本通知规定为企业办理预收货款收结汇、延期付款购付汇手续的,按照《中华人民共和国外汇管理条例》和外债管理相关规定处罚。

八、企业预收货款和延期付款项下涉及外汇核销管理和超过90天(不含)的信用证等非货到付款项下延期付款的管理,仍按现行规定执行。

九、本通知适用于个人对外贸易经营者和保税监管区域内具有外贸经营资格从事非保税货物贸易的企业。

十、本通知自2008年7月14日起开始施行。自2008年10月1日起,以往法规与本通知有关内容不一致的,以本通知规定为准。

各分局、外汇管理部接到本通知后,应及时转发辖内中心支局和银行,并认真组织实施。执行中如遇问题,请及时向国家外汇管理局反馈。

合同登记管理范文第9篇

一、印章的规格、式样

民办非企业单位的印章分为名称印章、办事机构印章和专用印章(专用印章分为钢印、财务专用章、合同专用章等),一律为圆形。

由国务院民政部门核准登记的民办非企业单位,名称印章直径为4.5厘米,办事机构的印章直径为4.2厘米。由地方各级人民政府民政部门核准登记的民办非企业单位,名称印章直径为4.2厘米,办事机构的印章直径为4厘米。民办非企业单位的专用印章必须小于名称印章且直径最大不超过4.2厘米,最小不小于3厘米。

民办非企业单位的印章,中央刊五角星,五角星外刊单位名称,自左而右环行。其中办事机构印章中的办事机构名称及财务专用章、合同专用章中的财务专用、合同专用等字样,刊在五角星下面,自左而右横排。

二、印章的名称、文字、文体

印章所刊的单位名称,应为民办非企业单位的法定名称;民族自治地方的民办非企业单位的印章应当并列刊汉文和当地通用的民族文字;有国际交往的民办非企业单位印章,需要刻制外文名称的,将核准登记注册的中文名称译成相应的外国文字,并列刊汉文和外文。

印章印文中的汉字,应当使用国务院公布的简化字,字体为宋体。

三、印章的刻制审批程序

民办非企业单位刻制印章须在取得登记证书后向登记管理机关提出书面申请及印章式样,经批准后持登记管理机关开具的同意刻制印章介绍信及登记证书到所在地县、市(区)以上公安机关办理准刻手续后,方可刻制。

四、印章的管理和缴销

(一)民办非企业单位的印章经登记管理机关、公安机关备案后,方可启用。

(二)民办非企业单位应当建立健全印章使用管理制度,印章应当有专人保管。对违反规定使用印章造成严重后果的,应当追究保管人或责任人的行政责任或法律责任。

(三)民办非企业单位因变更登记、印章损坏等原因需要更换印章时,应到登记管理机关交回原印章,按本规定程序申请重新刻制。

(四)民办非企业单位印章丢失,经声明作废后,可以按本规定程序申请重新刻制。重新刻制的印章应与原印章有所区别。如五角星两侧加横线。

(五)民办非企业单位办理注销登记后,应当及时将全部印章交回登记管理机关封存。

(六)民办非企业单位被撤销,应当由登记管理机关收缴其全部印章。

(七)登记管理机关对收缴的和民办非企业单位交回的印章,要登记造册,送当地公安机关销毁。

(八)民办非企业单位未到公安机关办理准刻手续擅自刻制印章的,由公安机关处以500元以下罚款或警告,并收缴其非法刻制的印章。

(九)对未经公安机关批准,擅自承制民办非企业单位印章的企业,由公安机关按《中华人民共和国治安管理处罚条例》第二十五条第二项的规定予以处罚。

五、本规定之前已按国家有关规定成立的民办非企业单位,在民办非企业单位复查登记过程中,通过复查登记的,其印章规格、式样、名称、文字、文体符合本规定的,在登记管理机关备案后可继续使用;不符合的应重新申请刻制;未通过复查登记的应停止活动,向业务主管单位交回原有印章,并由业务主管单位登记造册,送当地公安机关销毁。

合同登记管理范文第10篇

关键词:贷款;在建工程抵押;法律风险

中图分类号:F822.0 文献标识码:A 文章编号:1003-9031(2010)05-0046-03DOI:10.3969/j.issn.1003-9031.2010.04.12

近年来,随着我国房地产业的迅速发展,以在建工程办理抵押向银行申请住房开发贷款已成为房地产开发企业融资的重要途径。以在建工程抵押方式发放的住房开发贷款业务已成为银行信贷资产业务的主要品种之一,该业务品种为银行中间业务的拓展提供了平台,更为银行经营利润的提高做出了巨大贡献。然而,由于地方立法及行政管理制度的滞后,截止目前海南省政府职能部门尚未制订统一的有关在建工程抵押登记的管理办法,造成了海南省各市县对于在建工程抵押登记部门做法各异,使得银行以在建工程抵押发放的住房开发贷款面临着潜在的法律风险。

一、在建工程抵押相关法律规定及国内的做法

关于“在建工程抵押”的定义,明文规定最早出现在1997年5月9日建设部的《城市房地产抵押登记办法》(以下简称《办法》),其中第3条规定:“本办法所称在建工程抵押,是指抵押人为取得在建工程继续建造资金的贷款,以其合法方式取得的土地使用权连同在建工程的投入资产,以不转移占有的方式抵押给贷款银行作为偿还贷款履行担保的行为”。[1]

《办法》出台后,以在建工程抵押发放住房开发贷款的业务逐渐受到各家商业银行的青睐,贷款规模不断扩大。然而,由于国家当时尚未出台统一规范的在建工程抵押登记管理办法,各省市对在建工程抵押登记的做法各不相同,从而出现了各地方法院对“在建工程抵押登记效力的标准”存在不同理解的情形,有的地方法院认为在建工程抵押登记必须要在房产部门登记才视为有效,但也有的地方法院对于只要在房产部门或土地部门中的任一部门办理在建工程抵押登记手续,就可认为抵押登记有效。可见,商业银行以在建工程抵押发放的住房开发贷款因在建工程抵押效力的不确定性而面临潜在的法律风险。

2000年9月29日,最高人民法院第1133次会议通过的《关于适用若干问题的解释》(以下简称《解释》)为在建工程抵押登记的“有效性标准”作出了明确司法解释。《解释》第47条规定:“以依法获准尚未建造的或者正在建造中的房屋或者其他建筑物抵押的,当事人办理了抵押物登记,人民法院可以认定抵押有效。”《解释》第60条规定:“以担保法第42条第二项“以城市房地产或者乡(镇)、村企业的厂房等建筑物抵押的,为县级以上人民政府规定的部门;县级以上地方人民政府对登记部门未作规定,当事人在土地管理部门或房产管理部门办理了抵押物登记手续,人民法院可以确认其登记的效力”。[2]从以上规定来看,以在建工程作抵押办理登记,因政府部门的原因没有明确抵押登记管理部门,当事人只在土地管理部门或房产管理部门办理了抵押物登记手续的,抵押时点日的在建工程部分应具有抵押优先权的担保效力。2007年10月1日颁布实施的《中华人民共和国物权法》第10条规定:“不动产登记由不动产所在地的登记机构办理。国家对不动产实行统一登记制度。统一登记的范围、登记机构和登记办法由法律、行政法规规定”。[3]《物权法》明确国家对不动产实行统一登记制度,但截止目前国家立法机关、行政机关尚未出台统一有关“在建工程抵押登记范围、机构和登记办法”的法律、行政法规或行政规章,造成了我国各地方对在建工程抵押登记管理仍存在不统一的局面。

关于在建工程抵押登记的管理,目前在国内已有北京、重庆、杭州、东莞等城市先后制定了比较行之有效的管理办法,明确了在建工程抵押登记管理部门、政府职能部门职责、商业银行与房地产开发商的权利义务等等。这些办法的出台既促进了当地房地产业的蓬勃发展,又保障了商业银行住房开发贷款资金的安全。这些城市的一般做法是:商业银行与房地产开发商签订在建工程抵押合同后,先是在土地管理部门办理建设用地抵押登记手续,然后发放住房开发贷款,待在建工程建到发放预售许可证时,双方再到房产管理部门办理在建工程抵押登记手续。此后,在预售或销售环节,房产管理部门对开发商预售或销售的每一套商品房,只有在预收款进入建工程抵押权银行专管账户,银行通知解除相应房产的抵押并同意房地产开发商出售并办理预告登记手续时,方可协助房地产开发商办理预售或销售房屋的预告登记手续或过户手续。

二、海南省主要市县办理在建工程抵押登记的做法及对银行的影响

《物权法》于2007年10月1日颁布实施至今,海南省尚未出台统一的在建工程抵押登记管理办法,省内不同市县就“在建工程抵押登记”的做法各异。本文重点选择有代表性的海口、三亚、文昌与琼海市的做法进行分析。

(一)海口市“在建工程抵押登记”做法

目前海口市尚未出台有关在建工程抵押登记的管理办法,海口市房产管理部门认为“在建工程”不符合房屋抵押登记标准,不接受房地产开发商及商业银行提交的在建工程抵押登记申请。海口市国土环境资源局在受理房地产开发商及商业银行提交的土地抵押登记同时,同意将抵押双方签定的《抵押合同》中确认的抵押时点日的“在建工程”部分记载入《土地他项权利证书》的他项权利种类及范围。可见,海口地区的“在建工程”抵押登记手续是通过海口市国土环境资源局的颁发的《土地他项权利证书》形式予以确认的。具体做法是抵押双方向国土部门提交如下材料:一是房地产开发商与债权银行共同提交抵押登记申请书;二是双方营业执照、机构代码证、法人代表身份证明、授权委托书;三是《借款合同》、《抵押合同》;四是抵押物评估报告;五是国有土地使用证原件。国土部门受理前述资料并进行审查,若干工作日后由政务中心窗口通知债权银行授权委托人领取《土地他项权利证书》。《土地他项权利证书》的他项权利种类及范围一拦注明:将抵押土地面积及抵押时点日在建工程或地上附着物(面积)作为债权的抵押。

(二)三亚市“在建工程抵押登记”做法

三亚市国土环境资源局与市房产局虽分属两个部门,但根据三亚市政府的有关规定,三亚地区的所有涉及房屋、土地类型的各种抵押登记手续统一在三亚市国土环境资源局下属的房地产交易中心一个窗口办理,这使得作为债权人的商业银行希望通过办理在建工程抵押登记手续达到债权风险防控的目的具有机制上的保障。具体做法是抵押双方向房地产交易中心提交如下材料:一是抵押双方共同签定的抵押登记申请书;二是双方营业执照、机构代码证、法人代表身份证明、授权委托书;三是《借款合同》、《抵押合同》;四是抵押物评估报告;五是国土登记部门在抵押登记卡上注明抵押物为土地及在建工程等相关要素;六是商业银行出具“关于同意允许抵押人继续销售该项目的房屋及分摊土地,同意抵押人销售该项目商品房时,解除相应分摊土地的抵押登记”的证明函;七是双方另行签订协议约定:“未经银行同意,抵押人预售的房屋不得在交易中心办理预告登记手续”,交房地产交易中心备案并执行。房地产交易中心受理前述资料并进行审查后由国土环境资源局出具《三亚市土地使用权、房地产项目抵押登记卡》,《抵押登记卡》有关拦目注明担保债权金额、抵押土地面积,备注拦注明:“抵押物为土地使用权及地上建筑物。抵押人同意办理抵押登记后,允许抵押人继续销售该项目的房屋及相应分摊土地,在办理已销售的房屋及分摊土地转让过户时,自动解除已销售房屋及分摊土地的抵押登记。”土地证原件退回客户。

(三)文昌市“在建工程抵押登记”做法

文昌市办理在建工程抵押登记手续分为两个步骤,一是在文昌市国土环境资源局办理单纯的土地抵押登记手续,国土环境资源局在最后颁发的《土地他项权利证书》中的他项权利种类及范围一拦只注明“抵押土地的面积”而无“抵押时点日的在建工程或地上附着物”;对于地上建筑物部分则另外在文昌市房屋管理局办理期房抵押登记手续,具体做法如下:一是抵押双方确定在建工程抵押面积,以内评报告确定的可抵押价值的建筑物面积(已剔除办理备案登记的建筑物面积)为准;二是双方填写《期房抵押登记表》,抵押人并同时提供已办理备案登记的客户清单(包括姓名、房号、面积、金额、购房日期);三是双方持《期房抵押登记表》及有关单位和个人身份材料到市房产局申请抵押登记;四是房产局审查报送的抵押材料后,对已办理备案登记的客户名单在《期房抵押登记表》上作出说明后,加盖公章完成抵押登记手续;五是抵押双方在办理抵押登记手续时还须向市房产局出具函件,市房产局将按照双方约定进行管理。函件内容为:对抵押人的预销售备案登记,须经抵押权人对销售材料审查同意后方可办理。

(四)琼海市“在建工程抵押登记”做法

琼海市办理在建工程抵押登记手续部门为琼海市国土环境资源局。具体做法如下:一是抵押双方共同提交抵押登记申请书;二是双方营业执照、机构代码证、法人代表身份证明、授权委托书;三是在建项目建设用地土地证;四是在建项目建设用地规划许可证;五是在建项目建设工程规划许可证;六是在建项目建设工程施工许可证,七是借款人(抵押人)出具同意土地及在建工程抵押的股东决议,同时还提供截止抵押日已销售房产不属于抵押范围的说明;八是在建工程评估报告(以评估报告确定抵押面积为准)及备案表。九是借款合同及抵押合同。十是土地部门审查无误后,经过若干工作日通知债权人授权委托人领取《土地他项权利证书》。《土地他项权利证书》的他项权利种类及范围一拦注明:将约定面积内的土地及抵押时点日在建工程或地上附着物一同抵押。

综上所述,由于海南省当前尚未出台统一的在建工程抵押登记管理办法,从而造成了不同市县办理在建工程抵押登记的部门不同、程序不同、要求提交的材料、抵押权利证书的形式、对销售房屋的预告登记或备案登记约束机制不同等等。根据最高人民法院司法解释,只要是抵押双方到当地政府职能部门办理了“土地及地上物”的抵押登记手续的,则应认为在抵押时点日的“土地及地上物”即“土地及在建工程部分”具有抵押优先权的效力。

当前银行在建工程抵押面临真正的法律风险在于抵押时点日后的因房屋销售而造成抵押物悬空或丧失的法律风险。具体表现为:房地产开发商与银行在政府职能部门办理在建工程抵押登记手续并发放住房开发贷款后,因房地产开发商的还款来源是房屋销售款,所以在已抵押的在建工程建设具备预售条件时,应房地产开发商的请求,银行不得不向房产管理部门出具“同意开发商办理《房屋预售许可证》”的证明,否则房产管理部门不给房地产开发商办理《房屋预售许可证》。根据《物权法》第191条、《担保法》第49条的有关规定及有关司法实践中的一些判例结论,银行出具“同意房地产开发商办理《房屋预售许可证》”的证明行为,可以推定为银行同意抵押人处置已办理抵押登记手续的在建工程抵押物。如果此后房地产开发商销售房屋,房产部门也已给买受人办理了房屋预告登记或备案登记,则银行的在建工程抵押权将无法再对抗房地产开发商与买受人签订的《房屋买卖合同》,此时的销售房屋对应的在建工程抵押物部分实质上已因房屋的销售而被悬空或丧失。

从当前海南省主要市县对在建工程抵押登记的管理做法来看,三亚市、文昌市房产部门的做法比较有利于有效约束房地产开发商的房屋预售或销售行为,对商业银行发放的住房开发贷款安全起到了很好的保障作用。其类似做法是对于已办理在建工程抵押登记并在日后领取《房屋预售许可证》的房地产项目销售,如果贷款银行未向房产部门出具“同意对销售房屋办理预告登记或备案登记”证明,房产部门将拒绝对销售的房屋办理预告登记或备案登记,此做法为银行住房开发贷款的资金安全提供了制度上的保障。

然而,除三亚市、文昌外,海南省包括海口市在内的大部分市县的房管部门并未执行上述做法。即对于无论是否已在国土部门办理了在建工程抵押登记的房地产项目,只要房地产开发商取得《房屋预售许可证》并进行销售,房管部门均接受销售房屋的预告登记或备案登记,此时,如果房地产开发商不及时归还住房开发贷款,那么作为抵押权人的商业银行住房开发贷款将面临无法收回的法律风险。

三、当前商业银行防范在建工程抵抑贷款风险应采取的措施

一是坚持按照贷款行当地做法完善住房开发贷款在建工程抵押登记手续。根据上述《解释》第47条、第60条的有关规定,在当前海南省尚未出台统一、完善的《在建工程抵押登记管理办法》之前,各家银行除了认真依照银行信贷管理规定签定有关的合同文件外,更应当严格依照当地有关“在建工程抵押登记”的具体流程进行办理。对于当地房产部门不接受“在建工程抵押登记”的,贷款行在国土部门办理《土地他项权利》登记手续时,务必要求国土部门在《土地他项权利证书》的他项权利种类及范围一拦注明:抵押范围包括土地及抵押时点日的在建工程或地上附着物。

二是加强与地方政府及房产部门的沟通,争取房产部门配合银行对已办理在建工程抵押登记项目房屋预售的预告登记或备案登记进行监督制约。对于当地房管部门不办理“在建工程抵押登记”的各家银行,可以学习三亚市的做法,加强与当地政府或房管部门的沟通,争取房管部门接受银行与开发商作出的“开发商预(销)售房屋过程中,未经银行同意,抵押人预售的房屋不得办理预告登记手续”内容的备案并监督执行。即要求房管部门在受理已办理在建工程抵押登记的项目房屋办理预告登记手续时,如无银行出具“同意办理预告登记手续”的函,将不予办理预告登记手续。

三是进一步完善房地产开发企业准入名单制管理。要尽可能选择资信良好、工程开发前景看好的客户,提高开发企业的申请条件,并对其资质、还款能力进行严格审查,并在贷款发放前增加一些保护性条款。

四是严格按照银行监管部门制定的有关住房开发贷款政策对在建工程抵押住房开发贷款进行管理。对房地产开发贷款项目的资金归集与使用、项目建设与销售、按销售比例收回贷款等环节实行全过程监督和管理,以确保银行房地产开发贷款的安全收回。

五是住房开发贷款与按揭贷款捆绑营销。尽可能在发放住房开发贷款时,在《借款合同》中增设义务性条款,要求房地产开发商将银行投放的住房开发贷款支持项目的按揭贷款业务交予银行办理,以确保将来住房开发贷款资金的还款安全。

六是密切关注政府土地、房产部门职能变动情况。近期海南省各市县政府相关部门机制及职能进行调整,有些市县的土地、房产部门职能也相应发生了变动。各级行要随时关注当地土地、房产部门机制、职能变动情况,以确保银行办理住房开发贷款在建工程抵押登记手续的连续性。

四、对海南省完善在建工程抵押登记管理工作的建议

2007年10月1日颁布实施的《物权法》为海南省制定统一的在建工程抵押登记管理办法提供了立法依据,国内部分省市陆续制定的有关在建工程抵押登记管理规定及做法为海南省制定统一的在建工程抵押登记地方行政规章提供了实践参考。2009年,海南省委、省政府提出了“建设国际旅游岛”的政府工作目标,东环铁路、文昌卫星发射基地等一大批与旅游密切相关的大项目落户海南省,为海南省房地产市场的发展提供了难得的机遇。房地产市场的发展离不开信贷资金的支持,尽快完善我省在建工程抵押登记管理做法是保障商业银行住房开发贷款资金安全迫切解决的问题。只有通过制定我省统一的《在建工程抵押登记管理办法》,明确在建工程抵押登记机构、办理的程序、银行住房开发贷款资金安全保障措施等等,我省金融部门发放的在建工程抵押住房开发贷款的法律风险才能从根本上得到解决。对于解决当前我省在建工程抵押登记管理现状引发的住房开发贷款法律风险,笔者认为应做到以下几点。

一是各商业银行应紧跟海南省政府明确的“省直管市县”机制管理要求,积极配合海南银监局、海南银行业协会向省政府提出立法建议,建议参照国内先进省市的作法,尽快出台海南省统一的在建工程抵押登记管理办法。

二是在海南省统一的在建工程抵押登记管理办法未出台前,呼吁省政府责成各市、县房产管理部门参照国内先进城市的做法先行完善在建工程抵押登记管理工作。具体程序是:商业银行与房地产开发商签订在建工程抵押合同后,先在土地管理部门办理建设用地抵押登记手续,然后发放住房开发贷款,待在建工程建设至发放预售许可证时,双方再到房产管理部门办理在建工程抵押登记手续。此后作为抵押权人的商业银行对开发商每销售一套商品房,在预收款进入银行专管账户后,即可通知房产登记部门解除相应房产的抵押并同意房地产开发商出售并办理预告登记手续,否则房产登记部门不得协助房地产开发商办理销售房屋预告登记或过户手续。

三是建议国土部门与房产管理部门建立信息共享网络,确保在办理房产备案或房产证时能够及时了解土地及在建工程是否已设立抵押信息。

四是建议房产管理部门尽快建立外网销售房产备案情况查询系统,以便商业银行及时知晓抵押项目房产销售情况。

五是近期内也可以由政府主管部门、商业银行、房地产开发商共同委托有关机构研发住房开发贷款、销售监控、抵押登记管理三位一体的软件管理系统,这对多方需求都能起到立竿见影的效果。

参考文献:

[1]建设部.城市房地产抵押登记办法[Z].1997.

[2]中华人民共和国最高人民法院.关于适用《中华人民共和国担保法》若干问题的解释[Z].2000.

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