合规管理工作计划范文

合规管理工作计划范文第1篇

【关键词】合规风险 商业银行

据巴塞尔银监会2005年04月29日的《合规与银行内部合规部门》高级文件，合规风险指因未遵循适用于银行活动的法律、法规、条例、相关的自律组织标准和行为准则而导致银行受到法律和监管条例制裁、重大财务或声誉损失的风险。合规的“规”内涵丰富，分四个层面：（1）合大规，国家和外部监管机构颁布的基本法律、条例和标准；（2）合中规，市场管理和行业协会倡导的执业规则；（3）合小规，银行内部的规章制度、操作规程和行为规范；（4）合社会道德规范。

2007年，我国商业银行开始建立规范的合规风险管理机制，但推行合规风险管理的内外环境非常复杂，银行必须清楚地认识到环境的苛责性和推进合规管理工作的严峻形势，认识到合规风险管理是我国商业银行操作风险管理处于初级阶段的必然选择。

一、合规管理环境分析

第一，宏观环境。我国将在十一五期间稳步推进金融业综合化经营试点，银行业经营模式的转变将对合规风险管理形成极大挑战；银监会、证监会和保监会尚未建立起协调一致的监管机制，监管标准不一，监管法规缺位。第二，中观环境。法律法规环境不断变化；金融改革的深化和商业银行上市使公众提高了对银行信息披露的透明度和充分性的要求，法律风险和声誉风险对金融机构的影响日甚。第三，微观环境。银行的组织模式仍然是部门银行；金融产品不断创新，原有的合规管理不能对风险进行有效识别、监控、测试、计量，跟不上风险管理的新形势；银行综合化经营后可能还面临部门间业务交叉重叠、责任不清的情况，阻滞合规管理的有效性。总之，商业银行须认识到，引入合规管理并不能立竿见影地改变长期以来的粗放式管理模式，建立起科学的风险管理机制，极大地降低风险；但建立合规风险管理机制为银行实施流程管理和操作风险管理提供了良好的变革契机，故商业银行应持积极的态度稳健推进合规管理工作。

二、合规管理工作存在的问题及原因

除合规管理环境制约因素外，银行内部对合规管理的认知歧误、合规管理建立基础错位、合规部职责定位的不准确等诸多问题也阻滞了合规管理工作的顺利推进和合规管理的有效性。

第一，对合规风险和合规管理存在认识误区。将合规风险简单等同于操作风险――操作风险与合规风险在内容上有交集但并不等同，且事实证明，把合规风险等同于操作风险，在操作环节和人员上设卡，效果也微茫，合规风险仍然在银行内部大量存在并不断变换手法；合规风险具有全局性特征，是三大风险尤其是操作风险的主要诱因。认为合规管理仅仅是合规部的职责――事实上，银行声誉来源于全体员工在工作中具备正确的判断力、恪守最高的职业操守和严格遵从法律规定，任何员工不合规的行为都可能给银行带来巨大灾难；分身乏术的合规官不可能没有监控盲点；因此，合规管理是上至董事会和高级管理层、下至每位普通员工的职责，银行上下均必须主动合规。

第二，合规管理工作的建立基础错位。长期以来，商业银行对客户需求的服务响应质量不高，不严格执行内部规章制度和操作流程甚至有章不循的现象大量存在，出了纰漏时部门间相互推诿，难以追究责任。其原因在于合规管理仍然建立在“部门银行”的基础上，银行公司治理结构中存在着合规风险控制的缺陷。银行必须通过完善公司治理，实现自上而下和自下而上的双向风险管理，实现合规风险管理与银行政策程序的评估与持续改进的良性循环。

第三，合规部门职责定位不准确。我国银行的合规管理工作更多地局限于合规教育和培训、实施监督检查、管理反洗钱工作、组织责任认定等职能，与巴塞尔银监会高级文件中提出的“合规风险的识别、监测、测试、量化、评估和报告”等职责相比，尚存较大差距。原因在于合规管理起步较晚，合规官大多是由内控、监察、稽核和法律等部门平移而来，没有接受过专门的合规风险管理培训，对合规管理还缺乏深入的认识和准确的定位，合规管理经验欠缺。

第四，法律法规和规章制度等纷繁芜杂缺乏系统化梳理，风险管理经验的传承机制缺失。由于对法律法规和内部规章制度、操作规程缺乏及时修订和系统化的梳理，制度体系不够系统化和清晰简洁，制度上存在真空地带，制度可执行性较差。在具体风险管理经验的积累和延续上，仍主要依靠言传身教而非依托于具体的政策和程序，风险管理缺乏规范化和标准化，风险管理经验的传承机制缺失。

第五，缺少先进的合规管理工具。国际先进银行均建立了一套比较完善的合规管理工具，主要包括授权控制、受关注者名单、吸收新客户操作程序、可疑交易监控等。但我国银行业对合规风险管理技术的认识和应用尚处于起步阶段，没有专门的风险监测和预警系统，没有整合银行内部的历史数据和经营信息。

第六，员工风险管理意识滞后，合规文化缺失。银行比较重视风险和经营理念的教育培训，但重发展速度而忽视风险防范、重市场拓展而轻内部管理的问题仍然比较突出，风险意识和经营观念尚未发生根本性转变。合规文化缺失的主要原因：（1）员工诚信正直的道德观念和合规意识不强；（2）薪酬激励机制扭曲；（3）银行内部相互博弈，制约了政策和程序的制定与执行效力；（4）“以信任代替管理、以习惯代替制度、以情面代替纪律”的不良文化仍然是银行内的鬼魅幽灵。

三、有效推进我国商业银行合规管理工作的对策及建议

为了建立规范的合规风险管理机制，完成以业务流程和管理流程为基础的包括合规风险管理政策程序、合规绩效考核制度和问责制度等基本制度在内的可持续改进的合规风险管理体系，商业银行必须针对前述问题构建风险管理长效机制，有效推进合规管理工作的进行。

第一，转“部门银行”为“流程银行”。以核心业务流程为基础，将产品创新与业务流程再造、岗位管理、绩效考核和激励约束机制等进行映射衔接，建立以客户需求为中心的统一封闭流程，推广流程管理理念，实现业务条线的垂直化管理，提高对合规风险的监控能力。通过完善公司治理，将合规管理从“以任务为中心”转变为“以流程为中心”，将合规建立在持续测试和验证的基础上，实现对合规管理与业务流程的评估与持续改进的良性循环。

第二，准确定位合规部职责，制定并落实合规工作计划。合规部要积极主动地调查识别合规风险，及时提供合规支持和咨询服务；监测辖内机构合规事项，分析报告合规风险的变化情况及成因，提出评估意见和整改措施，并确保薄弱环节得到及时整改。合规工作计划内容主要包括：强化合规培训以提升员工合规意识；将绩效考核、薪酬奖惩与合规职责的履行情况挂钩；用文件记录各运营单位的合规表现并定期向利益相关者出具报告，确保公司合规管理目标的实现并能适应不断变化的运营环境。

第三，加快“规”及风险点的梳理工作。对现有法律法规、规章制度和准则等进行统一梳理，避免制度产生相干性或真空地带，将规章制度转换为具有执行力的政策和程序；清理合规风险点并构建动态的合规风险数据库，其内容涵盖监管部门的合规风险提示、合规风险案例、合规风险隐患；充分发挥合规部在对接外部监管中的枢纽地位，由合规部门对监管部门的监管规则、风险提示和监管意见进行消化吸收后，分解给各业务部门或其它后台部门，并从合规角度提出执行外部监管要求的意见和建议。

第四，确保合规部的独立性和权威性，理顺合规部与相关部门的协作关系。为保证合规部的独立性和权威性――（1）将合规部门的预算管理与其工作目标保持一致，而不取决于业务部门的盈利状况；增添合规风险管理履职情况对业务部管理人员进行绩效考核，摒弃以业务量或利润为单一考核指标的做法；（2）避免合规部与业务部存在利益冲突，避免合规官兼任的非合规任务与其合规职责存在利益冲突；确保合规官独立自主地开展工作而不用顾虑受到报复或冷遇；（3）以制度化形式明确合规风险报告路线中每位人员的职责，规范报告方式、要素、格式和报告频率等，以及被报告人临机处理的规范要求。建立良好的信息沟通和协作机制，标准化评价标准和工作方法，理顺合规部与相关部门的协作关系，实现合规管理的有效互动；充分协调工作计划，确保检查范围充分，最大限度地减少重复劳动，并共享检查成果和信息。

第五，实现合规管理工作的电子化。尽快将IT技术应用于合规管理，建立电子化管理系统和完整的工作程序，设计合规风险的监测指标和评价指标，对合规风险进行量化评估，并根据法律环境和业务需求的变化及时维护更新系统，实现信息采集、信息共享、风险控制和合规管理的全面优化。

第六，严格实施问责制，完善诚信举报制度，建立合规官再监督制度。

第七，引进3K型（3K――Know your authority，Know your business，Know your customer )复合人才，全面普及合规教育和培训，培育良好的合规文化。

作者单位：张开春，江南大学；吴园一，江南大学金融研究所；周伟荣，中国银行无锡分行

参考文献：

【1】Basel Committee on Banking Supervision, compliance and the compliance function in banks,www.省略, Apr 2005.

【2】中国银监会.商业银行合规风险管理指引.银监会网站www.cbrc.省略，2006-10-8.

合规管理工作计划范文第2篇

关键词　效率管理　常规管理　中学教学

教学工作是学校管理工作的重中之重，是衡量学校成功与否的标准。学校行政、德育、后勤等所有工作皆围绕着教学工作开展。教学工作成效，取决于学校对教学工作的科学管理，教学管理是为了实现教学目标，按照教学规律和特点，对教学过程的全面科学化管理。而教学工作重点则在于能否持续地提高教学质量，因为只有教学质量提高了，才算是真正落实了“一切为了学生”的宗旨，只有教学质量提高了，才算是真正推动了教育的发展，只有教学质量提高了，才可能真正地为国家和人民培养出符合社会发展需求的人才。

1 制定切实可行的学校管理机制，实行效率管理

教学管理要求真务实。教学工作既然是学校的中心工作，那么学校领导就要踏踏实实地抓好教学，抓好教学常规的管理，抓好教学领域的各个环节，尤其要抓好课堂教学，每时每刻把握学校整个教学计划的进展与实施、教学活动的开展和效果，把提高教学质量的任务与培养合格公民的目标紧密地联系起来。

1.1 实行二级管理机制

即校长、副校长——教务处、教研组长。相对于三级管理机制，更有利于政令及时、畅通，提高效率。同时，将年段教学管理工作与中层行政业绩考核捆绑在一起，试行捆绑式的年段管理模式，激励其工作积极性。

1.2 考核机制

学校成立教学考核小组，对教务处、教研室、教研组的计划落实情况、教学目标实现情况、管理工作情况进行考核。对职能处室主任、教研组长考核，可实行年度述职，教职工评议的办法。校长、副校长、书记、副书记向教代会述职。

对科任老师的考核，可采用档案法。要反映出教师的德、才、能，要注重教师教学工作计划、教学质量分析、培训进修计划、经验总结、、听课评课记录、教学成绩、获奖证书等。

1.3 激励机制

（1）实行民主管理。（通过教代会）增强教职工参与学校管理的意识。（2）对科任老师的成就进行奖励（精神的、物质的），高素质的教师看重的是事业的成功。（3）激励奉献意识，提高福利待遇。（4）维持教师的心理平衡，相互了解、尊重、支持。（5）试行竞争上岗、末位淘汰。

2 加强常规管理，不断提高教学质量

学校的教学管理主要依据是教育部和省、市有关文件规定及学校制定的相关制度。主要内容有：教师素质、专业发展、课程管理、教学常规、课堂教学、教育科研等。

（1）贯彻执行《福建省普通中学教学常规管理若干意见（试行）》和《南安市普通中学教学常规管理办法（试行）》，进一步加强学校教学常规管理，规范教学行为，保证学校正常的教学秩序。

（2）根据实施新课程的需要修订和完善学校教学管理制度，制定学年和学期教学工作计划和两个毕业班工作计划。教务处要制定包括备课与上课、作业布置与批改、听课与评课、考试与评价、教研与教改等内容的教师教学常规管理细则。组织各教研组、年段学科备课组制定教学活动计划。在教学过程中，加强对教学各环节的调控检查，对计划的落实情况进行跟踪、督导。

（3）为促进教师的专业发展，要求教师制定三年自我发展目标和计划，增强自我发展意识。鼓励教师参加继续教育、进修学习，参加教育科研，不断提高师资素质。同时通过“走出去”“请进来”，加强外部联系，让教师获取更多有益的教育信息。

（4）加强教研组、备课组的建设。坚持集体备课制度，开展说课——听课——评课为主要形式的专题教学研究活动和优质课、教学案例、教学反思等岗位练兵活动。

（5）建立校级学科带头人、学科骨干、教坛新秀、教育教学能手的培养选拔制度。开展新老教师“青蓝”结对“传帮带”活动，发挥名师、骨干、教师的带头和示范作用。

（6）非毕业班年段试行《平衡编班、竞争创优》活动。期中、期末与结对学校组织联考，将学业成绩作为考核教师重要指标。坚持“月考”和质量分析制度，发挥竞争机制的激励作用，促进教师认认真真抓素质，扎扎实实抓升学考试。

（7）严格招行省颁课程计划，开齐、开足、开好各门课程。加强理、化、生实验管理和图书、阅览室、体美音器材的使用和管理，充分利用现代信息技术进行教育教学活动。按省一级达标要求教师制作课件，应用多媒体辅助教学，不断提高信息技术与课程、教学整合的程度。

合规管理工作计划范文第3篇

学前教育作为基础教育的重要组成部分，它对促进儿童身心全面健康发展，普及义务教育，提高国民整体素质，实现全面建设小康社会的目标具有重要意义。当前，学前教育工作已经成为我乡基础教育的一项重点工作。在各级领导的关心支持下，在广大幼教工作者的共同努力下，我乡学前教育工作取得了进步，现就这三年来的工作，作一回顾和总结:

为了加强对各幼儿园的常规管理，每学期我乡都坚持开展常规检查，以稳步推进幼儿园的整体工作。我乡从幼儿园管理、教育教学常规、卫生保健、饮食安全四个方面对幼儿园进行全面检查、督导，在检查过程中，我们通过听汇报、压滤机滤布查资料、实地查看、听课等方式，实事求是、客观公正地进行检查，并对幼儿园的各项工作及教育教学提出具体的指导意见，对存在的问题认真进行反馈，并提出书面的整改意见。在检查工作中，乡幼儿园常规管理工作比较扎实，长远规划和学期工作计划的制定能够因园制宜，符合实际，计划切实可行，学期有较明确的工作目标和工作任务，能为幼儿园实现整体目标服务，大多数幼儿园计划落实到位，实施情况良好，能找准问题，分析原因，制定出有效的管理措施；各幼儿园各项管理制度健全，整体管理工作职责明确，管理比较到位，均能根据当前实际逐步完善、修订岗位制度。在教育教学方面，各幼儿园教学计划制定符合实际，教育目标清晰，教学管理工作比较扎实，幼儿园教学常规规范有序，教学内容符合《幼儿园教育指导纲要》精神，教师教案能按照新的要求认真书写，本文来自活动设计科学合理，贴近幼儿生活，游戏性强，教研计划制定科学合理，有利于教师业务水平的提高，活动区设置能结合教育目标并符合幼儿需要。幼儿园教育教学工作常规管理比较到位，园本教研工作初见成效，各项教研资料健全，幼儿园能结合本园所实际制定教学研究计划，便于操作，有利执行。教研实施方案内容丰富、详实，教育教学工作的管理扎实、细致。有些幼儿园还建立了教师电子档案，内容丰富，符合教育现代化管理的理念，有利于教师成长；在检查中我们还发现，幼儿园在区域活动与教育目标结合上更加紧密，教研任务更加明确，教研思路更加清晰有利于幼儿园可持续发展；在教研资料的收集整理上，更加及时、完整，教研工作更具有针对性，初见实效。

在检查幼儿园卫生保健及饮食安全工作中，各幼儿园能认真制订保健工作计划，保健工作的检查监督工作落实到位，园所环境卫生干净，整洁，幼儿餐用具消毒情况执行良好，在膳食管理方面，幼儿园食谱制定比较科学合理，能做到伙食款专款专用，食堂能按食谱定量下料，按时做到膳食调查，且资料齐全。各幼儿园安全工作做得扎实、细致，滤布各项安全制度、安全措施、安全预案比较完善，资料齐全，安全监督检查及时，记录真实，食堂食品卫生监督情况良好，能按照《食品量化分级管理评估标准》执行操作。为幼儿创造了安全、健康的良好环境。

三年来，我乡学前教育工作取得了一些成绩，但是还需努力，在今后的工作中，我乡将不断督促幼儿园的教育工作，提高入园率，加大乡学前教育的投入，为儿童提供安全、健康、丰富的学习和活动环境，使儿童身心健康成长。

合规管理工作计划范文第4篇

一、指导思想

本学期，我校按照市教育局提出的“争先进位，跨越发展”的要求，认真贯彻落实中小学德育工作章程，结合我校中学生德育分层目标，围绕以育人中心，以基础文明、基本道德的养成教育为重点，强化德育的针对性、实效性、科学性、切实抓好德育管理规范化、德育活动系列化、德育阵地多元化，德育评价行程化建设，坚持以法治校、以德育人，不断完善我校内部管理机制。

二、工作要点

1、进一步加强德育队伍建设。

（1）进一步健全和完善我校德育工作有效机制，以德育工作为首，本着“教书育人、管理育人、服务育人”为宗旨。在全体教职工中广泛开展“以德育人、以心育人”活动，不断加强师德建设，转变观念、统一思想，本着爱生如子的态度和热情去关心好每个学生的成长，严禁体罚和变相体罚学生，着力培养学生学会做人、学会学习、学会合作、学会创造，以高尚的师德为学生作楷模，以健全的人格为学生养成良好的品格树立榜样。

（2）继续加强班主任队伍建设。班主任不仅是班集体建设的组织者、领导者，更应是学生的良师益友，是学校德育工作的中坚力量，为此我们要进一步加强班主任队伍的管理和建设，继续每月召开好班主任会议，加强班主任岗位培训、规范管理、完善制度、加强考核。特别是加强班级常规管理考核，加强对新班主任的工作培训，每个新班主任要做好“三个一”工作，制订一份班级管理工作计划，举行一次主题班会，写好一份学期总结，掌握科学有效的管理方法，不断提高自身业务水平。同时，各正、副班主任要相应协调工作，群策群力，班级工作要做到月月有计划、周周有安排，要充分利用好每堂班会课开展专题系列教育活动，要挖掘班级德育宣传阵地，力争在“严”、“实”、“细”上下功夫，要抓出成效、抓出特色。

（3）进一步加强学生干部队伍建设。继续组织好各类学生干部的培训，充分发挥其职能。结合省级课题的研究召，开好各类学生座谈会，鼓励学生发表自己的观点，Ji发学生的主动参与性，全面推进“值日班长制”明确职责，健全学生管理网络，并让学生直接参与到学校的常规管理中，进一步锻炼他们的工作能力，提高学生独立生活自理能力，不断加强学生的自我管理、自我服务意识，榜样意识，开展结帮带活动，推进班风、学风建设。

2、切实开展好爱国主义教育和德育基础教育系列化活动。

根据德育目标，围绕爱国主义教育这根主线，多采取些学生喜闻乐见的形式，多一些丰富多彩的活动，寓德育与活动之中，以活动为载体，使其形式科学化、系列化，各班要结合校德育计划及重大纪念日，积极组织学生开展各类多样化、系列教育活动。结合教师节、国庆节，利用德育基地，组织学生参加公益劳动，会同少先队、共青团组织开展好一次爱心奉献活动，利用校园网加强对学生进行时事政策教育，并将积极开展好学校各类兴趣班活动，丰富校园文化。继续开展好以“三爱”为主线的校主题班会评优活动，不断帮助学生树立崇高的理想，塑造其健康的人格。

3、立足于正面抓德育教育。

我们要紧紧抓住升旗仪式、班队活动，重大节日活动，社区活动和课堂教育，开展的各类影评撰写和爱国主义读书活动，贯彻《公民道德建设实施纲要》，对学生进行爱国主义和社会主义教育，以弘扬民族精神培养良好道德为横心，组织学习《沙溪实验中学一日常规》学习新的《中学生守则》和《中学生日常行为规范》，以诚实守信为重点，引导青少年树立正确的世界观。

4、切实抓好“三风”建设，完善各项Ji励机制。

合规管理工作计划范文第5篇

一、更新教学管理观念，树立科学管理方式

在科学主义者眼中，科学是对客观真理的认识，客观真理被认为是可以解决人类一切问题的出发点，而对“科学方法”的普遍性信念，则被认为是人们在认识客观真理之后解决人类一切问题的法宝。

首先要强化管理意识。提高认识、强化队伍建设教学工作处于学校各项工作的中心地位。教学管理人员应该具有较高的心理素质，高度的责任感和自信心，能主动适应环境的变化，又要做到情绪稳定，乐观向上，不感情用事，正确的认识自己和评价自己，具有较强的人事关系协调能力。各级要在校长的领导下，从强化管理意识入手，针对存在的问题，在管细、管实、管住上下功夫，人人参与，自觉管理，把教学管理纳入学校经常性管理工作的轨道。其次要强化责任意识，贯彻按级负责、层次管理的原则，各级办好各级的事。可采取责任到人的办法，签订责任书，形成上级、本级、部属“三位一体”的使用管理机制，从而提高管理效益。随着学校办学规模的扩大，教学管理队伍的人员结构调整、学历结构调整以及实践经验的积累也不容忽视。

二、细化教学计划，做到有的放矢，合理安排各项工作任务

指导性计划的执行和实施性计划的制定，其具体包括：学校教学工作计划、学校教研工作计划、教研组工作计划、教师教学进度计划和工作计划。在制定教学计划和安排课时时，要严格按国家教委颁布的课程计划，科学地编排课表，不得随意增减课程和课时。在制定学校教学工作计划时，做到教学工作既有常规性工作安排，又有突出教学改革的重点具体措施，并且将每项教学活动，按周次规定下来以便落实到位。各教研组在制定工作计划时，必须根据学校教学计划和本组的具体情况制定，要研究讨论制定本教研组的教研课题并以此为中心安排好。每周教师要在本教研组指导下，结合自己的实际教学内容制定出个人的教研课题与实施计划，并按阶段对课题的实施情况进行记载。此外，教师必须领会课程标准，熟悉教材，要在了解学生实际的基础上制定工作计划，同时要安排好业务学习和进修等内容。

三、树立良好的工作作风，形成良好的教学氛围

工作作风的好坏，直接影响到工作效率的高低。首先要务真求实，雷厉风行，这就要求管理者在调查研究的基础上，熟悉学校教学工作的各个环节和每一位教师的个性特长，在人员安排上，要坚持因事设人，用其所长的原则；在工作安排上，要加强计划性，做到长有计划，短有安排；在重大问题上，要充分发扬民主，在处事上，要雷厉风行，身先士卒，反对说假话、空话和各种不切实际的话。其次，要勤政廉洁，令行禁止。只有令行禁止，才能保证指挥、调动的有效性。要做到令行禁止，一是学校领导一班人要团结一致，二是要干群关系、师生关系融洽，三是领导班子要率先垂范。

四、运用科学的工作方法，提高工作实效

管理有法,但无定法。学校的管理工作虽有普遍的法则可循,但不同层次的学校有各自的实际,这就决定了工作方法要从学校的实际出发,符合实际的工作方法就是科学的工作方法。抓主要矛盾就是主要工作方法之一。学校的主要矛盾就是提高教育教学质量。在这个问题上决不能含糊,更不能舍本逐末。学校应以教学为中心 ,其他工作都必须服从这个中心，服务于这个中心。否则，只能是本末倒置。

管理人员可以利用网络资源相互交流教学信息、查询教学信息、构建科学的教学评估体系,制定有利于创造人才的评估标准,“淡化专业、建立学科交叉、资源共享”,这些都为提高教学管理的高效性、科学性创造了条件，同时也是培养高素质人才的有力保证。优良的教学管理创建优良的教风、学风。而创新人才的培养也是学校教育不可忽视的环节。改革传统的教学模式，建立适应知识经济时展需要的管理制度是当前十分重要的任务。提高教学质量，培养高素质的人才是学校不可推卸的责任。

五、优化课堂教学管理、加强教学工作的常规管理

课堂教学是实施素质教育的主渠道，提高课堂45分钟教学质量，加强课堂教学的管理，应是教学管理的重点。要将教师的主要精力“引导到教学上来，引导到课堂教学上来，引导到课堂教学的改革上来。”

常规管理要常抓常新，常抓不懈，抓细、抓实。要在教师的备、讲、导、考、评常规工作上仔细研究。通过常规管理要在备课、上课、辅导、作业、考试、评价等环节的方法上给予足够的指导。

备课是进行教学工作的准备工作，在整个教学过程中处于很重要的位置。教学管理工作要严把“备课”关，要坚决杜绝无准备之课，无教案之课。备课时要全面理解和正确掌握教学大纲，要强化大纲意识，克服教学随意性。要认真钻研教材，要做到“眼中有书”（大纲、教材）。还要仔细研究学生，做到“目中有人”（学生），弄清学生已有的思想基础各知识基础，考虑不同层次学生，使备课更有针对性。选择教学方法时我们提倡采用“启发式”、“讨论式”，反对“注入式”“授受式”。课后的课堂反思工作是我们提高教学水平的重要一环，我们的教学工作只有建立在不断的实践、总结、再实践、再总结的过程之上才会有所提高。

上课是实施教学工作的实质性阶段，学生能否达到教学目的要求，关键在于课堂教学。上课过程要杜绝“满堂问”、“满堂讲”、“满堂议”、“满堂练”、“满堂判”。要下大力气改革我们的课堂教学，改革教学中不利于学生学习的因素。我们要以现代的教学观、师生观来指导我们的课堂教学。我们的课堂要以教师为主导，以学生为学习的主体，充分发挥学生是学习主人的主体作用。教师的主导作用成败应主要体现在学生的主体作用是否得到充分地调动上。在平时的教学中，教师要解放学生的大脑，问题提出来，让他们多想一想；解放学生的双手，让他们多做一做；解放学生的嘴巴，让他们多说一说；解放学生的眼睛，让他们多看一看；解放学生的空间，让他们多动一动；解放学生的时间，让他们多支配一些。使课堂真正变为教师指导下的学堂，使学生真正成为课堂教学的主人。

上课还要根据不同的课型注意课堂教学的时效性，一般来讲，新授课要求目的明确，内容科学，双基落实，方法恰当，效果显著；复习课应当做到基础知识的整理，基本技能的系列化训练，知识结构的再完善，解题规律的再揭示，巩固旧知识，迁移新知识；讲评课则应归纳正误，说明命题意图，揭示解题规律，分析错误原因，介绍典型解法，补充纠错练习。

课堂教学管理是教学管理的重中之重。学生、教师、教材是影响课堂教学质量的三大因素，其决定因素是教师。教师的水准和理念，直接体现在教学环节之中。为此，应该从“备、讲、批、辅、考、评”等方面提出明确而严格的要求，重点放在“备、讲、辅、考”四个环节上。

合规管理工作计划范文第6篇

一、教学常规管理工作

1、集体本课

今年年初以联校为单位成立了教研组，分年级分科目启动了集体备课，加强课堂教学改革的力度，构建新的课堂教学模式。具体规定了备课要求，做到备教材、备内容、备学情、备目标、备重、难点、备方法、备资源、备教具、备程序、补反思。确立了四环节教学模式，即：呈现问题；自主、合作、探究；应用提高；激励评价。教师在集体备课活动中，认真钻研教材，灵活处理教材，关注学生的能力培养，注重对学生各方面的评价，鼓励学生创新意识。课堂上尊重学生人格，关注个体差异，满足不同的学生的需求，创设能引导学生主动参与的教育环境，积极互动，处理好学习知识与培养能力的关系，注重培养学生的独立性和自主性，引导学生质疑，合作探究，培养学生掌握和运用知识的态度和能力，使每个学生都能得到发展。教师的课堂教学水平普遍得到了提高，教学成绩有所上升。

2、教学会诊

县教研室在本年度开展了教学会诊活动，我联校积极组织教师参加，选派工作能力强的优秀教师参加县上的一级会诊，把好的教法、好的经验、好的教案、好的课件带回来，二级会诊，增大了教科研力度。这项活动我联校高英、李俊平同志受到了县局领导的好评。

3、教学能手评选

联校、中心校高度重视评选活动，分别成立评选领导组，评委组，制定了评选方案，认真严密组织，坚持“全员参与，层层赛讲，好中选优，重在过程，推动课改”的原则。本次活动充分发挥评选的积极导向作用，把评选、观摩、研讨等活动有机结合起来，形成一个教研、教改热潮，有效地推进课堂教学改革。真正选拔出了本单位教学工作中师生公认的骨干教师，从而推动了教育工作的良性发展。我联校李俊平、李文红老师本推向县级，参加县级评选。

4、课平活动

继续坚持以基础教育课程改革为先导，以改革课堂教学为中心，开展中小学课堂评价活动，以促进中小学教师队伍整体素质提高为目标，根据我县中小学课堂评价活动总体设计思路，第二周期是第一周期的深入和延续。在具体操作上做到六个坚持，调动校长参与指导的积极性，今年我联校获创新课指导校长一名，创新课教师两名，优质课教师五名。

5、常规工作

学校常规管理工作量大，头绪多，弹性大。我主动与联校其它领导积极配合，协调各校的工作，圆满完成了学校常规管理任务。两次期中、期末考试的组织、实施、评卷、分析，工作井然有序，四次的登分、评估表、统计表，自己亲自完成。每年两次的常规检查都做了详细的记载。制定了常规管理工作评估方案，把各项工作计划的制定、布置、总结的收集，都记入了考核内容，加大了常规管理工作的力度。

二、基教工作

1、合理安排各校各村教师准确统计当年出生人口数，高质量的填写好一年一度的报表，规范了学籍管理。

2、各校严格执行教育方针，开全课程、开足课时，坚持两操一课活动，学会了新一套广播操，促进中小学生全面发展。

3、六月五日召开了常规管理现场会，受到县局领导的好评。

三、文体工作

1、组织体测、准时上报

根据国家要求和县教育局的安排，联校成立了体测工作领导机构，抽调对工作负责，责任心强，有体育专长的教师成立了测试组，逐校逐年级严格准确测试，高标准圆满完成了体测工作，并按要求准时上报，受到局领导的好评。

2、活动丰富、成效显著

各校按要求积极的开展了各种文体活动，并取得了显著的成效。

（1）、高年级开展了阳光伙伴体育锻炼活动，联校进行了流动验收并摄了像，在联校校长会上进行了放影评比总结。

（2）、开展了低年级跳皮筋活动，联校也进行了流动验收评比。

（3）、五、六年级开展了乒乓球比赛活动，评比产生了各年级的冠亚军，全面评估了各校这项活动开展情况。

（4）、开展了校歌、课本歌曲、自选歌曲三数歌曲比赛，目的是让各校巩固校歌，上好音乐课，丰富校园生活。

（5）、中小学严格严肃开展了冬季长跑活动，于4月份各校选出优秀学生，在中学操场进行了团体冬季长跑活动总结比赛。

（6）、各校成立了合唱队，并积极创办特色学校。

（7）、第三届校园艺术节活动，我联校选送了五副绘画作品，一副剪纸作品，两个舞蹈，一个校园剧。努力高标准完成了此项工作。

合规管理工作计划范文第7篇

本学期政教处将在学校领导班子的领导下，在其他处室的配合下，以《关于加强和改进中小学德育工作的意见》为指导，以现代教育学、心理学理论和《中小学德育大纲》为依据，以学校工作计划为指针，进一步加强和完善我校规章制度，全面加强班主任工作，落实常规管理，以务实、创新的精神，提高德育工作的实效，巩固德育工作的成果，坚持以人为本，引导学生“做顶天立地有本事的人”，努力实践“创中华名校，育民族英才”的办学目标。实现学校德育管理工作逐步由经验操作向科学调控的转变，德育工作者由外控向内省的转变，使学校的德育工作，尤其是班主任管理工作成为一门艺术。为我校教育教学水平的稳步提高保驾护航

一、抓好常规教育管理，。

青少年的发展是社会发展的根基，他们的未来寄予着家庭和社会的希望。我们要切实做好学生的思想教育工作，提高他们的思想道德素质，培养他们健全的人格和健康的心理，引导他们做一个顶天立地有本事的人。

1、狠抓常规管理。

要求学生真正做到：集会整队迅速整齐，升旗庄严肃穆，做操准确规范，跑操严整ji情，上课预备铃后秩序井然，校园里各班清洁区环境整洁；督促各年级严抓学生迟到、早退问题，杜绝上课期间学生在外闲游和翻墙外出现象，组织学生检查乱丢、乱抛废弃物、校内骑车等不文明行为。

2、继续开展“漯高学子修身工程”。

继上三个学年开展“漯高学子修身工程”以来，我校独创的修身工程系列德育活动，已经取得了卓越的成效，广大青少年学生，在我校政教处和团委的组织下，通过丰富多彩的德育活动，锻炼了自己的实践能力，陶冶了情操，健全了人格，形成了既自信又谦虚、既活泼又守纪、既青春ji扬又文明感恩的校园文化氛围。本学期将在以往系列活动的基础上，继续开展修身工程，把漯高特色的德育之路开拓的更宽更广。

3、继续加强对学生的法制、法规、安全教育。

继续邀请源汇区法院的徐蓓法官担任我校法制副校长，给全校学生做一次法制报告，政教处、团委、学生会配合法制副校长做好法制宣传和普法教育工作，提高学生的自我防范意识。

4、全面推进素质教育

为全面推进素质教育，繁荣校园文化，充分展示学生才华，培养学生的审美情操。本学期将继续举办以书画摄影为主的漯河高中第五届校园文化节，和以培养团队精神、合作意识为主的漯河高中篮球对抗赛。

5、开展专业的心理健康教育。

继续抓好学生心理健康教育，帮助学生解决因青春期发育而造成的各种心理困扰。本学期学校指定张荣谦老师和丁爱军老师为专职心理辅导员，邀请心理专家来校给学生开展心理讲座，健全学生的人格促进学生心理的健康发展。

6、积极配合教务处全面实施新课程改革。组织学生开展社区服务，进行社会实践活动，并做好相关学分认定工作。

二、加强德育队伍建设

1、班主任队伍建设。

为了交流工作中的经验，探讨工作中的方法和技巧，本学期将举行漯河高中第四届班主任工作论坛，拟请教育专家作讲座；组织班主任参加网络培训。以培养一支能力强、讲奉献、有爱心、师德好、有上进心的班主任队伍。

2、学生干部。

努力培养学生干部，多渠道开展德育工作。创设各类岗位，开展各类活动，在活动中培养学生干部，在活动中开展德育工作。班干部、团干部、学生会干部、室长、志愿者，通过推荐、竞选、自荐等多渠道安排到各类岗位，加大培训力度，提供锻炼机会，提高他们的自我约束能力和管理能力。

3、门岗保卫。

坚守岗位，尽职尽责，严格管理，耐心解释，热情服务，定时不定时对校园进行巡逻，细致认真做好出入校门人员的登记工作，使门岗成为学校对外宣传的窗口，使学校成为社会治安的一片净土，保证教师安心教书育人，学生放心读书学习。

4、寝室管理员、值班教师。

要增强责任意识，提高管理水平，兢兢业业、恪尽职守，严格检查，周到服务，牢固树立安全第一的思想。确保寝室文明、清洁、安全、温馨。

5、卫生量化考评。

卫生室严格认真执行学校的卫生管理办法，坚持日常卫生检查，做好班级卫生量化考评，创造干净舒适的校园环境。

6、食品卫生管理。

食堂工作员，严格认真执行学校的食堂管理办法，按有关规程做好工作，确保学生吃得放心、舒心。食堂工作员也应当加强培训，以理待人。

三、加强安全教育

为确保校园的安宁、和谐，还校园一方净土，综合治理上我们进一步投入，注重学生养成教育，以预防为主，防治结合。

1、处室人员值日制。

政教处、团委的工作人员，要每天深入教学第一线，坚持每天到“三区”（教学区、生活区、活动区），了解观察学生学习，生活情况，处理当天的事务。

2、学生干部值勤制。

充分发挥学生干部的作用。本学期团委继续组织学生会开展一日常规检查，一月汇总一次，充分发挥自主自治自管作用。

3、建立、健全住宿制度。

宿管员要进一步加强对住校生的生活、学习、思想以及公寓区内务、纪律进行全面指导和管理，督促生活管理员做好日常事务工作，做到天天到寝室，事事有人管，保证住校生有一个安全舒适的休息场所，使学生舒心，家长放心，社会满意。同时进一步做好文明寝室的评选工作，不断探索公寓化管理的有效模式。

合规管理工作计划范文第8篇

一、指导思想

2012年高考就要到了,为了全面贯彻党的教育方针。为了培养学生良好的思想道德和健全的人格，全面提高育人质量；为了更好地研究和探索班主任工作艺术，强化科研意识，搞好研究工作；为了加强对学生的情感投资，树立“服务意识”为学生提供优质服务；作为班主任，我深知班风、学风对班级高考备考的影响，所以必须下大力气狠抓班风建设，营建一个良好的班级氛围和环境。根据学校、政教处和年级组工作计划的要求，特制定本工作计划。

二、工作目标

1．深入学习贯彻实施《中小学生守则》及《中学生日常行为规范》，抓好学生的常规管理。

2．发挥学校、社会、家庭三结合的教育作用，多与家长联系。

3．加强法制、安全、卫生和心理健康教育，促进学生全面健康成长。

4．组织全体学生学习《学生伤害事故处理办法》、《未成年人保护法》、《预防未成年人犯罪法》等，使学生在浓厚法纪氛围中增强法纪观念，养成遵纪守法的行为习惯。

5．配合教务处抓好教学常规管理工作。

6、保质保量完成学校、政教处、年级组下达的各项任务。

三、措施与要求

1、继续将德育贯穿在教育教学的全过程。“以人为本”，牢固树立我校“坚持教育为每位学生终身幸福服务”的办学理念，突出以“四有”为主题的素质教育和以真才实学接受祖国挑选的育人特点。加强情感投资，为学生提供优质服务。

2、本学期德育教研主题为：“继续注重心理教育，强化应试心理的调适，从而以平常心迎接高考”。围绕这一主题，要以心理教育为切入口，加强学生良好的心理素质的训练，平时要有意识的针对学生的考试心理进行心理素质教育，教育学生学会调控自己的情绪，具备良好的心理状态，能适应外界情况的变化，使自己的资质、潜能得到充分发挥。

3、狠抓理想、法制和安全教育，增强目标、法律和自我保护意识。结合案例，适时警醒学生，懂法守法，认真抓好、中、差生的教育和管理。班主任落实本班教师与“临界生”的帮教组，可采取个别指导、分层会诊、集体动员等多种形式和方法，把提升工作做到学生心里去，并建好受处分或问题学生的帮教转化的档案工作，总结后进生转化经验，探讨后进生转化规律，做到有据可查，以稳定学习、生活秩序。

4、继续重视上好班会课，写好教案，以体现德育教育的主阵地的育人功能。

5、抓好“主题板报”的续办工作，丰富“墙壁文化”，以培养学生的自主能力和对生活中“真善美”与“假丑恶”识别能力。

6、狠抓特长生的管理和辅导工作。反复抓，抓反复，以极大的耐心、诚心和决心稳定他们的情绪，树立他们的信心，落实他们的文化课学习，以确保高考指标的圆满完成。

7、建立班主任走访制。注重与家长的沟通，适时、适可走访家长，取得家长的关心和支持，整合教育资源，推动班主任工作顺利而有序地展开。

8、做好学生考前心理辅导；耐心指导学生填报志愿并整理好学生的各项档案资料。

9、应学校“强化年级管理”之要求，以认真负责的态度参与高三年级的教学检查和管理中去，做到有序有效。

10、搞好日常管理，完成学校、年级组安排的临时性工作。

合规管理工作计划范文第9篇

关键词：合规风险管理 境外业务 基建企业

中图分类号：F270 文献标识码：A

作为全球第二大经济体，我国的国际地位及影响力大幅提升，中国因素受到很多国家的欢迎，这为我们“走出去”提供了难得的历史机遇。如果我们在合规经营方面行为不当，影响的不仅仅是一个企业的品牌或声誉，而是中国企业、中国品牌及整个国家的形象和声誉。而一个国家的国际形象好坏，在国际商务活动中的声誉如何，直接影响到国际社会对本国的接纳程度，关系到本国的国际竞争力和国家的核心利益。因此，我们要将合规经营上升到国家层面、政治层面去考虑，上升到能否实现强国梦的战略高度去考虑。

一、中国基建企业面临的国际合规环境

目前，中国基建企业面临的境外经营合规风险越来越大。主要原因是全球反腐力度在加强，具体体现在国际组织和一些国家政府机构正在加大反对商业贿赂的力度。美国、英国等许多国家都先后出台了各自的反腐败法，联合国及其他国际机构纷纷签署反腐败公约，并加大联合执法的力度。

从1996年开始，世界银行正式实施反腐败战略，这主要源自于时任世界银行行长的詹姆斯 ・ 沃尔芬森在年会上发表的《腐败的毒瘤》这一具有里程碑意义的讲话。世界银行反腐败战略实施后，在世行贷款项目中被世行确定为有腐败欺诈行为的承包商、制造商和咨询者将被列入黑名单，在世行贷款项目中永远或一段时间内不能中标。2010年4月，非洲开发银行、亚洲开发银行、欧洲复兴开发银行、世界银行集团、美洲开发银行共同签署的联合执行制裁决议，形成集体执法行动。

在美国和国际组织推动反商业腐败的同时，很多国家先后出台了各自的反商业腐败法。在各国政府反海外腐败的法规中，美国的《反海外腐败法》力度最大，威慑力最强。跨国公司在中国的分支机构也被严格监控，在美国公开的资料上，就有将近20家跨国公司在中国因违反美国的《反海外腐败法》而被惩罚过。即便有些违规看起来并不算“严重”。

因商业贿赂被美国法律追究的跨国公司往往被处以重金罚款，当事人甚至受到刑事处罚。与此同时，公司声誉严重受损。以德国西门子公司为例，由于在一些发展中国家通过行贿获取订单，而被美国和德国行政当局处罚16亿美元，以公司监事会主席（相当于我国企业董事长）为首的20余名高级管理人员被解除职务，有的还被追究法律责任。

强化合规经营，反对商业贿赂正在成为一种潮流。为减少合规风险，很多跨国公司都在强化合规经营，遏制商业贿赂。不少公司设立专门的合规专员，完善合规管理制度，加强培训，预防、检查公司运行流程中的违规现象，积极处理违规事件。

目前，中国政府已经加入了《联合国反腐败公约》《亚太地区反腐败行动计划》《国际商务交易中打击勒索和贿赂行为准则》。作为成员国的中国企业，必然要顺应全球合规治理加强的大趋势，履行公约所规定的义务，积极预防和应对商业贿赂，树立和维护国家形象。

二、中国企业建立境外合规风险管理体系的意义

（一）维护国家形象的需要

跨国企业虽然具有国际性，并且遵循基本的商业逻辑行事，但在以国家为主体的当代世界中，让人产生的第一印象还是其国家形象。如果中国企业在“走出去”的时候能够塑造一个遵规、亲和、友善、负责的中国形象，就会减少许多冲突和困境。因此，建立合规体系并使其有效运行，是使企业所有商业活动始终保持合法合规的基本保障。

（二）文化融入的需要

在国际市场上，我国基建企业在技术方面的差距并不大，但在管理和文化层面还有很大差距。因此，建设先进的企业文化，转变思想观念、改变思维方式，成为我们参与国际竞争的关键因素。

在合规经营、反对腐败成为主流价值观的大背景下，我们首先要创新的就是合规文化。要把文化理念转变为行为，需要通过建立系统的制度，将合规要求融入具体的工作流程及岗位中，持之以恒地严格执行。将表面的合规管理逐渐变成习惯，形成一种严谨的行为方式。通过合规制度的建立与执行，合规文化的培育，将管理文化由任意型、粗放型向信誉型、集约型转变。

中国文化比较强调变通、灵活，有时候这是优点，有时候就容易出问题。企业要想真正融入国际大家庭、实现做强做优，就必须对我们的行为方式和道德文化进行认真反思和总结，学会遵守国际游戏规则，才有可能自立于世界大企业之林。

（三）市场竞争的需要

随着中国企业的发展壮大，一部分中国企业已处于发展变革的重要阶段。在这个阶段中，一是面临更多、更复杂的合规风险，二是在合规要求更严格的环境下参与市场竞争是未来的发展趋势，这就决定我们只有走合规经营之路，才能防范合规风险，才能在世界范围内和发达国家跨国公司竞争。

（四）防范政治风险的需要

在和平时期，国家之间的竞争主要体现在经济领域的竞争，而经济领域的竞争则突出表现在大企业之间的竞争。

在世界格局中占主导地位的美国和西方国家，用冷战思维遏制中国的崛起。在国际市场上，作为后起之秀的中国企业，一举一动都备受关注，一旦出现失误就会被无限放大，削弱我们的市场竞争力，遏制我们的发展壮大。

西方国家冷战思维的特点之一就是寻找中国企业与西方企业的差异，并在中国企业的软肋上大做文章，突出中国企业的弊端，从“软实力”上削弱我们的竞争力，破坏国际形象，从而阻挠我们走向国际市场。

三、基建企业合规管理体系建设的主要内容

根据某大型基建企业在境外合规管理方面的探索与实践，总结出企业境外合规管理体系建设的主要内容。

合规管理体系的构建，以组织体系和制度体系的建立为保障，以员工行为合规为基点，强化七大高风险领域的管控，建立三大机制，设置五道防线，并通过合规风险的动态识别、定期沟通、及时应对，有效防范合规风险的发生。

（一）构建合规风险管理制度体系和组织体系

建立完善的合规风险管理制度体系和明确的组织体系是开展合规管理工作的重要前提和基础。企业要在深入调研的基础上，参照美国反腐败法等法律规定及世界银行等有关国际组织的合规要求，借鉴国际最佳合规管理实践，对自身合规管理现状、海外业务特点及市场环境进行细致分析，找出现有合规管理工作与有关要求的差距，构建权责分明的合规风险管理组织机构和合规风险管理制度体系，为企业合规风险管控提供保障。

（二）以员工行为合规为基点，打造合规经营基石

员工行为合规是合规风险管理的前提和基础，企业应立足员工行为合规这个基点，积极推动全员、全过程的合规风险管理工作。

为保证企业合规要求得到全面落实，要加强对员工的培训和考核，一是对员工进行合规制度，尤其是员工行为准则的培训，确保员工知晓企业对员工合规行为准则的具体要求；二是要求企业及所属单位有关领导和高风险员工签署合规声明，承诺遵守相关法律法规和其他要求；三是对员工进行合规操守考核，将考核结果按适当权重纳入个人或部门的年度绩效考核中。如果出现员工违规行为，将视严重程度按劳动合同管理办法等规章制度规定，进行警告、记过、降职、撤职、解除劳动合同等处分。

（三）强化高风险领域管控，有针对性地开展合规管理工作

企业应通过深入调研与全面对标，在识别、评价管理及业务流程中的内部风险及相关外部风险的基础上，确定第三方聘用、采购、投标、合同、业务招待、捐赠与赞助、业务付款等高风险领域，并从防范合规风险的角度，参照最佳实践，对合规管理要求、合规管理职责、运行机制及流程进行梳理、补充和完善。

一是应强化第三方聘用合规。通过第三方协助企业开展市场开发工作，是我国基建企业进入新的市场领域或业务领域通常采用的一种方式。

二是强化业务采购合规。在采购招标前，合规官应对招标项目立项审批流程进行复核、审阅，对项目外包的必要性进行独立审查；编制招标文件期间，合规官应对潜在投标人及审批过程进行复核、审阅，对其合规性进行独立审查；评标期间，合规官应对评标小组的评审过程进行复核、审阅，对招标过程有无违反招标程序进行监督检查。

三是强化业务投标合规。合规官要审查投标工作人员是否与招标人或其他竞标方有利害关系；受理投标过程中对投标合规性的质疑与举报。要对项目投标是否有第三方合作伙伴参与、项目是否与政府或国际组织有关、招标人的诚信背景等内容进行合规资格审查，对投标项目的合规风险进行评估、分级，并制定相应的风险管控策略。

四是强化业务合同合规。企业应设立合同管理机构，配置工作人员。在现有法律审查的基础上，对拟签订合同增设合规性审查程序，以对法律风险以外的其他合规风险进行预防与控制。合规官要对合同约定的业务内容是否与实际情况一致进行合规性审查。根据审核结果，合规官判断合同中的潜在合规风险，提出防范措施及修改意见，并告知合同承办人。

五是强化业务招待合规。业务招待必须符合相关法律法规和其他要求。业务招待主要遵循以下基本原则：礼品与款待不得成为获得不正当利益的途径；礼品与款待不得是现金或现金等价物；礼品与款待的场合、对象、频率、价值、接受者的职位和社会地位不得造成不道德、不诚实或不恰当的印象；礼品与款待的费用必须合理，且用于合法的业务目的；业务所在国法律和习俗允许等。如果礼品与款待不符合上述原则，如在3个月内出现两次以上向同一接受方提供超出象征性价值的礼品，礼品是现金或现金等价物，款待与正常业务活动的开展没有直接关系，或有任何娱乐成分等高风险事项，应依据审批权限事先经过合规官审核并获得有关人员的批准。

（四）建立三大机制，助推合规管理工作持续开展

合规风险管理的三大机制是支撑合规风险管理体系正常运行、保证合规风险管理工作得以有效持续开展的重要基础。

1.建立合规风险分级管理机制。对合规风险进行分级管理，规定各级合规审批权限，所有审批事项须经至少两个及以上的人员进行审核和审批。

2.建立合规监督机制。合规官对第三方聘用、采购、投标、捐赠与赞助、业务付款等高风险事项进行合规审查；组织合规官对合规交叉（如跨地区、跨单位）进行审查；受理违反或疑似违反企业合规制度和流程、法律法规和其他要求的内外部投诉和举报，对违规事件组织监察等有关部门进行调查。

3.建立合规工作传达与沟通机制。定期将合规工作计划传达至所属单位及各个部门，并部署相关合规管理工作。每年初，合规部门应协同企业文化、人力资源等有关部门制订合规工作宣贯计划，及时有效地向员工和业务合作伙伴传达合规工作计划、合规制度和流程等内容。

（五）设置合规风险五道防线，做好事前预防

1.明确员工合规要求，建立防范合规风险的第一道防线

企业在签订劳动合同时，要求员工签署合规声明，明确员工合规要求；招聘中高级管理人员等高风险岗位员工时，要开展合规背景调查，从源头上规避合规风险。通过合规教育培训，进一步增强员工合规风险认识。建立员工合规操守考核制，将考核结果纳入年度绩效考核，强化员工合规意识及合规义务的履行。

2.开展管理部门合规审批，建立防范合规风险的第二道防线

在规范业务合规经营行为时，除了合规部门、合规官对业务事项进行审批外，企业应要求管理部门针对特定事项发表意见，审核、审批业务事项。涉及金额较大或风险较大的，上级企业的管理部门还要进行审核、审批，加大防范合规风险的力度，为防范合规风险构建一道新的防线。

3.设置合规官，建立防范合规风险的第三道防线

企业应将合规官作为合规管理的关键要素之一。在日常工作中，合规官对第三方聘用、采购招标、投标、合同管理、业务招待、业务付款等审批事项中的高风险环节进行合规审查并严格把关。合规官还要受理违反合规管理的内外部投诉和举报，对违规事件组织调查等。

4.构建合规交叉审查，建立防范合规风险的第四道防线

企业应每年抽调合规官对所属单位、海外公司、办事处进行合规交叉（如跨地区、跨单位）审查。在审查过程中，合规官不仅要对合规管理流程的执行情况进行审查，也要对合规官的培训和履职情况进行审查。合规审查工作完成后，应出具书面的合规审查报告，送首席合规官审阅签字。

5.设立海外合规举报、投诉渠道，建立防范合规风险的第五道防线

企业应设立反商业贿赂的举报、投诉电话，建立违规违纪及调查取证制度，发挥内部员工、外部相关利益者和纪检监察部门在业务合规排查中的作用。

参考文献：

[1] 王刚.国有企业基建财务风险管理初探[J].财务与会计（理财版）， 2014（1）：63- 65.

合规管理工作计划范文第10篇

关键词：农村 初中学校 管理工作

一、目前农村学校管理工作存在的主要问题，影响农村学校的健康发展

1.学校的管理机制不健全，造成“学校苦办，家长苦送，教师苦教，学生苦读”的被动局面。

2.管理工作制度疲软，管理效益低下，实效性不明显。

3.教师外出培训机会少，教师专业发展的路子较窄。

4.缺乏科研带头人，提升学校办学品位的原动力不足。

5.农村学校的生源流失严重，使农村学校的生存面临着巨大的挑战。

二、明确农村学校管理工作的层面及其效能，建立合理有效的管理机制

农村学校一般办学规模不大，但俗语说得好“麻雀虽小，五脏俱全”。要让农村学校这只“麻雀”健康能腾飞起来，翱翔于蓝天，其完备的“五脏”是核心，合理有效的管理机制是关键。

（一）以学校校长为核心的校级管理层：实施宏观调控与微观把握相结合的管理模式

校级管理层要对学校的管理工作进行决策：始终坚持“育人为本、教学为主、质量第一”的管理理念，确定适合本校发展具有鲜明特色的办学思想，确定学校的办学目标，制订工作计划和各项实施方案，建立健全各种规章制度，，实行管理制度化，走规范化、科学化管理之路，充分发挥制度的功能；确定学校发展规划；引导全校教师转变教育思想观念，组织教师积极主动地参加教学改革与实践，使教师形成全新的育人观、学生观、教学观、价值观、效益观和质量观。作为教育教学工作的管理者、决策者、组织者、促进者的校长，无论从哪个角度讲，不能只限于纸上谈兵、经验管理。因为学校管理进行宏观调控的依据，主要来源于一线的教学实际，所以校长应尽可能地摆脱事务性工作的束缚，深入地研究，积极地参与第一线的各项活动，了解和把握学校各方面的动态，掌握各个层面的管理工作和开展情况，尽可能多地掌握第一手资料，做好微观把握，这样才能有的放矢地对全校新课程的实施进行宏观调控。

（二）各处的中级管理层：要以微观调控为主，管理工作抓狠抓实

中级管理层要在校级管理层指导和领导下，带领全校师生坚决贯彻落实国家的教育方针，引领教师坚守职业道德，具体落实学校的办学目标，具体实施学校的工作计划和各项方案，认真参加学校的教育教学改革，严格遵守学校的各种规章制度。

1.总务处

负责后勤保障工作：后勤保障工作是学校管理工作的基础，认真把学校的发展规划与基建规模落到实处，搞好学校的各项硬件设施，围绕学校的中心工作，增强服务意识，提高服务质量。

2.政教处

负责学校师生政治思想教育工作：师生政治思想素养是学校管理工作的前提和保证，坚持“依法治校，德育为首”的原则，根据学校工作计划，制定相关管理制度；有计划的做好班主任的培训、考核等工作，指导班主任开展班级管理，；组织师生开展政治学习，加强师生的思想政治教育------以严肃的纪律来保证各种规章制度的落实和执行。

3.教务处

负责学校教学工作：坚持学校教学为中心，根据学校的工作计划的要求，制订学校教学工作计划和教学常规管理制度，建立正常的教学秩序，规范教学行为；带领师生严格执行国家课程计划，开足开齐可课程；加强教师队伍建设，树立“教学质量是农村学校的生命线”的意识，以教育教学质量提高学校在社会的声誉和形象。

4.科研处

负责学校校本教研工作：树立“科研立校、科研兴校”的意识，带领全体教师开展教育科研，引导教师有意识的运用最新的教育教学思想指导教育教学实践；提高教师的科学文化素质和教学能力，增强教师教师创新意识；充分地利用现有的教育资源，确保农村学校教学质量的提高，从而促进农村学校可持续发展。

（三）其他的终极管理层：要抓紧抓细，才会提高管理效率

1.班主任的管理层

班级是学校对学生进行教育教学的基本组织形式。而班主任则是班级的组织者、引导者和管理者。班主任管理是学校管理中的重点之一。因此，学校要正确认识班主任在学校德育管理中的地位和作用，加强班主任队伍的建设：首先重视对班主任的培养，把那些思想道德素质好、业务水平高、身心健康、乐于奉献的教师选聘来担任班主任岗位，让班主任切实当好学校领导的助手，引导学生树立正确的世界观、人生观和价值观，践行“树德育人”的使命；其次，学校要制订班主任培训计划，有组织地开展岗前和岗位培训，定期交流班主任工作经验，组织班主任进外出学习，提高班主任的政治素质、业务素质、心理素质和工作及研究能力；再次，学校领导在日常管理工作中，努力为班主任开展工作创造必要的条件，在评优、评先和福利等方面关心班主任，充分发挥班主任在学校管理工作中的作用，从而促进农村学校教育教学质量与管理水平的提高。

2.普通教职工的管理层

教师是学校实施教育的主体，打造一支高素质的教师队伍，是农村学校提高教学质量的重要保证。目前，由于农村学校教师与城市里学校教师在工作环境、待遇上等有很大的差距，造成了农村学校的教师特别是优秀教师严重流失。因此，农村学校在教师队伍建设的问题上，需要花费更大的精力。首先，要坚持“以师为本，实行民生管理”的原则，充分发扬教职工主人翁精神，要充分相信教师，依靠教师，让广大教职工参与学校各项重大问题的讨论和决策。其次，不仅要做到制度留人，更要做到感情留人，待遇留人，激发教职工的积极性、主动性，有利于农村学校的健康发展。

3.学生的管理层

学生是学校管理的对象，学生德智体美的全面发展，是学校管理工作的最终目标。由于历史、制度、政策等诸多因素，农村学校的办学水平相对滞后，农村学校的学生素质与城里学校的学生素质不在同一条起跑线上。为此，在提倡城乡“学校均衡发展”的今天，就要充分利用国家对农村学校教育强有力支持的政策，严格从学习、生活、思想等方面对农村学校的学生进行科学管理。首先，要加强学校常规管理，提高教学质量，让学生“进得来、留得住、学得好”。其次，保证学校的每一项工作、硬件设施、校园环境、校风校貌等对学生都会起到教育作用，做到“教书育人、管理育人、服务育人、环境育人”。