法律档案管理范文

法律档案管理范文第1篇

一、知识产权的产权特征

知识产权是一种财产权，一种特殊的、受到专门法律保护的无形的智力成果权。按照我国现行《民法通则》规定，我国境内的自然人、法人及社会单位依法享有包括动产、不动产及智力成果的所有权。这些智力成果权包括人们常说的专利权、商标权、著作权及邻接权、其他智力成果权如集成电路设计、计算机软件等等，还包括自然人、法人及其他社会单位所拥有的商业秘密等。

正因为知识产权属于财产权，所以知识产权的产权特征明显体现出与所有权同样的“对世权”特征，也就是说，知识产权的主体即知识产权所有权人依法所拥有的知识产权，并非对特定人而是对除知识产权所有权人以外的所有人具有效力，换句话说，就是知识产权权利人依法拥有知识产权的专有权。

注意到知识产权的这个“对世权”特征，对于开展知识产权档案管理具有直接与重大意义。因为通常而言，我们所熟悉的“现行档案”（姑且这样说，以便于与历史档案馆中的“历史档案”相对应）在相当大的程度上是以社会组织（企业、事业单位、社会团体、社会经济组织等）内部形成的文件为主，其服务对象基本上是“内部人”而非“外部人”为主的。但是知识产权可以说是从其形成开始，就是针对知识产权权利人之外的其他人的，是以限制“外部人”为对象的。这或者是知识产权档案与我们传统意义上的“企业档案”等档案管理相比最突出的特征之一。

二、知识产权的依法取得与保护特征

按照《民法通则》规定，人们对财产权的取得方式包括原始取得、传来取得两种方式，而知识产权作为一种民事权利，既可以通过“生产”的原始方式如申请专利、商标注册、发表著作等方式取得，也可以通过对专利权转让、注册商标转让等传来取得方式依法取得。这是一个知识产权的明显特征，而知识产权档案最大的作用正在于保存知识产权取得的过程及其相应的结果――也就是各种类型的知识产权文件。

以专利权的取得为例。按照我国《专利法》与《专利法实施细则》的规定，申请人应当按照法律规定向我国专利管理机关――国家知识产权局专利局提出专利申请，专利局在接收到专利申请文件后即按照相应的程序对专利申请进行审查（对于发明专利这个审查过程包括形式审查和实质审查；对于实用新型专利和外观设计专利则只进行形式审查）以后，根据《专利法实施细则》规定的具体内容对其申请分别做出驳回、补正、公开或授权决定。如果专利申请人不服专利局做出的审查决定，还可以依法提出专利复审、专利无效的行政复议，或者在中级人民法院提讼。由此可见，专利权的取得是按照我国相关法律进行的。附带说一句，由于我国近年来专利申请的数量激增，所以虽然专利局在不断扩大审查员数量，也仍然不能满足需要，专利申请的审查时间往往比较长，少则一两年，多则数年，在知识产权档案管理中不考虑这个现实是不可能的。

商标权的取得与专利权有许多类似的方面，就不再多说。

著作权的取得，有一些与专利权、商标权的不同方面。各种著作权如文字、图像、图形（包括符合著作权规定的产品设计图、建设物设计图）、实物模型、计算机软件等等，是在作品发表之后就随之取得的。为了更有效保护作品，可以采取进行版权登记的方式进行更加有效的保护。在知识产权保护中，需要更加注意商业秘密的保护，由于商业秘密具有只有少数人知晓的特点，就更加需要及时归档，以保全证据。

在依法取得（包括各种取得方式所取得的知识产权权利）知识产权之后，知识产权权利人（专利权人、商标权人、著作权人等等）就可以依法对侵犯自己知识产权权利的人予以追究，在这种情况下，对具有法律追溯规定的方面更加需要保持档案证据。

三、知识产权的程序性特征

简而言之，知识产权法律体系中的各个单行法（专利、商标、著作权、计算机软件登记等）都属于“程序法”，即规定知识产权各项权利的取得、使用、终止等一切活动，都必须依照规定的法律程序进行。对于从事档案管理的人员而言，意味着在收集、整理、管理知识产权档案时，必须时刻关注知识产权的这种程序性特点。档案管理人员所耳熟能详的在收集整理归档文件的过程中，应当“尊重文件的形成规律，保持文件形成特点，体现文件形成过程及结果”就具体表现在整个知识产权档案管理过程中需要按照这种程序性特征来组织案卷和进行馆藏管理。

例如，在专利的申请过程中，按照专利法的相关程序，可以把整个专利申请审查过程划分为申请阶段、审查阶段、授权阶段这样三个阶段。那么，在收集整理专利档案时，就可以按照专利申请审查阶段组织案卷、排列卷内文件，不能按照文书档案中常用的按照文件形成的时间特征进行整理，这就可以保持整个专利审查程序中形成的文件完整无缺。所以，管理好知识产权档案，就必须对知识产权法律程序特征有一个全面、完整、清晰的了解，否则的话，会给知识产权档案的提供利用带来不必要的混乱与麻烦。

四、知识产权依法取得经济效益特征

我们知道，财产权都可以产生一定的经济效益，知识产权同样可以产生相应的经济效益。例如，按照我国1998年颁布的《公司法》中的相关规定，股东可以以货币、实物、工业产权（自己所拥有的专利、注册商标）、非专利技术（技术诀窍）、土地使用权等作价出资；同时规定，股东在以实物、工业产权、非专利技术或者土地使用权出资的，应当依法办理其财产权的转移手续。

除此以外，作为一种财产权，知识产权权利人还可以通过“知识产权贸易”的形式、以专利或者商标权许可、转让等方式取得相应的经济效益。

现代市场经济可以说是一个建立在自由贸易基础上的经济运行体制，在推崇自由贸易主义的市场经济竞争中，法律所许可的给予知识产权权利人的一定程度及范围上的技术垄断与市场垄断行为，对于强化企业乃至一个国家或者地区的整体竞争力具有举足轻重的作用，如果拥有强大的知识产权垄断为后盾，一方面可以充分利用其知识产权获取直接经济利益，例如我们所熟知的我国作为DVD生产大国，每年要向欧、美、日等DVD专利拥有者交纳十几、几十美元的高额专利使用费，而我国企业则在除去必要的成本后，，只能获得区区1美元的“利润”；另一方面，企业甚至可以把自己拥有的专利技术等知识产权设法变成国际标准，从而全面引导、控制市场走向。

在我国相当多的企业中，满足于OEM生产、重视资金积累、着眼于眼前利益的企业比比皆是，而关注自主技术创新、重视技术积累、着眼于未来市场的企业却比较稀少，通过技术贸易获取高额回报则更为罕见。在各种类型的技术贸易中，都需要以有效、准确、全面系统的档案为依据，才能够取得的。在我国引进技术的过程中，已经不止一次地发生过我国企业由于不重视或者不了解知识产权特征，而遭受严重损失的案例，应当引起我们的高度重视。

五、知识产权的法律性凭证特征

档案本质特点之一就是原始凭证性或者原始证据性，而在知识产权中，对档案所具备的这种法律特征简直可以说是不谋而合。

知识产权权利的最大特点之一在于其法律许可性，但是这种法律许可性需要一系列的知识产权法律性文件来支持，一个覆盖了知识产权活动全过程的、对全部有效知识产权过程形成文件予以归档保存的知识产权档案，才能在知识产权权利人依法使用及依法进行维权时取得积极主动地位。

因此，在知识产权档案管理过程中，坚持做到保持知识产权法律文件的完整、系统、有效，保持知识产权文件的直接证据特征与证据链特征，就成为保持知识产权权利有效的基本要求，这样，知识产权人在依法主张自己的权利、合法使用自己的权利过程中，就处于十分有利的地位；反之，如果不能充分保持知识产权档案的这种法律凭证特征，而是按照通常的档案管理方式进行管理，必然达不到知识产权活动中的要求。

如在整理专利申请文件过程中，就需要把所有具有原始凭证作用的文件都收集完整，一些看起来没有什么意义的文件、如寄发专利申请时的挂号信收据、专利审查机构向企业寄发专利文件时的信封、寄发各种费用（如申请费、专利申请维持费、注册费、年费等等）时的费用凭证和专利审查机构出具的费用收据等等，实际上都应当作为专利档案的收集内容。因为这些看起来好像没有什么作用、但是实际上可以证明专利申请过程完整性的文件，在必要时就是具有法律效力的有力证据。而那些侵权人所形成的文件是不可能具备这种完整的证据链特征的。

我国企业档案管理已经形成了一整套比较完整和行之有效的工作方法，因此在开展知识产权档案管理活动过程中，一方面要保持与体现档案管理的基本原则与方法，另一方面要与知识产权活动本身相符，需要体现知识产权活动的基本特征和法律程序特征。

法律档案管理范文第2篇

一、《整理办法》的创新与实践

（一）全宗设置及其分类

法律援助案件档案不设独立全宗，作为市、县（区）司法局全宗下单独的一类专业档案，与文书档案、会计档案、科技档案、照片档案、实物档案等作为司法局全宗一级类目，下设刑事案件、民事案件、行政案件、非诉讼案件四个二级类目，二级类目下按年度———保管期限进行分类归档。

（二）立卷归档

按照一案一卷的原则立卷，以卷为保管单位，采用子母盒方式进行管理。规范统一案卷封面、卷内目录、档案盒规格、案卷目录、移交登记表、卷内备考表等，并制定了规格样式，做到全市范围内标准统一。1.案件封面的构成。封面由档号、案件类型、案号、收案日期、结案日期、案卷题名、受援人、对方当事人、承办单位、承办人员、审理机构、主办人、审结案号、审级、案件办理结果、立卷人、归档时间、保管期限、密级等内容构成，并对每一项内容的填写进行举例说明。与《管理办法》相比，新增了“对方当事人”、“总页数”、“密级”、“备注”四项，并将“案由”修改为“案卷题名”。在录入要求中明确案卷题名一项应填写受援人+案卷事项，如储xx申请交通肇事案件法律援助。2.卷内目录表及著录要求。由承办人员在结案时，按要求填写或打印卷内目录。其中：“文号”为新增项目（著录要求按照档案数字化中文件级目录要求著录）；日期填写材料形成时间，统一著录格式为8位阿拉伯数字；页号按“档号”中要求填写材料起始页号。3.档号结构：《管理办法》第二十五条规定，档案编号结构为：全宗号—案件类别•年度—保管期限—案卷号。在实践中，我们按照《档号编制规则》（DA/T13-94）的规定，档号结构选择全宗号—类别号—案卷号—件、页（张）号的结构，即全宗号—案件类别•年度•保管期限—案卷号—页（张）号。案件封面及案卷目录中的档号项不填页（张）号。其中：全宗号为法律援助机构所属司法局全宗号，由本级国家综合档案馆给定；案件类别填写法律援助案件所属类型，分刑事、民事、行政、非诉讼四类，分别以“XS、MS、XZ、FS”进行标识（汉语拼音，大写）；年度填写法律援助机构审批年度，以4位阿拉伯数字标注；保管期限分为永久、30年、10年，分别以“Y”、“D30”、“D10”标识；案卷号按照同类型案件档案，在同一年度下永久、30年、10年的保管期限分别排列编流水顺序号，不能有空号或重号，采用三位阿拉伯数字标识；页（张）号按照案卷内每份材料的起始页号，以三位阿拉伯数字标识。4.档案盒。整理规范的案卷统一装入档案盒内，填写有关项目。所填项目全部采用黑色碳素墨水进行填写。各立卷单位也可根据实际情况用无酸牛皮纸打印后粘贴在档案盒相应位置上，但不得更改样式。档案盒脊填写全宗号、类别号、起止案卷号。类别号按照档号中“案件类别•年度•保管期限”要求编写，如：刑事类2014年永久保管期限的案卷类别号为“XS.2014.Y”。5.案卷目录。《管理办法》未明确要求制作案卷目录。实践中，我们要求法律援助案件档案按照统一规定编制案卷目录，可按照永久、30年保管期限混编目录顺序号，10年保管期限的单独编制目录顺序号。每一本案卷目录所含案卷数量一般以三位数为宜，超过1000时以完整年度断号，从头另编目录顺序号。

（三）案件档案数字化

《管理办法》对案件档案的数字化未作明确规定和要求，在实践中，我们根据数字档案馆和数字档案室建设的相关要求，对档案数字化作了具体的规定和要求。1.法律援助案件档案使用全市统一的档案管理软件进行管理，开展档案的条目录入及原文数字化工作。2.案卷级目录著录项目。全宗号、案卷号、年度、案件类型、案号、收案日期、结案日期、案由、受援人、对方当事人、承办人、承办单位、审理机构、主办人、审结案号、审级、案件办理结果、立卷人、归档时间、保管期限、总页数、密级。其中：年度填写法律援助机构审批年度，与档号中一致，填写4位阿拉伯数字，如2014年著录为“2014”；收案日期、结案日期、归档时间统一著录为8位阿拉伯数字；承办单位、审理机构必须填写单位机构的全称。3.文件级目录著录项目。顺序号、材料名称、日期、页号、文号。其中：日期填写材料形成时间，统一著录格式为8位阿拉伯数字；页号按“档号”中要求填写材料起始页号；文号为文件制发机关、团体或个人编制的文件编号，照原文著录，无文号此项为空，对文件编号的括号一律用“[]”著录，“[]”内一律用四位阿拉伯数表示年份，如玉发（83）12号，著录为玉发[1983]12号。4.原文扫描按《云南省机关文书档案数字化扫描规范（试行）》要求完成后，挂接到文件级目录下。涉及国家秘密和个人隐私的案卷应列为卷，按国家有关保密规定进行管理。

（四）有关规格及材料标准

1.档案盒外表面规格及材料标准按照《归档文件整理规则》（DA/T22-2000）中文书档案盒的规格和材料标准进行统一制作。档案盒封面可印刷“法律援助案件档案”字样，或采用空白封面。档案盒脊进行了样式统一，考虑到是子母盒方式保管，将盒脊厚度统一设定为40mm。2.案卷封面、封底大小全部统一为A4型，采用无酸牛皮纸制作，封底可同时作为备考表。案卷目录、卷内目录A4型。

二、加强法律援助案件档案管理的思考

（一）卷内材料中支付凭证的收集

基层法律援助机构因各地财务制度等因素，往往是按月或者按季发放案件补贴费用，按月或按季制作总的支付凭证，无法按照云南省办法所要求的，每个案件都有单独的案件补贴支付凭证。如果将支付凭证复印装订到相应的每一个案件中，将会造成大量的重件和不必要的资源浪费。笔者认为，对于支付凭证的收集归档，各地可根据实际情况确定是否收录到案件档案中保管，或每年的支付凭证作为单位会计档案的一部分管理，保管期限可以确定为永久。

（二）保管期限的划定

《管理办法》对保管期限进行了详细的划分，但划分依据过于简单。《云南省法律援助案件档案保管期限表》中，刑事类案件以判处年限在15年以上、5至15年、5年以下作为划分保管期限的依据，民事类案件按照诉讼标金额在50万元以上、10万—50万元、10万以下作为划分依据，行政类案件按照当事人一方是省一级或国家部一级单位、厅局一级单位、厅局以下一级单位作为划分依据。如：刑事类案件15年的刑期与14年的刑期相比，虽只相差一年，但保管期限一个划入永久、一个划入30年。特别是行政类案件中，县区一级最高行政级别只是县处级，单纯靠行政级别来划分保管期限明显未考虑到基层实际情况。加之按照2014年《中共中央关于全面推进依法治国若干重大问题的决定》文件精神，以后案件将实行办案质量终身负责制和错案责任倒查问责制，这就决定了一个案件不管涉案金额的多少、判处年限的长短或涉案人员级别的高低，办案人员都将终身负责。如果按照《管理办法》中所要求进行保管期限的划分，无法满足工作的需要。我们在实践中的做法是将全部案件档案的保管期限确定为永久，但这样的做法，是否妥当，也值得商榷。

法律档案管理范文第3篇

本文从对档案管理制度体系认识存在问题入手，阐述了档案管理制度的分类和档案管理制度体系的具体外延，探讨了档案管理制度体系的发展趋势。指出目前我国档案管理制度体系具体包括法律、行政法规、地方法规、规章、档案管理机构内部制度等。今后，档案管理制度体系会随着调整档案管理行为日趋复杂的需要而继续扩展。

【关键词】

档案管理；制度体系；法律依据

档案是指过去和现在的国家机构、社会组织以及个人从事政治、军事、经济、科学、技术、文化、宗教等活动直接形成的对国家和社会有保存价值的各种文字、图表、声像等不同形式的历史记录。档案管理是指档案的收集、整理、保管、鉴定、统计和提供利用的活动。因为档案本身对国家、社会和个人记载信息、传递信息具有不可替代的价值，档案管理行为可以直接影响国家利益、社会利益和个人利益，因此档案管理行为必须纳入法律调整范围，实现“依法治档”。本文拟从法律视角分析档案管理制度体系，以明确“依法治档”中“法”的外延。

一、对档案管理制度体系认识的不足

实现“依法治档”的前提是认识清楚所依何法，亦即档案管理制度体系的外延范畴。现阶段，档案管理从业人员对档案管理制度体系的外延范畴认识不尽一致。通常来说，存在以下认识。

一是认为档案管理制度体系专指《档案法》。这种认识只涵盖了国家法律层面对档案管理的规范，对档案管理制度体系的外延局限于法律，没有看到其他层次的规范。

二是认为档案管理制度体系包括《档案法》、《档案法实施办法》、《企业档案管理办法》、《高等学校档案管理办法》等由国家层面颁布实施的规范性文件。这种认识将档案管理制度体系的外延扩展，包含了法律、行政法规和部门规章，其局限性在于，只涵盖了法律渊源内的规范，忽视了非法律渊源的档案管理制度。

三是认为档案管理制度体系专指档案管理机构内部规章制度。这种认识将档案管理制度体系局限于非法律渊源的规范，忽视了法律渊源内的制度。

以上几种认识，对档案管理制度体系的认识都是不全面的，不利于档案管理行为的规范。

二、档案管理制度的分类

档案管理制度体系应包括一切规范档案管理的规范性文件。分门别类的厘清不同效力层次、不同类型的规范性文件，正确适用各类档案管理制度，构建完善的管理制度体系具有重要作用。总体来说，可分为法律渊源的档案管理制度和非法律渊源的档案管理制度。

1、法律渊源的档案管理制度

从法学角度看，法律渊源是指法的表现形式。如“法律渊源指法律的权威及强制力的来源或法律的存在形态”“因产生形式与来源不同因而对法律制定和法律适用具有不同效力和不同法律意义的法的各种表现形式。”都是法学领域对法律渊源的界定。从这一概念着眼，法律渊源内的档案管理制度，应该包括法律、行政法规、地方法规、国务院部门规章等层面。其共同特点有以下三点，其一，都是由国家制定和实施的；其二，都具有普遍的约束力，不是局限于某一机构，某一特点人群适用的；其三，都是以国家强制力作为实施的保障，一旦违反此类制度，行为人将由国家公权力课以法律责任。此类规范的效力高于非法律渊源的规范，适用范围广于非法律渊源的规范，是档案管理制度体系的重要组成部分，也是其他档案管理制度制定和实施的基础和依据。

2、非法律渊源的档案管理制度

法律渊源的档案管理制度尽管效力高，适用范围广，但是这些规范性文件并不能涵盖各个领域、各个地域的全部档案管理行为。由于行业不同、地域不同，具体的档案管理机构所面对的实际情况也有所不同。此时，因地制宜、因时制宜制定针对特定范围的档案管理制度就成了规范具体档案管理行为的必要。实践领域中，各档案管理机构都会制定各种规章制度，用以规范内部管理行为和对外催收、归档行为，这些规范性文件就是非法律渊源的档案管理制度。之所以称为非法律渊源的规范，是因为这些规范并非由国家制定或认可，而是具体档案管理机构自行制定；这些规范性文件不以国家强制力作为实施的保障；这些规范性文件并不对社会具有普遍约束力，通常只在一定范围内有约束力。

从以上两类档案管理制度的关系看，二者相辅相成。前者是后者的依据和基础，后者是前者的必要补充。二者共同构成我国档案管理制度体系。

三、档案管理制度体系的具体外延

档案管理制度体系是由法律渊源的档案管理规范和非法律渊源的档案管理制度规范共同构成，以法律渊源的规范为基础和主干。目前，我国档案管理制度体系的具体外延应包括以下几种。

1、法律

我国《立法法》第七条规定“全国人民代表大会和全国人民代表大会常务委员会行使国家立法权”，即只有全国人民代表大会及其常委会制定的规范性文件才能成为制定法律。除宪法外，法律在整个法律渊源中具有最高效力。国家已经以立法形式来规范档案管理行为，1987年全国人大常委会通过的《中华人民共和国档案法》就是专门规范档案管理的法律。从制定机关看，它是由国家立法机关制定的；从效力上看，它在一切档案管理制度中具有最高效力，其他档案管理制度不能与之抵触；从适用范围上看，国家范围之内无论任何行业、任何机构的档案管理均应适用。因此，《档案法》是我国档案管理的基本法，是整个档案管理制度体系的核心。

《档案法》之外，《行政处罚法》中对档案行政处罚的处罚方式、处罚程序有具体规定；《行政许可法》中有对行政许可决定公示的规定，行政许可决定本身是档案材料的一种，许可决定的公示也是一种档案管理行为；《刑法》中有对涉及档案的犯罪行为定罪量刑的规定，这些都是在《档案法》这一基本法之外，对档案管理行为进行调整的法律。因此，法律层面的档案管理制度不局限于《档案法》，凡是调整档案管理行为的法律都是档案管理制度体系的一部分。

2、行政法规

《立法法》第五十六条规定“国务院根据宪法和法律，制定行政法规”。据此，国务院批准颁布的《中华人民共和国档案法实施办法》是在行政法规层面的档案管理制度。根据《立法法》第七十九条的规定，《中华人民共和国档案法实施办法》的效力高于地方法规、规章，在档案管理制度体系中效力层次仅次于《档案法》。《档案法实施办法》同样在全国范围内具有普遍约束力，任何行业领域，任何区域都应适用。

3、地方法规

各省、自治区、直辖市人民代表大会及其常委会制定的，适用于本辖区内的档案管理制度都属于地方性法规。这些地方性法规的效力低于《档案法》和《档案法实施办法》。

4、规章

规章又分为部门规章和地方政府规章。第一，根据《立法法》第七十一条规定“国务院各部、委员会、中国人民银行、审计署和具有行政管理职能的直属机构，可以根据法律和国务院的行政法规、决定、命令，在本部门的权限范围内，制定规章”。如由国务院档案局制定的《企业档案管理办法》和国务院档案局、教育部联合制定的《高等学校档案管理办法》等国务院职能部门制定的档案管理制度属于规章。此类规章效力低于《档案法》和《档案法实施办法》，是针对特定行业档案管理的具体制度，在行业内具有约束力，但对其他行业的档案管理则不具有约束力。第二，地方人民政府制定的档案管理规定属于地方政府规章，效力层级与部门规章一致，适用范围不同于部门规章，并不在全国某一行业领域普遍使用，而是在制定机关管辖范围内适用。

5、档案管理机构内部制度

是指具体档案管理机构制定的各类管理制度。这些制度不具有强制力，一般只对档案管理机构内部工作人员和与档案管理机构发生档案移交、利用关系的组织和人员产生约束力。这些制度不属于法律渊源的档案管理制度，却是档案管理制度体系中不可或缺的组成部分，用以调整大量法律渊源内的档案管理制度所涉及不到的具体情况，是档案管理机构适用最频繁、最直接的制度。

四、档案管理制度体系的发展

随着社会经济发展，档案管理工作的重要价值也日趋明显。可以预见，随着社会对档案利用需求的不断增加，档案管理的难度也将不断增加，与档案管理相关的纠纷事件也会大量出现。届时，现有的档案管理制度体系不见得可以适应调整档案管理行为的需要。如因档案移交、保管、利用产生的纠纷不得不通过司法程序解决时，就有可能出现司法人员对档案管理制度体系中某些条款理解不一致而需要进一步明确的情况，司法机关就可能需要专门针对档案管理纠纷出具司法解释。而这种司法解释就是在上述各种档案管理制度类别之外的而属于法律渊源内的档案管理制度。因此，档案管理制度体系的外延也会随着调整档案管理行为日趋复杂的需要而继续扩展。

【参考文献】

[1]周永坤.法理学—全球视野.法律出版社，2000.36.

法律档案管理范文第4篇

随着我国改革开放事业的不断深入，社会经济生活变得更加多样化、复杂化，档案管理中涉及的法律问题也引起部分学者的关注。张世林在《档案利用活动中的法律问题研究》中，对档案利用活动中的法律关系、法律责任、档案所有权、档案著作权、公民隐私权、信息知情权等问题进行了较为深入的探讨。其对于厘清档案利用活动中所涉及的诸多法律问题有着十分重要的意义。

在高校档案管理的研究中，连念的《学位论文档案开发利用中若干法律问题探讨》较早地注意到学位论文档案所涉及的一些法律问题。该文就学位论文档案的所有权、著作权等诸多法律问题进行了分析、探讨，提出“要完善各方面的法律法规”，来“协调社会利用、学校权益和学位论文权益保护这3方面的矛盾”，以便更好地利用学位论文档案。此后，研究者较多地从宏观角度对高校档案管理中存在的困境进行分析、探索，希望从“提高法治意识”“健全法规体系”“加强执法力度”等方面入手来促成高校档案法制化建设进程。至于从档案管理实践层面以及具体法律层面来探讨高校档案法制化建设的研究则明显不足。因此，本文拟就当前高校档案管理实践中遇到的几个法律实践层面的问题提出探讨，以就教于方家。

1.信息安全问题。身处信息化时代的我们在享受信息带来便利的同时，信息安全性的问题越来越受到关注。正如学者指出的那样“信息技术的无孔不入，使人们对自身隐私的安全又有一种岌岌可危之感；档案利用活动中对隐私的保护不断受到权利的干扰、技术的冲击等因素的影响，在二者之间找到平衡的支点，只有法律的制衡”。对于高校档案管理工作而言，浩瀚的学籍档案资料牵涉到成千上万条的个人信息，一旦管理不慎就会造成不可想象的后果。然而，既要保障这些信息的安全，又要不妨碍正常查档工作的开展，这着实需要相关法律法规的明确支持。

在查询学籍档案的过程中，首当其冲的是查档者身份识别问题。根据《档案法》第十九条“中华人民共和国公民和组织持有合法证明，可以利用已经开放的档案”及《管理办法》第二十八条“凡持有合法证明的单位或者持有合法身份证明的个人，在表明利用档案的目的和范围并履行相关登记手续后，均可以利用已公布的档案”两项规定，查档者只要持有合法证明即获得查档主体资格，就可以进行相关档案的查询工作。这对于有档案公开目录的国家、地方综合档案馆而言，这一规定的操作执行并不太难。因其提供查询利用的档案在公布之前均已经过必要的审查，对于可能侵犯国家、集体、个人权益的档案已做过相应的处理，档案管理者只要依法依归审查身份即可，不必考虑过多后果。然而，在高校学籍档案的查询过程中问题就不是这么简单了。

当前，部分企事业单位在招聘人员之前会委托一些职业背景调查机构对候选人进行调查，被调查人在高校学习期间的信息自然是其中的一部分。但就高校档案部门现有的技术手段而言，对这类机构出示的证明进行合法性审查则比较困难，而相关法律法规又没有针对这一现象做出相应的明确规定。此外，2010年7月1日施行的《中华人民共和国侵权责任法》（以下简称《侵权责任法》）第二条明确指出所保护的“民事权益”包括“隐私权”。按照通说观点，未经公民许可，而公开其个人信息，即侵犯其隐私权，应当承担侵权责任。因此，若遇到不法机构伪造证明后取得查询者主体资格，再利用被调查人的相关信息从事不法活动，这不仅会给当事人造成不可估量的损失，而且也可能使高校档案部门承担相应的法律后果。由此，笔者认为应当对这一问题在法制层面上进行相应的补充，如增加被调查人授权等内容以便与《侵权责任法》相衔接。

2.出具档案证明问题。尽管当前档案法律法规基本明确了高校档案工作中“收、管、用”各个环节的职责范围，但在某些具体细节上并未见有相应配套性的细则出台。以出具档案证明类文书为例。《管理办法》第三十二条规定“高校档案机构是学校出具档案证明的唯一机构”。该规定在带来“赋予了高校档案机构在高校档案证明中唯一的合法地位”及“有效增强了高校档案工作的权威性，避免了现实管理中不必要的多头管理以及‘证’出多门的现象发生”等积极意义的同时，也给高校档案机构带来“剪不清，理还乱”的矛盾。

作为一项常规工作，各高校档案部门肩负着学籍、档案转移、家庭关系等多门类档案证明的出具。“凡是已成为历史的相关证明就应当由档案馆出具”――成为高校办学活动中利益相关人（包括师生员工及其亲属等）的具体认识。从某种角度而言，这一认识无可厚非，但在具体实践中，其却是值得商榷的。

现实中，部分利用者所需的材料原先就不存在或者原形成单位未予归档，而他们在主观上却认为此类材料肯定存在且就在档案部门。若档案机构未能达到利用者的预期需求，他们就会认为是档案部门推诿、不作为，甚至认为档案部门未能遵守相关档案法规的要求。由此造成许多不必要的矛盾。在具体工作中，档案工作人员只能耐心地做好解释工作，而无任何法律法规予以支持。更具吊诡意义的是，原本旨在加强高校档案机构权威性的法规，竟然还会使其保护的一方不经意间背负起“违法”的罪名。这恐怕绝不是立法者的初衷。

因此，笔者认为作为具体适用于高校档案工作的《管理办法》应充分考虑到这一实际情况，在今后修法的过程中能够对出具档案证明类文件的职责范围进行明确，如增加档案部门仅能根据已移交档案中的记载开具相应的证明文件等条款。同时还最好引入义务性规范指引，如若馆藏档案中没有相应记录，应当告知查询利用者向原档案形成单位咨询等内容，以达到权利与义务的平衡。

3.伪造、编造档案问题。《档案法》第二十四条对具有“涂改、伪造档案的”行为进行处罚的规定。1）其一般处罚标准为“由县级以上人民政府档案行政管理部门、有关主管部门对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任”。2）对利用档案馆的档案中，犯该项的则“由县级以上人民政府档案行政管理部门给予警告，可以并处罚款；造成损失的，责令赔偿损失”3）企业事业组织或者个人犯该项的则“由县级以上人民政府档案行政管理部门给予警告，可以并处罚款；有违法所得的，没收违法所得；并可以依照本法第十六条的规定征购所出卖或者赠送的档案”。《管理办法》第四十条规定“高等学校应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。”

相比之下，《档案法》对违法主体进行相应的区分，其处罚就较有针对性，而具体适用于高校档案管理的《管理办法》则明显存在指向不明确的困境。但若直接按照《档案法》的规定对变造、伪造高校档案的违法主体进行处罚时，就会发现，真正享有处罚权的主体是“县级以上人民政府档案行政管理部门”。事实上，在实践中也鲜见“县级以上人民政府档案行政管理部门”对变造、伪造高校档案进行处罚的事例。究其原因，笔者认为在现行档案法律制度下，违法者变造、伪造高校档案（如学历证明、成绩单等）所侵犯高校权益的成本要远远低于高校启动一场处罚违法者的成本。

由此，部分利用者抓住这一机会，通过一定的技术手段伪造、变造档案在外“招摇撞骗”，高校档案部门既不能没收，又不能处罚，只能被动地等待其他部门发现来再来证伪。这不仅反映了利用者伪造、变造高校档案的违反成本低，而且也反映出高校档案管理部门的弱势地位。当然，若具体适用于高校档案工作的部门规章能够赋予高校一定的处置权利，笔者认为这一问题就会迎刃而解。

通过对高校档案工作实务中出现的信息安全、出具档案证明、伪变造档案三项内容的探讨，我们不难发现当前档案法律法规在处理这些问题上仍存有一定瑕疵。当然，随着《档案法》修订工作的开展，高校档案法制化建设道路也将趋于完善。因此，笔者希望通过前述的分析、探讨能够对今后高校档案法律法规体系的建设有所裨益。

法律档案管理范文第5篇

目前我国部级档案法规以及国务院出台的规范性文件都没有专门针对少数民族档案的条例，在《档案法》中也没有明确提出对于少数民族档案该如何保管及利用;在我国34个省级行政区划中，仅有10个地区档案法规涉及少数民族档案，其中新疆、云南等少数民族聚居地的档案法规中对少数民族档案有较为详细规定，而天津、北京等四地档案法规对少数民族档案管理的规定只是笼统带过，并无具体规范。我国少数民族档案法规建设还存在一些问题：

1.1 我国现有档案法规中有关少数民族档案的条文过少且不同地区发展不均衡。涉及少数民族档案仅占到所有档案法规的29%，而且关于少数民族档案的条文也是少之又少;有些地区的档案条例的发展相对成熟且具有较强的针对性和自身独立性，例如，《新疆维吾尔自治区实施〈中华人民共和国档案法〉办法》，其中有些条款对少数民族档案管理人员及少数民族档案管理工作等做出了具体规定，而有些地区则相对较少，例如山东、贵州等地，甚至有一些地区根本没有提及关于少数民族档案的管理。

1.2 现行的法规一味强调保护而轻视对少数民族档案的利用。对少数民族档案利用价值没有足够重视，法规建设与社会的客观需求差距较大。在11部提到少数民族档案的档案法规中，仅有5部提到了少数民族档案的利用，分别是《新疆维吾尔自治区实施〈中华人民共和国档案法〉办法》以及《广西壮族自治区档案管理条例》等，且多数只是笼统提及要做好少数民族档案的开放利用工作，缺少实践指导价值。

1.3 关于少数民族档案的法规不完善且可操作性不强。多数法规条文偏重于原则性，有些法规则过于模糊，很容易造成执法的随意和偏差。有些条例则不符合当地的实际情况，在执行方面容易出现矛盾。例如《广西壮族自治区档案管理条例》第八条中规定 “各级国家档案馆应当重视对反映少数民族政治、经济、文化等内容的档案进行收集、征集、整理、保护和开发利用”。而广西属于少数民族地区，有关少数民族文化档案的收集、保护尤为重要，但档案的收集与开发利用对于经济落后经费不足的档案机构来说缺乏足够的资金支持，操作性不强。应在法规中增加“设置专项资金对涉及少数民族的重要档案和濒危档案，进行抢救性挖掘和保护”。

1.4 多地关于少数民族档案的法规条文有着明显的重叠。经调查发现，我国出台的地方性档案法规中涉及少数民族档案的条例中多有重复情况出现，不利于当地特色的突显和少数民族档案的保护与开发。如在北京与河南、贵州与山东等地区档案法规中对于少数民族档案管理条例存在相互“克隆”状况，缺少地方特色。

2 我国少数民族档案法律管理不完善的原因

2.1 民族特色档案的数量相对较少且比较分散。我国是一个多民族的国家，“大杂居，小聚居”，直接导致了我国少数民族档案会分散到各个省份，造成管理和立法困难。目前，除了云南、广西、宁夏等一些少数民族聚居地区有专门针对少数民族档案的整理编研，其他地区鲜有出现。我国少数民族人口仅占总人口的10%左右，产生的档案数量也有限，且如今大多数少数民族人都愿意接受汉族文化以期获得更多机会，使得少数民族档案立法处在一个尴尬境地。

2.2 立法目的不明确。就目前我国中央及地方已有的关于少数民族档案的法律规章来看，均对其保管方面的规定更为详细，而对于这些档案资源的利用则较为模糊笼统，只有新疆和内蒙古等地区的档案法规中有所提及。这是由于在档案工作中对少数民族档案的作用以及发展规律的认识不够深刻。少数民族档案的收集与保护最终目的是为了满足人们对少数民族档案信息的需求，而各地少数民族档案法规却将重点放在了前者，直接影响了法规内容和实施的效果。

2.3 档案管理体制有待规范。我国少数民族档案管理相较于其他类型档案一直处于较为混乱状态，其工作方法本身就存在一定争议，导致档案立法人员无法找到实践依据来切实地制定政策法规规范整个流程。例如部分少数民族档案不仅隶属于档案范畴，也兼有文物、古籍多种性质，甚至多种不同的物质形态共存，其管理和保护需要多方协作配合，保护责任与归属权划分存在困难，档案管理就无法建立一套规范方案。

3 针对少数民族档案法律管理现状的建议

少数民族档案数量较少，但仍是我国最为珍贵独特的档案资源，改善目前我国少数民族档案管理状况尤为重要。应该强化宣传，积极利用新媒体等网络平台，向公众普及地区档案法规政策。要明确立法目的，增强少数民族档案利用，在利用过程中注重保护珍贵档案不受损害。健全档案法制机制，注重培养能够胜任立法工作的骨干力量。立法调研工作需进一步完善，在调研基础上，要把在档案管理实践中证明行之有效的政策或已成熟经验及时上升为档案法规;对现行档案法规中空白点或“盲区”给予补充和完善;同时要对工作实践中的新生事物作出原则性和前瞻性规定，发挥引导作用，为进一步改革和发展留下空间。

法律档案管理范文第6篇

关键词：信息化；档案管理；法律责任

中图分类号：G275 文献标识码：A 文章编号：1001-828X（2014）06-00-02

高校信息公开在不断的推进和发展，为教育事业的改革发展注入了强大的动力，对推进现代大学制度建设有积极的促进作用，但同时也存在着诸多问题，包括档案信息公开与档案公布的法律冲突、档案信息公开与学校保密工作的矛盾等问题。

一、信息化时代对高校档案管理提出的新挑战

自上个世纪九十年代以来，以互联网为核心的信息技术迅速发展，给各个行业带来了巨大变化，以无法抗拒的姿态“宣布”一个新的信息化时代的到来。信息化时代，管理突破了传统模式，革新便变得理所当然。高校档案的管理也应在此契机下进行适当变革，变“被动”为“主动”，更好地服务于学校和社会。

（一）新时期高校档案管理的主要特点

1.价值的智能化

档案管理的智能化是指由现代通信与信息技术、计算机网络技术、行业技术、智能控制技术汇集而成的针对档案管理方面的应用。在信息化时代，知识的生产成为了主要的生产方式，人力资源的显得比货币资本更为重要。尤其是以人力资源为代表的高校档案管理其价值的智能化表现的也更加明显。

2.管理的电子化

新时期，计算机与互联网的普及与发展，使得高校档案管理越来越人性化，呈现电子化趋势，打破了固有的纸质模式，既能做到节能、环保，档案管理的数字化，也使得其信息保存更持久，尤其是在管理的模式上，档案的调取与查阅逐步实现“无纸化”，使得高校档案的使用、调取与查阅变得更加便捷与方便。

3.交换的频繁化

随着我国社会变革的日新月异，人才流动的日趋频繁，“组织与个人”的主体变化也越来越复杂，使得记录这一过程的固有信息交换也不得不变得常态化、交换频率更加密集，这在高校档案的管理过程中尤为明显。

（二）信息化时代高校档案管理中常见违法类型

根据我国《档案法》、《档案法实施办法》的规定，常见的具体违法行为主要包括十五种，按照法律责任的主体不同分为特殊主体即档案管理主体违法与一般主体违法两种类型。

1.档案管理主体的违法

根据2013年《档案管理违法违纪行为处分规定》，档案行政管理主体主要包括：（1）行政机关公务员；（2）法律、法规授权的具有公共事务管理职能的组织中从事公务的人员；（3）行政机关依法委托从事公共事务管理活动的组织中从事公务的人员；（4）企业、社会团体中由行政机关任命的人员；（5）事业单位中从事档案管理的工作人员。档案管理主体的具体违法行为主要包括：（1）损毁、丢失属于国家所有的档案；（2）擅自提供、抄录、公布、销毁属于国家所有的档案；（3）涂改、伪造档案；（4）擅自出卖或者转让档案；（5）倒卖档案牟利或者将档案卖给、赠送给外国人；（6）不按规定归档或者不按期移交档案；（7）明知所保存的档案面临危险而不采取措施，造成档案损失；（8），造成档案损失等。

2.一般主体的违法

在我国档案管理的一般主体违法主要是针对行政相对人的违法，主体范围较为广泛，包括公民、法人或者其他组织。由于在日常工作、生活实践中，一般主体接触档案的机会并不多，因此，一般主体的违法种类相对也较少。一般主体常见的独自构成违法行为包括：抢劫、窃取国家所有的档案；携运禁止出境的档案或者其复制件出境等。虽然一般主体独自构成违法的类型与数量并不多，但一般主体可以与档案管理主体共同违法，甚至构成共同犯罪。

二、档案管理中的相关行政责任

（一）行政处分：身份的限制

根据我国相关法律的规定，具有档案管理违法行政处分权的机构为县级以上人民政府档案行政管理部门与有关档案管理的主管部门。由于行政处分主要是针对公民（或自然人）的行政违法，其处分类型也仅限于对违法主体身份上一定程度的限制，具体包括警告、记过、记大过、降级、撤职、开除。根据《中华人民共和国档案法实施办法》第二十七条的规定，给予相应行政处分的违法行为应当包括：将公务活动中形成的应当归档的文件、资料据为己有，拒绝交档案机构、档案工作人员归档的；拒不按照国家规定向国家档案馆移交档案的；违反国家规定擅自扩大或者缩小档案接收范围的；不按照国家规定开放档案的；明知所保存的档案面临危险而不采取措施，造成档案损失的；档案工作人员、对档案工作负有领导责任的人员，造成档案损失的六种类型。

（二）行政处罚：财产的罚没

根据我国《档案行政处罚程序暂行规定》，具有行政处罚权的机构主要是县级以上人民政府档案行政管理部门。档案行政处罚的种类包括警告、罚款、没收违法所得三种类型，主要是对财产上一定程度的罚没。对具体的罚款数额，我国《档案法》第二十四条第二款、第三款都做了具体规定即根据有关档案的价值和数量，对单位为1万元以上10万元以下，对个人为500元以上5000元以下。

此外，我国《档案法》还规定的特殊行政处罚主体。第二十五条规定，携运禁止出境的档案或者其复制件出境的，由海关予以没收，可以并处罚款；并将没收的档案或者其复制件移交档案行政管理部门；构成犯罪的，依法追究刑事责任。也就是说，海关也可以作为特殊的行政处罚主体针对特定的档案管理行政违法行为做出罚款的具体行政处罚决定。

三、档案管理中的主要刑事责任

（一）直接性刑事责任

1.抢夺、窃取国有档案罪

是指乘人不备公然夺取或者采取秘密手段获取国家所有的档案的行为。本罪侵犯的客体是国家对档案的管理制度，所侵犯的对象也仅限于国有档案。国有档案是指国家档案馆保管且所有权属于国家的档案，归集体、个人所有的档案不是本罪的对象。该罪名为选择性罪名，只要行为人实施了抢夺、窃取其中之一行为，即构成本罪。即若只实施抢夺档案的行为，构成抢夺档案罪；只实施窃取档案行为的，构成窃取档案罪。构成本罪的法定刑为五年以下有期徒刑或者拘役。

2.擅自出卖、转让国有档案罪

是指违反档案法的规定，擅自出卖、转让国家所有的档案，情节严重的行为。所谓情节严重，一般包括：①行为人擅自出卖、转让具有重大价值的国有档案；②行为人多次擅自出卖、转让国有档案的；③行为人擅自出卖、转让大量国有档案；④行为人擅自出卖、转让国有档案给国家、社会或者他人利益造成重大损失；⑤其它性质恶劣，造成严重后果的行为。[]该罪名是1997年我国刑法新增罪名，其法定刑为三年以下有期徒刑或者拘役。

（二）间接性刑事责任

1.侵犯国家（安全）法益的犯罪

在我国刑法中，侵犯国家法益的犯罪往往被认为社会危害性最大，因此法定刑也最为严重。关于以违反档案管理为手段，严重侵犯国家安全的犯罪，常见的犯罪有间谍罪与为境外的机构、组织、人员窃取、刺探、收买、非法提供国家秘密或者情报罪。如果行为人既有参加间谍组织，或者在接受外国间谍组织或其人派遣的任务，同时又实施了窃取、刺探、收买、非法提供国家秘密或者情报的行为，只按照一重罪论处，不实行数罪并罚。两个罪名的最高法定刑均有死刑。

2.侵犯公民（人身权利）法益的犯罪

2009年我国刑法修正案（七）新增出售、非法提供公民个人信息罪与非法获取公民个人信息罪，侧重对公民私权的保护。出售、非法提供公民个人信息罪是指国家机关或者金融、电信、交通、教育、医疗等单位工作人员，违反国家规定，将本单位在履行职责或者提供的服务过程中获得的公民个人信息，出售或者非法提供给他人，情节严重的行为。这里的公民个人信息也应包括公民个人档案中的信息，该罪名的犯罪主体为特殊主体。非法获取公民个人信息罪与出售、非法提供公民个人信息罪是对合犯，是指窃取或者以其他方法非法获取公民个人信息，情节严重的行为。该罪的主体为一般主体。上述两个罪名的法定刑为3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；单位可以构成该罪。

3.侵犯社会管理秩序的犯罪

该类违反档案管理规定，对社会管理秩序造成侵害，构成犯罪的行为主要集中在妨害文物管理罪中。根据我国《文物保护法》的规定，文物是指具有历史、艺术、科学价值的遗址或者遗物。其中包括与重大历史事件、革命运动或者著名人物有关的以及具有重要纪念意义、教育意义或者史料价值的近代现代重要史迹；历史上各时代重要的文献资料以及具有历史、艺术、科学价值的手稿和图书资料等。由于该类罪名中所侵犯的对象价值与意义有所不同，因此各罪名法定刑的严厉程度也不一致。

综上所述，必须加大对高校档案管理的研究力度，构建合法合规的高校档案管理机制，进一步深化高校信息公开，促进高校依法治校，提升高校管理水平，推进和完善现代大学制度建设。

参考文献：

[1]冯惠玲.档案学概论[M].北京：中国人民大学出版社，2006：13.

[2]成训方.对《档案法实施办法》第二十一条规定的几点思考[J].档案管理，2007（4）：84.

[3]陈丽.擅自出卖、转让国有档案罪[J].江苏：档案与建设，2008（1）：30.

[4]李风勤.谈如何加强档案法制建设[J].档案管理，2007（4）：29.

作者简介：赵 嵘（1977-），河北晋州人，广西财经学院讲师。研究方向：高等教育、档案管理。

法律档案管理范文第7篇

关键词:个人信用档案管理 法律关系主体 规制

个人信用档案管理的法律关系实则是以个人信用档案为核心在征信机构、个人信用档案主体、信用档案信息提供者、信用档案使用者之间形成的多重法律关系,这种法律关系的内容体现为法律上的权利和义务,因此法律关系主体的权利与义务是立法的重点①。由于目前我国没有个人征信法起草的计划,最有可能尽快出台的全国性征信法规仍是《征信管理条例》。因此,笔者将结合《征信管理条例》(征求意见稿),具体阐述对个人信用档案管理法律关系主体的规制,并对《征信管理条例》(以下简称《条例》)提出改进意见。

一、对个人信用征信机构的规制②

个人信用征信机构,指经有关部门批准成立的,专门从事采集、存储、加工处理信用信息,提供信用档案和其他信用咨询服务的组织。它是独立于信用交易双方的第三方,具有中介性质。

目前,我国现有的法律体系中,对征信机构的管理,以地方政府规章或部门规章为主,尚没有法律位阶较高的专门法对征信机构的从业资格、经营范围进行监管。征信机构设立无序、混乱。笔者认为应从以下方面对征信机构的义务做出规范。

1.尊重个人信用档案主体权利的义务

征信机构应充分保障公民对自己的个人信用档案信息的知情权、异议权。这在《条例》中也有所规定,“第四十条 信息主体认为其信息存在错误、遗漏的,有权向征信机构提出异议,要求更正。征信机构应当按照国务院征信业监督管理部门的规定受理异议申请,并在收到异议申请之日起20个工作日内完成对异议信息的核查和处理,书面答复异议申请人。个人提出异议申请,征信机构未按照前款规定办理的,该信息主体有权以书面方式要求该征信机构一次性删除其全部信息。”但是《条例》中缺少了对征信机构通知、确认等义务的规定,通过立法要求征信机构记录信息主体不良信用信息时,即负面信用信息将被列入‘黑名单’时,征信机构应通知本人,并核实信息的真实性、完整性与准确性。美国信用档案管理中,对于负面信息入库,一般会有2-3次的友情提醒。

2.对个人信用档案信息规范化管理的义务

在个人信用档案信息收集时,首先须有特定的、合法的目的,并且需要依照法律规定的途径和方式进行,不得以欺骗或其他违反法律规定的手段取得他人信息。《条例》中第十五条也体现了“合法收集的原则”,但是却没有对“限制收集”做出明确的规定,应尽快完善。限制收集是指,将需收集的个人信息限制在最小的范围内,尽可能不收集或者收集最少的个人信息,即可收集可不收集的信息,采取不收集的原则。

在个人信用档案使用时应采用限制原则。征信机构利用个人信用档案,应通知个人信用档案主体,并征得个人信用档案主体的同意,法律规定的除外。征信机构还应对信用档案申请使用者的身份、使用目的进行严格的把关,以保证信用档案的使用在法律规定的范围内。这在《条例》中也有所体现。

《条例》第十七条规定,征信机构对所收集的信息应当客观、及时进行整理、保存和加工,不得歪曲、篡改,并应当采取必要、合理的措施以确保信息的及时更新。这正是征信机构保障个人信用档案信息准确性、真实性的义务。信用信息真实、准确是个人信用档案发挥作用的生命线。因此征信机构在收集信用信息时,就应按照法定的程序征集、审查,制定相关的内部操作机制与校对机制,保证信用信息处理前后一致。

《条例》第二十三条规定,征信机构应当建立健全征信信息保密管理制度,建立信息查询内部分级管理制度,在信息收集、整理、保存、加工和使用过程中确保信用信息不被泄露。征信机构的工作人员应严格遵守保密制度,不得擅自查询或越权查询该机构拥有的信息,不得泄露在业务工作中获悉的信息。这对征信机构的安全保护义务起到很好的法律规范作用。

3.保持独立、公正的义务

信用信息对个人关系重大,信用信息的公正性就显得尤其重要。如果征信机构受某种利益的左右,信用档案信息失去了公正、客观性,不仅不能服务于社会,提高经济运行效率;相反还会贻害于人,成为扰乱市场的一个根源。因此,征信机构作为独立于市场交易的第三方,应客观、公正地收集信用信息,提供信用信息服务。不应受到除法律以外的政府、企业或个人的干涉。《条例》中对于这点并没有提出,笔者认为在总则或征信机构的一般规则中应有所体现。

二、对个人信用档案主体的保护

个人信用档案主体,就是指其信用信息被征信机构收集、处理和利用的人,即被征信人。对于个人信用档案主体的称呼,美国使用的是“消费者”,而欧盟使用的则是“数据主体”。一般而言,个人信用档案主体应当为个人(即自然人),而不包括法人或其他组织。

整个信用档案管理流程是围绕个人信用信息展开的,个人信用档案的建立又是以个人信用信息在一定范围内公开为前提的,因此不可避免地会涉及到个人信用档案主体的隐私问题,这也是个人信用档案立法的焦点。《条例》对个人信用档案主体的保护,从“总则”中的基本原则到“分则”中的具体规则都有体现。但是笔者认为《条例》对于个人信用档案主体的保护是不全面的,随着个人权利空间的逐步拓展和权利种类的渐趋细化,与个人信用档案有关的个人权利不仅包括隐私权,还有可能涉及个人的信用权、自由权、姓名权、名誉权等多种人格权。因此应充分明确个人信用档案主体的信息权。

为了有效规避公民信息在经济社会中可能受到的侵犯,我国个人信用档案立法应强调个人信用档案主体享有以下信息权利③:

个人信用信息同意权,是指个人信用档案主体决定其信息是否被该征信机构征收,基于何种目的、以何种方式在什么范围被处理、利用的权利。《条例》也规定除了行政机关、司法机关以及法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织已经依法公开的信息和其他已经公开的信息外,征信机构收集、保存、加工个人信息应当直接取得信息主体的同意。

个人信用信息知情权,是指个人信用档案主体有权知道其信用信息处理情况。个人信息知情权是实现个人信息权其他方面的基础,因为只有个人信用档案主体才会对自身的信息存在高度的敏感性,最容易发现个人信用信息中的错误,能积极主动更改错误信息和已过时信息,从而保证收集和使用信用信息的准确性和完整性。《条例》第三十九条中的“信息主体有权按照国务院征信业监督管理部门的规定向征信机构查询自己的信用档案。信用档案应包括信用信息、信用信息来源和信用信息查询记录”正体现了这一点。

个人信用信息更正权,是指个人信用档案主体发现其信用信息不正确、不完整、未更新,可要求有关征信机构更正、补充的权利。个人信用信息更正权的赋予,既是个人信用信息知情权演绎和发展的必然逻辑,也是实现对个人隐私权保护的有效制度安排。

个人信用信息删除权,是指个人信用档案主体要求征信机构删除其信息的权利。在个人信用档案管理中,对确认为错误的信息,征信机构非法储存、超范围储存、逾期储存个人信用信息的,个人信用档案主体均有权要求予以删除。

应该说《条例》中以上规定对公民的信息更正、删除、保密权的保护是比较完善的,但是对异议处理完毕以后除了书面答复个人信用档案主体外,还应免费提供一份信用档案,以保证个人信用档案主体了解自己的异议处理的最终情况。

个人信用信息救济权,当个人信用档案主体的权利受到侵害时,应获得事后的民事、行政、司法上的补救。《条例》第四十一条规定,信息主体认为征信机构、信用信息提供者和信用信息使用者侵害其合法权益的,可以向国务院征信业监督管理部门投诉。救济制度可以启动个人信用档案主体对征信机构、信用信息提供者、信用档案使用者的监督程序,使我国对个人信用档案主体的保护制度更加完善。

个人信用信息封锁权,是指个人信用档案主体对其信用信息的准确性向征信机构提出异议,在异议未解决期间,个人信用档案主体有权要求征信机构以一定方式暂停信息继续处理和利用。另外,当双方对信用资料的正确性发生争议,征信机构又无充足理由证明的情况下,也必须对该信用信息进行封锁,不能予以提供。这是《条例》中所欠缺的,笔者认为有必要增加。个人信用档案信息的封锁权可以保障异议处理期间,公民的合法权益。

三、对信用档案信息提供者的规制

个人信用档案信息提供者,是指为征信机构提供其掌握的关于公民的信用信息的社会组织或个人,如银行、保险公司,公共服务部门(如水、电、气)等。

信用信息的正确性、及时性、完整性很大程度上依赖信用信息提供者的行为规范,但我国对于信用信息提供者约束的法律条款少之又少。对于征信法律关系中重要的当事人之一,如何对其行为进行规范,明确其法律责任,是一个值得深入探讨的课题。

笔者认为,信用档案信息提供者的义务应包括类似于征信机构义务的方面,因为他们都涉及到信用档案信息的传输环节。要保证信用信息的准确性、完整性和及时性,对信用信息保密,应当告知信息主体该信息特定的提供对象和提供该信息可能产生的不利后果,并取得信息主体的书面同意等。

四、对个人信用档案使用者的规制

个人信用档案使用者,是指利用征信机构为其提供的个人信用档案进行授信、雇佣等活动的个人或机构。当前社会中,信用档案使用者往往也正是个人信用档案信息的提供者,如诸多的商业银行、保险公司。

笔者认为,个人信用档案信息使用者的义务主要应该有④:

一是使用目的限制。个人信用档案信息的使用者,只有在法律允许的范围内或取得个人信用档案主体的授权后才可使用。

二是信用档案信息来源披露义务。信用档案信息使用者根据信用档案信息,做出不提供服务或拒绝交易的决定后,有义务以口头或书面的形式,告知个人信用档案主体关于做出决定的依据或原因,并且提供出具信用档案征信机构的联系方式,还应清楚、全面地告知个人信用档案主体提出异议的权利和途径,这样一方面有利于信息主体及时向征信机构查证征信机构所收集的自身信息的准确性、全面性和及时性,另一方面还可以及时发现和制止某些不法行为,如身份盗窃行为。

《条例》对信用信息使用人也进行了使用限制,并规定了侵害的法律责任。但是对使用范围定位的缺失,不能不说是一种缺憾。笔者认为,应出台相关的法律法规对信用信息披露进行约束,可将个人信用档案信息的披露限制在以下方面:

一是金融机构、保险机构等向公民提供相关业务服务时,调查其信用状况,以判断其支付能力与偿还能力;二是有关政府机构做出行政许可时的调查;三是潜在雇主需要了解个人诚信情况,以便做出是否雇佣的决定;四是个人信用档案主体申请查询本人的信用记录或授权他人使用;五是法律、法规规定可以披露的。

注释:

①吴国干.个人信用征信基本法律关系探略[j]. 湖北社会科学,2008(8):131-134.

②谢静?.关于征信机构的几个法律问题[j]. 社科纵横,2006(7):90-91.

③俞银燕.信用档案管理中的个人信息权及其保护策略[j]. 山西档案,2009(2):39-40.

法律档案管理范文第8篇

关键词：企业档案；法制意识；档案工作；劳动关系；改制企业；合法权益

1 企业档案存在的问题

随着目前市场经济的进一步发展，我国经济体制发生了深刻的变化，一些国有企业破产、重组、兼并或转制，民营企业、合资企业、外商、个体工商户等新的经济组织逐渐成为我国经济发展的重要组成部分，和职工就业的主题。然而在国有企业转制、破产和兼并重组等过程中，企业身份转变和档案管理问题日益突出，主要表现在：一是企业职工档案管理不规范，经过破产、转制的国有企业职工档案疏于管理，有的职工档案去向不明或存在随意涂改等现象。更有甚是，一些新的经济组织不重视企业职工档案的建立和保管，不能及时更新、补充新产生的职工的个人材料，导致职工的档案不准确、不完善。二是企业职工档案被分散保管。部分国有企业破产后职工被分流，但是职工档案没有被带走，一些民营企业或外资企业只保存本单位职工录用以后形成的档案，职工录用之前的档案有的在原企业保管，有的随破产企业档案一起交由综合企业管理部门或破产企业的主管部门保管。总之，职工的档案被分割，形成了不完整的职工个人档案，导致职工个人履历断档，不能完整反映职工个人工作经历。三是部分企业职工档案管理不规范、保管存在安全隐患。有些企业职工档案被装在破旧木柜中或麻袋中堆放在仓库角落，既没有防火、防潮措施更没有防盗设备，档案丢失、损坏现象严重。四是借阅和传递手续不规范。部分单位和企业在职工档案的借阅和传递方面存在不规范的现象，有的职工可以随意带走档案，借阅无借条，调转无手续和回执，有些企业因不同意职工调转或其他理由随意扣押或涂改职工档案，致使职工档案形成“弃档”或“死档”。企业档案管理的缺失或错误，直接导致职工在办理退休、养老、住房公积金等事宜时无法提供完整的法律依据，致使职工或企业利益受损，或有甚是导致企业和职工对簿公堂。

2 档案是企业法律举证的重要依据

企业在经济运作之中总要发生各种纠纷，且以经济债务纠纷与侵权纠纷居多，做好企业档案管理它将为企业各项综合业务、研究工作的开展创造必要条件，对规避和抵御各种风险起到一定的必备作用。企业要想顺利发展减少经济运作中的麻烦与损失，要想胜券在握，就必须在平时的企业管理中谨慎、细致的保存好，既有时效性又有真实性，较为翔实完整的企业档案，才能在各种经济纠纷中立于不败之地。而我国现行的司法理念可以概述为“告诉制”，即民不告官不究，且是“谁主张，谁举证”。然对经济纠纷而言，从民法审判角度，原被告都可以举证、质证，对证据的确认，采信，直接关系到审判的结果。所以原被告方在审理过程中，谁能完成举证责任是致关一环。对原告来说是维权的重要手段，对被告来说是有力的抗争，对法官来说是寻求公正判决的合理支点，一经采信证据，就会依据法判决。所以，企业在应对各种有关经济和其他纠纷司法案件中，如能寻找出有力的证据材料，特别是有关文件、物证、人证、影像资料、录音带等等，既可以还原事实真面目，又能给法院断案依法做出公正、公平、合理的判决，维护权益、讨回公道。因此，从某方面来说做好企业特别是国有企业的档案管理，对维护企业和员工的利益来说是至关重要的，同时还是法律举证的重要依据之一。

3 用法制意识搞好企业档案管理

3.1 企业档案管理融入法制意识的重要性和方法

既然企业档案是企业处理各种纠纷的重要法律依据，因此企业档案管理人员就要严格按照国家有关法律、法规要求妥善做好企业档案管理，在形成档案之初就要树立法制意识，本着实事求是的态度和证据的角度进行收集、整理、管理企业档案。但企业管理千头万绪怎么从法律证据的角度管理企业档案呢？这就要求企业档案管理人员要弄清楚证据存在的基本要素。企业管理虽然表面非常发杂，但万变不离其宗，不论业务经营、技术研究、行政管理、人力资源、财务资金，企业文化、企地关系等等，都离不开企业档案、文印收发、签章盖印、信函交寄等等这些事务性的工作。所以取证、索证无时不有，就看从领导到普通职工有没有法制意识与觉悟。所以企业机关文秘人员特别是档案管理人员要对身边的小事、碎事留个心眼，事事都要考虑周详，做事特别是重要事项要留下痕迹，要有原始凭证 、文件记录保存的习惯；要有程序制度逐级办理的手续履行；要有回执、查询的记录原始材料，特别是保留好原始件的孤本作为；要有当事人的墨迹、影像、声音、照片、字据等等这些都是证据的基本要素，一句话：证据要的是原汁原味，这是最关键要素。

3.2 做好企业档案管理的基础性工作

企业应严格执行《档案法》的各项规定，健全档案管理制度，认真负责地为职工记录、整理、保管好档案材料，定期督促、检查，发现问题及时整改，保证职工档案资料的齐全、完整和真实。要加强对档案管理人员的素质培养，定期参加地方档案行政部门组织知识培训，加强档案人员职业道德和爱岗敬业教育，使档案人员在执行政策、规范操作上适应企业需求，从而全面提高档案管理水平。

3.3 加强企业职工档案管理，实现档案规范化管理，确保企业职员的合法权益得到保障

为了企业职工档案规范化的管理，笔者建议地方档案行政部门、劳动人事保障部门应从实际出发，是否联合制定一个企业职工档案管理的规定或实施意见，不论企业规模的大小，都必须建立统一、标准和规范的职工档案管理体系，有条件的企业可以进行档案信息化的管理。每年要定期对辖属企业进行一次严格的职工档案执法抽查，对职工档案达不到要求的，要根据《档案法》的要求进行相应的经济处罚。必须做到不手软，不走过场，以法办事。

4 案例分析说明

劳动争议案。安阳市某煤炭企业始建于1969年，李某自建矿初被招进该企业工作，并任该企业工会副主席职务。该企业规定领导干部到达53岁期退居二线，正职降为副职、副职降为管理人员。由于该单位职工档案管理不严，为了拖延退居二线日期，李某托关系借出自己的档案并私自涂改了招工日期和自己的真实年龄。按照身份证真实年龄2011年李某该退居二线，但是李某说自己档案年龄不到退居二线年龄拒绝退居二线。结果，该煤炭企业按照李某身份证年龄给予了退居二线降低了李某工资待遇处理，为此李某依据档案年龄不到退居二线年龄为由将该煤炭企业告上了法庭。法院经过调查取证一审认为：该员工省份证年龄到达该煤炭企业规定的退居二线的年龄但招工表和档案年龄不到退居二线年龄，判令公司收回让李某退居二线降低工资待遇的决定。该公司不服一审判决，上诉二审。上诉审理时，该公司从档案中找到李某涂改招工表和档案的认证和物证，请求法庭支持。二审认定举证事实有效撤销一审判决，重新判令退居二线降低工资待遇决定有效，赢得了官司的胜诉。

5 结束语

企业档案管理关系到企业和员工的根本利益，所以用科学积极的态度去搞好企业档案管理，并将法制意识融入到企业档案管理中，是全面贯彻落实科学发展观、实现以人为本、维护企业利益的重要保障和根本举措。

参考文献

[1]《中国档案》 2010第4期；

[2]中国管理科学文献 《企业职工档案管理》2008年版；

法律档案管理范文第9篇

[关键词] 医院；档案管理；医疗纠纷

doi：10.3969/j.issn.1004-7484（x）.2014.03.640 文章编号：1004-7484（2014）-03-1703-01

医院档案管理历来是医院管理工作中的一个重要组成部分，尤其是医院病历档案资料是提高医疗技术，开展科研教学的重要参考资料，是奠定医院长远发展的宝贵历史资料。随着新的医疗体制的改革不断深入，我国相关医疗纠纷法律的不断完善，人们的法律也意识也在提高。医院档案管理中的病历档案管理已成为处理医疗纠纷、鉴定医疗事故的重要证据和维权依据。如何在新形势下做好医药档案管理工作，既符合医院诊疗法规的要求、又为医疗纠纷提供客观的病案法律证据，同时为医院档案工作做到更加完善[1]。本文就医院医疗纠纷档案管理工作探讨分析如下。

1 医院医疗纠纷档案管理工作的重要性

随机选取本院自2005年2月至2011年10月发生的各类医疗纠纷事件15例，分析归来原因，以此探讨档案管理工作在应对医院医疗纠纷中的重要性。其中经鉴定为手术医疗事故隐患5例，包括骨科手术中应用钢板、固定螺丝断裂后查询医疗器械许可证、有效期及合格证等记录档案不全或缺失4例；手术后患者出现并发症死亡，但病历记录中抢救记录和死亡时间记录错误引发纠纷1例；另外10例医疗纠纷查看病历档案显示：病案管理中病历患者名字入院前后不一致，出现姓氏或名字错误及张冠李戴现象3例；医生病程记录与护理病历记录不一致，出现自相矛盾现象2例；病案中辅助检查单丢失或记录不全，给病案管理留下隐患2例；病案中出现病历记录不完整，包括临床上级医师查房记录、患者病情轻重记录出现前后不一，并且与上次病情记录相差巨大，埋下医疗纠纷隐患2例；病案内容中出现私自修改及涂改现象，引发医疗纠纷1例。由此，在病案管理中，任何一点差错记录、缺失均会引起医疗纠纷，并且不能提供合格地病案作为法律依据均会引起医疗纠纷，给医院造成不必要的损失。所以，在医改深化的新形势下广大医务人员及病案管理工作人员对做好病历档案管理工作起到关键，尤其在面临医疗纠纷时档案管理工作的重要性显得更为突出。

2 医院档案管理工作现状

2.1 法律意识淡薄，医院档案管理未得到重视 在当前医疗改革的深化新形势下，医务人员不再是单纯地诊疗、救死扶伤的工作，而是既要规范诊疗措施，同时还要符合相关法律规定。现行的我国法律规定中《关于民事诉讼法证据的若干规定》文件中提到的“医疗事故争议诉讼无过错的适用举证责任倒置”进行判决。明确表明所有医疗机构具有在相关医疗事故争议中提供自己的诊疗证据来证明自己在全部医疗活动中的合法化、合理化[2]。而现实具体临床工作中部分医护人员法律意识淡薄，缺乏自我保护意识，不能为自己的治疗措施提供切实的证据，尤其是医院档案管理未得到重视，在病案记录及保存中缺乏相应的制度保障，没有按照医院档案管理相关法律去建立保存制度，不能为医疗纠纷提供法律依据，给医院或个人造成不可估量的损失。

2.2 档案管理工作人员素质有待提高 我国普遍存在档案管理工作人员不足，尤其在医院的病案管理人才更加匮乏。目前多数医院尤其基层医院的档案管理人员基本都是医护人员兼职或其他非医疗专业人员在进行病案管理工作。这些人员相对缺乏医疗专业的档案管理知识，对病历等档案管理的基本整理、录入及保存等工作专业素质欠缺，知识老化及学历层次普遍较低。同时在医院领导层在人才培养中忽视档案管理人才培养，导致档案管理审核、归档及保存缺失，在很大程度上制约和影响病案管理质量的提高和档案管理工作长远发展。在面临医疗纠纷时提供出不规范的病案档案，出现对医疗机构不利的法律证据。

2.3 档案管理制度缺失，病案质量偏低 由于缺乏相关的档案管理工作人员，缺乏相关病案管理经验，尤其是医师及护士忙于诊疗措施，缺乏对病案重要性的认识，法律意识淡薄，出现病案书写不规范、记录不完整、医嘱记录不详细等问题，同时档案管理者保密性不强，病案资料随意让患者复印使用，尤其目前还没统一的病案管理模式归属于统一、规范的档案管理模式，出现对病历档案管理缺乏必要的技术指导，容易给医院档案管理带来医疗纠纷法律依据。

3 做好医院医疗纠纷档案管理工作的措施

3.1 依法建立完善的档案管理工作制度 病案管理中的病历档案是医疗纠纷中唯一的提供真实、有效及合法的法律依据。随着我国法制健全，人们的法律意识及维权意识日益增强。因此必须建立完善地档案管理工作制度，并且依照相关法律及条例依法对病历等档案进行管理。其管理内容包括病历中各种医嘱、记录、辅助检查依据及患者病情分析等完整地病案。尤其卫生部、中医药管理局于2010年3月颁布了《病历书写基本规范》[3]，全面、系统、具体的就病历书写的基本要求、基本格式、基本内容；各级医师应记录的内容查房记录和责任；完成各项记录的时限规定等做了详细、明确的规定。临床医师及领导阶层应在档案管理部门制定详细规章制度并严格执行。否则在发生医疗纠纷时，就无法举证以证明自己有无过失。

3.2 加强法律知识培训，提高档案馆者法律意识 档案管理着各种相关法律、法规学习与教育，档案管理人员应该认识到随着《执业医师法》、《医疗事故处理条例》及相关配套文件的颁布，在我国医疗卫生行业形成健全地的法律、法规体系。依法约束广大医务人员及档案管理者，增强保密性[4]。所以在工作中应自觉遵守法律制度，健全档案管理制度体系，制定适合本单位的档案管理措施。

3.3 强化医务人员病案书写规范及防范医疗纠纷的法律意识 结合本院实际情况，采取不同的学习方式，提高医务人员法律意识，健全病案管理机构和三级质控体系，制定适合本单位的管理措施，对病历档案书写、保管及使用等各个环节都要严密监控，核查管理制度，并防患于未然。同时，充分发挥中、高级职称的档案管理人员的业务骨干作用，经常指导下级医师，不断提高病历书写质量和技术水平，使每位患者的病历书写更规范，记录更完整，能体现本单位的诊疗水平及档案管理水平[5]。杜绝因书写漏洞或管理不善导致医疗纠纷隐患。

4 小 结

医院档案管理工作在相关法律法规规定中依法保护就诊者的病历资料，并且具有长期保管的法律义务。因此，在医院医疗纠纷档案管理工作中具有双重性，即是一种科研资料，又是患者病情就诊的详细录的书面材料，尤其在发生医疗纠纷时，为法庭提供举证倒置的法律依据。而且这类法律文书不像普通文件一样，到期了就销毁。对医院档案管理类文件，也均应长期保存，以对医务人员提供学习资料及科研总结，也有利于医院医疗纠纷的解决。

参考文献

[1] 解俊霞.医院病历档案管理存在的问题及对策[J].河北中医，2010，13（7）：1.

[2] 刘宇娟.病案管理如何适应医疗纠纷的新形势[J].中国病案，2005，6（12）：20.

[3] 揭敏娟，王兴娟.关于医院档案文化建设的若干思考[J].医院管理，2011，9（18）：150.

[4] 燕军.医院病历档案信息的利用与保密[J].现代医药卫生，2006，22（4）：29.

法律档案管理范文第10篇

关键词 知识产权 科技档案 档案管理

我国是一个科技大国，一直秉承科技兴国的战略手段，科技的发展极大地促进了我国经济的快速发展，与此同时，也为我国留下了大量的科技档案。对于这些档案的管理，难度极高，涉及知识产权问题，使一般档案无法同日而语。知识产权视角下的科技档案管理已不单单是档案的分类整理那么简单，而是与法律、经济等产生了联系。本文对知识产权视角下的科技档案管理的现状进行了合理的分析，并提出了相应的改进策略。

一、知识产权视角下的科技档案管理的现状

知识产权涉及面相对较广，不仅仅与经济紧密相连，更是与法律同样息息相关。就目前来说，我国的科技档案管理在某些方面还存在问题，尤其是在知识产权方面。知识产权对于科技档案的管理非常重要，其可以保障科技档案的安全性与正确性等。截至现阶段，知识产权视角下的科技档案管理存在与相关法律法规结合不够紧密、相关部门管理不力、工作人员态度及认识不够等问题。

（一）与相关法律法规结合不紧密

知识产权很大一部分内容是法律，与法律的结合非常紧密。关于知识产权，我国有专门的法律限制及规定，要求对科技档案的知识产权进行保护，充分说明我国对科技的重视及知识产权的重视。我国的法律越来越完善，对于知识产权也有了详细的规定，但目前我国相关部门在进行科技档案管理时，常常不重视科技档案管理的知识产权，导致在实际的管理过程中对于档案的作者没有准确的记载，难以通过作者对档案进行检索。导致这一问题的主要原因是，科技档案管理与相关法律法规结合不够紧密，不对科技档案的知识产权进行详细的记载和审核。

（二）相关部门管理不力

科技档案由特定的部门进行管理，这个部门在科技档案的管理过程中扮演着重要的角色，甚至于影响着我国科技的M步和发展。我国是一个重视科技的国家，尤其重视科技的创新。科技的创新来源于对科技档案的参考和创新实践，大部分科技的创新都会对科技档案进行查阅，最后在前人经验的指导下，让科技创新变得更加简单。即使是如此，我国的科技档案在管理方面还是有很多的问题，其中最重要的就是相关部门管理不力。管理对于科技档案的保存是极重要的，甚至影响到科技的进步，尤其是知识产权加入科技档案管理中以来，管理部门的责任就更加重大了，不仅要对相关的法律法规有足够的认识，也要对经济方面有相应的了解。如今，科技档案管理部门的责任不断增加，任务不断加重，导致其在科技档案管理的知识产权方面监管不力。

（三）工作人员态度及认识不足

科技档案是一个国家科发展最基本的记载，记录每个时期科技的进步发展，同时也为未来科技的发展提供了参考，这也可以看作是一种对于对中国历史的记载。我国很多科技创新与新发现就是在参考科技档案的基础上出现的，此外，科技档案的知识产权对于科技档案来说就是其身份，详细地记载了文献的作者，有了知识产权就象征着这个科技的文献是作者独有的，任何人不能抄袭，同样其他人也不能以盈利为目的进行使用。这就说明了知识产权的重要性，但是我国的科技档案管理之所以难以促进我国科技的进步，一个重要的原因就是相关部门的工作人员态度及认识不足。譬如，工作人员常常认识不到知识产权保护的重要性，在实际的操作过程中很少对科技档案的知识产权进行审核，因此造成科技档案杂乱无章，往往一个科技档案对应的不止一个作者，这对于我国经济和科技的进步是非常不利的，甚至会阻碍我国科技的发展。

二、知识产权视角下的科技档案管理的改进策略

就目前来说，我国知识产权视角下科技档案管理的过程中存在着各种各样的问题，严重阻碍了我国科技的发展，甚至影响到了我国法律的威严，因此这些问题的解决已刻不容缓。下文将针对我国知识产权视角下的科技档案管理过程中存在的问题提出一系列的改进策略，如培训工作人员的法律知识、加强管理部门的监管力度及促进法律与科技档案的结合。

（一）培训工作人员的法律知识

与科技档案直接进行接触的就是档案管理部门的工作人员。管理部门的工作人员常常直接负责档案的整理、分类及管理，可以说，工作人员就是科技档案管理的实施环节，这个环节是科技档案管理的关键步骤，因此，工作人员要对科技档案管理的具体细节了然于胸。随着对于知识产权的逐步重视，科技档案管理已不仅仅是传统的整理、分类、登记及管理，更是增加了法律的内容，相关法律法规的加入使科技档案管理变得更加严谨和严格，要对科技档案的知识产权进行审核并加以保护。工作人员作为科技档案管理的关键环节，需要其掌握相关的法律法规。相关部门可以开展各项科技档案管理的讲座，其中要着重对其知识产权进行强调，并对相关法律法规进行详细的解说。通过专项的培训让工作人员认识到知识产权的重要性，使其在日常的科技档案管理的工作中重视科技档案的知识产权，并将其作为一种习惯。

（二）加强管理部门的监管力度

想要从根本上对科技档案知识产权进行重视，不在于工作人员，也不在于法律法规的限制，而在于管理部门的监管。并且相关部门的监管并不是一蹴而就的，是需要循序渐进的，也不是短期的管理就能实现的。长时间、大力度的监管是科技档案管理愈加完善的必要条件，因为只有自上而下地进行管理才能让知识产权在科技档案管理过程中受到足够的重视。即使现阶段我国的管理部门还未加强管理力度对科技档案的知识产权进行保护，但是已在某些方面有所突破和进步，并已认识到了科技档案知识产权的重要性，下一步必定要加强管理部门的监管力度，确保我国科技档案知识产权得到合理的保护，并进行详细的记录和管理。通过加大监管力度，能提高员工的工作积极性，并实现法律与科技档案的有力结合。

（三）促进法律与科技档案的结合

谈到知识产权，不得不提的就是法律，只有法律能确保知识产权受到合理的保护，尤其是在科技档案管理的过程中。科技档案管理过程中最基本的内容就是法律，法律与科技档案管理的结合能实现知识产权受到保护。促进法律和科技档案管理相结合可以从以下三个方面着手：首先，认识到知识产权对于我国科技发展的重要性；其次，多次开展相应的科技档案管理与知识产权的专题讲座；最后，通过相关文件的，自上而下地学习法律与科技档案管理的相关内容。

三、结语

科技是第一生产力，可见科技对于一个国家的重要性，往往国家各个时期的科技都浓缩在科技档案中，因此要重视科技档案管理，而知识产权作为科技档案管理中的一部分，更要受到足够的重视。为此，本文提出了一些增强我国科技档案知识产权保护的策略，力求对我国科技的发展有所帮助。

（作者单位为肇庆市科技中心）

参考文献

[1] 高国华，叶晓静.试论知识产权视角下的科技档案管理[J] .四川档案，2014（03）：

61-62.