调研研究报告范文

调研研究报告范文第1篇

一.家乡话介绍

（一）地理位置

武汉是湖北省省会，简称汉，由武昌、汉口、汉阳合并组成，位于东经113°41′-115°05′，北纬29°58′-31°22′，地处中国腹地中心，长江中下游，江汉平原东部。黄陂是湖北省武汉市市辖区。黄陂区位于长江中游北岸、湖北省东部，武汉市北部。地跨东经114°09′-114°37′，北纬30°40′ -31°22′。

（二）方言分区

武汉话是指武汉地区的方言，武汉位于西南官话的最东端，武汉话属于南方官话中的西南官话武天片，有武汉老城区方言和新城区方言之分，其中最正宗的是武汉三镇老城区的方言。

黄陂话属楚语系，大体与武汉话相同。黄陂话属北方方言的西南官话和江淮官话交界处，兼有两个官话区的特点

（三）前人研究综述

对于武汉话的研究，据笔者观察，大多数论文是有关于语法形式、语汇、语用等发面的，针对武汉方言语音方面展开研究的论文数量较少，不过还是找到了具有代表性的研究，比如：刘兴策和朱建颂的《略谈武汉方言词汇的特点》（1980），朱建颂的《武汉方言的演变》（1988）、《武汉方言研究》（1992），潘攀和熊一民的《普通话口语与武汉方言》（1998），高山的《“武汉普通话”语音考察》（2006），董福升的《普通话与武汉方言接触状况调查》（2008），刘伊念的《武汉话语音特点的历史地理研究》（2008），侯芳和许菊的《武汉方言声调及连续变调的优选论分析》（2012），熊一民《从武汉湖泗话、黄陂话的阴去看汉语的去声》（2010）。

二、实验过程

在实验开始前，首先要归纳所调查方言的调值，将调值（高低、曲折形式）相同的归为一类。武汉话有四个调类，分别是阴平、阳平、上声、去声。黄陂话有六个调类，分别是阴平、阳平、上声、阴去、阳去、入声。

实验采用了电容话筒、监听耳机等高精度设备，力求完整、准确地记录语音。

（一）实验例字

根据方言调查字表中用以调查声调的例字，并参照已归纳出的声调系统，确定例字。

（二）实验软件

利用语言分析软件Praat，用电容话筒录入发音人的发音实际，并归类保存，以便后期测量、分析。

（三）例字的特征点频率

按照武汉话四个调类阴平、阳平、上声、去声的曲折特征，阴平为平，调型近似“”;阳平为曲折形式，调型近似“∨”;上声为降，调型近似“v”;去声为扬，调型近似“u”，四类例字均有鲜明特征。其中在选取例字特征点时，阴平、上声、去声取起点和终点，阳平取起点、中点和终点，共计9个。

黄陂话声调的测量方法与武汉话相同，平调、声调和降调均取起点和终点，曲折调取起点、中点和终点。黄陂话的特征值共有13个。

三、数据处理

（一）处理方法

1、在EXCEL电子表格中记录各个发音合作人发音特征点的频率;

2、算出特征点频率的平均值;

3、取平均值中最大值记为a，最小值记为b;

4、根据公式T=5*（lgx-lgb）/（lga-lgb），计算出9个特征点的T值（其中x为每个特征点频率的平均值）;

5、根据赵元任先生创立的五度标调法（把正常人说话的音高分为五类，最高点是5，最低点是1），将T值转换成五度值，转换规则为：0≤T≤1，五度值为1;1

6、归纳出武汉话和黄陂话各个特征点的五度值，从而最终得出武汉话与黄陂话各个调类的具体调值。

（二）处理结果

根据上述方法步骤，经过数据处理，得到了特征点频率的平均值、T值、五度值的结果（注：数据均保留小数点后两位）如下：

武汉话中阴平的起点、终点的T值为3.01、3.14;阳平的起点、中点、终点的T值为1.72、0.17、1.90;上声的起点、终点的T值为3.91、0;去声的起点、终点的T值为1.39、5。因此归纳得出武汉话各调类的五度值分别为阴平44、阳平212、上声41、去声25。

黄陂话中阴平的起点、终点的T值为3.15、3.22;阳平的起点、中点、终点的T值为1.77、0、3.02;上声的起点、终点的T值为4.91、2.46;阴去的起点、终点的T值为4.66、5;阳去的起点、终点的T值为4.67、4.49;入声的起点、终点的T值为2.47、4.97。因此归纳得出黄陂话各调类的五度值分别为阴平33、阳平213、上声42、阴去45、阳去44、入声24。

四、武汉话与黄陂话的比较

武汉方言属于西南官话，黄陂虽然属于武汉的一个行政区，但在方言地理上去属于江淮官话与西南官话的交界处，因此其方言兼具江淮官话和西南官话的特点。其中，声调最明显的体现了这一特点。黄陂话的去声分阴阳，并且保留入声，这些特征都属于江淮官话，但又因其音质音位系统与西南官话接近，因此黄陂话在方言归属问题上有较大分歧。下面就黄陂话最富特色的去声系统与武汉话进行对比。

黄陂话的去声根据中古声母清浊的不同分为阴阳两个声调，武汉话已经和普通话趋同，去声归并为一个调类。黄陂话阴去调调值为45，阳去调调值为44，两者发音相近。武汉话去声调值为25，音程跨度较黄陂话阴去更为明显。因此在称呼“热干面”时，武汉话升调明显，但黄陂话则为高平调，因此武汉人能够通过“面”的声调轻易区分出黄陂话与武汉话。

黄陂话的去声不同于其它方言区的去声，体现在其阴去声尾部的频率异常的高，特别是在尾音或者慢读的时候，黄陂话的阴去虽然终点调值和武汉话相同，但是听感上却要比武汉话更高，即使是和阳去比较，阴去在听感上造成的差异要大于调值所表示的差异。与音高伴有的音质上的特征便是韵母尾部带有喉塞音，喉塞音的出现往往会伴有更高的音高。入声喉塞音往往是由于中古的塞音韵尾退化而成，这一点普遍见于吴语区和粤语区中。去声在中古已经不带塞音韵尾，所以黄陂话韵尾携带的喉塞音不是中古音系的遗留。根据王力先生对上古声调的解释，上古汉语中的长入元音较长，短入元音较短。到了魏晋时期，长入的韵尾部分逐渐失去塞音，而成为去声，短入则发展成为入声，塞音韵尾保留。因此，按照王力先生的观点，上古长入在失去塞音韵尾后，遗留了一个喉塞音，喉塞音具有提升音高的作用。普通话中喉塞音已经完全丢失，调型也为降调，武汉话去声调型为声调，但喉塞音丢失。黄陂话则在升调的基础上还保留了喉塞音，可以说黄陂话比武汉话保留了更多上古去声的特征。

[注：本调查报告为本科生创新创业项目成果，其中参与此次科研立项课题的共有：张吉妮（华中师范大学），段思羽（华中师范大学）、陈鸿浩（华中师范大学）三人。]

参考文献：

[1]刘兴策，朱建颂.略谈武汉方言词汇的特点[J].武汉师范学院学报（哲学社会科学版），1980，Z1：126-130.

[2]喻萍芳.语音学习中的负迁移现象与教学方法[D].华中师范大学，2004.

[3]喻萍芳，赵红霞，颜红梅.武汉方言和英语在语音语调上的对比分析[J].武汉科技学院学报，2006，11：179-182.

[4]高山.“武汉普通话”语音考察[D].华中师范大学，2006.

[5]董福升.普通话与武汉方言接触状况调查[J].赤峰学院学报（汉文哲学社会科学版），2008，12：68-71.

[6]侯芳，许菊.武汉方言声调及连续变调的优选论分析[J].湖北第二师范学院学报，2012，12：34-38.

[7]朱建颂.武汉方言的演变[J].方言，1988，02：92-99.

[8]朱建颂.武汉方言研究[J].方言，1992.

调研研究报告范文第2篇

【关键词】 资料调研 座谈 资料清单 实地调研 可行性研究

可行性研究是我国20世纪70年代末由国外引进的一门新兴学科。它是在投资决策前，对工程建设项目进行全面的技术经济分析论证的科学方法和工作阶段[1]。《可行性研究报告》（以下简称《报告》）是可行性研究工作成果的具体体现，是投资者进行项目最终决策的重要依据。自改革开放至今，国家发展和改革委员会先后颁布了《关于建设项目进行可行性研究的试行管理办法》、《投资项目可行性研究指南》（试用版）、《建设项目经济评价方法与参数》等一系列指导性文件，对可行性研究的方法内容、《报告》编制规范、各类项目投资的流程及参数类别予以规定，可行性研究工作日趋规范化。尽管如此，可行性研究的实际工作中也暴露了不少问题，特别是可行性研究报告质量的良莠不齐[2-3]，不能达标的《报告》不仅影响投资主体的决策水平和投资效益，同时存在因调研及论证不足导致的项目风险。根据笔者多年的工作实践认为，造成这一状况的重要原因之一就是对前期信息资料的充足性、可靠性、时效性调研工作未能夯实。因此，如何高效获取充足、可靠、完整的信息资料，是可行性研究工作中值得思考、讨论的关键部分，也是亟待形成规范的重要环节。故此，笔者根据工作实践中的可研报告编制经验，结合工程实例，就民用建筑可行性研究报告信息资料调研方法的一些心得进行讨论和总结。

按照可行性研究报告的编制流程和不同阶段的需求，本文将信息资料调研分为三个阶段（图1）：（1）：前期与甲方单位的座谈，确定可行性研究整体工作的合理性；（2）：在座谈基础上，按照可研构架需求以文本形式确定资料清单，保证有效沟通；（3）：通过针对性实地调研，修正前期资料认知并予以完善，同时为其他可研的座谈进行补充、规范。具体方法运用及讨论结合工程实例进行如下阐述。

1 头脑风暴式座谈法

顾名思义，头脑风暴式座谈即在项目洽谈初期，项目负责执行人员根据项目的基本信息，组织甲方单位负责人员以座谈方式进行发散式、质疑式询问、摸底。在实际工作中，项目洽谈前期的座谈机会往往被工程咨询人员视为可研委托任务的意向性沟通，尚未形成借此思考讨论项目初步可行性的主动性。笔者在大量的可行性研究工程实例中，适时有意创造与建设单位关于项目建设缘由（现状、背景）、建设条件、立项依据等的前期座谈机会，并注重座谈的方式方法，发现该阶段不仅准确掌握到甲方的建设意图、设想构思，且可提早发现项目建设存在的问题、研究的难点、需建设单位尽快落实的问题，并可形成可行性研究的框架思路，与建设单位达成协作共识，对项目可行性研究的整体把控和效率提升均收到了良好效果。同时，在工作实践中，已积累形成了一些有效的方法，下面根据研究项目的不同特征，将常采用的两种方法结合工程实例介绍如下：

（1）发散式问题列项询问法。对于一些调研目标暂不明确、建设思路尚未清晰的建设项目，在对既有问题询问过程中，不断发现新问题，并延伸出涉及影响及边缘内容的信息点，积极引导甲方，“逐步深入、环环相扣”，以问题列项逐个询问记录、重点标记，最终将项目可能涉及的因素均予以交流，并及时将项目开展需尽快落实的问题和需办理的手续反馈于甲方。以异址迁建项目为例，既有问题即为何迁建，原因是原址对项目生存存在某些弊端，可能发现的新问题是原址存在弊端可通过修治恢复而避免，进而延伸出实施修复和异址迁建的技术经济的可行性对比论证问题。同时，项目原址弊端若涉及环境污染、旧城改造拆迁、危房等问题，需考虑核实区域环境影响评估报告、城市规划资料、危房鉴定报告、当地政府意见等是否对项目具有支撑性意见或不支持矛盾。另外一些涉及影响性问题，诸如迁址后原址资产如何处置，是否已有意向性处置意见，处置资产对迁建项目资源共享、资金筹措、组织结构重组等存在的影响等。通过“步步为营”式的“发现问题—解决问题”，明晰项目论证研究的重点、分析依据，及时反馈信息于甲方，使项目过程问题落实与可行性研究同步进行，不仅明显节省了前期工作时间，且使技术人员及早介入有利于项目多方案比选论证。

（2）自由填表式。对于某一类，或者常规项目，可以通过以往工作素材的积累，制定一些表格类内容，提供于甲方进行初步信息填写。这样可以快速直观的了解项目情况，并在初步信息填写后，针对项目的特殊性，进一步修正表格设置项目，在原基础上自由增减调研内容，以期形成一套适用、规整的图表化素材。笔者已在大量的工程实例中采用该方法，不仅其对后续工作的开展起到了参考性的指导作用，且为《报告》实现数字化、图表化表述提供了最为直接、便捷的素材。本文以政府投资类公共建筑、公共租赁住房项目的表格式信息资料调研实例为例，对该方法的具体运用做以简要阐述：

1）政府投资类公共建筑。该类项目的一个普遍特征是为改善现有现状为基本立项依据。因此，对其原有相关建筑的现状调研为该类项目的调研重点。根据笔者对大量现状现场的调研经验总结，支撑项目新建的原有建筑现状不足主要表现在建设年代久远，安全性能低下，面积紧张导致的空间狭窄、功能缺失，空间布局不合理，设施老化，采光通风及安全卫生条件不达标等问题。因此，笔者根据对上述问题了解的信息需求，设置如下一种现状调研通用表格（表1），并以某医院门诊楼的调研内容为例填写。同时，在该表格的使用中咨询人员可积极引导甲方进行内容扩大阐述，并根据项目的特殊性，自由增减项目内容。譬如灾后重建项目可增设受灾状况一项，租借场地的情形可增设租金承担一项，功能缺失为主要新建理由可增设房屋功能布局一项。

2）政府投资类住宅项目。政府投资类住宅大多为社会保障性住房，该类项目的普遍特征是政策性强、以申请人员情况为主要调研内容。根据某一类住房申请人员的特点可设置该类住房通用情况调研表（表2为政府机关单位公共租赁住房申请情况调研通用表），该类表格可直接提供于甲方填写。若涉及单位较多，更方便于甲方随后分发于不同单位快速上报、汇总。该类表格可用于多个项目，不仅以图表式、数字化的表述提高可研报告的精准度和编写质量，且同时提高了资料调研效率。

2 资料清单法

资料清单是将可行性研究过程中需要甲方单位提供的基础资料和内容逐一明细列项以书面形式提供于甲方的文字材料。资料清单的设计有益甲乙双方的沟通及存底，不仅是咨询人员（乙方）信息资料条理、规整采集的有效途径，也是甲方单位信息资料准确、快速提供的指南。资料清单依据可行性研究的构架和座谈中涉及的问题，由政策及批复文件（1，12，13，14，15）、基础（2，3，4，16，19）及技术资料（5，6，10，17，18）、建设条件（7，8，9，11）三大类构成，详情见表3（按可研报告章节设置顺序编号）。资料清单通用表格特别适宜于不熟悉建设流程的甲方单位。笔者将此方法应用于实际工作中，有效的节约了沟通时间，同时保障了资料收集的完备性和准确性，使得可研编制的工作效率有明显提高。需要说明的是，本表格为通用的资料收集清单，在具体的操作中需考虑不同项目的特殊性进行内容增减。

3 针对性实地调研

在前述座谈、资料清单反馈和信息资料掌握的基础之上，基于以下三个目的进行进一步的针对性实地调研：

⑴拓宽资料信息的广度和深度。深入现场，以专业的角度重新审视项目立项的必要性、可行性，并及时发现现场新问题，提出解决方案或搜集论证支撑资料，通过多点、多面、多渠道的走访了解，实现项目多方案、多场址比选的可行性研究分析。

⑵对原已获取的信息进行真伪辨识和认识偏差修正。尤其对于需要深入现状调研的项目，现状情况的真实反映，是可行性研究报告立项的依据，也是报告准确可靠的保障。同时，因甲方单位急于立项和咨询人员需客观公正之间的认识偏差，或咨询人员对项目区域经济文化的认知偏差，会导致一些诸如场地地质灾害问题、民族元素设计等的认识不一致问题，因此，深入现场走访调研是消除偏差，使技术上更趋于合理可靠，各相关方面统一协调的有效方法。

⑶调研建设单位对项目拟建规模、组织形式、功能设置、建设标准等方面的需求，并结合项目全寿命周期的价值工程理论分析方法，对项目建设各要素的配置需求及标准给予建设单位合理性建议，使可行性研究在遵循国家政策法规、建设标准及规范的基础之上，实现建设单位价值利益的最大化。

针对性实地调研较一般的调研有更为明确的对象和重点，一方面对已收集资料进行辨识、修正、补充和完善。另一方面，该方法有利于结合实际，及早发现问题，降低项目建设风险，且为建设单位及时给予合理、经济、适用的咨询建议。

4 结语

本文基于笔者的实践工作积累和思考，对可行性研究的前期信息资料调研步骤及方法进行了讨论及总结，并创建了一些信息资料的通用调研表格及清单模式，充实了可研报告前期工作的研究方法。笔者总结的方法来源于实践，并且在实践中取得了较好的效果。这些讨论为进一步大范围内的应用及修正提供了思路，为提高可行性研究报告的质量奠定了基础。

参考文献：

[1]刘宗铭，荆克尧，贾士超，陈霞，缪莉，罗萍.建设项目的可行性研究与项目评估[J]河南石油，2005，（19）5：92-94.

[2]何祖武.提高政府投资项目可行性研究报告质量的措施研究[D].山东大学硕士毕业论文，2010.

调研研究报告范文第3篇

一旦你开始撰写研究报告，那就意味着你的研究工作已接近尾声。有的同学很怕做这一工作，以为撰写研究报告是个高深的工作。实际上，这个工作只是你的一篇带有研究性质的作文而已，只要你牢记这样一个宗旨：中心突出、简洁明了，那么无论你撰写哪一类型的研究报告，你都会成功。

研究报告不是写日记，这个报告是写给别人看的。所以，你应该站在读者的角度去思考如何把你所做的工作表述清楚。你应该让读者很快地明了你所做的工作是个什么样的工作，你为什么做这件事，你所采用的研究步骤是怎样的，你遇到了哪些问题以及这些问题是如何解决的，你的结论是什么。 研究性学习的研究报告可以有多种，这根据你所研究的内容而定。不同类型的研究，其报告的写法也略有差异。

在现阶段，你们所进行的各种类型的研究大致有以下几种：

科学实验类型

科学实验类型的研究报告，实际上是一种实验报告。在这一类研究报告中，你必须向读者表明：你的实验目的是什么?实验材料是什么?实验过程如何?由实验得到哪些数据?你是如何处理这些数据的?由数据的分析中得出什么结论?如有必要，再向读者阐明有待要讨论的问题。

读书报告类型

中学生的读书报告类型的研究报告不应该受到太多的限制。你对你感兴趣的任何东西，都可以去查找资料，汇编成文，并在其中谈一些自己的体会。这也是一中研究，只是采用的方法不是实验验证的方法罢了。我们不应该过多地去限定读书报告的程式，但有一点必须强调：你的报告内容必须和题目贴切，内容的阐述必须围绕题目而进行，每大段之间最好加一个标题，不同的内容放在不同的大段标题之下，使读者能一目了然。 社会调查研究类型

社会调查的范围很广，任何一种社会现象都可以作为我们研究性学习的内容。然而，社会调查报告还是有着一定的程式。一般来说，社会调查报告应该包含以下一些内容：调查的目的、调查的方法、调查的时间、样本的情况、调查的内容、调查表的分析、分析结果、提出自己的看法等等。

设计类型

设计类型的研究多种多样，其研究的程度也各有差异。有的设计可能是一种顿悟，有的设计需要进行资料的收集和实验，研究性学习针对的主要是后者。该类型研究报告的形式也是多种多样的，不要求有同一的格式。但一般应包含下面这些内容：设计目的、设计内容、设计的指导思想、设计的成品描述等等。在你们的面前，到处都有着可供你们进行创意的对象，只要你们多思考，勤思考，一定会找出各种各样的研究课题。

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调研研究报告范文第4篇

就在去年12月胜景山河上市前夕被媒体曝出收入利润虚增、高端产品勾兑、虚构行业地位等行为而暂缓上市之时，这些券商用大量的调研报告向投资者兜售胜景山河的股票，报告中不吝溢美之词。安信证券称胜景山河为“湘派花雕黄酒的典范”，申银万国则以“黄酒创新的先驱者”为其定性。

记者发现，在胜景山河IPO第一次过会至暂缓上市的这段时间内，有多达10家券商研究所为其出具了新股研究报告进行推介，这些报告从不同的角度为投资者描绘了一个极具投资价值的消费类企业，无人言及此后被媒体披露的事项。

至造假事件曝光，这些券商研究所又集体“噤声”，不再发表任何观点，直到今年4月胜景山河二次上会，没有一家券商研究所再敢于出具研究报告讨论胜景山河的投资价值。在整个过程中，券商研究所扮演了一个“合谋者”的角色――通过不尽职的或是带有利益取向的研究报告，研究所为造假者缝制了光鲜的外衣，并增加了投资者利益受损的几率。

新股报告：流于形式

在快速的新股发行节奏下，券商内部繁忙的不只是投行部门，研究所也要为新股出具投资价值报告，这使得新股报告成为券商研究报告中的一个重要构成部分。

自2009年IPO重启以来，登录资本市场的公司已达数百家，由券商撰写的新股研究报告则多达数千份，但呈现在投资者面前的一个怪现状是，这些公司作为“新股”时，券商研究所给出的新股研究报告基本都围绕着“投资价值突出”作文章，在此逻辑下得出的结论也基本都是“值得申购”，完全看不到一篇对公司投资价值进行质疑或否定，进而提示投资风险的研究报告。

“新股只谈价值”已然成为弥漫在各个券商研究所之间的风气，在此风气下，胜景山河第一次上市“闯关”成功后，多家券商研究所大谈其投资价值也就并不见怪了。

“说（券商研究所）是‘合谋者’，可能并不是那么准确。”中投证券一位不愿透露姓名的分析师表示：“从投资者的角度来看，不扎实的报告确实起到了‘合谋利益’的效果。但在实际操作中，券商研究所也基本不会主观上要为造假的公司提供协助或便利，导致新股报告流于形式的原因很多，与整个行业的大环境有关。研究所并不是单独存在，它在有些时候也要顾及投行部门，也得关注自己与上市公司之间的关系。如果说是‘合谋者’，那么这个‘合谋者’多少也是有点不由自主的”。

务虚：不尽职的调研

除了一些客观原因外，导致新股报告“务虚”而不“务实”的更关键原因则在于不尽职的调研，有的新股报告甚至研究员并未做过实地调研。

仍以胜景山河为例，尽管出具新股研究报告的券商研究所有多家，但在逐一阅读后会发现，除了表述方式和用词的不同外，这些报告的结构模式和内容都惊人的相似――第一部分公司历史沿革和股权结构；第二部分公司技术优势和市场占有率；第三部分黄酒细分市场前景广阔；第四部分募投项目前景良好。

调研研究报告范文第5篇

绿大地、胜景山河、宁波联合等诸多上市公司案例表明：在股市整条生态利益链下，不仅仅是某一个链条出现了问题，而是诸多链条环环相扣，令各利益方不得不随波逐流。而作为券商研究所这一中间环节，通过券商出具的研究报告，种种弊端也暴露无遗。

证券分析和证券研究本身是一光鲜耀眼的工作，而券商依托中国资本市场崛起的大舞台，其研究模式就更加受到众人的羡慕。那么，究竟是何原因造成了目前券商研究报告的形式化现象？本刊记者特就券商研究模式问题采访了英大证券研究所所长李大霄先生。他指出，这个问题的关键在于：当每个人都抱怨社会不公时，但是最后却都在用自己的投资行为在支持这种交易。

记者：曾经有基金经理抱怨说，早上一大早起来开邮箱，就发现邮箱里有200多封研究报告，而真正有价值的报告可能一篇还不到。那么，在这种密集的研究报告撰写模式下，现在券商研究员的研究报告是如何形成的？

李大霄：券商研究报告分成两种，一种是根据公司的公告进行的事件性点评，并对公司进行估值及评级；另一种是根据长期对公司或者行业的积累，撰写的深度研究报告。

研究员从调研工作的开展到最后形成研究报告需要经过以下四个阶段：

第一阶段：案头工作准备。即对目标公司进行初步的资料搜集，找出所需重点调研的内容，做相关文案的整理工作。

第二阶段：目标公司实地调研。包括上市公司的各个层面，从实业的角度去验证之前所做的案头工作。从产业链的上、下游去分析企业的产品价格议价能力及产品销售能力；公司产品在同类产品中的竞争力情况；到企业的生产基地去实地调查，查看员工的上班情况等等。

第三阶段：形成清晰的逻辑分析框架，撰写研究报告。

第四阶段：研究报告进行合规审查，通过后给需求方。

记者：像您刚才所言，在到上市公司实地调研这一阶段，就需要具有很强的辨别能力，来甄别好公司与坏公司，研究员是如何做到不被上市公司“忽悠”？

李大霄：研究上市公司投资价值的第一要领是看管理层的人品，这是最重要的，其次才是看公司。

第二，公司募集的资金是否对社会做出了正面的贡献。人分成三种：对社会有贡献的人，对社会产生负面贡献的人以及既无正面贡献又无负面贡献的人，公司也同样分成这三种。判断一个公司可以从以下三方面去分析：1、公司的主业是属于以上的哪种类型。2、在目前的股价上是高还是低，高管此时对所持股票是买入还是在卖出。3、花十年的时间去观察一家公司，从公司的历史去甄别。

第三，通过时间去检验公司，包括对公司员工的待遇、对社会的贡献等。

记者：那么经过这么严密的甄别，为何还是会出现券商研究员对诸如绿大地、宁波联合、双汇出具的高估值研究报告？

李大霄：问题的关键在于当每个人都抱怨这个社会的不公时，但是最后却用自己的投资行为去支持这种交易。大家最后都不愿意去对做出正面贡献的公司给予合理的估值。而反过来却都借用各种所谓的“题材”来推高股价，冒着本该套牢一百年的风险去套牢两百年。

调研研究报告范文第6篇

关键词：研究报告；偏差；利益关联；羊群效应

中图分类号：F830　文献标识码：A　文章编号：1006－1428(2009)04－0080－04

一、券商研究报告的统计分析

我们对近三年国内券商研究报告进行的统计分析结果显示，国内券商研究报告的大市预测均与实际存在严重偏差。

在2005年年末各券商对于2006年上证指数波动区间的预测统计结果显示，最高目标位不超过1500，而事实上2006年上证综合指数的最高点是2698.9点，几乎比券商所预测的高出一倍。

券商研究报告对2007年大盘的预测同样与实际存在较大的偏差。2007年11月上证综合指数创6124历史新高，然而，绝大部分的券商认为大盘运行区间在2000－3500之间。

根据2007年年底各券商的2008年投资策略报告，本文选择了两个指标作为分析对象进行统计分析，一是各券商预测的大盘波动区间，二是各券商看多的行业或投资主题。对于第一个指标，选取了22个样本；对于第二个指标，选取了24个样本。

表2所列的是22家券商所预测的大盘波动区间，下限的均值为4454，标准误差83，最大值是5500，最小值是3800。上限的均值为7298，标准误差为218，最小值为6000，最大值为10000。而2008年上证综合指数的最低点为1707，比券商预测的下限均值低2747点，比信达证券所预测的最低点3800点要低2093点；最高点为5498，比券商预测的上限均值低1800点，而比与此最为接近的世纪证券所预测的最高点也要低502点。显然，券商对上证综合指数下限和上限的预测都存在严重的偏差，而且对下限的预测比上限的预测存在更大的偏差。

表3所列的是24家券商所推荐或看涨的行业和投资主题，为便于分析，这里只选取券商所推荐的前四个行业或主题。统计时稍做处理，将银行并入金融，将药品并入医药。三家以上券商推荐的行业统计分析表明，金融行业有19家券商推荐，占券商总数的79.17％；其次是地产行业，占券商总数的75％：零售和医药各有8家券商推荐，分别占券商总数的33.33％：根据中国人民银行的《2008年中国金融市场运行报告》指出，2008年末上证指数同比跌幅达65.39％，23个行业呈现不同程度下跌的态势。除了医药跌幅较少外，其余行业均跌幅较大，其中，券商最为看好的金融和地产跌幅分别达64.8％和56.35％。

二、券商研究报告偏差的原因分析

由于研究报告是由券商研究机构的研究员撰写而成的，所以在分析之前，有必要先对券商研究机构的研究定位、研究方法和模式作说明。国内的证券研究首见于股评，但这里所说的券商研究机构的研究员，与股评家有着本质的区别，后者主要采用技术分析方法，而前者主要采用西方主流的基本面分析方法，可以说国内的证券研究已经由股评时期进人由券商研究机构主导的专业研究时期。据《新财富》杂志2007年底的一项调查显示，有90％的研究机构定位为“以服务外部为目标”或“侧重外部服务”，仅有10％定位为“内外兼顾”，而研究人员的工作重心也由“对内”转为“对外”。研究员所做的基本面分析，主要包括模型分析和实地调研。以前，研究员主要偏重于数理模型的分析，目前则侧重于实地调研。

券商研究部门研究报告偏差的原因究其根源，在于两个方面：一是研究机构与基金等机构投资者、券商本身以及上市公司等市场主体之间的利益关联：二是研究机构的羊群效应。

(一)与市场主体之间的利益关联

1、与基金的利益关联。

在研究机构的外部客户中，既有公募基金、私募基金，也有社保基金、信托公司、财务公司、保险资产管理公司和QFII等机构。据2007年10月的统计数据显示，基金持有的A股流通市值由2006年6月的14％提高到30％，远远高于其它机构投资者，因此基金公司成为各券商的重点外部客户。这样，基金重仓持有的股票就与研究人员的推荐息息相关了。

一方面，券商研究机构“外部服务”定位的一个很重要的目标就是获得基金分仓；另一方面，在被誉为买方分析师“奥斯卡”的《新财富》杂志“最佳分析师”评选中，基金掌握着投票权，而“最佳分析师”的头衔或最佳研究团队的排名不仅对于券商的佣金收入有着十分重要的影响，而且该项头衔和排名影响着研究员的收入。这两方面利益关联形成对券商研究人员的“钳制”使其研究报告“言不由衷”。

光大证券的例子，很能说明其研究所与基金之间的利益关联。2007年4月20日，原光大证券首席经济学家高善文正式加盟安信证券，加盟后当年上半年安信证券的基金佣金由2006年同期的177万元跃至8000万元，而光大证券受到“离职事件”的影响，其所在“本土最佳研究团队”和“最具影响力研究团队”两个奖项中分列第13和第15名，排名有所滑落，使光大证券在基金佣金分仓量上的占比从2006年的3.66％下降到2007年中期的2.69％，其排名则从2006年的第10位下降到第13位，如表4所示。

正是由于券商研究机构与基金的这种利益关联，当其研究观点与基金的利益发生冲突的时候，出于稳定客户的考虑，券商研究报告便很难以本来面目公之于众。

2、与券商的利益关联。

一般来说。综合类证券公司的收入来自于经纪、投行和自营三块业务，上面分析了在经纪业务中研究机构为稳定外部客户、获得更多佣金收入而通常会“乐观”的研究报告。而在投行和自营两块业务中，券商下属研究机构与券商本身也存在着“天然”的利益关联。在投行业务方面，研究人员是其中的重要参与者，他们通常会负责分析券商所承销的股票或基金并在媒体上进行推广宣传。在自营业务方面，研究员所在证券公司可能持有大量研究部门负责分析的证券，在研究人员推荐买入某只证券的时候，其所在券商可能已经持有该证券。券商研究部门的薪酬考核指标除了获得的基金分仓之外，主要就是依据研究部门对其他业务部门的贡献度以及这些部门的满意度来衡量。因此，在券商研究报告中鲜见唱空的情况。据《新财富》2007年所做的一项调查，对42家证券研究机构的657位分析师所做的投资评级进行统计，发现其中82.6％的投资评级为“增持”、“买入”或“推荐”；“持有”或“同步大市”的评级占16％；“减持”、“卖出”或“回避”评级仅占1.4％。

3、与上市公司的利益关联。

如今，上市公司非常重视其市值管理，券商研究机构对个股或者行业进行基本面分析，很多时候需要到上市公司进行实地调研，一旦调研报告出现“减持”等负面评级的时候，研究人员很可能遭到上市公司的封杀而不再获得进入该公司进行调研的资格。所以，作为调研对象的上市公司，相对于研究员来说也处于强势地位。业内一个潜规则就是，即使一只股票的价格已经高估到没法再给正面评级了，通常也不会轻易出一份“减持”评级的报告。

综上，由于券商研究部门与基金等机构投资者、券商本身以及上市公司之间存在着利益关联，为了维护自身所在券商的利益，稳定外部客户和上市公司的关系，研究人员的研究预测纵然接近实际情况，但在研究报告中也会出现扭曲变样。

(二)券商研究机构的羊群效应

市场的不确定性因素很多，如原先隐蔽的经济问题的突然爆发、政府的政策等因素都会造成股市的震荡，在此环境下，市场参与者很容易形成羊群效应。本文认为，信息不完全、券商研究机构之间的博弈以及市场交易制度的不完善同样会造成券商研究机构的“羊群效应”。

1、信息不完全。

信息不完全是资本市场的常态，这些信息包括政府的即将公布实施的政策，某个行业的前景，某支股票的信息等等。一种情况是，不同的券商研究机构在获得这些信息方面有着不同的优势，另一种情况则是几乎所有券商研究机构都不太可能事先获得某些信息，如美国的次贷危机，事先很难知道情况到底有多严重。

券商研究员在作分析的时候会出现很难获得所需要的某方面信息或者要付出较大成本才能获得的情况，此时，研究员往往采取一种简便的方式去获得这些信息，就是从对其他券商研究员的研究报告作出自己的分析，这时便产生羊群行为。比如，一个券商研究员获得对某个上市公司的调研资格，从而拥有该支股票的信息，而另一券商研究员也需要知道该支股票的信息，但不能实地调研，这时便会参考前一研究员的研究报告作出自己的判断。

2、券商研究机构之间的博弈。

规模大的综合性证券公司有着丰富的基金客户资源。正是这些券商与基金等机构投资者之间的利害关系，使得它们在一定程度上影响着某支股票或某个板块的涨跌，形成一种“共谋”。由于这种“共谋”，其研究机构的话语自然举足轻重，成为业内的“领头羊”。这时，其它券商研究机构之间便展开博弈。某个券商研究机构认为，其它的研究机构知道大券商与基金的“共谋”会使大券商研究机构的预测准确，为了提高自身研究报告的准确性以便争夺客户资源而作出和大券商研究机构类似的判断，其它券商研究机构也如此认为，从而产生羊群行为。

3、市场交易制度的不完善。

我国股市是典型的“单边市”，缺乏做空机制。投资者只能通过“先低买再高卖”的方式而不能通过“先高卖再低买”的方式来获利。然而，“先低买再高卖”通常只有在股市上涨的时候才能实现。这样，在市场中资金雄厚的机构投资者便有做多股市的“天然”倾向，而通过最具话语权的券商研究机构“乐观”的研究报告是达到该目的之有效途径。因此，当存在羊群行为的研究机构集体对2008年的市场作出“乐观”判断时，一旦出现不可预料的情况使经济低迷，便出现了券商研究报告集体出现严重偏差的现象。

三、券商研究报告偏差的改善途径

(一)应针对券商研究报告立法

目前国内针对研究报告的立法建设几乎是空白的，相关的法规只在2006年9月19日开始实施的《证券发行与承销管理办法》中有所提及，但不甚合理。该法规第九条规定：“主承销商应当在询价时向询价对象提供投资价值研究报告。发行人、主承销商和询价对象不得以任何形式公开披露投资价值研究报告的内容。”第十条规定：“投资价值研究报告应当由承销商的研究人员独立撰写并署名，承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告。”第九条意味着只有询价对象才能获得投资价值报告，这对其它投资者来说显然不公平，而从发行招股说明书和发行公告到股票的推介这段时间，其它研究机构往往来不及对此进行分析并提供自己的投资价值报告。这意味着询价对象只看到一份投资价值报告，这不利于市场的理性投资。

美国在这方面的做法值得参考。在美国科技泡沫牛市中发生的“华尔街丑闻”后，美国政府于2002年7月15日正式实施《萨班斯一奥克斯利法案》(Sarbanes－Oxley)，即通常所说的“萨班斯法案”。针对研究报告，该法案第五章有如下的规定：禁止公开由经纪人和交易商雇佣的从事投资银行业务的人员提供的研究报告，以及非直接从事投资研究的人员提供的研究报告；规定在一定期限内担任或即将担任公开发行股票承销商或做市商的经纪人和交易商不得公开关于该股票或发行人的研究报告。同时，对研究人员的披露义务作了如下规定：在分析及研究报告中向投资者推荐证券的。须披露该证券的发行公司在目前或报告一年前是否为该经纪人或交易商的客户。如果是，则还须披露该经纪人或交易商向该发行证券公司提供服务的类型；证券分析师是否因研究报告而获得了来自于该经纪人或交易商的投资银行方面的收入。

(二)推动独立第三方研究的发展

如前面所述，券商与研究机构之间存在“天然”的利益关联，所以研究机构很难保持其独立性，其研究报告的可信度就很难保证。大力发展独立第三方研究是解决该问题的有效途径。这种独立第三方的研究即可以是个人的，也可以是机构的。

在互联网时代，一些独立学者或者拥有较雄厚资金的个人投资者，开始做独立调研报告，而且还比较准确。最著名的就是谢国忠的"2000点价值论”，姑且勿论其目的，起码其为投资者提供了另外一种投资思路。

为确保研究的独立性，这种独立第三方的研究机构应该由政府来主导组建。由于研究报告是公开的，不论是机构投资者还是中小投资者在获得上是均等的，因此，政府可以通过税收来募集研究经费和机构运作的费用。另外一个思路就是利用国内刚兴起的像诺亚财富管理中心这类独立第三方财务顾问机构，政府可出台相关政策将券商的研究任务以委托的方式交由这些机构进行。这样，一方面可以保持研究报告的独立性，另一方面可以促进这类金融服务机构的发展。

(三)开启民间智慧

调研研究报告范文第7篇

一、调研目的

此次调研旨在对推进和实施素质教育二十多年来所形成的成果、经验和结论以及所存在的问题症结进行全面的、综合的梳理和分析，提出解决问题的有效办法和政策建议，概括而言，即“摸清情况、找出问题、想出办法”。

二、调研内容

（一）系统研究素质教育的概念、内涵与相关理论；（二）总结和评价实践素质教育的具体模式；（三）研究新形势下推进素质教育面临的主要挑战和突出问题和应试教育倾向愈演愈烈的原因；（四）分析我国现行素质教育相关政策的落实情况；（五）分析2004年中央8号和16号文件精神贯彻落实情况；（六）总结各级各类学校促进学生参加劳动和社会实践的主要成效和经验；（七）研究当前大中小学生身心健康以及学校开展音体美教育的情况，存在问题及改进措施等。

三、研究框架与方法

以上调研内容可从理论、政策、实践等三个方面进行分解，形成下图研究框架：

此次调研主要采用综合分析的方法，同时辅之以必要的实地调研、问卷调查、访谈和座谈会等方法。

四、具体分工

（一）总课题组组成

组长：朱小蔓（中央教育科学研究所所长、党委书记、教授）；

副组长：田慧生（中央教育科学研究所副所长、研究员）；

成员包括中央教育科学研究所、若干省市教育行政部门、教育科研院所、高等院校等的负责人和研究人员。

（二）根据以上研究框架，课题组下设10个研究小组，其工作任务和人员安排如下：

第一组：系统研究素质教育的概念、内涵与相关理论。

负责人：高宝立（《教育研究》杂志主编、编审）

成员：朱小蔓、毕诚、刘惊铎、宗秋荣、武思敏、金东贤

第二组：总结和评价实践素质教育的历史进展与具体模式。

负责人：陈如平（中央教育科学研究所科研管理处处长）

成员：崔相录、酆力、刘晓楠

第三组：研究新形势下推进素质教育面临的主要挑战和突出问题和应试教育倾向愈演愈烈的原因。

负责人：方晓东（中央教育科学研究所教育理论研究部主任、研究员）

成员：田慧生、程方平、郝志军、吴安春、秦行音、陈金芳、邓友超

第四组：分析我国素质教育政策的背景、内容与落实情况。

负责人：吴霓（中央教育科学研究所教育发展研究部副主任、博士）

成员：曾天山、明航、杨润勇

第五组：研究和分析各级各类学校德育现状。

负责人：詹万生（中央教育科学研究所学校教育研究部主任、研究员）

成员：齐欣、李书华、宁武杰、徐安德

第六组：研究分中小学教学质量评价与学生课业负担的情况。

负责人：张铁道（北京教育科学研究院副院长、研究员、博士）

成员：赵学勤

第七组：研究分析各级各类学校促进学生参加劳动和社会实践的现状。

负责人：李继星（中央教育科学研究所学校教育研究部副主任）

成员：于慧颖、徐美贞

第八组：研究当前大中小学生心理健康现状以及教育情况、存在问题及改进措施。

负责人：王书荃（中央教育科学研究所教育理论研究部副研究员）

成员：马艳云、全国教育科学“十五”规划课题《心理健康》课题组

第九组：研究当前大中小学生体质健康状况与学校教育的情况，存在问题及改进措施等。

负责人：李永亮（原中央教育科学研究所体卫艺研究中心主任、研究员）

成员：吴键、中国学校体育研究会

第十组：研究各级各类学校艺术教育的现状。

负责人：李鑫华（中央教育科学研究所学校教育研究部副研究员）

成员：李荣芝

（三）根据调研工作需要，设北京、辽宁、山东、江苏、湖南、甘肃等若干个地区调研组，整理、总结和评价各地区实施素质教育的经验与存在的主要问题。

负责人：田慧生

（四）根据调研工作需要，总课题组设秘书处，挂靠中央教育科学研究所科研管理处，具体负责此次调研的联络、协调以及总研究报告的撰稿工作。

负责人：陈如平

成员：郝志军、付文瑞、刘晓楠

（五）总报告撰写组成员：

负责人：陈如平

成员：郝志军、金东贤、秦行音、邓友超、杨润勇、明航

（六）总课题组协调员：续梅（《中国教育报》基础部主任）。

四、研究成果

（一）调研报告的具体成果由总报告、分报告、地区个案、附录四部分。

（二）总报告由总课题组秘书处组织人员撰写，总字数在1.5~2万字左右。

（三）分报告由10个研究小组负责撰写，独立成章，字数以1万字为限。

（四）地区个案由地区个案研究组负责撰写，字数以1万字为限。

（五）附录主要包括各类文件法规、参考文献、素质教育大事记等。

五、时间安排

8月5日，组成课题组，将课题组成员名单上报教育部。

8月10日前，拟制调研工作方案，供第一次工作会议讨论。

8月10日，在中央教育科学研究所召开在京课题组成员第一次工作会议，讨论与修订调研工作方案，并部署具体工作。

8月15日，将调研工作方案上报教育部，待批准；各研究小组按照分工，拟订工作计划，开展资料收集、细化分工等前期准备工作。

8月15日~9月15日，实施调研工作。

8月24日，各研究小组负责人会议。

9月9日，各研究小组工作进展中期汇报。

9月15日前，完成分研究报告，并汇总到总课题组秘书处。

9月17日，在北京举行第二次工作会议，全体课题组成员参加，讨论总研究报告初稿撰写计划安排。

9月25日前，总课题组秘书处组织人员完成总研究报告初稿。

9月30日前，经总课题组负责人确认后，将总研究报告上交教育部。

六、工作要求

（一）此次调研工作属国家重大调研项目，意义重大，所有参与调研的人员要高度重视，应本着科学严谨、认真负责的态度，不仅要积极、有效地做好此次调研工作，还要为今后开展此类活动积累成功经验和探索有效途径。

（二）此次调研工作任务艰巨、时间紧迫，各研究小组要明确责任，按照分工抓紧完成各项工作任务，切勿影响调研工作的总体步骤。

（三）研究报告无论总报告和分报告，均须按A4纸规格、小四宋体打印、装订成册，同时上交电子稿，总课题组秘书处为此次调研建立专题档案信息库。

（四）要认真做好各类资料的收集、保管和整理工作，确保资料的真实性、准确性、详实性和完整性。

调研研究报告范文第8篇

关键词：学科战略情报产品　知识构建　实现过程　研究方法

分类号：G350

1、学科战略情报研究概述

进入21世纪以来，随着科技革命的迅猛发展，随着网络化、知识化时代的到来，全球经济和社会发展正在发生着深刻变化，以科技实力为核心的综合国力竞争日趋激烈。许多国家都把强化科技创新作为国家战略，把科技投资作为战略性投资，大幅度增加科技投入，实施重大科技计划，因此，世界各国对科学的战略决策依赖日益增强。学科战略情报研究作为科技战略决策研究的重要组成部分，在各国及其科研机构制定发展战略、确定学科发展方向和学科发展规划中起着重要作用。

学科战略情报研究利用情报学方法，针对特定学科研究学科发展脉络，跟踪监测国内外战略研究对象的最新情报信息，分析研究得出某个学科的发展现状、发展态势、战略重点、前沿热点，预测判断未来发展趋势，为国家层面的政府部门、科研院所、组织机构的高层决策者在制定国家、机构学科发展规划，确定某个专项、重大项目的重点部署方向，评价国家、机构、科研人员的研究成果时提供科学、准确的事实依据、数据案例、经验借鉴和决策参考。

根据一定的主题，把收集、整理后的情报资料，经过分析研究，编写成满足用户需求的各种形式的快报、专报、专题报告，是学科战略情报研究工作的最后一个重要程序。学科情报研究成果编写质量的好坏与编写形式，直接影响用户的使用效果，所以，本文拟阐述学科战略情报产品的分类、研究过程、分析方法，以及学科战略情报产品的质量特性及其保证。

2、学科战略情报产品分类

目前，国内对学科情报产品分类的角度很多，尚未达成共识。笔者根据多年的学科战略情报服务实践，结合学科战略情报研究产品的内容特点，将其划分为学科领域发展前沿与热点问题动态监测报道类产品和学科领域研究报告类产品，如图1所示：

2.1　学科领域发展前沿与热点问题动态监测报道类产品

学科领域发展前沿与热点问题动态监测报道类产品主要及时、准确地搜集、整理、报道世界科技强国重要领导人在科技方面的讲话，国家机构或国际重要组织针对某一学科领域的最新战略规划、计划、路线图，国际重要咨询机构的重要研究报告，某一学科领域出现的新进展、新动向、新成果、新生长点，某一学科领域最新的国际会议信息等。

学科领域动态监测报道类产品属于动态监测性的信息报道类刊物，它要求的信息是科学研究性的、动态的、最新的，所报道的信息要新、准、快、全、深，且信息量要大。它是学科情报研究人员定期(半月或者一个月)向高层决策者提供最新带有战略性、全局性、长远性和前瞻性的学科动态情报信息。目前国内外学科情报服务的实践中，从产品报道的服务方式和手段来划分，学科领域动态报道类产品主要包括动态监测数据、数据库、动态通报服务和监测快报等4种类型。比如，中国科技信息网的网络动态科技监测数据，法国科研中心科技信息研究所的网络监测数据库，加拿大科技信息研究所的动态通报服务，中国科学院国家科学图书馆创办的基础科学研究、现代农业、空间光电、先进能源、信息、地球科学、气候变化科学等13个专题的《科技动态监测快报》，中国科技部基础司和科技部高技术研究发展中心主办的《基础科学研究快报》，国家自然科学基金委主办的《学科政策动态》，中国科学院国家科学图书馆创办的Chinese Academy of SciencesBasic Research(每两月一期)以及日本理化所创办的RIKENRESEARCH(每月一期)等。

2.2　学科领域研究报告类产品

学科领域研究报告类产品是学科战略情报研究的重要产品，通常人们所说的学科战略情报研究产品主要指这类产品(以下简称研究报告)。它以分析说明、归纳提炼、论证推测为宗旨，结构严谨，分析深刻，结论和目标明确，具有预测性、总结性、判断性、专业性、系统性和前沿性等特点。根据研究报告的性质，主要可以分为综述性研究报告、述评性研究报告、预测性研究报告、评估性研究报告、背景性研究报告等。笔者从多年的学科战略情报服务实践出发，根据学科情报用户需求和学科情报服务层次的不同，将学科情报研究报告划分为重点前沿领域重大战略咨询报告、重点学科领域专题咨询报告、学科领域国际发展态势分析报告、重点学科领域论文或专利统计分析报告、学科发展的科学结构地图报告、目标科研机构的科技布局与科技发展战略调研报告6种类型，它们之间既有本质区别又有紧密联系。

2.2.1　重点前沿领域重大战略咨询报告　这里的重点前沿领域不是用户方提出的，而是情报人员在充分了解世界科学前沿发展的基础上，自主提出并分析潜在的或将来可能突破的前沿科技问题，或解决国家重大需求中的重大科学问题和技术问题。情报人员在充分研究世界科学前沿发展动态，了解国家战略需求，全面调研分析发达国家有关科技政策和部署的重要计划、项目的基础上，总结出相关学科领域的基本特征、发展趋势、前沿科学问题、关键技术，形成从问题提出、研究意义、国内已有基础、国内存在的差距、应该往哪个方面发展、解决思路和方案等一套完整、系统的能够推动和引领某一领域的发展和解决重大关键技术问题的报告。这类报告具有规划性、战略性、全局性、谋略性、指导性等特点，支持高层领导和决策机关等重大问题的决策。中国科学院国家科学图书馆的《面向战略性新兴产业的纳米技术应用》调研报告，美国国家科学院国家研究理事会每年的一些重要学科领域报告，如《美国能源的未来－技术与变革》、《调控量子世界：原子、分子物理和光学》，欧洲研究理事会的《前沿研究：欧洲面临的挑战》、《欧洲量子信息处理与通信》等报告都属于这类报告。

2.2.2　重点学科领域专题咨询报告　重点学科领域专题咨询报告针对用户制订发展战略、规划、科技项目立项计划等决策需求，围绕用户提出的重点学科领域，调研国际基本情况，包括发展历史、现状、水平、研究成果、动态、特点等，全面分析发达国家有关科技政策和部署的重要计划、项目，总结出该学科领域的基本特征、发展趋势、前沿科学问题、关键技术。这类报告具有针对性、信息性、准确性等特点，支持用户科学决策。中国科学院国家科学图书馆的《国内外基础科学领域(数学、物理、化学)交叉与重大前沿报告》、《核心数学及其与其他学科的交叉》、《国际能源展望》、《国际能源战略与技术进展》、《能源科技创新战略》等都属于

这类报告。

2.2 3　学科领域国际发展态势分析报告　这类报告主要是由情报人员自主选题，分析某个前沿学科领域、某个重点方向、某个关键问题、某个热点问题或技术领域在时间和空间上的发展形势和状态，通过对学科领域近lO年或者年度进展进行全面的总结和研究，对国际国内状况进行分析和对比，预测学科发展趋势，在对当今该学科领域发展现状与趋势做出正确判断的基础上，提出未来几年内我国重点研究方向和具体措施的建议。这类报告具有准确性、全面性、客观性等特点。中国科学院国家科学图书馆情报研究部瞄准国际前沿和人类面临的重大需求领域与方向，开展态势分析，分别于2007年初、2008年初、2009年初、2010年初和20I1年初完成了《学科领域国际发展态势分析》当年度的研究报告汇编，并向中国科学院相关部门和相关科技人员提供信息服务，对决策者了解我国与国际的差距、把握学科发展态势、进行科学决策和选题发挥了重要参考作用。还有中国化学会主编的《化学学科发展报告》，中国物理学会主编的《物理学学科发展报告》、国家自然科学基金委员会物理科学部编写的《物理学学科发展研究报告》、日本政策研究所定期出版的《科学技术趋势》等也都属于这一类型的产品。

2.2.4　重点学科领域论文或专利统计分析报告　是指根据用户提出的需求，围绕用户指定的某一个学科领域，主要采用文献计量法、科学计量法或专利信息分析法，针对某个学科领域的科技论文文献或专利文献进行统计分析的报告。此类报告使用指标和数据库，利用情报分析工具(如TDA分析工具和Aureka分析平台等)和数理分析工具(如SPSS统计分析软件)，找到研究对象的内在规律，表现各种现象之间的深层次关系，或发现从表面上难以发现的规律。这类报告具有基础性、信息性、客观性、系统性和准确性等特点。中国科学院国家科学图书馆的《中国及中国科学院化学领域／天文学领域文献计量统计报告》、《中国科学计量指标：论文与引文统计》、《纳米技术专利统计分析报告》、《国际复合材料专利分析报告》等报告，欧洲核子研究中心的《国际高能物理前景的定量分析报告》等都属于这类报告。

2.2.5　学科发展的科学结构地图报告　指通过绘制科学结构全景图反映当前科学发展态势，分析科学研究特性，考察各国科学活动优势领域，揭示科学热点研究领域、各学科内部体系结构、交叉学科的知识关系、知识结构图等问题。中国科学院国家科学图书馆的《科学结构地图2009》是这类产品的典型代表。

该类学科战略情报产品主要利用ESI数据库作为信息源，利用文献计量学理论和方法，通过同被引分析对岛被引论文进行聚类分析，得到相互关联的高被引论文簇及研究领域，通过关键词分析以及相关领域专家对这些研究领域的内容分析，确定这些研究领域的名称，绘制科学图谱，探究科学领域结构。

2.2.6　目标科研机构的科技布局与科技发展战略调研报告　指针对用户指定的目标科学机构，根据用户对目标科研机构了解的需求，重点调研目标科研机构的战略定位及其调整，战略发展重点，未来发展目标，科技布局及其调整，重要的研究中心、研究小组、研究负责人及其承担的重要课题、重点研究方向与重要研究成果，科研绩效评价方式，资源配置及其变化，重要产出――论文与专利分析，在某个领域的重点研究方向(如在空间光电领域)等。中国科学院生物物理研究所学科战略情报研究特色分馆编写的《英国医学研究委员会分子生物学实验室跟踪调研专题报告》、中国科学院国家科学图书馆《国际科研机构发展态势分析》、日本科学技术政策研究所《美国世界顶级研究机构调查报告书》和《欧洲世界顶级研究机构调查报告书》都属于这一类报告。

3、面向不同决策需求的研究过程及研究方法

学科战略情报的研究很大程度上取决于科技战略决策的需求，不同的决策需求需要不同的研究过程和研究方法，最终提交不同类型的研究产品。笔者将决策者对学科战略情报的需求归纳为以下4类：

3.1　确定国际科技前沿、热点领域，为资助机构部署先导性专项、重大项目、重要方向性项目提供决策服务

在专题研究咨询报告中，其目标是推动和引领某一领域的发展重大关键技术。这类研究咨询报告主要采用资料调研法、网络站点调查法和专家咨询法，重点调研美国、欧洲、日本、德国、英国、加拿大等世界科技强国或者目标领域强国在目标领域的战略规划、路线图、国际大型研究计划、权威机构、思想库、权威部门的重要研究报告、重点资助机构最新部署的项目内容，结合内容分析法与科技政策分析法、文献计量法和专利分析法等多种方法，准确识别、遴选和把握国际上目标领域的前沿方向和前沿问题；研究国内的重要规划、计划、项目部署，指出重要研究机构已有的基础，在面向世界科技前沿和面向国内需求两者有机结合的基础上，提出、分析潜在的或将来可能突破的前沿科技问题以及在解决国家重大需求中存在的重大科学问题和技术问题。报告中要提出问题，阐明研究该问题的意义，指出中国或者中国科学院已有的研究基础，提出解决思路和方案。

3.2　确定国际重点机构的战略发展重点、机构设置、研究小组的重点研究方向、学术带头人，为我国、中国科学院遴选国际合作机构、方向以及遴选引进人才提供决策服务

这类报告要求选定国际重要机构为目标机构，如英国医学研究委员会分子生物学实验室、欧洲世界顶级研究机构、美国世界顶级研究机构、美国加利福尼亚大学伯克利分校和斯坦福大学等，研究它们的战略发展重点、机构设置、研究小组的重点研究方向和学术带头人。主要采用资料调研法、网络站点调查法，如果有条件，还可以采取实地调查法，重点研究目标机构的战略发展重点、优先发展领域、学科布局、机构设置、研究小组、研究小组负责人、承担的重要项目、项目负责人、重点研究方向等。这类报告不需要情报研究人员的观点、判断、建议和意见，而是将研究的客观情况如实提交给决策者，让他们自己判断是否与目标机构合作，在哪些领域和方向合作，引进哪些人才等。

3.3　分析某学科领域的发展现状及其态势，对该学科领域的发展趋势做出基本判断

这类报告以某学科领域(如粒子物理学、纳米科技)的研究论文和(或)专利文献为数据集，从世界、国家、科研机构、大学、学科领域、学科领域主题、技术领域等方面，采用统计分析、科学计量法、文献计量法、专利分析法和主题聚类法等，利用TDA数据分析器和Aureka分析平台，主要围绕以下问题对学科领域的发展现状及其态势进行分析：世界的发展现状与趋势，哪些国家与科学机构(大学、企业)在该领域具有高产和高影响力的国际科技论文，论文的学科分布及其变化，世界关注的研究主题及其变化，中国的该领域在世界中的位置，中国在该领域比较活跃的研究机构／大学，中国科学院在该领域比较活跃的研究所，专利文献

(反映技术)主要领域分布与变化，主要发达国家和新兴经济体国家发展态势、竞争实力、技术领域布局、支撑科学发展的重要技术储备、研发主体的构成特点以及相应的知识产权战略。

4、学科情报人员的知识构建及学科情报产品的质量保证

学科情报研究工作是在广泛收集信息的基础上，对信息进行深加工，提供一种具有高附加价值的深层次知识服务。学科情报研究产品的质量依赖于情报研究人员的开拓精神，学科情报研究人员的水平决定着学科情报研究工作的效率和产品的质量。因此，学科情报人员应该具备以下知识和技能：①具有学科专业背景，掌握相关学科核心信息资源。②具有快速学习能力，在当今知识快速更新的时代，要在本专业的基础上，触类旁通、博采众长地熟悉和了解多个专业的知识，熟悉世界科技强国的科技规划、科技发展战略以及科技发展动态等，从多方面提升自己的能力。③具有很高的英语阅读和翻译水平。据统计，互联网上约90％的信息资源都是英文信息。④要具备很高的文献综合研究和分析研究能力，掌握情报调研及文献信息的定性分析方法，能对某一个学科、专题、领域进行深入研究，撰写深度研究报告。⑤熟悉并会使用科技论文文献和专利数据库，熟练使用各种论文和专利分析工具和分析平台。⑥掌握文献计量方法、科学计量方法以及专利分析方法，熟悉并会使用学科情报研究中常用的文献计量学分析指标。

随着科学技术的飞速发展，学科情报的情报源越来越复杂多样，新的机构、刊物、网站如雨后春笋，数量剧增，各种信息呈指数级增长；学科情报研究的需求也呈现出多样化趋势，用户对情报研究快速反应能力的要求也越来越高。因此，学科情报研究除了要求相关人员不断构建自身的知识外，还需要建立良好的组织机制，组建合适的情报研究课题组，制定良好的工作流程，确保各种产品的质量。

为了保障学科领域动态监测报道类产品的质量，要采取以下措施：①把握需求，明确定位，既要把握领导决策的需求，还要了解科研人员的需求，辩证地结合两种需求的特点，给予满足，既有前沿报道，又有全面、集成分析，将“科技报道”与“情报方法”相结合。②强化组织机制和人员保障，建立不同学科背景、不同语种的编辑小组和作者群，如《科学研究动态监测快报――基础科学专辑》成立了由两位同志组成的编辑小组，建立了覆盖数学、物理、化学、力学、天文学等学科背景的作者群，还要建立掌握英语、日语、德语语种的作者群。③建立规范的监测和报道工作机制，即建立基于学科领域的权威网站、期刊，实行循环扫描，及时跟踪监测，实时报送信息。④加强选题、内容的筛选。与读者沟通交流，征求读者意见和反馈，对报道内容进行征询，加强信息采集、信息筛选、翻译校对的流程管理，抓住“热点科学问题”、“焦点问题”，保证信息的新颖性、时效性。⑤制定详细的信息检索、筛选、翻译、校对工作流程。⑥建立质量评价指标，如建立“编辑工作机制”指标、“选题信息质量”指标、“编辑排版质量”指标、“决策咨询价值”指标等，确保产品质量。

调研研究报告范文第9篇

房产与地产统称为房地产，它是经济上房屋和土地的商品化表现形式，不仅包括有实体的房屋与土地，也包括其经济上的所有权和使用权等。由于房屋和土地在大多数情况下不可移动，或移动便造成不可预计的经济损失，因此房地产属于不动产。在我国，房地产业投资热度持续上涨，有效地推动着国民经济的提升；房地产业占据着大部分以银行资金为主的社会资金，关系着国家的经济稳定性；同时，由于房地产价格具有波动性变化，其投资具有高风险，总之，房地产业是具有高效益、高成本以及高风险的“三高行业”。基于此，高风险的房地产业关系着我国的国民经济，必须以合理的可行性研究为房地产业的稳定发展提供包装，从而推动国民经济的良性发展。

二、房地产投资项目可行性研究

1.基本概述。

在房地产项目投资立项之前，对项目相关的社会、技术以及经济等层次进行详细调查与研究就是房地产投资项目可行性研究，通过对项目进行分析与论证，能较为准确的预测出项目竣工后的经济价值，进而对项目的适用性、可行性等进行系统、综合的评价，得出是否投资或如何投资等直接性意见，提供科学可靠的依据以进行项目投资决策。研究对象主要包括与项目相关的市场、资源、技术、经济以及社会等。

2.根本依据。

一般地，房地产投资可行性研究依据包括有：相关政府法律法规以及条文政策；诸如区域规划、城市发展战略目标等行业部门发展规划；项目建议书及其批复文件；国家和地区有关社会与经济的发展规划；相关房地产项目合同或协议书等，相关部门颁发的建设标准与额度等。

三、房地产投资项目可行性研究的问题

1.内容不完善。

可行性研究报告须顾及项目实施到运营的整个过程中，并客观的评价其面临的难点和风险，从而在投资者进行决策时能有意识的回避风险，以确保投资项目在建设到运营整个过程的可行性和安全性，实现投资的预期效益。诚然可行性研究报告不能顾及方方面面，但绝不能少那些关系着项目决策有效性的信息。然而，当前的房地产投资项目中，部分调研员为图方便，对房地产项目的地理位置、文化背景等浮光掠影，使报告显得不分主次，更是难以突出相关的技术性；同时为使领导或业主得以满足，仅着重介绍项目的长处，而回避了项目的短处，种种原因使得整个项目可行性研究报告内容不完善。

2.方法不科学。

静态分析法和动态分析法是项目可行性研究两种分析方法。在项目投资效益分析过程中，前者不顾及投入资金的时间和机会的成本价值，仅注重计算投入资金的货币价值；而后者恰恰相反整体注重投入资金的时间价值。总体而言，前者较后者更加简便快捷，仅需投入较少的人力物力便能在较短时间内对若干房地产投资方案加以分析，进而获取可行性最佳的方案，然而顾及因子较少，与实际情况太过偏离；而后者将影响视为动态过程，较全面的顾及到各种因子，与实际情况较为符合，但需消耗大量的人力物力。在房地产投资项目可行性分析中，受资金的限制或调研员自身技能不过硬，使在实际过程中过于使用静态分析法，很少使用或是简化动态分析法，使得整个可行性分析较片面，项目可行性分析结果与实际情况具有很大偏差。

3.研究不彻底。

基于顾及多方面干扰因子对若干投资建设方案进行科学的对比分析，才能得到相对健全的可行性研究报告，同时报告中那些较为重要的技术方案须有至少一个备选方案；要使设计方案与相关工程数据一致，关键设备具有稳定的供应商，对那些没采纳的方案进行充分而系统的解释，项目协议、合同以及附件等一应齐全，才能使融资方案得到银行等社会资金所有者认可。然而，在多种因子的干扰下，我国的投资项目可行性研究却是敷衍了事，并没有进行彻底的研究，严重制约着可行性分析的科学有效性，并不能作为投资者安全可靠的决策根据。

四、房地产投资项目可行性研究改进对策

首先，由于房地产投资项目可行性研究要长时间、仔细耐心地进行市场调研以及相关技术分析，因此需要将定性与定量、静态与动态分析相结合，对经济效益进行全面的、系统的分析；其次，作为房地产投资项目可行性研究的主要构成部分，房地产投资项目指标评价系统包括有经济、市场定位以及设计等评价体系，因此需要建立科学、合理的指标评价体系；再者，要使房地产投资项目可行性研究市场朝着规范化、标准化发展，进而带动房地产咨询业的良性发展；然后，由于我国房地产投资项目可行性调研员大多从事过相关项目的建设活动，具有极为丰富的实践经验，但欠缺相应的理论知识，因此需要赶上“时代潮流”，增强可行性研究理论及其相关业务知识的培训与学习，使调研员的责任感与使命感得以提升；最后，在某个项目存在有若干不能弄的实施方案，因此须要拟定多个项目可行性研究方案，从中决策出最优方案。严格实行相关对策，使调研员自身水平得以提升，制定相关可行性研究市场规范制度，实施多个可行性研究方案，择取最优方案必能使风险得以降低，更甚是规避相关风险，从而使可行性研究报告能提供有效地决策辅助价值。同时，房地产投资项目投资者需严格参照相关可行性研究报告，对开发项目予以正确的决策方案；诸如城市规划部门等相关政府部门必须依照相关报告，对开发项目批准立项或予以建设执照，环境部门更要基于此对房地产项目的环境保护问题进行科学评估；更要按照相关可行性研究报告采购合理的设备和原材料，为房地产项目建设提供保障。

五、结语

自改革开放以来，我国经济水平日益提升，房地产业发展极为迅速，对于房地产投资项目而言，实施可行性研究尤为重要。合理的可行性研究报告能为投资者、相关政府部门以及银行等风险得以控制，解决房地产投资项目中存在的问题，使房地产业得以健康良性的持续发展。

调研研究报告范文第10篇

对于手上有现金希望尽快投入市场的投资者，在市场波动，机会不断的背景下，如何在投资之前做一次谨慎的判断、认真的调研？非专业人士的调研指南，希冀用通俗易懂的语言，给大家在投资路上更多的建议，回避基本的风险。

巧阅招股说明

在证监会指定披露上市公司公告的网站，从招股说明书中可以获得该公司的基本信息，以及该公司的技术与同行业其他公司相比的显著不同。还可以通过其它渠道来搜集信息，并阅读该公司连续三年的年报来获得基础的信息进行简单的分析。

对整个行业、新技术有大概的了解之后，就要看“财务报告”。通常阅读财务报表，可以得到一些指标。比如，如果是制造业，要看销售利润率，资产周转率，负债比等。

了解这些指标以后，首先是自身对比，然后与同行业的几家大公司相比。比如，在研究中兴通讯的时候，会翻阅华为的年报来做比较，因为两者的业务领域比较接近。据此，笔者从对资产周转速度的巨大差异等财务细节分析，长期建议大家对中兴通讯保持谨慎的态度。

全面了解经营活动

财务报表是数字、行业概况，是可以用数字衡量的。那么，无法用数字比较，而又特别需要我们了解的是什么呢？

企业的经营活动。他们正在做什么？计划做什么？上年年报中计划做的项目进展如何？主营业务是否过多的变动？历史上试图涉及的领域现状如何？

中国机构的价值发现能力一直备受质疑，大的板块里面个股同涨同跌的现象经常发生。比如小市值的水泥类个股涨停以后，市值大的海螺水泥也会跟随涨一两个百分点等。这体现出多数市场参与者的不成熟与热衷炒作的习惯。但这些正给我们提供了价值发现的机会，特别是个人投资者。

团队的质素、团队过往的经营表现和持续性等，这些都是需要通过互联网、报纸、杂志等各种领域需要了解的。

人的因素永远是第一位的。南航的董事长调到东航，实际上对两家公司的影响都比较大，当时刘绍勇去南航的时候，南航也是有巨大包袱，随后带领南航躲避了航油危机，现在能不能再带领困境中的东航，扭转乾坤，这些都是我们真正值得关注的。

券商研究报告阅读与参考

以往对某家公司的评价，特别是一些大市值的企业，券商会定期出跟踪的事件点评和大篇幅的深度研究报告，这些都值得借鉴。券商的研究员写的未必都是准确、有道理的，但通常在数据上，券商的研究员不能有假。2007年的时候，联合证券医药行业研究员宋华峰，一面以本人的名字开户参与广济药业的炒作，一面所谓广济药业价值被低估的研究报告。后来被处罚，市场永久禁入。

其次，所有研究员公开的报告，都必须备案，证监会随时检查。如研究报告中股价的预测等，都必须有对应的数据以及相关推理的支持，特别不靠谱的报告还是很少的，因为研究员这个饭碗，只要端上了，很少有人愿意放下来。况且，所有待的报告，都必须有研究所的主管领导签字以后才可以对外，这本身就有一个防火墙机制。当然，前几年在策略预测中，万点论等是针对指数而来的，对于甄别个体上市公司的价值，没有参考价值。

所以，对于研究报告，要把它当作一个工具，毕竟卖方（券商）报告乐观的情绪总是占多数，所以投资者在参考这些研究报告的时候，不要过多看评论性、描述性的词语和段落，更多的采信其引用的行业数据、公司经营数据、现场调研的记录，这些可以使得投资者少做一些投资之前的功课。

多种渠道指点迷津

从一些门户财经网站的社区中个股的专版、该股的几个股吧中，可以观察到市场情绪。还可以问问身边的经纪人，结合网络、报纸上看到这些关于该公司的信息、传闻，加以理性的分析与判断。因为，在前面已经阅读过招股说明书以及年报，对于传闻中一些显然不符合常理的消息，就可以排除，避免受骗。比如，现在铁路机车设备行业特别景气，同样处于深圳的老牌上市公司，如果传言万科近期打算上一个铁路机车生产线，那么这则消息基本可以被否认，因为万科作为一个专业的地产公司，不断做减法是其一贯风格；而如果传言中集集团开始做铁路机车，那么就值得斟酌一下，作为综合能源物流设备的集合生产企业，上一个这样的项目完全是其产业链上端的延伸，而且是传统的制造业，完全符合逻辑。

类似这样的消息，还可以直接打电话到上市公司证券事务办公室直接询问证券事务代表。从公司的证券事务代表和董秘那里，对一些传闻、消息得到最直接的认证，而无需四处打探。很多的时候，是投资者对于传闻的迷信，有的公司已经把一些项目进行了公告、并且澄清了传闻，但还有投资者在跟风炒作，结果吃了大亏，栽了大跟头。

行文至此，通过以上多种方式，投资者已经可以做到心中有数了。最重要的是，多数的风险和常识性错误，可以通过前面的功课得到规避。

现场调研兼听则明

最后一项重要的工作就是现场调研。俗话说“百闻不如一见”，与管理层面对面的交流、观察、质疑，这些都是重大投资过程中需要亲历亲为的功课。

管理层的气象，公司的前台、公司内部工作人员的状态，这些细节都值得我们用眼睛来看。笔者每次去上市公司调研，都会仔细的观察，不放过每一个细节。还要提前列好“调研提纲”，这是对对方的一个礼貌，不是漫无边际的聊上两个小时，或者听董秘吹了一个午饭的牛皮，就完成了任务。

每次组织联合调研之前，大家都要对报告进行讨论，提出各自的问题，便于在面谈的时候，分别提出疑问和建议。还可以提前要求安排到生产现场参观。至于对制造业上市公司现货、存货的目测，对设备类公司大型设备的型号的记录等，这些都需要行业经验相对丰富以及有过生产经验。

对于普通投资者，或者上班族，没有太多机会像职业投资者一样经常到实地去调研。其实可以更多的关注身边的上市公司，或者与上市公司产品特别相似的非上市公司来做一个比对。兼听则明，超跌产生机会，情绪波动带来价值发现。