科研档案管理问题与对策

摘要：目前档案管理存在着归档意识不够，归档材料数量不全，部门职责不清，归档质量不高，服务被动，利用率较低等问题，应该从增强档案意识，实施全过程管理，完善管理制度，加大开发力度几个方面着手，提升科研档案管理水平。

关键词：科研档案;问题与对策

国家档案局《科学技术研究档案管理规定》于2020年颁布，科学技术研究档案管理与工作对标国家科学技术研究档案管理新规，还存在一定问题。科学技术研究档案工作是国家档案工作的重要组成部分，同时更是科学研究项目管理重要环节。因此，提高科学技术研究档案管理的水平，需要增强科研档案的管理意识，解决科研档案管理存在的薄弱环节，为新形势下科研档案管理和科研管理提供优质的服务和保障。

一、科学技术研究档案管理工作存在的问题

《科学技术研究档案管理规定》提出科研档案是指“在科研项目的规划、立项、实施、评估、验收等全过程中直接形成的，具有保存价值的文字、图表、数据、音频、视频等各种形式和载体的文件材料及标本、样本等实物”，是科学研究的基础，是科研实力的重要凭证，也是建设和发展的宝贵财富。总结科研档案存在问题如下：

1.材料收集方面——重点不明，认识不够，归档材料数量不全

归档的科研档案不齐全、不完整，其表现在：（1）科研成果、总结材料比较多，过程技术材料缺乏。判断科研档案是否完整，应该看它是否是项目全过程真实、完整的反映，包括了科研研究准备、研究研究实验、科研总结鉴定、科研成果申报以及应用转化等五个阶段所形成的全部材料。从实际归档情况看，科研成果、技术总结材料较多，研究实验过程阶段形成的原始记录包括实验记录、数据分析、设计文件、图纸等过程核心材料极度缺乏。重成果、轻过程的做法大有人在，许多核心过程材料保留在科研人员手中，影响了科研档案的齐全完整和逻辑性。（2）关键性技术材料缺乏。关键性技术材料是反映科研成果的核心材料，是解决难题，技术创新的资料。这些材料揭示了科研项目的创新点，这种材料归档价值和利用价值较高。然而归档材料中，关键性技术材料缺乏。（3）载体形式单一化。科研项目归档材料载体，除纸张外，还有硬盘、磁带、光盘、照片、录像等不同的形式。实际情况下归档材料纸质载体偏多，载体形式比较单一。（4）科学数据归档管理几乎为空白。科学数据是指科研活动产生的，包括野外考察、观测实验等原始记录和数据，传统记录通常是记录在册，目前科学数据多以电子文件存在，这部分数据往往价值大，归档情况不容乐观，同时归档形式与格式有待进一步细化。

2.档案管理方面——职责不清，条件不足，归档材料质量不高

科研档案管理工作主要涉及以项目负责人为主的科研项目组、科研管理部门和档案管理部门。三者在科研档案管理中职责不清晰、沟通不畅通造成了归档材料质量不高。（1）科研档案的形成主体，即承担科研项目人员的精力主要在项目的研究工作上，往往忽视项目执行过程中形成的文件材料的收集和积累。科研人员重视科研论文的发表和科研成果的评奖，不重视科研项目过程文件材料的归档工作。他们在意识上没有能够把科研档案工作作为科研的重要组成，只是将科研档案手机收集整理作为是档案部门的职责，这样就会在项目材料初始生成阶段就处于失控状态。（2）科研管理部门对文件形成和过程管理力度不够。科研项目执行中，没有真正的贯彻落实档案工作的“三纳入”和“四同步”的管理制度。有的虽然规章制度健全，但是缺乏监督考核机制，使制度流于形式。（3）档案管理部门对科研项目组的文件材料管理工作的指导和监督比较滞后。档案管理部门和科研管理部门沟通不畅，不能及时掌握科研项目立项情况；不能深入科研项目组及时了解科研工作进展情况。这样致使档案部门在科研档案中的状态基本处于“你交多少、我管多少”。科研人员、科研管理部门和档案管理部门在归档中的职责缺乏相应的制度和机制保障。科研档案重视度明显不足，投入不足的现象较为普遍。科研档案专职管理人员编制不足，兼职管理人员配备不足。这些因素也造成了归档的科研档案质量不高，珍贵的科研材料流失。

3.档案开发利用方面——思想保守，服务被动，科研档案利用率低

科研档案保管的最终目的是档案信息资源的有效开发和利用。科研档案只有通过利用，才能发挥作用，实现价值。目前科研档案利用率低、利用效果不佳、利用目的单一。科研档案被束之高阁，不能很好地发挥利用价值。（1）利用主体的局限性。一个科研项目的档案，其利用主体往往是承担项目的成员。利用主体范围小，人员少，使归档保存起来的科研档案几乎成了“死信息”。（2）利用材料的局限性。由于归档材料不能达到齐全完整，在科研档案开发利用过程中，需要的材料在归档案卷中并不存在，客观上阻碍了科研档案的提供利用。（3）开发主体的局限性。档案管理人员的社会意识不强，认为只要守好摊就行，“你查什么，我提供什么”被动地接受利用者的利用。有的档案管理人员缘于业务能力和专业知识的局限性，不能很好地胜任科研档案资源的开发。

二、提高科研档案管理质量的应对措施

为了使科研档案管理工作逐步走向规范化，以适应科技发展需要，立足当前的实际情况，建议应当采取以下的应对措施：

1.增强科学研究档案工作意识，明确科研材料归档范围与管理职责

加强科学技术研究档案工作，首先要加强对科研档案重要性的认识，首先要提高科学研究档案工作的意识。首先，要认识到科研档案是科研管理工作的组成环节，也是国家科学研究项目管理的重要组成，加强认识，从根本上解决当前科学研究档案工作中存在的薄弱环节。其次，要提高科研工作人员档案意识。科研人员是科研档案形成者，档案意识提高，科学研究档案工作管理才能真正做到规范化。

2.实施全流程管理，提高科研档案质量

科研档案产生于科研项目管理工作的全过程。要保证科研归档材料的质量，应当加强科研档案工作的全程管理，要将档案管理纳入科研项目的管理工作中，与科研项目建设同步进行。科研项目从立项到结题涉及科研项目组和科研、财务乃至设备等管理部门，这就要求科研档案工作应实施全方位和全过程的管理，也就是以项目组的科研人员为核心，以科研档案归档范围为依据，在科研人员、科研管理部门和档案管理部门全方位参与下，实施事前介入、事中控制、事后核查、验收把关的全过程管理。第一，源头抓起。科研项目自立项开始，就要将档案工作纳入议事日程，纳入领导责任制、纳入科研项目管理计划和工作程序中。第二，过程管理。科学技术研究文件材料的形成、积累和整理工作水平将直接影响到科研档案的质量高低。科研项目实施过程中科研管理部门和档案部门要研究科研活动的规律，抓住科研项目的研究准备、研究实验、总结鉴定、成果申报以及应用转化等阶段和科研项目布置、检查、总结和验收项目科学研究这四个重要环节，应当做到主动指导、定时检查和严格把关。随着国家档案局新规的制定，在科研项目过程中的原始数据、科研过程实验数据（电子形式）以及其他反映项目过程的重要文件材料，包括重要会议、相关评审视频、照片等材料的重视程度和要求逐渐加大，要求基于科研项目全流程的文件材料管理，从制度上规避科研项目在结项后面临的过程性文件材料遗漏或材料丢失等现象，确保科学技术研究项目归档文件材料的齐全完整、真实有效，从而保障科研项目成果的开放和提供利用。因此，科研项目档案管理必须建立统一规范，采取有效的管控措施，在科研项目全生命周期的档案管理基础上，立足科研项目流程管理的实际情况，归档的要求从结果归档转为过程归档，立项、中期检查、年度检查、结题等，重大节点设立资料节点，科研文件责任主体同时应该归档的材料向档案机构移交。

3.完善管理制度，促进科研档案依法治档

针对科学技术档案管理，国家经委、建委、科委和国家档案局颁布了《科学技术档案工作条例》（1980年），科技部和国家档案局了《科学技术研究档案管理规定》（国家档案局科技部令15号，2020年），行业标准《科学技术研究课题档案管理规范》（DA/T2-1992）于1992年出台。颁布的这些文件对科研档案工作都做出了明确规定，这为提高科研档案质量、做好科研档案工作提供了依据。应结合实际，制定和完善自己的科研档案管理制度。健全的制度可以使科研档案管理有法可依，有章可循。同时，要保障制度有力的执行，做到有法必依，违法必究。第一，结合实际情况，对科研档案的收集、整理、鉴定、统计、保管、利用等环节制定符合实际并切实可行的管理办法和实施细则，明确科研档案的管理原则、归档要求、归档程序以及管理职责等。第二，对科研档案工作来说，落实“四同步”工作：下达科研项目计划任务应与提出科研文件材料的归档任务同步；检查科研项目工作进度与检查科研文件材料形成情况同步；验收、鉴定科研项目成果与验收、鉴定科研归档文件材料同步；登记和评审奖励科研项目成果与科研档案部门出具归档情况证明材料同步。第三，在科研项目工作的关键环节上，要设置“关卡”，纳入制度。对于科研项目来说，项目完成后，在申请结题或奖励之前，科研人员必须将该项目形成的文件资料按规定立卷归档，经档案管理部门验收出具档案验收合格证明后，方可进入经费决算、项目结题以及奖励申报。对科研项目的文件资料归档不齐全、质量不合格的，一律不予结题或参与评奖。

4.加大档案开发力度，提高科研档案的利用率

加强科研档案开发，提供科研档案信息资源，变潜在价值为现实价值，不仅是创新科研档案管理的现实需要，也是服务科研发展的必然要求。第一，实现馆藏科研档案数字化，从科研档案信息资源建设着手，形成特色科研数字档案，通过科研档案馆藏数字化和新增档案电子化，形成和建设科研档案信息数据库，打造科研档案信息服务品牌。第二，进一步完善科研档案管理业务流程，深入挖掘档案资源，有针对性解决科研人员的痛点、难点，实现科研档案电子化归档，完善查询系统,快速准确地检索查询科研档案信息，最大限度地满足科研人员对科研档案的各类利用需求，并实现科研档案信息资源的主动和增值服务。第三，建设面向知识服务创新的科研档案管理系统。建立系统功能齐全、查询方便便捷的检索系统，实现科研档案信息资源共享和安全保管，实现科研档案电子化归档、馆藏盘点、检索利用等过程的信息化管理。包括科研档案知识服务平台建设，实现专题服务、推送服务等。第四，建立科研档案内容、管理、利用系统，包括档案检索、在线阅读、档案编研、数据打包等，实现条件性自助式服务、即时性浏览式服务以及研究性推送式服务，提升服务体验。积极开展科研档案的编研工作，形成科研重大成果、学科发展与培育、科研团队、科研平台以及基础研究等方面为主题形成系列编研产品重大成果专题档案等系列电子书编研产品，实现全方面、大力度、多功能资源共享和安全保管。特别注意的是，由于部分科研档案的保密和知识产权问题，在提供利用和开发科研档案信息时，一定要严格遵守国家有关规定，防止科研成果的流失和拥有自主知识产权档案管理的失控。既要坚持内外有别，又不妨碍科研档案信息交流。

5.在信息时代新背景下，逐步加强数字环境下科研项目档案的管理

在当今新的信息化背景下，科研项目开展的方式发生了新的变化，逐渐由传统的线下管理协作向线上协作转变，新的电子设备、新的网络信息传递方式和科研人员新的信息共享设施等在科研项目实施过程中正在行业内大范围地应用和推广。第一，在新的信息环境下，科学技术研究项目过程中产生了大批具有电子依赖性、载体、存储不稳定等特点的科研文件，尤其某些科学数据依赖于特定的软件环境，这就在某些方面大大增加了科研项目文件材料收集、管理以存储的难度。其次，新时代科研项目档案管理关注的要点在于实现对海量科研项目档案和科学数据的有效检索。如何面向社会公众提供他们感兴趣的科研项目资料，如何做好新媒体网络服务，同时减少各科学的不间断交流和最大程度地无障碍获取，推动新的科学研究进一步开展，成为科学技术研究档案工作的新任务。最后，科研档案元数据标准制定、新环境下科研项目档案永久保存策略研究、科学技术研究机构知识库标准设计以及科研大数据库利用检索工具的开发，这些顺应新的信息时代背景产生的新技术应用，都会在不久的将来成为科研管理机构与档案部门不断寻求进步和突破的关键点，以更好地为社会经济发展提供科研创新平台。

参考文献：

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[5]周丽琴.科研档案信息资源建设现状与对策研究[J].兰台世界，2016

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作者：毕娟