论知识经济、知识管理与知识产权

OECD在其《1996科学、技术和产业展望》报告中指出：“知识经济是指以知识资源的占有、配置、生产和使用为重要因素的经济。”这一定义既强调了依法对知识的占有进行界定是知识的生产、应用、传播得以实现的前提条件，又突出了知识的整序、配置在促进知识生产与应用中的重要地位。因而，探讨知识经济与知识管理、知识经济与知识产权、知识产权与知识管理之间的相互关系，对于推动知识经济发展具有重要的理论意义和实践指导价值。

1　知识经济与知识管理

知识经济的发展依赖于对知识的有效管理，下面略作分析。

首先，从宏观上看，知识管理是知识经济发展的重要动力。知识的生产率取决于知识的开发与传播，而不论是知识的开发还是传播，都必须以一定的知识库、知识交流机制以及知识实际应用为基础；知识管理正是一种通过知识整序并鼓励知识共享而实现知识创新目标的组织过程，其根本目的是运用集体的智慧提高应变和创新能力，并进而推动整个社会知识经济的发展。相对完整的知识管理系统应由以下几个环节构成：①知识信息管理，即建立知识库（专家库、经验库、研究成果库、方法库、相关新闻库等），用以固化知识。②知识应用管理，即如何获取知识并应用于具体实践。③知识交流机制管理，即鼓励知识创造与共享，这需要建立一整套行之有效的挖掘知识的制度和方法。④知识财产管理，建立有效的知识产权管理机制。

其次，从微观上看，知识管理通过一系列核心功能的发挥，切实优化企业的商业活动。根据OECD的观点，知识经济中的知识可以划分为四类：知道是什么的知识，知道为什么的知识，知道怎么做的知识，知道是谁的知识；在这四类知识中，后两类知识的重要性在增加，它们常常成为自主知识产权的核心权项，成为知识产业化的基点，也应是知识管理的重点。根据美国经济学博士、知识管理及有关商业和信息技术问题资深专家YogeshMalhotra的观点，知识管理揭示了观念的转变，即从“信息价值链”转向“知识价值链”。“知识价值链”认为人力系统是最关键的组成部分，只有人们不断地认识和评估技术系统提供的信息，才能够更好地实现组织目标。没有人力的主动参与，所谓的“最佳方案”也不会被施行。由此可见，积极开发人力资源，掌握并运用第四类知识，是知识管理的核心功能与重要任务之一。实现知识共享则是知识管理的另一项核心任务与功能。当个人或小团体的知识转变成公司的知识后，共有的知识由这个企业共享并恰当地使用，才有可能创造出新的知识，形成知识生产的良性循环。

再次，知识管理既是一种策略和思想，又是一种可操作的技术。作为一种新的管理方式，必须建立一定的机构，包括知识管理的负责人、知识库、负责知识管理和流转的知识中心、计算机网络及协同工作软件的技术基础、智力资本管理队伍、具备有利于知识共享和增值的文化氛围等。而作为一种技术，知识管理应当具有较强的操作性，即在工程上和生产中把知识管理落实到技术层面。

2　知识经济与知识产权

知识经济是一种信息密集与智力密集的经济，它与知识产权保护制度存在着天然联系。知识的占有与法律确认，知识与信息的传播与管理，都可以说是知识经济的核心问题，同时也是知识产权制度的中心任务。因此，知识产权是促进知识经济发展的法律保障。

2 1　知识经济是知识产权变革与发展的基础

知识产权保护建立在一定的法制基础上，生产关系和生产力共同决定着知识产权法的性质、内容和发展程度。西奥多罗斯扎克说：“法律试图跟上技术的发展，而结果总是技术走在前头，这几乎是一个永恒的规律。”因此，知识产权法不能成为知识经济发展的障碍，而应当在适应知识经济发展中不断修改和完善。不仅如此，经济、技术的飞速发展还将导致知识产权制度的巨大变化，全球一体化的发展进程已经给知识产权提出了一系列新的理论与实践问题；技术进步尤其是以因特网为代表的信息技术的广泛应用，引发了知识产权的巨大变革，如人们法律意识的转变、法律内容向深度和广度延伸、法律实践发生变革（如新的名词术语、新的司法手段等）及法律表现形式发生变化等。这一系列变化实际上是在知识经济大发展的背景下，知识产权的自我调整。也可以说，知识经济的发展使知识产权的客体日益丰富，知识产权日益成为整个法律机制调整和规范的财产重心。

2 2　知识产权为知识经济的发展提供条件和保障

一方面，知识产权法对于知识经济的宏观发展和微观运行具有多种作用。一是引导作用。知识经济经历着复杂的生产分配与消费过程，为使人类的智力活动得以延续和良好激发，必须对智力活动成果的归属进行明确而合理的界定，引导知识的生产、应用和传播；如果不在法律上对知识的所有权加以界定，那么就不可能最大限度地占有市场，竞争力也就大大下降。相对有形物品来说，知识与信息具有突出的无形性特点，更需要一种与之配套的法律体系来界定知识的归属及相关权益问题。知识产权制度就是界定知识的占有即知识归谁所有的一种法律制度，如果没有知识产权制度，就会导致知识资产的生产缺乏动力，并导致整个知识资源的短缺，从而影响知识经济的发展。二是制约作用，即防止自发性、盲目性等非有序化倾向和强调本位物质利益的消极因素。三是调节作用。知识产权法在规范与调节知识经济微观运行方面的作用可以包括：确认经济活动主体的法律地位，调整经济活动中的各种关系，解决经济活动中的各种纠纷，维护正常的经济秩序等。四是表现作用。知识产权的拥有量已成为衡量一国或一地区知识经济发展的重要标志，越来越多的国家和地区已明显感到，仅有知识创新成果还不足以发展本国和本地经济，只有将知识成果取得知识产权保护后，才能成为自己独特的竞争发展优势。

另一方面，知识经济的发展必须以相对完善的知识产权法制为保障。知识经济的发展需要具备一定的社会结构，包括理性化的文化、民主化的政治、市场化的经济、完备的科技法律、先进的科学技术、现代化的教育水平及高水平的国民素质。知识产权法即是一种重要的科技与经济法律。我们常说，知识经济应当是法制经济，其中包含两重含义：一是知识经济必须以法律体制作保障，因为知识要素转化为知识资本的实现手段之一，是知识要素生产传播的法律化和制度化。二是与工业经济相比，知识经济对调整 知识生产、利用关系的知识产权法制有着更高的要求。在知识经济的知识构成中，创新知识最为关键，而创新知识作用的发挥，必须以明确的产权为前提，这就要求建立包括知识产权保护在内的一系列制度。此外，知识的扩散和利用是以交易为基础的，在知识的交易中，知识产权始终伴随着知识进行交易，并在产权主体之间进行传递，因而知识的扩散与利用需要知识产权制度作保障。

2 3　知识与信息成为商品和竞争的关键要素

知识经济的重要特征在于知识与信息成为重要的商品和竞争要素，而知识产权制度的一个重要功能是促进知识和信息的传播。在现代知识产权制度下，除商业秘密这种未公开披露的信息外，知识成果尤其是技术发明都是以文献形式迅速向社会公开，让广大公众了解，这是知识产权制度所要求的。知识成果信息，对知识的创造具有极为重要的作用。例如，在知识创造立项前如能充分利用相关的信息，就能准确地把握国内外的科研与技术发展现状，提高知识创造的起点。又如，在知识研究创造立项后，注重进行知识产权的信息检索与研究，就能及时调整自己的研究或生产方向。因此，有关知识成果及其产权的信息，已经成为现化企业乃至国家开展商业竞争与国际竞争的重要武器。

综上所述，知识产权既要适应知识经济发展的需要，又要为知识经济的快速发展提供切实保障；因此，应当全面实施和推进知识产权战略，切实提高知识产权制度的运行效率。

3　知识管理与知识产权

从以上所述可以看出，不论是知识库的构建与知识共享，还是人力资源开发及知识管理技术的具体实施，都必须明确知识的拥有者、加工处理者、使用者、管理者、操作者等各方的权益和责任。也就是说，知识管理需要知识契约，我们应当关注知识管理的合法性。笔者试图从以下几方面分析知识管理与知识产权之间的互动关系。

3 1　二者以推动知识创新为共同目标

知识经济的核心是知识，知识的核心是科学技术，科学技术的核心是创新，因而知识经济的本质是知识创新，企业知识创新则构成国家知识创新的重要基础。不论是知识管理还是知识产权，都以促进企业知识创新活动为主要目标，因而二者在努力方向上具有一致性，只是功能和途径存在差别。一方面，知识管理通过开发智力，促进知识共享，进一步激发企业员工的智力创造活动，从而产生更多新的知识，实现知识创新。另一方面，知识创新意味着新知识、发明、技术的涌现，这些新的无形财产只有在法律上获得合法产权，形成知识产权并得到保护，知识经济所需要的良性知识创新机制才能健康运行。但是，知识管理和知识产权在推动知识创新活动中又不是相互孤立的，而是交织一体、相互作用的，这既表现为知识管理过程实际上即是构造知识契约的过程，又可通过二者的一系列相互促进、相互协调关系来反映。

3 2　知识管理构造知识契约的过程

知识管理系统化过程事实上内含了构造知识契约的过程，而知识契约的确定，成为知识产权机制建立的重要基础。这一过程主要包括以下几个关键环节：

（1）明确企业的知识结构。首先应评价企业的商业环境、发展目标、员工状况，以确定企业知识管理的方向与知识储备的结构与水平；在明确企业发展所需要的知识结构的基础上，寻找知识的主体、获取的方法和更新的内容。

（2）确定汲取知识的方法。知识可以划分为隐性知识和显性知识，企业知识管理者通常通过信息的搜寻、开发式的交流、逆向工程、竞争实战、项目反馈及外部参照等方法，系统地获取外部知识，并以文档、数据、表格等形式表示显性知识体系，以经验、体会和突破性的思想、观点等形式表示隐性知识体系。

（3）签订知识契约。在大多数企业中，知识的拥有、使用、传播等许多问题目前尚未明确。比如：员工的知识可否被企业拥有或租用？谁目前拥有或曾经拥有员工的知识使用权？当员工为客户提供服务时，他们的知识属于谁？一般认为，企业文件和信息系统中的知识属于企业，可以和员工共享；然而，当员工流向新的企业或临时员工使用这些知识时，这时知识又属于谁呢？知识作为企业中的一种宝贵资源，应当以一定的契约形式加以界定和明确，知识产权问题由此构成知识管理中的一个关键问题。

（4）共享知识。企业通过培训、通讯、媒体、交流、工作会议等方式进行知识的传递和共享，知识共享能够为组织节约开支，并创造巨大的财富；但知识共享必须建立在尊重知识产权的基础之上，尤其应当重视对隐性知识的处置。许多企业管理者都认识到，知识共享是应该奖励的行为，而这种奖励的基础是对可以共享的知识资产的确认。至于对员工创造的知识资产给予知识产权还是其他形式的奖励，则可协商选择。

3 3　知识管理与知识产权的相互促进与相互协调

首先，知识管理对知识创新起着重要的激发作用，并推动了知识产权的保护。正如前面所述，知识共享是知识创新的加速器，但在实现知识共享时应注意权级限制问题，以保护客户的商业秘密和公司的核心机密。如公司数据库目录可以全部开放，但如果需要详细资料则必须经过授权。

其次，人们的思考成果属于谁？是否有人有权迫使员工公开他们的思考成果呢？如果认为知识是一种“实物资产”，那么知识管理就非常容易。按照企业的知识是存储在企业界中的一切的认识，命令某一员工输出他的知识以便其他人能使用，似乎是合情合理的；与知识管理有关的绝大多数管理人员、咨询人员和研究人员都持这种观点，大多数知识管理的实际操作也以此为依据。但事实上，员工头脑中的知识只是个人认识过程的体现，而不是一种实物资产，难以套用实物管理方式。因此，应注重知识管理中的柔性管理、个性化管理，并结合一定的激励机制，既尊重个人的知识产权，又达到知识共享的目标。激励机制有利于稳定人才并鼓励企业员工的知识与技术创新，其中包括企业内部员工技术创新呈报制度、企业员工技术创新奖励（包括分配股权奖励）制度等。

3 4　知识管理中的知识产权

知识管理与知识产权的关系大致可归纳为两个方面：一是知识管理组成部分的知识产权的管理，二是知识管理实施中涉及到的知识产权的保护。具体说来，包括以下几个方面：

（1）知识产权（知识资产）战略管理。企业知识产权战略管理的重点是理顺并解决企业知识产权归属关系，保管、收集界定知识产权归属的证据，以实现知识产权的有效保护；其任务包括：对知识产权项目系统化并分析其使用情况，确定主导知识产权项目，对知识产权实施法律保护，推动知识产权商业化等。在充分考虑企业营销战略、销售市场、竞争环境、活动领域等影响因素的基础上，有必要建立以下几种知识产权管理制度：由企业出资，建立条件完善的知识产权归属管理制度；企业的技术开发档案（资料、文件）管理制度；企业知识产权的保密、保安制度；企业使用知识产权的管理和奖惩制度；企业知识产权产品销售和分销的许可证和保密制度等。知识管理机构或知识产权管理机构的具体工作内容应包括：实施技术成果中的知识产权管理；整理开发文档、资料文件，保管企业完成的知识产权存储介质；决定企业智力成果的保护方式；就企业智力成果办理专利、商标申请和软件版权登记；对企业技术秘密采取保密措施等。

（2）智力资本管理中的知识产权。在知识经济时代，智力资本（如 知识技术诀窍、非编码信息等）已成为比物质资本更重要的企业资源；由于智力资本是“主动资本”，其输出和效率取决于主体的积极性与主动性，因而不能强迫只能激励，以促进更多智力资本的产生。知识管理的目标之一是捕获和利用员工所知道的事情，即进行智力资本的收集与加工，以便利用。但这种捕获、利用是否合理合法？是否涉及到员工的版权与隐私权？这些都是企业管理者需要慎重对待的问题。可以考虑采用一定的智力资本化运作手段（如按知识付酬等），变相地购买个人的知识产权；也可以考虑采取赋予智力资本拥有者一定的科学荣誉的办法，促使智力成果转移到企业。

（3）知识管理技术的知识产权。知识管理技术的实现以信息技术为基础，如因特网、企业内部网和外联网、数据库管理系统、传播技术、推技术、数据处理技术、文献管理技术、信息查询与搜索引擎技术及电子出版技术等等。企业对自我开发的这类技术，应当通过申请专利等形式，及早取得知识产权保护。例如，网络书局亚马逊（）将其“快速结账功能”（1－ Click）申请注册了美国专利，并通过侵权指控，迫使其竞争对手邦诺书局（BarnesandNoble）拿掉了网站上的“快速结账”功能。在电子商务世界中，知识管理技术（包括硬技术和特定的软技术）专利权将成为网络参与市场竞争的重要手段。

（4）知识管理文档的知识产权。企业知识管理过程所形成的各类文档和知识库，都具有数据库的特征，其中许多还涉及本企业的商业秘密，应当及时进行软件登记或采取恰当手段加以合理保护。另外，对企业大规模知识库中的知识进行价值评估，也是与知识产权密切相关的重要问题，同时还与对贡献知识的员工的奖励机制密切相关。因而对知识管理文档实施有效的知识产权保护，既是尊重知识和人才的新型价值观，又是企业日益重视的一种商业化操作模式，它必然构成提高企业创新能力的重要组成部分。