促进大型基础设施项目成功的路径设计研究

摘要： 大型基础设施项目全寿命周期中可用信息和不确定性分布的不匹配（悖论）是成功的主要阻滞因素。基于PDCA循环原理和项目评价理论所构建的大型基础设施项目全寿命期双环学习模型是破解可用信息和不确定性悖论的路径，也是促进项目战术和战略成功的路径。以虹桥交通枢纽项目为例，说明该路径对促进大型基础设施成功，提升大型基础设施项目价值的有效性。

Abstract： The mismatch between the available information and the uncertainty distribution in the life cycle of mega infrastructure project （the paradox） is the main negative factor for the success. Based on PDCA cycle theory and project evaluation theory， the double-loop learning model of mega infrastructure project is constructed to solve the available information and uncertainty paradox. The double-loop learning model is also the path to promote the tactical success and strategic success of infrastructure megaproject. Taking Hongqiao Integrated Transport Hub project as an example， this paper shows the effectiveness of the path to promote the success and enhance the value of infrastructure megaproject.

关键词： 大型基础设施项目；可用信息与不确定性悖论； PDCA循环；双环学习模型； 虹桥综合交通枢纽项目

Key words： infrastructure mega project；available information and uncertainty paradox；PDCA cycle；double loop learning model； Hongqiao Integrated Transport Hub project

中图分类号：F294 文献标识码：A 文章编号：1006-4311（2017）11-0001-03

0 引言

全球城市人口每天以20万人的速度增长，所有这些城市人口都需要使用城市基础设施[1]。从2013年到2030年，全球每年基础设施建设支出大约34000亿美元，这些支出主要在大型基础设施项目上[2]。大型基础设施项目投资额大、建设周期长、不确定性大、需求主体是社会公众，对国家或地区的经济社会发展、生态环境、政治军事都会产生影响[3]，是一类完全不同的项目[4]。大型基础设施项目的成功，对促进国家或地区的经济社会发展、保护生态环境、成功促进我国提出的“一带一路”倡议[5]，提升大型基础设施项目价值均具有重要现实意义。现有文献主要从微观的视角探讨影响实施阶段项目成功交付的因素，有必要从全寿命周期的视角宏观分析大型基础设施项目成功的阻滞因素，并探寻促进成功的路径。

1 大型基础设施项目可用信息与不确定性分布悖论

大型基础设施项目的全寿命周期可以分成决策阶段、实施阶段和运营阶段。Q策阶段需要进行决策策划工作，分析社会公众的需求和优先顺序，分析对满足公众最迫切需求的基础设施项目的要求，根据对项目的要求和项目所处环境提出项目的方案构想，从技术、经济、环保可持续等角度对项目方案进行优化比选，决策确定的方案作为设计的依据，设计工作把决策想法深化表现到设计图上作为下一阶段实施的依据。实施阶段从项目实施准备开始到项目交付为止，实施阶段应进行实施策划工作，实施策划的目的是寻求更好的方案实现设计图表达的决策策划的意图，实现大型基础设施项目实体，实施策划需要根据项目所处的环境和条件，对项目的目标进行论证分解，综合考虑参与实施阶段的利益相关者的需求，构建出实施方案，在对实施方案进行优化、比选的基础上确定实施方案，确保项目成功交付，实现项目决策阶段的功能要求并满足社会公众的需求。运营阶段从项目交付到项目废止，运营阶段在项目全寿命周期中的持续时间最长，也是大型基础设施项目实现公众需求和发挥投资效用的阶段，这个阶段的成功与否，除了受运营期间的环境影响外，主要取决于决策阶段的项目方案构想，所以运营阶段与决策阶段密切关联。大型基础设施项目的全寿命周期中，实际可用信息和不确定性分布如图1所示[6]。项目在决策策划时变更项目方案所需成本很小，随着项目的推进，投入到项目上的资源逐渐增加，变更项目方案所需代价越来越大，可变更性越来越小，大型基础设施项目在全寿命周期中的可变更性和变更的成本情况如图2所示[6]。因此破解大型基础设施项目全寿命周期的可用信息和不确定性分布悖论是促进大型基础设施项目成功的路径。

2 打破可用信息与不确定性悖论的双环学习路径

由于大型基础设施工程全生命周期的“长时间尺度”特征，没有类似于工程实施阶段的施工单位一样的经营单位重复经营大型基础设施工程的全生命周期业务，导致大型基础设施工程全寿命周期的相关经验知识和信息没有很好的总结、传承和反馈。经验实际上是未经理论化，或是难于理论化的知识和方法[7]。如果不重视总结、传承，大型基础设施工程全生命周期的宝贵知识将逐渐流失。适时对大型基础设施工程进行总结评价，一方面是监控工程的状态、确保工程处于持续的“健康”状态[8]，另一方面是总结相关的经验教训，并传承、反馈到拟建类似工程中去[9]。Knut Samset从工程评价学习的视角，针对挪威政府投资工程的治理框架，提出了双循环学习构想[8]。本文在其基础上，根据中国大型基础设施工程的特点，结合PDCA循环原理，构建破解大型基础设施工程全生命周期可用信息和不确定性分布悖论的双环学习方法模型，如图3所示。

PDCA是计划（Plan）、执行（Do）、检查（Check）、调整（Adjust）四个英文单词首字母的缩写，PDCA循环原理首先广泛应用在工业企业质量管理中，由于它适合于任何一项合乎逻辑的工作程序，所以很快扩展到其他许多行业和领域。PDCA循环的原理为：按照计划去实施某项工作，再检查其结果，总结成功的经验，巩固成绩，改进不足的工作，再转入下次循环，逐轮改进工作质量[10]。PDCA循环的本质是一个学习环，下一个循环的提高改进是上一个循环的学习结果。大型基础设施工程集成、建构过程是按一定的程序开展的，完全符合PDCA循环原理的适用条件。下面对实施阶段的单环模型和全生命周期的双环模型分别说明。

2.1 实施阶段单环学习过程

施工企业以承接建设工程实施阶段的施工任务为主要经营对象，施工企业会自觉地把上一个工程的施工经验和知识传递到下一个类似工程的施工任务中，以提高施工生产的效率获取更多的利润。这种仅限于实施阶段的学习模型叫单环模型。图3所示的单环学习基本过程是：分解工程的目标、分析工程实施的环境、提出工程实施的方案、工程实施方案优化和选择；根据选定的施工方案施工，完成施工图规定的工程实体；对工程实体进行竣工交付评价；总结实施阶段的经验和教训，在进行下一个工程的实施策划时，应用总结的经验知识，构造更优的实施方案。这个学习循环的本质是信息传递和反馈，把本工程实施全过程信息传递到下一个工程实施期初弥补下一个工程实施策划时可用信息不足，是同阶段（工程实施阶段）跨工程项目的学习过程，是促进大型基础设施工程战术成功的重要路径。

2.2 全生命期双环学习过程

由于大型基础设施工程全生命期很长，没有类似于实施阶段的施工企业一样的经营单位重复经营大型基础设施工程的全生命周期业务，所以基于全生命周期的学习循环并没有流畅地开展。鉴于大型基础设施工程的运营阶段时间跨度太长，有必要在运营阶段设置多个总结评价时点，分批次学习截止到运营阶段不同时间点的知识，为决策策划阶段提供可用信息。

图3所示的全生命期双环学习过程如下：根据对工程的需求分析、要求分析、资源分析、环境分析，提出工程决策策划方案，优化、比选决策策划方案；根据实施阶段的整个单环模型实施选定的决策策划方案；分别在运营期初、运营期中和工程退役三个时间点，分批次进行总结评价；把总结评价所获得的知识分别传递到下一个类似工程的决策策划阶段。这样，大循环实际上包含了传统的实施阶段的单环，把它称为双环模型。双环模型把工程全生命周期所积累的知识，传递到前期决策阶段，弥补前期决策阶段开展决策策划工作时可用信息的不足，是大型基础设施工程跨阶段（决策、实施、运营阶段）跨工程项目的学习过程，是促进大型基础设施工程战略成功的重要路径。

3 双环路径模型在虹桥综合交通枢纽项目中的应用

上海虹桥综合交通枢纽项目是具有高速铁路、磁悬浮、城际铁路、高速公路客运、城市轨道交通、公共交通、民用航空等各种运输方式集中换乘功能，设计集散客流量为110万人次/日的世界最大的城市大型综合交通枢纽之一。是典型的大型基础设施工程。该工程项目从理念到实施，为我国及世界大型城市综合交通枢纽建设起到了成功的示范作用。该工程的决策及实施阶段均贯彻了双环路径学习的思想，下面就该工程项目在决策阶段和实施阶段对其应用进行简要介绍。

3.1 决策阶段的应用案例

上海虹桥综合交通枢纽概念方案的提出者、上海机场集团刘武君高工曾经留学日本，在留学期间他就感受到日本的城市综合交通枢纽换乘的便捷，以及日本城市综合交通枢纽的空间立体综合利用的巧妙。在虹桥综合交通枢纽决策策划时，决策策划人员第一反应就是去学习世界上几个最主要的综合交通枢纽工程是什么样的[11]。不管是在日本留学期间对日本综合交通枢纽的切身感受，还是专门到世界上已经建成运营的几个最主要的大型综合交通枢纽工程进行考察，其主要目的都是尽可能弥补前期决策策划时可用信息的不足，是σ丫建成运营的大型城市综合交通枢纽的经验和知识进行学习并应用到虹桥综合交通枢纽工程的决策策划中。下面仅对综合交通枢纽高铁站的决策策划的两个决策事项进行介绍。

一是轨道数决策。最初的规划高铁站轨道10股，高铁运营单位要20股，最终确定30股。最终确定的30股就是宏观学习了世界上最大的城市比如纽约、东京、巴黎、伦敦后根据所获得信息类比所做的决策。这些世界级的城市铁路站轨道总数都在80线以上，而在虹桥站之前的上海南站和上海站加起来只有26轨道，这样比较并结合虹桥高铁站的未来扩展需求，最终就决策了30股道的土地给高铁，这为未来虹桥高铁站的发展及上海高铁的发展均至关重要。

二是站前广场需求冲突。历史上，铁路站都有一个广场，以方便春运等特殊情况下组织安排旅客，在虹桥高铁站的建设中，高铁运营单位也有类似的需求，在考察了国外类似综合交通枢纽工程，尤其是日本工程项目的纵向空间利用后，从功能上满足了站前广场的需求，只是把室外广场变成了室内，而且地下停车场等在紧急情况下还可以利用，最终通过立体空间满足站前广场的需求，也说服了高铁运营单位，这是跨项目、跨阶段学习后对铁路站习惯性思维的一次变革，为城市土地集约利用创造了典范。

3.2 实施阶段的应用案例

上海虹桥综合交通枢纽工程决策方案确定后面临着非常复杂的界面问题，包括投资界面、运营界面、施工界面等问题，该工程采取的总体策略是界面能协调清楚的主要由各投资运营单位各自负责建造实施，分不清楚的和需要协调的都由申虹公司负责建造实施和总体协调。而申虹公司是一个新成立的投资公司，没有建设经验，所以在面临复杂的实施管理协调任务，主要通过建设市场的方式委托具有丰富经验的单位开展，借助这些单位所积累的经验圆满完成虹桥综合交通枢纽工程的建设任务，确保了上海世博会的交通保障。对申虹公司自己负责建造运营的交通中心部分，申虹公司委托上海机场建设指挥部作为代建单位业主行使管理权利；委托上海市政设计研究院对工程相关区域的市政配套工程进行统一设计协调、委托华东建筑设计研究院对建筑设计整体进行协调；委托上海建工集团作为施工总承包管理单位对现场施工界面进行协调；委托同济大学工程管理研究所对工程总体进度进行协调控制。这些代建单位、设计单位、施工总包管理单位及研究咨询单位均对所承接部分管理任务具有重复多次的类似经验积累。比如上海机场建设指挥部从浦东机场一期建设开始就持续地管理大型工程建设10多年，积累了丰富的管理经验；再比如同济大学工程管理研究所，承接过全国近20个大型工程的进度总控咨询工作。

4 结语

决策策划所构建的大型基础设施项目方案决定项目建成后与政府和公众需求的关联性和满足程度，合理的方案需要足够可用信息的支撑以降低项目成功的不确定性，而目前大型基础设施项目全寿命周期中，不确定性和可用信息的分布刚好相反，成为不确定性和可用信息分布的悖论。大型基础设施项目运营期长，导致项目运营阶段的知识和信息没有有效支撑类似项目的前期决策阶段的工作，把运营期分成不同的时间点进行检查评价，把PDCA循环原理与项目评价理论结合，构建信息传递反馈双环学习模型，是促进大型基础设施项目成功的路径。通过虹桥综合交通枢纽工程项目的实例分析，说明双环学习路径是促进大型基础设施项目成功的有效路径。

我国大量的铁路、公路、机场、城市市政设施等大型基础设施项目陆续建成投入使用，从全寿命期跨项目学习的角度进行顶层设计，对基础设施建设项目进行分类、结合后评价制度对每类基础设施进行评价时要收集的信息要求进行规范并提供共享平台，为后续建设的类似大型基础设施项目决策提供信息支撑，是提高后续大型基础设施项目成功的有效路径，把中国基础设施建设的实践经验和知识信息传递到“一带一路”倡议中的基础设施项目上，可以更好地推进和实现“一带一路”倡议的基础设施互联互通的目标。

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