浅论技术转移方式及其选择

摘 要 用资源的观点审视了技术转移方式的区别，并从企业战略的角度分析了技术转移方式的选择。

关键词 技术转移方式 核心竞争力

1 引言

技术转移有两种含义:一种是指技术从研究单位向企业的转移，即从知识形态向实物形态的转移；另一种是指技术作为一种商品在企业与企业之间的转移。本文所指的技术转移为后者，即技术作为一种商品在企业之间的转移。众所周知，技术转移有多种方式，但这些方式有哪些区别，企业应依据什么来选择自己的技术转移方式，并且，随着时间的变化，应如何动态地改变这些方式，这些都是本文所论述的内容。

2 技术转移方式及其对资源的要求与控制

2.1 以资源的观点分析技术转移

资源的观点认为，企业是由各种资源组合而成的集合体，企业的特种资源构成了它特有的竞争优势和能力，其中，技术是诸资源中最重要的资源之一。

从资源的角度看，技术转移的实质是技术资源在企业之间的转移。这样，要促成这一资源的成功转移，就需要技术供求双方投入相应的资金、物力、人力、组织等资源。那么，不同的技术转移方式就会对双方的资源提出不同的要求，并且会影响双方对资源的控制程度。资源要求是指企业发生的沉淀成本，这些成本为自己制造了一定的退出壁垒，并限制了自己的战略灵活性；资源控制是指企业可以依照自己的意志，进行资源的创造、配置，以及技术转移活动。

2.2 技术转移方式

2.2.1 加工装配

加工装配是指原材料、零部件等主要设备由技术供给方提供，生产的产品归供给方所有，由其负责销售，加工方只负责生产、管理及办理出口手续，收取工缴费，并保证产品质量和交货期限。由此定义可见，对于技术供给方，该技术转移方式要求有较高的物质资源投入，但在人力资源、组织资源上没有什么要求，且技术的意会性不强，对资源的控制度为中等。对于加工方（技术需求方），该方式实质上是一种劳务贸易，在人力资源和组织资源上有一定的要求，也即对技术接受方的接受能力要求不高，且对物质资源要求较低，同时也改善了设备和技术状况，这就是为什么我国在外汇资金不足的情况下，依赖沿海区位优势及廉价劳动力优势，大力开展加工装配业务的主要原因。

2.2.2 补偿贸易

补偿贸易是指交易的一方在对方提供信用的基础上，进口机器、设备、原材料、技术，不支付现汇，而用产品向对方回销，用以进口物资所生产的产品或劳务所得价款分期摊还。由此定义可见，补偿贸易在对技术供求双方的资源要求，以及技术控制方面同对外加工装配非常相似。但也有所不同，对外加工装配所使用的原材料、零部件等主要设备均是由技术供方所提供，所有权在供方；加工方只是为供方生产产品或提供服务，只收取劳务费。然而，补偿贸易中的机器设备均是由供方赊销给需求方，由需求方生产出部分产品后，以低价返销给供方。因此，机器设备的所有权在需求方。这样，供方对技术的控制力较之加工装配的供方而言，相对较弱。

2.2.3 租赁

租赁是将物品长期地租给特定用户的业务活动。在租赁中，技术供方只提供租赁设备，因此在物质资源上有较高的要求；但在人力资源、组织资源上没有什么要求，并且其中的技术意会性不强。技术需求方所租赁的设备只是其生产过程中的一部分，不像前面两种转移方式，其主要生产设备都是由技术供方所提供的。所以，技术需求方必须要有匹配的生产设备、资金、人员。这样，技术需求方在物资资源、人力资源、组织资源上都有较高的要求。由于租赁设备的所有权归租赁方，承租人一般不得改变租赁物的外观性能及品质等。所以，租赁方对技术的控制力较强。

2.2.4 许可证贸易

许可证贸易就是许可方允许被许可方在一定时期，一定地域使用其技术、专利、商标等的权利，根据对许可权利的限定，可分为普通许可、独家许可、独占许可、分许可、交叉许可等；根据许可的对象，可分为专有技术许可、专利许可、商标许可等。

许可证贸易只是要求许可方允许被许可方在一定时期、一定区域使用其所拥有的技术、专利、商标等。因此，基本上没有任何物质资源和组织资源的投入，但对于人力资源的要求则应分开讨论。对于专有技术的许可，需要许可方派专人培训被许可方人员，有一定的人力资源要求；但对于专利、商标等，则基本不需人力资源的投入。通过许可证贸易转移的技术的意会性很强，容易被被许可方学习到，因此，供方对资源的控制较低。在许可证贸易中，被许可方只是得到了许可的权力，其他一切资源均需自己投入，并且还要尽力掌握被许可的技术，因此，在物资资源、人力资源、组织资源上有很高的要求。

2.2.5 直接投资

直接投资指的是，以直接参加被投资企业的经营为目的，将资本、经营能力、技术、商标等生产因素复合性地向海外转移的企业活动。直接投资分为独资与合资。

在直接投资中，技术供方不仅要投入机器设备，还要投入人力进行管理，特别是对于采取独资方式的技术供方，不仅要有充足的人力、物力、财力，还必须有丰富的营销经验、投资经验、当地的社会文化知识以及与政府的良好关系等。因此，直接投资对技术供方的资源要求是相当高的。但与此同时，采取此种方式的技术意会性很高，所以，供方对资源的控制力很强。

直接投资对技术需求方的人力、物力、财力以及组织方面的要求也是很高的，因为技术需求方不仅要为技术供方提供配套设备、操作人员、合作资金，同时，还要提供本地区的销售网络，与政府的关系纽带等。

从资源的角度审视，技术转移方式的差异可由附表反映出来。

3 技术转移方式的选择

3.1 技术供给方对技术转移方式的选择

在技术转移活动中，技术供给方转移技术的主要目的有：建立技术标准，以夺取其他替代技术的市场；尽快发挥技术的经济效益，为企业提供可观的经济收入。

技术供给方在转移技术时，一方面要考虑技术转移目的的实现；另一方面，又要防止企业核心竞争力的丧失，所以，必须考虑到技术的特性，以及技术需求方的状况，对技术转移方式进行选择。

首先，要考虑技术的特性。这里考虑的主要是技术的生命周期和技术含量（见附图）。

对于技术含量低、处于成熟期的技术比较适合加工装配、补偿贸易，因为加工装配和补偿贸易都是劳务贸易型，技术供给方主要是想借助需求方的劳动力优势，对需求方的能力要求不是太高。对于刚开发出的新技术，特别是技术含量高的技术，一般采取许可证和合资的方式，因为，一方面技术供给方欲迅速建立技术标准，以确保行业垄断地位；另一方面，由于新开发的技术的风险大，采取合资的方式，可以分散风险。对于技术含量高已处于成熟期的技术，一般会采取许可证和独资的方式。

其次，要考虑技术需求方的情况。也要考虑两个方面，一个是需求方的能力，一个是需求方是否会成为恶性竞争对手。波特（1985）曾将竞争对手分为良性竞争对手和恶性竞争对手，企业应该分清这两种竞争对手，防止技术流入恶性竞争对手的手中。所以，技术供给方应对恶性竞争对手进行技术封锁；对良性竞争对手视其能力，采取合适的转移方式，例如，对于能力弱的，可采取加工装配和补偿贸易，对于能力强的，可采取许可证和合资的方式。

3.2 技术需求方对技术转移方式的选择

技术需求方引进技术的主要目的有：缩短研发时间，节省研发费用，缩短技术差距，降低开发风险。

技术需求方在对技术转移方式进行选择时，一方面要考虑自己的技术能力，另一方面要有策略地培养自己的吸收、消化和创新能力。

技术需求方在考虑技术转移方式时，理所当然地应将目前的技术水平放在首位，引进适合自己的、且具有一定先进性和竞争力的技术。但应注意的是，在引进技术时，反对片面强调技术引进的适用性，防止“引进———落后———再引进———再落后”这样的恶性循环，应加强吸收、消化和创新的能力，走“引进———消化———改进———二次创新”的道路。例如，韩国的电子企业起初从事加工装配业务，在技术水平上升到一定程度后采取许可证贸易，后来逐步上升至自主创新和合作创新的高度。

参考文献

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