航空人为因素国内期刊文献梳理

摘要： 人为因素已经成为影响航空安全的重要因素。论文简要介绍了航空安全领域人为因素相关知识；检索了中国期刊全文数据库、万方数据知识服务平台和中文军事科技知识资源总库等三个军内外文献资源平台中收录的航空人为因素与安全的相关期刊文献，对航空人为因素研究进展进行了综述与分析评述。在此基础上，预测了未来国内的航空人为因素研究趋势，建议了研究的侧重点。

Abstract： With the development of the aviation design and manufacturing， aircraft and related equipment reliability has been greatly improved， by contrast， each aviation practitioners becomes the main influence factors of treat to aviation safety. At first， this article briefly describes some knowledge about human error in the aviation security domain. Second， through keywords and topics， the paper searched of human error in aviation safety on three authoritative literature resources platform include Chinese journal full text database， Wanfang Date knowledge platform and Chinese military technology knowledge sources database. On the basis， the research has also forecasted the aviation human error′s research trend in the future.

关键词： 航空安全；人为差错；文献检索；机组人员；空管人员；维修人员

Key words： aviation safety；human error；bibliography retrieval；pilots；air traffic controllers；aircraft maintenance personnel

中图分类号：V328 文献标识码：A 文章编号：1006-4311（2013）26-0009-03

0 引言

伴随科学技术的突飞猛进，通信、导航、气象和空中交通管制系统取得重大进步，保证飞行安全的物质技术基础愈发坚实，人为因素在飞行事故中所占的比例越来越高。20世纪90年代以后，人为因素相关事故所占比例已从早期的30%～40%逐步上升到70%以上，国际民航组织（ICAO）统计表明，人的因素已经占据了飞行事故致因因素的76%左右，其中飞行机组原因造成的事故占到了60%以上[1]。 “人”具有较大的随意性和偶然性，已成为激发航空事故发生的主要因素。但对人为差错的研究还不及机械原因飞行事故那样系统、全面。设计人员、机组人员、空中交通管制员以及航空维修和勤务保障人员等是发生航空人为差错的主体。

1 航空人为因素相关概念

航空安全是指航空安全生产运行系统处于一种无危险的状态。一般用不安全事件、事故征候、事故、空难等航空器运行安全事件作为衡量航空安全的主要指标。航空安全影响因素包括了人、机、环境和管理四大块。国际民航界对航空安全的研究以人的因素为主，并吸收人素工程等理论，加强 “人-机”、“人-环”研究，如上世纪80年代开始的驾驶舱资源管理（CRM）和可靠性管理。航空安全的人为因素是指由人为差错和工作失误等人为原因，影响到航空安全，导致航空事故或航空灾害发生的致灾因素。

1.1 人为差错 不同学者对“人为差错”提出了不同的观点。Rasmussen认为人为差错即“人机不匹配”；Issac博士认为是“实际或潜在给系统带来负面影响的任何行为（甚至是不作为），包括任何对于工作程序，最佳做法和个人意图的偏离”；Eurocontrol强调是在特定的情况下，在任何管理层次或组织中存在的不适当的无意行为和决策，或者是没有采取任何行动和做出决策的做法；王勇认为是人的行为结果偏离了规定的目标，并产生了不良影响；张垠博则认为是操作人员在无意识当中执行了与操作规定不一致的操作，产生的结果超出了设备所能承受的范围，而导致一个不好的结果。虽然以上解释各有差异，但归纳起来就会发现一些共性的观点：偏离某种规范或标准；操作者的无意行为；产生了不良影响[2]。

1.2 人的失误 “人的失误”一词可以追溯至1931年Heinrich的研究：“人的失误”第一次被当作问题引进事故原因清单，并被认为是事故或事件背后的基本原因。之后Reason将人的失误诠释为人的意向性计划或动作，在没有外力干预的前提下，没有取得所期望的结果或没有达到预期的目标；Petersen认为人的失误是人的行为明显偏离预定的、要求的或希望的标准，导致不希望的时间拖延、困难、问题、麻烦、误动作、意外事件或事故；Rigby将其解释为人的行为结果超出了某种可接受的界限；Thomas认为人的失误必须包含三部分：人的行为标准、没有达到期望标准的事件以及没有达到标准的程度[3]。

2 航空人为因素国内论文检索情况及分析

通过关键词和主题检索，本文梳理了中国期刊全文数据库CNKI、万方数据知识服务平台、中文军事科技知识资源总库（CMSTK）等三个军内外文献资源平台中关于人为因素与航空安全的期刊文献数目，对搜索结果进行了简单的分类归纳，如下表：

三大资源库中，2003-2012年间关于航空维修人为差错的历年论文数量基本呈稳步上升趋势，这表明航空维修领域人为差错的重要性在军内外已达成了共识：维修人为差错是航空安全的重要影响因素。但与国外相比，国内研究成果相对不足，公开发表的更是少数，2012年度万方收录的维修人为差错方面论文最多，也仅12篇，2007年创近10年最低仅发表1篇。与之相比，三大平台收录机组人为差错相关论文都较少，2011和2012年万方收录最多，仅有3篇，2004年更是创下三大平台收录数皆为0的最低纪录。此外，CNKI和万方两大平台2006、2008年2个年度也无相关论文收录，说明国内对机组人为差错的研究起步较晚、重视不足，这与我国现阶段该领域面临的安全形势严重不符。近10年间与空管指挥人员人为差错相关论文数量显示，在该领域的研究军航和民航存在明显差异。军事科技期刊全文数据库，10年间仅收录该领域论文3篇，并呈现不连续分布，说明军航在该领域的研究投入较少；而CNKI与前者大相径庭，收录论文31篇，且呈明显上升趋势，反映了民航在该领域已与国际接轨。军民航在该领域的显著差异一方面由各自的工作性质、使命责任决定，但同时也反映出民航的空管安全已走在了军航之前。

3 航空人为因素国内目前研究评述

3.1 部分文献综述 任何研究的前提都是理论的研究，航空安全中涉及的人为差错研究也是如此，事实上，国内学者在理论方面已经做了很多努力。1996年许鲁建就提出人为差错的发生不仅在人本身，同时整个人-机-环境都存在导致人为差错的可能[4]。1997年，钟培道综合分析了包括机务维修、地面指挥、飞行驾驶人员人为差错等引发飞行事故主要因素表现形式、产生原因和未来研究重点[5]。贾宝惠等于2002年着重从人、机、环境系统方面分析了飞机维修工程中出现人为差错的原因，提出了以人为中心的避免人为差错的思路与方案[6]。2005年李克武等通过视图来说明维修差错从宏观到微观的发生过程，以反映促成维修事故征候的原因[7]。2006年程道来等基于勒森的“人为错误因素”模型，结合国内外飞行事故案例，剖析了诱发飞行事故深层次原因的多种人为因素，对国内民航飞行人员及事故调查人员提供了参考和借鉴[8]。2012年陈常生等就空军第二届飞行安全建设发展论坛中对预防人为差错和保证飞行安全开展所开展的深入讨论和研究，摘选部分获奖文章的精典章节进行了整理发表[9]。

人为因素分析理论和方法近年来快速发展，在航空领域而言，2007年张凤等[10]采用HFACS框架分析方法对飞行安全个体与组织因素进行了研究；2008年王燕青等[11]运用模糊层次分析对某民用机场安全风险管理进行了评价，同年向维等人[12]借鉴传统人为因素分析Reason模型和SHEL模型，结合TER模型的特点构建了航空不安全事件人为因素分析的R-S-TER模型，分别采用Dijkstra算法和坐标轴方法应用R-S-TER模型对单个和多个航空不安全事件进行研究，找出了各个不安全事件的主要事故链，运用C语言程序计算出了预防航空不安全事件的最优方案；王永刚等将业务流程管理与人为因素分析分类系统相结合，提出了多维事故原因分析模型，该模型应用在工作流程相对固定的领域可优化工作流程，提高系统可靠性[13]。

在航空人为差错防控与应用研究方面，2004年郑弘、陈东林等从人机工程学的角度、人机总体设计、人体生物节律、人的可靠性与压力等方面说明了在人机相互作用中，维修工作人员出现差错的原因以及应该注意的问题[14]。《航空修理》2010年专刊发表的“5720工厂人为差错预防体系建设试点情况”，对该厂在学习民航经验的基础上，扎实推进“三项整治”工作，构建的人为差错预防体系进行了介绍[15]。

国内航空人为差错研究的体系化开展较晚、数量较少，2005年李克武等借鉴波音公司的维修差错辅助决策系统，建立了维修差错人为因素分析系统基本模型，尝试进行人为差错研究的体系化探索；2009年史记法、陈俊针对涉及人为因素的飞行安全问题提出了飞行安全管理体系[16]。2010年史彦斌等开展了基于PDA的航空机务保障训练系统研究[17]。

3.2 文献分析 通过对历年航空人为差错论文的数据统计分析，纵观航空人为差错的研究历程，都是从最初的理论研究为主，到技术方法的运用改良创新，再到在研究过程中的不断运用验证，最终发展到对其所处领域进行系统化研究。以CNKI收录的航空维修人为差错期刊论文为例，1996年许鲁建就在国际航空杂志上发表了《人为因素对航空器维修质量的影响》的概述性理论研究论文，直到2005年李克武等才借鉴波音公司的维修差错辅助决策系统，建立了维修差错人为因素分析系统基本模型，截止2012年有关航空维修人为差错的系统性研究仅有2篇。

4 结束语

国内对航空安全领域中机组人为差错的研究起步较晚，进展也较缓慢，相比航空维修方面的人为差错研究要少的多，且多集中在理论研究阶段。依据机组人为差错对航空安全的影响度，未来继续重视航空维修、空管等领域的人为差错研究外，更应加强机组人为差错的研究工作。在打牢成因机理的前提下，探求分析模型和技术方法的改良、应用验证，力争在更深层次的系统研究上取得较大成绩。

参考文献：

[1]道格拉斯A.维格曼，斯科特A.夏佩尔.飞行事故人的失误分析——人的因素分析与分类系统[M].北京：中国民航出版社，2006.

[2]王勇，张焰.人为差错成因与防治[J].航空标准化与质量，总第240期.

[3]张正勋.HFACS在民航训练飞行人为差错分析中的应用[D].电子科技大学，2010.

[4]许鲁建.人为因素对航空器维修质量的影响[J].国际航空1996（2）：5-6.

[5]钟培道.人为差错与飞行安全[J].飞行事故和失效分析，1997（3）：10-12.

[6]贾宝惠，王秋奕，于强.飞机维修工程中的人为因素[J].中国民航学院学报，2002（6）：16-19.

[7]李克武，郭建胜，周长飞.航空维修人为因素事故分析系统研究[J].航空维修与工程，2005（6）：42-43.

[8]程道来，杨琳，仪垂杰.飞机飞行事故原因的人为因素分析[J].中国民航飞行学院学报，2006（6）：3-7.

[9]陈常生，霍长生，杨章林.控制人为差错 保证飞行安全（上） [J].航空杂志，2012（11）：41-45.

[10]张凤，于广涛，李永娟等.影响我国民航飞行安全的个体与组织因素———基于HFACS框架的事件分析[J].中国安全科学学报，2007（10）：67-74.

[11]王燕青，张秀艳.基于模糊层次分析法的民用机场安全风险管理[J].中国安全科学学报，2008，18（6）：116-120.

[12]向维等.航空不安全事件人为因素分R-S-TER模型的构建与应用研究[J].中国安全科学学报，2009（02）.

[13]王永刚，王燕.人为因素的多维事故原因分析模型[J].交通运输工程学报，2008（2）：96-100.

[14]郑弘，陈东林.人机工程学在减少人为差错中的应用[J].航空维修，2004（6）：45-46.

[15]5720工厂人为差错预防体系建设试点情况[J].航空修理，2010年专刊：45-49.

[16]史记法，陈俊.从人为因素到安全管理体系[J].中国民航飞行学院学报，2009（5）.

[17]史彦斌，高宪军.基于PDA的航空机务保障训练系统研究[J].微计算机信息，2010（11）.