论我国经济发展中的产能过剩问题

摘要：近年来，产能过剩问题已成为各方关注的焦点。产能过剩问题的出现对我国经济的健康发展和社会的稳定和谐均带来了负面影响。因此，解决产能过剩问题已成为学术界乃至各行业纷纷研究和探讨的主要内容。文章以相关学者在产能过剩问题上的研究成果为基础，总结梳理了产能过剩的涵义，从宏观和微观视角系统性地分析其成因，并在此基础上，探讨产能过剩的解决之道。

关键词：产能过剩；结构性过剩；经济发展

自改革开放以来，投资主导型的发展模式拉动我国经济实现了高速发展。然而，伴随着经济腾飞与社会进步，产能过剩问题也逐渐凸显。20世纪末，轻工业领域，如纺织业、家电行业最先出现了产能过剩问题，20世纪90年代中后期，众多电视机生产企业由于生产过剩而引发的价格大战至今令人记忆犹新。进入21世纪以后，房地产、汽车、钢铁、水泥、化工等行业纷纷受到产能过剩问题的波及，甚至在一些新兴领域该问题也渐露端倪。

近年来，我国政府对产能过剩问题予以了高度重视，解决我国经济发展过程中的产能过剩问题成为党和政府经济工作中的重要任务，也是实现经济结构调整的主要措施。2013年，中央经济工作会议甚至提出，将化解产能过剩的矛盾视为全年工作的重点。党的十八届三中全也会明确指出，当前中国经济发展面临着转型和升级两大任务。由此可见，关于如何推进经济结构调整，如何加快经济发展方式转变，如何促进产业转型升级已成为各方关注的重点。然而，这诸多问题始终绕不开一个话题――产能过剩。

一、 产能过剩的概念

在经济学领域，将产能过剩解释为生产能力的总和大于消费能力的总和。产能泛指生产能力，是在一定时期内，企业参与生产的全部固定资产在既定的组织技术条件下，所能生产的产品数量，或者能够处理的原材料数量，是反映企业生产可能性的一个重要指标。根据国家发改委等十部门公布的产能过剩报告中给出的判断依据，现阶段或者最近一段时期内，有关行业的产能（包括潜在产能）超过了市场需求，超过的部分则属于过剩产能。

对“过剩”问题的研究国外学者起步较早，但由于社会性质的差异以及所处经济发展阶段的不同，他们的研究并不完全适用于我国的实际情况。20世纪90年代，伴随着我国经济的发展和改革的深化，“过剩”问题逐渐引起我国学者的重视。事实上，对于“过剩”的认知，学者们的观点有所不同。有些学者认为供大于求即为过剩，而另一些学者则认为，供大于求存在两种状态：其一是供给略大于需求，其二是总供给不正常地超过总需求的状态。该观点认为只有上述第二种状态才可称之为过剩。

蒋和胜、邱小平、王德忠（1999），将我国的"过剩"问题描述为“生产过剩”，是区别于资本主义社会全面过剩的一种较低水平的生产相对过剩。张保全（2006）将产能过剩解释为，由于社会总需求低于实际生产能力而引发的产品积压、竞争激烈以及价格下降等问题。王岳平（2006）认为，市场经济处于相对均衡的状态之中，一定限度范围内的供给大于需求能够维持市场的良性竞争，而一旦这个限度被打破，企业以低于成本的价格参与竞争，供过于求的负面作用凸显，此时超出限度的那部分产能才可能成为过剩的生产能力。何彬（2008）认为“产能过剩”，是指等产量线出现后弯的转折点连接而成的脊线以外非经济区域所反应的要素之间不再发生替代，而是表现为同时增减的要素配置状态。李平、李晓华、吕铁（2009）从需求的视角对产能过剩问题进行了阐述，认为产能过剩是指在一定时期内的生产能力超过该时期内的实际有效需求。

笔者认为，生产能力适度的大于社会需求是市场经济运行中的正常现象，而所谓的产能过剩，是指现阶段或未来的一段时期内，相关行业的生产能力大于实际的有效需求，并且这种供过于求的水平已远超过维持市场良性运转的限度。而产能过剩会大大降低我国经济的运行效率，不利于产业结构的转型升级，不仅会阻碍我国经济发展的脚步，还会引发一系列严重的社会问题。

二、 产能过剩的成因

吕政和曹建海（2000）认为产能过剩是由低进入壁垒和高退出壁垒的结构性因素而导致的。梁金修（2006）认为，我国目前面临的是短期内的结构性过剩问题。导致该问题出现的深层次原因在于不合理的经济增长方式、不科学的政绩考核体系以及不健全的投资体制，而部分行业投资过度、有效产品供给不足、即期消费乏力则是导致产能过剩问题出现的直接原因。国经文（2006）认为，产业结构不合理、国际产业分工格局的变动以及政府的过度干预是我国出现产能过剩问题的主要原因。王建（2006）认为，我国产能过剩问题的出现与我国产权制度和分配制度改革的深化密切相关。张红松（2008）试图通过不完全和非对称信息的相关理论对产能过剩的发生情景进行描述。王立国（2010）从结构性、体制性、周期性因素的视角对产能过剩问题的产生进行了分析。此外，周其仁（2005）、王相林（2006）、国经文（2006）、付保宗（2011）等学者均对我国产能过剩问题的成因进行了深入的探讨。

笔者通过对上述学者的研究进行总结分析，认为我国产能过剩问题的出现，并不是由某一因素简单引起的，而是涉及多方面，由众多因素共同作用而产生的。

1. 宏观因素。从宏观视角分析，产能过剩的出现与我国制度政策设计缺陷、市场机制发育不良、出口乏力与内需不足等因素的影响密不可分。

（1）制度政策设计缺陷。政府作为有形的手，是市场经济条件下实现资源配置的重要手段，然而，政府对经济、市场甚至是企业的过度干预在一定程度上削弱了市场对资源配置的决定性作用。例如，政府干预投资或出台刺激政策，增加了相关行业企业的投资预期，致使企业蜂拥而至，而增加的产能却远远超过社会的实际需求承载能力，从而造成部分行业内的产能过剩。再如，以往以经济增长为核心的考核制度，导致各级政府盲目投资，扩大生产，甚至出现地区间的恶性竞争，地方保护主义滋生，阻碍了商品在市场中的自由流通，使得产能过剩愈演愈烈。另外，我国不合理的税制结构也是导致产能过剩的重要因素。增值税、营业税作为地方税收的主要来源，各地为了增加效益也热衷于扩大投资。

（2）市场机制发育不良。目前，我国市场经济尚不成熟，特别是涉及资本、原材料以及土地等生产要素市场的发育不良、定价机制不合理致使企业过度投资、重复投资，最终导致产能过剩。其次，较低的市场准入条件使得企业能够相对轻易地进行投资生产，而与之相对的却是过高的市场退出成本，退出保障机制的缺失也是抑制产能过剩屡屡受挫的重要原因。此外，产能过剩与地区间、企业间的信息不对称也不无关联。信息的失衡易导致众多企业在某一区域或行业内的重复投资、集中投资，最终导致地区性或行业性的产能过剩。

（3）出口乏力与内需不足。经济学上常把投资、消费、出口比喻为拉动经济增长的“三驾马车”。改革开放以来，我国在很长一段时间内都延续着投资主导的发展模式。但由于我国社会主义初级阶段的基本国情，受国内居民收入偏低及收入差距等问题的影响，国内有效需求不足，而对外部市场的依赖性大大增加。然而，外部市场受到国际政治及经济等多方面因素的影响极易产生波动，一旦外部需求降低，国内则会陷入产能过剩的窘境。

2. 微观因素。

（1）企业发展水平滞后。从微观视角分析，企业作为市场主体之一，是维护市场秩序，促进经济健康发展的重要环节。然而，我国企业的数量虽然庞大，但很多企业仍沿袭着粗放发展的模式。这些企业自主研发水平较低，生产及管理模式相对落后，而这些处于同一生产力水平的企业为了生存，一味地增加投资，扩大生产，妄图以量取胜却忽视了最为关键的产品质量。而质量低劣的低端产品，并不能得到市场的认可，造成了大量积压，产能过剩也由此而来。

（2）个体缺乏理性消费观。伴随着经济条件的改善，人们的消费观念也悄然地发生着变化，由单纯地追求物质消费到重视精神消费。这原本是社会进步的一种表现。但在面对环境的巨变和众多的财富，一些人却奉行享乐主义、消费主义等扭曲的消费观念，炫耀消费、提前消费、面子消费行为屡见不鲜。马克思指出：“……如果没有消费，生产就没有目的”。在当今社会，消费对生产甚至起到了决定性的作用。可以说，消费群体盲目追随或者过分追求享乐所产生的消费需求会对企业的生产有着重要的影响。企业由于利益的驱使，往往将小群体的需求当作普遍性的需求而盲目追加生产，结果可想而知。

三、 产能过剩问题的解决对策

产能过剩既是长期困扰中国经济健康发展的一大难题，也是当前产业结构调整中亟待解决的突出问题。产能过剩问题的出现会导致资源浪费，过剩的产能未能转为有效生产白白地占用了大量的能源、原材料、人力、资金等珍贵的社会资源，加剧了我国资源短缺的窘况。产能过剩会导致物价下跌，企业投资预期下降，有些企业由于利润骤降、入不敷出甚至破产倒闭，这不仅造成失业率的上升，也增加了银行的金融风险。此外，产能过剩虽然使得物价降低，但由于失业增加，收入下降，居民的消费意愿也大大降低。

总之，产能过剩既是当前产业结构调整中亟待解决的突出问题，也是困扰中国经济健康发展的一大难题。解决产能过剩问题，我们应有客观理性的认知，即在市场经济条件下，产能过剩问题只能在一定时期、一定范围内相对减小，而并不能彻底根除。

我国学者何立胜（2013）认为，解决我国的产能过剩问题需要处理好调结构与稳增长、产业转型与产业锁定、政府与市场、实体经济与虚拟经济这四方面的关系。中国企业联合会“去产能化”调研组（2013）对钢铁、水泥、平板玻璃以及电解铝四个行业的相关企业进行走访调研后认为，解决产能过剩问题应重视对行业内民间资本的疏导，弱化地方政府的投资强度，要提高行业内环保与产品质量的准入门槛并切实加强该方面的执法监督力度，要大力支持过剩行业内企业的并购重组，建立基金以支持企业的转型发展，要在发觉国内市场需求的基础上开拓国外市场以转移部分过剩产能，要摒除企业退出壁垒并建立退出支援机制。此外，事实上，产能过剩问题已得到我国政府的高度重视。自2008年以来，国家不断出台相关政策推进产业结构调整，特别突出对钢铁、水泥以及房地产等高投资、高消耗行业的调控；明确了科学发展观的指导作用，摒弃了仅以GDP为主的政绩考核体系，突出了生态文明建设和民主建设的重要性。上述措施对产能过剩现象起到了一定的减缓作用。

从发达国家化解产能过剩的经验看，美国主要依靠市场机制管理经济，通过扩张需求来消化过剩产能并凭借充分的竞争实现产业内的优胜劣汰，而政府并没有过多的政策性或指令性干预。德国政府虽积极参与产业结构调整，但仅负责为产业结构的顺利调整提供环境保障，并重视法律手段在克服垄断、不公平竞争等问题上重要作用。日本偏重供给管理，而韩国则通过产业政策、规划、立法、基金、政府采购等手段，对经济发展不同时期的重点产业进行引导和扶持。

基于上述分析，参照我国的实际情况，笔者认为，解决我国产能过剩问题应从以下几方面着手：

1. 完善市场经济体制。要推进市场要素改革，不断完善能源、土地、原材料、劳动力等生产要素的定价机制。要建立科学的市场准入条件，可从规模、技术、能耗以及污染排放等方面入手逐步提高市场准入门槛，特别是对高能耗、高污染的行业更应该严格控制。要加快完善市场退出机制，降低政策限制、提供金融支持，鼓励企业间的兼并重组，并健全社会保障体系以妥善解决企业在兼并、破产以及重组时出现的各种问题。要建立高效的预警机制并优化市场信息渠道，加强区域间、行业间以及企业间的信息交流，建立综合性立体化的现代化市场信息网络。

2. 实施内需拉动战略。要降低对外部市场的依存度，转变以往以低端产品为主的出口产品结构，特别是对高污染、高能耗行业的产品出口要严格实行出口限制，并不断开辟新的外部市场以消化国内过剩的产能。要不断提升自主品牌在国际市场中的认知度，以先进的技术和较高的质量为“中国制造”产品开拓更为广泛的国际市场。要坚定不移地实施扩大内需战略，加大政府在社会公共事业方面的投入，健全收入分配制度，不断提高居民消费水平、提升消费环境、培育理性消费观念，建立并健全以消费引导机制、消费生成机制及消费保障机制为核心的和谐消费体系。

3. 推进宏观管理体制改革。要加快转变政府职能，弱化政府对市场经济活动的直接干预，突出其监管及服务职能。要建立科学的政绩考核体系，以科学发展观为指导，建立全面的、立体的综合性考核指标。要重视法律手段对市场经济活动的重要作用，营造公平、公正、有法可依的市场竞争环境。要改变投资结构，扩宽投资渠道，推进投资主体多元化。要调整税制结构，扩大消费税的比重，抑制地方政府盲目投资追求效益的冲动。

4. 推动企业改革转型。要完善现代化的企业制度，使企业实现自主经营、自负盈亏、产权明晰、责任分明，不断引进和实践科学的企业经营管理模式，实现企业管理的规范性、科学性及高效性。要强化创新驱动对企业发展的重要作用，积极推进企业的技术升级，努力提升企业自主研发的水平，不断增强企业的核心竞争力。要在科学发展观的引领下，不断提升企业的社会责任意识，将企业社会责任融入企业文化，融入企业生产经营活动的方方面面。

5. 培育个体理性消费意识。要重视个体消费群体理性消费意识的建立，培育消费者的社会责任，以“绿色”、“可持续”的需求引导企业的良性生产。要充分发挥政府、媒体和教育部门在理性消费意识培育中的教育引导作用，建立和宣扬和谐消费伦理。要优化消费结构，建设和谐额消费环境，构建与社会经济发展相适应的社会消费伦理观念。

四、 结语

产能过剩问题的出现是我国经济实现加快发展和转型升级双重重任的拦路石，对于经济发展中出现的产能过剩问题， 我们应该结合我国社会的实际情况理性分析其内涵，系统探究其形成的原因。在解决产能过剩问题时，我们也应具体问题具体分析，针对由于周期性、结构性以及体制性而引起的产能过剩问题，要分类施策，避免一刀切的情况出现。

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基金项目：教育部人文社会科学青年基金项目（项目号：12YJC630214）；吉林省科技发展计划资助项目（项目号：20140418069FG）；吉林大学基本科研业务费项目（项目号：2012BS042）。

作者简介：许正良，吉林大学管理学院副院长、教授、博士生导师；孙艺文，吉林大学管理学院博士生。

收稿日期：2014-09-12。