关于贸易自由化对就业影响的文献综述

关于贸易自由化对就业影响的文献综述

本文为浙江省人力资源与社会保障厅课题“贸易开放对浙江省劳动力就业与收入变动影响（2016080）”的阶段性成果

摘 要：经济全球化进程使得全球生产网络得以形成并快速发展，各国（地区）利用自身资源禀赋形成的比较优势构成国际贸易链条上的一环。从贸易理论形成之初，学者就关注贸易自由化带来的福利分配效应，新的贸易理论在解释或引导新的贸易现象中，贸易带来的福利分配依然是热点。随着贸易自由化不断推进，各国（地区）间经贸联系更加紧密，也形成了更完善的分工合作体系，对国家或地区劳动力市场带来很大影响。本文从理论、实证方面就国内外相关学者对贸易自由化对劳动力就业变动的影响、对技能就业的影响等方面进行梳理，并对已有的部分研究现状进行简单评述。

关键词：贸易自由化；就业；文献综述

一、贸易自由化与就业变动

1.理论研究综述

（1）完全就业假定下的研究

要素禀赋理论（H-O理论）认为在各国相同产品生产技术水平相同的情况下，两国相同产品的价格差取决于产品生产中要素丰裕程度不同带来的价格差而产生的成本差。贸易中双方各自出口密集使用本国丰裕要素的产品，进口密集使用本国稀缺要素的产品。假设发达国家熟练劳动力相对丰裕，发展中国家非熟练劳动力相对丰裕，那么贸易的开展导致发展中国家需要更多的非熟练劳动力，而发达国家则需要更多的熟练劳动力。萨缪尔森提出的要素价格均等化定理认为，假设不存在要素密集度逆转，在贸易自由化背景下，拥有相同生产技术和不同要素禀赋的两国生产两种产品，那么劳动力价格和资本价格在两国间实现均等化。

有些学者对该理论提出了质疑，他们将假设条件逐步放松进行研究。Jones（1965）依托对偶理论，在2×2（两个部门两种要素）模型框架下，用一般均衡法分析，得到当某商品的相对价格提高时，将增加对该商品密集使用生产要素的需求的结论。Jones&Scheinkman（1977）将模型扩展成多种要素和多种产品，得到的结论为提高商品价格增加了该商品生产中密集使用的要素，减少了非密集使用的要素。Neary（1978）通过建立2×2×2模型研究贸易自由化条件下要素流动与要素价格之间的关系，发现如果资本和劳动都不能充分流动，那么劳动密集型部门的资本与劳动的实际报酬都会上升，资本要素密集部门的资本与劳动的实际报酬下降。当只有劳动作为可流动要素，资本作为特定要素不能流动时，贸易自由化提升了劳动密集型部门的要素报酬，劳动在流动中实现部门劳动要素报酬均等化。当所有要素都可以自由流动时，资本密集型部门的资本流动到劳动密集型部门，导致对劳动需求增加而提高了使劳动要素的实际报酬，资本要素报酬在部门间实现均等化。Davis（1996）对H-O模型进行扩展，在多个国家、三种产品、两种要素参与国际贸易的假设条件下研究了国际贸易对发展中国家要素收入分配的影响，结果发现发展中国家在贸易开放中得到的分配结果往往取决于和自己生产相同产品组合的外国的相对要素禀赋。

贸易乘数理论作为贸易自由化影响就业的重要理论机制，认为出口可以实现一国就业增长和国民收入倍增；而进口则会减少就业与国民收入增加。因此，只有不断地提高国际贸易顺差，才能增加就业。

新贸易理论放松了假设条件，在规模经济和产品差异化理论框架下，引入了不完全竞争市场的贸易开放模型，在发展中国家，生产技术的积累、生产技术的变动，都会影响发展中国家对非熟练劳动力的需求。Magee（1973）、Schweinberger（1979）研究发现贸易自由化使得部门工资差异带来的劳动力市场就业扭曲加剧。Krugan（1983）指出发展中国家的出口优势往往集中于劳动密集型产业，随着贸易保护程度的提高，资本密集型产业在扩张的过程中吸引了来自劳动密集型部门的劳动力。一般来讲，发展中国家的劳动力市场相对不完善，导致贸易自由化带来的福利效应无法有效完全吸收。Borjas&Ramey（1993）研究发现，由于进口带来竞争，不完全竞争部门会逐渐向国外转移，导致非熟练工人的收入下降、失业增加，并且发展中国家的产业集中程度越高，受到的影响也会越大。

（2）不完全就业假定下的研究

失业在现实经济社会中普遍存在，不可避免，因此需要将失业纳入模型中。已有的一些文献主要是从劳动力流动制度、劳动力社会保障制度、收入分配的市场化制度角度予以考察。①劳动力流动制度研究。David等（1988，1999）构建的2×2（两个部门两种要素）搜寻模型，其中一个被定义为搜寻部门研究贸易对劳动力市场的影响具有一定代表性。结果表明：如果把失业情况考虑进去，发现市场实现均衡时，商品价格与要素价格间的关系与S-S定理得出的结论不符，资本丰裕大国与劳动丰裕小国相互贸易也会增加整体的失业。②劳动力社会保障制度研究。Krueger（1981）在开放经济条件下构建的最低工资模型是劳动力市场社会保障制度研究方面的代表，该模型假定城市最低工资高于农村，如果提高城市最低工资，贸易自由化减少了城市的就业需求，s会提高城市的资本密集度，极端情况下还可能在城市与农村出现要素密集度逆转的情况。新贸易理论虽然在解释产业内贸易上提出不完全竞争市场及存在规模经济，但并没有改变传统贸易理论中企业同质的设定。③收入分配的市场化制度研究。这一领域的研究包括了效率工资模型、工会模型。Shapiro&Stiglitz（1984）的研究是效率工资模型的基础性文献，结论认为，信息不对称条件下，厂商所支付的工资水平超过市场出清的均衡价格，劳动者将更加努力工作，但在市场均衡中将出现失业。以Shapiro&Stiglitz（1984）研究为基础，Matusz（1994）建立了2×2（两部门两要素）的效率工资模型分析贸易政策对就业量、就业结构带来的影响，发现对高工资部门的出口补贴导致劳动力流动到高工资部门，但降低了一国的就业总水平；对低工资部门实行贸易保护，提高了各部门劳动要素的实际工资和一国的就业总水平。Gaston&Trefler（1995）通过一个双寡头竞争工会模型分析了美国实行贸易保护对国内工资和就业的影响，发现贸易保护政策会影响到工会的工资和就业水平，相比出口扩张行业，进口竞争行业工会工资更容易受政策影响；贸易保护水平越高，工会的就业水平越低。

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作者简介：高军行，绍兴职业技术学院，讲师；薛同锐，南开大学国际经济贸易系，经济学博士