基于技术创新和技术垄断竞争的市场结构分析

中图分类号：F713 文献标识码：A

内容摘要：本文从技术创新和技术垄断的角度分析了市场结构的形成过程，以及各种类型市场结构之间的转化。区分技术创新竞争的不同类型，并分析了技术竞争的不同阶段对应不同的市场结构类型。研究了技术创新规模和成本的变化对其产品市场的结构的影响过程。从技术垄断者相互竞争博弈的角度分析了市场结构的稳定状态，从而推出技术垄断竞争是形成市场垄断的必要条件，而技术创新则是市场结构变化的主导因素。

关键词：市场结构 技术创新 技术垄断 自由技术创新竞争 技术垄断竞争

研究背景

在现代市场经济体制中，技术创新是经济增长和经济发展的重要因素，正是由于各种各样的技术创新，才使得琳琅满目的产品市场出现，如果说自由市场经济必然会导致垄断竞争的市场格局，那么自由技术创新竞争也必然会导致技术垄断竞争的出现。

在高技术的情形下，对技术的垄断其实是规模垄断的一种，高技术往往和新工艺、精密仪器联系在一起，没有仪器和设备，技术功能和技术垄断目标在很多情况下很难实现，如CPU的生产技术垄断，没有巨额的资本投入根本无法实现CPU芯片的生产和研发，现代生产中技术研发的比重越来越大。

在现代市场经济体制下，西方经济学完全理性人的假设是不符合实际情况的，市场经济行为本身就带有一定的非理性，由于技术信息的不完全对称，消费者无法对技术的可靠性和适用性进行准确的判断。完全自由竞争的市场其实就像没有摩擦力的平面一样只是一种完全理想的假设状态。

由于技术研发投入的巨额资本，无形中设置了一道市场准入的门槛，导致了技术创新的竞争是带有垄断性质的竞争。从对市场观察中可以看出：产品的技术含量越高，其市场垄断的倾向越大。如果技术研发达到了一定的级别，也许只有特大型的跨国公司技术联盟和政府才能担当起市场竞争和技术垄断主体的重任。

技术创新、技术垄断和市场结构概念辨析

（一）国内外有关技术创新和市场结构的研究综述

近代西方经济学中市场结构的概念发端于“马歇尔冲突”，经过张伯伦的进一步研究，区分了四种类型的市场结构：完全竞争市场、垄断竞争市场、寡头垄断市场和完全垄断市场， 并用均衡的方法详细分析了这四种市场结构。张伯伦在其《垄断竞争理论―价值理论的新方向》一书当中，非常详细地论述了专利、商标以及产品的品质、设计和特性等产品差别对形成垄断的意义和作用。

熊彼特（1942）在其《资本主义、社会主义和民主主义》中提出：产业的垄断程度越高、企业的规模越大，越有利于技术创新。而阿罗于1962年发表的《经济福利和发明的资源配置》却提出：完全自由竞争比完全垄断的市场环境更加有利于技术创新，竞争行业要比垄断行业更加具有技术创新力。

以上关于技术创新和市场结构的研究几乎都忽略了技术及其创新的规模、成本、技术竞争的模式、以及技术的性质和分类对于市场结构形成的影响。随着技术垄断竞争在市场中作用的显现，应将产业的技术创新竞争力做为一个内生变量来度量市场的结构，原因是技术垄断竞争力是开拓市场的先锋，技术的落后会直接导致企业竞争力和规模的下降和市场占有率的萎缩。

技术及其研发的形式和规模直接决定了参与市场竞争企业的规模大小以及企业的技术创新密度。

（二）市场结构的概念以及技术内涵

西方经济学中市场结构是指企业垄断市场的程度，而事实上，企业主要依靠着技术创新垄断着市场。大部分企业有多种产品，而每一类产品形成一个市场。企业对市场的垄断程度可以根据产品的类别进行分类。市场结构是企业和市场之间相互作用的结果，而技术创新和产品才是企业和市场相互作用的纽带。企业的技术创新和新产品开拓新市场，市场结构的研究离不开企业的技术创新竞争力。

市场结构是企业技术创新竞争和博弈的结果，涉及多方面因素：如企业规模和能力方面的因素、产品的需求弹性、技术特征、市场的范围、规模、政府干预程度等都与市场结构的形成相关。市场结构不是一个单独的自变量，而是相关众多因素的因变量。

虽然关于何种市场结构有利于技术创新的问题在学术界并无定论，但是根据现代高科技发展的趋势和特点，不同的高技术产业应该呈现出不同的市场结构。我们应该依据技术及其创新和垄断的特点、分类来分析与之相适应的市场结构。

关于高科技产业的市场的结构，至少应该包括两方面，一方面是厂商之间的差异，另一方面是产品之间的差异。厂商之间的差异包括企业的集中度、产业技术创新和垄断的集中度、企业规模以及技术垄断竞争力的差异程度、企业技术创新能力的差异度、该类产品市场中企业的总数等内容。产品之间的差异包括产品技术含量的差异度、产品技术功能的差异度和替代率、产品的市场占有率、产品的销售分布和售后服务等。产品之间的差异必然、厂商之间的差异和市场结构之间必然存在着某种对应的关系。市场结构稳定的条件是：新产品的技术研发一定要适应于企业的技术创新规模和投入、适应于整个产业的技术创新资源分布，过多或过少的技术创新投入都会导致产品市场的不稳定，或者导致产品市场结构的变迁。只有通过适度的技术创新把企业和产品市场联系起来，才能产生稳定适当的市场结构。市场结构的变迁往往是由于企业的技术创新不能够适应于新产品的开发而造成的。

另外值得注意的是现代高技术竞争一般采用技术链或产业链状的形式进行竞争，市场中竞争的单位已经不是单独的企业了，采用链状形式来分析市场结构更加符合时代的特征。技术产业链之间的规模差异和技术差异也是分析市场结构的重要指标。

（三）技术垄断的概念和内涵

技术垄断是对专利技术的占有、使用和收益的权利，在市场经济体制中，企业技术垄断的平台是市场，是针对市场收益的垄断，正是企业的技术垄断才导致了市场技术垄断竞争的形成，技术垄断竞争是企业依靠有限的专利技术资源垄断参与市场竞争，是企业技术创新竞争的一种类型，而技术垄断的规模和程度直接影响着市场结构的形成。

在经济学中，如果市场结构可以分为自由竞争市场、垄断竞争市场、寡头垄断市场和完全垄断市场四种类型，那么在市场经济体制下，技术竞争也可对应分为自由技术创新竞争、技术垄断竞争、寡头技术垄断和完全技术垄断等。如图1所示。

如果企业完全自由技术创新是完全自由市场特征的话，那么垄断竞争市场的特征就是技术垄断竞争，寡头技术垄断则是高技术产业中寡头垄断竞争市场的特征。技术垄断竞争与寡头技术垄断竞争之间的区别是：参与技术垄断竞争厂商所掌握的技术之间并无太多的差别，众多厂商的技术创新实力相当，厂商之间是垄断竞争的关系。而寡头技术垄断竞争的特点是新技术只被少数的几个厂商所控制，其它众多中小型企业无力进行此类技术的研发和创新，新产品市场被寡头垄断。

技术创新和技术垄断竞争对市场结构的影响分析

（一）技术创新规模和成本对市场结构的影响

技术研发的本身就有一种使企业进行合作和垄断的倾向，企业技术创新共同的市场导向增强了企业相互之间的技术交流，促进了公共技术创新资源的共享，推动了产业集中度的提高和产业技术创新资源的聚集。从而形成了技术创新成本和规模、企业规模扩大、技术垄断竞争力提高的良性循环，如图2所示。

正是这种技术垄断竞争的良性循环才促使了垄断竞争市场结构的形成。虽然产品的差别造成了市场垄断，但是市场垄断的形成还离不开企业的技术创新能力等条件。

技术创新规模和成本决定了企业的规模，进而决定了市场结构的模式。技术创新的规模和成本越大，产品的技术差异越大，技术替代率就越小，依照张伯伦的理论推理市场垄断程度就越大，市场集中度也就越大。可用图3表述。

图3的三坐标的横坐标和纵坐标依次相对应，左边和右上坐标图的纵坐标―“技术替代率”相对应，右上的横坐标和右下的横坐标―“市场垄断程度”相对应。

本文的观点是：市场的结构是随着技术创新的成本和规模变化而变化，市场结构适应了企业技术创新和垄断的规模和成本，企业的技术创新能力、生产的规模和成本、技术创新的组织结构和规模决定了产品市场的结构和规模。

技术创新的高投入无形之中在市场准入方面设置了一道门槛，使得无力承受高投入的企业和项目根本无法进入市场，或逐步退出市场，只有大规模和技术创新能力强的企业才能生存和发展。另一方面，技术创新的高风险和高投入促使产业技术创新联盟的建立和产业集中度的提高。而有些小型的技术创新对市场结构的形成几乎微不足道，除非品牌效应非常好才能形成寡头技术垄断。

各种类型的技术创新及其对应的市场结构如表1所示。

由表1看出：技术创新的规模决定了企业生产和竞争的规模，进一步决定了产业集中度以及市场中企业的个数和技术创新能力分布，进而产生了适应新产品技术创新的市场结构。

（二）技术垄断竞争对市场结构均衡状态的影响

高科技产业中，正是由于垄断着专利技术，企业才有技术实力进行市场竞争，专利技术是企业开拓市场的基础，所以企业之间的技术垄断竞争是形成市场结构的基础，企业对于专利技术的垄断和占有是产品市场结构形成的前提，没有企业对于专利技术的占有权和使用权，也就没有市场的形成。技术垄断竞争力是指垄断专利技术并参与市场竞争的能力。

技术创新是技术垄断竞争的基础，没有技术创新也就没有进行垄断的技术，更不要谈及参与市场竞争，从表面上看来，技术垄断是对专利技术的占有和使用等，但是由于技术设计和研发的最终导向还是市场，所以技术垄断竞争事实上还是面对市场的技术的创新竞争。技术创新和企业技术垄断的关系如图4。

在某种程度上，市场的结构是企业、科研机构、政府和消费者之间相互进行技术垄断博弈的结果，是一种动态的平衡，产品是市场结构博弈的核心，而技术创新和技术垄断则是市场结构变迁的线索。如图5所示。

当市场的均衡状态转化为寡头技术垄断或者完全技术垄断时，市场均衡就转化为技术垄断的一个或几个厂商和消费者之间的博弈均衡了，随着技术的进步，技术的供给方的组织结构随着技术创新的发展而发生变化。完全技术垄断市场的博弈均衡如图6所示。

产业技术链的长度或者整合程度也显著影响着该产品的市场结构。产业上下游技术之间的衔接程度越紧或者技术链条很短，即技术的研发和创新在小范围内即可完成，这种情形下技术垄断竞争的程度也就越激烈，如果一项技术创新需要多种技术企业配合、必须协作完成，那么创新技术的垄断竞争也就不那么激烈，原因是很难有过多相似的技术与之竞争。

技术垄断竞争促进了市场集中度的提高，特别是以链状或系统形式存在的技术创新，更是使企业之间加强了技术合作研发，促进了产业技术创新资源的聚集和集中，加剧了市场技术垄断的倾向。

在很多情况下，市场中的技术垄断竞争多是以产业链的形式作用着市场结构的形成，市场结构已经不能单纯地用个别企业的形式来研究和描述，以技术链为基础的产业链形式是研究市场结构的新视角。市场中的竞争已经不是企业之间的技术垄断竞争了，而是以技术联盟为基础的产业技术链之间的竞争，例如WCDMA和CDMA2000移动通信标准之间的竞争其实是两条技术产业链之间的竞争，这种市场结构显然不能用个别跨国公司的技术竞争力来描述，在这种情况下，技术产业链的形式显然更加合理一些。

（三）技术扩散对市场结构的影响

依据技术的分类，技术扩散可以分为高新技术扩散和成熟技术扩散两类，这两类技术扩散对于市场结构的影响不同。高新技术扩散有利于市场结构趋于完全竞争，而成熟或即将落后技术的扩散则有利于市场向垄断方向发展。

成熟或即将落后技术的扩散事实上也是技术垄断竞争的一种手段，成熟技术的扩散有利于实现技术垄断利润的最大化，企业尽可能地发掘成熟专利技术的市场潜力，有利于企业补贴新技术的研发，形成以新技术创新带动企业利润增长的良性循环，使企业的市场垄断地位不断得到巩固和加强。同理，根据以上逻辑反向推理，高新技术的市场扩散则不利于企业垄断地位的形成，自然也就不利于市场形成垄断型的结构，如图7所示。

另外技术的成熟度也显著影响着市场的结构。在高新技术产业市场当中，新技术的替代弹性是非常小的，几乎不能被替代，产品的垄断程度很高，但是，如果随着技术创新竞争的展开和技术的扩散，这些新技术的可替代性会逐步增加，厂商之间的竞争会明显增强，市场的垄断程度会减弱，而且被替代的速度会越来越快，只会呈指数上升，见图8。

市场结构的稳定性和调节机制

分析市场的结构离不开对商品特性的研究，企业和消费群体具有相对的稳定性，而产品在市场中的波动性却很大，比如产品的市场开拓、产品的生命周期、市场占有率的波动、产品质量引起企业垄断规模的扩大或萎缩等等。企业只有通过市场的信息反馈系统及时调节技术研发和垄断竞争的战略，从而影响到产业市场结构的变动。如图9所示。

市场结构的稳定性同时也是博弈均衡系统的稳定性， 市场结构的稳定性如图10所示。

假设在T1时刻对市场结构系统一个扰动（如产品的技术故障等），如果市场结构经过企业的技术创新能够经过若干时间后能够回到一个新的市场结构平衡状态A点，那么该市场结构就是稳定的，如图10、11所示。

如果如图12所示，市场结构不能回到原有或者新的平衡点，那么该产品的市场结构就不是稳定的，该产品会随着市场波动的不断加大而逐渐消亡。

市场结构的均衡点稳定在产业技术创新的边际成本最小值、技术垄断收益的最大值处。如果不在技术垄断收益的最大值处，企业就会通过技术创新把市场结构的均衡点向技术垄断收益的最大值处推移。在企业和消费者之间的博弈中，由于技术信息的不对称性，企业是市场博弈主动的一方，而技术的消费者却是被动接受的一方。

结语

总之，市场的结构一定会适应于企业和技术联盟对于技术垄断竞争的需要，它一定是多方企业技术垄断竞争和产品消费者相互博弈的结果。同时，市场结构也适应了产业技术创新的组织需要。