基于设计的投资控制探讨

［摘要］：设计对于工程建设而言具有重要作用，而且对于整个工程投资控制都具有十分重要的现实意义。本文阐述了搞好基于设计的投资控制的重要意义，分析了当前工程建设设计阶段投资控制遇到的矛盾与问题，对基于设计的投资控制进行了认真探讨，以期实现对整个建设工程项目投资的有效控制。

［关键词］：建设工程；初步设计；施工图设计；投资控制

中图分类号：TU2 文献标识码：A文章编号：

工程建设投资数额巨大，一般少则几百万、多则上亿元；工程建设周期长，一般少则需要几个月、多则需要几年时间；工程建设环节众多、系统控制难度大，建设项目全过程复杂，通过包括项目投资决策阶段、设计准备阶段、设计阶段、施工阶段以及交付运营阶段等。建设单位对工程建设的投资都十分关注，任何一个环节投资的失控，都会导致建设成本上升。设计作为工程建设的前置条件，对整体工程建设具有举足轻重的作用，突出抓好基于设计的投资控制，可以使投资从源头上进行控制，增强投资控制的主动性，从而有利于对整个工程建设投资的有效控制。

一、搞好基于设计的投资控制的重要意义

过去，建设单位往往把主要精力放在工程建设实施阶段，并注重利用一些手段和措施加强对实施阶段的投资控制，而常常会忽视设计对投资控制的重要作用，没有充分认识到影响投资的主要阶段在可行性研究和方案设计阶段。许多投资项目都因为没有充分认识到设计对投资控制的重要性，很少花费时间和精力做好设计有关的工作，导致盲目上马，往往会造成投资放大，也会埋下质量安全隐患。

（一）设计方案的优劣直接影响投资。工程建设的蓝本是工程设计方案，设计一旦通过后，施工将根据有关设计进行，如果设计不切合工程实际，没有综合考虑所在地的各种条件，就会使设计偏离工程实际，而造成实际施工过程中，要么不具备施工条件，而不得不变更设计，造成投资浪费；要么设计标准超过工程实际，而导致工程建设成本上升。例如：某码头工程原设计方案采用强夯的地基加固方案，此方案确实是最经济的设计方案。但由于此方案的施工周期较长，不符合建设单位对工期的要求，由于在方案及初步设计阶段设计人员与建设单位未对施工工期有足够的预判，导致在实际施工过程中由于受工期限制只能修改设计方案，把强夯改为管井降水加灰土回填震动碾压的地基加固方案，这样势必造成工程建设成本的上升和部分投资的浪费。

（二）设计质量的优劣间接影响投资。设计质量的高低直接会对工程质量产生致命影响，如果设计质量把关不严格，不仅会对工程建设阶段产生严重影响，导致工程投资加大，费用浪费；而且还会导致工程建设完工后，在交付使用过程中引发质量事故。在工程建设过程中，如果设计质量不过关，有些设计缺乏整体考虑，就会造成功能浪费或缺失，既增大了一次性投资的数额，又增加了后期建设维护成本。有的由于设计不科学，导致一些设计功能不合理，影响建设工程的正常使用；有的设计缺乏统筹兼顾，设计间相互“打架”，造成施工单位无法按照图纸进行施工，产生窝工、返工、停工等现象，不仅影响了施工进度，增加了建设投资，而且还会对工程建设质量产生影响，有的甚至会产生质量缺陷和安全隐患，给国家和人民带来巨大损失，造成投资的极大浪费，近年来发生的重大工程事故就是这方面的典型例证。从这种意义上讲，设计质量的优劣间接影响投资，设计较少的投资往往会因建设质量出现问题，而进行补救性的投资，这种投资往往会更大。

（三）设计方案的优劣影响经常性费用。设计方案对工程建设具有至关重要的作用，一个科学经济的设计方案，可以有效节约建设成本，获得较好的质量保证，从而使工程在交付使用后，可以减少维修的概率，减少经常性费用的支出。反之，如果设计方案缺乏科学性、合理性和实践性，就会影响工程的质量，有时暂时的工程建设费用可能有所降低，但往往会导致工程出现质量问题，轻则会增加后期交付使用后的维护成本；重则会导致重大安全事故，后果十分严重。因此说，设计方案质量的优劣，对于投资的影响十分巨大，既影响项目的一次性投资，同时还会影响到交付使用后的经常性费用，比如：工程维护，采暖、降温、照明等的能源消耗而产生的费用。在实际设计过程中，要高度重视设计方案的质量，设计的质量不仅影响项目建设的一次性投资，而且还影响使用阶段的经常性费用。要充分兼顾一次性投资与经常性费用的最佳比例，从而使方案能够提高建设工程的寿命、降低整体费用。

二、当前工程建设设计阶段投资控制遇到的矛盾与问题

当前工程建设设计阶段由于相关人员对其重要性认识不够，导致对投资控制力度不够，工程建设设计阶段投资控制存在一些矛盾和问题。

（一）设计人员经济意识淡薄。工程设计工程专业性强、工程特征突出，由于受传统习惯影响，工程设计人员往往更加关注工程技术方面的设计，而较少从经济的角度来进行工程设计，在设计人员中，多数是从事技术的专业人员，而经济类专业人才相对较为缺乏，两者缺乏有效的统一协调，他们大多数都把精力集中于工程设计本身，工程建设的实施，而缺乏相应的经济理念，较少考虑如何降低工程造价，把降低工程造价看成是与己无关的事情，认为是财务监理、概预算人员的主要职责，很少把工程设计过程中的技术与经济有机的结合起来，更不用说通过技术比较、经济分析和效果评价工作正确处理技术先进、质量安全与经济合理之间的对立统一关系。例如某航道工程，某区域受高压线影响，高压线附近三轴搅拌桩改为高压旋喷桩，设计单位给出的初步变更方案是高压旋喷桩采用双轴700搭接300，财务监理认为常规双轴700的高压旋喷桩搭接为200，此处是否有必要搭接300，搭接300比搭接200要增加25%的工程造价，提请设计单位复核。经设计单位复核后，搭接200可以满足设计要求，这样相关费用节省投资约20万元。

（二）方案设计缺乏比较优化。在新型城镇化加速推进的过程，建设工程项目众多，建设任务十分繁重，鲜有对设计方案进行多种设计，进行优化比较，特别是在初步设计阶段缺乏对多种方案的经济性比较选择。即使比较也主要是技术方案进行比较，很少从经济方面进行比较，从而造成设计人员只管设计，不算经济帐，特别是大多数设计院仍然实行设计方案确定后，待设计图纸完成才编制初步设计概算书，编制设计概算依然是初步设计的最后一道工序，使得用设计概算（经济）评价设计方案，影响设计方案成为一句空话，更谈不上运用价值工程原理优化设计方案。

（三）设计收费与投资控制脱钩。在现行基本建设管理体制中，设计单位对工程投资不承担经济责任，设计收费标准与设计质量不挂钩。当前，设计收费偏低，还有不少建设单位不合理的提出压低设计收费，缩短设计周期，使设计人员没有足够的时间进行方案优化，结果造成建设单位对工程造价失去控制，设计单位初步设计工作深度不够，或设计标准选用不当，当设计概算超出投资额后，不是要求设计人员采取措施、调整设计方案，而是要求技术经济人员“想办法”把投资额降下来，要么就是追加投资。常常出现马拉松式的工程建设，造成资金浪费和不良的社会影响。

三、基于设计的投资控制对策

设计对于建设工程项目投资控制具有十分重要的作用，应当重视从设计角度，采取科学可行的对策措施进行有效的投资控制。要从方案设计（估算）、初步设计（概算）、施工图设计（预算）、严格控制设计变更等方面，对投资进行控制。方案设计阶段一定要仔细论证方案的可行性、合理性和经济性。初步设计阶段应考虑到施工的可行性、合理性和经济性，避免概算超估算。施工图纸设计应在初步设计基础上细化，不能脱离或随意改动原初步设计内容，避免施工图预算超概算。

（一）实施设计监理制度。工程建设监理是我国基本建设领域内的一项重大改革制度，目前已在全国范围内展开，并取得了可喜的成就。但大多数的工程建设监理至今还停留在施工阶段，而作为对工程造价影响最大的设计阶段的监理却并不多见。事实上，设计阶段监理对一个建设项目的投资、质量、进度控制影响极大。通过设计监理的监督, 可以使设计趋于合理, 造价控制在限额范围内。反过来, 也促使设计单位改善管理, 优化结构, 提高水平，真正做到“量体裁衣”。设计监理可以从项目的可行性研究阶段就主动参与，协助建设单位调研、考察、立项、方案报批等提出合理化建议，避免盲目建设和重复建设，减少投资风险。此外，还可以从设计项目管理的高度对设计的全过程进行监督管理，检查和评审设计方案并提出优化和调整意见，从而可以有效避免设计过程中的缺陷和失误，在关键环节上把握建设项目的投资、质量、进度控制, 有效地控制工程造价。

（二）强化设计阶段的经济论证工作。加强工程经济性论证，是设计阶段应当高度重视的一项重点工作。要广泛吸纳技经、财务监理等专门人才，参与到设计阶段的工作当中，通过他们分析技术经济指标的合理性，提出工程设计的最优化方案。工程设计人员根据技经人员、财务监理对工程建设提出的意见建议，认真进行消化吸收，并将相关意见充分吸收到设计方案之中，力求设计方案更加经济、更加合理，更趋向于价值规律要求。结合工程实际，通过充分筛选分析，挑选功能最为合理、工艺最为可靠、施工最易组织、成本最为低廉的设计方案，通过选择最具经济性的设计方案，实现节省投资、对整个工程投资有效控制的目标。例如某条轨道交通工程，财务监理在招标前发现根据招标图纸车站主体围护结构的地下连续墙底部约10-11米的深度范围内为素混凝土填充即不需要任何配筋，而图纸的含钢量指标为205kg/m3，即接近完全配筋的地下连续墙含钢量指标。财务监理认为该车站围护部分地下连续墙钢筋量有可能存在严重偏差。财务监理及时与建设单位、设计人员进行了沟通，共同重新核算，最终将该标段地下连续墙的含钢量指标从205kg/m3调整到约180kg/m3，并由设计单位进行了确认，仅这一项复核调整就为建设单位节省投资约1000万元人民币。

（三）加强初步设计阶段的投资控制。初步设计阶段投资控制的目标是已批准的投资估算，使初步设计概算与实际投资达到相对一致的目的。这一阶段，主要是根据相关的设计规范、标准及实际工程数据，通过对设计方案与相关要求符合度的比照，实现对工程项目投资的有效控制。通常情况下，通过以下几个方面来实现投资的有效控制：一、是加强对相关决策与计划的审查，确保设计方案严格遵循相关设计规范要求，并符合工程实际。二、是要严格控制各类设计方案的相关经济标准，确保不突破设计规范要求，对于一些出现与要求标准不相符的情况时，要及时予以纠正，确保各类设计方案均符合技术指标要求。例如某绿化工程，在初步设计中提出蓬径30-40cm的片植灌木每平米种16株，虽可以较快体现种植效果，但由于种植密度过密，枝条互相交叉重叠，既不利于植物的自然生长，也无形中提高了建设标准、增加了建设成本。财务监理建议若每平米种9株，相应部分投资可节省43%，同时也有利于植物的自然生长，在与建设单位和设计人员沟通后，设计人员采纳了财务监理的建议。三、是推行限额设计就是按照批准的投资估算来控制初步设计，按照批准的初步设计概算控制技术设计和施工图设计。同时，各专业在保证达到使用功能的前提下，按分配的投资限额控制设计，严格控制不合理变更，保证总投资额不被突破。当然限额设计不能一味地考虑节省投资，应尊重科学、尊重实际。在实行限额设计的同时注重优化设计，兼顾功能提高。

（四）突出施工图设计阶段的投资控制。施工图设计阶段是设计单位提交最终设计产品的阶段，并为组织工程项目施工提供正式的依据。在施工图设计阶段中，财务监理通过对设计标准及设计参数，主要设备及材料消耗和单价，施工图预算及分项施工图预算，以及各项技术经济指标的控制，来实现对工程项目投资的控制。在施工图设计阶段要按照批准的设计任务书及投资估算，按批准的初步设计总概算控制落实，保证总价不突破。在施工图设计阶段，原则上应按初步设计标准和技术条件进行。

（五）搞好施工配合的投资控制。施工配合是设计阶段的延续，即在施工阶段应从事的与设计有关的各项工作。在设计延续阶段中，项目投资控制重点是设计变更与设计修改，技术变更，重大事故处理等。因此，监理工程师应严格控制设计更改，设计修改，技术变更及对工程事故的处理。因为这些变化的出现，不仅会影响到工程项目的质量目标，进度目标及工程建设的技术经济效益，还将直接影响到工程项目费用的增加。设计变更应尽量提前，变更发生得越早则损失越小。若在设计阶段变更，则只须修改图纸，其他费用尚未发生，造成的损失较小；若在建设准备阶段变更，则不仅需要修改图纸，而且有时候连设备、材料都须重新采购，这样造成的成本就比较大；而若在施工阶段进行设计变更，除上述损失费用外，已经施工的工程项目还有可能需要拆除，这样势必会造成更加重大的变更损失。所以要尽可能把变更控制在设计阶段的初期,特别是对工程造价影响较大的设计变更，要先算账后变更。不要为了一些政绩工程或者由于某一些领导的意志就不加分析和计算的随意变更。当在一些情况下必须进行设计变更时，要加强设计变更的审查。要通过费用计算评审变更的可行性。有些变更即使在技术上是合理可行的，也应全面考虑其经济上的可行性。将变更后所产生的效益与变更增加的费用和可能引起的索赔等所产生的损失，加以比较，权衡轻重后再做决定。对于特别大的设计变更，要组织专家对其合理性和必要性进行论证，并出具相关证明。此外，要注意坚决杜绝设计变更内容不够详细，且缺乏变更合理性, 而只是增加现场工作量及材料用量的变更。

（六）通过设计收费考核设计质量。在建设单位与设计单位签订的设计委托合同中需明确考核内容和奖惩措施，使设计收费与设计质量紧密联系。既要体现对可能出现的设计纰漏、设计浪费、设计差错等的经济惩罚，同时也要鼓励在保证工程质量、建设工期的前提下对节约投资的设计优化给予一定比例的经济奖励。同时建设单位也应充分认识到设计工作的重要性，给予设计人员必要的设计周期，使设计人员有一定的时间进行方案比选与优化，使初步设计工作到达应有的深度，从而更好地引导施工图设计。

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