金融危机的科技创新体系探讨论文

摘要:科技创新体系建设是一个重新配置创新资源和确定新型运行规则的过程。在金融危机影响下，这个过程在经济环境变化的作用下也在发生着变化，形成特定形势下的新型科技创新体系。研究金融危机背景和十大产业振兴调整规划的实施过程，试图通过对科技创新体系内诸多元素的重新组合和相互作用，重新构建一个在金融危机环境下适合我国当前状况且相对完善的结构导向型科技创新体系，并对其构建提出建议和对策。

关键词:金融危机;结构导向;科技创新;创新体系;创新主体;创新环境;创新服务;经济结构

在全球金融危机冲击下，我国经济发展遭遇了前所未有的困难，为应对由此产生的问题并谋求较快较好的发展，国务院、国家发改委等部门陆续制定和了汽车产业、钢铁产业、纺织工业、装备制造业、船舶工业、电子信息产业和物流业等十大产业调整和振兴规划，对保持经济平稳较快增长、扩大内需、促进经济结构调整、增强发展后劲具有重要作用，同时，对顺应世界科技进步的潮流、增强国家自主创新能力、推动我国建立一个既高效又有活力的国家科技创新体系也意义重大。伴随着十大产业振兴调整规划的实施，为应对金融危机，以结构调整为导向重构科技创新体系、提高科技创新活动的服务质量、形成良好的科技创新环境、实现科技创新的跨越发展，成为当前科技创新领域迫切需要研究的课题。

一、金融危机与经济结构的关系

经济结构是反映一个国家或地区经济发达水平和工业化程度的重要标志[1]。当前金融危机的直接引发因素虽然是金融领域的问题，但从深层次看，也与一个地区或国家经济结构合理与否密切相关，因为它不仅影响国民经济的增长速度、增长质量和可持续性，而且直接影响社会经济主体对金融危机的规避能力，从而在一定程度上决定金融危机产生的根源和涉及范围。

1.金融危机给经济结构调整带来困难

在我国，金融危机的影响表现在经济、工业、生产、生活及社会发展等各个方面。2009年第一季度，国内工业增速下滑，经济增长乏力，消费水平明显下降，制造业企业、尤其是沿海的制造业企业倒闭，人员失业，能源原材料市场疲软。金融危机的影响波及到了经济结构中产品结构、人员结构、就业结构、投资结构、能源结构等方面。

2.经济结构不合理是金融危机的深层根源

一定的社会经济和技术条件，要求一定的经济结构与它相适应。经济结构的各个组成部分之间是相互作用、相互影响、有机联系的，经济与结构、产业与部门、要素与构成等之间都具有客观制约性。一个国家的经济结构是否合理，主要看它是否适合本国实际情况，能否充分利用国内外一切有利因素，能否合理有效地利用人力、物力、财力和自然资源，能否保证国民经济各部门协调发展，能否有力地推动科技进步和劳动生产率提高，是否既有利于促进近期的经济增长又有利于长远的经济发展[2]。因此，随着经济结构的运行及客观环境条件的变化，经济结构需要不断地作出调整，当其不能很快适应经济、社会、环境发展需要时，会在一定程度上出现不合理，这种不合理是引发各种危机的深层次根源，但这一过程较长。

3.金融危机刺激和促进经济结构调整

虽然金融危机给经济和社会带来较大不利影响，甚至是重创，但随着金融危机的蔓延，各国政府和企业也开始重新审视经济和工业发展的路径，针对未来的经济复苏和市场需求，坚持内外需求兼顾的方针，对经济结构、产业结构、产品档次和结构加快调整，实施产业布局的承接、转移、优化。同时，金融危机改善了经济结构调整的技术软环境，发达国家对我国先进技术、设备转让的管制有所放松，条件也有所降低;我国政府为促进国内经济结构的调整，对设备、技术的引进也采取了减税、补贴、奖励等多项优惠政策[3-5]。国内外逐渐宽松的技术软环境，使我国的经济结构调整和产业结构优化升级具备了前所未有的有利条件。

此外，金融危机带来的市场变化，降低了经济结构调整的行政成本和社会成本。国内外市场需求下降，很多企业迫于市场压力，自觉限产、转产，搞技术改造、产品升级。政府从改善民生环境出发，加强对“高污染、高能耗”行业的治理，这些都使经济结构调整的成本降低、效率提高、效益增强。

二、科技创新体系的特征与结构

科技创新体系是以推动国家或地区科技创新活动的发展为目的，由作用于科技创新活动并且在共同社会经济目标下相互作用的各要素通过各种组合而形成的系统。

1.科技创新体系的特征

(1)市场性。科技创新体系是市场经济的产物。首次提出创新理论的经济学家熊彼特(J.Schumpeter)认为，创新包含的范围很广，既涉及技术性的变化创新，又涉及非技术性的变化创新。从创新的本义来看，它是一种经济活动，是市场经济的产物，是经济范畴的概念。围绕科技创新活动而建立起来的科技创新体系，也自然是市场经济的产物，具有鲜明的市场性。

(2)系统性。科技创新体系是一个系统，这个系统并不是由单个要素组成，而是多个要素的组合，并且各要素之间形成有序的排列。各种要素可能涉及到社会的多个方面，它们是开放的，不是封闭的。各要素协调、均衡地发展，使得科技创新体系发挥作用。

(3)功能性。科技创新体系是作用于科技创新领域、具有创新功能的体系，其功能主要表现为配置用于科技创新活动的各种资源，促进科技人员通过一系列活动创造新的成果，通过多种形式的载体使成果转变为创新获利。

2.科技创新体系的结构

科技创新体系主要由科技创新主体、科技创新服务机构、科技创新资源、科技创新环境、科技创新活动、科技创新成果六要素组成，如图1所示[6]。

创新主体是指企业、高等院校、科研机构等。

图1科技创新体系的构成要素

其中企业是将科技转化为生产力、创造经济和社会价值的最重要力量，并通过产品和服务获得自身的利益回报，是科技创新的主要投入者和承担者。高等院校、科研机构等则主要承担了国家基础研究、理论研究、公益研究、高投入重大科研项目研究，也是实现科技创新的重要载体。

创新服务体系是衔接创新体系各个部分的重要桥梁和纽带，是一个功能较为完善、机构充分发展、服务质量高的中介服务系统，主要包括中介机构、金融机构和政府机构。政府对科技创新的支撑和服务作用，体现在宏观导向、优化环境等创新环境的服务上。

创新资源是创新的基础，包括创新硬件资源和创新软件资源。前者主要指创新基础设施，是创新体系的必需条件，包括实验室、大型科研设施、信息网络等。随着信息技术的发展和技术水平的提高，信息网络的作用越来越大，企业应该重视网络建设并充分利用网络资源为其服务。后者主要指从事于创新的人才、与创新相关的各类知识、各种发明专利、行业信息、可利用的自然资源和资金等。科技进步中人才是关键，搞好科技创新人才开发、制定创新人才政策、避免人才流失，才能使科技创新跨上新的台阶。

创新环境是鼓励创新的关键，是政策与法规、管理体制、市场和服务的统称，可分为外部环境和内部环境。外部环境对鼓励企业科技创新的积极性起很大推动作用，主要是国家科技发展环境、国家对知识产权的保护措施、税收政策、社会氛围等;内部环境对调动科技人员的积极性起到很大作用，主要是企业内部的体制、政策、企业文化、管理机制等。

科技创新体系的运作是通过各种科技创新活动实现的，所以科技创新活动是科技创新体系内部不可缺少的要素。科技创新活动包括技术创新、知识创新、科技成果转化等方面，它连接科技创新体系内部的其他要素，形成有形或者无形的网络，使得科技创新体系有效运行。

科技创新活动的最终结果是科技创新成果，它是检验科技创新体系完善程度和运作效率的重要指标之一，主要包括发明、专利、课题和创新的经济社会效益等。

上述要素之间不是各自孤立的，而是一个相互关联、相互作用、缺一不可的网络系统，只有系统各部分协调有效地运行，整个创新体系才能有效发挥作用。各要素之间的作用关系及相互之间的衔接如图2所示。

图2科技创新体系的框架

三、我国科技创新体系的现状

建国60年来，尤其是改革开放以来，我国科技创新体系逐步得到加强和完善，其演变大致经历了3个阶段，详见表1。

从目前看，我国的科技创新体系虽然初具规模，而且在繁荣科技、培育人才和发展经济等方面都为国家作出了积极的贡献，但是仍然存在一些问题和不足:

(1)企业尚未真正成为科技创新的主体，其原因主要有:①企业研发(R&D)投入强度不足，用于研发的技术开发经费占销售收入的比重很低，企业创新能力还非常薄弱;②真正拥有科技研发机构的大中型工业企业的比重也在减少，而且对企业已经引进的技术消化吸收的能力也很差;③受观念、体制、资金、政策环境等多种因素的影响，企业与高校、科研院所之间还没有形成有效的结合点，产学研有效结合的机制没有真正建立，合作的范围不广、层次不高。

表1我国科技创新体系的演变过程

(2)体制和机制不适应以及国家的政策指导不明确。国家层次上的科技创新体系并没有真正建立起来，使得科技创新体系停留在局部，同时，国家制定的相关法规和政策对科技创新的针对性不强，指导性不够明确，一个真正促使技术经济相结合的有效机制很难建立起来，导致科技与经济脱节等问题。

(3)科技创新环境有待于进一步完善。在市场化的创新体系还没有真正建立起来时，政府计划是协调创新体系各要素的机制和纽带，这种方式不利于创新各要素创新自主性和积极性的发挥。随着改革发展和市场经济体制的建立，政府的协调作用大大减弱，而创新体系各要素相互联系和作用的市场机制并未真正建立起来，各要素都从部门利益出发进行创新活动，导致创新体系的整体效果不佳。

四、科技创新体系与经济结构的互动关系

1.科技创新对经济结构调整的作用

从熊彼特1912年提出“创新是现代经济增长的核心力量”开始，科学技术的发展及其对人类的贡献大多是以科技创新为桥梁而实现的，科技创新既能将科学发现和技术发明商品化，又能通过创新成果扩散实现其产业化，从而推动经济增长和社会进步。科技创新对经济结构调整的作用主要表现为它是经济结构调整的推动器和牵引力[7]。

(1)经济结构调整，是根据当前国民经济发展的需要，对国民经济中各个领域、各个部门、各个地区和各种经济成分之间的对比关系和结合状况进行调整，改善各物质生产部门之间的有机联系和比例关系。在这个过程当中，只有充分发挥科技进步的主导作用，把科技创新活动贯穿始终，才能起到促进国民经济结构合理化、产业结构高级化的发展目标。

(2)科技创新具有牵引主导产业更新换代的作用，经济结构的关键要素———产业结构的跃进，是科技创新不断作用的结果。纵观整个工业经济时代，正是前沿科技成果的出现带动了历次产业结构的重大调整、历次先导产业的出现及其更替。从科学革命到技术革命再到产业革命的发展，构成了科技创新牵引经济结构变动和发展的历史逻辑。

2.科技创新体系调整的必要性

在政府工作报告中指出:“科技创新要与扩内需、促增长、调结构、上水平紧密结合起来。”这表明科技创新及其体系的发展正是顺应当前我国经济形势发展的必然，原有科技创新体系的构成和元素的相互作用机制在一定程度上不能满足现实需求，需要进一步完善和改进。

(1)经济结构变动引起科技创新体系的变动。我国经济虽然受到全球金融危机的影响，但国家仍力图通过产业调整振兴规划的部署和实施，实现经济结构的调整，达到经济平稳增长的目标。在这一过程中，科技创新是振兴十大产业、调整经济结构从而实现结构优化升级的关键途径和手段。面对当前形势，在经济结构调整的过程中完善科技创新体系，进而实现国家科学技术战略目标，是我国经济在未来一段时间内实现可持续发展的必要过程。

(2)科技创新水平和方式的变化决定科技创新体系必须走重构之路。当前，全球科技创新呈现出空前活跃的态势，在知识资源成为科技创新第一要素的同时，前沿科技成为创新竞争的主要焦点，创新链已体现在研究—发展—生产的各环节中。全球的技术协调显然已成为科技创新的必要前提，科技创新的发展已经在全球范围内上升为国家的发展战略。全球科技创新的发展促进了科技创新体系的变革，为我国科技创新体系的构建提供了机遇。但目前我国科技创新仍存在产、学、研脱节等诸多问题，大量科技成果并不能转化为实际的生产力，因此，要优先发展科技，加大R&D投入力度，避免由于自主创新能力不足或产能过剩而产生的问题，从而使科技创新体系的要素得到重新组合，达到优化科研机构布局和科技结构的目的。

(3)科技创新体系的改善有助于国家整体经济的繁荣。历史证明，每一次大的危机都伴随着一场新的科技革命，从历次经济波动的发生、发展过程看，经济周期在经历了低谷之后，将会推动新兴产业的发展，从而带动国家经济的繁荣。科技创新体系的改善与变革，为经济周期内技术的产生及发展创造了条件和机会，带动了科技创新的蓬勃发展。

在全球金融危机的背景下，我国作为世界上最大的发展中国家，为减少危机影响，实现经济良性可持续发展，必须把加快科技进步和创新置于经济社会发展的优先地位，并基于经济结构调整优化，重新构建一个适合当前经济和科技环境的科技创新体系，把与科技创新活动有关的各部门、各环节、各影响要素有机结合起来，形成一个以企业为主体、以市场为导向的官产学研相结合、责权分明、相互促进的科技创新体系。

五、结构导向型科技创新体系的特征与要素变化

(一)结构导向型科技创新体系的特征

结构导向型科技创新体系是基于经济结构调整、优化和升级的特点，以国家实施的十大产业调整与振兴规划为依托形成的一种新型科技创新体系。它主要有以下几个特征:

(1)以经济结构变动趋势为先导。科技创新体系的建立以增强国家竞争力为目的，而经济结构是决定国家竞争力的重要因素，经济结构的变动直接影响科技创新体系的建立，科技创新体系要以经济结构变动趋势为先导。

(2)以经济结构调整需求为核心。依照经济发展趋势，在对经济结构进行调整时，要充分发挥科技创新的技术支撑作用，适应经济结构调整的需求，发展合理化的经济结构。

(3)以经济结构优化升级为动态衡量标准。不同经济发展时期，其经济结构也不尽相同，这就要求改进科技创新体系来提供支撑。因此，科技创新体系需要以经济结构优化升级为动态衡量标准，不断地进行完善。

(4)以国家宏观调控为支撑。国家的宏观调控和政策支持是新体系运行的支撑点，突出表现在国家鼓励和引导企业成为科技创新主要力量、加大政策支持力度、营造创新环境、加大科技投入、保护知识产权等方面。

(5)以创新主体多元化为主要内容。结构导向型科技创新的全过程在金融危机环境下进行，通过国家的政策扶持等有利条件，创新体系强调主体多元化和主体功能的进一步增强，而且各组成部分都能发挥其重要作用，企业仍然保持在创新体系中最根本的地位。

(6)以网络化开放发展方式为手段。结构导向型科技创新以经济结构调整为依托，在调整过程中以网络化运行，形成金融危机下各种创新资源在创新主体之间的流动网络，注重国际交流和联系，在更广阔的范围内实现技术、人才和知识等资源的优势互补和高效配置。

(二)结构导向型科技创新体系的要素变化

在结构导向型科技创新体系中，原有的构成要素都有所改变，主要包括创新主体的调整变动、创新环境的变化以及创新服务体系的完善。

1.创新主体的调整变动

(1)企业。企业应该和科研机构及高校一样，既要生产知识、供应技术，更要运用知识，并最终在市场上实现技术创新，从而参与创新的全过程。应建立“企业技术中心”，实行面向市场、充分调动内部资源、广泛利用外部资源的开放式运行机制，带动企业技术创新体系和机制的建设，增强企业技术创新能力特别是自主创新能力，以此促进企业持续健康发展。

(2)高等院校。要充分发挥各类高等院校的特色，建设良好的科研资源平台，搞好团队建设，优化激励机制，拓展与其他组织人才、资金、信息和技术的交流渠道。

(3)科研机构。应由原来以国家、部门和地方所属科研院所为核心，转向以重点实验室和工程中心为核心，建成一批相当数量的新型科研主体，按基础研究和工程化研制的两阶段，设置重点实验室和工程中心两类承载主体，每类主体按国家和部门、地方的两级分类进行管理。

(4)政府。政府职能部门介入科技创新的主体，形成“官产学研”联盟，发挥政府的调控功能，在经济危机环境下，以政府出台的政策法规带动科技创新。营造“官产学研用”相结合的创新氛围，利用庞大的市场资源，通过政府采购为自主创新产品搭建应用平台，进一步深化改革，进而实现产业由大到强的转变。

(5)金融机构。金融机构应从原有的服务中介系统中分离出来，通过金融创新带动科技创新，力图创造出更为有效的金融资源配置方式，提高国家的金融竞争力，并推动产业结构调整、升级和经济发展。

2.创新环境的变化

结构导向型科技创新体系是适应新时期经济发展的需要，为应对全球金融危机而产生的，其内外部环境如表2所示。

表2结构导向型科技创新体系的内外部环境

3.创新服务体系的完善

创新服务体系内容的完善，是指在原有的基础上添加新的服务内容，主要表现为成果转化与产业化、技术转移和扩散以及专业技术人才培训等，其行为主体主要有高校、科研机构、行业协会、教育培训机构、科技企业孵化器、科技信息网络、金融机构技术市场、政府科技咨询评估机构、技术产权评估机构以及公共创新与服务平台，如工程技术中心、中试基地、检测中心、公共实验室、生产力促进中心、创业服务中心等。

六、结构导向型科技创新体系的建设要求与途径

结构导向型科技创新体系是对原有科技创新体系的重新构建，其形成过程既包括对原有系统的保留，又包括对原有系统的改进。

1.结构导向型科技创新体系的建设要求

(1)坚持以市场为导向。结构导向型科技创新体系仍然是一个以市场为导向的科技创新体系，因为技术创新是市场经济的产物，市场是技术创新的起点和归宿。因此在建立科技创新体系时，创新的目标应紧盯市场，依靠市场来配置用于科技创新活动的各种资源，利用市场经济的规则来经营创新活动，通过市场来获取创新的价值和利益，从而保证再创新所需的资金以及其他资源，使再创新变为可能，并形成良性循环。

(2)科技中介机构和支撑服务体系能满足创新需求。当今生产力处于快速发展阶段，经济的持续增长，归根到底是由科技创新推动的，而促进科技创新及其成果转化，要求建立完善的科技创新中介服务机构。同时，各种技术市场、技术产权交易机构等己成为转移、扩散科技成果和有效配置科技资源的重要渠道，还有相当数量的科技风险投资机构、科技评估机构、专利机构、各类行业协会、专业技术协会等在结构导向型科技创新体系中体现出重要作用。

(3)企业真正成为科技创新的主体。以企业为主体的科技创新体系是改革开放以来、尤其是近几年来科技创新体系内一直强调的内容，然而在实践中，并没有真正体现企业的科技创新作用，大部分企业尤其是国有企业仍然以生产为核心，没有成为真正的创新主体。事实上，企业的扩大和发展造就了技术开发的强大能力，发挥好这种能力并使之成为企业特有的发展动力，实现科学技术向生产力的转化，在当前金融危机的背景下仍然是重要的。所以，应牢固树立企业作为科技创新主体的思想，由市场调整企业的技术创新行为，由国家给予政策支持与引导，并鼓励企业家和创新者的创新。

(4)提高产业创新能力。十大产业振兴调整规划制定与实施的过程中，很重要的一个方向是实施产业结构调整，各规划以控制总量、淘汰落后、联合重组、技术改造、优化布局为重点。结构导向型科技创新体系的建立，抓住了产业技术创新的宏观概念，通过面向产业的科技计划解决产业的选择与抉择。所以，应重点提高产业创新能力，特别是在我国有优势、产业关联度大、市场前景好以及有利于解决国民经济重点、难点、热点问题的产业领域，如突出电子信息等科技领域的自主创新、加速传统产业的技术升级、装备制造业技术结构的合理化等。

2.结构导向型科技创新体系的建设途径

(1)建立科学的科技创新制度。在结构导向型科技创新体系中，制度创新是最重要、最具难度的一个环节，合理的制度安排与制度选择成为关键因素，撇开制度创新而只谈知识创新和技术创新，是片面的、不科学的。在新的科技创新体系中，应使科技创新制度作为构建的重要内容得以体现。

(2)积极培育有利于科技创新的良好环境。全球金融危机是在特定环境下形成的，对各国经济发展具有不同影响。在这种情况下，应以我国的市场经济体系为背景，创造出一个有利于创新的新环境:一方面，通过国家对科研机构和企业的支持，创造出适合科技创新的环境，尽快制定和完善关于科技中介组织的法规，大力发展科技中介机构;另一方面，要完善科技人员的管理制度，实行鼓励科技人员创新创业的知识产权政策，正确评估科技成果并进行科技奖励，以实现科技成果的商品化和产业化，创造出巨大的经济效益和社会效益，有效应对金融危机。

(3)建立更加完善的金融体制。当前，要完善我国的金融体制，各级财政要切实改变以往对科研机构的一般支持方式，鼓励中小企业在金融危机环境下的技术创新。同时，国家要进一步要求金融机构改进信贷服务，积极培育有利于十大产业调整和优化发展的资本市场，逐步建立良好的风险投资机制。在科技创新体系中，政府要加入到创新主体中，与企业、大学、科研机构共同形成“官产学研”四位一体的组合，积极参与到科技创新活动中，从原来的为创新主体服务转变为创新主体的组成部分。

(4)制定科学的创新评价机制和创新利益回报机制。培养人才是企业科技创新的重点，所以企业应制定能激发人才创造热情的制度，真正体现尊重劳动、尊重知识、尊重人才、尊重创造、以人为本的人才方针。应完善企业的评价机制、分配机制、奖励机制、培养和选拔机制、考核机制、人才引进和流动机制等，使这些机制共同构成企业内部人才科技创新的良好环境。评价要客观、真实、准确地反映被评价对象的实际情况，增加评价活动的公开性与透明度，保证评价工作的独立性和公正性以及评价结果的科学性和客观性。

参考文献:

[1]冀文，汪作奇.中国产业结构优化升级的最佳选择[J].现代化农业，2006(1):26-27.

[2]关凤利，孟宪生.我国产业结构优化升级的现实导因[J].未来与发展，2007(9):7-9.

[3]王岳平.促进产业结构升级的主要对策措施[J].经济研究参考，2009(12):19-20.

[4]王平，云鹤.产业结构优化的动力探源[J].浙江理工大学学报，2007(6):679-683.

[5]陈宝明.我国产业技术创新能力评价指标体系研究[J].科技和产业，2006(11):22-24.

[6]徐阿进，杨晓刚，聂津君.知识经济条件下高校科技创新体系建设研究[J].中国科技信息，2008(4):236-237.

[7]夏昱.新时期我国科技创新体系建设的探索[J].企业经济，2008(4):44-46.