纵向课题与横向课题比较研究

摘 要：项目是经济社会科技发展的载体，正如国际项目管理协会指出：“当今时代，一切都是项目，一切也将成为项目”，项目已经成为推动经济社会发展的引擎。尽管项目的划分标准不同，但是目前我们国家尤其是科研院、所，将项目一般划分为纵向项目横向项目。如何划分和正确评价纵向项目、横向项目，对于提高中国科研投资的利用率、调动研发人员的积极性，完善科研管理等方面都是很有很重要的意义。在查阅资料时发现，这方面又很少有人研究，因此从纵向与横向项目的内涵、特征、意义、评价以及转换机制方面，对纵向项目与横向项目的进行研究。

关键词：项目；纵向项目；横向项目

中图分类号：F12 文献标志码：A 文章编号：1673-291X（2013）15-0264-02

一、“项目”系统分类

目前，从学科大类上讲：分为社会科学和自然科学两大类；根据科研课题的来源一般分为：纵向课题与横向课题两大类。纵向课题是指：从国家、部委和省市纳入财政计划的科研拨款中直接获得经费的“项目”，熟知有973 863、自然基金、社会科学基金、军口“项目”、“科技计划项目”、各部委的“项目”等。横向课题就是通过技术合作获得研发经费的课题。横向课题一般都是具体部门、具体企业为了解决工作中难题和技术难关，而制定的项目，通过提供项目经费与研发酬劳而实现的项目委托方与受托方的直接合作。横向课题多是由地方政府委托一些机构，企业委托专门机构或研发单位进行科技难题攻关或者针对某一方面工作作为项目委托实施。部级课题：应该由两部分构成：一部分是国家处于发展战略考虑而设定的重大“项目”与攻关课题。这类课题属于非常规课题。国家根据需要采取委托或者招标的方式进行；一类是常规课题，有国家指定具体负责部门进行一年一度的招标课题。比如国家自然科学基金（重点“项目”、常规“项目”、“青年”项目”、社会科学基金（重点“项目”、常规“项目”、青年“项目”）等；部委“项目”：就是国家各部委根据本部门的情况，根据需要拟定招标的课题。

省级课题包括：省政府指定的负责部门进行招标的课题，包括社科基金课题和自然科学基金课题以及省政府各职能部门根据部门需要的招标课题。

市级课题：一般是市政府或者委托相关部分的招标课题：一般是社科联、科技局的招标课题。

横向课题没有明确的级别划分一般以课题金额来划分，执行的标准不一。一般为重大课题、一般性攻关课题等。它们的共性就是通过技术合作获得经费来源，或者经过委托，提供咨询服务获得资金来源。一般是为具体委托方直接获得科研经费的，而不是各级财政拨款。它的系统性不强，往往课题也没有明确的级别划分。横向课题应该分科技类、社科类，由于科技类横向课题往往是解决生产生活中的实际问题，研究成果直接接受实践的检验，一般验收检验都比较容易，因而问题也比较少。社科类横向课题存在的问题较多。由于经济社会科学问题研究很难用定量的方法衡量，因而它的评价体系很难建立和把握，由于横向课题缺少中间环节，而且发标方与验收方又合二为一，因此课题的公正性以及有效性很难把握，因此，社会科学的横向课题，应该做到两个避免：避免走形式，避免有名无实。采用问责制等。目前很多地区都请一些权威的高校和研究机构做城市发展规划，研究发现很多城市的发展规划雷同，这种现象的产生，说明横向课题存在的弊端。

二、纵向课题与横向课题特征研究

（一）纵向课题特征：层次性、正规性、权威性、基础性、全面性

纵向课题由于经费来源以及招标范围，具有明显的层次性。部级课题有国家财政拨款，一般招标范围面向全国，成果评定也通过全国的专家进行。省级课题一般由省财政拨款，招标范围一般也在省内，一般也有省内专家评定，个别省份也有请省外专家的，但专家库往往不似部级课题在全国范围内遴选专家。市级课题也是如此。由此可见，纵向课题可以很容易地划分出层次，因而具有层次鲜明的特点。第二，纵向课题具有正规性。由于纵向课题获得的路径比较规范，评审也比较公正，结题要求比较严格等，一般认为，纵向课题经过层层审查把关，特别是采用专家库进行盲审、函评等方式，纵向课题的严肃性和权威性逐步得到社会的认可。第三，纵向课题的不同层次课题，选题都涵盖本层次范围内科技、经济、社会的关键性的问题，因而课题“项目”一般具有基础性和覆盖面宽的特点。在这一点上，社科类课题与自然科学类课题有所不同，社会科学类课题往往比较宏观，自然科学类课题一般比较具体，但基础性特点，确是二者共同的特点。

（二）横向课题的特征：横向性、应用性、时效性 、专业性、间断性

横向课题的横向性是指研究人员直接与委托单位和部门签订立项合同，由委托方直接支付课题经费，被委托方直接按照委托方的要求进行科学研究的一种课题方式。因为横向课题不经过中间组织环节，因而具有横向性。第二，一般横向课题都是委托方在现实工作中遇到的急需解决，自己又无法完成的课题，因此往往横向课题具有应用性强的特点，一般课题的成果可以直接解决委托方遇到的问题。第三，因为横向课题是因为委托方遇到问题或者需要而设立，这就意味着横向课题一般时间要求比较强，具有时效性的特征。如果在短时间内没有得到解决，研究成果出来可能也时过境迁，没有应用价值了。第四，横向课题由于以解决具体问题为目的，因而往往课题专业性比较强；第五，横向课题的不确定性。由于没有组织者专门从事组织工作，而是委托方遇到问题。遇到需要时与受托方签订“项目”合同的一种方法，因而，它不具备规律性，因而签订时间和次数不确定。

三、纵向课题与横向课题的评价

正是由于纵向课题与横向课题的特征，对于二者的评价与重视程度存在着差异。一般科研部门，特别是高校，把科研工作的中心放在纵向课题上，纵向课题的数量与层次是表征一所高校科研水平的重要指标，因此纵向课题的管理是科研处的重要工作；申报国家自然科学基金与社会科学基金项目就成了各个科研单位与高校科研管理核心工作。尤其是社会科学基金，尽管经费有限，但各单位还是对此趋之若鹜，把纵向课题层次和数量看作是一个单位一个学校科研水平和能力的尺度和标准，自然也是衡量一个人科研能力学术水平的标准。横向课题往往被看作是科研人员获得资金的主要路径。看重纵向课题，从一个方面说明，纵向课题获得的路径比较规范，评审比较严格公正，结果要求比较公正有关。一般认为，纵向课题经过层层审查把关，特别是采用专家库进行盲审、函评等方式的采用，纵向课题的严肃性和权威性逐步得到社会的认可。横向课题由于来源的局限性，评审过程很难实现纵向课题那样系统规范的评审，往往是双方互相信任的结果。因此，横向课题在评价方面的分量轻于纵向课题也是情有可原的。但是，也应该看到，由于横向课题的特点，它在社会经济发展过程中的作用越来越重要，因此忽略横向课题的作用对于推动整个社会的进步是很不利的。毋庸置疑，横向课题业已成为推动科学发展的最有效的路径之一，如何评价和促进纵向课题和横向课题的发展是中国科学技术发展的一个重要问题。

首先横向课题比纵向课题更能够体现产学研的结合；更能促进科研成果的转化；更能有的放矢地解决生产和生活中的实际问题，因此合理的评价横向课题与纵向课题是中国科学技术、经济、社会发展的一个重要问题。

首先，完善纵向课题的题库建设。发现问题等于解决问题的一半。因此课题的选择非常重要。如果在20世纪五六十年代，我们国家没有把建设的目标放在生产和国防领域，那么我们就不会有两弹一星的成功发射，就不可能在那么短的时间内完成中国工业体系的构建。目前由于一年一度的纵向课题招标，也许是项目数量越来越多，覆盖面越来越大的缘故，也许是考虑学科之间的平衡等等因素，选题的质量有下降的趋势。以某省社会科学基金项目为例，项目学科分类由于太过细致，因此很多课题划分很成问题，哲学里面的问题实际属于经济学科，理论经济学的项目很多都属于应用经济学，而且项目的前瞻性、科学性、系统性均无从体现，特别是这些项目结题之后，根本就没有任何应用的途径，所以这样的项目从设立到结题应该说就是为立项而立项，为结题而结题，这些项目的科研价值、社会价值都没有充分发挥出来。因此这样的投入应该是一种巨大的浪费。而我们国家每年投入的纵向科研经费几乎占到了R&D投入的80%。因此从项目的设立、到招标到结题以至于结题后研究成果的去向（也就是应用）应该形成一个系统。为了确保项目选择的权威性、科学性、前瞻性，从严格命题开始，应该组成命题征集组、命题评议专家组，建立动态项目库，对选中的课题给予一定的奖励；项目征集可以通过多种途径来实施。

第二，强化和规范横向课题选题机制、审核机制、效用评价机制、奖惩机制。尤其是经济社会科学类“项目”更应该规范上述机制。只有健全上述机制，横向课题才会真正得到社会的认可，才能充分发挥横向项目在经济社会科技发展中的作用。

第三，建立项目生成与纵横向项目转换机制。笔者认为，横向课题与纵向课题转换有以下几种方法可以考虑：一种是积分转化法，可以根据资金额度转换科研积分。比如国家社会基金规划项目为100科研积分，① 横向课题可以按照万元得一积分等方式转换；二是审核评价转换。项目验收时，通过相应级别的专家鉴定，认定成果转换同等级别的纵向课题；三是奖励转换。根据奖励的级别转换相应的纵向项目的级别；最后横向课题的后续研究可以成为申报纵向课题的前期基础。