基于资本视角的产业结构升级分析

【摘要】本文基于资本的视角对产业结构升级进行阐释，指明企业是产业结构升级的主体，产业结构升级是资本追逐利润的结果。

【关键词】资本；产业结构；升级

一、引言

产业结构升级是决定一个国家或地区经济发展的关键因素。当前，我国经济发展正饱受国际市场上基础原材料价格和人民币汇率的不断上涨的困扰，产业结构的不合理加剧这种“痛苦”。为实现经济持续发展，产业结构升级势在必行。在实践中，产业结构升级已被证实在吸纳劳动力就业、降低资源约束和提高经济竞争力等方面发挥积极的作用。本文旨在说明产业结构升级是资本追逐利润的结果，余下部分安排如下：第二部分说明企业是产业结构升级的主体；第三部分说明资本追逐利润促进产业结构升级的表现；第四部分是分析性结论。

二、企业是产业结构升级的主体

产业结构升级是指社会生产的低端投入要素价格在产业发展的需求刺激下日趋上涨，资源比较优势从土地和劳动力等低端要素发展到资本和技术等高端要素，这种要素禀赋的动态转化促使新兴主导产业不断涌现，并迫使旧主导产业只有通过技术、组织形式和产品升级才能减缓产业衰退，这个周而复始、由低至高的产业素质、技术进步和产业结构提升的动态过程，[1]包括合理化和高度化。上述产业结构升级定义没有指明产业结构升级的主体。“社会分工使独立的商品生产者互相对立，他们不承认任何别的权威，只承认竞争的权威，只承认他们互相利益的压力加在他们身上的强制”。[2]竞争导致资本在产业内不同环节和不同产业间流动，与资本的流动性相对应的是企业充当着资本增值的实现载体。企业根据市场的供求信息和产业间的利润分布情景，调整资本投资方向。企业的这种个体行为凭借技术上的关联形成产业的集体行动，这实质上推动产业结构升级。所以，企业是产业结构升级的主体。企业是产业结构升级的主体满足资本追逐利润的需要。第一，企业的盈利性和资本追逐利润相统一。企业在竞争中生存和发展必须在经济上盈利，这与资本追逐利润相统一。第二，企业价值和资本具有流动性。企业是由生产要素构成，生产要素的商品属性使企业具有价值。生产要素的价值通过生产的产品参与流通，在流通过程中实现其价值补偿和剩余。第三，企业间的竞争性和资本的自由性。在市场竞争条件下，企业自由进出市场参与竞争，资本自由地在不同部门间流动实现其增值。企业与资本的这些属性决定企业是资本追逐利润的载体和产业结构升级的主体。

三、资本追逐利润促进产业结构升级的表现

（一）资本追逐利润的功能

1.传递正确信息功能。资本追逐利润能正确汇集市场信息，而企业需要正确市场信息才能提升产业结构升级的前景。正确市场信息约束和规范企业的行为从而有效地协调与防止产业结构升级中企业的冲突，限定未来产业结构升级中企业承受风险，同时为企业决策者限制产业结构升级选择的范围。因此，企业根据正确市场信息变化如何对未来产业结构升级作出反应。

2.利润效应。资本追逐利润是产业结构升级的关键因素。在正确市场信息产生行为的情形中，人们有可能顺利实现利润。由利润支撑的信心，使人们能承受风险，富于创造性，这样能增进知识和劳动分工，这是产业结构升级的基础。

3.资本自由流动性。资本自由流动性不仅来自于经济交易，也来自于产业结构升级的选择。在多种产业结构升级选择中作选择，资本自由流动性会使人感到自由，即使这些选择对象不能提供诱人的资本增值，它们仍抑制权势。在资本自由流动性的条件下，人们用脚投票不会受制于权势，反之受制于权势，保障产业结构升级。这样资本自由流动性限制他人滥用权势保障产业结构升级顺利进行。

（二）资本追逐利润促进产业结构升级的表现

产业结构升级是生产要素在不同企业中配置比例，其背后是资本追逐利润，这包括企业调整、交易、重组和转变形态等市场行为。所以，产业结构升级的方式是多样和复杂的。不同企业的产业结构升级能力存在很大差异，这种差异在没有市场竞争的环境中并不构成企业生存和发展的压力。在市场竞争下，资本追逐利润却使得这种差异变得非常“致命”。资本追逐利润快速地改变企业实力的对比，这种改变间接地激励企业提升自身的产业结构升级能力，使之更能为资本追逐利润服务。企业的追逐利润能力的变化不但增加其在同类企业中的竞争力，而且这种竞争力的扩散效应带来的是产业结构升级合理化和高度化。产业结构升级合理化是指在某一时点上的结构合理化所获得的收益，表现为协调性收益；产业结构升级高度化是指是从一个时点到另一个时点对比产生的收益，表现为创新性收益。资本追逐利润促进产业结构升级表现为协调性收益和创新性收益。

1.协调性收益。它是指在不同的资本追逐利润条件下，生产要素在企业、产业和产业间的利用效率上存在差异，使得产业间的协调性不同，从而产生不同的收益。

从合理化而言，一般是指产业结构比例关系上，与钱纳里“标准结构”相比较；但在产业结构升级过程中，某些产业升级较快、某些产业升级较慢是正常现象，产业结构升级的比例关系常常处于均衡----不均衡----均衡的循环中。从质的方面而言，产业结构合理化主要是考察各产业间是否具有较强的相互转换能力和互补关系，有人称之为产业结构的聚合质量[3]。这种聚合质量反映协调性收益。

在资本追逐利润中，产业结构升级会引起增量调整和存量调整两种方式。产业结构升级的增量基本发生在产业间的外部调整上，如通过新增资金、引导劳动力流动、鼓励和培育某个产业发展等。这种方式适宜改造夕阳产业和扶持新兴产业。增量方式存在一定程度的弊端，其中投资的盲目性和低效率是最明显的，这些弊端源于资本追逐利润的不确定性。存量调整表现为产业内部调整，通过改变某些部门的生产要素能力实现资本在部门间流动。这种调整方式可克服增量调整带来的盲目性，但调整周期长，时效性差。

从生产要素利用效率而言，资本追逐利润对产业结构的协调方式包括三个方面：一是企业内部，它通过接受外部市场信息在企业内部配置生产要素；二是产业内部，通过企业重组实现生产要素在产业内的流动，比如企业横向并购和破产等；三是产业间，比如纵向并购等。

2.创新性收益。它是指在不同的资本增值条件下，企业的创新能力存在差异，而创新将使得企业和产业的生产要素利用效率提高，从而产生不同的利润收益。创新性收益可以用利润增长率作为指标衡量。

产业结构升级是创新的过程，其内容实质是优势产业升级，表现为以创新为核心的主导产业部门升级。单一产业的生命周期（指形成、成长、成熟和衰退四个阶段）实际上是创新兴衰的过程。资本追逐利润为企业提供创新动力机制，它决定企业的创新动力，条件是企业有独立的利益和存在市场竞争。当然还包括企业的科技水平和企业家精神等。在市场体制下，资本追逐利润导致产业结构升级有两种创新行为：独自创新和先占性创新。

四、分析性结论

上述从资本视角对产业结构升级的分析是在相对简化的条件中进行的，这种分析的优势在于能还原产业结构升级的逻辑。然而，这种逻辑必须要结合现实条件才有意义，这些条件包括技术进步、人力资源市场和资源等。

参考文献

[1]朱卫平,陈林.产业升级的内涵与模式研究――以广东产业升级为例[J].经济学家,2011(2):61-62.

[2]马克思.资本论(第一卷)[M].北京:人民出版社,2004:214.

[3]周振华.产业结构优化论[M].上海:人民出版社,1992:107.

作者简介：黄文正（1974―），男，福建仙游人，博士，广东金融学院经贸系讲师。