对商事行为前置审批程序效力的法律思考

[摘要]商事行为是商法中的重要内容，研究商事行为对于全面认识商事交易的过程起着重要作用。纵观各种不同类型的商事行为，可以发现商事行为的共同特征之一就是都须要办理前置登记手续，对于登记的效力而言学者的站住角度不同认识也会不一致。因为在商事领域内最为常见的商事行为当属商事合同，研究商事行为应以商事合同为视角则是最恰当的角度。本文以商事合同为切入点，对前置审批程序的法律性质进行分析，最终对法律效力问题进行深入阐述，以达到丰富理论、促进司法审判之目的。

[关键词]商事行为；商事合同；前置；审批；效力

一、商事行为的法律特征

商事行为是指在商业领域内商事主体所从事的以营利为目的的经营。商事行为具有以下法律特征：

1、目的性。商事行为的设立、变更、终止都是商事主体所为的以营利为目的的行为，利润最大化是商事主体所追求的终极目标，这是商事行为区别于民事行为的最基本的特征。

2、经营性。商法商事法律行为是一种经营性的行为，这就要求商事主体要具备从事经营活动所必须的场地、设备以及人员等，如果不是经营性的行为，自然也就不是商事法律行为。

3、连续性。商事法律行为的连续性实际上是指商事主体的经营过程要具备连续且不间断的特征，这一过程是一个时间段而非时间点。

4、能力性。商事主体所从事的商事行为必须具备商事能力，否则商事行为的法律效力会受到影响，因而商事行为具备能力性。商事主体的行为能力在我国主要是指商事主体经过核准登记、办理了相关的审批手续后，具备了从事某一商事行为的法律资格。

二、商事行为前置审批程序的作用

商事行为前置审批程序在商业领域内发挥的作用有很多，归纳起来主要是以下三种：

1、确认资格。商事行为须要经过前置审批程序后才能发生法律效力，其根本原因在于在商事领域内，登记等审批手续实际上是对商事主体从事商事行为资格的审查，等于用行政的手段来确认商事主体具备了从事某项商事行为的能力。

2、公示公信。商事行为的前置审批程序是在权利外观主义指导思想下的一个基本原则，其与物权变动的公示公信意义一致，都是权利主体将权利予以公开，使交易对方合理相信其为真正的权利人。商事行为的前置审批程序一旦被批准，就等于以公法的形式确立了商事主体的权利，从而形成公信力。

3、便于监管。商事主体的设立、变更、终止不同于民事主体的自然人，需要法律赋予其主体地位才可以独立从事商行为，因而前置审批程序除了具有赋予商事主体法律地位的作用外，还具有对其监督管理的作用。

三、前置审批程序对商事合同效力影响一般原则

根据《最高人民法院关于适用(中华人民共和国合同法)若干问题的解释(一)》第九条规定：“……法律、行政法规规定的合同应当办理批准、登记等手续才生效，在一审法庭辩论终结前当事人仍未办理批准手续的，或者仍未办理批准、登记等手续的，人民法院应当认定该合同未生效：法律、行政法规规定合同应当办理登记手续，但未规定登记后生效的，当事人未办理登记手续不影响合同的效力，合同标的物所有权及其他物权不能转移。”从该规定我们可以看出，法律目前对合同的效力持“宽松”态度，为了促进交易发展经济，能有效的合同尽可能使之有效，因而为经审批登记的合同一般情况下也不会认定为无效合同。这是商事合同中，前置审批程序影响合同效力的一般原则。

四、商事审批程序对商事合同影响的例外情况

鉴于商事行为的特殊性，如果坚持《合同法解释(一)中》的规定在审判时往往会出现偏差。例如：甲承包了一个石矿，承包期内又将该矿全部转包给乙，乙支付了全部承包费用。合同到期后，甲乙就继续租赁事宜发生纠纷，甲将乙诉至法院，要求排除妨害搬离矿区。该案事实简单、证据充分，似乎没有悬念，多数情况下法官会考虑依据双方当事人签定的合同判决乙搬离矿区。但是经过核实，甲乙双方均未办理合法的开采许可证，根据《矿产资源法》第三条第三款：“勘查、开采矿产资源，必须依法分别申请、经批准取得探矿权、采矿权，并办理登记……”甲乙双方的行为属于无证开采。此时的登记会对甲乙双方的合同产生什么影响，就不能武断地应用合同法解释的规定来处理。因为甲乙双方作为商事主体，其行为必须符合商行为的规则，此时开采证的登记实际上是对甲乙开采行为资格的确认，如果资格没有被确认实际上不能从事开采。甲乙私下签定合同转承包的行为，事实上损害了国家利益，因为办理开采证时国家会收取一定的费用，该费用的额度与开采数量有关。该额度中包含了对自然资源的补偿。甲乙私签合同无证开采的行为使国家应收的款项没有收到，国家利益必然遭受损失。根据《合同法》第五十二条的规定，恶意串通，损害国家、集体或者第三人利益的合同属于无效合同，因而法院不能依据甲乙的合同作判决。在这种情况下，商事审批程序会对商事合同的效力起到决定性作用。

五、商事行为审批程序类型化法律效力的建议

审批程序对商事行为法律效力的影响，笔者认为不能一概而论，应当将审批程序进行分类，不同的类型对商事行为法律效力的影响要区分对待。建议将商事行为审批程序分为两类来确认商行为的效力：

1、登记管理型。如果商事行为的审批程序属于登记管理性质，则该类型的登记对商行为不产生实体上的影响，法律效力也可以按照《合同法解释(一)》来认定。

2、登记确权型。如果商事行为的审批程序属于登记确权性质，则该类型的登记会对商行为产生实体上的影响。不登记不能产生实体的商事权利，如果商事主体以合法形式来回避、掩盖该登记程序，多数情况下都会使国家、集体的利益遭受损失，在这种情况下商事主体所为的商事行为会被认定为无效行为。