全国优秀博士学位论文的计量分析与思考

[摘要]博士学位论文水平是反映学位授予单位博士生教育质量的主要指标。文章以1999～2011年全国优秀博士学位论文为研究对象，分析其在区域、授予单位、学科三个层面的不均衡状态，通过寻找与同类院校之间的差距，探究了提高西北师范大学博士研究生培养质量和实现优秀博士学位论文的突破思路。

[关键词]优秀博士学位论文；统计分析；学科水平；博士研究生教育

[中图分类号]G463 [文献标识码]A [文章编号]1005-3115（2012）22-0109-03

在我国教育体系中，博士研究生教育是最高层次的教育，博士学位论文水平是衡量学位授予单位博士生教育质量的主要指标。随着我国科教兴国战略和高水平大学建设的深入推进，全国优秀博士学位论文评选（National Excellent Doctoral Dissertations，以下简称NEDD）受到越来越多高校的重视。入选NEDD的数量也已成为衡量学位授予单位博士生教育质量和全国一级学科评估、国家重点学科评审和高校排名的重要指标。西北师范大学省部共建规划也将“实现百篇优秀博士论文零的突破”作为学校发展的一个重要目标，但迄今仍没有一篇入选或提名论文。

一、NEDD评选有关情况

1998年5月，国务院学位委员会和教育部委托“高等学校与科研院所学位与研究生教育评估所”首次开展NEDD的评选工作。本着“科学公正、注重创新、严格筛选、宁缺毋滥”的原则，每年评选出的NEDD不超过100篇。参加评选的论文一般为上一学年度在国内学位授予单位获得博士学位者的学位论文。

参加评选的论文覆盖了目前国内培养博士生的所有主要学位领域，具有广泛的代表性。首先，这些论文的选题具有较大的理论意义和现实意义。自然科学类论文的选题大多属于本学科国际前沿的课题，涉及本学科研究的热点和难点。人文社会科学类论文的选题一般都具有相当的开创性，并紧密结合我国国情。其次，从优秀论文反映出的情况看，作者掌握了坚实宽广的基础理论和系统深入的专门知识，具有较强的科学研究能力。优秀论文的作者在攻读博士学位期间都发表了高水平的学术论文，有的被国内外同行多次引用，说明博士生已经成为我国科学研究工作的生力军，也从一个侧面反映出我国博士生教育经过30年建设和发展所取得的巨大成就。

二、NEDD统计分析

1999～2011年全国共评选出NEDD1279篇、NEDD提名论文1902篇。从评选情况看，每年评选出的NEDD的数量并没有发生多大变化，保持在96～100篇，其中4年是100篇，其他年份不足100篇。这与教育部规定的“科学公正、注重创新、严格筛选、宁缺毋滥”原则相一致，也说明我国优秀博士学位论文的评选非常严格。

（一）区域分布

高校创新成果已经成为衡量区域知识创新能力的一个重要指标，而优秀博士论文作为培养高层次人才的最高质量成果，间接地反映了区域知识创新的能力和潜力。图1反映了1999～2011年各省、市、自治区NEDD情况，从中可以看出，NEDD的区域分布呈现出明显的不均衡状态，这种不均衡的分布状态体现了我国高等教育资源分布的不均衡性。

（二）学位授权单位分布

对1279篇NEDD的授予单位进行统计分析（以最新名称为准，统计第一授予单位），最终共得到151个学位授予单位。其中，高等学校共入选NEDD1057篇，占NEDD总数的82.6%。39所“985工程”高校共入选776 篇，占高校总数的73.4%；66所教育部直属高校共入选905篇，占高校总数的85.6 %，65所地方高校（其中19所为“211工程”高校）共入选112篇，占高校总数的10.6 %；师范院校共入选62篇，占高校总数的5.9 %，省部共建高校共入选11篇，占高校总数的1.0 %。

（三）学科分布

1.学科门类分布

图2是1279篇优秀博士论文的学科门类分布图，从中可以看出，各学科门类之间差异很大，呈现出明显的学科集聚效应。位列前4位的工学、理学、医学、农学四大门类共入选1043篇，占总量的81.5%；文学、历史学、法学、教育学、经济学、管理学、哲学、军事学人文社会科学门类入选236篇，占总量的18.5%。可见，博士培养在文理科存在较大差异，理科的NEDD明显高于文科。

2.有关学科分布分析

第一，理学。在理学门类中，化学、物理学、生物学分列理学入选NEDD一级学科的前三位，同时也排在所有一级学科入选论文数量的前三位，分别为86篇、82篇、77篇；化学学科平均每年入选6.6篇，体现了该学科强劲的科研创新能力；数学、地质学每年也均有论文入选。

第二，人文社会科学。在人文社会类NEDD中，历史学、文学、哲学门类入选论文数量居于前三位。从一级学科角度看，历史学、中国语言文学、哲学、法学、心理学等传统基础学科每年均有论文入选，论文总量分别为：历史学34篇、中国语言文学31篇、哲学18篇、法学18篇、心理学14篇。经济学门类下理论经济学论文15篇，应用经济学论文14篇。

第三，学科层次聚类相关。据统计，除军事学因不参与国家重点学科评选而没有国家重点学科外，1999～2011年，高校1050篇NEDD（不含军事院校7篇NEDD）中，982篇出自国家重点学科，所占比例达93.5%，这说明国家重点学科具有强大的实力和优势，为博士研究生的培养和NEDD的产生创造了有利条件。哲学、医学的NEDD无一例外全部出自于国家重点学科；其余9个学科门类尚有少数NEDD来自于非国家重点学科，其比例最高的为经济学，为22%，最低的为工学，仅3.7%。总的来说，人文社科类来自非国家重点学科的NEDD比例为14.1%，明显高于理工科来自非国家重点学科的4.7%。由此可见，一方面，NEDD与国家重点学科之间存在很大的相关性，但人文社会科学类NEDD与国家重点学科间的相关性要相对小一些。

三、相关高校NEDD和NEDD提名论文统计分析

为进一步探寻NEDD和NEDD提名论文与学科实力和导师队伍的相关性，笔者搜集整理了相关高校NEDD和NEDD提名论文的详细信息，以下分类作简要分析。

（一）师范院校

据统计，1999～2011年全国师范院校共入选NEDD62篇，其中6所教育部直属师范院校入选44篇，占71%；地方师范院校入选18篇，占29%。入选NEDD提名论文113篇，其中教育部直属师范院校入选78篇，占69%；地方师范院校入选35篇，占31%。入选最多的是北京师范大学，其次是华东师范大学，与区域聚集效应和单位综合实力相一致。湖南师范大学作为地方师范院校入选NEDD5篇、NEDD提名论文6篇，排名第5位（在西南大学、陕西师范大学之前）。西北师范大学、辽宁师范大学、广西师范大学、安徽师范大学既没有入选NEDD，也没有入选NEDD提名论文。

地方师范院校18篇NEDD中有15篇出自国家重点学科或重点研究基地，占83.3%，3篇出自省级重点学科，占16.7%；35篇NEDD提名论文中有27篇出自国家重点学科或重点研究基地，占77.1%，8篇出自省级重点学科，占22.9%。这说明地方师范院校NEDD和NEDD提名论文也与国家重点学科之间存在很大的相关性。此外，18篇NEDD中有13篇出自人文社科类学科（占72.0%），35篇NEDD提名论文中有21篇出自人文社科类学科（占60.0%），反映了师范院校在人文社科领域的传统优势地位。

（二）省部共建高校

据统计，1999～2011年省部共建高校中仅有西北大学、湘潭大学、山西大学、内蒙古大学、延边大学5所高校入选NEDD，山西大学、西北大学、湘潭大学、内蒙古大学、郑州大学、云南大学、广西大学、河北大学8所高校入选NEDD提名论文，其他13所省部共建高校既没有入选NEDD，也没有入选NEDD提名论文。

省部共建高校11篇NEDD中有10篇出自国家重点学科或重点研究基地，占91.0%，1篇出自省级重点学科，占9.0%；19篇NEDD提名论文中有14篇出自国家重点学科或重点研究基地，占73.7%，5篇出自省级重点学科，占26.3%。这说明省部共建高校NEDD和NEDD提名论文也与国家重点学科之间存在很大的相关性。

（三）甘肃省高校

据统计，1999～2011年甘肃省高校中仅有兰州大学入选NEDD6篇、NEDD提名论文13篇，其他高校既没有入选NEDD，也没有入选NEDD提名论文。兰州大学6篇NEDD全部出自国家重点学科或重点研究基地；13篇NEDD提名论文中有12篇出自国家重点学科或重点研究基地，占92.3%，这两类论文均与国家重点学科之间存在很大的相关性。

四、实现NEDD突破的思路

由于优质教育资源的相对集中和由此产生的马太效应，我国博士研究生培养单位的招生规模、培养质量和特色优势的不均衡性和NEDD集中于少数单位的现象是客观的，并将长期存在。为此，西北师范大学应采取非均衡发展战略和重点突破模式，通过重点支持优势特色学科、提高博士生源质量和提升导师指导水平等措施，切实提高博士生培养质量，力争在NEDD评选中取得突破，实现省部共建规划所确定的目标。

1.打造优势特色学科是提高研究生培养质量和产出NEDD的必由之路

许多高水平大学在长期的办学实践和建设发展中形成了各自的优势特色学科群，其NEDD也主要产生于这些优势学科群。西北师范大学作为一所以人文社科见长的传统师范大学，应坚持“特色兴校”，紧紧抓住国家哲学社会科学繁荣发展的有利政策和甘肃建设文化大省的历史机遇，进一步发展和巩固优势学科地位，将“中国古代文学”和“课程与教学论”两个国家重点培育学科建设成为国家重点学科，将教育学、心理学做强、做大，并在边疆史地、古籍整理、敦煌学、简牍学、艺术学等学科中培育建设出国家重点（培育）学科或人文社科研究基地。未来西北师范大学NEDD的突破方向应该明确定位在具有国家重点（培育）学科、人文基地、省部级重点实验室等高水平学科平台的博士招生方向上，将实现NEDD的突破作为“教育科学与教师教育创新基地”、“先秦文学与文化研究基地”、“生态环境相关高分子材料创新平台”、“丝绸之路与西北史地研究基地”等平台基地建设的重要任务和考核指标，并将培育重点放在经过长期积淀、具有显著特色优势的先秦文学、边疆史地、简牍学、民族教育、农村教育等学科方向上。

2.提高生源质量是保障博士生培养质量和产出NEDD的基本前提

我国博士研究生的培养目标是培养学术型的研究人才，为了使真正有志于研究和有能力研究的考生进入研究领域，首先应该在博士研究生的入口处把好质量关，注重考查考生的学习动机、研究基础和工作潜力等。北京大学和清华大学的部分院系在2012年的博士招生中，初试环节由评委审核学生已有的研究成果、硕士论文等材料，合格者即可进入复试，考生不用再参加学校统一组织的初试，主要目的就是要重点考查申请人的科研能力。西北师范大学可以考虑在“中国古代文学”和“课程与教学论”两个国家重点（培育）学科试行。其次应多措并举，吸引优秀博士生源。利用学校“云亭班”高水平本科人才培养的机会，发现好苗子，及早列为研究生招收对象，及早开展研究工作。积极争取政策支持开展硕博连读培养，并逐年增加硕博连读研究生的比例，切实把创新能力强和综合素质高的博士生选拔进来。三是加大对优秀博士生的资助支持力度，充分发挥学校“优秀博士学位论文培育基金”的作用，用好用足已有政策，争取早日产出NEDD。

3.提升导师指导水平是提高博士培养质量和产出NEDD的关键因素

通过统计全国高校NEDD和NEDD提名论文指导教师信息，可以发现，各学科NEDD和NEDD提名论文指导教师都是本学科领域的顶级专家或知名学者，许多是国务院学位委员会学科评议组成员、国家自然科学基金委员会评审专家等，部分导师担任了国家重点实验室主任、副主任等，许多都有重要的学术兼职。因此，提升西北师范大学博士生培养质量，尽快产出NEDD或NEDD提名论文，必须要建设一支高水平的博导队伍。一是做好优势特色学科高水平师资的引进、稳定和发展，改革博士生导师选聘办法，形成以学术带头人为核心的导师梯队。二是加强博士生合作培养，选拔优秀博士生到国内外高水平科研院所进行合作研究，实行团队培养和双导师制。三是鼓励导师积极开展学术交流，推荐导师到各种学术团体中任职，从而提升学术地位、扩大学术影响。四是加强考核评价，把博士生产出成果作为导师评价考核的重要指标。

[参考文献]

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