上海市高校2001―国际合作论文分析

时间:2022-09-05 06:15:14

上海市高校2001―国际合作论文分析

摘要:以上海高校2001-2012年的国际合作论文为研究对象,对上海高校及其各学科的国际合作论文数、国际合作率、总被引次数、篇均被引次数、国际合作指数、相对引文影响力等进行分析,探析上海高校国际科技合作的产出和影响力。结果表明:2001-2012年上海高校国际合作论文的数量和国际合作率呈现持续增长的态势,其中上海交通大学的国际合作论文最多,华东师范大学的国际合作率最高;上海高校的国际合作指数高于世界平均水平,相对影响力低于世界平均水平;上海高校的城乡规划学、心理学、地理学、工商管理、公共卫生与预防医学、公共管理、地质学、图书情报与档案管理、林学、天文学等54个学科的国际合作指数高于世界平均水平,建筑学、数学、动力工程及工程热物理、护理学、材料科学与工程、轻工技术与工程等6个学科的相对影响力高于世界平均水平。

关键词:国际合作论文;国际合作率;国际合作指数;相对引文影响力

科技发展进入大科学时代,国际科技合作是高校国际合作的重要内容,是增强研究力量,互补优势的一种重要方式,对我国基础研究水平的提高有着重要意义。同际合作论文作为科技国际化的重要成果之一,是科学研究走向国际化和国际交流与合作的有力佐证,其数量和质量代表了科学研究跨国界的力度,可以用来衡量国际科技合作的开展情况和产出能力。它是反映国际科技合作的一个重要指标,在一定程度上展现科技资源和知识资本国际扩散的有效路径,体现科学研究国际合作的基本格局。本研究通过对上海高校国际合作论文的科学计量分析和比较,综合分析上海高校国际科技合作产出的国际地位和影响力,从一个侧面反映上海高校国际科技合作的发展态势、活跃程度、在世界的地位和国际科技合作能力,为国际科技合作政策研究和科技评价提供依据。

一、研究对象与研究方法

(一)研究对象

本研究的对象是2001-2012年上海高校被收录在美国科学情报研究所(ISI)Web of Science数据库的国际合作论文。国际合作论文是指一国学者与他国学者合作产生的论文。2013年上海的东华大学、华东师范大学、华东理工大学、复旦大学、上海外国语大学、上海交通大学、上海师范大学、上海大学、上海财经大学、上海理工大学、上海中医药大学、同济大学等12所普通高校进入InCties数据库,其中8所是部属高校,4所是市属高校。

(二)数据来源与研究方法

本研究的数据来源于汤姆森路透公司的InCites数据库。该数据库是基于Web of Science引文数据建立的科研评价工具,通过它可以分析机构、学科、人才和院系的学术表现和影响力,并可以与全球同行进行研究成果比较。数据的时间段是2001-2012年,2013年11月下载。本研究的主要研究方法是科学计量法。该方法以论文的数量、质量、被引次数等为计量对象,考察计量对象在同家、地区、机构等不同属性上量的分布特征和规律,并以此为依据来评价各科研主体的科研水平、科研实力和科研能力,作为科研管理和决策、科研资源分配的基础。

(三)研究指标

本研究采用的指标包括:论文数、国际合作率、总被引次数、篇均被引次数、国际合作指数(InternationalCollaboration Index,ICI)、相对引文影响力(RelativeCitation Impact,RCI)。国际合作率是国际合作论文数占国际论文总数的比例,可以用来描述国家、地区、机构、学科等的国际合作情况。本研究采用国际合作指数(ICI)来分析比较不同机构或学科的国际合作活跃程度,计算公式是:

ICI=1,表示该机构(学科)的国际合作活跃程度与世界的平均水平相当;ICI>1,表示该机构(学科)的国际合作活跃程度高于世界的平均水平;ICI

相对引文影响力(RCI)是一个机构(学科)论文篇均被引次数与世界论文篇均被引次数的比值,它可以用来评估不同机构(学科)的论文质量,计算公式是:

RCI=1,表示该机构(学科)论文的质量与世界(学科)论文的平均质量相当;RCI>1,表示该机构(学科)论文的质量高于世界论文的平均质量;RCI

二、上海高校国际合作论文分析

(一)上海高校国际合作论文的规模

论文数是衡量一个国家、地区或机构科技实力和科技创新能力的常用指标,反映学术研究的水平。以下首先分析上海高校2001-2012年国际合作论文数和国际合作率。2001-2012年上海高校发表的国际论文115428篇,占全国论文的9.95%,占世界论文数的0.92%;其中国际合作论文27210篇,占全国国际合作论文的10.81%,比国际论文占全国的比例高0.86%,这表示上海高校国际合作论文的相对规模大于国际论文。2001年上海高校的国际论文是2865篇(校均239篇),2012年是19012篇(校均1584篇),2012年是2001年的6.63倍,年均增速17.08%(如图1所示),十二年间平均每所高校发表国际论文9619篇。2001年上海高校的国际合作论文是614篇(校均51篇),2012年是5144篇(校均429篇),2012年是2001年的8.38倍,年均增速19.38%,国际合作论文的增速高于国际论文。

从图2可以看出,上海高校的国际合作率从21.43%增长到27.05%,十二年增长了5.62%,全国的国际合作率从21.97%增长到22.55%,上海高校国际合作率从2006年起开始超过全国的国际合作率。上海高校国际论文占全国论文的比例逐年上升,从2001年的8.09%增长到2012年的10.19%,增长了2.1%。上海高校国际合作论文数量增加得更快,十二年增长了4.33%,从2001年的7.90%增长到2012年的12.23%。如图2所示,2005年以前国际合作论文的占比都低于国际论文的占比,从2006年开始国际合作论文的占比超过了国际论文的占比,说明上海高校国际合作论文的增长速度比国际论文更快,尤其是2004年以来逐年上升,由19.02%增长到27.05%。十二年来上海高校国际合作论文数量逐年增加,论文数增加1345篇,国际合作率不断增长,高于全国的国际合作论文率,这表明上海高校国际科技合作意识不断增强,国际科技合作更加频繁。

图3展示了上海各高校的国际合作论文数和国际合作率。上海交通大学的国际合作论文8579篇,是国际合作论文最多的高校,以下依次是复旦大学、同济大学、华东师范大学,这四所都是“985工程”高校。地方高校中国际合作论文最多的是上海大学,其次是上海师范大学、上海理工大学和上海中医药大学。我国的国际合作率是21.68%,华东师范大学、复旦大学、上海理工大学、上海中医药大学、同济大学、上海交通大学、上海师范大学的国际合作率都高于全国平均水平。

下面通过国际合作指数(ICI)来分析上海高校的国际合作活跃程度。上海高校的国际合作指数是1.16,这表明上海高校的国际合作活跃程度高于世界平均水平。上海各高校的国际合作指数雷达图如图4所示,从图4中可以看出,华东师范大学、复旦大学、上海理工大学、上海中医药大学、同济大学、上海交通大学、上海师范大学、东华大学等8所高校的国际合作指数高于世界平均水平,华东理工大学、上海大学的国际合作指数低于世界水平。

(二)上海高校国际合作论文的质量

论文的篇均被引次数能够在一定程度上反映出国家、地区或机构的科学技术在世界范围内传播和影响的深度和广度,它是评价论文质量的重要指标。论文的篇均被引次数越多,影响力往往更大,论文质量越高。中国和世界的国际论文篇均被引次数分别是7.44和12.20,中国和世界的国际合作论文篇均被引次数分别是11.11和15.51,上海高校国际论文和国际合作论文的篇均被引次数分别是7.67和10.88。这表明:上海高校国际论文的质量略高于我国的平均水平,但与世界平均水平相比还有较大差距;上海高校国际合作论文的篇均被引次数不仅低于世界平均水平还低于我国的平均水平,说明国际合作论文的相对质量低于国际论文的相对质量。从表1可以看出上海各高校的国际合作论文的篇均被引次数都是高于国际论文的篇均被引次数,这说明国际合作论文的影响力显著高于国际论文的影响力。复旦大学的国际论文和国际合作论文的篇均被引次数都是最高的。复旦大学、上海交通大学两所高校国际合作论文的篇均被引次数高于我国国际合作论文的篇均被引次数,表明这两所高校国际合作论文的质量高于我国的平均水平。10所高校的国际合作论篇均被引次数都低于世界平均水平,说明上海高校国际合作论文的质量离世界平均水平还有很大差距。

计算了各高校国际论文和国际合作论文的相对引文影响力(RCI),并根据这些值绘制成雷达图。从图5可以看出上海各高校国际论文和国际合作论文的RCI都小于1,表示各高校国际和国际合作论文的质量都低于世界平均水平。

(三)上海高校国际合作论文的学科分布

为了解上海高校国际科技合作的学科分布情况,以下将根据《学位授予与人才培养学科目录》(2011年)对上海高校的国际合作论文进行分析。上海高校在InCites数据库的国际合作论文涉及哲学、法学、教育学、文学、理学、工学、农学、医学、管理学等9个学科门类,其中理学、工学、医学和管理学四个学科门类的国际合作论文最多。上海高校的国际合作论文有77个学科,由于民族学、外国语言文学、考古学、世界史、科学技术史、畜牧学、农林经济管理、音乐与舞蹈学、戏剧与影视学的国际合作论文数都少于10篇,本研究只分析除它们之外的68个学科的国际合作论文情况。上海高校国际合作论文数量最多的20个学科是:物理学、化学、生物学、临床医学、材料科学与丁程、数学、基础医学、计算机科学与技术、药学、环境科学与工程、公共卫生与预防医学、力学、生物技术、化学工程与技术、地球物理学、土木工程、管理科学与工程、机械工程、冶金工程、石油与天然气工程,占所有国际合作论文的85.9%,其中国际合作率最高的是公共卫生与预防医学,该学科一半以上的国际论文都是国际合作论文,国际合作率达到57.23%。

下面分析各学科的国际合作活跃程度。通过计算上海高校各学科的国际合作指数(ICI)后发现:城乡规划学、心理学、地理学、工商管理、公共卫生与预防医学、公共管理、地质学、图书情报与档案管理、林学、天文学等54个学科的ICI高于世界平均水平;食品科学与工程、材料科学与工程、机械工程、力学、矿业丁程、石油与天然气工程、动力工程及工程热物理、纺织科学与工程、化学、化学工程与技术、兽医学、哲学、航空宇航科学与技术、冶金工程等14个学科的ICI低于世界平均水平。我们用上海高校68个学科国际合作论文数、总被引次数和ICI绘制了气泡图,横轴表示国际合作论文的总被引次数,纵轴表示国际合作论文数,一个气泡表示一个学科,气泡的大小表示ICI的值,ICI越大,气泡越大。图6中的气泡都是ICI相对较高的学科。气泡在图中的位置由学科的国际合作论文数和总被引次数决定。有很多大气泡聚集在图中的左下角,这是因为很多学科的ICI较高,但论文数和总被引次数相对较低。图中右上角且气泡较大的学科如生物学、临床医学、物理学,它们的论文数、总被引次数和ICI都较高,表示这些学科的国际合作论文数比较多,论文的影响力也比较高,同时国际合作活跃程度也高于世界平均水平。化学、材料科学与工程的论文数、总被引次数都较高,但是国际合作活跃程度略低于世界平均水平。

通过计算上海高校国际合作论文的RCI,发现只有建筑学、数学、动力工程及工程热物理、护理学、材料科学与工程、轻工技术与工程等6个学科的相对影响力高于世界平均水平,其他62个学科的RCI低于世界平均水平。数学、建筑学、轻工技术与工程、护理学等4个学科的ICI和RCI都大于1,这表示它们的国际合作活跃程度和相对影响力都高于世界平均水平。由此可见,整体来说上海高校学科的影响力还需要提高。

三、结论与建议

通过上述分析,可以看出2001-2012年上海高校的国际合作论文数增长较快,超过我国国际合作论文的增速。上海高校国际合作率逐年提高,从2006年开始超过我国的国际合作率,2013年达到27.05%,说明上海高校国际合作论文数超过了国际论文总数的1/4,这表明上海高校的国际科技合作更加频繁,国际科技合作程度不断提高。上海高校国际合作论文篇均被引次数低于全国平均水平,这说明虽然上海高校同际合作论文数量的增长速度和国际合作率都高于全国平均水平,但国际合作论文的质量低于全国平均水平。上海高校国际合作活跃程度高于世界平均水平的有54个学科,相对影响力高于世界平均水平的只有6个学科,国际合作活跃程度和相对影响力都高于世界平均水平的只有4个学科。总体来说,2001-2012年上海高校国际合作论文的数量和国际合作率呈现持续增长的态势,上海高校的国际影响力正在逐步扩大。上海高校国际合作论文的数量相对于质量在世界上的位置更高,因此还需要进一步提高国际合作论文的质量,推动上海高校国际科技合作,提升自主创新能力和国际竞争力,以支撑上海建设具有全球影响力的科技创新中心。为进一步提高我国高校科技的国际化程度,加强高校国际科技合作与交流,充分发挥国际科技合作对高校科技发展的促进和推动作用,根据上述上海高校国际合作论文的情况,提出如下建议:

(一)扩大国际科技合作的范围和领域,增加国际合作论文的数量

高校要面向国际科技前沿,尤其是国际合作论文数量相对较少的高校要进一步加强国际交流与合作,开展多层次、宽领域的国际交流与合作,积极开展与国外高校、科研院所的跨学科、跨领域的科研活动;要提高国际学术交流的能力,支持教师在重要国际学术组织中担任领导职务;要加强与国外高水平大学的合作,积极参与和设立国际学术合作组织和国际科学计划,建立教学科研合作平台、联合研发基地,积极与同外高校或研究机构建立联合实验室或研发中心,促进高水平基础研究和科研成果的产生,提高我国高等教育的国际化水平。

(二)提高国际科技合作的水平和深度,增强国际合作论文的质量

从上海高校国际合作论文的篇均被引次数来看,与世界平均水平还有很大差距,因此要进一步提升高校的科学研究水平,提高国际合作论文的质量。高校要通过与国外其他高校、科研机构、企业等的合作和交流,提高原始创新能力和科研水平;高校要探索建立高校间校际联盟机制,联合开展学术交流与技术创新联合攻关,形成战略集群;高校要鼓励教师与同际同行不仅要有经常性的学术交流,密切关注学术前沿和研究动向,而且要深度参与国际科研项目,开展项目合作,并在合作研究中产出高质量的成果。

(三)建立国际科技合作的分类发展制度,针对不同国际科技合作水平学科的制定分类发展策略

对于数量和质量都高于世界平均水平的优势学科,如数学、材料科学与工程、动力工程及工程热物理、建筑学等学科,要继续保持学科优势地位,争取发挥主导和引领性的作用;对数量较高,但质量低于世界平均水平的学科,如机械工程、力学、化学、纺织科学与工程等学科,需要进一步提高这些学科的水平,提高论文的质量;对于数量和质量都低于世界平均水平的学科,不仅要进一步扩大国际合作与交流,提高国际合作论文的数量,而且还要加大力度提高原始创新能力,提高论文的质量,实现学科国际合作论文的量质齐升。

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