国内煤化工企业技术创新模式的风险比较

摘要： 针对煤化工企业技术创新中存在的风险，应用系统分析方法，提出风险源―风险因素―风险事件―风险后果的风险分析框架，对自主创新、合作创新和模仿创新等三种企业技术创新模式所面临的风险进行了比较，并从技术研发、企业财务、产品市场和社会环境等四个方面提出了风险管理的相关措施和建议。

Abstract： In view of risk on technology innovation， this paper uses the systematic analysis method， raises an model framework about risk analysis， compares the risk in the independent innovation， cooperative innovation and imitation innovation， and at last， puts forward relevant measures and suggestions of risk management.

关键词： 技术创新；风险；煤化工

Key words： technology innovation；risk；coal chemical industry

中图分类号：F426 文献标识码：A 文章编号：1006-4311（2014）29-0200-02

1 问题提出

技术创新一直都是企业竞争的至高点。纵观全球煤化工产业发展的历程，就是一幅技术驱动产业发展、引领企业竞争的历史画卷。近些年，随着石油价格不断攀升，国内煤化工兴建了众多项目，投入规模和产品规模连创新高（裴云鹏，2011）。但与国外相比，国内煤化工产业，尤其是传统煤化工仍存在着产业链条短、产品附加值低、核心竞争力不强等明显不足，关键的核心技术还掌握在国外先进企业手中（如美国Eastman、南非Sasol等），技术上受制于人的状况尚未从根本上改变。

技术创新从来都是一柄“双刃剑”，企业技术创新之路并非一帆风顺（谢科范，1999）。一项研究表明，新技术开发项目的技术成功率、商业成功率和经济成功率分别只有60%、30%和12%，也就是说依次通过这三个环节的失败率高达40%、70%和88%，最终能获得市场成功的技术创新比例只有2.16%（Carl.Pritchard，1999）。针对不同的技术创新模式，结合国内煤化工发展实际，如何系统地识别技术创新过程的风险因素，揭示风险产生的机理，回应实践发展的呼唤，是摆在我们面前的一项重要课题。

2 煤化工企业技术创新模式的风险分析

风险经济学认为，任何一个风险事件都不会无缘无故发生，事件发生的背后都会有支配性风险因素的存在，风险分析可遵循由“源”到“因”再到“果”的逻辑过程，建立一个由技术创新目标、技术创新必要条件、技术创新风险因素和技术创新后果等四个部分构成的煤化工企业技术创新风险分析模型（见图1）。

2.1 从技术创新目标到技术创新必要条件 技术创新目标是煤化工企业实施技术创新战略欲达成预期目的和标准的事先规定，而其必要条件是企业技术创新能够顺利实施、完成目标所必须需具备的客观条件与要素。从确立目标与实现手段之间的关系来看，煤化工企业确立的技术创新目标不同，所要求实现目标的客观条件与要素也就不同，因而这些条件与要素具备与否是企业实现技术创新目标的重要保证。煤化工企业在选择技术创新模式时，尤其是在选择自主创新模式时，要特别注意自身实力和外部环境是否具备，实现目标过程的风险控制是否到位，并不是目标越大越好，一定要从自身实际出发。

2.2 从技术创新必要条件到技术创新风险因素 唯物辩证法认为，世界万事万物的发生都是事先由其中原因严格决定了的，煤化工企业技术创新风险也不例外。由于技术创新目标下企业资源条件与要素“战略缺口”的普遍存在，很难保证煤化工企业技术创新所需的必要条件能随时随地地满足一切合理要求，因此，技术创新所需每一个必要条件都会随时随地有可能“自然”地转化为技术创新的风险因素。当然，从技术创新必要条件到技术创新风险因素这一过程中并非只有“自然力”的影响，人们可以针对风险因素采取一定的“反转化”措施来影响风险的产生和形成，从而为技术创新风险的控制与管理提供了可能。

2.3 从技术创新风险因素到技术创新风险后果 煤化工企业技术创新的风险后果大致可分为三类：生存风险、竞争风险和成长风险。生存风险是指煤化工企业技术创新之后由于绩效下降和财务恶化所产生的企业资不抵债与破产关闭的可能；竞争风险是指煤化工企业技术创新后，由于竞争力下降，在经营领域竞争排名落后于竞争对手的可能；成长风险是指煤化工企业技术创新后，增长速度下降，企业丧失长期可持续性增长的可能。显然，众多风险因素的存在是造成上述企业技术创新风险后果的内在的本质原因。

3 煤化工技术创新的风险管理与防范

3.1 做好技术创新的研发风险防范 首先要重视对创新信息的收集工作。提高对信息的获取能力，尽早建立风险预警和监控体系，采取及时有效的方法进行防范和控制，最大程度降低企业技术创新研发风险，减少风险损失。其次，要以自身技术开发能力为导向且与市场紧密结合，获取高效的创新成果，加快在市场的推广，较快地获取高额的经济效益。

3.2 做好技术创新的财务风险防范 首先要预测创新活动所需要的资金数额，企业除了通过获取自身资本，还可采用有效的、风险较小的融资手段进行筹措，如果企业难以筹措大笔资金，采用合作创新模式在某种程度上来说会是一个可取的手段，合作双方共同募集资金，共同程度风险，会大大降低创新活动的风险。此外，要确保资金的有效利用，防止资金的滥用、盗用而引起资金的短缺；企业还需时刻预测创新活动每一阶段所需资金，确保企业资金及时到位，防止资金不足现象的发生。

3.3 做好技术创新的市场风险防范 首先要制定正确的创新项目计划和科学的决策。利用搜集的信息，经过分析和整理，以市场的需求为导向，进行科学的、合理的预测，并制定有效的预防手段和措施，从而降低风险。其次，要加强各部门间的密切合作，通过研发满足市场需求的产品、制定合理的宣传方式、再加上财务部门的资金支持，才能把握机遇，成功将产品推入市场并广泛应用。

3.4 做好技术创新的外部环境风险防范 首先要提高企业的专利意识。越来越多的企业迈向技术创新之路，与此同时，越来越多的企业由于缺乏完善的创新成果保护制度，加上缺乏专利意识，不能很好的保护企业的创新成果，导致胜利果实被窃取，甚至更严重的后果。因此，有效利用法律制度，提高保护创新成果的意识，获取竞争优势，提高市场竞争力。其次要提高对快速变化的外部环境的适应能力。环境是多变的，企业应快速适应环境的变化，提高应变能力，关注各种有关信息，有效分析，及时制定一系列的反应机制，采取最快的措施将风险降到最低，防止更大程度上的扩散。

参考文献：

[1]裴云鹏.当前我国煤化工行业发展状况及建议[J].中国石油和化工经济分析，2011，专题策划：28.

[2]谢科范.企业技术创新的风险管理[J].科技进步与对策，1999（4）.

[3]Carl Pritchard. Risk Management. Arlington，Virginia，USA：ESI International，1999：215-217.

[4]傅家骥：技术创新学[M].北京：清华大学出版社，1998.

[5]弗兰克・H・奈特.风险、不确定性与利润[M].北京：商务印书馆，2006.