廉政风险防控措施探讨

摘要：结合单位廉政风险防控工作实践，阐述了开展廉政风险防控工作的重要性与必要性。针对廉政风险防控的重点对象、重点领域和重点环节，梳理职权清单目录，绘制权力运行流程图，排查岗位、部门、单位三级的廉政风险点，标识风险等级，制定并落实防范措施，最大限度减少了因权力滥用、管理缺失、制度漏洞而出现的各种廉政风险，从源头上有效预防了腐败，推进了反腐倡廉建设。

关键词：廉政风险防控；反腐倡廉；新举措；新成效

作者简介：吴苗堂（1963-），男，浙江杭州人，杭州华电半山发电有限公司，政工师。（浙江 杭州 310015）

中图分类号：F272.93 文献标识码：A 文章编号：1007-0079（2013）02-0207-03

近年来，一些权力集中部门和岗位违纪违法案件呈现易发多发态势，少数领导干部利用手中权力谋取私利，在一些重大案件中，“一把手”违纪违法问题仍然比较严重。究其原因，关键就是权力自由裁量空间过大或过于集中而又得不到有效制约和监督。

党的十七大强调，在坚决惩治腐败的同时，要更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设，拓展从源头上防治腐败的工作领域。这“三个更加注重”，从本质上要求超前化解权力运行过程中各种容易诱发腐败的风险，使腐败行为不发生或者少发生。客观来讲，现阶段我国的反腐败斗争，一方面成绩显著，另一方面形势严峻，呈现出成效明显和问题突出并存的复杂局面，如何进一步推进反腐倡廉理论创新和实践创新，提高反腐倡廉建设科学化水平是时下急切需要思考的问题。

一、 廉政风险的实践基础

2007年，北京市原崇文区把风险防范理论和质量管理方法应用于反腐倡廉实践，在全国率先提出廉政风险防范管理的设想，积极开展源头防治腐败的有益探索和研究，随即，廉政风险防控作为一项新工作逐渐进入人们的视野。

廉政风险就是实施公共权力的主体产生或发生滥用公共权力谋取私利的可能性。主要是指因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而可能产生不廉洁行为的风险。

廉政风险防范管理就是通过从人们思想、工作程序上的排查找到可能发生腐败行为的环节与表现形式，然后制定出具体有效的防范措施，将腐败消灭在萌芽前，其本质是对权力的规范和制约。

推进廉政风险防控机制建设，突破了传统思维和习惯做法，将“风险管理”等现代管理理念和科学方法引入反腐倡廉建设实践，将预防腐败工作落实到权力运行的全过程，具有很强的创新性、科学性和可操作性，清晰地体现了党风廉政建设和反腐败斗争向科学化、制度化、规范化强力推进的脉络，是用发展的思路和改革的办法推进反腐倡廉建设的积极探索，为有效预防腐败开辟出一条新路。

只有坚持预防在先，防患于未然，大力加强廉政风险防控，才能减少和控制诱发腐败的风险。

二、 腐败的危害以及廉政风险的基本特征

1.腐败的危害性

认识到党风廉政和反腐倡廉工作的重要意义，腐败的危害也就不言而喻，主要可以概括为以下三点：

（1）腐败践踏党的先进性和纯洁性。我党的先进性质、奋斗纲领和崇高宗旨，是通过一个个党员干部的模范言行和优良作风表现出来的，而党内的腐败分子及其腐败行为践踏党的纲领，亵渎党的宗旨，腐蚀党的肌体。如果党的性质和宗旨规定是一套，某些党员干部的行为是另一套，那就必然注定党的失败。

（2）腐败破坏正常经济秩序。腐败分子不仅通过贪污受贿侵吞国家资产，吸食人民血汗，而且运用手中的权力直接破坏、危害社会主义市场经济秩序，无疑导致市场经济发展过程的受阻和倒退。严重破坏经济结构和秩序，妨碍经济发展自身的功能和健康。

（3）腐败毒害社会风气，破坏社会稳定，是构建社会主义和谐社会的大敌。因为腐败严重损害人民群众的根本利益，严重挫伤人民群众的积极性、主动性、创造性，严重动摇人民群众对党和社会主义的信任和信心，严重影响社会风气和人们的生活方式，长期下去，公平社会竞争将被抛弃，理想和愿望将变为空谈，民众的权利将被践踏，社会公平将无从谈起，必然严重破坏党与人民群众的血肉联系，导致社会四分五裂。历史反复证明，任何外力都打不倒共产党，但如果党内腐败不除，就会不打自倒。

同志在十七届中纪委第五次全会上强调指出：“执政基础最容易因腐败而削弱，执政能力最容易因腐败而降低，执政地位最容易因腐败而动摇。”也因此，预防腐败已经到了刻不容缓的地步。古人云：凡事预则立，不预则废。对于腐败问题也是一样，所以，在加强党风廉政建设责任制的同时，应当预防为主，防治结合，努力使各级领导干部在思想上防腐，在行动上据腐，在立场上反腐，推进廉政风险防控则是反腐倡廉工作的新形式与新举措。

2.廉政风险的特征

（1）廉政风险是危害廉政的。廉政风险不是明确的腐败行为，而是腐败行为发生的条件，是廉政的隐患。

（2）廉政风险是可描述的。廉政风险的表现形式是具体工作中存在的不足。

（3）廉政风险是可防范的。针对廉政风险制定的防范措施应能够在日常工作中得到贯彻执行，从而降低腐败行为发生的可能性。

三、 推进廉政风险防控之实践

为认真贯彻落实《关于加强廉政风险防控的指导意见》（中纪发[2011]42号）和国资委《关于加强中央企业廉洁风险防控工作的指导意见》（国资党委纪检〔2012〕155号），深入推进公司惩治和预防腐败体系建设，切实将反腐倡廉建设融入到企业管理、嵌入到业务流程、落实到重点岗位，整体提高各级领导人员和管理人员廉政风险防控能力，全面推进公司廉政风险防控机制建设，公司于2012年7月全面启动廉政风险防控工作，整个活动开展分四个阶段的任务精确到具体的日期。

1.组织发动，宣传学习

（1）组织发动。为使廉政风险防控工作顺利开展，设计好《实施意见》至关重要。

一是公司纪委组织相关人员专程走访了浙江省属某大型骨干企业以及浙江能源集团公司某一发电企业取经，吸收其可行的经验做法。

二是按照“突出重点、先易后难、循序渐进、逐步推进”的工作原则，在公司内部慎重考虑挑选了2个具有代表性的部门作为先期试点，按照廉政风险防控工作模拟展开工作，不断修正《实施意见》方案。

在试点工作的基础上，制定出公司的《开展廉政风险防控工作的实施意见》，明确目标要求和方法步骤。

为扩大开展廉政风险防控工作的影响面，公司组织召开了廉政风险防控启动动员大会，要求各支部、部门把廉政风险防控工作列入近期一段时期工作的重要议事日程，切实加强领导，精心组织，明确责任，狠抓落实，真正做到认识到位、组织到位、措施到位、工作到位，把廉政风险防控工作抓出实效、抓出特色、抓出亮点。

（2）宣传学习。

一是专题学习《关于加强廉政风险防控的指导意见》（中纪发〔2011〕42号）、国资委《关于加强中央企业廉洁风险防控工作的指导意见》（国资党委纪检〔2012〕155号）、《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》、《中央企业贯彻落实〈国有企业领导人员廉洁从业若干规定〉实施办法》等相关法律法规与学习资料。

二是以支部为单位放映《预防腐败的创新之举——北京市廉政风险防范管理工作撷英》，了解廉政风险防控工作的历史沿革与发展背景。

三是公司纪委编辑《党风廉政建设学习资料》，刊发有关廉政风险防控工作的理论实践文章，引导广大党员干部牢固树立三种意识——“岗位就是风险点，有职责就有风险”的意识、“风险管理是自我免疫”的意识、“思想上不重视就是最大风险”的意识。

四是公司纪检干部则在廉政风险防控工作的重要节点时节深入支部多场次作专项工作辅导报告，积极进行示范和引导，使参与廉政风险防控工作的各级领导干部、有业务处置权的重点岗位人员认识到开展廉政风险防控工作是实现预防腐败关口前移，打造完整、连贯、科学、规范的防控链条。

通过学习，使广大党员干部提高开展廉政风险防控工作的思想认识，准确把握廉政风险的客观性、损害性和可防性，采取多种形式，深入开展廉政风险教育活动，使广大干部职工切实增强风险感知力和防范意识，特别是注意到克服工作中容易出现的“无用论”、“无关论”、“抵触论”、“形式论”等思想误区，认识到“敢于‘亮权’就是敢于接受监督”，“预防和监督是对自己的保护”，把党员干部的思想统一到公司党委的决策部署上来，增强参与的自觉性、积极性和创造力，为廉政风险防控工作的扎实推进奠定牢固的思想基础。

2.清权确权、规范流程

实行廉政风险防控，就是要制约核心权力，找准风险点，积极采取措施，杜绝权力过于集中且缺乏监督的情况，按照“谁行使、谁清理”的原则，要求各部门对照管理标准、工作标准、规章制度确定的职权，对现有权力事项进行全面清理和集中梳理，达到明晰权力边界，明确权力有多少、权限在哪里之目的；在清权确权过程中，坚持有多少项职权就清理多少项，做到不缺项、不漏报，切实做到摸清所有权力事项的底数，确保清理结果全面、准确、真实，使每项权力都有法可依、有据可查、公开透明、规范运行。公司共梳理出部门权力清单数143项。

制定权力流程图的意义在于：规范权力行使，精简不必要的环节，提高公司效率，增加透明度，强化过程监督，遏制腐败问题发生。因此，权力流程图绘制着重把握以优化权力运行路径、简化工作程序、减少中间环节、缩短流程时间、提高工作效率为原则，做到流程清晰、权责明晰、操作简约。对应职权清单目录共绘制权力运行流程图143项，所有权力清单目录、权力运行流程图都经部门集体讨论把关、主管领导审阅，并报公司纪委，在专设平台“晒权”予以公示公开，使权力在阳光下透明规范运行，拓展监督渠道，接受公司广大干部员工的监督。

3.排查风险、评定等级、制定措施

同志在第十七届中纪委第五次全会上指出：要推进廉政风险防控机制建设，从重点领域、重点部门、重点环节入手，排查廉政风险，形成以积极防范为核心、以强化管理为手段的科学防控机制。为此，公司提出了廉政风险防控路径的关键点：以明确责任为基础，以加强权力监督为重点，以制度建设为抓手，以风险教育为着力点，以公开透明为保障，从源头和机制上预防腐败的廉政风险防控管理工作思路。

廉政风险排查围绕权力运行、工作职责、工作流程中的所有环节，系统查找、科学定位容易产生腐败的风险点，力求防控腐败“有的放矢”。对公司领导班子成员，重点查找在“三重一大”决策制度执行方面容易产生腐败行为的廉政风险；对中层管理人员、有业务处置权的重点岗位人员主要查找在履行岗位职责、执行制度、行使管理权和自由裁量权等方面存在或潜在的廉政风险。廉政风险排查采取自己找、大家帮、领导提、组织审的方式，形成以岗位为点、流程为线、制度为面的廉政风险排查和预防机制，深入细致地查找，不留盲区，找全找准，消灭死角。

廉政风险排查分三个层级：岗位廉政风险、部门廉政风险、单位廉政风险。

（1）岗位廉政风险。主要从可能出现问题的思想道德、制度机制、岗位职责、业务流程、外部环境以及六个方面梳理风险表现形式。

1）思想道德风险是指由于理想信念不坚定、工作作风不扎实和职业道德不牢固，可能诱发行为失范的因素。

2）制度机制风险是指由于规章制度不健全，监督制约机制不完善，可能导致权力失控的因素。

3）岗位职责风险是指由于工作岗位的特殊性，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责的因素。

4）业务流程风险是指由于工作程序缺乏明确规定和相互制衡，个人自由裁量空间过大，可能造成权力失控和行为失范的因素。

5）外部环境风险是指行业“潜规则”对岗位的干扰、生活圈和社交圈对个人的不利影响等因素。

6）风险是指受直接或间接谋取个人不正当利益驱使，可能发生以蓄意欺骗为特征的违法违规因素。

公司116位公司中层及以上领导干部以及有业务处置权的重点岗位人员参与了廉政风险排查，共排查出廉政风险点1160个。

（2）部门廉政风险。要求各部门对照职责定位等情况，重点查找在制度机制、业务流程和外部环境等方面可能存在的廉政风险，并细化分析风险的内容和表现形式，排查出部门廉政风险点157个。

（3）单位廉政风险。由公司纪委根据各部门廉政风险及公司领导班子成员岗位廉政风险排查情况，认真梳理公司在重大决策、重要干部任免、重大项目安排和大额度资金使用等方面容易产生腐败行为的风险内容及表现形式，共排查出廉政风险点13个。

廉政风险等级依据危害程度、发生几率、问题性质、风险控制效果等几方面因素科学评定。岗位廉政风险等级按照个人自评、部门复评、支部审定的方式确认；部门廉政风险等级由部门集体讨论拟定、支部复审、公司纪委审议的形式确定；单位廉政风险等级由公司纪委会议拟定、公司党委会议审定的形式确定。

如此三个层面的廉政风险等级如下：

岗位廉政风险1160个（其中高等级风险365个、中等级风险605个、低等级风险190个）。

部门廉政风险157个（其中高等级风险30个、中等级风险101个、低等级风险26个）。

单位廉政风险13个（其中高等级风险7个、中等级风险6个）。

廉政风险等级实行分级管理、分级负责的方式，如岗位低等级风险由本人负责，中、高等级风险由本人和部门正职、党支部书记共同负责；单位低等级风险，由分管领导负责，中等级风险原则上由主管领导负责，如若必要可由分管领导和公司党政主要领导共同负责，高级风险点由公司党政主要领导负责。

完善的防控措施是整个防范管理的核心和重点，也是衡量推进廉政风险防控机制是否有实际成效的唯一标准。当前廉政风险转变为实质性的腐败行为主要有三个因素：一是主观意识上的放松，二是制度程序上的不规范，三是监督机制的缺失。因此，廉政风险防控措施的落实强调突出自我防范和对权力运行的有效制约，使党风廉政建设的要求融入每个岗位，即从业务管理事项、业务工作流程入手，进一步明确岗位职责，优化工作流程，层层落实防控责任，排除和杜绝受利益诱惑或非正常影响可能出现的不正确履行职责的情况，由此形成有针对性的防控措施1330条。

四、 开展廉政风险防控工作的成效

加强廉政风险防控，是推进新形势下惩治与预防腐败体系建设的重要举措，是科学防范腐败的有效手段，说到底，廉政风险防控工作的终极目标是降低廉政风险，提高反腐败的成效。通过半年来的工作实践，成效明显。

1.有效预防腐败的能力进一步增强

通过排查廉政风险、确定风险等级、制定防控措施，提高了对腐败的预见性和开展工作的主动性；通过综合运用教育、制度、监督等手段，有效预防了腐败问题的出现。

2.权力运行得到进一步规范

通过科学配置权力、防范权力风险、推进权力运行的流程化控制，强化对权力的监督与制约，促进了权力规范化运行。

3.制度建设水平进一步提高

通过再造权力运行流程，完善程序性制度，理顺了内控制度的衔接，使反腐倡廉各项要求切实融入于企业管理、嵌入到业务流程、落实到易发及频发的领域或环节，提升了源头预防腐败的能力。

4.反腐倡廉建设的合力进一步增强

廉政风险防控与业务工作的有机结合有力地促进了廉政建设，不仅实现了廉政风险和业务风险的同步防控，而且进一步明确了各级领导干部“一岗双责”的责任理念，即实现了带头防范与严格管控相结合，通过上下联动、整体推进，形成了廉政风险防控体系，深化了公司惩防体系建设。

虽然廉政风险防控工作取得了一定的成绩，但作为一项创新的任务，廉政风险防控工作仍处于起步阶段，风险点是动态的，防控措施却不是一劳永逸的，可谓任重道远。随着惩防体系建设的深入，以及反腐倡廉建设形势任务的发展，在未来，识别新的廉政风险点，及时补充和调整廉政风险内容、完善防控措施，实现廉政风险防控工作常态化、长效化，以期使廉政风险防控全面发力、给力，真正实现最大限度预防腐败的目的。