兰州高新技术产业开发区现状、创新能力与产业集聚的实证分析

[摘要]通过分析，兰州高新区近几年主要经济指标稳步增长，人均产值效益逐年提高；总收入快速增长，但产业附加值未同步增长或消耗水平高；高新区占地区经济总量不断增大；内资企业是高新区的经济主体，但三资企业经济效益更好、发展速度更快。高新区科技投入产出实际量逐年增长，但科技经费投入比重不足；高新区可能存在资源利用率和配置准确率不足。高新区产业集聚水平较低，尚未形成真正有实力的优势产业领域。

[关键词]现状 创新能力 产业集聚 兰州高新区

一、问题的提出

高新技术产业开发区（简称“高新区”）是具有相似性质和功能的科技与工业综合的地域组织，主要指企业、研究机构和大学在一定地域内的相对集中，在空间上以功能不同的园区组成。

20世纪80年代中后期以来，世界大多数国家设立高新区以发展高技术产业。自1991年国务院批建第一批国家高新区以来，高新区发展已有20年历史，截至2011年8月，全国共有部级高新区88家，未来很可能突破100家，我国已进入高新区的规模发展期。

兰州高新区在驱动甘肃省经济发展、吸纳外资、调整和优化产业结构、促进产业技术升级、接纳就业人口等方面发挥了重要作用。然而，目前的兰州高新区还未形成真正的“高质量”，导致产业升级乏力、投资效益低下，制约区域经济可持续发展，影响区域整体竞争力。

二、兰州高新区发展现状

1.发展概况

兰州高新区是1991年3月经国务院批准的首批27家部级高新区之一。经过多年建设，高新区综合实力明显增强，主要经济指标以年均30%以上的增速发展。

但与其他部级高新区相比，兰州高新区未具有明显的竞争优势，在全国的综合排名靠后，存在的问题有：（1）高科技产业和企业过少；（2）企业规模普遍较小；（3）企业创新能力不足；（4）发展空间不足，没有成规模的产业基地，聚集经济效应不明显，产业链不成熟；（5）政策不到位,设施不完善；（6）经营管理体制不健全等。

2.兰州高新区主要经济指标分析

（1）兰州高新区发展综合指标分析

分析指标包括：高新区总收入、工业生产总值、工业增加值、占所在城市工业生产总值比重、净利润、实际上缴税、固定资产投资、出口创汇总额、企业数、年末从业人员、企业均收入。

指标数据略，通过分析：①2005年至2009年兰州高新区总收入年均增长率为36%，净利润年均增长率为30%，企业数年均增长率5%，人员年均增长率22%，企业均收入年平均增长率为29%，说明高新区主要经济指标稳步增长，人均产值效益逐年提高。②净利润从2005年的890363千元增至2009年的3291696千元，但从每年净利润的同比增长来看，2006年为63%，2007年为144%，而2008年仅为4%，2009年更降至-1%，说明高新区在总收入快速增长的同时，产业附加值未同步增长或消耗水平高。③出口创汇总额的变化与净利润相似，从2005年的40612千美元增至2009年的205175千美元，年平均增长率为38%，但从每年出口创汇额同比增长来看，2006年为3%，2007年为71%，而2008年、2009年降至-1%，说明高新区对外贸易发展的实质程度有待进一步分析。④高新区占所在城市工业生产总值的比重从2005年的5.75%增至2009年的13.78%，年平均增长率24%，占所在城市工业增加值比重从2005年的14.77%增至2009年的26.87%，年平均增长率16%，实际上缴税费从2005年的593543千元增至2009年的5221048千元，年平均增长率为72%，说明高新区经济占本地区经济总量规模不断扩大，同时是本地区经济发展的重要拉动力。

（2）兰州高新区内资、三资企业发展比较

对比2005年~2009年兰州高新区内资、三资企业状况，分析的指标包括：内资和三资企业的总收入、占高新区总收入比重、企业数、占高新区企业总数比重、年末从业人员、占高新区人员总数、劳动者报酬、人均收入、企业均收入。

分析结果：①内资企业历年总收入占高新区总收入比重87.54%~93.99%，企业数占高新区企业总数比重95.98%~96.98%，从业人员数占高新区从业人员总数比重95.05%~96.82%，说明内资企业是高新区的经济主体。②三资企业的企业均收入和人均收入都大幅超过内资企业指标值，说明三资企业较内资企业经济效益好、发展速度快。

三、兰州高新区创新能力分析

1.兰州高新区创新能力主要指标分析

对2005至2009年高新区创新能力进行分析，分析的指标包括：科技经费支出、科技经费占总收入比重、科技活动人员合计、科技活动人员占总人数、创业中心在孵企业数、在孵企业总收入。

分析结果：（1）科技经费支出额从2005年104862千元增至2009年1184775千元，年平均增长率达62.41%；科技活动人员从2005年2534人增至2009年13960人，年平均增长率达40.67%；创业中心在孵企业总收入从2005年574138.2千元增至2009年836425千元，年平均增长率达7.82%；说明兰州高新区科技投入产出逐年稳定快速增长。（2）科技经费占总收入比例2005年为0.62%，2009年为1.52%，最高的2008年为2.02%，这与OECD将研究开发经费占销售额比例超过7.1%划为高技术产业的标准有很大差距。

2.兰州高新区创新能力效率分析

本文选择数据包络分析(Data Envelopment Analysis)简称DEA方法的基本模型——C2R模型分析兰州高新区创新效率。

（1）高技术产业投入产出效率DEA分析

本文未直接对兰州高新区的创新效率进行DEA分析，而是选择对甘肃省高技术产业投入产出效率进行DEA分析，有两个原因：一是DEA法实质是对各决策单元作相对比较，如果决策单元过少，会导致分析结果失去现实意义，目前只收集到2006年至2009年较完整的高新区数据，用DEA法判断这四年的相对效率，结论价值低；二是兰州高新区是甘肃省高技术产业发展的重点地理区域，通过分析甘肃省高技术产业投入产出效率来推断高新区发展存在的问题具有可行性。

①投入产出效率DEA初步分析

这里C2R模型选择8个投入指标（Xi，i=1,2,…,8）和7个产出指标（Yj，j=1,2,…,7）。投入指标包括企业数（个）x1、年末固定资产原价（万元）x2、R&D人员折合全时当量（人年）x3、R&D经费（万元）x4、科技活动人员（人）x5、科技活动经费筹集额（万元）x6、技术改造经费（万元）x7和企业从业人员年平均人数（人）x8；产出指标包括当年价总产值（亿元）y1、主营业务收入（亿元）y2、利润（亿元）y3、利税（亿元）y4、新产品产值（万元）y5、新产品销售收入（万元）y6和专利申请数（项）y7。

整理出2000至2008年甘肃省高技术产业上述指标值，将各年份作为相应的决策单元（DMUn, n=1,2,…,9），带入C2R模型线性规划问题计算式中，采用Matlab软件对高技术产业投入产出有效性进行评价，得到效率评价指数值，见表1：

由表1可知，DMU1、DMU2、DMU3、DMU6、DMU7、DMU8和DMU9的效率评价指数为1.0000，根据DEA模型定义，这7个决策单元至少为弱有效。DMU4和DMU5的效率评价指数小于1，为DEA非有效。为进一步确定各决策单元有效性和非有效的原因，根据C2R模型进一步计算λ、Sˉ、S+的值。（过程略）

由运行结果可知，DMU2和DMU6的θ=1，Sˉ=S+=0，说明决策单元DEA有效，即2001和2005年高技术产业的投入产出有效率；DMU1、DMU3、DMU7、DMU8和DMU9的θ=1，但是Sˉ>0，DMU3和DMU7的S+>0，DMU1、DMU8和DMU9的S+=0，说明决策单元DEA弱有效，即2000、2002、2006、2007、2008年高技术产业投入产出效率弱有效；DMU4和DMU5的θ

②DEA弱有效和无效的原因分析

进一步分析导致DMU3、DMU7弱有效和DMU4、DMU5无效率的原因，根据C2R模型构建DMU'3、DMU'4、DMU'5、DMU'7（过程略）。

从计算结果可知，导致DMU3弱有效的原因是：投入方面，年末固定资产原价投入过剩1417万元、R&D人员折合全时当量投入过剩54人年、R&D经费投入过剩202万元、科技活动人员投入过剩221人、技术改造经费投入过剩421万元、企业从业人员年平均人数投入过剩586人，企业数投入持平，科技活动经费筹集额投入过低7万元；产出方面，除了当年价总产值、主营业务收入、利润和利税为正常产出外，新产品产值、新产品销售收入和专利申请数的产出均不足，其中新产品产值的产出过低4万元、新产品销售收入产出过低897万元、专利申请数产出过低2项。

导致DMU7弱有效的原因与DMU3的原因相似，具体数值不同，此处略。

导致DMU4无效率的原因：投入方面，企业数投入过剩4个、年末固定资产原价投入过剩16561万元、R&D人员折合全时当量投入过剩168人年、R&D经费投入过剩1907万元、科技活动人员投入过剩1182人、科技活动经费筹集额投入过剩165万元、技术改造经费投入过剩113万元、企业从业人员年平均人数投入过剩768人；产出方面，当年价总产值产出持平，主营业务收入过低1亿元、利润过低1亿元、利税过低1亿元、新产品产值过低1万元、新产品销售收入过低6816万元、专利申请数过低13项。

导致DMU5无效率的原因与DMU4的原因相似，具体数值不同，此处略。

综上，甘肃省高技术产业的投入产出在2000至2008年9年中有2年DEA无效、5年DEA弱有效。导致DEA无效和DEA弱有效的主要原因是对投入资源的利用率不高，以致生产要素产出效率较低，应通过提高资源利用率和资源配置准确率来提高高技术产业的投入产出效率。

将上述计算结果与兰州高新区创新能力的分析结果进行对比，兰州高新区创新能力存在：资源利用率和资源配置准确率不足，使得实际科技投入不断增大的同时，一些科技投入产出指标可能存在投入冗余或投入不足，最终导致科技创新能力不足和效率低下。

四、兰州高新区产业集聚水平分析

1.产业集聚水平的测度工具