农户风险认知对其土地流转意愿的影响

基金项目：国家自然科学基金项目（71273268）

作者简介：秦光远（1986-），男，中国人民大学农业与农村发展学院博士研究生，研究方向为资源与环境经济学。

摘要： 基于2010年7～8月对豫南某市8乡398个农户的调查，采用计量经济模型从农户风险认知角度对其土地流转意愿进行了分析。研究将农户通常会遇到的风险归纳成自然风险、市场风险和能力风险三类。结果表明：粮食价格变动、家人生病、非农就业能力、信贷获取能力风险的认知显著影响流出意愿；化肥农药价格变动、土地退化和家人生病、非农就业能力和信贷获取能力风险的认知显著影响流入意愿。研究对造成这些差异影响的原因进行了解释，并在此基础上得出了相关的结论与政策建议。

关键词：风险认知；土地流转意愿；自然风险；市场风险；能力风险

中图分类号：F301.3文献标识码：A 文章编号：1009-9107（2013）04-0061-07

近年来，随着农村土地承包经营权流转市场的不断完善，以土地流转为基础的适度规模经营有了较快发展。据统计，截至2008年底，全国通过各种方式流转土地1.06亿亩，占家庭承包土地的8.7%；而2009年年底，这一比重则达到13%[1]。然而，流转面积的快速增长并不能掩盖地方政府在推进土地流转中存在的一些问题，如忽视作为土地流转主体的农民，替代农民表达意愿甚至代替农民做出选择等，背离“依法、自愿、有偿”的流转原则。加之近年来极端气候和自然灾害现象频发，日趋增多的不确定性使农民面临的风险极大地增加，农民风险意识和风险认知也明显提高。在此情况下，农民的土地流转意愿会发生什么变化？农户风险认知对于流转意愿有何影响？

当前，风险认知受到越来越多国内外学者的关注，有基于风险感知的知识理论、社会扩大理论等进行的实证研究，发现民众对于中国社会发展可能面临的问题具有强烈的风险认知，同时还讨论了影响民众风险认知的因素[2]；有运用农户调查数据，分析农户过量施肥及风险规避的影响因素[3]；也有基于私有化的土地制度和市场化的农业经营制度，构建风险大小、收益和成本的分析框架[4-6]，还有在探讨东西方文化、社会和政治差异体制下，对社会价值观和环境变化风险认知的差异以及社会价值观和风险认知之间的关系进行研究[7]。

我国学术界对土地流转意愿也进行了不少有价值的研究[8-13][14]380-386。这些研究的内容主要集中于土地流转意愿的影响因素、类别划分等，以及社会经济发展水平和社会阶层对流转意愿的影响、土地流转意愿驱动力以及界定土地流转主体及其流转意愿等。然而，罕见基于农户风险认知视角对土地流转意愿的影响研究。

土地流转要充分尊重农户意愿，以满足农户发展需求为根本目的，农户作为土地流转的主体，其风险认知对于流转意愿具有重要影响，因而考察农户风险认知对土地流转意愿的影响十分必要。

一、影响农户土地流转意愿的理论假设

流转意愿反映了农户的心理状态，具有动态性，因而受多种因素影响。现有研究多考虑农户个人特征、家庭特征、地区特征以及其他因素对于土地流转意愿的影响[9，15]。而从农户的风险认知角度探讨风险对于流转意愿影响的研究尚未发现。故此，本文从市场风险、自然风险和能力风险方面探讨风险对于流转意愿的影响。

（一）市场风险

本研究中市场风险主要包括粮食价格变动和化肥农药价格变动。前者主要反映农户对于粮食价格波动的认知。如果农户认为风险很大，说明粮食价格在他看来发生波动的可能性更大，使得其粮食收益面临的不确定性增加，因而会促使农户做出其他选择，对于农民而言，非农就业可以很好地满足这一要求；相反，如果农户认为风险很小，他对于粮食收益就比较看好，因而会表现出流入土地的意愿。因此，粮食价格风险越高，农户越愿意流出土地；反之，越愿意流入土地。

化肥农药价格变动风险越高，农业生产经营的预期成本就会提高，农户的预期收益则会下降，此时农户对非农就业会产生相对更高的预期收益，农户流出土地的意愿也更加明显。如果化肥农药价格风险越低，也即是化肥农药价格比较平稳，此时的农业生产成本会有所降低，农户经营的收益则比较稳定而且客观，农户更愿意流入土地。

（二）自然风险

这里的自然风险包括旱涝病虫害等天灾、土地退化、家人生病以及教育投入变化。旱涝病虫害等天灾风险越大，发生的可能性越高，对于农业收成的影响就越大，则经营土地的收益将会受到很大负面影响，农户会更愿意流出土地。相反，如果旱涝病虫害等天灾的风险越小，灾害发生的可能性就小，生产成本可以降低，农业经营的收益也会相对较好，因而农户更愿意流入土地。

对于土地退化风险，主要是考虑近年来由于化肥农药的过度使用，对土壤的有益成分造成极大破坏，土壤结构逐渐发生变化。由于施用农家肥的繁琐和脏累，相当数量的农户放弃了农家肥，因而土地退化、肥力下降越来越明显。但是农户之间理念和行为的差异，使得农户对于土地退化风险的认知不同。农户认为土地退化的风险越高，就越是愿意流出土地，反之越愿意流入土地。

家人生病风险变量反映了户主对于家庭成员健康状况的认知。 “有啥别有病”的俗话在某种程度上说明了健康对于家庭的影响。调查发现，多数户主对于自己的健康比较乐观，家人生病的风险主要存在于户主的妻子或者家里的老人，如果妻子或者老人容易生病，考虑到照顾病人的需要，外出非农就业就必然受到影响。由于现在农业劳动机械化程度提高，劳动力需求降低，农户可以提高土地经营规模。而如果家人生病风险很低，那么非农就业的高收益相应提高农业经营的机会成本，流出土地从事非农就业将是有利选择，此时农户更愿意流出土地。基于此，农户认为家人生病风险越高，则越是愿意流入土地，反之越愿意流出土地。

本文中，教育投入变化风险指的是农户家庭教育支出突然增加带来的影响，包括高中、大学或者技校培训之类的费用支出。如果户主认为该项风险很高，那么意味着户主可以预见要支出一笔不小的费用。由于教育投入的连续性和收益回收的滞后性，农户从预见这个风险开始会在相当长的一段时期内受到影响。笔者在调查中发现这部分农民工多数只能就近找些活计，由于年龄、身体健康或者是技术方面的原因，他们被新一代农民工取代，外出非农就业显得尤为困难，因此更愿意流入土地，通过靠扩大土地经营规模来争取更多的收入，来供应子女求学。基于此，如果农户认为教育投入变化的风险很高，那么他更愿意流入土地。相反，则更愿意流出土地，此处的逻辑在于这部分农民还比较年轻，非农就业的高收益对他们更有吸引力。