我国档案学硕博学位论文研究热点透视

摘要：通过选取我国档案学硕博士学位论文的高频关键词，构造共词矩阵，并进行因子分析、聚类分析和多维尺度分析。结果表明其研究热点主要有六个方面：现行文件与政府信息公开、档案馆与文化功能、电子文件法律问题及其运动理论、数字环境下的档案工作与信息服务、档案事业工作与专门档案管理、档案管理模式及安全管理。

关键词：档案学；硕博学位论文；共词分析

1 引言

近年来，研究档案学教育的论文不断涌现，但大多数是现状描述、中外对比研究等定性分析。为深入揭示目前我国档案学硕博士学位论文的主要研究领域和研究热点，本文采用共词分析，通过对我国档案学硕博士学位论文中的关键词进行统计分析，客观形象地展示出我国档案学研究生教育的主要知识群和研究重点、热点、方向和趋势。

2 数据采集与预处理

目前国内硕士、博士学位论文数据库主要有CNKI的中国博士学位论文全文数据库、中国优秀硕士学位论文全文数据库和万方学位论文数据库。为了保证数据采集的完整性，本文以这三个数据库作为研究的数据源。以学科专业为“档案学”字段进行限制检索，检索日期截止到2011年12月31日。在中国博士学位论文全文数据库检索出3篇论文，在中国优秀硕士学位论文全文数据库检索出399篇论文，在万方学位论文数据库检索出博士学位论文16篇、硕士学位论文493篇，合计911篇学位论文作为研究的数据来源。经过对文献中的关键词进行统计，在911篇文献中共有1203个关键词，总词频2834次。

为保证定量分析中关键词的有效性，首先对同义词合并、补全、修正等进行数据过滤和清洗，最终得到有关我国档案学学位论文的关键词频次统计。频次大于8的高频关键词共35个，累计频次899次，占总频次的32%。将这些高频词按出现频次高低排名如表1。

去掉档案、对策、管理、管理体系、比较研究几个对研究意义不大的关键词，剩下30个关键词，构建共词矩阵。首先，对确定的30个高频关键词统计它们两两共现次数，形成一个30×30的原始共词矩阵。然后，通过ochiia系数转换成相关矩阵。最后，用“1”与全部矩阵数据相减，得到表示两词间相异程度的相异矩阵，消除矩阵因关键词频差异的影响。

相关矩阵的计算公式为：

式中，Sij值在0～1之间，它代表关键词i和j共同出现的概率，ni、nj 分别表示关键词i和j的频次， nij表示关键词i和j共现的频次。

3 共词分析

共词分析是从文献数据库中抽取出高频关键词，对一组词两两统计它们在同一篇文献中出现的次数，以此为基础对这些词进行聚类分析，从而反映出这些词之间的亲疏关系，进而分析这些词所代表的学科和主题的结构变化。[1]其中的因子分析和聚类分析方法对中文关键词进行类属分析，揭示我国档案学硕博士学位论文的研究热点，进而采用多维尺度分析方法，展现我国档案学硕博士学位论文的主要知识群。

3.1 因子分析

因子分析要达到的目标就是用尽可能少的因子去描述众多的指标或要素之间的联系。首先将30×30共词相关矩阵导入SPSS 中，利用主成分分析法、协方差矩阵与平均正交旋转方法进行因子分析。按照特征值大于1的因子被保留，特征值小于1的因子被舍弃，结果表明有10个因子被提取出，其累计方差解释率达到80%。也就是说，将30个关键词分为10个类别，就可以解释全部信息的80%。

3.2 聚类分析

聚类分析法是将距离较近的主题词聚集起来，形成概念相对独立的类团。将共词相异矩阵导入SPSS中进行聚类分析，在聚类方法中选择离差平方和，在距离测度方法中选择离散数据类型Count中的斐方法，最后得到聚类结果树状图。根据树状结构图可以看出档案学学位论文研究呈现出6个知识群。

3.3 多维尺度分析

多维尺度分析是通过测定事物或观测量之间的距离来发现数据结构，指定观测量到概念空间的一个特定位置，使得空间中距离的相似性越近越好。利用SPSS对相异矩阵进行多维尺度分析，相关可视化结果如图2所示。

通过多维尺度分析，结合之前的因子分析和聚类分析，可将我国档案学学位论文的关键词分为6个知识群。第一个知识群包括开放、政府信息公开、现行文件、政府信息关键词；第二个知识群包括公共档案馆、文化功能和综合档案馆关键词；第三个知识群包括电子文件、法律问题、档案学和文件运动理论关键词；第四个知识群包括档案网站、电子政府、档案信息、数字档案、档案馆、服务和网络环境关键词；第五个知识群包括档案管理、人事档案、档案工作、档案事业、档案利用、非物质文化遗产和信用档案关键词。第六个知识群包括管理模式、企业档案和安全管理关键词。

3.4 结果分析

根据上述统计分析的结果可把我国档案学学位论文的研究热点划分为六大知识群和10个研究类。

现行文件与政府信息公开。现行文件与政府信息、政府信息公开、开放聚为一类，一方面说明近年来国家对政府信息公开工作的重视，一方面也反映出从学术研究的角度政府信息公开的内容多为现行文件。政府信息公开给档案工作带来重要发展机遇，促进档案工作的全面发展，促进全社会档案意识的提高，促进档案信息资源的开发，促进档案工作人员业务素质和职业道德修养的提高。[2]现行文件开放是政府信息公开的必然选择方式之一，也是实现政府信息公开的重要手段和主要途径。[3]

档案馆与文化功能。档案馆与文化功能关键词聚为一类，尤其是公共档案馆和综合档案馆，说明档案馆文化功能的发挥已经成为档案学研究的热点。档案作为人类宝贵的资源，有着丰富的文化底蕴，对社会文化事业的建设发展具有促进作用。而作为档案“栖身之所”的档案馆，更应成为档案发挥自身作用、实现特有价值的主渠道。其中档案法就明确将档案馆定位为社会科学文化事业机构，这也体现了档案馆要发挥文化建设的功能。

电子文件法律问题及其运动理论。该知识群包括两个研究热点，第一个是电子文件及文件运动理论。20世纪80年代，电子文件的概念引入我国。进入21世纪，电子文件研究成为我国图书、情报与档案研究领域的热点。我国电子文件研究主要分为三个主题域，一是关于电子文件归档与档案管理，二是关于电子文件本质属性及其管理，三是关于电子文件管理与利用。[4]第二个是电子文件中的法律问题。随着电子文件研究的增多，电子文件的法律地位、法律资格和证据效力也成为研究的热点。

数字环境下的档案工作与信息服务。该知识群包括两个研究热点，一是数字化档案工作，包括数字档案、电子政府和档案网站的建设。信息技术的飞速发展，给档案工作无论从载体保管，还是理论研究都带来了很大的改变。各种大量的数字档案出现，各类型的档案馆都建立了档案信息门户网站，办公自动化催生了电子政府的建立。二是档案信息服务。数字环境也给档案信息开发利用服务带来机遇和挑战。数字环境为档案信息资源开发服务提供了有力的工具和手段、加速了文件与档案的一体化进程。但是档案工作人员的观念、意识以及安全问题成为档案工作新时期面临的挑战。[5]

档案事业工作与专门档案管理。该知识群包括四个研究热点，一是档案工作事业，关键词有档案工作、档案事业、档案利用。档案事业是党和国家的一项重要事业，档案工作具有较强的政治性和社会性。二是专门档案管理，包括人事档案、信用档案和档案管理。专门档案是我国档案资源的重要组成部分，对丰富我国档案资源、服务地方经济、提供特色服务具有重要的作用。尤其是信用档案的建设，对我国诚实守信的和谐社会建立具有重要的推动作用。三是《档案法》。《档案法》作为我国档案事业的一部规范性法律文件，对我国档案事业的建设和发展，具有重要的现实意义和历史意义。四是非物质文化遗产。非物质文化遗产档案作为我国各族人民世代相承、与群众生活密切相关的各种传统文化表现形式和文化空间的历史记录，在传承、弘扬民间文化，发掘民族文化资源，研究各民族历史，进行民族传统教育中具有不可替代的作用。

档案管理模式及安全管理。该知识群包括两个研究热点，一是档案管理模式。信息化和市场化对传统档案管理模式带来巨大的冲击，改变了传统档案的载体、管理对象、服务方式等，引起档案管理模式的变革。二是档案安全管理。档案的安全工作一直受到国家领导和档案工作人员的高度重视，从对纸质档案载体安全的保护，到新形势下电子档案、电子文件安全保密工作，一直是国家重视、学者研究的热点。

4 总结与预测

分析可知，我国档案学硕博士学位论文的研究热点，除受学科自身发展规律影响外，还受经济、政策和技术的影响。表现为：既有传统理论内容的继续研究，但更多地已关注网络环境下新的理论和应用。

具体表现为：一是基础理论研究依旧，新的应用理论逐渐增多。文件运动理论、文件生命周期理论、现行文件、档案立法等依然是研究的热点，但是随着信息技术的发展，电子文件、数字档案、档案信息化等研究成为研究者更关注的热点。[6]二是一些传统的理论和专门档案依旧是热点，但新型专门档案也成为新的研究热点。三是传统理论在新形势下应用得到拓展。传统的文件运动理论对电子文件适用的修正，传统的档案安全管理在数字化时代要做好电子文件的安全与保密工作。四是信息化催生的档案工作新变化，包括电子文件产生、政府信息公开、电子政府、档案网站的建设和数字档案馆等。五是档案工作为社会服务的关系越来越密切。虽然档案馆的文化功能是档案学研究的老话题，但近年来有关发挥档案馆的文化功能，为文化事业发展作出贡献研究更多，非物质文化遗产保护也是近年来档案学界研究的热点。

未来，从新技术变革的趋势看，电子文件、数字档案、数字信息资源、电子文件的安全管理仍是未来档案工作研究的热点。从国家繁荣文化事业的战略看，未来档案馆的文化功能发挥仍然是热点，非物质文化遗产研究也持续升温。从政治改革和诚信社会建立看，政府信息公开、开放利用，信用档案依旧是未来研究的热点。

参考文献：

[1]冯璐，冷伏海.共词分析方法理论进展[J].中国图书馆学报， 2006（2）： 88-92

[2]王玮.政府信息公开与档案工作[D].成都：四川大学，2005

[3]桑丹.现行文件开放的安全问题及对策研究[D].合肥：安徽大学，2007

[4]张恺.我国电子文件管理研究知识图谱的构建与分析[J].浙江档案，2011（5）：28-31

[5]谭远宏，赵云.论数字环境下的档案信息资源开发[J].兰台世界，2005（11）：20-21

[6]傅荣校，周雪.十年来档案学研究成果简要评述[J].档案学通讯，2010（2）：4-7

（作者单位：河南师范大学 来稿日期：2012-10-15）