甘肃省装备制造业知识产权现状调查研究

摘要 装备制造业是国民经济发展的基础，进入知识经济和全球化时代，知识产权作为核心竞争力，已成为企业参与市场竞争的重要手段。知识产权对于装备制造业的发展具有重要意义，甘肃省将装备制造业作为实现甘肃跨越式发展的重要支撑，促进甘肃省装备制造业的发展必然依靠知识产权进行产业升级。结合甘肃省装备制造业与甘肃省知识产权实际，以甘肃省兰州市装备制造业为例进行调研，综合分析研究。最终从知识产权角度，探析甘肃省装备制造业知识产权发展现状，分析其成因和出路。

关键词 甘肃省装备制造业知识产权现状研究

一、装备制造业与知识产权

（一）装备制造业概述

目前，世界其他国家包括国际组织并没有提出“装备制造业”这个概念。“装备制造业”的概念可以说是我国所独有。从普遍意义上来讲，装备制造业又称装备工业，主要是指资本品制造业，是为满足国民经济各部门发展和国家安全需要而制造各种技术装备的产业总称。

（二）装备制造业与知识产权

1、我国装备制造业知识产权现状

我国大量的装备制造业企业由于多种原因并未具有自主知识产权，更无从谈起核心自主知识产权，我国当前的许多装备制造业企业以使用外来知识产权为主要技术支撑。

与此同时，我国装备制造业自主知识产权发展也呈现出以下几个特点：（1）企业拥有的自主知识产权的总量在稳步增长，但仍较少；（2）知识产权质量不高，在核心技术、关键技术方面较为薄弱，在新申请的专利中绝大多为实用新型，发明所占的比重明显不足；（3）装备制造业企业尚未真正成为拥有自主知识产权的主力军，但知识产权意识正在增强，大量企业开始建立专门的知识产权部门、制定知识产权战略；（4）世界知名品牌产品较少，但产品的知名度在持续提升；（5）产品认知度不高，产品的应用部门对于产品的信任度不高，更对其产品所含有的自主知识产权表示怀疑；（6）大部分企业并未摆脱技术引进型模仿创新的模式。（7）装备制造业的企业集中度低，尚未形成较好的产业链。

2、知识产权战略对装备制造业的意义

装备制造业作为整个工业的核心组成部分，它的发展对于整个工业体系和国民经济都有重要意义：首先，有利于提升我国装备制造业的自主创新能力；其次，是我国企业现实情况的必然出路；再次，对我国装备制造业的独立发展具有重要作用；最后，有利于带动全社会科技水平的提高和知识产权意识的增强。

二、甘肃省装备制造业及知识产权概况

（一）甘肃省装备制造业发展历程及发展概述

甘肃作为老工业基地，装备制造业基础较雄厚，产业基础以重工业为主，工业化指数较高，为发展装备制造业提供了可靠的依托。总体上看甘肃省装备制造业表现在有一定基础，有一定规模，在长期发展中形成了一批技术力量雄厚的骨干企业，并拥有“产学研”联合的较好条件和巨大潜力，在以企业为主体的产学研结合的技术创新组织有了初步的发展。

（二）兰州老工业基地装备制造业的发展情况

兰州是建国后国家重点建设的工业城市。经过几十年特别是改革开放30多年的建设和发展，工业已经成为全市国民经济的重要支撑。在兰州市装备制造业领域内，一批重点企业的研发能力在国内外处于领先水平，石油钻采及炼化设备、航空仪器仪表等产品在国内外市场上都具有一定知名度。

（三）甘肃省知识产权状况概述

综合看来，甘肃知识产权保护疲弱的成因直接源于教育、经济、技术基础和法律基础的落后程度，还有知识产权保护意识的薄弱。与国内其他省份的知识产权现状相比，甘肃省知识产权主要存在以下问题：（1）从产业结构看，支柱产业不明显；（2）知识产权政策困扰，管理混乱；（3）产学研方面虽有发展，但科研与市场需求脱节，创新程度达不到专利申请的标准等问题依然突出；（4）知识产权保护意识薄弱；（5）知识产权保护机构较少、知识产权专业人才不足。

三、兰州装备制造业知识产权战略调研与分析

为进一步获得甘肃省装备制造业的第一手资料，本研究对兰州市装备制造企业知识产权战略进行了调研。因为考虑到知识产权战略本质上是企业选择什么样的技术＋市场（行业）＋产权的组合战略，这种组合战略是企业定位的体现。因此在调研过程中，将企业知识产权战略划分为：技术开发、市场开发、产权开发三个维度进行研究。现选取具有代表性的几家企业说明甘肃省装备制造业的发展现状，并从质的层面进行分析讨论。

兰州市拥有甘肃省数量最多、质量最高的高校和科研机构，是甘肃省知识财富最为密集的地区，因此普遍与兰州市各高校、科研院所进行了全面的合作，已经初步具备产学研的良性运作机制。

在调研的企业中，甘肃省机械科学研究院、兰州电机股份有限公司、兰州众邦电线电缆集团有限公司均是兰州最为典型的传统装备制造企业，而兰州海默科技股份有限公司、兰州兰大小精灵新技术有限责任公司则为近年来兰州发展较快、技术水平较为领先的新型装备制造业企业，耐驰（兰州）泵业有限公司则是兰州少有的国外投资企业。通过对比，新型装备制造业企业对于技术和知识产权的依赖性更高，如兰州海默、兰大小精灵对知识产权的投资较多，而兰州传统装备制造业企业在相关方面的投入则较少，这与其长期的思维观念、已有的市场地位等具有重要的关系。

总体来讲，兰州装备制造业的专利数量较少，但质量较高，尤其是其中的众多专利技术在同行业中具有重要地位。但同时专利利用率较低仍是重要问题，在对企业访谈过程中许多企业认为专利年费较高其实正是这一问题的症结所在。企业未能将知识产权真正转化为财富，只是对其进行的最低限度的利用，尚属知识产权的防御手段，导致其并未将其进行二次利润创造。若企业能够将已有专利技术以适当的方式质押、授权或出售给其他企业，在不对其形成实质竞争的前提下，仍会给企业带来可观的经济收益。

四、甘肃省装备制造业知识产权现状分析及对策研究

（一）甘肃装备制造业知识产权现状综合分析

第一，甘肃装备制造企业在技术的创新上与以前相比较有很大改善，但是创新能力相对其他地域的同行业仍然不高。

第二，甘肃企业对知识产权仅仅限于消极利用上，有新的创造发明就申请专利，没有将专利作为一种无形的财产，在总体上思考如何规划和运作，如何实现专利的最大化利用。

第三，专利结构是衡量企业技术创新能力的重要指标，近五年，甘肃装备制造业专利拥有量有了大幅度的提高，但代表核心技术及创新能力的发明专利却很少。

第四，很多企业没有对创造发明法律保护的意识，企业的专利的开发、利用战略筹划更是无从谈起，基本处于一种放任自流的状态，直接限制了企业的发展，特别是企业科技水平的提高。

第五，企业缺乏与高校、科研机构的合作，没有形成产学研互动的局面，此外，甘肃省装备制造业知识产权循环体系尚未建立。

（二）甘肃省装备制造业知识产权困境的对策

首先，建立装备制造业与知识产权结合的社会机制

1、建立TLO运行机制

技术转移机构TLO（TechnologyLicensingOrganization）是为了促进技术转让设置的技术转移机构，主要是针对大学等研究机构的技术研究成果向民间企业转让而实施的措施。如何确定企业自身的战略经营和充分灵活应用知识产权，进而如何让整个循环体系积极有效的运作，已经成为甘肃装备制造业中TLO健康运行不可回避的问题。

2、完善知识产权评估制度

融资难是大多数中国企业面临的瓶颈性问题，而知识产权资产评估则是解决这一问题的关键环节。无形资产是企业总资产中一个相当重要的组成部分，对其定期开展评估，不仅有利于及时掌握企业资产变动状况，而且可以通过设定权质权的方式进行担保融资活动，对于知识产权的转让、许可及使用等，都具有不可替代的重要作用。

其次，加速完善甘肃省装备制造业的法律机制

装备制造业由于其自身的特点，产业关联度较高，涉及法律规范较多，因而相关的专业法律人才需求较高，适时引进相关专业法律人才对其发展具有重要作用。

同时，装备制造企业知识产权证券化融资途径也需要得到关注。政府应建立装备制造业信息服务平台建立专题数据库，加强知识产权社会化专业服务；企业应当结合实际，设立负责知识产权管理事务的专门部门或者在法务部门中明确由专门人员来管理知识产权事务。

再次，装备制造业企业应建立完善的知识产权内部机制

1、提高装备制造企业对知识产权的认知意识。甘肃省众多企业无需说知识产权盈利，还在为知识产权费用较高而担心，由此可见，企业对于知识产权的认识对于企业对知识产权的有效利用具有重要作用。

2、建立商业秘密的保密制度，由于专利权虽然保护力度大但期限较短的问题，有些技术适合以商业秘密的形式进行保护。企业产品中不宜申请专利的技术，应当作为商业秘密严加保密。应该有专员负责商业秘密的保护，并且建立各种应急机制。

3、建立和完善装备制造企业知识产权预警机制。主要包括三个部分：信息情报收集机制、分析处理机制和告警机制。除此之外，还应利用知识产权大力压制发展中国家的仿制行为。

4、进一步完善激励机制。为实现甘肃省装备制造业的快速发展，装备制造企业必须在继承传统和保持特色的基础上充分利用和吸收现代科学技术，激励研发人员不断提高创新能力，引导科技工作者把取得专利作为科研开发立项的目标之一。

最后，因地制宜，结合甘肃省实际，发展特色装备制造业。

科学构建甘肃省装备制造业知识产权布局。支持兰州利用自身优势，依托高校及相关科研院所，并在相关知识产权机构的共同发展下，率先形成较强的知识产权综合实力；在开发利用知识产权资源的基础上，以市县区为立足点，建立健全知识产权管理体系，促进经济发展方式转变和经济结构调整，加快推进甘肃装备制造业又好又快发展。

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基金项目：甘肃省第二批省属科研院所科技创新团队建设计划项目的成果之一。项目编号098TTCA010。