时间:2022-06-15 08:29:18
摘要 阐述绿色OA的特点,包括实现的方式、仓储使用的主流软件及遵循的OAI协议以及绿色OA对学术成果的影响;分析实现绿色OA的影响因素;重点分析和讨论绿色OA的“存档”与“开放”策略的最新研究进展,介绍ID/OA模式在机构存储中的运用。
关键词 开放获取 绿色OA 存档与开放策略 ID/OA模式
分类号 G250
开放存取出版OAP(Open Access Publishing)主要以两种方式(Dual Open-Access Strategies)来实现:金色OA和绿色OA。金色OA是指以OA期刊方式出版(OAJ,BOAI-2),发表付费、阅读免费;绿色OA是基于自我存档的OA仓储方式(OAA,BOAI-1)存档、供公众免费浏览各类文献。
尽管金色OA是实现OA最理想的途径,然而,在全球学术期刊中金色OA期刊依然占少数,要达到所有期刊都转变为金色OA绝非容易。但是,很多出版社更愿意通过绿色OA,存档、开放作者发表的文章,以提高期刊的引用率、扩大其影响力。据最新统计,在ROMEO网站上,已注册的出版社392个,期刊达10199种。这些出版社都明示了各自的相关存档政策,有91%以上的期刊允许作者将文章以某种形式(预印本和后印本形式、后印本形式、预印本形式)自我存档在个人网站或所在单位的机构库中;大学、研究机构及研究资助单位也希望研究人员将成果通过绿色OA存档,用以保存、增进学术交流、增强研究成果的可见性及影响力,为此相继出台了存档的相关政策(Pohcy)和强制性规定(Mandate)。可见,实现绿色OA显得更加容易。
1 绿色oA的实现及其特点
绿色OA实现方式主要包括机构库(Institutional Reposi-tories,简称IR)、学科或专业存档库(subject/discipline Ar-chive)和个人或单位Web网站。据资料显示,存档最多的是后印本(Postprint);其次是会议文章和预印本;再次是科技报告、学位论文、研究报告、书籍的章节等。2008年5月17日ROAR的数据显示,在全球已经注册的1064个OA仓储中,53%是IR(563个);而且OA仓储大都遵循OAI协议;除了没有注明软件的OA仓储(314个)外,OA仓储采用的软件多达几十种,其中采用最多的软件是DSpace(302个)和Epfints(258个),可见Dspace和Epfints已经成为世界上实现OA仓储的主流软件。
绿色OA在实施过程中有两个显著特点:①基于自我存档的方式,即由作者自行上传研究成果(如电子印本等)完成存档,操作简单,无技术难度,只需要十分钟左右时间即可完成上传操作;②OA仓储大都遵循OAI(Open Archives Initia-tive)协议,使得OA仓储能有效地被“收割”(harrested),形成特定的学科知识库供科研人员使用;也可以让Google及其它网络工具检索到OA仓储中的内容。从而提高OA仓储的可见性(visibility)和易获取性(accessibility)。
2 绿色oA对学术成果的影响
正因为绿色OA使得IR、学科库和个人Web网站具有可见性、易获性、可互操作性,因此,绿色OA的文章同样具有较高的影响力和被引用率。正如文献提到,Steve Lawrence在Nature发表的“Online or Invisible”一文,通过对119 924篇公开发表的计算机科学方面的会议论文调查发现,OA论文平均被引频次为7.03,非OA论文的平均被引频次为2.74,被引频次增加了2.75倍。在物理学和数学领域都有相似的结果。研究者对期刊存档后的被引率情况也做过统计分析,发现同一种期刊中自存档论文比没有存档的论文被引率高25%-250%;研究的12个学科中的所有期刊均呈现出这种规律。
3 实现绿色OA的影响因素分析
实现绿色OA要比实现金色OA容易得多。因为金色OA取决于出版社,而绿色OA取决于作者。因此,只要作者都能及时地把自己发表的研究论文存档到本单位的IR中,就有可能实现100%的绿色OA。但是从目前全球现有的OA仓储数量及存档记录的数量来看,依然不尽如意。
目前全球2.4万种同行评审的期刊中每年公开发表文章250万篇,作者自发性自我存档的文章比率只有15%左右;而遵循存档规定的一些大学和机构,其作者的存档率在1-2年之后能实现几乎百分之百的存档(如南安普顿大学ECS系)。Alma Swan和Sheridan Brown在对作者调查分析中发现,有相当部分作者从来就没有意识到可以将自己发表的文章存档;有些作者不愿意自我存档是因为嫌麻烦(认为要花时间和精力,有难度);还有些作者担心自我存档会违反与出版商签署的协议。
可见,影响自我存档的因素,不是技术问题,而在于:一方面作者对绿色OA的了解程度、作者的存档态度、随意性以及对出版社对存档的许可不能准确的把握;另一方面是科研机构和资助机构相关部门的管理层的态度,包括对存档的要求和规定。因此,除了要继续大力宣传绿色OA对科研、机构、作者有积极的影响,积极提倡研究人员将自己的研究成果通过绿色OA存档外,还需要大学和科研单位的管理层以及科研资助机构,把科研成果必须在IR存档作为科研人员必须遵守的规定来执行,使存档制度化;同时要有激励措施(Incentive)。英国研究委员会RCUK规定其资助的科研人员必须将待发表或已发表的论文全部自行存档于IR中,使他们研究成果的影响通过绿色OA扩大到非订户读者那里;NIH要求其科研受助者将研究论文自行存档于PMC,考虑出版商要求延迟OA,NIH给予了12个月的延迟期准许,但鼓励作者尽可能选择最短的延迟;在ROAR网站上可以看到,还有不少资助机构和大学如:澳大利亚昆士兰科技大学(Queensland U.Technology)、英国南安普顿大学电子学与计算机科学系(U.Southampton,ECS)、葡萄牙米尼奥大学(U.Minho)、瑞士苏黎世大学(U.Zurich)等已经出台了各自存档政策和规定,对作者的存档提出了具体要求。
4 科学制定自我存档规定是全面实现绿色OA的关键
实践证明,在过去的几年中,一些著名的资助机构(如NIH)的自我存档政策对促进绿色OA起着积极的作用,但是,在实际操作中人们发现,在制定存档政策中的一些提法存在明显的缺陷;另外,资助单位与大学制定的存档规定没有很好的统一起来。
NIH政策的原始草案有三个原则性缺陷:①NIH存档政策本身,不是真正意义上的强制性规定,而是请求(re-quest)存档,即非强制性规定;②允许在一年内存档(而不是
要求立即存档);③要求存档到中心库(如PMC),而不是存档到作者所在单位的IR。后来,NIH所做了重要的修订:把自我存档提升为“要求”,而不仅仅是请求;要求立即保存,而不是延迟保存。访问(access)时间可以根据作者与出版社签署的协议条款来设定关闭期(closed access)。尽管NIH对存档规定有了重大修订,但是依然坚持要求存档到中心库,而非IR。这不能不说是一个较大的失策。因为,研究人员存档到中心库究竟能否按规定执行,资助方无法真正了解、监督被资助人员对存档的执行情况。正因为如此,到目前为止,该规定并没有得到很好的执行。大约只有12%的受NIH资助的作者遵守了规定,在每年发表的8万篇论文中,只有20%到25%的论文由作者本人或者期刊上交到PMC。
Harvard大学对存档的规定要求更为完善,与资助方存档规定有个最明显不同点是,要求作者将通过同行评审立即发表的文章保存到本单位IR(而非中心库)。这就能监督本单位作者存档执行情况。但是仍然还有缺陷,即在“存档”与“开放”上,都提到了时间期限。其实,作为大学及研究机构本身就是生产科研成果(包括资助和非资助的研究成果)的天然集散地,将研究成果,特别是经过同行评审后即将发表的文章,保存到本单位的机构库中是学校科研成果保存的需要,是对外交流、展示本校的科研成果、提高本校科研影响力的需要。因此,应该要求存档是“立即的”;至于存档对象是否开放,作者可以根据与出版社签定的协议条款,来设定对存档对象的访问是立即开放或延迟开放。
现在人们已经开始反思在过去的几年中,大学和研究机构以及资助方对存档的规定存在的问题。对改进和完善强制性存档政策有了新的认识:①存档应该是立即的、别无选择的、不应该有延迟;对存档内容的访问应该按照作者与出版社签定的协议条款来设定在IR里的关闭期;②存档首先考虑存放在本单位IR,而非中心库,只有确保作者将成果自我存档在自己的IR,并遵循OAI协议,才能让任何的中心库或索引库收割世界各大学及研究机构的IR库的科研成果;③大学、研究机构和资助方的强制性存档政策应该是互补和相互促进的,因此两者应该有机地结合起来,只有这样,才能最大程度保障对作者存档的监督,最大限度地提高作者的存档率。
5 D/oA模式使期刊文章实现绿色OA成为可能
如果作者都能按规定将自己发表的文章的元数据和全文立即存档到IR中,那么如何开放IR中的全文?毫无疑问,最理想的绿色OA模式应该是“立即存档、立即开放”。但实际上,除了少数期刊通过金色OA出版外,很多出版社的期刊受到版权限制,而版权限制主要针对的是开放“获取(Access)”,而非“存档(Deposit)”。因此,即使受版权限制的文章存档,那么在IR中的“获取”也将受到限制,即:要么延期开放电子印本全文;要么不开放电子印本全文。这就限制了用户对关闭期文章的使用。为此,英国南安普敦大学的认知科学家Stevan Harnad提出了ID/OA模式(Immediate-Deposit/Optional Access):对于最终评审后被期刊录用立即发表的稿件,要求作者“立即”将之存档到本单位IR中,至于在IR中是否将其立即OA或延迟OA还是非OA,则要根据期刊出版社的政策及许可规定来设定其中一种。也就是说,“存档”是立即的,但“开放”需要设定关闭期。这样,对于IR中的“限定获取(Restriction Access)”文章(简称RA文章),用户只能看到RA文章的元数据但看不到全文。在Closed Access期内,如果需求者想获得RA全文,可以借助IR软件,通过一个EMAIL EPRINT REQUEST按钮,直接向作者发出索取请求来获取作者提供的一个副本(这是完全符合“合理使用”条款的)。这就意味着尽管不能直接从IR中看到RA文章全文,但是,只要通过几个敲键动作,就能在需求者和作者之间建立一个“几乎立即”(almost-immediate)、“几乎开放获取”(almost-Open Access)的绿色通道,这就解决了文章在Closed Access期间的获取问题。
当然,并不是所有作者都愿意OA自己的成果。针对ID/OA模式,目前Eprints软件增加了新的功能:当需要者检索到一条记录,即使看不到全文(尽管电子印本存在IR里),但只要点击Request eprints按钮,然后把自己的邮件地址粘贴到指定的输入框里后,发送“请求一个文章的拷贝”,于是,系统就会自动地将请求发给作者,作者收到到请求后,将获得三个选择:①发送被请求的电子印本;②拒绝发送;③让这个电子印本在机构库OA。
通常,作者大都愿意把发表的文章提供给请求者,以提高自己文章的被引率和影响力,因此,ID/OA模式可以解决期刊文章在关闭期的获取问题,同时也不违反“合理使用”条款,不涉及到版权问题。这样,除了金色OA期刊(15%)外,还有85%的非OA期刊文章将由作者通过“Request eprint button”来决定是否通过绿色OA来立即OA或延迟OA;而91%以上的期刊允许作者将文章以某种形式自我存档在个人网站或所在单位的IR中,可见,ID/OA模式使期刊文章实现绿色OA成为可能。
6 结语
综上所述,美国、英国、欧盟等开放获取事业发展较快,特别是绿色OA。国外很多大学机构库的建立给我国大学和研究机构树立了样板。我国在开放获取方面虽然也已经取得一些进展,但是,无论是OA期刊还是0A仓储方面的发展依然远落后于西方。因此,我国大学、科研机构及各部委科研机构应该积极行动起来,一方面要积极倡导研究人员尽可能地在OA期刊上发表学术文章;另一方面,尽快制定出建立本单位IR的计划和存档科研成果的相关政策及规定,强制要求作者将非OA期刊上发表文章及时存档到本单位IR中,便于学术交流与利用,以提高我国科研在世界上的学术影响力。