关于施工企业工程项目的签证与索赔的探讨

摘要：建筑工程签证、索赔事关施工企业的赢利与生存。本文阐述了签证与索赔的联系、区别及其意义，分析了哪些情况下应办理现场签证、哪些情况下应办理现场索赔，且对如何加强签证和索赔提出了相应的措施。

关键词: 建筑工程；签证；索赔

中图分类号： TU198 文献标识码： A

面对竞争日益激烈的建筑市场环境，企业在低价中标的同时，保证工程质量、进度、安全等各项指标前提下，要谋求较高的经济效益，在建设工程施工合同履行过程中，工程的变更签证索赔不容忽视。签证索赔是施工企业降低成本、提高效益的有效手段。

一、签证与索赔的联系与区别

工程签证是工程实际发生的工程以外的工作内容，是工程承发包双方在施工和结算过程中就设计变更、质量变化、工期增减、损失赔偿、合同价款调整等内容达成的补充协议，是双方已经明确的问题，不存在争议。如设计变更造成的返工、隐蔽工程。

工程索赔是一方提出的，是指在合同履行过程中，对于并非自己过错，而是应由对方提出经济补充和（或）工期顺延等要求，是根据合同等文件所规定的内容而组织出的，往往是需要经过洽商谈判仲裁来完成（或法院）。

签证是索赔的依据，索赔证据是签证内容的反映的事件。如对因变更引起的工程量变化，双方在施工前进行的签证，系一种补充协议的性质，对于已经发生或履行完毕的事项，索赔是过程，签证时索赔的结果，即签证办理完毕，即索赔成功。签证是将索赔通知和签证结果写在一张纸上；因此签证办理的过程本身就是索赔的过程。签证不是索赔的唯一依据，签证以外的事件也可以作为索赔的依据，索赔通过索赔申请或索赔意向通知书形式完成。

两者的区别就是签证是双方认可，没有争议，索赔是单方提出，存在争议的。

二、应办理现场签证的情况

1、设计院出具设计变更或者业主出具盖公章的施工变更文件（须是业主盖章的施工通知，因开发公司人员变动大，个人签字存在风险），包括：（l）更改工程有关部分的标高、基线、位置和尺寸；如施工过程中设计变更改变了地下室积水坑位置，而当时现场已完成土方、砖胎模施工，须返工重做；（2）增减合同中约定的工程量；（3）改变有关工程的施工时间和顺序；如业主要求赶工。 （4）其他有关工程变更需要的附加工作。

因变更导致合同价款的增减及造成的承包人损失，由发包人承担，延误的工期相应顺延。

如果相关的变更内容可以根据变更、施工通知确定工程量的不办理现场签证，如竣工后工程实体内已不存在或不便按图纸资料计量就必须办理签证：①如果在变更和业主通知前已施工需要返工重做；②土方、换填等之内的隐蔽工程；③因设计变更原因造成承包人的其他损失；

2、因发包人通知增加工作内容（有盖公章书面资料），如增加看房通道、临时设施、设备基础、零星用工、零星机械等；

3、因发包人现场工程师或者监理工程师指令错误造成承包人的损失（有盖公章书面资料）；

4、因政府政策增加的工程内容，不包含在承包人合同范围内，应由发包人承担费用；如项目增加竣工牌等。

5、业主指定分包或者其他平行施工单位的原因造成承包人成品破坏或其他损失；如项目总平施工造成成品雨棚破坏重做。

6、因连续停水、停电超过48小时且在合同约定竣工日期前累计超过10天（不包括10天）以上的。

三、应办理索赔的情况

1、发包人工程款支付不及时；

2、非承包人原因造成的停工窝工；

3、因市场变动造成的承包人损失超过承受范围；

4、非承包人原因造成的工期拖延索赔；

5、不可预见的外部障碍或条件索赔；

6、工程变更索赔；

7、发包人其他违约索赔。

索赔应注意的事项：当一方向另一方提出索赔时，要有正当索赔理由，且有索赔事件发生时的有效证据。发包人未能按合同约定履行自己的各项义务或发生错误以及应由发包人承担责任的其他情况，造成工期延误和（或）承包人不能及时得到合同价款及承包人的其他经济损失，承包人可以书面形式向发包人索赔，当该索赔事件持续进行时，承包人应当阶段性向工程师发出索赔意向。

四、如何加强签证和索赔

1、强化合同管理意识

事先研究合同，掌握合同中关于签证、索赔的相应约定，把过错签证和索赔变成合同的自觉行为。

2、强化证据意识

建立严格的资料记录和保管制度，专人负责，分类管理。

3、强化签证、索赔意识

各级领导应高度重视签证、索赔，特别是项目部经理要把签证、索赔工作融会到施工管理工作之中，提高全体员工的签证、索赔意识；企业应配备专门的部门和人员进行此方面的工作，落实专门的部门、人员进行签证、索赔管理。

4、把握索赔的时效性

一般为索赔事件发生后的28天内递交索赔意向通知，索赔意向通知提交后的28天内递交正式的索赔报告。

5、充分利用‘逾期视为认可’的条款。

五、签证与索赔的意义

由于建设工程施工合同投资大、周期长、运作过程复杂等特点，签订一份规范、完整的建设工程承发包合同至关重要。然而，一份建设工程承发包合同即使签订得再规范，签约前考虑的问题再全面，在履约过程中也不可避免要发生对合同事先约定事项进行必要的变更，这些都需要通过工程签证加以确认。同时，合同履行过程中，一旦出现一方未能按合同约定支付各种费用、完成一定工作或赔偿损失时，另一方则需要通过工程索赔来实现自己的权利。因此，工程签证与工程索赔是建设工程承发包合同得以顺利履行和双方基于合同的利益得以全部实现的两条重要手段和措施。

一方面，低中标、勤签证（索赔）、高结算可以给施工单位创造效益；另一方面，非承包人原因的工期的延误、不可抗力等因素往往要造成施工方的签证和索赔，以减少施工方自身的损失，有时施工方会因此产生额外效益。

工程签证和索赔是工程承包管理中很重要的一项内容，因为工程签证和索赔发生在施工生产过程中，内容广泛，构成原因复杂，规律性较差，发生的时间长，难以确定其造价，因此如何重视和做好这项工作对施工企业增加效益具有重要意义。

结束语

因此，随着建筑市场及相关制度的不断完善，对变更签证索赔工作提出了更高的要求，使得这项工作更加专业化、科学化、细致化，对于施工企业来说，要不断提高变更签证索赔相关技术管理人员的水平，从工程项目的投标开始到工程的竣工，重视变更签证索赔工作，及时整理相关的资料，及时进行工程的变更签证索赔工作，进而提高施工企业及项目部对项目的管理水平。