技术标准和知识产权的结合

[摘 要] 随着高新技术的不断发展，技术标准与知识产权的结合已成为学界和产业界共同关注的问题，本文从技术标准的概念、分类等基本问题入手，分析了技术标准与知识产权结合的主客观因素，随后分析了二者的结合所带来的法律问题及其规制。

[关键词] 技术标准 知识产权 专利

技术标准已成为知识经济下产业竞争的重要工具以及市场准入的重要门坎。标准化中的知识产权问题的表象是知识产权被纳入技术标准,而其本质则是作为私权的知识产权和作为公共产品的标准之间的关系的问题,是二者的平衡问题。知识产权一旦被纳入标准,可构成对全行业的垄断，因此,必须对标准中的知识产权进行规制。

一、技术标准和标准化

根据国际标准化组织的定义，标准是指一系列文件化的协议,其内容包括能持续一致地用作规则、指南或特征定义的详细技术规范或其他精确的指标，以确保材料、产品、方法和服务适于它们的目的。 标准化是指在经济、技术、科学及管理等社会实践中,对重复性事物和概念通过制定、实施标准,达到统一,以获得最佳秩序和社会效益的过程。技术标准是根据标准化对象不同而产生的一种标准类别，是指一种或一系列包含细节性技术要求和有关技术方案，具有一定强制性或指导的文件。

二、技术标准与知识产权结合的主观因素

知识产权与技术标准的结合主要出现在高新技术领域。目前一些跨国公司、大型企业，它们或是积极地参与国家、行业标准的制定，或是联合相关企业组成产业联盟来生成事实标准。他们积极参与制定的主要目的，是为了在激烈的行业竞争中，实现本企业所拥有的专利标准化。促使企业主动将技术标准和知识产权结合在一起的，主要有以下几方面的考虑；

1.知识产权标准化有助于实现知识产权的效益

知识产权权利的行使往往需要通过权利的许可、转让等方式来实现。当一项知识产权被纳入标准，则成为所有标准产品必须使用的对象，生产企业必须寻求权利人的授权；另一方面，一项技术标准被建立并被普遍推广后，由于标准内通常包含有大量的专利技术，标准的设定者及专利权人可通过专利技术的许可使用来获取高额经济利益。

2.知识产权标准化可以突破知识产权时间性的限制

知识产权具有法定时间性，只在法律规定的期限内有效。标准化可以在一定程度上克服了知识产权这个特点。为了维持标准的稳定性，技术标准尽量避免朝令夕改，很可能已经出现了更先进的技术，但在标准的有效期内，该技术标准成员仍然必须使用技术标准中规定的技术方案。技术标准的稳定性要求有助于在事实上延长知识产权的价值寿命。 凭借技术标准，知识产权的时间性在一定程度上被突破。

3.知识产权标准化可以突破知识产权地域性的限制

知识产权具有严格的地域性，只在申请国和被保护国有效。而技术标准具有普遍适用性，不存在明显的地域限制。一旦某一知识产权被技术标准化机构采纳，该项知识产权无需在多国申请获权，也可在多国获得垄断性的市场地位。

4.知识产权标准化有助于企业掌握市场准入权

技术标准在某种意义上相当于产品的质量证书，有力地增强了消费者的购买热情和信心，而达不到标准的企业在激烈的竞争中就可能逐渐被市场所淘汰。本质上，标准已成为市场竞争的游戏规则之一，掌握了同行业中技术标准的制定权，或者掌握了标准中的核心技术，就等于掌握了市场准入权，达不到标准的企业被排除在市场竞争之外。

三、知识产权与技术标准结合的客观因素

知识产权与标准的结合所能给企业带来很多好处，往往使企业滥用知识产权形成垄断。一些学者认为，二者的结合只是个别企业推行其知识产权全球策略、抢占世界市场的一种手段。然而客观地说，技术标准与知识产权日益结合的发展进程是有其社会、经济等方面的客观原因的，技术标准作为一定时期对某个行业技术、产品的统一要求，必然要反映一定的社会技术领域内科学技术的发展水平。

1.知识产权的相互依赖关系对标准制定工作的影响

当某一技术领域存在多项专利技术，特别是当存在互补性专利和锁定性专利时，要将该技术推向商业化就必须获得多次授权，美国学者将这种现象称之为“专利灌丛” 。 一项高端技术领域下包含的多个专利技术，为不同的专利权人所拥有，这些由不同人所掌握的专利之间存在相互依赖关系，同时，要在这个领域内制定技术标准，通常没有现成的通用技术可以采集的，而只能选择与专利权人谈判，将专利技术采集为标准。

2.标准制定过程的协商性对标准制定工作的影响

无论是法定标准的制定还是事实标准的制定，有关标准化组织都无权要求知识产权人放弃其知识产权。如果某一标准组织要求知识产权人放弃其知识产权，结果是知识产权人宁愿放弃其知识产权的标准化也不愿放弃其知识产权的许可权。因此在技术标准的制定中通常以协商为基础，而且必须尊重标准涉及的知识产权。

四、知识产权与技术标准结合的影响及规制

知识产权与技术标准结合极易引发限制竞争、垄断市场的现象。在鼓励和引导技术专利化、专利标准化活动，积极制定和推行国家、行业、企业知识产权战略的同时，如何规制这一进程可能带来的消极后果是我们必须思考的问题。

1.容易造成知识产权滥用，形成新的贸易壁垒

世界贸易组织中的TBT和SPS协议肯定了国际技术标准作为合法技术性措施的地位，如果在技术标准制定或知识产权标准化过程中存在知识产权滥用，国际技术标准就变成一种新型的更具隐蔽性和可操作性的贸易保护主义工具。

2.容易防碍技术创新，形成垄断

知识产权与技术标准结合后，往往使具有垄断地位的大企业或企业联合制定的标准在行业内得到推广应用，使掌握其他先进技术的企业进入市场非常困难，即使进入，其技术也很难推广，这样就会阻碍相关企业研发、创新的积极性。 另一方面，企业利用其事实标准所获得的市场支配地位在技术许可中实施搭售或签订回授条款、不竞争条款、不得反控条款等，打压其他竞争者、损害消费者的利益，防碍和限制竞争，形成不合理的垄断。

对于这些基于技术标准与知识产权结合所带来的负面效应，有学者认为，反垄断法是最适当的外部规制手段。过去，在我国的反垄断法尚未出台的情况下，针对有关知识产权的不正当竞争或市场垄断行为，主要依靠《反不正当竞争法》、《合同法》、《对外贸易法》等法律、法规中的个别条款予以规制，这些条款分布零散且不成体系，在现实规制中的效用十分有限 。但是，从2008年8月1日开始，我国《反垄断法》正式实施，作为我国垄断规制方面的一部基本法，而对于知识产权滥用的垄断行为有所规范，但对技术标准中知识产权滥用的垄断行为仍缺乏全面的更有针对性的具体规定。因此，《反垄断法》所提供的仍只是一种法律原则上的规制依据，对于高度专业化的知识产权滥用问题，还是要靠进一步的规章、条例来界定相关概念，细化构成要件和认定标准等。这些内容的设定还需要理论界和实务界进一步的研究和探讨。

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