俄罗斯国家图书馆博士论文数字图书馆的建设与服务*

摘 要：作为俄罗斯博士论文法定收藏保存机构的俄罗斯国家图书馆（РГБ），利用博士论文这一特色馆藏，开发建立了博士论文数字图书馆（ЭБД），面向全俄各地图书馆及独联体国家图书馆提供网络服务。博士论文数字图书馆运行服务近十年，在管理运作、资金、服务、技术、著作权等方面开展了卓有成效的探索和实践，采取多项措施较好地解决了著作权问题，确保博士论文数字图书馆未来长期稳定的发展，其中一些做法值得借鉴。

关键词：俄罗斯 国家图书馆 博士论文 数字图书馆

中图分类号： G259.512 文献标识码： Ａ 文章编号： 1003-69３８（２０12）０4－0026-07博士论文具有较高的学术价值和使用价值，是蕴含知识潜力的重要信息资源，因此，博士论文数字化建设引起世界多国的重视。2003年，俄罗斯国家图书馆（РГБ-Российская государственная библиотека）建成了博士论文数字图书馆（ЭБД-Электроннaя библиотека диссертац

ий），面向全俄及独联体国家等国外图书馆提供网络服务。ЭБД是以图书馆为主体建设运行的，这与一些国家的博士论文数据库由数据库商或大学建设运作是不同的。ЭБД如今成为俄罗斯国家数字图书馆的组成部分，其在管理运作、资金、服务、技术尤其是著作权问题等方面开展了卓有成效的探索，值得关注和借鉴。

1 博士论文数字图书馆建设的基础与背景

1944年，苏联人民委员会全苏高校事务委员会命令，在苏联国立列宁图书馆（РГБ的前身）建立全苏博士论文库，收藏苏联国内除医学和药学专业外所有专业的博士论文［1］。

1994年颁行的《俄文献呈缴法》规定：高校、科研机构应将博士论文在答辩通过后的30天内，向РГБ送呈缴本。2002年俄政府批准的《出版物呈缴条例》、《学位授予程序条例》以及2009年俄文化部颁布的《接收文献呈缴本的图书馆-信息机构目录》中规定了РГБ接收博士论文的程序及数量。РГБ成为全俄博士论文的法定保存机构，博士论文成为РГБ的特色馆藏。РГБ在莫斯科州的Химки市设立博士论文收藏部，保存并提供使用博士论文。

随着博士论文入藏量逐年增加（近些年年新增3万多册，如今累积总量超90万册［2］）以及1991年取消借阅博士论文需持介绍信并说明使用目的的限制后的用户激增（1995年起每年10万人次，年借阅25万册，日均600多册［3］），一系列问题随之产生：纸质论文易损，借阅频次高的论文流通一年就破损，保存受威胁；馆舍面积不足，论文堆积影响了保存与借阅；读者为借阅论文需从外地赶到Химки市或莫斯科，有时因只有一个复本而等候；博士论文收藏部难以应对陡增的工作量，限制借阅引起读者不满。2001年，РГБ决定利用信息技术和网络平台建立ЭБД，解决上述问题，于次年制定了ЭБД计划，2003年ЭБД建成使用。

ЭБД参鉴了美国大学联合实施的NDLTD （Networked

Digital Library of Theses and Dissertations）、德国的DissOnline、UMI公司的ProQuest等国外类似计划，确保了ЭБД的建设速度与水平。ЭБД得到俄最高学位评定委员会（ВАK-Высшая аттестационная комиссия）和俄基础研究基金会（РФФИ-Российский фонд фундаментальных

исследований）的支持。ВАK在2002年第6期《ВАK通讯》将博士论文加入ЭБД的通告，ЭБД就此有了官方地位，РФФИ为ЭБД提供资助，并在联合国教科文组织网站上宣传ЭБД［4］。2004年博士论文查阅达8，000人次，下载1万多册，阅读31，461册，占论文借阅量的12%，2005年初，ЭБД虚拟阅览室注册用户62，450人［3］。2002～2005年，РГБ虚拟阅览室接待读者65万人次，累计借阅论文600万册［5］ 。2003年ЭБД 计划负责人О.А. Лаврёнова等参加了在柏林举行的主题为“下一步是全世界的学位论文数字图书馆”的第六届NDLTD国际会议，做了“РГБ的ЭБД”报告，引起与会者的关注和兴趣［6］。用户的强烈需求及外部支持与关注，也增强了РГБ建好ЭБД的责任心和与决心。

2 博士论文数字图书馆的资源建设及构成

ЭБД建设采取了分阶段、分学科、边建设边服务的方式。1987年РГБ着手博士论文库自动化建设［7］，1998年开始博士论文数字化扫描。2001～2003年，在РФФИ的支持下，与俄科学院计算中心协议实施“ЭБД远程登录计划”，依靠俄科学院信息资源集成系统的软件支持，首先对借阅量大的经济学、法学、教育学、心理学等专业博士论文数字化；2003～2004年，РГБ实施“馆藏博士论文扫描和读者馆内使用计划”，对除医学和药学专业外的所有专业博士论文数字化，花费800万卢布；2004～2006年，РГБ实施“电子博士论文集成图书馆计划”，建立分布式数据库，将论文元数据集中保存于РГБ服务器［8］ ，将馆藏1985年的所有博士论文数字化，2007年ЭБД 开始接收所有专业的电子版博士论文。ЭБД的建设过程决定了其资源构成具有时间性和专业性特点：①1985年的所有专业（医学和药学除外）博士论文11，538篇；②1998～2003年的经济学、法学、教育学、心理学专业博士论文2.8万篇；③2004～2007年除医学和药学外所有专业的博士论文；④2007年后的所有专业博士论文［9］。此外，还有部分其他年份和专业的博士论文。

ЭБД的资源包括博士论文、副博士论文、博士论文文摘、副博士论文文摘（为简洁论述，本文使用“论文”、“博士论文”代表），ЭБД的论文数量逐年大幅增加（见图1），2009年论文全文和文摘为226，419篇和145，361篇，2000年前后答辩的论文为38，239篇和33，541篇。［10］2010年7月，ЭБД的论文总数增至555，099篇［11］，目前最新数据是超过70万篇。［9］ 博士论文分24个大学科，门类齐全，涵盖自然科学和社会科学各领域。ЭБД提供关键词、作者、全文、公布日期、分类、专业等多个检索途径。