社区矫正监督对策研究

摘要：刑法修正案（八） 和刑事诉讼法规定了依法实行社区矫正。但检察机关对社区矫正的监督方面仍然存在许多问题.本文从经费保障机制、数据系统建立、落实委托异地管理矫正制度、开展心理矫治与法制教育、把好社区矫正入口关、强化立法转变司法理念等方面进行对策探讨。

关键词：社区矫正；监督对策；心理矫治；强化立法

刑罚执行在我国刑事司法制度中具有重要的地位和作用。刑法修正案（八）和刑事诉讼法实行社区矫正的规定，标志着我国社区矫正法律制度的确立，为改革完善我国刑罚执行制度奠定了重要基础，是适应经济社会发展新形势，加强和创新社会管理的重要举措。刑法修正案（八） 和刑事诉讼法规定了依法实行社区矫正，这既是对社区矫正试点试行工作的充分肯定，也为社区矫正制度提供了坚实的法律基础，为司法行政机关履行指导管理社区矫正工作职能，积极推进依法实行社区矫正工作提供了法律依据，标志着社区矫正工作进入到一个新的发展阶段。为了更好地开展社区矫正工作，履行好社区矫正中的检察监督职责，笔者试就社区矫正检察监督对策加以探讨，以期指导检察实践。

一、经费保障

要进一步加强社区矫正机构、队伍建设与经费保障。落实和执行财政部、司法部《关于进一步加强社区矫正经费保障工作的意见》。各级司法行政机关要争取党委、政府和有关部门的支持，进一步建立健全社区矫正工作组织机构，确保社区矫正工作有专门的组织机构管、有专职工作人员抓。进一步加强司法所建设，完善基础设施，配齐配强人员，理顺管理体制，健全工作制度，努力做好社区矫正工作。通过“招录、招聘、招募”方式，建立由社区矫正执法工作者、社会工作者、社会志愿者组成的专群结合的社区矫正工作队伍，定期开展政治业务培训，着力提高综合素质。建立社区矫正经费全额保障制度，并根据工作发展需要，建立动态增长机制。

二、建立数据系统，有效管理罪犯信息。

开通社区矫正监管信息系统，是检察机关加强社区矫正检察监督的一项新举措，对检察机关强化社区矫正工作的法律监督，促进社区矫正工作依法、公正进行，防止社区矫正人员脱管、漏管，预防社区矫正机构工作人员职务犯罪等具有重要的现实意义。司法部《社区矫正管理局关于做好全国社区矫正信息系统录入工作的通知》，要求各级社区矫正机构认真组织，扎实做好全国社区矫正信息系统录入工作。

为了贯彻落实《社区矫正实施办法》，检察院监所科与所在地司法局积极沟通，统一目标，共同努力，实现了社区矫正监管信息联网。从此以后，社区矫正相关部门把信息及时录入系统，检察院对矫正对象的基本情况能够及时、准确地把握，实现了优势互补、信息共享。

社区矫正信息监管系统最大的优点在于实现了对社区矫正工作的动态监控，只要上网进入系统的“矫正地图浏览”栏目，社区矫正对象的信息就一清二楚，如有新增对象输入，系统会提示查看，可在第一时间掌握新增监外执行罪犯的基本情况。检察院正式接通司法局社区矫正监管信息联网平台，实现了对社区矫正信息的实时查询、监督。

通过充分运用现代化信息技术，实现了社区矫正数据的动态管理，切实提高了监督效率。

检察院加强与公安机关、司法局和法院等部门的联动，建立全区监外罪犯详细、全面的基本信息数据库，对监外罪犯的监管情况和检察监督等有关情况进行了详细的登记，并实施“网络定位管理”，对监外罪犯监管的检察监督工作实现电子化和规范化。

为使数据库信息详实，内容丰富，检察院依托在辖区乡镇、街道设立的检察联络室和检察联络员，定期深入乡镇村组、街道社区，对矫正工作开展现场实时监督，既解决了监所检察人员紧张的问题，又提高了监外执行检察工作的质量与效果。

三、严格管理

1、为进一步规范社区矫正信息化工作，近年来，司法部按照“统筹规划、统一标准、分步实施、分类管理、突出重点、整体推进”的原则，根据《社区矫正实施办法》、国家有关信息化建设规范和相关行业标准，在深入调研论证和广泛征求意见的基础上，司法部2013年1月制定出台了《社区矫正管理信息系统技术规范》和《社区矫正人员定位系统技术规范》（以下简称“两个规范”）。“两个规范”的主要内容包括社区矫正信息化建设和应用的基本框架、基本流程、数据采集、编码规范、数据交换规范以及系统安全规范等，进一步明确了全国社区矫正信息化建设和应用的总体要求和基本框架，规定了社区矫正管理信息系统的基本功能要求，为研发社区矫正工作相关业务应用系统提供了依据，有利于实现全国社区矫正信息的资源共享和交换。

督促落实“严管”社区矫正人员手机定位监控制度。通过手机定位监控，创新社区服刑人员的监督管理方法，提高监督的科技含量和效果，监所检察部门不定期到基层司法所检查，运用手机定位系统对重点管理的矫正对象划定活动的范围，进行实时定位、跟踪检查。探索技术防范手段，建立社区矫正移动管理平台，实现对重点矫正对象的定位监控，有效维护了监管安全。部分省市实行电子手铐，提高了监管效果。或开发集定位跟踪、轨迹查询、实时预警、信息提示和报表自动生成等多功能于一体的社区矫正工作移动信息管理系统。

2、全程监督，不留空白

针对拟判处缓刑、假释、暂予监外执行的人员，检察人员提前进行谈话教育。对在押期间表现进行考察，通过抽查在押人员的监控录像，开展一对一的谈话教育，稳定在押人员情绪，调整在押人员焦虑状态，并记录在《对拟判缓刑、假释、暂予监外执行人员羁押期间表现情况表》中，鼓励在押人员改过自新。

搭建由乡镇司法所社区矫正工作人员、派出所民警、街道干部、行政村社区矫正联络员和志愿者等五支队伍为主体的基层监管网络，实现对社区矫正对象的全方位监督。建立社区矫正工作制度。包括工作例会、接收登记、管理教育、工作汇报、谈话教育、法治教育、公益劳动、走访巡视、现身说法、联合检查、受理矫正对象控告举报申诉、考核奖惩等制度，保证了社区矫正工作有章可循。

把入矫、在矫、终止矫正等各阶段的司法矫正工作纳入监督视线，实现了检察监督与社区监管同步进行。

重视对社区矫正人员脱管、漏管的监督检察，维护监外执行活动的严肃性。坚持一月小检察，半年大检察，定期检查与不定期抽查相结合，年终全面检察社区矫正工作的制度。通过检察监督，及时发现问题，及时纠正问题，有效防止脱管漏管情况发生。 落实动态监督制度。每月保证4至5天的监督检察时间，深入镇、村全面了解社区矫正工作实情；每季度召开一次公检法司联席会议，研究解决问题的方法和措施；每半年组织一次联合检查，督促相关工作的落实。

采取四查、四听、四见面方法，积极开展社区矫正检察工作。“四查”即查负责监管的司法所是否将监外执行人员列为重点人口管理，是否建档立卷，各种法律文书是否齐全；查有无对保外就医期满或刑满执行完毕的服刑人员依法办理有关手续；查监管制度是否落实；查罪犯是否认罪服法，有无违法违纪行为。“四听”即听监管部门对监外执行人员及其接受监管情况的意见；听各治保主任的意见；听当地群众对监外执行人员的反映；听监外执行人员本人的情况汇报。“四见面”即与司法所管教人员见面；与当地党委、政府分管政法综治的领导见面；与当地帮教组织负责人见面；与监外执行人员见面，了解他们近期的情况。

明确“三及时、四落实、五清楚”工作要求，即通过日常检察监督，及时掌握监外执行罪犯的思想动态、监管表现和矫正改造情况，做到“任务、岗位、人员和责任”的四个落实，实现对矫正工作“环境、关系、动态、台账、档案”的五个清楚。

3、督促落实委托异地管理矫正制度。

正确认识社区矫正委托异地管理的重要性。相对于监禁矫正，社区矫正是将罪犯放置在“社区”这一相对开放的环境里进行教育改造的刑罚执行方式。目前，人户分离，异地就业就学等现实情况给社区矫正工作带来难题。在迅速城市化过程中，一些城乡结合部的小区建设加快，人户分离的社区矫正人员数量激增，社区矫正管理难度加大，个别人会钻空子逃避改造，形成新的问题隐患。只有充分发动、利用和整合社会上的各种人力、物力资源，共同对社区矫正人员进行管理教育，才能真正体现社区矫正设立的根本出发点。社会力量参与社区矫正，可以减少矫正机构与社区矫正人员之间的对立面，消除社区矫正人员的抵触心理。社会工作者可以从多层面介入对社区矫正人员的引导教育，并帮助他们重新融入社会；社区基层组织、家庭、单位等可以共同为社区矫正人员营造一个宽松的改造环境，使他们重新扮演“正常”角色，促进他们与社会之间尽快实现互融，从而达到积极、良好的矫正效果。

社区矫正人员在居住地接受社区矫正，由居住地的县级司法行政机关负责执行。这是根据有关法律规定，结合我国当前经济社会发展形势，总结各地社区矫正试点、试行工作经验作出的规定。所称居住地一般是指社区矫正人员能够连续居住六个月以上的居所所在的县。居住地应当同时具备以下条件：1.社区矫正人员应当有固定居所，由其本人或者与亲友共有、承租，或者其他人、单位愿意为社区矫正人员提供，社区矫正人员能够在此居所连续居住6个月以上。2.社区矫正人员在居住地有固定的生活来源，或者有亲友、其他人、有关单位为其提供生活保障。不能确定居住地的，在户籍所在地接受社区矫正。以居住地为执行地主要有以下三个考虑：一是符合社区矫正的性质和特征。社区矫正是刑罚执行活动，要求严格监管，预防再次犯罪，维护社会安全、社区安宁。同时，社区矫正人员在社会上接受监管、教育和帮扶，需要具备基本的生活、工作、学习条件。不管是户籍地与居住地一致的本地人口还是人户分离的流动人口，其生活基础与居住地密切相关。如果以户籍地作为执行地，对于大量流动人口来说，由于没有生计来源，仍然要外出就业。以居住地为执行地有利于有效监管，也有利于社区矫正人员顺利融入社会。二是符合经济社会发展形势。随着经济社会发展，人户分离的情况日趋普遍。在加强和创新社会管理的新形势下，我国已经提出按照居住地实施社会管理的基本目标，将公共服务与人口居住地挂钩。三是符合现行法律的规定。对暂予监外执行的社区矫正人员，根据《监狱法》第二十七条规定，由居住地执行机关执行。对管制、缓刑、假释的社区矫正人员，刑法明确规定，离开“居住”的市、县或者迁居，应经执行机关批准。以居住地为执行地符合有关法律的立法宗旨和具体要求。

《社区矫正实施办法》规定，社区矫正人员未经批准不得变更居住的县（市、区、旗）。社区矫正人员因居所变化确需变更居住地的，应当提前一个月向司法所提出书面申请，由司法所签署意见后报经县级司法行政机关审批。县级司法行政机关在征求社区矫正人员新居住地县级司法行政机关的意见后作出决定。对于在外地打工经商的符合条件的社区矫正人员，督促办理异地委托管理，防止矫正人员私自前往外地造成脱管，重新犯罪。

4、积极开展心理矫治与法制教育工作

以人为本。对待矫正对象采取生活中不嫌弃、思想上不放弃、政策上不歧视的原则，力争用真情打动每一名矫正对象。

建立“社区矫正阳光教育所”，实行“检察员、司法员、检察联络员”三员一体的社区矫正工作格局。每月利用相对固定的时间，按社区、楼区分类别、分批次对矫正对象开展集中教育。

矫正为本，着力探索形式多样、行之有效的帮教新方法和新途径。为提高矫正效果，开展个案矫正和以初始教育、常规教育、解矫教育为内容的分阶段教育。各区（县）成立阳光社区矫正服务中心，专门为所管对象提供教育、技能培训、心理矫正等帮扶服务，并力争每个区（县）建立集教育、技能培训等多功能为一体的培训基地。

积极探索心理矫正方法，对矫正对象实施心理咨询和心理干预；积极探索激励教育方法，激发矫正对象自觉接受矫正的积极性。长期聘请心理咨询师开展心理矫正工作，对思想悲观、消极情绪严重、抵触心理较强的社区服刑人员，进行心理疏导。加强心理矫正教育，培养矫正对象健康的心理和良好的人格。社区矫正中很多服刑人员是初犯，主观恶性不深，犯罪只是脾气暴躁、情绪一时失控等个性不良造成的；还有一些未成年犯是因为在单亲家庭缺乏关爱和温暖，对生活理解发生偏差而犯罪；也有些罪犯是由于世界观、价值观尚未形成，受不良思想意识、亚文化的影响，心理不稳定甚至扭曲而走上犯罪道路。认知偏差等心理问题造成的犯罪必须要进行心理治疗。因此，在服刑人员中普及心理知识，开展心理咨询，重视对服刑人员的心理矫治，是教育矫正非常重要的一项内容。服刑人员一入矫，司法所就应当对矫正对象进行全面测试。发现有心理问题，及时针对不同情况进行心理健康教育、心理疏导或心理治疗，同时找出形成其不良心理的原因，根治诱因。教育的方式可以是在制定个性化的矫正方案中加入心理治疗项目，也可以是在集体教育活动中对矫正对象给予特殊的关注和引导，逐步培养矫正对象形成健康的心理和良好的人格。

创办社区矫正教育学校，通过这一矫正工作新平台，为矫正对象开展学习、谈心、汇报思想情况等活动提供了固定场所。

进行个别帮教，配合社区矫正干部对严控对象上门进行谈话、教育和监督，常敲警钟，促进其提高守法意识，有效预防重点对象思想“回潮”重新犯罪。

为零距离贴近社区矫正对象，在重点乡镇成立社区矫正检察工作室，建立了检察官约见制度，每月对辖区内重点矫正对象约见一次。

教育方式多样化，形成了独具特色的多角度、多层次、分阶段的教育工作模式。多角度，是通过组织社区服刑人员上法制课、到监狱实地参观等方式开展警示教育，组织公益劳动和文体活动开展引导教育，与有关部门共建爱国主义教育基地开展感召教育，激发他们树立社会责任感。多层次，是重视家庭影响，对家庭关系存在问题的，从缓和矛盾入手，间接地教育社区服刑人员；分阶段，是将教育分为入矫、常规、解矫前三个阶段，根据社区服刑人员的具体情况，加以甄别分析，确立各阶段教育目标、内容和方法，实施个案矫正。

实施分阶段教育。根据矫正期限分为初始矫正、常规矫正、解除前矫正三个阶段，在不同阶段开展不同形式的教育。把每月5日、15日、25日作为社区服刑人员的集中学习、谈话、公益劳动日。将公益劳动基地设在敬老院和光荣院。坚持“集中和分散相结合，以集中为主”的原则，合理安排公益劳动，实行公益劳动记分制，并作为奖惩考核的一项重要依据。

5、关心帮助社区矫正人员就业，解决困难，促进他们顺利回归社会，安心改造成为社会新人。帮助矫正对象联系就业单位，是检察院参与社会管理创新的一项措施。为矫正对象就业牵线搭桥，让他们重走正道，预防和减少重新犯罪。注重建立帮扶解困体系。积极协调民政、人力资源和社会保障部门，探索建立就业安置生活保障制度，为有就业愿望但无职业技能的矫正对象免费提供职业技能培训；为老弱病残、无生活来源的矫正对象提供最低生活保障、安排相应困难补助；为有就业愿望、暂无工作的矫正对象，提供过渡性就业岗位。

人力资源和社会保障部门将社区服刑人员的职业培训、推荐就业和社会保险接续纳入工作范畴。

6、科学分类 分类管理

采取分类、分阶段教育，教育与帮助相结合的教育方式。对社区矫正对象进行教育也必须要遵循教育的原理，实施分类、分阶段教育。所谓分类教育，即按照一定的标准对社区服刑人员进行分类，如根据服刑人员的风险程度、犯罪类别等进行分类，然后施以不同内容的教育。如诈骗、抢劫、盗窃、贪污受贿等财产类犯罪，多是道德偏差导致其犯罪，违法犯罪是道德底线的突破。对这类矫正对象就要进行思想道德教育，劳动意识和价值观培养教育、奉献教育、高尚人格教育，爱岗敬业、认真履行职责的职业道德教育，矫正其出现偏差的道德体系。再如，所有服刑人员犯罪都存在法治观念淡薄法律知识欠缺的问题，有的是在自身合法权益受到侵害时不能正确处理自力救济和公力救济的关系导致犯罪，因此需要对他们进行法制观念和法律知识教育，使其明确哪些行为是犯罪，哪些行为不是犯罪，自己享有哪些权利，自己与他人的权利边界在哪里，懂得如何维护自己的合法权益和尊重他人的合法权益。所谓分阶段教育，则是根据社区矫正对象的心理、行为特点和需求变化，将教育矫正过程分为入矫教育、常规教育和解矫前教育三个阶段。矫正对象接受矫正后两个月内为入矫教育阶段，解除矫正前一个月为解矫前教育阶段，中间时段为常规教育阶段。入矫教育阶段，针对矫正对象在心理上存在的自卑、封闭、逆反等特点和行为上存在的抵触、试探、被动参与的状况，教育内容要着重对矫正对象进行社区矫正有关法律法规、矫正期间应遵守的纪律进行教育，社区矫正性质、任务、方法的教育，及矫正期间的权利义务教育。常规教育阶段，则针对服刑人员已适应社区服刑生活，心理状态趋于稳定，对未来生活考虑较多，对文化知识、职业技能、法律知识需求较多，教育内容转为思想、法制、文化、职业技能、劳动养成等教育。解矫前教育阶段，针对矫正对象在行为和心理上存在的松散、应付的特点，教育内容应转变为形势、理想、前途教育。只有根据矫正对象的不同需求，采取有针对性的教育内容，才会取得事半功倍的教育效果。需要注意的是，需要将教育和帮助结合起来，先为矫正对象解决一些实际问题，让他们树立起生活的信心，寓教育于帮助之中，这时才能取得好的教育成效。

安全为先，着力健全环环相扣、科学有效的重点人防控机制。运用《社区服刑罪犯综合状态评估指标体系》量表进行危险评估，实施分级管理。根据社区服刑人员的犯罪类型和现实表现，分为严管、普管、宽管三个管理级别，加强对重点人、重点时期、重点时段的管理。对重点人做到“基本情况明、矫正思路清、个案措施强”，定期分析思想动态，排查不安定因素和隐患，制定应急预案，做到衔接到位，不脱管、不漏管，把不安定因素消灭在萌芽状态。落实值班制度，及时掌握重点人的活动情况。介入审前调查工作。在适用缓刑和裁定假释前，人民法院委托县（区）司法局对罪犯的家庭情况、交友范围、再犯可能性、犯罪原因等情况进行调查并形成意见，作为裁量时的参考。司法行政机关则能够提前掌握社区服刑人员的基本情况，制定针对性监督管理措施，降低重新犯罪的风险性。

对经反复做工作仍不能消除危险的重点服刑罪犯，成立以司法所长牵头，抽调社区民警、矫正社工、社区干部、志愿者、重点矫正对象家属组成的矫正小组共同管控。

7、建章立制，夯实基础。一是建立检察工作流程制度。检察院制定《参与社区矫正工作试点办法》，明确了“职能衔接、矫正介入、执行变更、期满宣告”四个主要矫正环节的检察内容和操作程序，适时完善了相应的监督流程。二是建立矫正衔接工作制度。检察院在开展核查纠正专项行动的基础上，加强监外执行罪犯脱漏管监督机制建设，牵头组织相关机关制定《非监禁刑罚执行衔接工作规定》，从监外执行的判、交、送、接、管、帮、罚等环节建立衔接制约机制。三是建立专题联席会议制度。

突出重点，强化监督。他们将监外执行罪犯的交付执行、变更执行、司法奖惩、期满宣告等执法活动，作为社区矫正法律监督的重点，综合运用检察建议、检察公函、纠正违法、查办案件等监督方法，并积极借助信息网络平台的研发应用，不断提高监督能力和实效。

8、开展适用非监禁刑检察，积极把好社区矫正入口关。

正确运用检察机关的量刑建议职能，后建议法院对主观恶习深、社会反映不好的罪犯不适用非监禁刑罚，保证了社区矫正适用的质量。

最高人民法院、最高人民检察院、公安部、司法部联合制定《社区矫正实施办法》明确规定，人民法院、人民检察院、公安机关、监狱对拟适用社区矫正的被告人、罪犯，需要调查其对所居住社区影响的，可以委托县级司法行政机关进行调查评估，并具体规定了调查评估的基本内容和程序要求。

认真开展矫正处遇监督，积极把好处遇关。加强对社区矫正对象的处遇检察，建议对确有悔罪表现、社区群众反映较好的社区服刑人员进行奖励，如提请人民法院裁定减刑；对没有悔改表现、严重违反监外执行法律法规的，依法监督建议收监。

9、多渠道网罗矫正教育人才，打造一支专业化的矫正教育队伍。在西方，从事矫正教育工作的人，更多的是专业技术人员，如医生、心理学家、教育学家等。他们并非是隶属于政府执法部门的执法人员，而是具有较高专业素养，经过系统专业训练的专业矫正教育者。因此，借鉴西方社区矫正的成功经验，开展矫正教育工作首先要建立一支专业化的矫正教育队伍。这项工作应当由党委领导，政府负责，社会协同，公众参与。首先各级党委必须重视这项工作；其次政府要舍得投资，可以通过购买服务的方式委托社会上各类专门组织、专业工作者承担该项工作；再次社会各种组织要强化社会责任感，积极参与这项工作；最后公众可以作为社区矫正志愿者为这项工作出力献策。队伍组建好后，还应当建立严格的培训、管理、考核制度，健全管理机制，稳定工作队伍。相信通过多渠道网络人才，打造一支专业化的矫正教育工作队伍，社区矫正对象教育工作定会取得不菲的成效，实现社区矫正减少重新犯罪、构建和谐社会的目标，为社会管理创新积累成功的经验。

四、要进一步加强与有关部门的工作配合与衔接。社区矫正工作综合性强，涉及部门多，任务艰巨，司法行政机关加强与有关部门的沟通协调与工作衔接配合十分重要。加强与人民法院的协作配合，按照刑法修正案（八）的规定和人民法院的委托，认真做好审前社会调查，对拟宣告缓刑罪犯是否对所居住社区有重大影响、拟决定假释罪犯假释后对所居住社区的影响进行调查评估，及时提出社区矫正调查评估报告，为依法正确适用社区矫正提供依据。接受人民检察院对社区矫正各执法环节的法律监督，保障刑罚正确执行。加强与公安机关的配合衔接，对脱管、漏管等违反社区矫正管理规定的社区矫正人员依法予以治安处罚，对重新违法犯罪的社区矫正人员及时依法处理。争取社会各有关方面对社区矫正工作的理解与支持，广泛动员各种社会力量积极参与社区矫正工作，为开展社区矫正工作创造良好的社会环境。

四、加大考核、问责力度，强化监督和责任追究

人民法院、公安机关、监狱机关在参与社区矫正工作中应加强与区县司法行政机关的衔接，明确责任部门和责任人，并对责任部门和责任人执行本规定的情况加强监督检查，发现问题，及时纠正。

人民检察院对社区矫正工作的衔接环节进行重点监督，发现违反本规定的情形，及时向有关单位提出检察建议。

凡违反规定，致使被判处管制、宣告缓刑、假释、剥夺政治权利和暂予监外执行的罪犯漏管、脱管，造成严重后果的，依法追究有关人员的责任。

五、强化立法，转变司法理念

社区矫正相继在2011年、2012年写入刑法修正案和刑事诉讼法，相关规定有待细化。现行主要依靠《社区矫正实施办法》，这与现实要求是不相适应的。司法部于2012年6月召开了《社区矫正法》立法专家座谈会，对征求意见稿进行系统讨论。相信很快时间，社区 矫正运行会上升到法律层面。

推广社区矫正符合宽严相济的刑事政策。从社会和民众层面看，报复与朴素的正义、报应相混同，支持更为严厉的关押行刑方式，将社区矫正与放虎归山相等同。提高社区群众的认同度。全社会都来关心爱护社区矫正人员。矫正对象本人要克服心理障碍，主动融入社会。

（作者通讯地址：安徽省霍邱县人民检察院，安徽 霍邱 237400）